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安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控范文第1篇

關(guān)鍵詞：安全管理；防控；風(fēng)險(xiǎn)因素； 隱患

【中圖分類(lèi)號(hào)】R473.6 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-7526(2012)04-0215-02

安全是護(hù)理工作的主題,護(hù)理安全是醫(yī)療安全的前提。據(jù)調(diào)查顯示，在醫(yī)療安全問(wèn)題上，護(hù)理安全問(wèn)題占40%[1]。手術(shù)室是醫(yī)院的重要技術(shù)部門(mén)之一。所以，手術(shù)室的安全管理就顯得格外重要，從患者進(jìn)手術(shù)室到手術(shù)結(jié)束，每一個(gè)環(huán)節(jié)都不能疏忽。做好手術(shù)室安全管理、健全和完善科室各項(xiàng)管理制度是提出高效護(hù)理質(zhì)量的前提和基礎(chǔ)，也是手術(shù)順利完成的重要保證。手術(shù)室護(hù)理工作必須采取有計(jì)劃,有目的,有步驟的的程序化工作，才能消除手術(shù)室護(hù)理工作中不安全因素，減少和杜絕護(hù)理差錯(cuò)事故，保證護(hù)理質(zhì)量[2]。

1 手術(shù)室常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素

1.1 查對(duì)制度落實(shí)不全面

1.1.1 接錯(cuò)患者、錯(cuò)放手術(shù)間。多見(jiàn)于幼兒、老年人、使用鎮(zhèn)靜劑、昏迷及精神因素等不能明確回答問(wèn)題的患者。術(shù)前訪視不到位，病人臨時(shí)調(diào)換床位，都有可能出現(xiàn)接錯(cuò)患者的現(xiàn)象。查對(duì)及溝通不到位，會(huì)發(fā)生把病人錯(cuò)放手術(shù)間的現(xiàn)象。

1.1.2 開(kāi)錯(cuò)手術(shù)部位。術(shù)前未能認(rèn)真查對(duì)手術(shù)部位，沒(méi)有仔細(xì)對(duì)照影像學(xué)資料，手術(shù)方向安置錯(cuò)誤，都容易發(fā)生此類(lèi)現(xiàn)象。

1.1.3 術(shù)中物品清點(diǎn)有誤。術(shù)前清點(diǎn)及術(shù)中添加物品時(shí)記錄不及時(shí)，術(shù)中縫針丟失、一些器械使用前忽略檢查螺絲有無(wú)松動(dòng)或缺失沒(méi)有及時(shí)記錄，手術(shù)所用紗布紗球與其他用途紗布混淆，導(dǎo)致紗布、縫針等不能及時(shí)記錄，致使發(fā)生異物遺留體內(nèi)的現(xiàn)象。

1.1.4 術(shù)中用藥及輸血的核查。在醫(yī)生下達(dá)口頭醫(yī)囑后，不能按照查對(duì)制度認(rèn)真查對(duì)執(zhí)行，用錯(cuò)藥或者用錯(cuò)劑量。輸血前沒(méi)有認(rèn)真執(zhí)行三查八對(duì)，沒(méi)有經(jīng)過(guò)兩人再次核對(duì)，致使出現(xiàn)輸錯(cuò)血等現(xiàn)象。

1.2 技術(shù)水平不全面

1.2.1 物品準(zhǔn)備不齊全。術(shù)前對(duì)手術(shù)程序不了解，沒(méi)有及時(shí)的進(jìn)行術(shù)前訪談，對(duì)患者病情不能充分的了解和掌握，導(dǎo)致物品或藥品準(zhǔn)備不充分，供應(yīng)不及時(shí)，延誤手術(shù)開(kāi)始時(shí)間，或推遲患者的用藥時(shí)間，給患者的身心增加不必要的痛苦。

1.2.2 手術(shù)擺放不當(dāng)。 安置手術(shù)不合適，手術(shù)時(shí)間延長(zhǎng)，致使局部組織長(zhǎng)時(shí)間受壓導(dǎo)致壓瘡發(fā)生。約束帶過(guò)緊造成神經(jīng)組織缺血缺氧，或肢體過(guò)度外展造成神經(jīng)受損，固定肢體或襯墊不當(dāng)影響患者循環(huán)及呼吸。

1.2.3 對(duì)搶救用藥及搶救設(shè)施不熟悉。對(duì)手術(shù)中的用藥或急救藥品的適應(yīng)癥、禁忌癥、藥理、作用等不熟悉，如術(shù)中病人突然出現(xiàn)大出血或其他意外時(shí)，應(yīng)急、應(yīng)變能力低下，不能很好的配合醫(yī)生搶救，延誤搶救時(shí)機(jī)，造成無(wú)法挽回的損失。

1.2.4 不能很好的使用設(shè)備性手術(shù)器械。對(duì)一些高科技的手術(shù)設(shè)備，缺乏對(duì)其工作原理、使用方法的了解，對(duì)常見(jiàn)故障的排除方法不能正確掌握，在非正常狀態(tài)下延誤或延長(zhǎng)手術(shù)時(shí)間，對(duì)患者造成傷害。

1.2.5 手術(shù)配合處于被動(dòng)狀態(tài)。對(duì)新開(kāi)展的業(yè)務(wù)和技術(shù)不熟悉，在手術(shù)中沒(méi)有一個(gè)整體思路，手術(shù)臺(tái)上只是盲目聽(tīng)從醫(yī)生所下的醫(yī)囑，機(jī)械執(zhí)行，沒(méi)有前瞻性，不能很好的配合手術(shù)順利進(jìn)行。

1.3 責(zé)任心不強(qiáng)

1.3.1 手術(shù)患者護(hù)送不當(dāng) 術(shù)后患者X線片、CT片、手術(shù)衣褲等用物遺漏手術(shù)室，護(hù)送患者返回病房途中發(fā)生各種管道堵塞或是引流管脫落。

