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風(fēng)險識別及應(yīng)對措施范文第1篇

本文試從企業(yè)風(fēng)險庫的建立及運行方面著手，探討其對企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)實意義；同時從內(nèi)部審計部門的角度出發(fā)，提出若干建議和辦法，以期能為企業(yè)風(fēng)險庫的建設(shè)與運行提供參考意見。

關(guān)鍵詞：

內(nèi)審部門企業(yè)風(fēng)險庫

隨著企業(yè)風(fēng)險管理工作越來越受到重視，作為風(fēng)險管理的重要組成部分——風(fēng)險庫也逐步走進了管理層的視野。企業(yè)風(fēng)險庫收集、歸類、跟蹤已識別的各類風(fēng)險信息，能夠幫助管理層特別是內(nèi)審部門了解、掌握企業(yè)的風(fēng)險現(xiàn)狀及變化趨勢，是企業(yè)風(fēng)險管理的重要工具。同時，實踐當(dāng)中由企業(yè)內(nèi)審部門承擔(dān)風(fēng)險管理工作的情況也屢見不鮮。為此，如何建設(shè)及運行企業(yè)風(fēng)險庫就成為擺在內(nèi)審部門面前的一道重要課題。

一、基本原則

企業(yè)風(fēng)險庫的建設(shè)及運行工作應(yīng)遵循以下幾個原則：

1.先易后難、逐步擴展原則。

企業(yè)風(fēng)險庫建設(shè)涉及到企業(yè)管理和運營方面，內(nèi)容包括內(nèi)控風(fēng)險、運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、法律（環(huán)保等）風(fēng)險等，其建設(shè)與完善絕非能一日而就。作為企業(yè)內(nèi)審部門，可采用電子表格形式，先將比較熟悉的內(nèi)控風(fēng)險、運營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等類風(fēng)險納入風(fēng)險庫進行監(jiān)管，待條件成熟后再將其它風(fēng)險逐一納入企業(yè)風(fēng)險庫進行跟蹤管理。

2.形式規(guī)范原則。

企業(yè)風(fēng)險庫是企業(yè)風(fēng)險管理的一個重要工具，它承載著企業(yè)風(fēng)險的識別、評估與應(yīng)對工作；同時它也是一項重要資源，企業(yè)管理層從中獲取有用的管理信息和風(fēng)險提示。因此，風(fēng)險庫的形式必須規(guī)范，既能承載企業(yè)風(fēng)險管理的日常工作和信息，又能讓相關(guān)部門在日常業(yè)務(wù)中借鑒。

3.定期維護原則。

在風(fēng)險庫建立后，運維工作成為關(guān)鍵。沒有日常運維的風(fēng)險庫，即使建立時風(fēng)險數(shù)據(jù)比較全面，也將逐步脫離企業(yè)實際情況，失去其價值。維護周期視企業(yè)具體情況而定，但不能少于每月一次。

4.信息化輔助管理原則。

隨著企業(yè)風(fēng)險管理工作逐步完善，風(fēng)險庫數(shù)據(jù)量快速增大，日常維護工作耗費大量人力，運行成本變得高昂；風(fēng)險庫應(yīng)用在企業(yè)內(nèi)逐步推廣，維護及使用部門增多，電子表格的協(xié)作受到考驗。因此，風(fēng)險庫載體由電子表格向?qū)I(yè)軟件演化將是一個發(fā)展趨勢。內(nèi)審部門在風(fēng)險庫設(shè)計及日常運行時應(yīng)充分考慮到這一因素。

二、風(fēng)險庫建設(shè)

必要的人員配置和項目預(yù)算是風(fēng)險庫建設(shè)和運行的前置條件，決定了風(fēng)險庫建設(shè)和日后運行狀態(tài)的優(yōu)劣。內(nèi)審部門應(yīng)充分意識到風(fēng)險庫在風(fēng)險管理工作中的重要性，成立項目組安排專門人員結(jié)合企業(yè)實際情況和相關(guān)法律法規(guī)，制訂風(fēng)險庫建設(shè)的步驟、方法等計劃；報批項目組人員配置、工作職責(zé)、項目預(yù)算等；擬訂風(fēng)險的搜集、分類、分級、錄入、運維辦法等。風(fēng)險數(shù)據(jù)庫建設(shè)人員應(yīng)包括內(nèi)部審計、內(nèi)控、法務(wù)、財務(wù)、企管等人員；后期維護人員應(yīng)不少于一人，可視企業(yè)規(guī)模設(shè)為兼職，但必須有確定的人員和工作責(zé)職。風(fēng)險庫在內(nèi)容方面和結(jié)構(gòu)要素方面應(yīng)包含下面內(nèi)容：

1.內(nèi)容方面，

風(fēng)險庫應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列分類：戰(zhàn)略風(fēng)險、內(nèi)控風(fēng)險、運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、法律（環(huán)保等）風(fēng)險等，細分之下還包括生產(chǎn)風(fēng)險、政策風(fēng)險、道德風(fēng)險等。風(fēng)險的納入應(yīng)遵循先易后難、逐步擴展原則。

