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管理規(guī)定的作用范文第1篇

[關(guān)鍵詞]圖書(shū)館　著作權(quán)　著作權(quán)例外　適用障礙

[分類(lèi)號(hào)]G251.3

1引言

與國(guó)外多數(shù)國(guó)家現(xiàn)行的著作權(quán)法律有關(guān)圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外規(guī)定相比，我國(guó)在這方面的立法相當(dāng)薄弱，可適用于我國(guó)圖書(shū)館的著作權(quán)例外未能充分給我國(guó)圖書(shū)館開(kāi)展資源建設(shè)與信息服務(wù)帶來(lái)推動(dòng)作用。此外，資源許可協(xié)議和技術(shù)措施對(duì)授權(quán)使用資源的保護(hù)，也進(jìn)一步讓適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外規(guī)定在圖書(shū)館資源建設(shè)與信息服務(wù)等方面的應(yīng)用受到不利影響。

2我國(guó)圖書(shū)館界業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的著作權(quán)例外

隨著開(kāi)放鏈接、OAI(open archives initiative)與智能搜索引擎、元數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換和登記、虛擬資源體系建設(shè)等新的處理技術(shù)與服務(wù)活動(dòng)的引入與開(kāi)展，圖書(shū)館面臨的著作權(quán)問(wèn)題日益復(fù)雜。目前，我國(guó)各類(lèi)圖書(shū)館開(kāi)展的資源建設(shè)與信息服務(wù)已有30項(xiàng)。這些活動(dòng)項(xiàng)目多數(shù)都與復(fù)制、信息網(wǎng)絡(luò)傳播有關(guān)。對(duì)于我國(guó)圖書(shū)館逐步在開(kāi)展的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存，技術(shù)措施規(guī)避更是圖書(shū)館界需要面對(duì)的一個(gè)問(wèn)題。作為對(duì)著作權(quán)專(zhuān)有使用權(quán)的一種制約，著作權(quán)例外為我國(guó)圖書(shū)館更為便利地開(kāi)展信息服務(wù)創(chuàng)造了有利條件。概括起來(lái)，我國(guó)圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外有復(fù)制權(quán)例外…、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)例外。和技術(shù)措施規(guī)避例外。在復(fù)制權(quán)例外方面，圖書(shū)館涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)主要包括：圖書(shū)館的到館復(fù)制業(yè)務(wù)、原文傳遞、館藏資源數(shù)字化、數(shù)字資源復(fù)制等。在信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)例外方面，圖書(shū)館涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)主要包括：在本館物理建筑內(nèi)提供有線或無(wú)線上網(wǎng)訪問(wèn)包括電子資源在內(nèi)的各類(lèi)館藏資源；基于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)面向館外用戶(hù)開(kāi)展的各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。在技術(shù)措施規(guī)避例外方面，圖書(shū)館涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)主要包括：數(shù)據(jù)庫(kù)資源的長(zhǎng)期保存、隨書(shū)光盤(pán)的內(nèi)容復(fù)制等。概括起來(lái)，適用于圖書(shū)館的技術(shù)措施規(guī)避例外將對(duì)圖書(shū)館在版權(quán)數(shù)字資源利用和數(shù)字資源長(zhǎng)期保存方面產(chǎn)生重要影響。

3我國(guó)可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外的立法現(xiàn)狀與不足

3.1我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)相關(guān)法律有關(guān)圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外規(guī)定

著作權(quán)例外尤其是可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外的存在，為圖書(shū)館方便、高效地開(kāi)展信息資源建設(shè)和信息服務(wù)提供了堅(jiān)實(shí)的保障，這不僅在前數(shù)字時(shí)代得到有力證明，在數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化環(huán)境下更被充分體現(xiàn)。然而，從當(dāng)前情況分析，我國(guó)著作權(quán)法律有關(guān)圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外立法規(guī)定為圖書(shū)館提供的這種有利條件并不充分。在我國(guó)現(xiàn)行的著作權(quán)法律體系中，可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外主要體現(xiàn)為三類(lèi)：明確規(guī)定適用主體為圖書(shū)館的著作權(quán)例外、明確規(guī)定適用主體但圖書(shū)館也可適用的著作權(quán)例外和只規(guī)定目的而沒(méi)有明確規(guī)定適用主體的著作權(quán)例外。這三方面的例外主要分布在《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法(2001)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《著作權(quán)法》)第22條的第6款和第8款，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例(2006)》的第5條、第6條、第7條、第9條、第12條和第21條，《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例(2001)》的第16條、第17條和第30條以及《最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋(2003)》的第3條。

3.2我國(guó)有關(guān)圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外立法規(guī)定存在的不足

從總體上分析，我國(guó)當(dāng)前著作權(quán)法律可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外規(guī)定仍相當(dāng)薄弱。比如，我國(guó)著作權(quán)法律并未有明確可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外的主體資格；在可適用于圖書(shū)館的合理使用方面，我國(guó)著作權(quán)法采用列舉式立法模式；在法定許可方面，圖書(shū)館可適用的情形較為有限。我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法律在可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外規(guī)定方面存在的不足主要體現(xiàn)為以下4個(gè)方面。

3.2.1我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法律有關(guān)例外規(guī)定缺乏靈活性　以列舉的方式規(guī)定著作權(quán)例外的適用情形，雖然可以保證適用情形的準(zhǔn)確性與專(zhuān)指性，但卻缺乏足夠的靈活性。比如，我國(guó)著作權(quán)合理使用制度采納的立法體例是列舉式，即將合理使用情形逐條列出，并沒(méi)有給出“合理”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。列舉合理使用的具體適用情形固然使實(shí)施者能夠?qū)μ?hào)入座地遵守法律，然而因?yàn)槿说恼J(rèn)識(shí)能力的局限性，立法者不可能以列舉方式窮盡所有可能發(fā)生的情況，社會(huì)的不斷發(fā)展也決定了法律必然存在滯后性。這往往會(huì)導(dǎo)致本應(yīng)適用“合理使用”的使用因缺乏明晰的法律規(guī)定而不得不停止。著作權(quán)例外規(guī)定缺少概括和歸納導(dǎo)致適用上的局限，這是我國(guó)圖書(shū)館享有的著作權(quán)例外空間過(guò)于窄小的主要原因。

3.2.2我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法并沒(méi)有適用圖書(shū)館的法定許可規(guī)定法定許可保護(hù)了版權(quán)人適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益，消除了版權(quán)人因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)條件下可能不合理的信息濫用而對(duì)借助數(shù)字形式傳播數(shù)字作品的擔(dān)憂(yōu)，有利于數(shù)字作品的制作、傳播，保證更多的社會(huì)公眾可以更加方便地使用版權(quán)作品。事實(shí)上，法定許可有利于平衡版權(quán)人、圖書(shū)館和社會(huì)公眾的利益關(guān)系。它可以避免單純的合理使用等例外情形對(duì)版權(quán)人利益帶來(lái)的削弱：也可以使圖書(shū)館越過(guò)海量授權(quán)的障礙快速進(jìn)行資源開(kāi)發(fā)，免去授權(quán)許可的復(fù)雜性和難于操作性，避免著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；更可以讓社會(huì)公眾獲得平等地接觸版權(quán)作品的機(jī)會(huì)?？墒?，我國(guó)2001年修訂通過(guò)的《著作權(quán)法》只在第23條、第39條、第42條、第43條規(guī)定了法定許可的適用情形，但都跟圖書(shū)館無(wú)關(guān)。因此，目前我國(guó)的圖書(shū)館和數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)者完全不能借助著作權(quán)的法定許可開(kāi)展資源建設(shè)與信息服務(wù)。

3.2.3我國(guó)著作權(quán)法律有關(guān)例外規(guī)定的缺失使得圖書(shū)館享有的著作權(quán)例外空間較為狹窄

目前，隨著權(quán)利信息保護(hù)技術(shù)被引入著作權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，有關(guān)技術(shù)措施的相關(guān)規(guī)定也出現(xiàn)在各國(guó)的著作權(quán)法律中。比如，在圖書(shū)館可適用的技術(shù)措施規(guī)避例外方面，美國(guó)的立法區(qū)分了“訪問(wèn)控制措施”和“著作權(quán)保護(hù)措施”，禁止規(guī)避“訪問(wèn)控制”措施，而且對(duì)其不設(shè)置“合理使用”等例外。歐盟的立法禁止規(guī)避任何技術(shù)措施，并對(duì)“合理使用”的適用加以苛刻的條件。澳大利亞的版權(quán)法并沒(méi)有禁止規(guī)避技術(shù)措施的行為，力圖保留公共“合理使用”的空間。我國(guó)《著作權(quán)法》第47條第7款規(guī)定了應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的侵權(quán)行為包括：“未經(jīng)著作權(quán)人或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可，故意刪除或者改變作品、錄音錄像制品等的權(quán)利管理電子信息的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外”。與國(guó)外在此方面的立法相比，我國(guó)有關(guān)圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外立法過(guò)于簡(jiǎn)單，未能解

