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一、指導(dǎo)思想及目標任務(wù)

堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針和更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)的工作要求，以規(guī)范和制約公共權(quán)力運行為主線，狠抓“四個環(huán)節(jié)”，嚴查“五類風險”,設(shè)置“三道防線”,建立“三項機制”,逐步探索出一條覆蓋權(quán)力運行全過程的預(yù)防監(jiān)控機制，著力防止和化解廉政風險，確保權(quán)力行使安全、資金運行安全、項目建設(shè)安全和干部成長安全，實現(xiàn)懲防體系逐步完善、公共權(quán)力規(guī)范運行、經(jīng)濟社會和諧發(fā)展的工作目標，為全市下半年全面推開提供經(jīng)驗和做法。

二、對象范圍及基本原則

對象范圍：這次廉政風險防控機制建設(shè)試點工作的對象范圍是：全縣各級黨政組織、省市駐各單位。

基本原則：

（一）依法實施、公開透明。嚴格按照法律法規(guī)和政策規(guī)定推進，始終把公開透明作為公共權(quán)力運行的基本準則，讓權(quán)力在陽光下運行。

（二）改革創(chuàng)新、務(wù)求實效。開展廉政風險防控機制建設(shè)是一項全新的工作，沒有固定的模式，要緊密結(jié)合自身實際，敢于創(chuàng)新，大膽探索，積累經(jīng)驗，確保試點工作取得實效。

（三）突出重點、分類指導(dǎo)。要把廉政風險防控機制建設(shè)試點工作與反腐倡廉其他工作有機結(jié)合起來，突出重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和掌握人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)力相對集中的重點部門和重點崗位，區(qū)分不同情況，分類指導(dǎo)，整體推進。

三、階段安排及方法步驟

（一）組織動員階段。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）要在培訓(xùn)業(yè)務(wù)骨干的基礎(chǔ)上，做到“五個一”：即，成立一個領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機構(gòu)。要成立由單位“一把手”任組長，紀委書記或紀檢組長任副組長，有關(guān)科室負責人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，具體負責本單位試點工作協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和日常業(yè)務(wù)工作。制定一個實施方案。要結(jié)合單位職能和行業(yè)特點，討論制定一個針對性、操作性強，切實可行的實施方案；開好一個會議。要召開有單位全體干部職工、下屬單位所有班子成員參加的試點工作動員大會，“一把手”要親自動員，精心部署安排，廣泛進行思想發(fā)動。繪制一個單位崗位職責管理網(wǎng)絡(luò)圖。將本單位主要職能、班子成員分管工作及內(nèi)設(shè)機構(gòu)和下屬單位主要職責、負責人及工作人員姓名、職務(wù)、主要任務(wù)以圖表的形式進行展示，噴繪上墻，摸清權(quán)責底數(shù)。繪制一個內(nèi)設(shè)機構(gòu)業(yè)務(wù)工作程序流程圖。緊扣內(nèi)設(shè)機構(gòu)主要職責、辦事程序、工作流程、結(jié)果反饋等事項，制定一張程序嚴密、內(nèi)容清晰、便于操作的業(yè)務(wù)工作程序流程圖，噴繪上墻，明確業(yè)務(wù)程序流程。各單位實施方案要經(jīng)單位“一把手”和檢查指導(dǎo)組組長審核簽字后，連同成立領(lǐng)導(dǎo)小組文件及分管領(lǐng)導(dǎo)、工作人員聯(lián)系電話、電子郵箱，務(wù)于4月5日前報送縣紀委黨風廉政建設(shè)室。

（二）崗位風險排查階段。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）要在全面梳理權(quán)責流程的基礎(chǔ)上，采取“自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、集體定”的方法和全員參與的要求，分單位、科室、崗位三個層面，結(jié)合自身職能，認真查找廉政風險點，并制定防范措施。