2.要素方面，

風(fēng)險庫應(yīng)有風(fēng)險名稱、風(fēng)險描述、分類、等級、控制流程、風(fēng)險主控部門等要素，內(nèi)審部門可以根據(jù)企業(yè)實際情況適當(dāng)增補部分項目，以達到對風(fēng)險進行充分管控的目標。風(fēng)險名稱應(yīng)簡單易懂，如“上海辦事處售后存貨損失風(fēng)險”。風(fēng)險描述內(nèi)容應(yīng)具體明確。風(fēng)險分類原則上按內(nèi)容區(qū)別，如內(nèi)控風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險。風(fēng)險等級評定時，要考慮具體風(fēng)險的年發(fā)生頻次及每次發(fā)生的損失金額?？刂屏鞒谈鶕?jù)企業(yè)實際業(yè)務(wù)流程填寫。風(fēng)險主控部門同時也是風(fēng)險應(yīng)對的主要責(zé)任部門。風(fēng)險應(yīng)對措施不僅包括風(fēng)險主控部門報送的應(yīng)對措施，還應(yīng)包括內(nèi)審部門對應(yīng)對措施落實的檢查情況。風(fēng)險狀態(tài)以風(fēng)險管理的各個階段確認，如識別、評估、應(yīng)對、跟蹤、結(jié)案等。

三、風(fēng)險庫運行

風(fēng)險庫運行的基本理念是，以數(shù)據(jù)庫作為支撐，通過識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控企業(yè)風(fēng)險，對企業(yè)管理提供建議，使管理層能夠較快做出科學(xué)合理的風(fēng)險決策。同時，跟蹤風(fēng)險的發(fā)展狀態(tài)，實現(xiàn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險管理。風(fēng)險庫的運行工作主要包括以下幾個方面：

1.識別風(fēng)險，甄選入庫。

風(fēng)險的識別可依據(jù)相關(guān)的資料和以前的審計發(fā)現(xiàn)，使用清單法、調(diào)查法、流程圖法和事件樹等方法來進行。通過上述方法并廣泛走訪調(diào)查，能夠相對全面的識別企業(yè)所面臨的風(fēng)險。在經(jīng)過風(fēng)險識別后，可得出企業(yè)運營中的常見風(fēng)險，進而根據(jù)識別出的風(fēng)險進行甄選，優(yōu)先將具有管理效益的風(fēng)險納入企業(yè)風(fēng)險庫。在確定風(fēng)險等級時，應(yīng)考慮年發(fā)生頻次和每次可能損失金額。當(dāng)風(fēng)險項目需要采用總分類管理時，可以采用電子表格的分組功能實現(xiàn)。

2.評估風(fēng)險，組織應(yīng)對。

內(nèi)審部門應(yīng)對已納入風(fēng)險庫的風(fēng)險項目進行分析，明確風(fēng)險主控部門和控制流程，并督促風(fēng)險主控部門制定出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略和具體措施。在應(yīng)對策略方面，可供選擇的有風(fēng)險回避、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險授受等。制訂具體應(yīng)對措施時，風(fēng)險主控部門應(yīng)根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況和可能發(fā)生的損失。內(nèi)審部門應(yīng)對制訂的應(yīng)對措施進行審核和評估，以確認是否能夠達到企業(yè)決策的風(fēng)險管控目標。

3.監(jiān)控風(fēng)險，跟蹤落實。

內(nèi)審部門應(yīng)在企業(yè)運營過程中，持續(xù)對風(fēng)險情況進行監(jiān)控和跟蹤。主要途徑有風(fēng)險主控部門定期匯報、日常走訪了解、專項審計報告確認等。監(jiān)控的主要內(nèi)容包括已識別風(fēng)險變化情況、風(fēng)險應(yīng)對措施實際落地情況和應(yīng)對風(fēng)險效果、殘余風(fēng)險和衍生風(fēng)險情況；針對風(fēng)險應(yīng)對措施實際效果考慮是否追加或減少措施。

4.信息共享，全面管理。

內(nèi)審部門定期整理風(fēng)險庫數(shù)據(jù)，形成報表傳達各風(fēng)險主控部門，內(nèi)容包括對各個風(fēng)險的評估、決策、應(yīng)對措施和處置結(jié)果。風(fēng)險庫日常對風(fēng)險主控部門和相關(guān)管理部門開放各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險信息權(quán)限，能夠有效提高工作效率并促進風(fēng)險管理規(guī)范花、制度化，達到全面風(fēng)險管理的最終目標。綜上所述，企業(yè)風(fēng)險庫的建設(shè)及應(yīng)用以防范和解決企業(yè)風(fēng)險為主線，通過系統(tǒng)評估和記錄企業(yè)內(nèi)控漏洞和風(fēng)險狀況，評判應(yīng)對措施，有利于加強企業(yè)內(nèi)控工作和增強管理層的風(fēng)險意識。風(fēng)險庫對于企業(yè)建立完善先進的風(fēng)險管理體系，健全經(jīng)營管理機制，實現(xiàn)風(fēng)險“可控、能控、在控”，具有重要的現(xiàn)實意義。

作者：馮安平 單位：江蘇新日電動車股份有限公司

參考文獻：

[1]方紅星、王宏譯.企業(yè)風(fēng)險管理-整合框架/美國COSO[M].大連：東北財經(jīng)大學(xué)出版社，2005.9.