1.3.2 術(shù)中使用電刀，負(fù)極板粘貼不當(dāng)，患者皮膚處接觸手術(shù)床或器械臺(tái)金屬，導(dǎo)致皮膚灼傷。

1.3.3 語(yǔ)言行為欠規(guī)范。在患者清醒的狀態(tài)下，談?wù)撆c手術(shù)無(wú)關(guān)的話(huà)題，或者手術(shù)負(fù)面話(huà)題，對(duì)患者心理造成不良刺激。

1.3.4 術(shù)中取下標(biāo)本保留不當(dāng)、遺失，或者標(biāo)注錯(cuò)誤。

護(hù)理安全貫穿于術(shù)前護(hù)理、術(shù)中護(hù)理、術(shù)后護(hù)理的全過(guò)程。因此，需充分認(rèn)識(shí)手術(shù)室護(hù)理工作中可能發(fā)生的不安全隱患，從管理的角度對(duì)各種隱患進(jìn)行預(yù)測(cè)和防范，并消滅在萌芽狀態(tài)，堅(jiān)持“零缺陷”的管理理念［3］。

2 安全防控的對(duì)策

2.1 健全制度，嚴(yán)格管理：健全落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度是護(hù)理安全的關(guān)鍵［4］，中國(guó)醫(yī)院協(xié)會(huì)（CHA）修訂與完善形成了《2009年患者安全目標(biāo)》，國(guó)家衛(wèi)生部中心質(zhì)量管理委員會(huì)也頒布了《手術(shù)安全核查制度》實(shí)施細(xì)則，將手術(shù)安全核查作為一項(xiàng)核心制度納入手術(shù)科室［5］。根據(jù)存在的不安全因素，制定和健全各項(xiàng)規(guī)章制度，如物品清點(diǎn)制度、查對(duì)制度、交接班制度、護(hù)理安全管理制度、手術(shù)室護(hù)士語(yǔ)言行為規(guī)范等多項(xiàng)配套制度。在麻醉開(kāi)始前、手術(shù)開(kāi)始前、患者離開(kāi)手術(shù)間時(shí)由手術(shù)醫(yī)生、麻醉醫(yī)生及手術(shù)室護(hù)士根據(jù)安全核查表逐項(xiàng)核對(duì)填寫(xiě)，認(rèn)真執(zhí)行核查流程使患者手術(shù)安全得到嚴(yán)格保障。

2.2 加強(qiáng)護(hù)士培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì):加強(qiáng)教學(xué)管理，制定各級(jí)護(hù)士培訓(xùn)計(jì)劃，每月進(jìn)行護(hù)理技術(shù)操作考試及三基理論知識(shí)的培訓(xùn)和考試，請(qǐng)手術(shù)醫(yī)生或?qū)？谱o(hù)士講授新開(kāi)展的業(yè)務(wù)或新開(kāi)展的技術(shù)的手術(shù)步驟和配合要點(diǎn)，支持外出學(xué)習(xí)進(jìn)修及學(xué)術(shù)交流會(huì)。邀請(qǐng)廠家及醫(yī)院器械科對(duì)手術(shù)室醫(yī)護(hù)人員進(jìn)行設(shè)備性手術(shù)器械的使用、保養(yǎng)、常見(jiàn)故障排除方法等專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，對(duì)于進(jìn)口設(shè)備請(qǐng)器械科提供中文說(shuō)明書(shū)和操作手冊(cè)，將操作步驟及要點(diǎn)分解，或圖示張貼于設(shè)備醒目處以便使用[6]。建立完善的考核上崗制度，以督促護(hù)理人員提高和完善自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2.3 強(qiáng)化自身建設(shè)，增強(qiáng)職業(yè)責(zé)任感 護(hù)理人員要嚴(yán)格要自己，加強(qiáng)責(zé)任心。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)操作規(guī)程，有高度的慎獨(dú)精神， 嚴(yán)守職業(yè)操守，形成嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的工作作風(fēng)，樹(shù)立“患者第一、質(zhì)量第一、安全第一”的觀念。

2.4 定期開(kāi)展護(hù)理安全討論會(huì)，對(duì)容易發(fā)生缺陷與差錯(cuò)的工作環(huán)節(jié)進(jìn)行分析討論，提出整改措施，并追蹤檢查。重溫手術(shù)室各項(xiàng)規(guī)章制度，做到牢記于心，學(xué)習(xí)各項(xiàng)護(hù)理安全防范措施，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免類(lèi)似事件的再次發(fā)生。

手術(shù)室護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)防范和管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期、持續(xù)的工作，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)防范管理,我科護(hù)士大大增強(qiáng)了法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和學(xué)習(xí)意識(shí),工作能力和應(yīng)對(duì)問(wèn)題的能力不斷提高,護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理使護(hù)理工作更加前瞻化、科學(xué)化、系統(tǒng)化、制度化,更好地為患者提供安全、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù),此項(xiàng)舉措的實(shí)施，減少我科護(hù)理差錯(cuò)事故和不良事件的發(fā)生，不僅保障了手術(shù)患者的生命安全，也適應(yīng)了現(xiàn)代護(hù)理事業(yè)的發(fā)展要求。

參考文獻(xiàn)

［1］ 李連芬.護(hù)理差錯(cuò)發(fā)生原因分析及防范[J].廣西醫(yī)學(xué)，2005,27（4）：595-597

［2］ 吳明慧.手術(shù)室護(hù)理中潛在的不安全因素與管理對(duì)策[J].護(hù)理學(xué)雜志,2010,25(4):65-66

[3] 冷曉紅，王紅紅.護(hù)理工作中潛在的法律問(wèn)題探討與對(duì)策[J].中國(guó)醫(yī)院管理，2002,22（8）：34-35

[4] 趙云書(shū)，楊圣俊，李玉琢，鄭榮坤，蘇月巧.手術(shù)安全核查制度的實(shí)施和效果[J].中華護(hù)理雜志，2011,46（3）：265-266