一要明確風險類型。開展“五查五看”，明確重點查找的“五類風險”。主要是：查崗位職責風險點，看在具體工作崗位上是否履行領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責”，在行使權(quán)力過程中是否存在違反民主集中制原則和《廉政準則》規(guī)定，有無履職不到位、失職瀆職、以權(quán)謀私，導(dǎo)致決策失誤等廉政風險點；干部職工有無不愛崗敬業(yè)、假公濟私、作風不實、吃拿卡要等廉政風險點；查制度機制風險點，看在制定制度、執(zhí)行制度過程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，執(zhí)行不到位，存在使?jié)撛陲L險變?yōu)楝F(xiàn)實風險的廉政風險點；查思想道德風險點，看是否樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)力觀、政績觀，是否存在放松政治理論學(xué)習(xí)和思想改造，導(dǎo)致理想信念動搖，宗旨意識淡薄，個人思想道德水平不高、自律不嚴等容易出現(xiàn)的廉政風險點；查業(yè)務(wù)流程風險點，看工作流程設(shè)計是否科學(xué)、環(huán)節(jié)是否嚴密、執(zhí)行是否到位、責任是否清楚，有無存在分工不合理、流程不科學(xué)、責任不明晰，導(dǎo)致出現(xiàn)不作為、慢作為、亂作為等現(xiàn)象和問題的廉政風險點;查外部環(huán)境風險點，看工作人員在業(yè)務(wù)往來中是否受行業(yè)“潛規(guī)則”、生活圈和社交圈對個人進行利益誘惑或施加其他非正常影響，造成權(quán)力失控和行為失范，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正、不公平、失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴重后果的腐敗風險點。

二要深入查找風險。通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，找準崗位風險點。個人自查，找準具體崗位風險點。各單位全體工作人員要結(jié)合自身崗位職責，按照工作流程，把握重點工作環(huán)節(jié)，找準每一個具體工作崗位的廉政風險點，提出個人防控措施，填寫《個人崗位風險點自查表》，經(jīng)內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責人初審后，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，予以確認。全面排查，找準單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)風險點。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎(chǔ)上，圍繞與本單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點事項，按照業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定內(nèi)設(shè)機構(gòu)風險點，提出具體防控措施，填寫《單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)崗位風險點自查表》，經(jīng)單位紀檢組（紀委）初審后，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核，予以確認。專項清查，找準重點崗位風險點。依據(jù)單位工作職能，圍繞涉及人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點環(huán)節(jié)進行專項清查，全面掌握個人和內(nèi)設(shè)機構(gòu)重點崗位風險點分布情況，提出具體防控措施，填寫《重點崗位風險點專項清查表》，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核，予以確認。

三要明確監(jiān)控責任。在個人崗位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)風險點自查和重點崗位風險點專項清查確認的基礎(chǔ)上，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子對各個崗位風險點進行審核、辨識和匯總，并對所有崗位風險點分布、風險性質(zhì)及出現(xiàn)風險的概率進行綜合分析，統(tǒng)一進行風險等級評估，明確防控措施，填寫《崗位風險點清查匯總表》。廉政風險劃分的依據(jù)主要結(jié)合單位工作特點和風險發(fā)生可能性、危害性的大小，以及行政權(quán)力與人、財、物等職權(quán)的關(guān)聯(lián)程度高低來確定。崗位風險評估標準可暫定為三級：掌握較多執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的單位和人員（崗位），有違紀違法隱患的風險點定一級，由所在單位和縣紀委監(jiān)察局重點監(jiān)控；掌握較少重要權(quán)力的單位和人員（崗位），有違紀隱患風險點或出現(xiàn)苗頭的定二級，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委或單位紀檢組（紀委）監(jiān)控，未設(shè)紀檢組的由所在單位監(jiān)控；沒有行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)、較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的，以內(nèi)部管理為主的單位和人員（崗位），有其他一般風險或可能轉(zhuǎn)變?yōu)槊珙^的定三級，由所在單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責人予以監(jiān)控。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)負責基層站所及各行政村、縣直部門負責對下屬單位廉政風險點定等及監(jiān)控工作。

四要公開公示。各單位《個人崗位風險點自查表》、《單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項自查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容，要在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據(jù)公示反饋意見，及時進行補充完善，于4月25日前報送縣紀委黨風廉政建設(shè)室。排查階段結(jié)束后，各單位要建立一庫一牌。即：建立本單位廉政風險庫。按照“五類風險點”，依據(jù)風險點的表現(xiàn)形式、風險層面、風險類別、風險等級、防范措施五個方面，逐項進行梳理、登記，形成單位工作人員廉政風險庫。建立個人廉政風險警示桌牌。對每個工作人員，分別在每個崗位辦公桌面設(shè)置廉政風險警示牌，內(nèi)容包括工作人員姓名、職務(wù)、崗位職責、崗位風險點、具體等級及防控措施，警示其珍惜崗位，勤政廉政，認真履行工作職責。

