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市場(chǎng)監(jiān)管建議范文第1篇

一、種子市場(chǎng)現(xiàn)狀

1.種子經(jīng)營(yíng)人員素質(zhì)較低，售后服務(wù)不完善

一是種子經(jīng)營(yíng)人員農(nóng)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)、種子使用技術(shù)貧乏，不能正常開展咨詢服務(wù)。二是法制觀念淡薄，進(jìn)N隨意性大，不過(guò)問種子來(lái)源和質(zhì)量，網(wǎng)點(diǎn)與網(wǎng)點(diǎn)之間隨意串換種子，用甲公司的種子銷售發(fā)票銷售乙公司種子。三是對(duì)抗檢查銷售未審定品種種子或者其他違規(guī)種子，采取隱蔽銷售或者開一本發(fā)票，甚至不開發(fā)票，逃避檢查。四是隨意多家種子企業(yè)的種子，不按規(guī)定變更營(yíng)業(yè)執(zhí)照和到農(nóng)業(yè)部門備案。

2.種子管理人員素質(zhì)偏低

由于縣級(jí)種子管理人員中有一部分原來(lái)從事銷售工作，文化程度和專業(yè)技術(shù)較低，對(duì)于品種實(shí)驗(yàn)推廣、質(zhì)量管理和市場(chǎng)監(jiān)管等行業(yè)管理性工作較陌生，對(duì)種子政策法規(guī)知識(shí)的理解程度和掌握程度也不夠，難以適應(yīng)新形勢(shì)下的種子管理工作。

3.品種引進(jìn)急于求成，現(xiàn)得利現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生

當(dāng)前種子市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，就是品種的競(jìng)爭(zhēng)。所以，無(wú)論是當(dāng)?shù)氐姆N子業(yè)戶，還是其他地區(qū)的種子業(yè)戶，都會(huì)把引進(jìn)和新品種作為企業(yè)的目標(biāo)，而現(xiàn)實(shí)中真正的新品種由于育種單位的繁種量有限和實(shí)施了品種保護(hù)制度，一般關(guān)系的種業(yè)戶根本不可能得到權(quán)，所以，大多數(shù)種子業(yè)戶把引種和品種目標(biāo)投向了鄰近省份，希望能引進(jìn)好品種得到好的經(jīng)濟(jì)效益，一些有經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員將引進(jìn)的品種先進(jìn)行一年實(shí)驗(yàn)再開始大量銷售。而一些對(duì)種子專業(yè)知識(shí)一無(wú)所知的從業(yè)人員，引進(jìn)來(lái)新品種就大量銷售，根本不計(jì)后果。

4.監(jiān)管力度不夠

受地方編制限制。種子管理人員少、種子管理經(jīng)費(fèi)不足等因素影響，對(duì)邊遠(yuǎn)地區(qū)的種子經(jīng)營(yíng)業(yè)戶經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)法實(shí)施有效的監(jiān)管，對(duì)于農(nóng)村食雜店等無(wú)證代銷種子的現(xiàn)象只能通過(guò)群眾舉報(bào)等形式發(fā)現(xiàn)，而有時(shí)由于取證難，在現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)查到幾袋種子也無(wú)法對(duì)其處罰。這樣使村屯無(wú)證代銷種子的現(xiàn)象屢禁不止。

5.種子銷售過(guò)程中存在欺詐行為

主要表現(xiàn)在個(gè)別企業(yè)把自己企業(yè)育成和購(gòu)買品種權(quán)的品種中表現(xiàn)好的一個(gè)品種做成5-6個(gè)品種的包裝。還有的企業(yè)以自己企業(yè)的一個(gè)審定品種名稱套裝其它企業(yè)育成的3-4個(gè)品種。個(gè)別不法業(yè)戶為了追逐高額利潤(rùn)，私上包裝冒用別人的品牌。盜號(hào)套號(hào)現(xiàn)象非常嚴(yán)重。更有甚者把滯銷品種包裝成緊俏品種，把不合格的陳種子與新生產(chǎn)的合格種子混合，以優(yōu)質(zhì)種子高價(jià)出售，蒙騙群眾損害農(nóng)民的利益。

二、建議

1. 建立準(zhǔn)入制度，確保種子質(zhì)量

實(shí)施種子市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。一是商品種子入市準(zhǔn)入。建立強(qiáng)制性種子質(zhì)量抽檢制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)作物種子流通入市環(huán)節(jié)質(zhì)量全面監(jiān)測(cè)，尤其要加大對(duì)重點(diǎn)地區(qū)和重點(diǎn)品種的抽檢密度；二是種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體準(zhǔn)入。進(jìn)一步明確規(guī)定種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者必須具備的資金、設(shè)施、設(shè)備、專業(yè)技術(shù)水平等條件，限定固定資產(chǎn)投資比例，提高種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者入市的門檻。同時(shí)建立退市制度，對(duì)不合格的種子強(qiáng)制召回、退市，對(duì)違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者注銷其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，清退出市場(chǎng)，并根據(jù)情節(jié)輕重、危害程度給予處罰，規(guī)定一定期限內(nèi)不得再生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)農(nóng)作物種子。

2.建立種子質(zhì)量保險(xiǎn)制度，降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

為了平衡種子使用者、經(jīng)銷商利益，使農(nóng)民在種子出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，能夠及時(shí)獲得賠償實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)自救。建議設(shè)立種子保險(xiǎn)制度以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。如發(fā)生種子質(zhì)量問題時(shí)，若經(jīng)營(yíng)戶暫時(shí)無(wú)力賠償時(shí)，先由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)被保險(xiǎn)人先行賠付，從經(jīng)銷商處取得代位求償權(quán)后，向相關(guān)的責(zé)任主體實(shí)施追償，以真正起到降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)作用，使農(nóng)民的利益切實(shí)得到有效保護(hù)。