決有爭(zhēng)議的問(wèn)題。比如，“訪問(wèn)作品權(quán)”是否存在，“合理使用”原則在權(quán)利管理信息方面該如何適用等。

3.2.4著作權(quán)法律有關(guān)例外規(guī)定存在模糊性

法律的不確定性增加了圖書(shū)館面臨的著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)采用成文法制度，但法律總是滯后的。如現(xiàn)行《著作權(quán)法》第32條第6款規(guī)定，“為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行”，該條款是一種著作權(quán)專(zhuān)有使用權(quán)的例外，但仍存在諸多問(wèn)題：只規(guī)定適用目的，而未有明確適用主體，即誰(shuí)可以“翻譯或少量復(fù)制”，而且進(jìn)行的復(fù)制只能是“少量”，卻未對(duì)“少量”加以界定。再比如，現(xiàn)行《著作權(quán)法》第22條第8款規(guī)定，“圖書(shū)館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品”，該條款也是一種著作權(quán)例外規(guī)定，但是，在數(shù)字化環(huán)境下，通過(guò)該條款仍有多個(gè)問(wèn)題難以得到明朗的答案。比如，當(dāng)前圖書(shū)館電子資源采購(gòu)多是“訂購(gòu)一訪問(wèn)”而非采用以往“購(gòu)買(mǎi)一擁有”的模式，這種通過(guò)“訂購(gòu)”而獲得訪問(wèn)權(quán)限的資源，是否可被視為圖書(shū)館收藏的作品，通過(guò)該條款無(wú)法確定；針對(duì)目前部分網(wǎng)絡(luò)資源具有保存價(jià)值但又有可能轉(zhuǎn)瞬即逝的情況，圖書(shū)館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下載而獲得的資源，即“下載而擁有”是否可作為圖書(shū)館收藏的一種方式，通過(guò)該條款，我們?nèi)院茈y確定；復(fù)制的前提條件也不夠嚴(yán)謹(jǐn)，是否需要確認(rèn)該作品的復(fù)制品經(jīng)過(guò)一番努力之后已無(wú)法以合理的價(jià)格從市場(chǎng)渠道獲得才可進(jìn)行復(fù)制，該條款對(duì)此未作規(guī)定；對(duì)于復(fù)制數(shù)量、復(fù)制技術(shù)、復(fù)制設(shè)備等與版權(quán)擁有人的利益密切相關(guān)的問(wèn)題也未做出明確規(guī)定；最后，該條款只提及“作品”，對(duì)作品的發(fā)表狀態(tài)(是否發(fā)表)和作品的存現(xiàn)形式(數(shù)字化還是印本，或者是其他形式)也未有做出明確規(guī)定。

再比如，《網(wǎng)絡(luò)信息傳播保護(hù)條例(2006)》第7條規(guī)定：“圖書(shū)館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對(duì)象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報(bào)酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)事人另有約定的除外”。

前款規(guī)定的為陳列或者保存版本需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲(chǔ)格式已經(jīng)過(guò)時(shí)，并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買(mǎi)或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)的作品。

該款明確規(guī)定接受網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的對(duì)象只能是到館用戶(hù)，而且可提供服務(wù)的作品為“本館收藏的合法出版的數(shù)字作品”和“依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品”。盡管如此，該條款后續(xù)限制只涉及被數(shù)字化后的作品的使用限制，即“已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲(chǔ)格式已經(jīng)過(guò)時(shí)，并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買(mǎi)或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)的作品”。但是，該款規(guī)定并沒(méi)有明確闡明對(duì)作品進(jìn)行數(shù)字化的前提條件、數(shù)字化復(fù)制的數(shù)量、可以進(jìn)行數(shù)字化制作的作品類(lèi)型等。

4圖書(shū)館界對(duì)著作權(quán)例外的知曉程度不高

法律的真正價(jià)值在于執(zhí)行落實(shí)。我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法律適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外在圖書(shū)館應(yīng)用的充分程度，與圖書(shū)館界從業(yè)人士對(duì)這方面的規(guī)定的知曉程度和認(rèn)可程度密切相關(guān)。為了了解國(guó)內(nèi)各類(lèi)型圖書(shū)館對(duì)適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外的知曉程度、圖書(shū)館在著作權(quán)例外方面遇到的障礙、圖書(shū)館界對(duì)著作權(quán)例外的立法訴求以及圖書(shū)館界認(rèn)為擴(kuò)展可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外的可行性渠道等問(wèn)題，筆者通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷與專(zhuān)家訪談的方式開(kāi)展調(diào)研。

4.1問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)論――對(duì)國(guó)內(nèi)外著作權(quán)規(guī)范的知曉程度

在國(guó)內(nèi)現(xiàn)行著作權(quán)法律的了解程度方面，調(diào)查結(jié)果為：241位調(diào)查者的選擇總數(shù)為609，其中，選擇了解《著作權(quán)法》的調(diào)查對(duì)象共有181人，占受調(diào)查總?cè)藬?shù)的75.1％。在所有調(diào)查者了解的所有著作權(quán)法律之中，《著作權(quán)法》的被知曉程度為29.72％(詳見(jiàn)表1)?！秾?shí)施國(guó)際著作權(quán)條約的規(guī)定(1992)》的被知曉程度最低，只有1.64％。

在可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外情形的了解程度方面，主要調(diào)研對(duì)合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可、默認(rèn)許可、權(quán)利窮竭、法定免費(fèi)使用、公共秩序保留、由合同協(xié)議約定的情形等可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外的了解。采用對(duì)多項(xiàng)選擇題的第一種統(tǒng)計(jì)方法(選擇該項(xiàng)的問(wèn)卷數(shù)除以全部有效問(wèn)卷數(shù))進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可知，認(rèn)為圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外應(yīng)該包括合理使用和法定許可的受調(diào)查者分別占到受調(diào)查者的90.04％和78.42％；而有48.55％的受調(diào)查者認(rèn)為圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外應(yīng)該包括由合同協(xié)議約定的例外情形，如圖1所示：

4.2專(zhuān)家訪談的主要見(jiàn)解

雖然調(diào)查問(wèn)卷能在一定程度上揭示我國(guó)圖書(shū)館從業(yè)人員對(duì)適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外的知曉程度以及期望的適用于圖書(shū)館著作權(quán)例外立法改善的方向與途徑，但考慮到本研究主題專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，為確保反映的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題更具有效度，筆者采用半結(jié)構(gòu)化的專(zhuān)家訪談法，選擇來(lái)自法律界和圖書(shū)館業(yè)界的14位專(zhuān)家進(jìn)行訪談。問(wèn)題：著作權(quán)法關(guān)于圖書(shū)館可適用的例外規(guī)定的缺失、模糊、狹窄給圖書(shū)館的業(yè)務(wù)開(kāi)展帶來(lái)了什么不利影響?受訪的多數(shù)專(zhuān)家認(rèn)為，由于我國(guó)可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外立法規(guī)定存在不足，圖書(shū)館采購(gòu)人員在資源采購(gòu)時(shí)，面對(duì)資源提供商提出的格式合同，在復(fù)制和信息網(wǎng)絡(luò)傳播方面，多處于被動(dòng)接受地位。由于著作權(quán)法律規(guī)定的缺失與模糊，部分圖書(shū)館館長(zhǎng)認(rèn)為，只要最大限度加強(qiáng)著作權(quán)侵權(quán)意識(shí)，在信息服務(wù)的過(guò)程中不超越法律邊界即可，盡管這種不超越法律邊界的做法，有時(shí)甚至是以讀者的合法權(quán)益受到擠壓或者圖書(shū)館的某項(xiàng)信息服務(wù)被停止為代價(jià)，也是可以接受的，即讓圖書(shū)館在著作權(quán)許可的最小范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)并提供服務(wù)，即使因此導(dǎo)致服務(wù)效率不高也是可以的。

4.3問(wèn)卷調(diào)查與專(zhuān)家訪談反映的主要問(wèn)題

通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和專(zhuān)家訪談，可以揭示出我國(guó)可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外在圖書(shū)館應(yīng)用方面存在的問(wèn)題，主要體現(xiàn)為兩方面。