（三）建立健全制度機制階段

在全面排查的基礎(chǔ)上，以最大限度降低風險為目標，針對查找確認的崗位風險點，從權(quán)力分解是否科學(xué)、權(quán)限界定是否清楚、崗位職責是否明晰、操作流程是否嚴密、制度規(guī)范是否完善、監(jiān)督管理是否存在疏漏等方面，構(gòu)建前期有預(yù)防、中期有監(jiān)控、后期有處置的“三道防線”和“三項機制”。

一是著眼前期預(yù)防，建立健全廉政風險防控規(guī)范機制。針對不同崗位風險點，前移關(guān)口，加強教育，健全制度，強化監(jiān)督，狠抓落實，努力構(gòu)建使黨員干部不想、不能、不敢腐敗的防范機制。強化教育防范，增強拒腐防變的免疫力。以紀檢、組織、宣傳、黨校教育培訓(xùn)為主體，以個人學(xué)廉、家庭助廉、社會倡廉為補充，以開展廉政文化建設(shè)“十個一”活動為載體，進一步創(chuàng)新形式，充分利用互聯(lián)網(wǎng)等媒體手段，教育黨員干部特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部自覺遵守《廉政準則》，嚴以律己，做到自省、自重、自警、自勵，不斷提高他們的政治素質(zhì)和思想道德修養(yǎng)，進一步增強廉潔自律意識和拒腐防變的免疫力。同時，要開展交心談心活動和人文關(guān)懷，及時了解和掌握干部職工的思想動態(tài)，教育培養(yǎng)高尚的道德情操。強化制度防范，規(guī)范廉潔從政行為。結(jié)合“制度推進年”活動，各單位要在對現(xiàn)有各項規(guī)章制度進行一次全面清理的基礎(chǔ)上，重新審視現(xiàn)有制度對風險點的覆蓋面和防控情況，針對查找風險點暴露出來的缺失和漏洞，根據(jù)反腐倡廉形勢需要，大力推行首問責任制、公開承諾制、限時辦結(jié)制、述職述廉、民主測評等制度，建立健全和完善民主決策、議事規(guī)則、崗位職責、程序控制、辦事流程、干部管理、風險管理、廉政教育等制度，形成一套完善的制度體系，匯編成冊?；顒悠陂g，縣紀委監(jiān)察局要對各單位制度建設(shè)及執(zhí)行情況開展專項檢查，重點檢查廉政風險防控各項制度健全完善情況，堅決糾正制度不完善，執(zhí)行不到位，違規(guī)不追究等問題，以問責的常態(tài)化維護制度的嚴肅性、權(quán)威性，切實提高制度的執(zhí)行力。強化合力防范，拓展監(jiān)督渠道。嚴格執(zhí)行《黨內(nèi)監(jiān)督條例》，大力推行黨務(wù)公開、政務(wù)公開、村務(wù)公開及事業(yè)單位辦事公開等制度，把黨內(nèi)監(jiān)督、人大法律監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督、專門機關(guān)監(jiān)督、群眾監(jiān)督和新聞輿論監(jiān)督有機結(jié)合起來，整合監(jiān)督力量，探索監(jiān)督途徑，創(chuàng)新監(jiān)督方法，重點加強對各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹執(zhí)行《廉政準則》、民主集中制原則及“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目建設(shè)和大額度資金使用）規(guī)定落實情況的監(jiān)督，嚴格落實各種防范措施，嚴格責任追究，著力構(gòu)建使黨員干部不能腐敗的權(quán)力監(jiān)督機制。