3.加強(qiáng)培訓(xùn)，提高種子經(jīng)營(yíng)者綜合素質(zhì)

加強(qiáng)種子經(jīng)營(yíng)人員的法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，提高從業(yè)人員法律意識(shí)和業(yè)務(wù)技能，也是杜絕違法經(jīng)營(yíng)，保護(hù)農(nóng)民利益的重要手段。通過(guò)各種培訓(xùn)渠道，使從業(yè)人員能夠正確了解種子的特征特性、判定種子質(zhì)量、識(shí)別所經(jīng)營(yíng)種子的真假，能夠掌握種子儲(chǔ)藏保管以及高產(chǎn)栽培、病蟲害防治技術(shù)等種子專業(yè)知識(shí)，同時(shí)使經(jīng)營(yíng)者必須學(xué)會(huì)如何制作經(jīng)營(yíng)檔案?？傊?，使經(jīng)營(yíng)者做到知法、懂法、守法，依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)信服務(wù)。

市場(chǎng)監(jiān)管建議范文第2篇

市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于對(duì)縣人民檢察院檢察建議書的回復(fù)公文

**縣人民檢察院：

貴院（*檢行[2019]4**42500052號(hào)）共12份檢察建議書收悉，感謝貴院對(duì)我局提出了寶貴意見。我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，針對(duì)檢察建議書的內(nèi)容，立即組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，現(xiàn)就調(diào)查核實(shí)整改情況匯報(bào)如下：

一、檢查建議書情況

**縣中華米線（嵩山路店）、**縣老街燒烤、**縣鉉航餐館、**縣星之戀快餐店、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）、**縣啊三生煎店、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號(hào)金錢麻辣爆肚）、**縣軍嫂茄汁面、**縣薇兒飲品店（大潤(rùn)發(fā)商場(chǎng)二樓6號(hào)貢茶）、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上未公示食品經(jīng)營(yíng)許可證，導(dǎo)致消費(fèi)者無(wú)法判斷經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)資格，對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)選擇權(quán)和知情權(quán)構(gòu)成影響，同時(shí)存在食品安全隱患，損害了廣大消費(fèi)者的利益。

二、調(diào)查核實(shí)情況

1、**縣中華米線（嵩山路店）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250045941,營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA42209H37，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

2、**縣老街燒烤已2019年2月份停業(yè)，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

3、**縣鉉航餐館（鉉清餐館）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250049566,營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA42L49TXJ，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

4、**縣星之戀快餐店持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA45MXUD7X，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

5、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250045940；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：4**425613315759，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

6、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ14**42501000361；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA46QYTU411，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

7、**縣啊三生煎店持有持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ24**42504000093；營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：924**425MA46QYTU411，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

8、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號(hào)金錢麻辣爆肚）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250047041；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA45FLG77W，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

9、**縣軍嫂茄汁面持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ14**42501000422；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA479J2F7X，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

10、**縣薇兒飲品店（大潤(rùn)發(fā)商場(chǎng)二樓6號(hào)貢茶）持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ24**42501000397；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA47245X4Q，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

11、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ24**42501000115；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA40FECY9U，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

12、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250052032；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA4655LM10，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；

三、調(diào)查結(jié)論

**縣中華米線（嵩山路店）、**縣老街燒烤、**縣鉉航餐館、**縣星之戀快餐店、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）、**縣啊三生煎店、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號(hào)金錢麻辣爆肚）、**縣軍嫂茄汁面、**縣薇兒飲品店（大潤(rùn)發(fā)商場(chǎng)二樓6號(hào)貢茶）、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）均持有食品經(jīng)營(yíng)許可證件,但未在網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”進(jìn)行公示。

經(jīng)進(jìn)一步對(duì)網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”調(diào)查約談取證后，該平臺(tái)由于工作疏忽、人員較少，未在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主頁(yè)面上公示經(jīng)營(yíng)戶食品經(jīng)營(yíng)許可證，導(dǎo)致消費(fèi)者無(wú)法判斷經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)資格，對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)選擇權(quán)和知情權(quán)構(gòu)成影響，違反了《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第九條“網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在餐飲服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主頁(yè)面公示餐飲服務(wù)提供者的食品經(jīng)營(yíng)許可證。食品經(jīng)營(yíng)許可等信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新”之規(guī)定。

四、履職情況

1、收到建議書后，我局第一時(shí)間組織召開了專題會(huì)，就檢察建議書提到的相關(guān)問題進(jìn)行討論和研究，制定整改方案，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，并依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十二條“違反本辦法第九條、第十條、第十一條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者未按要求進(jìn)行信息公示和更新的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬(wàn)元以下罰款”規(guī)定，對(duì)**縣中華米線（嵩山路店）、**縣老街燒烤、**縣鉉航餐館、**縣星之戀快餐店、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）、**縣啊三生煎店、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號(hào)金錢麻辣爆肚）、**縣軍嫂茄汁面、**縣薇兒飲品店（大潤(rùn)發(fā)商場(chǎng)二樓6號(hào)貢茶）、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）等相關(guān)經(jīng)營(yíng)主體下發(fā)了責(zé)令改正通知書，責(zé)令限期在網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”公示食品經(jīng)營(yíng)許可證或下架，逾期不改的，將依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十二條規(guī)定進(jìn)行行政處罰。目前，除**縣老街燒烤、**縣軍嫂茄汁面停業(yè)下架外，其余10家已全部公示到位。