4.3.1絕大多數(shù)從業(yè)人員對(duì)適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外了解不充分從問(wèn)卷調(diào)查與深度訪談的結(jié)果來(lái)看，圖書(shū)館員乃至館長(zhǎng)對(duì)國(guó)際、雙邊、多邊乃至國(guó)內(nèi)著作權(quán)法律知之極少。這種現(xiàn)象在國(guó)內(nèi)圖書(shū)館界已經(jīng)成為一個(gè)需要警惕的問(wèn)題。無(wú)論是身處京、滬、沿海發(fā)達(dá)城市等地區(qū)的圖書(shū)館從業(yè)人員，還是在相對(duì)不發(fā)達(dá)的國(guó)內(nèi)其他城市的圖書(shū)館從業(yè)人員，對(duì)著作權(quán)法律知之不多，甚至是完全不了解的現(xiàn)象相當(dāng)突出。另?yè)?jù)大英圖書(shū)館一項(xiàng)有320位讀者參與的版權(quán)調(diào)查，只有12.5％的受調(diào)查者相當(dāng)熟悉著作權(quán)例外與限制。這在一定程度上表明，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家的圖書(shū)館讀者，還是我國(guó)的圖書(shū)館從業(yè)人員，多數(shù)人并未能充分了解著作權(quán)法律有關(guān)著作權(quán)例外的規(guī)定。

4.3.2圖書(shū)館界對(duì)充分利用可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外意識(shí)不夠

我國(guó)當(dāng)前幾乎所有圖書(shū)館都沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的用于處理著作權(quán)糾紛或者專(zhuān)門(mén)從事著作權(quán)研究的崗位。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，國(guó)內(nèi)圖書(shū)館已經(jīng)或擬設(shè)立從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究崗位的極少，雖然有包括中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館在內(nèi)的一些大型圖書(shū)館已經(jīng)對(duì)此方面加以重視，但多數(shù)國(guó)內(nèi)圖書(shū)館因?qū)χ鳈?quán)保護(hù)或遵守意識(shí)的薄弱或資金不足等原因，對(duì)圖書(shū)館如何合理合法利用著作權(quán)賦予自身的例外規(guī)定而最大限度地開(kāi)展資源建設(shè)、提供信息服務(wù)未給予足夠的重視。

管理規(guī)定的作用范文第2篇

【關(guān)鍵詞】　易流態(tài)化；固體散裝貨物；安全管理；沉船事故；理貨機(jī)構(gòu)

2011年11月9日，交通運(yùn)輸部頒發(fā)《水路運(yùn)輸易流態(tài)化固體散裝貨物安全管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)定》）；2012年2月21日，交通運(yùn)輸部又頒發(fā)《水路運(yùn)輸易流態(tài)化固體散裝貨物取樣和監(jiān)裝操作指南（試行）》。2012年3月9日，中國(guó)理貨協(xié)會(huì)在寧波組織召開(kāi)全國(guó)理貨機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)《管理規(guī)定》的工作會(huì)議。會(huì)上，交通運(yùn)輸部水運(yùn)局、海事局以及安全監(jiān)督司領(lǐng)導(dǎo)就更好地貫徹落實(shí)《管理規(guī)定》、防止水路運(yùn)輸易流態(tài)化固體散裝貨物的船舶運(yùn)輸事故發(fā)表重要講話。當(dāng)前，《管理規(guī)定》已頒布實(shí)施，各口岸在該規(guī)定的執(zhí)行中還存在一定的不平衡性。

1　易流態(tài)化固體散裝貨物船舶運(yùn)輸　現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

1.1　相關(guān)概念

粒和一定量水分，當(dāng)其含水率超過(guò)適運(yùn)水分極限時(shí)可能形成自由液面或固液兩相流動(dòng)層的固體散裝貨物，包括鐵精礦、高嶺土、紅土鎳礦和其他具有類(lèi)似物理性質(zhì)的貨物。

適運(yùn)水分極限（或稱(chēng)為可運(yùn)含水率），是指易流態(tài)化固體散裝貨物安全運(yùn)輸最大含水率，通常按其流動(dòng)水分點(diǎn)的80%～90%確定。流動(dòng)水分點(diǎn)是指易流態(tài)化固體散裝貨物發(fā)生流動(dòng)時(shí)的最小含水率。

1.2　事故屢屢發(fā)生

隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)際、國(guó)內(nèi)貿(mào)易不斷發(fā)展，所涉及的貨種也越來(lái)越多。最近幾年，船舶運(yùn)輸精礦粉、陶土、鎳礦粉等固體散裝貨物增長(zhǎng)明顯。由于港口裝卸、海上運(yùn)輸以及缺乏相應(yīng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致這些貨物在水上運(yùn)輸中屢發(fā)沉船事故。2005年8月14日，“永寧7”輪從寧波裝載精礦粉駛往秦皇島途中在渤海海域沉沒(méi)。2010年，我國(guó)海域在1個(gè)月內(nèi)就出現(xiàn)了4起因裝載運(yùn)輸精礦粉不當(dāng)發(fā)生沉船事故。

.3　事故原因分析

上述事故調(diào)查發(fā)現(xiàn)，造成事故發(fā)生的主要原因大多是因?yàn)榇八d貨物的含水率過(guò)高、超出適運(yùn)水分極限造成的。由于船舶在港口裝艙時(shí)難以憑肉眼看出所裝貨物含水率，船舶在航行過(guò)程中由于搖擺、振動(dòng)和顛簸，表層的固體貨物便慢慢下沉至中層，貨物中水分由于擠壓和晃動(dòng)作用會(huì)自然滲出至上層，使固體散貨表層形成一層自由液面，表面水層不斷左右搖晃使礦粉被沖刷至一舷側(cè)，再加上水的重力偏移作用，致使船舶發(fā)生橫傾。當(dāng)遇到大風(fēng)大浪時(shí)，船舶傾斜更加厲害，最終導(dǎo)致船舶沉沒(méi)。

1.4　《管理規(guī)定》的出臺(tái)

《管理規(guī)定》頒布之前的一些相關(guān)規(guī)定，由于存在“沒(méi)有明確的責(zé)任方”等缺陷，在執(zhí)行中難以執(zhí)行到位，所以實(shí)際操作中普遍存在著檢測(cè)機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)檢測(cè)、不負(fù)責(zé)取樣且其檢測(cè)結(jié)果報(bào)告只對(duì)樣品負(fù)責(zé)的情況；而取樣和送樣的工作都由托運(yùn)人或其人自行完成，這就很難保證檢測(cè)的樣品貨物與實(shí)際裝船貨物的一致性。再加上實(shí)際取樣檢測(cè)時(shí)間離貨物裝船時(shí)間相隔比較長(zhǎng)，其間既有天氣變化的影響，也有港口為避免貨物起塵而采取的灑水原因等，都會(huì)引起貨物含水量的變化。而這一切，海事部門(mén)是不可能全過(guò)程監(jiān)管的。海事主管部門(mén)只能憑檢測(cè)報(bào)告來(lái)決定船舶是否可以離港開(kāi)航。這項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的港口和船方，由于沒(méi)有能力和義務(wù)隨時(shí)檢測(cè)港口堆存貨物和裝船貨物的實(shí)際水分含量，一旦發(fā)生事故，其責(zé)任也就很難分清楚，因而事故責(zé)任者難以受到相應(yīng)教育，也就不會(huì)有后續(xù)相應(yīng)的安全措施。

以上情況引起國(guó)家管理機(jī)關(guān)的高度重視，2011年年初交通運(yùn)輸部就著手調(diào)研擬定新的管理規(guī)定，并成立專(zhuān)家組。經(jīng)過(guò)對(duì)港口、船方多次實(shí)地考察調(diào)研、學(xué)習(xí)和探討，專(zhuān)家組起草了《水路運(yùn)輸易流態(tài)化固體散裝貨物安全管理規(guī)定》和配套的《水路運(yùn)輸易流態(tài)化固體散裝貨物取樣和監(jiān)裝操作指南（試行）》。這兩份文件經(jīng)過(guò)多方征求意見(jiàn)，最終分別于2011年11月9日和2012年2月21日頒發(fā)實(shí)施。

《管理規(guī)定》的特點(diǎn)首先是與國(guó)際接軌，其中相關(guān)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和易流態(tài)化固體散裝貨物的目錄都是參照IMSBC規(guī)則擬定的；同時(shí)明確了各口岸海事局、港航局、港口、船方、托運(yùn)人及理貨機(jī)構(gòu)相關(guān)單位的責(zé)任，尤其是將理貨機(jī)構(gòu)確定為易流態(tài)化固體散裝貨物取樣、制樣、送檢和監(jiān)裝的責(zé)任部門(mén)?？梢哉f(shuō)，《管理規(guī)定》內(nèi)容全面，條款清晰，責(zé)任明確，便于操作。