風(fēng)險識別及應(yīng)對措施范文第2篇

關(guān)鍵要:海洋石油工程；作業(yè)危險評估法；安全；風(fēng)險管理本文主要從風(fēng)險管理為切入點，結(jié)合海洋工程企業(yè)中的項目為依托，對項目在施工過程中的風(fēng)險進行分析并提出風(fēng)險規(guī)避方法從而有效的避免風(fēng)險的發(fā)生。

一、海洋工程項目風(fēng)險的識別

（一）工程項目風(fēng)險的定義及特點

海洋工程項目風(fēng)險則是指在項目的策劃、設(shè)計、建造、安裝、調(diào)試以及后期投入使用各個階段可能面對的損失。項目的風(fēng)險在任何項目的任何過程中都會存在。如果不能有效的對項目的風(fēng)險進行控制，可能會造成項目在實施的過程中出現(xiàn)失控現(xiàn)象，從而導(dǎo)致延長工期、增加成本、甚至項目失敗影響企業(yè)聲譽。任何海洋工程項目都有一次性、獨特性和創(chuàng)新性的特點，項目風(fēng)險也具有隨機性、相對可預(yù)測性、漸進性、階段性、突發(fā)性等特點。

（二）工程項目風(fēng)險的分類

根據(jù)海洋石油項目的整體特點，基本可以分為可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險兩大類?？煽仫L(fēng)險指的是以人的主觀能力可以控制住的風(fēng)險，這些風(fēng)險都可以有效的避免或者可以提前采取一定的措施進行預(yù)防，比如施工風(fēng)險、安全風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等等；不可控風(fēng)險指的是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，一般不能有效的規(guī)避或者采取預(yù)防的措施，例如政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然災(zāi)害等等。

（三）海洋工程項目風(fēng)險的識別

海洋工程的項目與傳統(tǒng)的土建項目有著明顯的區(qū)別，海洋工程的項目交叉作業(yè)多、涉及專業(yè)多、作業(yè)環(huán)境復(fù)雜、參與人員及設(shè)備較多等特點，那么在項目的運行過程中，如何對風(fēng)險進行有效的控制，首先要對項目的風(fēng)險進行識別，分析出屬于哪類風(fēng)險，這就要求首先做好風(fēng)險的識別。以海上組塊的安裝為例，根據(jù)海上安裝的施工方案，將該組塊的海上安裝過程分為“作業(yè)船就位、拋錨”、“組塊掛扣”、“固定切割”、“組塊起吊”、“組塊就位”及“組塊固定”這幾個過程，通過對每個過程中參與作業(yè)的設(shè)備、人員及外部環(huán)境的研究，識別出了每個過程中的安全風(fēng)險因素。如作業(yè)船就位、拋錨過程，參與的機具船舶有：發(fā)電機、絞車、錨機、通訊設(shè)備、兩條輔助船舶及相關(guān)設(shè)施。參與人員有：作業(yè)船及輔助船船員、定位人員、指揮員。因此這個過程中可能的風(fēng)險有：發(fā)電機及絞車故障、通訊設(shè)備故障、人員誤操作、未按方案布錨、走錨等風(fēng)險。同理可以得到其他幾個作業(yè)過程的風(fēng)險因素。因此有效的識別風(fēng)險，是為了風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控提供強有力的基礎(chǔ)。

二、海洋工程項目風(fēng)險的評估

在項目風(fēng)險識別之后馬上要對項目的風(fēng)險進行評估，對項目所有的不確定的風(fēng)險因素進行全面的分析識別后進行綜合評價，區(qū)分出可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險。如果有必要需要建立風(fēng)險模型，通過專家分析進行風(fēng)險評估并制定有效的方法進行應(yīng)對。

（一）項目風(fēng)險的評估的方法

項目的評估方法有很多種，例如作業(yè)危險評估法、期望值法、事故樹分析法、敏感性分析法、模糊數(shù)學(xué)法等，而海洋工程項目中一般采用的評估方法是作業(yè)危險評估法（LEC法）。

（二）海洋項目風(fēng)險評估

以海上平臺安裝為例，在海上平臺的安裝過程中，相關(guān)人員識別出在施工的過程中存在某種突發(fā)安全風(fēng)險后，應(yīng)該立即組織專家組對該風(fēng)險進行評估，通過對“事故的不可預(yù)測性”、“措施的無效狀態(tài)”、“人員暴露在危險環(huán)境下的頻度”、“事故可能損失后果”的等等各個方面進行有效的評估，得到了風(fēng)險因素的危險程度值及危險等級，為下一步風(fēng)險的應(yīng)對提供基礎(chǔ)。

三、海洋工程項目風(fēng)險的應(yīng)對

（一）海洋工程項目風(fēng)險的應(yīng)對的方法

在風(fēng)險評估完成后，為了保證項目的順利進行，就需要專家組提出應(yīng)對風(fēng)險的措施和方法，應(yīng)對風(fēng)險的方式多種多樣，但籠統(tǒng)的歸納后有以下兩種：1、控制方法，及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后提出有效的手段進行控制從而降低風(fēng)險，主要以風(fēng)險回避、風(fēng)險遏制和風(fēng)險轉(zhuǎn)移等手段。一般情況下對于海洋工程中的可控風(fēng)險，一般都會采用這種手段進行控制。2、利用財務(wù)手段。在海洋工程領(lǐng)域，大多數(shù)情況下業(yè)主都會要求分包商進行購買海事保險的方式進行風(fēng)險分攤，尤其是在重大設(shè)備設(shè)施的運輸、吊裝等作業(yè)行為前，都需購買保險釆用財務(wù)的手段將項目風(fēng)險進行轉(zhuǎn)嫁。