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，下發(fā)責(zé)令整改通知書，限期整改。檢查結(jié)束后，組織執(zhí)法人員對(duì)網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其立即開展自查，切實(shí)履行主體責(zé)任。同時(shí)，我局已于2019年9月19日將該情況函告網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”所在地上海市普陀區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局。

五、下步打算

一是要求入網(wǎng)餐飲單位必須具有實(shí)體經(jīng)營(yíng)門店并依法取得食品經(jīng)營(yíng)許可證，并按照食品經(jīng)營(yíng)許可證載明的主體業(yè)態(tài)、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得超范圍經(jīng)營(yíng)，網(wǎng)絡(luò)銷售的餐飲食品應(yīng)當(dāng)與實(shí)體店銷售的餐飲食品質(zhì)量安全保持一致；

二是要求網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)建立并執(zhí)行入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者審查登記、食品安全事故處置等制度，并在平臺(tái)上公開相關(guān)制度；

三是要求入網(wǎng)餐飲服務(wù)經(jīng)營(yíng)者在網(wǎng)站首頁(yè)或者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主頁(yè)面醒目位置公示食品經(jīng)營(yíng)許可證照等信息，相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確，畫面清晰；

四是要求送餐人員應(yīng)當(dāng)保持個(gè)人衛(wèi)生，使用安全、無(wú)害的配送容器，保證配送過(guò)程食品不受污染；

五是要求網(wǎng)絡(luò)訂餐第三方平臺(tái)加大對(duì)投訴舉報(bào)電話12315的宣傳，真正做到全民監(jiān)督，社會(huì)共治的格局，全力保證餐飲食品安全，提高餐飲服務(wù)食品安全保障水平，有效預(yù)防食物中毒和其他食源性疾病的發(fā)生，穩(wěn)步促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)訂餐服務(wù)健康發(fā)展。

在此，感謝貴院在建議書中提出的建議，在今后的工作中，我局將在現(xiàn)有相關(guān)工作的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高監(jiān)管水平，并在檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、指導(dǎo)下通過(guò)行之有效的措施，加大監(jiān)管力度，確保人民群眾“舌尖上的安全”。

市場(chǎng)監(jiān)管建議范文第3篇

【關(guān)鍵詞】 監(jiān)管目標(biāo)；監(jiān)管范圍；監(jiān)管內(nèi)容

快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管對(duì)象應(yīng)該是那些從事快遞服務(wù)的市場(chǎng)主體?？爝f服務(wù)其實(shí)是一種介于郵政服務(wù)與物流業(yè)之間的新型服務(wù)。目前，從事快遞服務(wù)的企業(yè)主要包括三個(gè)類型：一是郵政企業(yè)，例如EMS；二是各類物流企業(yè)，例如DHL等；三是各類運(yùn)輸企業(yè)，例如中鐵快運(yùn)等。由于我國(guó)現(xiàn)階段沒有對(duì)于快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體、監(jiān)管范圍等做出明確規(guī)定，因此各類型企業(yè)在實(shí)際上都是執(zhí)行的本部門所制定的部門規(guī)定，導(dǎo)致了多頭管理、相互矛盾、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂，甚至出現(xiàn)年終歇業(yè)卷款逃跑的案例。因此，對(duì)快遞業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，應(yīng)該明確專業(yè)監(jiān)管原則，凡是涉及快遞業(yè)務(wù)的所有類型企業(yè)，都應(yīng)該由統(tǒng)一的監(jiān)管主體進(jìn)行監(jiān)管，從而維護(hù)一個(gè)公平、有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

一、監(jiān)管目標(biāo)

從快遞業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)來(lái)看，快遞業(yè)務(wù)更接近于一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)而非壟斷性行業(yè)。因此快遞業(yè)務(wù)監(jiān)管應(yīng)主要致力于實(shí)現(xiàn)三個(gè)方面的目標(biāo)：社會(huì)效益、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平和產(chǎn)品供應(yīng)的穩(wěn)定性。社會(huì)效益是指政府應(yīng)通過(guò)對(duì)于行業(yè)的監(jiān)管，確保企業(yè)能夠以最低的成本向社會(huì)提供相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的最大化。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平是指保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平、有序。防止破壞性競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的產(chǎn)生，保證市場(chǎng)的正常運(yùn)營(yíng)。產(chǎn)品供應(yīng)的穩(wěn)定性，是指對(duì)從業(yè)企業(yè)提供適當(dāng)?shù)募?lì)，以保證其提供服務(wù)的穩(wěn)定性和質(zhì)量可靠性。

監(jiān)管目標(biāo)的選擇對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力具有重大的影響。目標(biāo)選擇合理，則監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以迅速、有效地進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)行業(yè)秩序，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。在目標(biāo)選擇時(shí)，除了要顧及到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，例如監(jiān)管模式、職能配置、監(jiān)管手段、實(shí)施程序、機(jī)構(gòu)組織設(shè)定、人員構(gòu)成與素質(zhì)、管制經(jīng)費(fèi)等以外，還要充分重視外部因素的影響。這是因?yàn)?，第一，外部環(huán)境因素會(huì)制約監(jiān)管能力的提高；第二，外部環(huán)境因素的改變會(huì)對(duì)監(jiān)管能力提出新的要求；第三，外部環(huán)境因素還會(huì)影響監(jiān)管能力在實(shí)際工作中的發(fā)揮。盡管外部環(huán)境因素不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)所能左右的，但我們必須區(qū)分清楚各種因素對(duì)監(jiān)管帶來(lái)的不同影響，以最大限度地保證監(jiān)管的效果。