2　理貨機(jī)構(gòu)開(kāi)展易流態(tài)化固體散裝　貨物裝船相關(guān)工作的必要性

2.1　理貨機(jī)構(gòu)的性質(zhì)決定其開(kāi)展這項(xiàng)工作的合法性

票和驗(yàn)殘。其對(duì)外職責(zé)是代表國(guó)家對(duì)通過(guò)港口的外貿(mào)進(jìn)出口貨物進(jìn)行數(shù)量清點(diǎn)把關(guān)，為海關(guān)審核進(jìn)出口貨物的實(shí)際數(shù)量和托運(yùn)人及其人申報(bào)的數(shù)量是否一致提供法律依據(jù)，從而防止走私逃稅等行為，維護(hù)國(guó)家利益；其對(duì)內(nèi)職責(zé)是以中間人、第三方獨(dú)立人的身份公正地對(duì)承、托運(yùn)雙方交接的貨物數(shù)量和狀態(tài)實(shí)事求是地作出判斷和確認(rèn)，并出具理貨證明，據(jù)以劃分承、托運(yùn)雙方的責(zé)任；外輪理貨公司的理貨數(shù)據(jù)同時(shí)又是承、托運(yùn)雙方貿(mào)易結(jié)算和港口收取港口費(fèi)用的重要依據(jù)。從外輪理貨公司的上述職責(zé)看，其理所當(dāng)然地就是口岸的一個(gè)具有國(guó)家職能和第三方公證人身份的公證機(jī)構(gòu)。但是，隨著近幾年港口管理體制改革與理貨機(jī)構(gòu)的下放和改制，理貨的法定公正地位在逐步下降。

這次，交通運(yùn)輸部以部頒文件的形式規(guī)定理貨機(jī)構(gòu)全方位介入易流態(tài)化固體散裝貨物的取樣和監(jiān)裝工作，是非?？茖W(xué)的決策。相信有各口岸相關(guān)部門(mén)的支持和配合，理貨機(jī)構(gòu)可以更好地發(fā)揮其公正作用，更好地控制易流態(tài)化固體散裝貨物的水分含量和實(shí)際裝船貨物的狀態(tài)，使易流態(tài)化固體散裝貨物船舶運(yùn)輸相關(guān)規(guī)定在各口岸得到徹底落實(shí)。

管理規(guī)定的作用范文第3篇

《管理規(guī)定》共七章三十九條，包括總則、專(zhuān)職消防隊(duì)的建設(shè)、志愿消防隊(duì)與基層消防安全組織的建設(shè)、訓(xùn)練與執(zhí)勤、保障措施、法律責(zé)任和附則，主要規(guī)范了五個(gè)方面的內(nèi)容，記者概括了一下，主要圍繞“加力”、“加密（針對(duì)消防網(wǎng)絡(luò)）”、“規(guī)范”展開(kāi)的。

加力：社會(huì)消防組織參與 促其建設(shè)發(fā)展

市政府法制辦副主任劉平簡(jiǎn)要介紹了《管理規(guī)定》的立法背景和主要內(nèi)容。他說(shuō)，隨著城市現(xiàn)代化水平的不斷提高，消防安全管理的難度隨之加大，本市消防安全需求與消防力量不足的矛盾開(kāi)始顯現(xiàn)，公安消防隊(duì)伍現(xiàn)役警力已無(wú)法滿(mǎn)足特大型城市消防安全工作的需要。為彌補(bǔ)公安消防隊(duì)伍力量不足，本市近年來(lái)陸續(xù)組建了政府專(zhuān)職消防隊(duì)、單位專(zhuān)職消防隊(duì)、志愿消防隊(duì)、基層消防安全組織等社會(huì)消防組織。在公安消防隊(duì)伍的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，社會(huì)消防組織已成為本市維護(hù)消防安全的重要補(bǔ)充力量。

為促進(jìn)社會(huì)消防組織的建設(shè)與發(fā)展，《管理規(guī)定》作了以下規(guī)定：一是通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等方式，支持志愿消防隊(duì)和基層消防安全組織開(kāi)展工作；二是要求用人單位為專(zhuān)職消防隊(duì)員辦理社會(huì)保險(xiǎn)和人身意外傷害保險(xiǎn)；三是對(duì)作出突出貢獻(xiàn)的社會(huì)消防組織和人員予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；四是對(duì)特殊工時(shí)管理、薪酬待遇、職業(yè)健康、稅費(fèi)優(yōu)惠、傷亡撫恤、再就業(yè)服務(wù)等作出具體規(guī)定。

加密：完善消防網(wǎng)絡(luò) 志愿者“布點(diǎn)”

如果基層能夠在第一時(shí)間有效承擔(dān)起應(yīng)有責(zé)任，消防工作則事半功倍。

據(jù)悉，為落實(shí)基層消防安全職責(zé)，《管理規(guī)定》對(duì)基層消防安全組織作了以下規(guī)定：一是明確鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定建立基層消防安全組織；二是明確基層消防安全組織的性質(zhì)為承擔(dān)火災(zāi)預(yù)防工作的消防隊(duì)伍，這與政府專(zhuān)職消防隊(duì)主要承擔(dān)火災(zāi)撲救工作有明顯區(qū)別；三是對(duì)基層消防安全組織的工作職責(zé)、業(yè)務(wù)訓(xùn)練和人員培訓(xùn)等作了相應(yīng)規(guī)定。

同時(shí)，為充分發(fā)揮志愿消防隊(duì)在撲救初起火災(zāi)方面的作用，《管理規(guī)定》重點(diǎn)作了以下規(guī)定：一是鼓勵(lì)和支持機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)等單位以及居（村）民委員會(huì)建立志愿消防隊(duì)，同時(shí)明確市和區(qū)（縣）公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)推動(dòng)軌道交通兩條線以上換乘樞紐站點(diǎn)等5類(lèi)單位和場(chǎng)所積極組建志愿消防隊(duì)；二是對(duì)志愿消防隊(duì)的人員培訓(xùn)提出了專(zhuān)門(mén)要求；三是明確志愿消防隊(duì)的組建單位應(yīng)當(dāng)落實(shí)人員、器材裝備、值班備勤室等。

市消防局副局長(zhǎng)顧金龍?jiān)诨卮鹩嘘P(guān)提問(wèn)時(shí)說(shuō)，目前我們整個(gè)防控工作還不能做到全覆蓋，前期主要依靠的是公安消防力量以及公安基層派出所，對(duì)社會(huì)單位進(jìn)行消防安全監(jiān)督檢查、宣傳、培訓(xùn)。

“但是從上海的火災(zāi)防控形勢(shì)來(lái)看，最基層的‘三小’單位或者說(shuō)社區(qū)居民住宅的火災(zāi)，這方面還缺少防控最基本的組織?！边@次《管理規(guī)定》的出臺(tái)對(duì)于彌補(bǔ)整個(gè)全社會(huì)火災(zāi)防控的力量、直面火災(zāi)防控的網(wǎng)絡(luò)必將起到很好的作用。比如說(shuō)原來(lái)居村委，前幾年政府了相關(guān)的規(guī)定、下發(fā)了相關(guān)的文件，要求建立居村委消防的工作站或者說(shuō)志愿消防隊(duì)。這次《管理規(guī)定》當(dāng)中也納入其中，將加快推動(dòng)居村委火災(zāi)消防隊(duì)的建設(shè)。居村委的力量以及社會(huì)公民自發(fā)組織起來(lái)，建立日常的巡防、自防、自救的力量體系，對(duì)提升居村委的火災(zāi)防控會(huì)起到非常重要的作用。

規(guī)范：完善專(zhuān)職消防隊(duì)管理 明確法律責(zé)任

《管理規(guī)定》從以下四方面對(duì)專(zhuān)職消防隊(duì)的管理制度作了完善：一是將專(zhuān)職消防隊(duì)納入市應(yīng)急聯(lián)動(dòng)體系，明確市應(yīng)急聯(lián)動(dòng)中心和公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行調(diào)派；二是對(duì)專(zhuān)職消防隊(duì)的訓(xùn)練與執(zhí)勤要求作了嚴(yán)格規(guī)范；三是細(xì)化了鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府專(zhuān)職消防隊(duì)和單位專(zhuān)職消防隊(duì)的組建范圍；四是對(duì)單位專(zhuān)職消防隊(duì)接受調(diào)派赴外單位和其他場(chǎng)所執(zhí)行任務(wù)所產(chǎn)生的損耗，進(jìn)一步明確了損耗補(bǔ)償制度。