（二）海洋工程項目風(fēng)險的應(yīng)對的原則

1、風(fēng)險應(yīng)對有針對性原則。在項目進行中，所采取的每一項措施都必須有針對性，否則勢必會浪費企業(yè)資源。2、風(fēng)險應(yīng)對可操作原則。在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后在經(jīng)過專家組的論證后制定的每一項應(yīng)對措施中都必須可操作性，不應(yīng)僅僅停留在紙面上，否則對防范風(fēng)險沒有任何意義。3、風(fēng)險應(yīng)對最大執(zhí)行力原則。在經(jīng)過專家組的論證后制定的每一項應(yīng)對措施后，應(yīng)引起項目經(jīng)理的足夠重視，從項目高層著手保證這些控制措施發(fā)揮其應(yīng)有的效用。4、風(fēng)險應(yīng)對全面原則。一般海洋工程項目的風(fēng)險具有多樣性，復(fù)雜化等特點，必須全面的指定有效的措施，需要采取多樣的方法從不同角度對其予以全面控制。5、風(fēng)險應(yīng)對措施與經(jīng)濟成本相協(xié)調(diào)原則。在選擇風(fēng)險控制措施時，在相同效果的前提下采取成本較低方案。6、風(fēng)險應(yīng)對能力導(dǎo)向原則?？刂瓢踩L(fēng)險時，主要以預(yù)防為主，在能力范圍內(nèi)可消除的必須進行處理，無法消除的最大化的削弱風(fēng)險。

四、海洋工程項目風(fēng)險的監(jiān)控

（一）項目風(fēng)險監(jiān)控的概念

項目風(fēng)險的監(jiān)控是在對項目風(fēng)險管理指定相關(guān)措施后對風(fēng)險管理過程中的監(jiān)視和控制。

（二）項目風(fēng)險監(jiān)控的目標

在項目風(fēng)險監(jiān)控措施的實施的過程中，都應(yīng)該達到一些目標，這些目標包括：及早識別是否還有新的風(fēng)險，避免已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險發(fā)生、減少風(fēng)險發(fā)生后帶來的損失、總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)在本文中項目風(fēng)險監(jiān)控雖然處于項目風(fēng)險管理的最末端，但是風(fēng)險監(jiān)控是貫穿于項目整個過程中的，因此建立一套可行的項目風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)是必不可少的措施，也是風(fēng)險監(jiān)控的關(guān)鍵所在。

本文在綜合考慮海洋石油工程項目特點及各類分析方法適應(yīng)性的基礎(chǔ)上，對組塊的海上吊裝安裝過程進行風(fēng)險管理研究，依此建立了風(fēng)險源及風(fēng)險識別、評估表，并基于盡早的識別風(fēng)險，盡可能避免項目進行中事故的發(fā)生以及降低項目風(fēng)險發(fā)生以后所產(chǎn)生的不利后果的目的，建立了兼具科學(xué)性和可操作性的項目安全風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)。海洋工程項目的安全風(fēng)險管理與對組塊海上安裝過程的安全風(fēng)險管理類似，需要對全過程的作業(yè)信息進行收集并處理，識別出項目進行過程中的安全風(fēng)險，并針對性的進行應(yīng)對，然后評估每個風(fēng)險因素的危險性及風(fēng)險等級。若應(yīng)對后的風(fēng)險等級仍然較高，那就需要采取整改措施進行整改，若風(fēng)險等級較低，則代表風(fēng)險受到控制，可以繼續(xù)作業(yè)。對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估及風(fēng)險應(yīng)對的全過程實施風(fēng)險監(jiān)控，確保識別出所有的安全，且風(fēng)險的應(yīng)對措施能夠被有效的實施，或?qū)?yīng)對措施效果不好的風(fēng)險進行整改。從而保證項目內(nèi)每個風(fēng)險因素都能受到有效控制。

作者:王增 孫詩杰 曹德明 單位:海洋石油工程股份有限公司

參考文獻

[1]劉洪浩．淺議項目風(fēng)險管理理論[J]．撫順市中醫(yī)院學(xué)理論．2011．

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風(fēng)險識別及應(yīng)對措施范文第3篇

關(guān)鍵詞：高速公路；隧道施工；管理；探析

中圖分類號： U412.36+6文獻標識碼：A 文章編號：

隧道工程施工是交通工程建設(shè)的一個重要組成部分,在道路施工建設(shè)中有著重大的意義。隧道工程一般工程量比較大、施工條件惡劣、工作集中等特點,而且隧道工程施工具有很高的風(fēng)險,對于技術(shù)條件的要求非常高,同時還具有很多不確定因素的存在。是一種特殊的工程建設(shè)項目。隧道工程因其縮短里程、受高程影響較小的優(yōu)點,受到了相關(guān)行業(yè)的歡迎。隨著隧道數(shù)量的不斷增加,隧道工程中的問題也不斷的暴露出來,我們要正視出現(xiàn)的問題,分析問題,找出應(yīng)對的方法,只有這樣,我們才能更好的保證和提高隧道施工的質(zhì)量和效益。對其采取切實有效的風(fēng)險評估，并制定出具備針對性、可行性的風(fēng)險管理應(yīng)對措施，是保證高速公路隧道工程施工質(zhì)量安全的重要手段與舉措。對推進我國交通事業(yè)的發(fā)展，具有重要意義。