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控范文第2篇

為了認(rèn)真貫徹落實(shí)市委市政府關(guān)于安全生產(chǎn)工作特別是遏制重特大事故有關(guān)工作的決策部署，切實(shí)把構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制作為提我院本質(zhì)安全水平基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性工作重點(diǎn)攻堅(jiān)，圍繞構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制“怎么做、做什么”問(wèn)題，層層動(dòng)員部署，層層培訓(xùn)發(fā)動(dòng)，通過(guò)召開(kāi)專(zhuān)題部署會(huì)議和業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議，積極探索構(gòu)建雙重預(yù)防工作機(jī)制的方法路子，取得階段性成果。

一、工作完成情況

（一)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方面，我們開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的全員培訓(xùn)，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，形成了風(fēng)險(xiǎn)清單，繪制了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)圖，制作了崗位風(fēng)險(xiǎn)告知欄，發(fā)放崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡。在風(fēng)險(xiǎn)管控方面，原來(lái)堅(jiān)持的比較好的有如下兩項(xiàng)工作

1、風(fēng)險(xiǎn)較大的作業(yè)(比如電工、醫(yī)療廢物清運(yùn)工等)必須編制作業(yè)組織方案，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)并制定規(guī)程，定期召開(kāi)全體科室人員參加的討論會(huì)，討論風(fēng)險(xiǎn)因素，并制防控措施并告知所有全體工作人員。

2、強(qiáng)化班前會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)防控中的作用：一是全院各科室、各部門(mén)人員都要參加班前會(huì)，對(duì)科室、部門(mén)有什么風(fēng)險(xiǎn)，怎么防范，要通報(bào)、排查，并立即通知相關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理：二是做好交接班，上一個(gè)班有什么問(wèn)題、有什么隱患、怎么處理的，本班還要注意哪些事項(xiàng)、做哪些防范措施，都要交代清楚；三是每一次班前會(huì)都要進(jìn)行一次安全教育。

(二)隱患排查治理情況

    醫(yī)院結(jié)合安全管理工作實(shí)際，把隱患排查治理與生產(chǎn)管

理相結(jié)合，與各科室、各部門(mén)的日常工作相融合，在運(yùn)行過(guò)程中，各科室、部門(mén)開(kāi)展的各類(lèi)檢查、巡檢等活動(dòng)都是隱患的排查和治理，形成一種自主的、動(dòng)態(tài)的隱患排查治理機(jī)制。具體有以下幾種方式：

日檢：科室領(lǐng)導(dǎo)、安全員和保衛(wèi)人員每天巡查。

周檢：醫(yī)院每周組織一次安全檢查和隱患排查。

月檢：醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，每月在全醫(yī)院范圍開(kāi)展一次安全檢查和隱患排查。

    按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，誰(shuí)檢查出來(lái)的隱患，就由誰(shuí)下發(fā)整改通知、督促落實(shí)，完成后進(jìn)行驗(yàn)收，形成隱患排查治理的閉環(huán)管理。

(三)責(zé)任制落實(shí)情況

    按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”和“橫向到邊、縱向到底”的

原則，明確了醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)入、科室、部門(mén)第一責(zé)任人、班組及職工的隱患排查治理責(zé)任要求，并將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理工作納入醫(yī)院安全績(jī)效考核管理，形成分工負(fù)責(zé)、分級(jí)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理模式

二、存在的主要問(wèn)題

1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理兩項(xiàng)工作進(jìn)展不平衡。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制就是構(gòu)筑防范生產(chǎn)安全事故的兩道防火墻，隱患排查治理工作機(jī)制運(yùn)行了很多年，已經(jīng)形成了習(xí)慣，進(jìn)展的比較好；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主要在關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵工作、風(fēng)險(xiǎn)軟大的工作方面進(jìn)行了控制，其他方面進(jìn)展緩慢。

   2、風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)不足，職工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)軟差、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力不足。部分人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較差，缺乏基本的安全常識(shí)，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常存在僥幸心理。同時(shí)，他們對(duì)工作中的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)能力較差或根本不知道什么是危險(xiǎn)源，更談不上有效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

3、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、管控的工作沒(méi)有形成習(xí)慣?，F(xiàn)在是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)出來(lái)了，分級(jí)管控的措施有了，形成文件了，掛到墻上了，崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡發(fā)到職工手上了，但在實(shí)際工作中，很多職工自動(dòng)忽略了，還是老樣子，沒(méi)有太大變化。

三、下一步工作計(jì)劃

繼續(xù)深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，盯住關(guān)鍵少數(shù)，抓風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、抓隱患排查治理，壓實(shí)各層級(jí)安全責(zé)任，營(yíng)造依法決策、照章管理和按規(guī)操作、遵章守紀(jì)的氛?qǐng)D，有效防范和杜絕各類(lèi)事故的發(fā)生，扎實(shí)做好各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作，確保安全生產(chǎn)。重點(diǎn)做好以下幾項(xiàng)安全重點(diǎn)工作。

1、要以安全績(jī)效考核為手段，把風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱排查治理雙重預(yù)防機(jī)制作為重要考核內(nèi)容，壓實(shí)各級(jí)的責(zé)任。

2、要?jiǎng)?chuàng)新方式、方法，吸引廣大職工參與到安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性的工作中來(lái)，確保安全風(fēng)險(xiǎn)確定的專(zhuān)業(yè)性、合規(guī)性，確保隱患排查的群眾性、實(shí)效性，提開(kāi)本質(zhì)安全水平。

3、要加強(qiáng)管理人員、班組長(zhǎng)和骨千的雙重預(yù)防機(jī)制培訓(xùn)，要播下種子，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的習(xí)慣，讓他們?cè)诼毠ぶ邪l(fā)揮表率、引領(lǐng)、示范作用。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控范文第3篇

關(guān)鍵詞：建筑施工重大危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)辨識(shí)分級(jí)防控