二、監(jiān)管范圍

從快遞業(yè)務(wù)的定義和業(yè)務(wù)特點(diǎn)來(lái)看，快遞服務(wù)業(yè)兼具有郵政普遍服務(wù)和物流業(yè)的某些特點(diǎn)，實(shí)際上往往很難將快遞業(yè)務(wù)的歸屬進(jìn)行明確劃分。我國(guó)現(xiàn)行《郵政法》對(duì)郵政信件專營(yíng)和除外條款進(jìn)行了明確規(guī)定，該法第八條規(guī)定如下：“信件和具有信件性質(zhì)的物品的寄遞業(yè)務(wù)由郵政企業(yè)專營(yíng)，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外”。1995年6月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原外經(jīng)貿(mào)部的《中華人民共和國(guó)國(guó)際貨物運(yùn)輸業(yè)管理規(guī)定》第十七條規(guī)定：“國(guó)際貨物運(yùn)輸企業(yè)可以接受委托，代為辦理下列部分或全部業(yè)務(wù)：國(guó)際快遞，私人信函除外”。

1998年1月海關(guān)總署重新的《中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)進(jìn)出境快件監(jiān)管辦法》第二條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)進(jìn)出境快件運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中華人民共和國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)依照本辦法向中華人民共和國(guó)海關(guān)申請(qǐng)，辦理登記備案手續(xù)”。第三條規(guī)定：“未經(jīng)中華人民共和國(guó)郵電主管部門批準(zhǔn)，運(yùn)營(yíng)人不得承運(yùn)私人信件”。第十條規(guī)定將“海關(guān)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定予以免稅的無(wú)商業(yè)價(jià)值的文件、資料、單證、票據(jù)”劃歸快件。上述規(guī)定表明，作為國(guó)家進(jìn)出境快件監(jiān)管部門的海關(guān)總署不僅確認(rèn)外經(jīng)貿(mào)部門為進(jìn)出境快遞業(yè)務(wù)的主管部門，而且確認(rèn)經(jīng)批準(zhǔn)的進(jìn)出境快遞企業(yè)可以經(jīng)營(yíng)除私人信函以外的所有法律、法規(guī)允許進(jìn)出境物品的寄遞業(yè)務(wù)。

2002年7月國(guó)務(wù)院辦公廳經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)復(fù)函國(guó)家郵政局，對(duì)“私人信函”作了明確的解釋，即“《中華人民共和國(guó)國(guó)際貨物運(yùn)輸業(yè)管理規(guī)定》第十七條中的‘私人信函’是指各類文件、通知以及非私人屬性的單據(jù)、證件、有價(jià)證券、書稿、印刷品等以外的書信”。2005年12月商務(wù)部《外商投資國(guó)際貨物運(yùn)輸企業(yè)管理辦法》，規(guī)定外商投資國(guó)際貨物運(yùn)輸企業(yè)可以經(jīng)營(yíng)除私人信函和縣以上黨政軍公文以外的國(guó)際快遞業(yè)務(wù)。

從有關(guān)國(guó)內(nèi)外的法律法規(guī)內(nèi)容來(lái)看，對(duì)于快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管范圍已經(jīng)做出了明確規(guī)定，信函類的快遞業(yè)務(wù)由國(guó)家郵政局監(jiān)管。但由于從業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的交叉性和混合性，導(dǎo)致郵政監(jiān)管部門在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中面臨很多困難。因此，我們建議應(yīng)該按照專業(yè)監(jiān)管的原則，由國(guó)家郵政局統(tǒng)一負(fù)責(zé)快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管，在具體的政策上，郵政監(jiān)管部門可以同相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)商，做出明確規(guī)定。郵政監(jiān)管部門作為信函快遞業(yè)務(wù)的指定監(jiān)管部門，無(wú)論是從監(jiān)管效率還是從經(jīng)濟(jì)效益角度出發(fā)，都更適合作為整個(gè)快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體。

三、監(jiān)管內(nèi)容

根據(jù)我們對(duì)于快遞業(yè)務(wù)特點(diǎn)和市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r的分析，我們認(rèn)為快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管應(yīng)該主要包括以下幾個(gè)方面：

1、內(nèi)容監(jiān)管

對(duì)于快遞服務(wù)內(nèi)容的監(jiān)管主要是指對(duì)于通過(guò)快遞企業(yè)投寄的物品應(yīng)該符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。按照國(guó)家郵政局的有關(guān)規(guī)定，凡是處于禁寄物品指導(dǎo)目錄上的物品是不能通過(guò)快遞服務(wù)企業(yè)投寄的。違禁物品主要包括有：各類武器、彈藥；各類易爆炸性物品；各類易燃燒性物品；各類易腐蝕性物品；各類放射性元素及容器；各類烈性毒藥；各類物；各類生化制品和傳染性物品（如炭疽、危險(xiǎn)性病菌、醫(yī)藥用廢棄物等）；各種危害國(guó)家安全和社會(huì)政治穩(wěn)定以及出版物、宣傳品、印刷品等；各種妨害公共衛(wèi)生的物品（如尸骨、動(dòng)物器官、肢體、未經(jīng)硝制的獸皮、未經(jīng)藥制的獸骨等）；國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章明令禁止流通、寄遞或進(jìn)出境的物品；包裝不妥，可能危害人身安全、污染或者損毀其他寄遞件、設(shè)備的物品等；各寄達(dá)國(guó)（地區(qū)）禁止寄遞進(jìn)口的物品等；其他禁止寄遞的物品。

2、服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管

快遞業(yè)務(wù)是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化程度很高的行業(yè)，因此對(duì)于快遞業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管就是快遞服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程，保證相關(guān)從業(yè)企業(yè)能夠按照有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。對(duì)快遞業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管也是維護(hù)一個(gè)公平、有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的重要方面。從具體內(nèi)容來(lái)看，主要包括以下幾方面：