1 高速公路隧道施工風(fēng)險特征與產(chǎn)生原因

1.1 風(fēng)險特征

1.1.1 高速公路隧道施工風(fēng)險依賴于工程的水文條件與地質(zhì)條件；

1.1.2 高速公路隧道施工風(fēng)險帶有一定的隱蔽性；

1.1.3 發(fā)生隧道施工風(fēng)險帶有一定的隨機性；

1.1.4 高速公路隧道施工風(fēng)險發(fā)生后果的嚴重性；

1.1.5 隨著施工的深入，施工風(fēng)險的可能性會加大；

1.1.6 施工風(fēng)險與施工現(xiàn)場條件關(guān)系密切。

1.2 產(chǎn)生機理

1.2.1 復(fù)雜的地質(zhì)條件。高速公路隧道需要穿越的圍巖變化大且類別多，同時在實際施工過程中，所遇到的圍巖會與設(shè)計中預(yù)期的圍巖存在一定的差異，具有突發(fā)性的特點。

1.2.2 施工難度大。在通常情況下，高速公路隧道工程的規(guī)模都較大，而能夠提供的作業(yè)空間相對有限，所使用到的機械設(shè)備數(shù)量眾多且結(jié)構(gòu)復(fù)雜，從而致使隧道施工工藝復(fù)雜且難度較大。

1.2.3 風(fēng)險意識淡薄。我國高速公路隧道施工的建設(shè)隊伍普遍存在安全風(fēng)險意識淡薄、文化程度較低等問題。同時隧道工程工期長、規(guī)模大涉及面廣，因此往往在隧道施工過程中會出現(xiàn)因意識淡薄而產(chǎn)生施工風(fēng)險的問題。

2 高速公路隧道施工風(fēng)險管理程序

2.1 風(fēng)險識別

所謂風(fēng)險識別就是對目標進行明確的過程，從而尋找出對項目可能會產(chǎn)生損失的因素風(fēng)險管理是基于風(fēng)險識別之上的，也是風(fēng)險應(yīng)對與風(fēng)險評估的前提條件風(fēng)險識別的整個過程包括風(fēng)險識別報告的編制潛在風(fēng)險因素的識別、估計風(fēng)險形勢、相關(guān)資料的收集、重要參與者的明確以及風(fēng)險目標的確定。

2.2 風(fēng)險評估

隧道施工風(fēng)險的評價與估計組成了風(fēng)險評估，其中風(fēng)險評價就是綜合分析隧道施工的風(fēng)險因素影響，同時將各類風(fēng)險可能產(chǎn)生的損失與發(fā)生的可能性進行估算，找出工程項目中最為關(guān)鍵的風(fēng)險點，從而確定其整體風(fēng)險情況，為風(fēng)險的處置提供相應(yīng)的科學(xué)依據(jù)，保證項目施工的順利而風(fēng)險估計則是估計在進行隧道施工時在各個階段風(fēng)險可能發(fā)生的時間后果大小以及影響范圍，為工程整體風(fēng)險的分析打下基礎(chǔ)，同時為風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)對措施評價以及管理計劃提供一定的依據(jù)。

2.3 風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險應(yīng)對就是在發(fā)生隧道施工風(fēng)險時，預(yù)定措施實施的過程通常來說，風(fēng)險應(yīng)對措施包括兩方面的內(nèi)容，一是發(fā)生風(fēng)險之前，即以風(fēng)險因素為對象，制定并采取控制應(yīng)對措施，從而使風(fēng)險得到減輕或消除，其具體措施有風(fēng)險的分散、緩解與規(guī)避等；二是發(fā)生風(fēng)險之后，通過在財務(wù)上的安排使項目目標因風(fēng)險而受到的影響得以減輕，其具體措施有風(fēng)險的保險轉(zhuǎn)移與自留等。

2.4 風(fēng)險監(jiān)控

風(fēng)險監(jiān)控位于整個隧道施工風(fēng)險管理步驟的最末，但是仍然不能對工程項目風(fēng)險監(jiān)控所起的作用有所輕視，而是應(yīng)將風(fēng)險管理的全過程進行貫徹落實風(fēng)險監(jiān)控也屬于連續(xù)的一個過程，它的基本任務(wù)就是以風(fēng)險管理規(guī)定的標準為依據(jù)，對風(fēng)險處理活動進行全面跟蹤與評價。

3 高速公路隧道施工風(fēng)險應(yīng)對措施

近年來，隨著城市化進程的加快，高速公路成為基礎(chǔ)建設(shè)的重要部分，在面對各類復(fù)雜地形條件時，高速公路隧道的建設(shè)數(shù)量也呈逐年上升趨勢。從理論和實踐兩個方面，對高速公路隧道施工工程風(fēng)險管理過程進行探討，為其提供了理論依據(jù)。而其中出現(xiàn)的一些安全事故，對于充分了解并制定高速公路隧道施工風(fēng)險的管理措施是非常有必要的。

3.1 崩塌或塌方風(fēng)險

導(dǎo)致在高速公路隧道施工過程中塌方的成因有兩方面，一是自然因素，也就是受到地下水變化受力狀態(tài)與地質(zhì)條件狀態(tài)而產(chǎn)生塌方或崩塌；二是人為因素，設(shè)計與施工作業(yè)方法的不恰當(dāng)而產(chǎn)生塌方或崩塌。