中圖分類(lèi)號(hào)： TU7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

建筑施工重大危險(xiǎn)源泛指在施工活動(dòng)和管理過(guò)程中，存在著不可容許或不可接受危險(xiǎn)、容易造成重大事故的所有常規(guī)活動(dòng)（包括正常的施工/安裝、過(guò)程、場(chǎng)所和服務(wù)活動(dòng)）、非常規(guī)活動(dòng)（如臨時(shí)搶修活動(dòng)等）、環(huán)境條件（如施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境與條件）、作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)備設(shè)施、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)人員的活動(dòng)及其它不安全因素。如不能及時(shí)辨識(shí)出并采取相應(yīng)的防控措施，就有可能升級(jí)為重大事故隱患，甚至釀成事故，危害員工的生命和財(cái)產(chǎn)安全，給企業(yè)和個(gè)人及其家庭造成巨大的精神傷害和物質(zhì)損失。因此，必須做好重大危險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)辨識(shí)與分級(jí)防控工作。

一、重大危險(xiǎn)源的逐級(jí)辨識(shí)與評(píng)價(jià)確認(rèn)

重大危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程：辯識(shí)危險(xiǎn)源，編制《危險(xiǎn)源辯識(shí)一覽表》采用綜合評(píng)議法，評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源確定重大危險(xiǎn)源，建立《重大危險(xiǎn)源及其控制計(jì)劃清單》危險(xiǎn)源的評(píng)審修訂。要逐級(jí)成立由安全、施工、技術(shù)、質(zhì)檢、職業(yè)衛(wèi)生、材料設(shè)備等相關(guān)人員組成的危險(xiǎn)源辨識(shí)小組，成員應(yīng)具備《職業(yè)健康安全管理體系》和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及相應(yīng)的安全知識(shí)。靈活運(yùn)用工藝流程識(shí)別法、現(xiàn)場(chǎng)觀察法、詢(xún)問(wèn)與交流、查詢(xún)有關(guān)記錄、安全檢查表法、事故案例類(lèi)比法等辨識(shí)方法，遵循先“項(xiàng)目部分公司總公司”自下而上辨識(shí)，再“總公司分公司項(xiàng)目部”自上而下整合的原則，通過(guò)對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、檢查表，依靠辨識(shí)評(píng)價(jià)人員的經(jīng)驗(yàn)和觀察分析能力，逐級(jí)進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)。

首先，項(xiàng)目部要按照工藝流程逐項(xiàng)確定各個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵點(diǎn)以及存在的危險(xiǎn)源。同時(shí)，還要針對(duì)工程的周?chē)h(huán)境進(jìn)一步識(shí)別，即工程施工中對(duì)周?chē)h(huán)境以及周?chē)h(huán)境對(duì)工程施工所帶來(lái)的危險(xiǎn)源。采用綜合評(píng)議法對(duì)識(shí)別的危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)考慮事故可能出現(xiàn)的幾率、處于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故后果的輕重三個(gè)方面，兼顧建筑業(yè)的主要傷害如高處墜落、坍塌事故、物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、中毒和窒息及火災(zāi)事故等，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別確定是否為重大危險(xiǎn)源（表1）。經(jīng)整理匯總后認(rèn)真填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)一覽表》（表2）。

表1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與危險(xiǎn)源級(jí)別對(duì)應(yīng)表

序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 具體內(nèi)容 危險(xiǎn)源級(jí)別 備注

1 不可容許風(fēng)險(xiǎn) 只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降低時(shí)才能開(kāi)始工作。如果無(wú)限的投入資源也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作 重大

2 重大風(fēng)險(xiǎn) 直到風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。為降低風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)必須配給大量資源。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，就應(yīng)采取緊急措施

3 中度風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施，在中度風(fēng)險(xiǎn)與嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)行進(jìn)一步的評(píng)價(jià)，以更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性

4 可容許

風(fēng)險(xiǎn) 不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不需增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持 一般

5 可忽略

風(fēng)險(xiǎn) 不需要采取措施且不必保留文件記錄

注 具備以下條件的均應(yīng)判定為重大危險(xiǎn)源：①不符合法律、法規(guī)和其他要求的；②曾發(fā)生過(guò)事故，且未有采取有效防范控制措施的；③相關(guān)方有合理抱怨和要求的；④直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無(wú)適當(dāng)控制措施的；⑤可能導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)的管理失誤、缺陷、措施不合理明顯或突出的

表2危險(xiǎn)源辯識(shí)一覽表（樣表）

單位：×××

序號(hào) 作業(yè)活動(dòng) 危險(xiǎn)源/類(lèi)別 可能導(dǎo)致的事故 現(xiàn)有控制措施及有效性 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

1 基礎(chǔ)施工作業(yè) 基礎(chǔ)護(hù)壁強(qiáng)度不夠且未對(duì)基坑進(jìn)行監(jiān)測(cè) 設(shè)備設(shè)施缺陷 坍塌 按目標(biāo)及管理方案的要求、運(yùn)行控制程序及施工方案進(jìn)行監(jiān)管 重大

2 高處作業(yè) 臨邊護(hù)攔高度低于1.2米，沒(méi)用密目網(wǎng)遮擋 防護(hù)

缺陷 高處墜落 按規(guī)范進(jìn)行監(jiān)管 一般

填表人： ××× 審核人： ××× 填表日期 ：×年×月×日

重大危險(xiǎn)源確定后，項(xiàng)目部要建立《重大危險(xiǎn)源及其控制計(jì)劃清單》（表3）實(shí)施有效控制，連同表2上報(bào)分公司。由于建筑業(yè)不安全因素具有不確定性，所以重大危險(xiǎn)源并不是一成不變的，還要根據(jù)工程的進(jìn)展情況、所涉及到的部位以及周?chē)h(huán)境變化情況再次識(shí)別，明確（確定）下一階段所涉及到的部位、危險(xiǎn)源的情況，做到數(shù)量明晰，有的放矢，針對(duì)性強(qiáng)，才能保證措施到位、人員到位、資金到位，永不失控。