針對(duì)專(zhuān)職消防隊(duì)實(shí)際管理中可能發(fā)生的問(wèn)題，為督促其按照規(guī)定開(kāi)展消防工作，《管理規(guī)定》對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的行為明確了相應(yīng)的法律責(zé)任：一是對(duì)政府專(zhuān)職消防隊(duì)的組建單位、單位專(zhuān)職消防隊(duì)的組建單位違反專(zhuān)職消防隊(duì)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的行為分別明確了法律責(zé)任；二是對(duì)政府專(zhuān)職消防隊(duì)未落實(shí)執(zhí)勤規(guī)范的行為明確了行政責(zé)任；三是對(duì)政府專(zhuān)職消防隊(duì)、單位專(zhuān)職消防隊(duì)不服從調(diào)派指揮的行為分別明確了法律責(zé)任。

畢竟有風(fēng)險(xiǎn)：如何保障社會(huì)組織力量成員？

有記者問(wèn)，消防救援工作是比較有風(fēng)險(xiǎn)的，也有一定的受傷或者說(shuō)一系列的情況產(chǎn)生，現(xiàn)在提倡建立志愿消防隊(duì)，對(duì)這些社會(huì)組織力量的成員，他們的人身安全會(huì)如何保障呢？

顧金龍說(shuō)，這幾年，我們對(duì)整個(gè)政府專(zhuān)職消防、志愿消防隊(duì)或者企業(yè)消防員，這些隊(duì)員在滅火期間發(fā)生事故的話是有一定的保障。比如說(shuō)參與保險(xiǎn)，對(duì)他們有關(guān)的撫恤、救助都作了詳細(xì)的規(guī)定。第32條，社會(huì)消防組織人員在業(yè)務(wù)訓(xùn)練、火災(zāi)撲救中受傷、致殘或死亡，組建單位按照工商和保險(xiǎn)有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)勞動(dòng)能力的鑒定，落實(shí)醫(yī)療撫恤和工傷待遇問(wèn)題。對(duì)于合同制消防員在平時(shí)表現(xiàn)比較好的，還強(qiáng)調(diào)有一個(gè)表彰的作用，這也是制訂過(guò)程中政府相關(guān)部門(mén)給予了大力的支持，在31條中也有一些規(guī)定，包括33條再就業(yè)的條款里就是考慮到一些消防隊(duì)員可能年紀(jì)大了，不再適合于消防員的工作，也有一些指引或者說(shuō)指導(dǎo)性的條款，對(duì)隊(duì)員的離隊(duì)、再就業(yè)創(chuàng)造條件。里面都有相關(guān)的規(guī)定，接下來(lái)會(huì)和勞動(dòng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步的協(xié)商，制定相關(guān)的實(shí)施細(xì)則，做好這方面的保障工作。

職責(zé)有區(qū)別：志愿消防的任務(wù)“軟一點(diǎn)”

有記者問(wèn)，上海市社會(huì)消防組織管理規(guī)定當(dāng)中提到社會(huì)消防組織，立法針對(duì)它是否有不同的規(guī)定，比如說(shuō)是否有強(qiáng)制性的義務(wù)？

劉平回答說(shuō)，《管理規(guī)定》使用了“社會(huì)消防組織”的名稱(chēng)，但其實(shí)細(xì)分層次非常多，最起碼有四個(gè)層次，包括政府專(zhuān)職消防隊(duì)、單位專(zhuān)職消防隊(duì)、志愿消防隊(duì)，還有基層消防安全組織。每個(gè)層次的社會(huì)消防組織的義務(wù)都有明顯區(qū)別，應(yīng)該說(shuō)，專(zhuān)職消防隊(duì)是重要的火災(zāi)撲救力量補(bǔ)充，志愿消防隊(duì)和基層消防安全組織的任務(wù)就相對(duì)軟一點(diǎn)。志愿消防隊(duì)主要是平時(shí)的防火巡查、消防宣傳教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，必要的時(shí)候、緊急的時(shí)候，可以在第一時(shí)間啟動(dòng)火災(zāi)撲救，具有雙重功能?；鶎酉腊踩M織主要任務(wù)不是火災(zāi)撲救，而是消防宣傳教育等防火工作。從傳統(tǒng)的社會(huì)治理來(lái)說(shuō)要發(fā)揮民間的功能，過(guò)去我們比較強(qiáng)調(diào)的是公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)的作用，這當(dāng)然有它的效果，但僅靠組織內(nèi)的隊(duì)伍是難以適應(yīng)消防安全工作要求的，因此，建立社會(huì)消防組織的制度也是一個(gè)適當(dāng)?shù)膹浹a(bǔ)，將來(lái)它的作用會(huì)發(fā)揮得越來(lái)越大、越來(lái)越明顯。

管理規(guī)定的作用范文第4篇

一、目的規(guī)范公司薪資福利管理，融洽勞資關(guān)系，激勵(lì)員工士氣，有利于調(diào)動(dòng)全體員工的積極性，配合公司經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展需要，參照國(guó)家勞動(dòng)法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。

二、范圍

適用于本公司內(nèi)總監(jiān)及以下人員

三、定義

四、權(quán)責(zé)

1.管理小組負(fù)責(zé)薪資福利管理規(guī)定的制定及解釋。

2.財(cái)務(wù)部、人力資源部負(fù)責(zé)薪資福利管理規(guī)定的執(zhí)行。

3.信息中心負(fù)責(zé)薪資的核算。

五、內(nèi)容

5.1薪資管理原則

5.1.1業(yè)績(jī)優(yōu)先

在公司薪資福利管理規(guī)定中，要貫徹“業(yè)績(jī)優(yōu)先”原則。也就是注重工資的激勵(lì)作用。

（1）對(duì)于結(jié)構(gòu)工資，應(yīng)加強(qiáng)績(jī)效工資的比重，并加強(qiáng)績(jī)效工資的調(diào)節(jié)力度。業(yè)務(wù)部門(mén)績(jī)效工資反映為提成工資，詳見(jiàn)各業(yè)務(wù)部門(mén)《業(yè)務(wù)提成管理規(guī)定》；

后臺(tái)部門(mén)的績(jī)效工資反映為后部門(mén)的人力資源部、信息中心、財(cái)務(wù)部各部門(mén)的《績(jī)效考核管理辦法》

（2）對(duì)于計(jì)件工資或類(lèi)似的銷(xiāo)售工資，應(yīng)認(rèn)真核定計(jì)件單價(jià)，計(jì)件工資可考慮在工程維護(hù)和施工崗位推行。執(zhí)行細(xì)則參照業(yè)務(wù)單位的《

》

（3）對(duì)有重大貢獻(xiàn)者要給予重獎(jiǎng)。如技術(shù)創(chuàng)新、科技進(jìn)步、業(yè)績(jī)異常優(yōu)秀，為公司挽回重大損失等。

5.1.2分享利益

隨著公司的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益的提高，員工應(yīng)當(dāng)分享企業(yè)發(fā)展的部分利益。最主要體現(xiàn)為年終獎(jiǎng)勵(lì)，每年1月10日前，董事會(huì)制定出上年年終獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，人力資源部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)計(jì)劃具體的執(zhí)行、實(shí)施。

5.1.3合法性

合乎勞動(dòng)法規(guī)，保險(xiǎn)法規(guī)，計(jì)劃生育等法規(guī)。

5.2工資要素的內(nèi)容

根據(jù)工資的基本作用，并從工資制度目標(biāo)和薪酬原則的角度出發(fā)，可以將工資劃分以下要素：工作能力要素、職務(wù)要素、勞動(dòng)條件要素、個(gè)人貢獻(xiàn)要素、生活保障要素、其他要素。

5.2.1工作能力要素：此要素是員工任不同職別、獲得不同工資的前提條件。其具體反映形式為基本工資。

5.2.2職務(wù)要素：此要素這包括監(jiān)督管理的目標(biāo)和跨度、解決問(wèn)題的難度和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、工作的復(fù)雜程度和困難程度等因素。具體反映為職務(wù)工資。

5.2.3勞動(dòng)條件要素：此要素主要是指工作場(chǎng)所的物質(zhì)環(huán)境因素。此要素在薪酬體系中主要反映在加班工資和相關(guān)福利（話費(fèi)、降溫費(fèi)、工傷保險(xiǎn)費(fèi)等）上。