可采取的應(yīng)對措施：預(yù)加固圍巖，設(shè)置超前管棚，通過預(yù)注漿方法對圍巖進行加固，從而使圍巖性能指標得以提高；利用預(yù)切槽或旋噴拱，使圍巖變形減少；在隧道施工之前或是過程中，采取切實有效的防排水措施，將地表水盡量引排，減少其滲入隧道的可能性；采取眼鏡法、中壁法、短臺階法、臺階法等技術(shù)實施開挖，將初期支護加強，即設(shè)置或加密鋼架、噴涂鋼纖維混凝土、增設(shè)鋼筋網(wǎng)、將錨桿加長加密、增加混凝土厚度等；加強量測圍巖工作，如有圍巖異?；蜃冃吻闆r產(chǎn)生，則應(yīng)及時對其進行處理，可利用將襯砌混凝土的強度等級提高、將襯砌斷面形式改變、將襯砌混凝土的厚度增加、設(shè)計永久混凝土支護等方法進行處理。

3.2 巖爆風(fēng)險

可采取的應(yīng)對措施：高速隧道工程項目如果涉及的巖層特點為堅硬干燥埋深較大時，應(yīng)對巖爆風(fēng)險進行提前預(yù)防；將巖爆多發(fā)部位，即隧道拱腰部頂部新挖工作面及附近作為防范巖爆風(fēng)險的關(guān)鍵部位；將超前釋放孔設(shè)置于拱部至邊墻部位；采取超前鉆孔預(yù)爆松動爆破等方法，預(yù)先釋放出巖層原始應(yīng)力，從而使巖爆風(fēng)險出現(xiàn)的可能性減少或避免；對巖面進行灑水濕潤作業(yè)，利用高壓水噴射沖洗開挖的巖面，使其部分能量能夠被釋放；在爆破開挖后，噴射混凝土于拱頂與邊墻之上，并進行鋼筋網(wǎng)與錨桿的加設(shè)，從而使巖爆發(fā)生次數(shù)與巖層暴露時間得以有效減少；發(fā)生巖爆后，必須對巖爆部位進行檢查，如果發(fā)現(xiàn)未落地不穩(wěn)定的石塊必須及時清除；在巖爆風(fēng)險較大的范圍內(nèi)必須進行防護鋼棚的設(shè)置，相關(guān)施工人員必須穿戴防護用具。

3.3 涌水風(fēng)險

隔可采取的應(yīng)對措施：將隧道位置與暗河、溶洞水源流向之間的關(guān)系查明，利用鋪砌排水溝開鑿引水槽、泄水洞、暗溝、暗管、涵洞等方法進行堵水，如果暗河或是溶洞的流水量較小且存在其他出口或分支，則可利用注漿方法進行堵水；采取抽水機與管道排水結(jié)合的方法，進行集水井與固定泵的分段設(shè)置，同時將臨時移動泵站設(shè)置于開挖面與固定泵站之間，利用潛水泵將水抽至固定泵站集水井內(nèi)。

3.4 瓦斯風(fēng)險

可采取的應(yīng)對措施：在隧道內(nèi)所使用的照明裝置、電器開關(guān)、機械設(shè)備等全部采用防爆型號；在隧道內(nèi)嚴禁明火作業(yè)，禁煙，施工作業(yè)人員穿著棉制品；采取瓦斯自然排放、抽放引排等排放措施；將煤層或巖層裂隙利用泥漿或是其他材料進行封堵，防止?jié)B入瓦斯，噴射混凝土及時將開挖面進行封閉，同時利用氣密性混凝土進行封閉襯砌；如果煤層厚度超過0.3米時，就必須對其進行揭煤作業(yè)，揭煤作業(yè)前要實施超前鉆孔，并將煤層地質(zhì)構(gòu)造、巖性、厚度、傾角、層位等情況探明；當(dāng)工作面掘進至煤層到預(yù)定距離時，應(yīng)設(shè)置至少兩個能夠穿透煤層的預(yù)測孔，以對瓦斯情況進行有效預(yù)測；應(yīng)加強隧道內(nèi)部通風(fēng)與實時瓦斯檢測工作。

3.5 巖溶風(fēng)險

可采取的應(yīng)對措施：處理隧道底部的小溶洞時，可利用漿砌片石干砌片石、換填片石等方法進行回填壓實作業(yè)，而隧道邊墻的小溶洞，則可利用漿砌片石對其進行封堵處理并將混凝土襯砌加強，隧道拱部以上的溶洞，則應(yīng)以其巖石破碎程度為依據(jù)，進行加設(shè)防護防拱噴錨支護加固；處理規(guī)模較大的溶洞時，則可采取加固與跨越處理，即加固挖孔樁支頂、拱橋支頂、支承柱、支承墻，整體浮放支托、邊墻拱、拱橋棧橋、簡支梁跨越等；在開挖巖溶隧道時，應(yīng)采取與軟弱圍巖相同的處理方法，即進行管棚注漿預(yù)加固，微震爆破并對初期支護進行強化。

4 結(jié)束語

我國的公路隧道建設(shè)發(fā)展迅速，但施工過程中，風(fēng)險管理是一個比較薄弱的環(huán)節(jié)。文章從高速公路隧道施工風(fēng)險管理的理論和實踐以及其他方面出發(fā)，對風(fēng)險管理的過程進行了分析。由此可見，在高速公路隧道施工過程中，采取相應(yīng)的風(fēng)險管理識別并制定相應(yīng)的施工風(fēng)險管理措施，是保證高速公路隧道施工安全與質(zhì)量的重要手段。