二是著眼中期監(jiān)控，建立健全廉政風險信息預(yù)警機制。結(jié)合單位各自實際，積極構(gòu)建信息預(yù)警系統(tǒng)，隨時掌控各崗位風險點風險信息。要暢通信息渠道，通過述職述廉、召開班子民主生活會、民主測評、群眾評議，信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線，聘請?zhí)匮O(jiān)察員、廉政監(jiān)督員、行風評議員等多種渠道，積極搭建廉政風險信息收集平臺，廣泛收集各類風險信息；通過定期不定期開展自查、全面檢查、重點抽查，回訪座談、問卷調(diào)查、明查暗訪等形式，了解干部職工廉潔自律、履職盡責及各崗位風險點有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行情況，形成反腐倡廉信息網(wǎng)絡(luò)。要分析反饋信息，對收集到的各類風險信息，要反復(fù)篩選，科學(xué)分析，綜合評估，準確判斷各類信息的真實有效性，一旦發(fā)現(xiàn)苗頭，及時向有關(guān)單位和個人進行反饋，完善制度，堵塞漏洞，糾正工作中的失誤和偏差，及時化解廉政風險。要創(chuàng)新防控形式。有條件的單位，要積極開發(fā)建立廉政風險防控軟件管理系統(tǒng)，提高對風險點及有關(guān)重點管理事項的覆蓋面，保證風險預(yù)警信息的客觀、準確、及時，充分發(fā)揮科技手段在反腐倡廉中的重要作用。

三是著眼后期處置，建立健全廉政風險糾錯懲處機制。針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改、責任追究四項措施，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。警示提醒。通過信訪約談、發(fā)詢問函、重點提醒等形式，對于群眾有舉報、社會有反映，廉潔自律民主測評滿意率低，不按照規(guī)定落實防控措施，情節(jié)輕微的，接近風險臨界點的現(xiàn)象與行為，有關(guān)責任主體要及時作出預(yù)警告知，責令其在規(guī)定時間內(nèi)，對發(fā)出的預(yù)警信息作出如實說明，并提供有關(guān)證明材料及今后整改措施。誡勉糾錯。對于警示提醒后仍未糾正的，不落實防控措施，情節(jié)較輕的，通過誡勉談話，指出存在問題和不足，提出今后努力的方向，糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。責令整改。對于誡勉糾錯后仍未改正的，已經(jīng)超越風險警戒線，有明顯錯誤現(xiàn)象和行為，但不構(gòu)成違紀違規(guī)問題的，責令限期整改，強制執(zhí)行，避免問題的進一步惡化。責任追究。對有明顯違規(guī)違紀行為，但情節(jié)輕微的，要逐級建立報告制度，并按有關(guān)程序，由紀檢監(jiān)察機關(guān)介入調(diào)查處理；對于風險點排查不準確、防控措施不到位、不落實、疏于監(jiān)管和發(fā)現(xiàn)風險信息隱瞞不報的，要嚴肅追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的責任。造成重大違紀違法問題的，要依據(jù)有關(guān)規(guī)定，從嚴處理。

（四）總結(jié)完善階段。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）要對前三個階段開展試點情況進行一次“回頭看”，及時查缺補漏，補充完善資料，回顧總結(jié)本單位開展活動的做法、經(jīng)驗和成效，形成書面材料，以正式文件務(wù)于6月10日前報縣紀委黨風廉政建設(shè)室。同時，要針對防控機制建設(shè)試點工作中暴露出來的問題和不足，專題研究討論，突出防控重點，明確防控崗位，細化防控措施，提出本單位廉政風險監(jiān)督制約管理辦法和廉政風險管理工作實施細則?？h活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將抽調(diào)專門力量，按照“十有要求”（有領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機構(gòu)、有實施方案、有單位崗位職責管理網(wǎng)絡(luò)圖、有內(nèi)設(shè)機構(gòu)業(yè)務(wù)工作程序流程圖、有單位廉政風險庫、有個人警示桌牌、有制度匯編、有一套完整資料、有廉政風險監(jiān)督制約管理辦法、有廉政風險管理工作實施細則），對各單位開展活動情況進行一次全面檢查驗收。對任務(wù)欠賬大、工作沒有起色的，要責令限期補課，直到達標為止。整個試點工作結(jié)束后，縣上要召開總結(jié)大會，交流經(jīng)驗，表彰先進，全面總結(jié)我縣試點工作做法和經(jīng)驗，上報市紀委監(jiān)察局和市試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