5.2.4個(gè)人貢獻(xiàn)要素：該要素在薪酬體系中主要反映在績(jī)效獎(jiǎng)金提成工資，及工齡工資等方面?？?jī)效工資及提成工資主要反映目前員工對(duì)公司的貢獻(xiàn)程度和工齡工資，在一定程度能反映員工過(guò)去對(duì)公司的貢獻(xiàn)，公司福利的一些項(xiàng)目，也具有對(duì)個(gè)貢獻(xiàn)的回報(bào)和激勵(lì)作用。

5.2.5生活保障要素：公司員工工資水平高于政府規(guī)定的最低工資，反映了工資的保障作用，福利項(xiàng)目也反映了生活保障要素。

5.2.6其他要素：如有薪假、法定作假日等。

5.3工資的基本結(jié)構(gòu)

將薪資福利要素，歸納分解可分為三個(gè)部分，即固定工資、浮動(dòng)工資、福利項(xiàng)目，個(gè)人薪酬=固定工資+浮動(dòng)工資+福利項(xiàng)目。

基本工資

職務(wù)工資

加班工資

工齡工資

提成工資

計(jì)件工資

績(jī)效工資

浮動(dòng)工資

工 資

福 利

降溫費(fèi)

工傷保險(xiǎn)

養(yǎng)老保險(xiǎn)

醫(yī)療保險(xiǎn)

節(jié)日補(bǔ)貼

婚育補(bǔ)貼

有薪假

話費(fèi)補(bǔ)貼

車(chē)費(fèi)補(bǔ)貼

具體實(shí)施內(nèi)容為：依照公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的職務(wù)劃分4個(gè)職等，每一職等又劃分若干個(gè)級(jí)次（級(jí)別）依現(xiàn)行的各崗位起薪點(diǎn)為依據(jù)確定了各級(jí)次的具體標(biāo)準(zhǔn)，以保證工資改革后各崗位與薪資標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)應(yīng)關(guān)系及其一致性，并利于工資晉級(jí)和職務(wù)晉升等的實(shí)際操作。

5.3.1固定工資

5.3.1.1基本工資

基本工資即基礎(chǔ)工資或底薪，它是員工從事不同職別的能力要素的基本反應(yīng)。

5.3.1.2職務(wù)工資

依員工所擔(dān)任的職務(wù)及其責(zé)任輕重來(lái)設(shè)定。職務(wù)不同反映在職等及職務(wù)工資中其標(biāo)準(zhǔn)也不一樣。在同一個(gè)職等內(nèi)職務(wù)工資基本是相近的，即在職務(wù)未升的情況下，職務(wù)工資基本相近。是隨著級(jí)次的調(diào)整而稍作變動(dòng)。

5.3.1.3加班工資

為了保障工資的合法性，本制度在設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)按基本工資的38%-40%設(shè)定了加班工資，具體算法：月加班工資=基本工資÷20.92*4個(gè)周六*2。具體到某一周六的具體算法為：周六工資=基本工資÷20.92*周六實(shí)際上班時(shí)間*2。

5.3.1.4工齡工資

本工資福利管理制度中設(shè)定之工齡工資依照不同的職別級(jí)次設(shè)置數(shù)額不等，祥細(xì)數(shù)據(jù)參照《薪資福利結(jié)構(gòu)表》，員工入職即享受該職別第一級(jí)次的工齡工資。

5.3.2浮動(dòng)工資

依照員工對(duì)公司貢獻(xiàn)程度的不同設(shè)置浮動(dòng)工資，更明確的體現(xiàn)員工工作的質(zhì)、工作的量等明顯的工作效果，其具體內(nèi)容為反映在工資中表現(xiàn)為業(yè)務(wù)單位的提成工資，計(jì)件工資，不直接從事產(chǎn)出工作的人員體現(xiàn)為績(jī)效工資。

5.3.2.1提成工資

對(duì)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)崗位員工實(shí)行與其銷(xiāo)售業(yè)績(jī)直接掛溝的工資形式。

5.3.2.2計(jì)件工資

對(duì)施工等人員實(shí)行與施工數(shù)量質(zhì)量直接相聯(lián)的工資形式。

5.3.2.3績(jī)效工資

對(duì)不直接從事產(chǎn)出單位的人員實(shí)行與該崗位工作內(nèi)容直接相關(guān)的工作質(zhì)、工作量的工資形式。

5.3.2.1 、5.3.2.2、5.3.2.3中的三種浮動(dòng)工資由各部門(mén)擬案報(bào)公司管理小組審核經(jīng)由總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施。

5.3.3福利

為了激勵(lì)員工、滿(mǎn)足公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的對(duì)人才的吸收作用，除了付于員工的工資外，公司為員工設(shè)了相應(yīng)的福利項(xiàng)目，具體包括降溫費(fèi)、工傷保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、有薪假、節(jié)日補(bǔ)貼、婚育補(bǔ)貼、車(chē)費(fèi)補(bǔ)貼等

5.3.3.1降溫費(fèi)

依據(jù)員工從事工作場(chǎng)所的不同設(shè)置不同的降溫費(fèi)用。

5.3.3.2工傷保險(xiǎn)

為了給員工提供戶(hù)外工作的基本保障，參照《深圳特區(qū)工傷保險(xiǎn)條例》規(guī)定，公司按市政府統(tǒng)計(jì)部門(mén)公布的本市上年底城鎮(zhèn)職工月平均工資的千分之三，為員工購(gòu)買(mǎi)工傷保險(xiǎn)。

5.3.3.3社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)

為保障員工退休后的基本生活，參考《深圳特區(qū)企業(yè)員工社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)條例》規(guī)定，公司綜合員工的職別，工齡及對(duì)公司的貢獻(xiàn)程度等因素為員工購(gòu)買(mǎi)養(yǎng)老保險(xiǎn)。企業(yè)為滿(mǎn)足條件的深戶(hù)員工按本市上年度城鎮(zhèn)職工月平均工資60%購(gòu)買(mǎi)9%的養(yǎng)老保險(xiǎn)，非深戶(hù)按本市上年度城鎮(zhèn)職工月平均工資60%購(gòu)買(mǎi)8%的養(yǎng)老保險(xiǎn)，另員工自己負(fù)擔(dān)上年度城鎮(zhèn)職工月平均工資60%的5%。

5.3.3.4醫(yī)療保險(xiǎn)

為保障員工的基本醫(yī)療權(quán)益，參考《深圳市職工醫(yī)療保險(xiǎn)辦法》，結(jié)合公司內(nèi)員工的貢獻(xiàn)程度、職別、工齡等要素，為深戶(hù)籍員工購(gòu)買(mǎi)醫(yī)療保險(xiǎn)。按本市上年度城鎮(zhèn)職工月平均工資4.8%征集保險(xiǎn)費(fèi)用，其中公司付擔(dān)3.6%，員工自己承擔(dān)1.2%。

5.3.3.5有薪假

依照國(guó)家的法規(guī)：元旦一天、五一三天、國(guó)慶三天、春節(jié)三天計(jì)10天有薪假；另凡在本公司滿(mǎn)一年以上員工婚假10天，晚婚者增加10天的假期，喪假10天。

5.3.3.6節(jié)日補(bǔ)貼

為體現(xiàn)公司的人本政策、春節(jié)等重大民俗節(jié)假日，公司依照經(jīng)營(yíng)狀況由總經(jīng)理現(xiàn)提出補(bǔ)貼計(jì)劃，人力資源部、財(cái)務(wù)部公共負(fù)責(zé)實(shí)施。

5.3.3.7婚育補(bǔ)貼

參照《廣東省人口與計(jì)劃生育條例》，同公司適齡員工女性享受一個(gè)月產(chǎn)假，晚育者增加15天假日。男性員工有10天看護(hù)假。

5.3.3.8其他補(bǔ)貼

如話費(fèi)補(bǔ)貼、交通補(bǔ)貼由各部門(mén)視具體情況擬制方案，報(bào)由公司管理小組復(fù)核并報(bào)總經(jīng)理審后執(zhí)行。

5.4薪資福利制度的執(zhí)行

5.4.1試用期工資

試用期工資按本制度薪資標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)應(yīng)的級(jí)資工資總額80%支付，轉(zhuǎn)正后按標(biāo)準(zhǔn)中相對(duì)應(yīng)的級(jí)資工資額100%支付，其中各部門(mén)工作人員需求申請(qǐng)時(shí)應(yīng)確定待聘職位的待遇職等、級(jí)次。