（1）時(shí)效性要求。快遞業(yè)務(wù)對(duì)于時(shí)效的要求是非常高的，因此對(duì)于投寄的時(shí)限需要有明確的規(guī)定。快遞服務(wù)時(shí)限指快遞服務(wù)組織從收寄開始，到第一次投遞的時(shí)間間隔。除了與顧客有特殊約定（如偏遠(yuǎn)地區(qū)）外，服務(wù)時(shí)限應(yīng)滿足一定的最低時(shí)間要求。

（2）準(zhǔn)確性要求。快遞服務(wù)組織應(yīng)將快件投遞到約定的收件地址和收件人。為了確保準(zhǔn)確性要求的事實(shí)，快遞企業(yè)必須具備相應(yīng)的設(shè)備和信息管理能力?？爝f服務(wù)組織應(yīng)具有與開辦業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的設(shè)備（如：計(jì)算機(jī)設(shè)備、通訊設(shè)備、封裝器械、辦公設(shè)備等）以及內(nèi)部管理制度，并應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。

（3）安全性?？爝f服務(wù)的安全性主要是指：快件不應(yīng)對(duì)國(guó)家、組織、公民的安全構(gòu)成危害；快遞服務(wù)組織應(yīng)通過(guò)各種安全措施保護(hù)快件和服務(wù)人員的安全，同時(shí)在向顧客提供服務(wù)時(shí)不應(yīng)給對(duì)方造成危害；除依法配合國(guó)家安全、公安等機(jī)關(guān)需要外，快遞服務(wù)組織不應(yīng)泄漏和挪用寄件人、收件人和快件的相關(guān)信息。

（4）方便性?？爝f服務(wù)組織在設(shè)置服務(wù)場(chǎng)所、安排營(yíng)業(yè)時(shí)間、提供上門服務(wù)等方面應(yīng)便于為顧客服務(wù)。

3、價(jià)格監(jiān)管

由于快遞服務(wù)本質(zhì)上一種競(jìng)爭(zhēng)性的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于它的價(jià)格監(jiān)管并不意味著要實(shí)行價(jià)格管制，主要包括兩方面的內(nèi)容：

（1）快遞服務(wù)的定價(jià)模式?？爝f服務(wù)業(yè)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，因此在定價(jià)模式上應(yīng)以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制為主。由于歷史的原因，中國(guó)郵政一直是通過(guò)交叉業(yè)務(wù)補(bǔ)貼的方式，來(lái)為郵政普遍服務(wù)提供資金支持。所以在快遞業(yè)務(wù)上，中國(guó)郵政一直在努力通過(guò)維持壟斷格局，來(lái)彌補(bǔ)普遍服務(wù)業(yè)務(wù)的虧損，因此導(dǎo)致快遞服務(wù)的價(jià)格居高不下。另一方面，隨著快遞企業(yè)的不斷增加，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要注意防范快遞企業(yè)以犧牲服務(wù)質(zhì)量為代價(jià)，進(jìn)行惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此在對(duì)快遞服務(wù)價(jià)格進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，除了要注意發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用外，還要注重維護(hù)一個(gè)良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

（2）快遞服務(wù)的定價(jià)形式。就目前的現(xiàn)狀來(lái)看，快遞服務(wù)通常是以重量計(jì)價(jià)的。因此快遞服務(wù)組織應(yīng)在提供服務(wù)前告知顧客服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方式。告知的內(nèi)容應(yīng)包括：快遞服務(wù)計(jì)費(fèi)的起重及費(fèi)用；快遞服務(wù)的續(xù)重及計(jì)費(fèi)單價(jià)；附加服務(wù)的費(fèi)用。

快遞服務(wù)費(fèi)用的制定應(yīng)按照《價(jià)格法》的規(guī)定，遵循公平、合法、誠(chéng)實(shí)、信用的原則?？爝f服務(wù)組織不應(yīng)相互串通，操縱市場(chǎng)價(jià)格，損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益。

4、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的主要目的有兩個(gè)：一是保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的有效；二是保持產(chǎn)品與服務(wù)供應(yīng)的穩(wěn)定性。快遞市場(chǎng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管經(jīng)歷過(guò)兩個(gè)階段。第一個(gè)階段的主要目的是維持中國(guó)郵政對(duì)于郵政快遞市場(chǎng)的壟斷地位，因此市場(chǎng)準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較高；第二階段，隨著郵政體制的改革以及快遞市場(chǎng)的迅速發(fā)展，市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的目的已經(jīng)發(fā)生變化。它的主要目的應(yīng)該是構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一、高效、完善的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)快遞市場(chǎng)的發(fā)展。所以在監(jiān)管過(guò)程中，市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)不斷降低。由此所導(dǎo)致的好處是市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不斷完善，快遞服務(wù)的供應(yīng)大量增加，價(jià)格不斷降低。但是需要注意的是，隨著市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的不斷降低，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體越來(lái)越多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度不斷增強(qiáng)。為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，企業(yè)有可能犧牲服務(wù)質(zhì)量，從而使得服務(wù)的供應(yīng)缺乏穩(wěn)定性。因此，市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的選擇應(yīng)該綜合考慮，一味的降低市場(chǎng)準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)影響到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的有效性?？梢愿鶕?jù)企業(yè)是否具備提供符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)服務(wù)的能力，制定《快遞服務(wù)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》，合理規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