四、具體要求

一要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，精心部署安排。為了加強對全縣廉政風險防控機制建設(shè)試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，縣上成立了由縣委書記白振海任組長，縣委副書記、政府縣長張龍杰，縣委常委、常務(wù)副縣長張強，縣委常委、紀委書記梁運通三同志任副組長，縣委辦、人大辦、政府辦、政協(xié)辦、紀委監(jiān)察局等部門負責人為成員的廉政風險防控機制建設(shè)試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，并從有關(guān)單位抽調(diào)專門工作人員，組成秘書組、檢查指導(dǎo)組和宣傳組，具體辦理試點工作的日常業(yè)務(wù)工作。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）也要成立由單位“一把手”任組長的領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機構(gòu)，確定分管領(lǐng)導(dǎo)和具體辦事人員，具體抓好本鄉(xiāng)鎮(zhèn)、本部門（單位）廉政風險防控機制建設(shè)試點工作，進一步明確任務(wù)，靠實責任，為試點工作順利開展提供強有力的組織保障。要制定好實施方案，開好動員大會，單位“一把手”要親自參與方案制定、親自動員部署，親自督促檢查，帶頭排查風險，帶頭落實防控措施，確保工作有序開展。同時，要認真抓好下屬單位廉政風險防控機制建設(shè)試點工作各項措施的落實。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要對每個階段工作下發(fā)具體安排意見，提出詳細計劃和明確要求。

二要強化宣傳教育，營造輿論氛圍?？h上黨建網(wǎng)、信息網(wǎng)和電視臺要開辟專題欄目，滾動播放有關(guān)廉政風險防控機制建設(shè)試點工作的指導(dǎo)思想、基本原則、主要內(nèi)容、方法步驟、目標要求，大力宣傳各單位開展試點工作的好做法、好經(jīng)驗。各級各部門（單位）要通過懸掛橫幅、開辟宣傳專欄、編發(fā)專題《簡報》等形式，廣泛宣傳，營造輿論氛圍，使廣大黨員干部充分認識開展廉政風險防控機制建設(shè)試點工作的重要意義，切實提高全員參與查險、防險的主動性和積極性。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要設(shè)立專題《簡報》，及時總結(jié)推廣各單位開展試點工作的好做法、好經(jīng)驗。同時，各單位要主動加強與縣活動辦的聯(lián)系與溝通，及時上報信息，按時上報各種文件材料。

三要強化檢查指導(dǎo)，務(wù)求工作實效。按照縣委要求，領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)專門力量，組成檢查指導(dǎo)組，由縣級領(lǐng)導(dǎo)帶隊，對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）、各階段、各環(huán)節(jié)工作進展情況定期不定期進行檢查指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，具體指導(dǎo)。對工作措施不力，效果不明顯的，要督促其采取切實措施，及時加以糾正，限期扭轉(zhuǎn)被動局面；對于領(lǐng)導(dǎo)不重視，搞形式，走過場，敷衍應(yīng)付的單位，要在全縣通報批評。同時，要把廉政風險防控機制建設(shè)試點工作納入今年黨風廉政建設(shè)責任制目標考核，并作為評優(yōu)選先的重要依據(jù)。根據(jù)考評結(jié)果，糾正存在問題，修正風險內(nèi)容，完善工作程序，制定防控工作管理辦法和實施細則，為今后開展此項工作奠定良好基礎(chǔ)。

四要堅持統(tǒng)籌推進，做到“兩不誤、兩促進”。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）要將廉政風險防控機制建設(shè)試點工作與全縣中心工作結(jié)合起來，與業(yè)務(wù)工作和黨風廉政建設(shè)整體工作結(jié)合起來，既要嚴格按照縣上的部署統(tǒng)籌推進，堅持“規(guī)定動作”不走樣，工作標準不降低，又要從實際出發(fā)，因地制宜，合理安排，“自選動作”有創(chuàng)新，工作成效有提高；既不能因為業(yè)務(wù)工作繁忙忽視試點工作，也不能因為試點工作放松其他工作。要突出重點，統(tǒng)籌兼顧，強化措施，狠抓落實，在推動業(yè)務(wù)工作中深化試點工作，以試點工作成效促進各項事業(yè)全面協(xié)調(diào)發(fā)展，真正做到“兩不誤、兩促進”。