5.4.2假期工資

在公司規(guī)定的休假期內(nèi)休息的，享受基本工資，參考《考勤管理規(guī)定》

5.4.3轉(zhuǎn)正工資

依照公司同員工間的共同協(xié)議，員工職等的人員試用期滿(mǎn)為一個(gè)月，組長(zhǎng)、主管的試用期為兩個(gè)月，經(jīng)理級(jí)以上員工試用期為3個(gè)月，試用期工資參照5.4.1執(zhí)行。經(jīng)試用考核合格期滿(mǎn)后由部門(mén)轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，流程參照《人事異動(dòng)管理規(guī)定》執(zhí)行。

5.4.3員工工資晉升

依照員工的實(shí)際工作能力及其對(duì)公司所做的貢獻(xiàn)和公司崗位需要，由員工所在單位提出申請(qǐng)，經(jīng)人力資源部審核并報(bào)（副）總經(jīng)理核準(zhǔn)后，可對(duì)員工進(jìn)行工資晉升，詳細(xì)流程見(jiàn)《人事異動(dòng)管理規(guī)定》，其標(biāo)準(zhǔn)為在現(xiàn)有工資總額與升職后相對(duì)應(yīng)的工資總額最相接近的工資等級(jí)基礎(chǔ)上升一個(gè)等級(jí)，特別貢獻(xiàn)人員可調(diào)開(kāi)兩個(gè)等級(jí)。

5.4.4年底調(diào)薪

（1）調(diào)薪條件：

A.在本公司連續(xù)工作滿(mǎn)一年以上；

B.所有請(qǐng)假總和不超過(guò)30天；

C.經(jīng)考核合格；

（2）調(diào)薪時(shí)間：

根據(jù)社會(huì)綜合條件變化，公司經(jīng)營(yíng)狀況，物價(jià)上漲，行業(yè)變化等條件考慮每年三月份、九月份作兩次薪金調(diào)整。

（3）調(diào)薪程序參照《人事異動(dòng)管理規(guī)定》執(zhí)行

5.4.5扣除項(xiàng)目

（1）員工未達(dá)到預(yù)定的業(yè)績(jī)指標(biāo)，未完成本職工作者，所扣除的工資數(shù)額；

（2）違反規(guī)章制度或個(gè)人原因給公司造成損失的扣發(fā)工資或罰報(bào)數(shù)額；

（3）個(gè)人收入所得稅；

（4）員工社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目中個(gè)人應(yīng)當(dāng)交納部分；

（5）遲到、缺勤、曠工等扣除的工資數(shù)額；

（6）水電費(fèi)超出規(guī)定數(shù)額的部分；

（7）公司制度規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)扣除的款項(xiàng)。

5.4.6工資支付時(shí)間。工資于每月5日前發(fā)放上月工資。

六、參考資料：

1.《人事異動(dòng)管理規(guī)定》

2.《中華人民共和國(guó)人口與計(jì)劃生育法》

3.《廣東省人口與計(jì)劃生育條例》

4.《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)工傷保險(xiǎn)條例》

5.《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)員工社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)條例》

6.《深圳市城鎮(zhèn)職工社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)辦法》

7.《中華人民工和國(guó)勞動(dòng)法》

七、附件

管理規(guī)定的作用范文第5篇

關(guān)鍵詞：存款準(zhǔn)備金；法律問(wèn)題；政策建議

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.2　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B　文章編號(hào)：1007-4392(2009)01-0060-03

一、現(xiàn)行存款準(zhǔn)備金管理法律制度

(一)存款準(zhǔn)備金管理的法律依據(jù)

1984年，中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使中央銀行的職能后，開(kāi)始實(shí)施存款準(zhǔn)備金制度｡2003年修改后的《中國(guó)人民銀行法》第二十三條規(guī)定：要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定比例交存存款準(zhǔn)備金｡同時(shí)，有權(quán)對(duì)商業(yè)銀行執(zhí)行存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并在第四十六條對(duì)處罰程度進(jìn)行了限定，主要表明了三層意思：一是其他法律和行政法規(guī)有處罰規(guī)定的，則按照該法律或者行政法規(guī)的規(guī)定給予處罰｡二是法律、行政法規(guī)都未作處罰規(guī)定的，依照本條的規(guī)定由中國(guó)人民銀行處罰｡三是構(gòu)成犯罪的，依照刑法和刑事訴訟追究刑事責(zé)任｡

(二)故意欠繳、逃繳法定存款準(zhǔn)備金行為的法律責(zé)任

根據(jù)《商業(yè)銀行法》第七十七條規(guī)定，商業(yè)銀行未按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金的，中國(guó)人民銀行可以責(zé)令其改正，并處以二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，中國(guó)人民銀行可以建議國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任｡但在實(shí)際管理工作中，由于故意欠繳、逃繳法定存款準(zhǔn)備金的機(jī)構(gòu)極少，該處罰規(guī)定又設(shè)限過(guò)高，可操作性較差，在實(shí)際工作中運(yùn)用的較少｡

(三)存款準(zhǔn)備金賬戶(hù)頭寸臨時(shí)性不足的法律責(zé)任

在部分中小銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，這種情況發(fā)生的可能性較大｡基層人民銀行主要是依據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)存款準(zhǔn)備金管理的通知》(銀發(fā)(2004)302號(hào))文件規(guī)定進(jìn)行辦理｡即“對(duì)于及時(shí)主動(dòng)糾正其違法行為的金融機(jī)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五條和第二十七條的規(guī)定，可以依法從輕或減輕處罰｡對(duì)于未按照中國(guó)人民銀行規(guī)定交存存款準(zhǔn)備金的金融機(jī)構(gòu)，依法減輕處罰的，對(duì)其交存存款準(zhǔn)備金不足部分按每日萬(wàn)分之六的比例處以罰款｡”

(四)未按規(guī)定劃轉(zhuǎn)財(cái)政性存款或?qū)⒇?cái)政性存款納入一般性存款繳存范圍的法律責(zé)任

發(fā)生這類(lèi)情況的，一般依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》第二十二條規(guī)定給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得的，處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員給予撤職直至開(kāi)除的紀(jì)律處分，對(duì)其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分｡

(五)違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定的處罰程序

對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰時(shí)，要按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的程序執(zhí)行｡一般是由營(yíng)業(yè)部提供金融機(jī)構(gòu)違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定的依據(jù)，如欠繳、漏繳數(shù)額和期限等，及時(shí)書(shū)面告知貨幣信貸管理部門(mén)，由貨幣信貸管理部門(mén)牽頭調(diào)查，從欠繳之日起在五日內(nèi)仍然沒(méi)有補(bǔ)足的，向中心支行資金管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并按《中國(guó)人民銀行行政處罰規(guī)定》的有關(guān)程序，下發(fā)《行政處罰通知書(shū)》，實(shí)施處罰｡

(六)重大事項(xiàng)報(bào)告制度執(zhí)行不到位、報(bào)表報(bào)送不及時(shí)

對(duì)未能履行會(huì)計(jì)科目變更等重大事項(xiàng)報(bào)告制度、報(bào)表報(bào)送不及時(shí)等違規(guī)問(wèn)題，主要采取對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行約見(jiàn)談話、下發(fā)《整改通知書(shū)》等形式予以警示｡對(duì)拒不報(bào)送資料，情節(jié)嚴(yán)重的，可按《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第八十條執(zhí)行｡

二、存款準(zhǔn)備金管理中存在的法律問(wèn)題

(一)相關(guān)法律法規(guī)制度不銜接，增加了存款準(zhǔn)備金管理工作的難度

近年，我國(guó)金融法律體系不斷完善，為金融業(yè)的發(fā)展提供了必要的法律支持｡涉及到存款準(zhǔn)備金管理的法律依據(jù)、制度規(guī)定就有多項(xiàng)｡由于我國(guó)存款準(zhǔn)備金管理制度多次調(diào)整，存款準(zhǔn)備金管理及處罰的相關(guān)規(guī)定分散于多部法規(guī)制度中，沒(méi)有系統(tǒng)的歸納和論述，而且部分法律法規(guī)存在不銜接的問(wèn)題，影響了其可操作性，也不便于基層人民銀行的管理和操作｡

(二)違反存款準(zhǔn)備金管理的處罰規(guī)定不夠統(tǒng)一、不夠明確，在實(shí)際工作中難以落實(shí)

對(duì)于法定存款準(zhǔn)備金透支、欠繳的金融機(jī)構(gòu)，《中國(guó)人民銀行法》與《商業(yè)銀行法》規(guī)定的處罰力度存在差異較大的情形，增加了違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定后的處罰難度｡而《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)存款準(zhǔn)備金管理的通知》又規(guī)定，“對(duì)于未按照中國(guó)人民銀行規(guī)定交存存款準(zhǔn)備金的金融機(jī)構(gòu)，依法減輕處罰的，對(duì)繳存存款準(zhǔn)備金不足部分按每日萬(wàn)分之六的比例處以罰款”｡在日常操作中，基層人民銀行基本是執(zhí)行按每日萬(wàn)分之六的罰款，產(chǎn)生了部門(mén)規(guī)章效力大于法律效力的問(wèn)題｡