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【作者簡(jiǎn)介】

市場(chǎng)監(jiān)管建議范文第4篇

【關(guān)鍵詞】證券監(jiān)管 納什均衡 混合策略均衡循環(huán) 公眾檢舉

一、監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)必要性

作為新興證券市場(chǎng)的我國(guó)，20年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)得到了快速發(fā)展，但我國(guó)受制于國(guó)情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，各種制度和投資者理念都不成熟，需要更廣泛、深入的政府監(jiān)管，直接參與市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)的構(gòu)建與完善，更為普遍、嚴(yán)重的信息失靈需要政府更直接、全面的信息監(jiān)管，投資者的非理性等人文心理因素和投資者構(gòu)成中的“二元機(jī)構(gòu)”引發(fā)過(guò)度投機(jī)以及壟斷操縱等，需要監(jiān)管部門奉行更多的“家長(zhǎng)主義”監(jiān)管。所以，證券市場(chǎng)監(jiān)管具有很大的現(xiàn)實(shí)必要性。

二、當(dāng)前證券市場(chǎng)普通監(jiān)管的博弈分析

（一）監(jiān)管博弈模型分析

博弈模型的前提假設(shè)：

1.該博弈模型為監(jiān)管者和證券市場(chǎng)參與者之間的2人完全信息靜態(tài)博弈模型。

2.當(dāng)監(jiān)管者采取普通監(jiān)管時(shí)（假設(shè)監(jiān)管成本為零），市場(chǎng)參與者不違規(guī)，各自獲得正常收益Uj和Y，而沒有超額收益或損失。

3.當(dāng)監(jiān)管者采取普通監(jiān)管時(shí)，參與者覺得監(jiān)管者查出它違規(guī)的可能性很小。

4.當(dāng)監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)（假設(shè)監(jiān)管成本為Cj），

5.當(dāng)監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)，參與者不違規(guī)，此時(shí)監(jiān)管者和參與者的收益為正常收益Uj和Y。

根據(jù)以上假設(shè)，建立下表

表1 完全信息靜態(tài)監(jiān)管博弈模型

從表1可以得到：

當(dāng)監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)策略是不違規(guī)；

當(dāng)監(jiān)管者采取普通監(jiān)管時(shí)，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)策略是違規(guī)；

當(dāng)市場(chǎng)參與者違規(guī)時(shí)，監(jiān)管者會(huì)采取嚴(yán)格監(jiān)管監(jiān)管；

當(dāng)市場(chǎng)參與者不違規(guī)時(shí)，監(jiān)管者會(huì)采取普通監(jiān)管。

（二）監(jiān)管博弈的循環(huán)

下面分析兩種均衡情況：

第一種，當(dāng)Uj+Pj-Cj≤Uj-Dj時(shí)，由畫線法可以得出，（普通監(jiān)管，違規(guī)）是該博弈的唯一占優(yōu)策略，即納什均衡。

第二種情況，Uj+Pj-Cj>Uj-Dj時(shí)，即Pj+Dj>Cj時(shí)，監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管查出違規(guī)時(shí)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)Pj與采取普通監(jiān)管未查出違規(guī)時(shí)受到的處罰Dj之和，大于嚴(yán)格監(jiān)管的成本Cj，監(jiān)管者有很高的積極性去采取嚴(yán)格監(jiān)管，此時(shí)該博弈會(huì)陷入“監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管參與者不違規(guī)監(jiān)管者普通監(jiān)管參與者違規(guī)監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管”的循環(huán)之中，表1中的箭頭“12341”所示循環(huán)，不存在純策略的納什均衡，只存在混合策略均衡。其實(shí)這種循環(huán)的過(guò)程是一個(gè)完全信息動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程，其簡(jiǎn)單博弈示意圖如圖1動(dòng)態(tài)博弈樹所示。

圖1 監(jiān)管混合策略均衡的動(dòng)態(tài)博弈樹

圖1博弈樹中省略了每一輪博弈時(shí)監(jiān)管者和參與者的具體支付矩陣，當(dāng)監(jiān)管陷入混合策略均衡循環(huán)時(shí)，它的具體路徑如圖中粗線所示的路徑，比如第一步監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管，則路徑為Ⅰ11―Ⅱ21―Ⅲ31―Ⅳ41―Ⅴ51，節(jié)點(diǎn)Ⅴ51處境中，監(jiān)管者下一步還會(huì)繼續(xù)選擇嚴(yán)格監(jiān)管，再一次進(jìn)入“監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管參與者不違規(guī)監(jiān)管者普通監(jiān)管參與者違規(guī)監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管”的循環(huán)；同理，監(jiān)管者剛開始選擇普通監(jiān)管，則博弈循環(huán)為Ⅰ11―Ⅱ22―Ⅲ32―Ⅳ42―Ⅴ52，節(jié)點(diǎn)Ⅴ52處境中，監(jiān)管者下一步還會(huì)繼續(xù)選擇普通監(jiān)管，“監(jiān)管者普通監(jiān)管參與者違規(guī)監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管參與者不違規(guī)”的循環(huán)。

（三）有公眾檢舉的監(jiān)管博弈分析

公眾檢舉博弈模型的前提假設(shè)：

1.該博弈為社會(huì)公眾和證券市場(chǎng)參與者之間的2人博弈，社會(huì)公眾主要包括相關(guān)投資者、財(cái)經(jīng)專家、財(cái)經(jīng)媒體、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所和自律監(jiān)管組織。

2.公眾聯(lián)合體具有足夠的專業(yè)知識(shí)，有能力發(fā)現(xiàn)參與者違規(guī)行為。

3.監(jiān)管部門和法院等接到公眾檢舉后，會(huì)及時(shí)將違規(guī)參與者嚴(yán)查嚴(yán)懲。

4.如果公眾是一群發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)參與者違規(guī)時(shí)會(huì)向監(jiān)管部門檢舉的人，則參與者不違規(guī)，能獲得正常經(jīng)營(yíng)的收益Y，此時(shí)公眾沒有違規(guī)行為可以檢舉，所以不需要真正地去檢舉，此時(shí)公眾既沒有獲得獎(jiǎng)金也沒花費(fèi)成本。