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風(fēng)險識別及應(yīng)對措施范文第4篇

關(guān)鍵詞：航空轉(zhuǎn)包;項目風(fēng)險;風(fēng)險管理

一、航空轉(zhuǎn)包項目

我國航空制造企業(yè)與世界知名航空制造企業(yè)之間的合作不斷深入，合作的形式也越來越多樣化，主要形式有項目合作、技術(shù)合作、聯(lián)合開發(fā)、轉(zhuǎn)包等。轉(zhuǎn)包項目是我國航空制造企業(yè)按照客戶的設(shè)計圖紙和技術(shù)規(guī)范生產(chǎn)，向客戶交付零件、組件、部件或者產(chǎn)品的合作形式。要開展航空轉(zhuǎn)包業(yè)務(wù)，首先公司的質(zhì)量體系要獲得相應(yīng)的認證；其次要完成客戶圖紙與規(guī)范的理解與轉(zhuǎn)化，并且要完成制造過程涉及的特種工藝能力的建設(shè)，獲得客戶的批準、還要完成符合國際航空標準原材料、標準件以及輔助材料的采購等工作。之后，開展工藝試驗，摸索加工與測試方法，再到生產(chǎn)效率提升，最后達到項目的成熟階段—高效的批量化生產(chǎn)。上述過程中的各種不確定性影響著轉(zhuǎn)包項目的成功與否，因此從項目立項開始就應(yīng)對其進行識別與管理，即開展項目風(fēng)險管理。

二、風(fēng)險管理

風(fēng)險管理是項目管理中最重要的一個環(huán)節(jié)。美國項目管理協(xié)會制訂的PMBOK中將風(fēng)險管理分為六個過程：風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險定性分析、風(fēng)險定量分析、風(fēng)險應(yīng)對計劃、風(fēng)險管理和控制?；诤娇辙D(zhuǎn)包項目的特點，通過開展上述六個過程，并遵循以下幾個原則對風(fēng)險進行識別和管控，最終降低項目的風(fēng)險。（1）重視風(fēng)險管理的重要性，風(fēng)險管理不能流于形式；（2）對風(fēng)險管理進行系統(tǒng)性的策劃；（3）注重風(fēng)險的動態(tài)與跟蹤管理。1.風(fēng)險管理規(guī)劃。風(fēng)險管理規(guī)劃是對項目、訂單或者合同執(zhí)行中風(fēng)險管理流程進行系統(tǒng)性定義的過程。包括定義風(fēng)險管理過程的各項子過程/活動、過程績效、過程檢查及分析改進等內(nèi)容。2.風(fēng)險識別。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理過程中最重要、也是最難的環(huán)節(jié)。由于風(fēng)險識別工作處在風(fēng)險出現(xiàn)之前，加之受限于參與風(fēng)險識別人員的知識與經(jīng)驗水平，另外風(fēng)險也在不斷地演變，這些都使得風(fēng)險識別極具挑戰(zhàn)性。盡管如此，我們可以通過使用一些方法使得風(fēng)險識別工作有章可循，例如檢查單法、頭腦風(fēng)暴法、風(fēng)險事件案例法、面談法、專家調(diào)查法等。另外國外航空企業(yè)常用的FMEA（失效模式與后果分析）也是風(fēng)險分析非常有用的方法。3.風(fēng)險分析。一般按照風(fēng)險發(fā)生的概率和后果兩個維度對風(fēng)險進行評定。風(fēng)險值=風(fēng)險發(fā)生的概率×風(fēng)險發(fā)生的后果。當(dāng)風(fēng)險值＜9為低風(fēng)險，屬于可接受風(fēng)險等級；9＜風(fēng)險值≤35，為中等風(fēng)險，需要采取措施；風(fēng)險值＞35，為高風(fēng)險，需要特別關(guān)注并立即采取措施。企業(yè)可以根據(jù)自身的特點制定風(fēng)險的評定準則。4.風(fēng)險應(yīng)對計劃。在風(fēng)險識別之后，就要編制風(fēng)險應(yīng)對計劃。風(fēng)險應(yīng)對計劃的編制也可以采用頭腦風(fēng)暴法和專家調(diào)查法。常用的風(fēng)險應(yīng)對方法包括：消除風(fēng)險—在轉(zhuǎn)包項目中有的風(fēng)險是可能通過某些手段消除的，例如采用不同的技術(shù)，工藝方法來消除技術(shù)上的風(fēng)險，通過采用備份供應(yīng)商的方法可以消除采購過程中存在的風(fēng)險。降低風(fēng)險—如果暫時找不到消除風(fēng)險的方法，那么可以設(shè)法降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率或減少風(fēng)險所帶來的影響。分擔(dān)風(fēng)險—可以通過利益相關(guān)者來分擔(dān)風(fēng)險和利益，這些利益相關(guān)者包括：供應(yīng)商、分包商、合伙人甚至客戶。例如，對于技術(shù)開發(fā)難度很大的轉(zhuǎn)包項目，可以與客戶協(xié)商，讓客戶免費提供項目開發(fā)階段所需要的物料。消解風(fēng)險—如果要去消解風(fēng)險，那么可以以管理儲備的形式形成緩沖或在進度計劃中考慮額外時間。在應(yīng)對計劃中需確定應(yīng)對措施、責(zé)任部門、完成時間以及完成的標志。編制完成的應(yīng)對計劃納入項目行動計劃跟蹤表，對其完成情況進行跟蹤。5.風(fēng)險管理和控制。項目負責(zé)人應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)對計劃的完成情況及效果進行跟蹤和評價。如果制定的應(yīng)對措施并未降低風(fēng)險值，則應(yīng)重新制定應(yīng)對計劃。