(三)法定存款準(zhǔn)備金和超額存款準(zhǔn)備金賬戶(hù)合并管理，加大了基層央行的監(jiān)測(cè)、考核難度

1998年存款準(zhǔn)備金制度改革后，根據(jù)中國(guó)人民銀行《關(guān)于改革存款準(zhǔn)備金制度的通知》，法定準(zhǔn)備金和超額準(zhǔn)備金統(tǒng)一合并為“準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)”｡很難直觀反映出存款準(zhǔn)備金的繳存情況，而且必須剔除法定準(zhǔn)備金后，才能確定超額準(zhǔn)備金的額度，難以及時(shí)，全面、有效地監(jiān)測(cè)法人金融機(jī)構(gòu)的支付能力｡一旦出現(xiàn)超額準(zhǔn)備不足引發(fā)清算和支付風(fēng)險(xiǎn)，勢(shì)必“倒逼”中央銀行動(dòng)用存款準(zhǔn)備金｡

(四)存款準(zhǔn)備金管理監(jiān)測(cè)制度不完善，存在“滯后”問(wèn)題

從理論上講，中央銀行應(yīng)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的一般存款余額，動(dòng)態(tài)地考核存款準(zhǔn)備金繳存情況｡但在實(shí)際管理中，《中央銀行會(huì)計(jì)集中核算系統(tǒng)”是根據(jù)每旬錄入的金融機(jī)構(gòu)一般存款余額自動(dòng)生成法人金融機(jī)構(gòu)的存款準(zhǔn)備金余額，但對(duì)每日存款準(zhǔn)備金是否足額繳存尚無(wú)實(shí)時(shí)提示功能｡在日間操作中，當(dāng)超額存款準(zhǔn)備金余額不足時(shí)，核算系統(tǒng)仍能進(jìn)行正常結(jié)算，法人金融機(jī)構(gòu)可以未辦理任何審批手續(xù)就“動(dòng)用”法定存款準(zhǔn)備金，會(huì)計(jì)集中核算系統(tǒng)在次日才能產(chǎn)生“存款準(zhǔn)備金透支罰息”的提示，最終形成了動(dòng)用法定存款準(zhǔn)備金的事實(shí)｡而會(huì)計(jì)核算人員在這一過(guò)程中很難發(fā)揮監(jiān)督管理作用，在一定程度上削弱了存款準(zhǔn)備金監(jiān)測(cè)的意義和價(jià)值，破壞了存款準(zhǔn)備金管理的嚴(yán)肅性｡

(五)存款準(zhǔn)備金監(jiān)督與管理存在脫節(jié)現(xiàn)象

作為一種貨幣政策工具，存款準(zhǔn)備金的管理、監(jiān)督、檢查和處罰權(quán)在貨幣信貸部門(mén)，但繳存范圍審核和會(huì)計(jì)科目設(shè)定在會(huì)計(jì)部門(mén)，報(bào)表審查、資金收繳和日常管理與考核等具體操作在營(yíng)業(yè)部門(mén)｡從實(shí)際管理情況看，比較系統(tǒng)、完善的溝通渠道尚未建立，會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)部門(mén)的管理偏重于業(yè)務(wù)核算的管理，對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性缺乏全面監(jiān)督｡貨幣信貸部門(mén)對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)存款準(zhǔn)備金的變動(dòng)情況又不能適時(shí)掌握和分析，處于比較被動(dòng)的地位，難以有效實(shí)施管理｡

(六)財(cái)政性存款管理與處罰難以落實(shí)

在《中國(guó)人民銀行法》中，忽視了財(cái)政性存款對(duì)貨幣政策的影響，沒(méi)有將其納入到統(tǒng)一的準(zhǔn)備金管理框架內(nèi)，使得貨幣信貸部門(mén)無(wú)法有效對(duì)其進(jìn)行管理、處罰｡雖然《金融違法行為處罰辦法》第二十二條對(duì)占?jí)贺?cái)政性存款的處罰給予明確規(guī)定，但設(shè)限過(guò)高、過(guò)于原則，對(duì)于臨時(shí)繳存不足的問(wèn)題沒(méi)有從輕處罰的辦法，在實(shí)際管理中難以落實(shí)而形同虛設(shè)｡

(七)存款準(zhǔn)備金管理中的執(zhí)法水平有待提高

存款準(zhǔn)備金管理是涉及多個(gè)部門(mén)｡調(diào)查顯示，各部門(mén)相關(guān)人員對(duì)存款準(zhǔn)備金管理的意義認(rèn)識(shí)不足，對(duì)管理的相關(guān)法律法規(guī)、政策制度掌握不夠，特別是對(duì)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》等違反存款準(zhǔn)備金管理的處罰制度理解不深，容易導(dǎo)致處罰工作發(fā)生偏差，影響存款準(zhǔn)備金管理應(yīng)有職能的發(fā)揮，也會(huì)給基層央行存款準(zhǔn)備金管理帶來(lái)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)｡

三、進(jìn)一步完善存款準(zhǔn)備金管理制度的建議

(一)統(tǒng)一存款準(zhǔn)備金管理與處罰徑，增強(qiáng)存款準(zhǔn)備金管理制度的可操作性

一是建議總行對(duì)已出臺(tái)的有關(guān)存款準(zhǔn)備金管理政策進(jìn)行系統(tǒng)梳理，對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行補(bǔ)充、完善和細(xì)化，保障相關(guān)規(guī)章制度的連貫性、統(tǒng)一性、互補(bǔ)性｡二是增強(qiáng)處罰規(guī)定的可操作性｡比如對(duì)于地方小型法人金融機(jī)構(gòu)，《商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》等法規(guī)對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反存款準(zhǔn)備金規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)偏高，實(shí)際工作中難于操作，可適當(dāng)調(diào)整處罰尺度，調(diào)低相關(guān)處罰規(guī)定的下限，擴(kuò)大處罰的浮動(dòng)區(qū)間｡在實(shí)際操作中，可以根據(jù)金融機(jī)構(gòu)存款準(zhǔn)備金透支的金額、頻率等情況為依據(jù)，進(jìn)行合理的處罰，確保資金的正常流動(dòng)，維護(hù)好轄區(qū)金融穩(wěn)定｡

(二)強(qiáng)化對(duì)財(cái)政性存款繳存的監(jiān)督與管理

由于沒(méi)有有效的法律依據(jù)，財(cái)政性存款的管理一直沒(méi)有成為基層人民銀行資金來(lái)源管理的重要內(nèi)容，管理比較松懈｡今后，應(yīng)將財(cái)政性存款繳存和存款準(zhǔn)備金管理進(jìn)行整合，形成完善的繳存款管理制度，制定統(tǒng)一的管理規(guī)定和處罰辦法，加強(qiáng)財(cái)政性存款的監(jiān)督管理與處罰｡

(三)分設(shè)存款準(zhǔn)備金賬戶(hù)與備付金賬戶(hù)，保障存款準(zhǔn)備金的及時(shí)足額繳存

賬戶(hù)合并給基層央行有效監(jiān)測(cè)、考核存款準(zhǔn)備金的充足性帶來(lái)難度，應(yīng)將準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)分設(shè)為法定存款準(zhǔn)備金賬戶(hù)和備付金存款兩個(gè)賬戶(hù)，便于日常監(jiān)督管理，也有利于基層人民銀行相關(guān)職能部門(mén)及時(shí)了解法定存款準(zhǔn)備金的變動(dòng)情況｡

(四)加強(qiáng)基層人民銀行內(nèi)部的溝通與協(xié)調(diào)

建立存款準(zhǔn)備金管理各職能部門(mén)的協(xié)調(diào)監(jiān)督機(jī)制，會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)部門(mén)應(yīng)將日常的考核、管理中存在的問(wèn)題及欠繳等異常情況及時(shí)反饋貨幣信貸部門(mén)，貨幣信貸部門(mén)應(yīng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的會(huì)計(jì)資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，定期開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，以確保存款準(zhǔn)備金的及時(shí)、足額繳存｡各存款準(zhǔn)備金管理職能部門(mén)要及時(shí)分析研究存款準(zhǔn)備金政策的實(shí)施效應(yīng)，做好信息反饋工作，有效落實(shí)存款準(zhǔn)備金管理各項(xiàng)制度｡