表3重大危險(xiǎn)源及其控制計(jì)劃清單（樣表）

單位：×××

序號(hào) 作業(yè)活動(dòng) 危險(xiǎn)源/類(lèi)別 可能導(dǎo)致的事故 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別 風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃

1 施工作業(yè) 無(wú)安全施工方案、技術(shù)措施、技術(shù)交底 管理

缺陷 高處墜落/物體打擊/觸電/起重傷害/機(jī)械傷害/倒塌等 重大 依據(jù)目標(biāo)及管理方案的要求、運(yùn)行控制程序及管理制度制定相應(yīng)方案/措施，按要求交底、監(jiān)管

2 施工用電 外電防護(hù)小于安全距離且防護(hù)不符合要求 違章作業(yè)/防護(hù)缺陷 觸電 按照目標(biāo)及管理方案的要求、運(yùn)行控制程序、有關(guān)規(guī)范及施工方案進(jìn)行交底、監(jiān)管

編制人/日期： ×××審核人/日期： ×××

其次，分公司要在項(xiàng)目部識(shí)別確定的重大危險(xiǎn)源基礎(chǔ)上，利用定期檢查時(shí)機(jī)，根據(jù)下個(gè)時(shí)期各工程生產(chǎn)進(jìn)度安排，結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，對(duì)各施工現(xiàn)場(chǎng)所存在的重大危險(xiǎn)源及控制情況進(jìn)一步確認(rèn)，確定出分公司級(jí)重大危險(xiǎn)源，按表2和表3整理后填報(bào)總公司。最后，總公司根據(jù)分公司確認(rèn)的重大危險(xiǎn)源，結(jié)合定期檢查，對(duì)分公司辨識(shí)出的重大危險(xiǎn)源再次進(jìn)行識(shí)別、篩選。對(duì)深基坑、高大模板工程、大型設(shè)備安拆等可能造成事故、特別是事故一旦發(fā)生，后果嚴(yán)重乃至影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)甚至生存的，均納入總公司級(jí)重大危險(xiǎn)源。

被確認(rèn)為總公司級(jí)重大危險(xiǎn)源的，分公司所涉及到的，必須列為本級(jí)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行控制；被確認(rèn)為分公司級(jí)重大危險(xiǎn)源的，項(xiàng)目部所涉及到的，必須列為本級(jí)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行控制。

二、重大危險(xiǎn)源的分級(jí)防控與動(dòng)態(tài)管理

一是逐級(jí)簽訂重大危險(xiǎn)源工程安全控制責(zé)任狀。對(duì)于重大危險(xiǎn)源，應(yīng)逐級(jí)簽訂重大危險(xiǎn)源工程安全控制責(zé)任狀，明確相關(guān)人員的職責(zé)和分工，使重大危險(xiǎn)源得到有效控制。即項(xiàng)目部級(jí)由項(xiàng)目經(jīng)理給技術(shù)、設(shè)備、安全、施工等相關(guān)管理人員簽訂責(zé)任狀；分公司級(jí)由安全負(fù)責(zé)人給相應(yīng)項(xiàng)目部的經(jīng)理簽定責(zé)任狀；總公司級(jí)由安全負(fù)責(zé)人給分公司安全負(fù)責(zé)人簽訂責(zé)任狀，共同構(gòu)筑項(xiàng)目部、分公司、總公司對(duì)重大危險(xiǎn)源的分級(jí)防控網(wǎng)絡(luò)。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控范文第4篇

一、總體要求

以新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述，樹(shù)牢安全發(fā)展理念，強(qiáng)化底線思維和紅線意識(shí)，進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)機(jī)制，落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任、企業(yè)主體責(zé)任，著力強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)防控、消除安全隱患，著力深查、細(xì)查、嚴(yán)查，著力補(bǔ)短板、堵漏洞、掃死角，切實(shí)抓好職責(zé)范圍內(nèi)安全生產(chǎn)工作，防范安全生產(chǎn)事故。

二、主要任務(wù)

（一）學(xué)習(xí)宣傳貫徹關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述。一是組織觀看“生命重于泰山──學(xué)習(xí)關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述”電視專(zhuān)題片。二是集中開(kāi)展學(xué)習(xí)教育。結(jié)合安全生產(chǎn)形勢(shì)需要安排專(zhuān)題學(xué)習(xí)，結(jié)合實(shí)際研究貫徹落實(shí)措施，組織相關(guān)干部和所監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員開(kāi)展學(xué)習(xí)，推進(jìn)學(xué)習(xí)教育全覆蓋。三是加強(qiáng)宣傳貫徹。結(jié)合“安全生產(chǎn)月”等活動(dòng)，宣傳貫徹關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述，形成集中宣傳聲勢(shì)。四是健全落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。認(rèn)真落實(shí)《地方黨政領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定》，健全定期研究安全生產(chǎn)重大問(wèn)題的會(huì)議制度，把安全生產(chǎn)工作作為本行業(yè)領(lǐng)域管理的重要內(nèi)容，切實(shí)消除盲區(qū)漏洞。五是根據(jù)區(qū)行業(yè)特點(diǎn)，組織開(kāi)展典型事故警示教育，督促企業(yè)吸取事故教訓(xùn):突出重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域，結(jié)合《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)(2017版)》，針對(duì)性開(kāi)展涉氨制冷、受限空間、登高作業(yè)、消防安全等專(zhuān)項(xiàng)治理，構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的嚴(yán)格按國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理，對(duì)重大隱患實(shí)行掛牌督辦，確保整改到位。