根據(jù)以上假設(shè)，建立以下完全信息靜態(tài)檢舉博弈模型（見表2）。

表2 證券市場(chǎng)完全信息靜態(tài)檢舉博弈模型

從表2可以得到：

當(dāng)公眾檢舉時(shí)，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)策略是不違規(guī)；

當(dāng)公眾不檢舉時(shí)，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)策略是違規(guī)；

當(dāng)市場(chǎng)參與者違規(guī)時(shí)，檢舉可以獲得獎(jiǎng)金；

當(dāng)市場(chǎng)參與者不違規(guī)時(shí)，公眾保持等待檢舉狀態(tài)，沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)的檢舉，不像監(jiān)管者在監(jiān)管狀態(tài)時(shí)需要花費(fèi)各種成本，并不需要花費(fèi)任何成本，此時(shí)公眾還會(huì)繼續(xù)保持檢舉狀態(tài)，而不是離開市場(chǎng)和不檢舉，所以不管市場(chǎng)參與者違規(guī)與否，公眾都會(huì)采取檢舉，得出檢舉是公眾的唯一占優(yōu)策略，進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)參與者只好采取不違規(guī)策略。畫線法可得，檢舉博弈模型存在純策略納什均衡（檢舉，不違規(guī)），這種均衡是穩(wěn)定的，可以持續(xù)的。

（四）普通監(jiān)管和公眾檢舉相結(jié)合的新模式

采取嚴(yán)格監(jiān)管成本太大。我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)模很較大，有2000多家上市公司及2000多支股票、100多家證券公司及無(wú)數(shù)的營(yíng)業(yè)部以及許多中介機(jī)構(gòu)，要進(jìn)行主動(dòng)積極地去監(jiān)督、調(diào)查和查處違規(guī)行為，所耗人力、物力的成本Cj非常大，包括監(jiān)管的行政成本和執(zhí)行成本，況且對(duì)于證券監(jiān)管部門及分支機(jī)構(gòu)的有限人力來(lái)說(shuō)根本無(wú)法做到，所以，當(dāng)市場(chǎng)參與者不違規(guī)時(shí)，監(jiān)管者就會(huì)由嚴(yán)格監(jiān)管慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ūO(jiān)管。另外，過(guò)于嚴(yán)格的監(jiān)管還會(huì)造成上市公司和證券機(jī)構(gòu)的配合監(jiān)管的高額支出、道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇、削弱競(jìng)爭(zhēng)和抑制創(chuàng)新以及尋租腐敗，導(dǎo)致市場(chǎng)效率低下。

現(xiàn)實(shí)中，公眾有能力檢舉并且可以分擔(dān)監(jiān)管者很大部分成本。公眾卻有許多優(yōu)勢(shì)，包括成本優(yōu)勢(shì)、動(dòng)機(jī)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)和專業(yè)知識(shí)優(yōu)勢(shì)，投資者因?yàn)槭玛P(guān)自身切實(shí)利益有莫大的動(dòng)力對(duì)潛在違規(guī)者進(jìn)行關(guān)注和監(jiān)督、交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織有充足的市場(chǎng)信息、財(cái)經(jīng)媒體有輿論監(jiān)督和社會(huì)壓力的影響力、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所以及財(cái)經(jīng)專家更是有專業(yè)知識(shí)能力檢舉，所以公眾聯(lián)合體有能力對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督檢舉。最重要的是，成本方面，投資者自己會(huì)負(fù)責(zé)、交易所和證券協(xié)會(huì)來(lái)自會(huì)員費(fèi)、財(cái)經(jīng)媒體由社會(huì)消費(fèi)大眾支付、律師會(huì)計(jì)由客戶支付、財(cái)經(jīng)專家更是為社會(huì)公平和正義而奉獻(xiàn)自己，所以公眾檢舉監(jiān)督的成本較小，而且不需要監(jiān)管部門負(fù)責(zé)，可以大大分擔(dān)監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管的高額成本，即表中的Cj會(huì)大大減小。

再回到，監(jiān)管博弈模型進(jìn)行分析，由表2.2的公眾檢舉博弈模型中已經(jīng)得出，（檢舉，不違規(guī)）是納什均衡，所以當(dāng)有廣泛的公眾檢舉時(shí)，因?yàn)檫`規(guī)被檢舉后會(huì)受到監(jiān)管者的沒收所以所得Y+Yc和重罰-F，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)選擇是不違規(guī)，這導(dǎo)致在監(jiān)管博弈模型中市場(chǎng)參與者的最優(yōu)選擇還會(huì)是不違規(guī)，所以原來(lái)的混合均衡循環(huán)會(huì)中斷于環(huán)節(jié)3，如表3所示，博弈結(jié)果會(huì)停在在（普通監(jiān)管，不違規(guī)），這種均衡是穩(wěn)定、可以持續(xù)的。這種監(jiān)管者普通監(jiān)管和公眾檢舉相結(jié)合的新型監(jiān)管模式是可行的，這也是本文的最大創(chuàng)新之處。

表3 帶有公眾檢舉時(shí)監(jiān)管博弈循環(huán)中斷的示意圖表

三、新模式監(jiān)管建議

為免去那些大而不當(dāng)?shù)母母镎撸救藦膬蓚€(gè)監(jiān)管博弈模型和公眾檢舉博弈模型展開監(jiān)管具體建議：

首先，對(duì)違規(guī)者的違規(guī)行為大力懲罰，制定嚴(yán)刑峻法，讓罰款-F對(duì)參與者的威懾力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于違規(guī)超額所得Yc誘惑力，才能制止參與者違規(guī)。