（二）強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)。一是提高企業(yè)安全生產(chǎn)管理能力，強(qiáng)化企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的法定責(zé)任，通過(guò)自身培養(yǎng)和市場(chǎng)化機(jī)制健全安全生產(chǎn)技術(shù)和管理團(tuán)隊(duì)。二是督促企業(yè)加大安全投入，重點(diǎn)用于風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患排查治理，推進(jìn)機(jī)械化、信息化、智能化建設(shè)。三是大力開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范建設(shè)，突出企業(yè)安全生產(chǎn)的日常化，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理、操作行為、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境的規(guī)范化。四是推動(dòng)企業(yè)定期開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和危害辨識(shí)，針對(duì)高危工藝、設(shè)備、物品、場(chǎng)所和崗位等，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)分級(jí)管理，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，實(shí)現(xiàn)可防可控。五是建立完善隱患排查治理體系，明確“查什么怎么查”“做什么怎么做”，加強(qiáng)企業(yè)自查自改自報(bào)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)分析、記錄、評(píng)價(jià)，防止漏管失控。六是加大考核評(píng)比獎(jiǎng)懲力度。完善日常監(jiān)督考核機(jī)制，大力推進(jìn)安全生產(chǎn)誠(chéng)信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)“黑名單”和聯(lián)合懲戒制度;在政策支持、資金獎(jiǎng)補(bǔ)、稅費(fèi)減免、質(zhì)量品牌評(píng)比、項(xiàng)目申報(bào)等工作中，強(qiáng)化各企業(yè)安全生產(chǎn)工作方面的比重，發(fā)揮考核評(píng)比促進(jìn)安全生產(chǎn)作用。

（三）強(qiáng)化安全生產(chǎn)源頭管控。一是建立健全區(qū)項(xiàng)目聯(lián)審機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)安全防護(hù)距離相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，綜合考慮主導(dǎo)風(fēng)向、地勢(shì)高低落差、企業(yè)之間的相互影響，統(tǒng)籌企業(yè)類(lèi)型、物資供應(yīng)、公用設(shè)施保障、應(yīng)急救援等因素，合理企業(yè)分區(qū)、布局。禁止在危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)外部安全防護(hù)距離內(nèi)布局勞動(dòng)密集型企業(yè)、人員密集場(chǎng)所。對(duì)區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)外部安全防護(hù)距離不符合要求的企業(yè)，制定相應(yīng)整改方案，嚴(yán)格實(shí)施改造、搬遷、退出等措施。原則上禁止生產(chǎn)工藝落后、自動(dòng)化程度低、本質(zhì)安全水平低的項(xiàng)目進(jìn)入?yún)^(qū)內(nèi)，禁止只引進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及其工藝包，未配套引進(jìn)與其相關(guān)的安全包與控制技術(shù)，拼湊式設(shè)置安全設(shè)施以及工藝安全防控系統(tǒng)。

（四）建立風(fēng)險(xiǎn)分管管控和隱患排查治理為重點(diǎn)的安全預(yù)防控制體系。一是組織開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定安全容量，實(shí)施總量控制，提出消除、降低、控制安全風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策措施。原則上每3年至少組織開(kāi)展一次區(qū)整體性安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并細(xì)化行業(yè)企業(yè)評(píng)估辦法，突出區(qū)重大安全風(fēng)險(xiǎn)防控，防止產(chǎn)生“多米諾”效應(yīng)。二是建立安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制。督促企業(yè)建立健全全員參與的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作機(jī)制。認(rèn)真開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)摸排、辨識(shí)和隱患排查治理，精準(zhǔn)排查治理生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)工藝、設(shè)備管線等方面的泄漏爆炸風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各類(lèi)安全隱患能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)整改。

（五）企業(yè)建立安全管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是區(qū)企業(yè)對(duì)危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行全面辨識(shí)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，張貼安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌，建立風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單、措施清單和應(yīng)急處置清單(即“一圖一牌三清單”);建立隱患排查治理制度與管理臺(tái)賬，全面排查設(shè)備、工藝、管線等方面泄漏爆炸風(fēng)險(xiǎn)隱患。二是加強(qiáng)安全監(jiān)管信息化建設(shè)。逐步建設(shè)完善安全監(jiān)管和應(yīng)急救援信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵崗位、物流運(yùn)輸?shù)脑诰€監(jiān)控，推進(jìn)信息化管理和封閉化管理，定期進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)、重點(diǎn)場(chǎng)所、重大危險(xiǎn)源、基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警，及時(shí)突發(fā)自然災(zāi)害等預(yù)警信息。

（六）強(qiáng)化應(yīng)急保障能力建設(shè)。2020年首組織開(kāi)展企業(yè)應(yīng)急救援人員、裝備、物資、技能等情況摸排，建立企業(yè)應(yīng)急救援信息庫(kù)，全面掌握企業(yè)應(yīng)急救援相關(guān)信息;2022年底前制(修)定區(qū)總體應(yīng)急教授預(yù)案及專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案，建立完善的區(qū)應(yīng)急預(yù)案體系;整合和優(yōu)化區(qū)專(zhuān)業(yè)的應(yīng)急救援資源，組織開(kāi)展地方應(yīng)急救援力量和企業(yè)應(yīng)急救援力量共同參與的應(yīng)急演練;加強(qiáng)重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)急預(yù)案制定、應(yīng)急演練開(kāi)展情況的督導(dǎo)檢查，指導(dǎo)企業(yè)應(yīng)急救援預(yù)案與區(qū)總體應(yīng)急救援預(yù)案相銜接;建立健全公共應(yīng)急物資儲(chǔ)備保障制度，明確應(yīng)急管理的分級(jí)響應(yīng)制度和程序，做到應(yīng)急救援統(tǒng)一指揮、反應(yīng)靈敏、安全高效。

三、時(shí)間安排

從2020年7月到2022年12月，分四個(gè)階段進(jìn)行。

（一）動(dòng)員部署（2020年7月）。結(jié)合實(shí)際布置專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)，進(jìn)一步明晰目標(biāo)任務(wù)、細(xì)化工作措施、制定考核辦法，全面宣傳、發(fā)動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)整治三年行動(dòng)工作。

（二）排查整治（2020年7月至12月）。組織對(duì)所監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行全面深入細(xì)致的排查治理，堅(jiān)持把保證人身安全放在大排查大整治的首要位置，對(duì)查處的隱患要當(dāng)做事故予以重視。建立健全工作臺(tái)賬，分門(mén)別類(lèi)建立隱患清單、整改清單、銷(xiāo)號(hào)清單、制度措施等“四個(gè)清單”，明確整改責(zé)任單位和整改要求，確保專(zhuān)項(xiàng)整治工作取得成效。

（三）集中攻堅(jiān)（2021年）。加大專(zhuān)項(xiàng)整治攻堅(jiān)力度，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，落實(shí)和完善治理措施，推動(dòng)建立健全安全隱患排查和安全預(yù)防控制體系，整治工作取得明顯成效。

（四）鞏固提升（2022年）。深入分析所監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)共性問(wèn)題和突出隱患，深挖背后的深層次矛盾和原因，及時(shí)總結(jié)專(zhuān)項(xiàng)整治三年行動(dòng)好的經(jīng)驗(yàn)做法，形成制度性成果，推廣應(yīng)用。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。將安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治三年行動(dòng)工作擺上重要議事日程。成立由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，相關(guān)科室人員為成員的專(zhuān)項(xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組。各監(jiān)管企業(yè)也要成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門(mén)為成員的專(zhuān)項(xiàng)整治機(jī)構(gòu)，落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)整治責(zé)任，明確工作任務(wù)，確保此項(xiàng)工作順利完成。

（二）全面落實(shí)責(zé)任。落實(shí)屬地監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決克服形式主義、作風(fēng)，著眼抓長(zhǎng)效抓日常抓經(jīng)常，堅(jiān)持“嚴(yán)”字當(dāng)頭，做到嚴(yán)格管理、嚴(yán)肅查處、嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)，對(duì)安全檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要做到有檢查通報(bào)、有問(wèn)題清單、有督促整改、有復(fù)查驗(yàn)收、有反饋報(bào)告，做到掛牌督辦、事了銷(xiāo)號(hào)，形成工作閉環(huán)，推動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)整治三年行動(dòng)落到實(shí)處、抓出實(shí)效。各企業(yè)要扛起安全生產(chǎn)主體責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人要依法全面履責(zé)，健全完善安全管理制度，抓好專(zhuān)項(xiàng)整治三年行動(dòng)全員發(fā)動(dòng)、自查自糾、整改落實(shí)，及時(shí)消除隱患，確保企業(yè)安全發(fā)展。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控范文第5篇

近幾年來(lái)，在領(lǐng)導(dǎo)高度重視下，我們加大了信息科技建設(shè)的推進(jìn)力度，大大縮小了與同業(yè)科技差距：建成了現(xiàn)代化、高標(biāo)準(zhǔn)的信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)中心，初步形成同城生產(chǎn)和災(zāi)備兩中心模式；全面開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)改造，將廣域網(wǎng)三級(jí)架構(gòu)改為二級(jí)架構(gòu)，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配置2條專(zhuān)線，分別直接上聯(lián)生產(chǎn)中心和同城災(zāi)備中心，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)網(wǎng)進(jìn)行物理隔離，增強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性；建設(shè)完善了網(wǎng)上銀行、銀行卡系統(tǒng)、資金債券系統(tǒng)、信貸系統(tǒng)等應(yīng)用系統(tǒng)，形成了結(jié)構(gòu)清晰、業(yè)務(wù)功能基本滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理需要的應(yīng)用系統(tǒng)體系。相對(duì)于信息化建設(shè)發(fā)展水平的快速提高，我行的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理水平略顯滯后，也與監(jiān)管當(dāng)局的要求存在一定的差距。開(kāi)發(fā)測(cè)試體系建設(shè)需進(jìn)一步完善，代碼質(zhì)量管理、Bug管理、開(kāi)發(fā)過(guò)程管理、測(cè)試管理需進(jìn)一步加強(qiáng)；系統(tǒng)運(yùn)行管理有待改進(jìn)，生產(chǎn)系統(tǒng)監(jiān)控和流程管理自動(dòng)化管理手段不足，邏輯訪問(wèn)控制有待加強(qiáng)；業(yè)務(wù)連續(xù)性管理及應(yīng)急體制建設(shè)有待加強(qiáng)，應(yīng)制訂全行性的業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃及應(yīng)急演練方案，并定期更新，切實(shí)發(fā)揮相關(guān)部門(mén)職能，按要求組織開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案的演練，提高應(yīng)急演練的有效性和覆蓋面。李秀生:北京農(nóng)商銀行的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系涵蓋開(kāi)發(fā)測(cè)試、運(yùn)行維護(hù)、設(shè)備管理、安全管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面計(jì)31項(xiàng)制度，每年進(jìn)行一次評(píng)估和修訂，并在全行范圍內(nèi)印發(fā)執(zhí)行，確保制度的科學(xué)性、合理性和可操作性。信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)展為了提升信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理水平，北京農(nóng)商銀行根據(jù)監(jiān)管要求，結(jié)合信息科技建設(shè)實(shí)際情況，不斷完善科技風(fēng)險(xiǎn)管理治理架構(gòu)，初步建立了科技風(fēng)險(xiǎn)防控體系，有效預(yù)防和消除了科技風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，確保了生產(chǎn)安全穩(wěn)定運(yùn)行和信息安全。

1.完善信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)，明確信息科技風(fēng)險(xiǎn)“三道防線”的職責(zé)。成立了信息科技管理委員會(huì)，除了審議信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃、推動(dòng)信息科技建設(shè)的職能外，著重加強(qiáng)審議信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全策略、信息安全重大事項(xiàng)和信息安全評(píng)估報(bào)告等科技風(fēng)險(xiǎn)管理職能，強(qiáng)化了科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中高層的推動(dòng)作用；設(shè)置了首席信息官，直接參與跟信息科技運(yùn)用有關(guān)的業(yè)務(wù)發(fā)展決策，確保信息科技各項(xiàng)工作的有效開(kāi)展和落實(shí)；形成了由信息科技部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)及審計(jì)部門(mén)組成的信息科技風(fēng)險(xiǎn)“三道防線”。