其次，對(duì)于監(jiān)管者，要降低監(jiān)管成本Cj，提高監(jiān)管執(zhí)行所用的技術(shù)，精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，加大人員培訓(xùn)，提高工作效率，制定合理監(jiān)管機(jī)制，適當(dāng)分權(quán)予社會(huì)公眾自律監(jiān)管組織。要加大對(duì)立功監(jiān)管者的獎(jiǎng)勵(lì)Pj；另一方面，加重對(duì)監(jiān)管不力者的懲罰Dj，建立合理、獎(jiǎng)賞分明的激勵(lì)約束機(jī)制。

最后，對(duì)于社會(huì)公眾，加大檢舉有功者的獎(jiǎng)賞Pg，監(jiān)管部門應(yīng)該大力提倡社會(huì)公眾和自律組織對(duì)檢舉市場(chǎng)參與者違規(guī)行為，明確規(guī)定相關(guān)的表彰和獎(jiǎng)賞并執(zhí)行；降低公眾檢舉違規(guī)的成本Cg，設(shè)立專門的部門進(jìn)行和簡(jiǎn)化投訴流程接受公眾檢舉投訴，并且免除檢舉者相關(guān)費(fèi)用，法院也應(yīng)該設(shè)立專門的金融案件審理部門和簡(jiǎn)化上訴流程，并且盡量降低檢舉者的上訴費(fèi)用。在我國(guó)，最重要的還是，法律制度真正的落實(shí)。關(guān)于懲罰獎(jiǎng)賞，其實(shí)不用監(jiān)管部門從自己的行政費(fèi)用支出，可以重罰違規(guī)參與者，將拿來(lái)的罰金獎(jiǎng)給檢舉有功者和監(jiān)管有功者。

參考文獻(xiàn)

[1]于維生.博弈論與經(jīng)濟(jì)[M].高等教育出版社.2007.

[2]陳學(xué)彬.金融博弈論[M].復(fù)旦大學(xué)出版社.2007.

市場(chǎng)監(jiān)管建議范文第5篇

一、政策措施落實(shí)情況

按照市局深化商事制度改革暨“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管會(huì)議精神，分局在自身按照要求抓好落實(shí)的同時(shí)，配合開發(fā)區(qū)努力推進(jìn)全區(qū)的“雙隨機(jī)一公開”工作。作為牽頭部門，組織指導(dǎo)本區(qū)“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管改革，明確職責(zé)任務(wù)，建立“一單兩庫(kù)”。2018年，由遼源市工商局牽頭、區(qū)管委會(huì)組織、已經(jīng)開展了跨部門聯(lián)合抽查3次，涉及賓館、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、大型市場(chǎng)和超市等行業(yè)。其中，參與部門包括區(qū)工商局、區(qū)公安分局、區(qū)消防大隊(duì)、區(qū)食藥監(jiān)分局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)行政執(zhí)法局、區(qū)安監(jiān)局、區(qū)社會(huì)事業(yè)局、區(qū)法制辦、區(qū)教育局、區(qū)民政局10個(gè)部門，檢查企業(yè)戶數(shù)10戶，檢查人員總數(shù)52人，抽查結(jié)果全部對(duì)外公示。 5次“雙隨機(jī)一公開”抽查。如下：

對(duì)1戶煤礦類企業(yè)即時(shí)信息公示進(jìn)行“雙隨機(jī)一公開”抽查、對(duì)10戶企業(yè)開展全國(guó)部分領(lǐng)域定向“雙隨機(jī)一公開”抽查。

對(duì)195戶企業(yè)進(jìn)行2017年度企業(yè)年報(bào)公示信息、商標(biāo)及印制行為、家庭裝修企業(yè)合同格式條款、拍賣活動(dòng)經(jīng)營(yíng)資格聯(lián)合“雙隨機(jī)一公開”檢查

對(duì)2017年度，對(duì)313戶個(gè)體工商戶、1戶農(nóng)民合作社進(jìn)行2017年度年報(bào)公示信息進(jìn)行了“雙隨機(jī)一公開”檢查。

二、存在的主要問題

雖然“雙隨機(jī)”工作取得了一定的成績(jī)，但也出現(xiàn)了一些問題。

1.思想認(rèn)識(shí)存在偏差。一是一些部門存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)。雙隨機(jī)抽查不僅涉及工商部門，還涉及環(huán)保、消防、文化、公安等多個(gè)行政部門。雖然工商部門已經(jīng)通過(guò)各種渠道加強(qiáng)改革宣傳，但仍有部分部門未能及時(shí)調(diào)整部門決策。在部分執(zhí)法人員看來(lái)，參加抽查成了“額外任務(wù)”檢查人員自身也存在“查一次就是一次，不必頂真”的應(yīng)付情緒、“專業(yè)問題難以把握”的畏難情緒，影響了社會(huì)公眾對(duì)“雙隨機(jī)一公開”工作的看法。

2. 聯(lián)合懲戒尚未形成。實(shí)施“雙隨機(jī)”綜合抽查理應(yīng)比單項(xiàng)檢查項(xiàng)目更全、要求更嚴(yán)、力度更大。但從實(shí)際結(jié)果看，工商職能范圍內(nèi)處罰最嚴(yán)厲的不過(guò)是列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，對(duì)于小企業(yè)而言，其違法成本微乎其微，不足以形成震懾。“雙隨機(jī)”抽查制度設(shè)計(jì)的聯(lián)合懲戒、聯(lián)合制約，尚未真正落地。

三、相關(guān)工作建議