2.持續(xù)建立健全信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。對(duì)現(xiàn)有信息科技制度體系進(jìn)行了整體評(píng)估，重新梳理確定信息科技制度體系架構(gòu)，建立包括制度、實(shí)施細(xì)則及技術(shù)規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)）三層架構(gòu)的制度體系。同時(shí)規(guī)范對(duì)現(xiàn)有制度的管理，形成了《信息科技制度匯編》，涵蓋開(kāi)發(fā)測(cè)試、運(yùn)行維護(hù)、設(shè)備管理、安全管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面計(jì)31項(xiàng)制度，每年進(jìn)行一次評(píng)估和修訂，并在全行范圍內(nèi)印發(fā)執(zhí)行，確保制度的科學(xué)性、合理性和可操作性，有效指導(dǎo)信息化建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展。

3.事前、事中、事后管理并重，提升信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理水平。一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，防范于未然。持續(xù)對(duì)全體科技員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，樹(shù)立對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的高度敏感性和責(zé)任心，積極向員工傳導(dǎo)遵守法律法規(guī)和實(shí)施內(nèi)部控制的重要性，培養(yǎng)員工的誠(chéng)信和道德，規(guī)范員工職業(yè)行為，從源頭上控制、減少潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。二是健全內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范事中管理。科學(xué)合理設(shè)置科技崗位，明確每個(gè)崗位的職責(zé)、權(quán)限，建立了逐級(jí)授權(quán)和審批機(jī)制，并制定相應(yīng)控制措施；規(guī)范崗位操作流程，重要操作如版本遷移、數(shù)據(jù)修改等實(shí)行雙人制，一人操作，一人復(fù)核，防止出現(xiàn)控制真空，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)重視利用技術(shù)手段來(lái)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，如批量作業(yè)自動(dòng)化系統(tǒng)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)的建成有效地提升了系統(tǒng)運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)管理水平。三是加強(qiáng)信息科技風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和檢查，持續(xù)督促、跟蹤整改，深入挖掘信息科技運(yùn)行及管理存在的問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，制訂整改措施并積極整改。建立內(nèi)部定期專(zhuān)項(xiàng)檢查機(jī)制，根據(jù)每年年初制訂檢查計(jì)劃，進(jìn)行檢查，詳細(xì)記錄檢查結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)整改臺(tái)賬，定期對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督及跟蹤。除加強(qiáng)上述自查工作之外，還積極配合監(jiān)管當(dāng)局開(kāi)展各項(xiàng)檢查，積極借助外部的力量幫助發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，查找隱患，從而提升科技風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

4.加強(qiáng)信息安全體系建設(shè)，強(qiáng)化信息安全管理。完成了信息安全體系規(guī)劃，建立科學(xué)合理的信息安全體系框架，制定較為完善的信息安全策略；通過(guò)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)邊界控制、內(nèi)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)隔離、全面病毒防護(hù)、桌面系統(tǒng)監(jiān)控、數(shù)據(jù)分級(jí)與使用保護(hù)等系列安全項(xiàng)目，建設(shè)形成覆蓋數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全和應(yīng)用安全的綜合信息安全體系，確保生產(chǎn)系統(tǒng)安全和客戶(hù)信息安全，防范科技風(fēng)險(xiǎn)。未來(lái)的工作重點(diǎn)通過(guò)以上科技風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展，有效消除和防范了科技運(yùn)行及科技管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，近幾年我行未發(fā)生信息科技風(fēng)險(xiǎn)事件，科技風(fēng)險(xiǎn)管理水平和防控能力得到顯著提升。針對(duì)目前科技風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，未來(lái)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的工作重點(diǎn)將體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.進(jìn)一步完善信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)，持續(xù)推進(jìn)科技風(fēng)險(xiǎn)“三道防線”建設(shè)。進(jìn)一步明確信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)中各級(jí)主體的工作職責(zé)，充分發(fā)揮各級(jí)主體的職能作用，形成職責(zé)明確、結(jié)構(gòu)合理的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)；特別是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)的管控，形成一個(gè)職責(zé)明確、功能互補(bǔ)、相互監(jiān)督、相互制約、共同發(fā)展的信息科技風(fēng)險(xiǎn)防范的有機(jī)整體。

2.加強(qiáng)軟件開(kāi)發(fā)質(zhì)量管理體系建設(shè)，強(qiáng)化開(kāi)發(fā)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的管理。建成基于我行現(xiàn)在的CMMI3級(jí)的軟件研發(fā)規(guī)范體系，通過(guò)CMMI3級(jí)驗(yàn)收，全面推廣體系的應(yīng)用，整個(gè)體系涵蓋了軟件的需求、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試等各環(huán)節(jié)，有效規(guī)范了整個(gè)開(kāi)發(fā)過(guò)程的管理；落實(shí)需求歸口管理機(jī)制，推行重大項(xiàng)目需求評(píng)審機(jī)制，進(jìn)行重要系統(tǒng)組織級(jí)方案評(píng)審，提高項(xiàng)目計(jì)劃管理和風(fēng)險(xiǎn)管理水平；全面推行軟件配置管理，提高軟件版本管理水平；強(qiáng)化外包管理，規(guī)范外包人員工作量評(píng)估，加強(qiáng)外包人員工作環(huán)境管理。

3.進(jìn)一步推進(jìn)運(yùn)維體系建設(shè)。加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，嚴(yán)格變更過(guò)程管理，嚴(yán)控變更風(fēng)險(xiǎn)；確保事件分級(jí)制度的落地執(zhí)行，形成有效的事件升級(jí)和響應(yīng)機(jī)制；進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)問(wèn)題的快速解決，并逐步深化問(wèn)題的后續(xù)管理，從多維度進(jìn)行生產(chǎn)問(wèn)題分析，提高生產(chǎn)管理水平；充分發(fā)揮系統(tǒng)監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控工具的作用，完成應(yīng)用監(jiān)控建設(shè)，全面了解系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)定位故障；全面提高運(yùn)維管理水平及風(fēng)險(xiǎn)防控能力。