三、結(jié)語

項目風(fēng)險管理是國際知名航空企業(yè)運用最廣泛的項目管理工具之一。我國航空企業(yè)通過參與轉(zhuǎn)包生產(chǎn)業(yè)務(wù)，在獲得經(jīng)濟效益和能力提升的同時，也應(yīng)將這一方法運用于公司內(nèi)部其它的管理中，從而達到企業(yè)管理水平的提升。

作者:張曉妮 單位:陜西航空電氣有限責(zé)任公司民機與國際合作部

參考文獻：

風(fēng)險識別及應(yīng)對措施范文第5篇

關(guān)鍵詞　工程施工風(fēng)險；風(fēng)險管理；風(fēng)險應(yīng)對措施

1，建設(shè)工程施工風(fēng)險管理的概念

風(fēng)險一般是指損失發(fā)生的不確定性。工程施工風(fēng)險可定義為建筑工程項目施工中影響施工目標(工期、質(zhì)量和成本)實現(xiàn)的各種不利因素可能導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的不確定性?，F(xiàn)代風(fēng)險管理理論認為，任何項目都具有風(fēng)險，風(fēng)險管理是決定項目成敗的關(guān)鍵。工程施工風(fēng)險管理就是對施工中潛在的意外損失進行識別、評估，并采取相應(yīng)的措施。即在主觀上盡可能做到有備無患或在風(fēng)險事件發(fā)生后尋求切實可行的補償措施。從而減少風(fēng)險損失。

2，工程施工風(fēng)險的特點

1)風(fēng)險損失巨大。2)風(fēng)險呈多樣性。3)建設(shè)工期長。4)風(fēng)險重復(fù)性小。

3，工程施工風(fēng)險的識別和分類

風(fēng)險識別是進行風(fēng)險管理的第一步，指的是確認哪些風(fēng)險因素有可能會影響項目進展，并記錄每個風(fēng)險因素所具有的特點。其目的就是通過對影響建筑施工項目實施過程的各種因素進行分析，尋找出可能的風(fēng)險因素，也就是說，需要確定項目究竟存在什么樣的風(fēng)險。

風(fēng)險識別首先要明確項目的組成、各個風(fēng)險的性質(zhì)和相互間的關(guān)系以及項目與環(huán)境之間的關(guān)系等。在此基礎(chǔ)上利用系統(tǒng)的、明確的步驟和方法來查明對項目可能形成風(fēng)險的事項。在這個過程中還要調(diào)查、了解并研究對項目以及項目所需資源形成潛在危險的各種因素的制約范圍。為了便于項目管理人員理解和掌握，風(fēng)險一經(jīng)識別，一般都要劃分為不同的類型，針對不同類型的風(fēng)險采用不同的分析方法和處理對策。

施工中所遇到的風(fēng)險因素具有各自的特征，在風(fēng)險識別中應(yīng)該充分利用這些特征，使得風(fēng)險因素的識別更客觀、更準確。通常可根據(jù)其特征將工程施工風(fēng)險劃分為以下幾種類型。

3，1組織方面的風(fēng)險：承包商管理人員、一般技工、施工機械操作人員、損失控制和安全管理人員的知識、經(jīng)驗和能力的欠缺和不足所引起的風(fēng)險。這些風(fēng)險嚴重的影響了建筑施工項目質(zhì)量目標、工期目標、成本目標和安全目標的實現(xiàn)。

3，2經(jīng)濟與管理方面的風(fēng)險：①招標文件：這是招標的主要依據(jù)，設(shè)計圖紙、工程質(zhì)量要求、合同條款以及工程量清單等都存在潛在的風(fēng)險；②要素市場價格。要素市場包括勞動力市場、材料市場、設(shè)備市場等，這些市場價格的變化，特別是價格的上漲，直接影響著工程承包價格；③金融市場因素。金融市場因素包括存貸款利率變動、貨幣貶值等都影響到施工企業(yè)的經(jīng)濟效益；④資金供應(yīng)。拖欠工程款是施工企業(yè)確知無法避免，又不得不承受的一個重大風(fēng)險因素。拖欠工程款或墊資工程有越演越烈的趨勢，實質(zhì)上是業(yè)主把投資成本和投資風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給施工企業(yè)的不平等市場行為，大多數(shù)施工企業(yè)承受巨大的財務(wù)風(fēng)險{⑤材料、設(shè)備供應(yīng)。主要表現(xiàn)為工程發(fā)包人供應(yīng)的材料或設(shè)備質(zhì)量不合格；⑥國家政策調(diào)整。國家對工資、稅種和稅率等方面實行宏觀調(diào)控都會給施工企業(yè)帶來一定的經(jīng)濟風(fēng)險；⑦安全生產(chǎn)。建筑企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)常發(fā)生安全問題，因建筑產(chǎn)品露天生產(chǎn)，建筑業(yè)歷來是事故多發(fā)行業(yè)，施工企業(yè)一旦遭遇安全事故，用于搶救、處理傷亡事故的時間和費用往往很大，承受巨大的經(jīng)濟損失，還要遭到行業(yè)主管部門，行政管理部門通報批評，甚至停業(yè)、降級或吊銷資質(zhì)證書，為以后的投標帶來難度；⑧質(zhì)量方面。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，施工單位必須按圖施工，符合設(shè)計要求、技術(shù)要求和合同約定，對建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備和混凝土進行檢驗，保證合格，對最終產(chǎn)品(32程)也必須保證合格，若非如此，輕者遭受罰款處理，重者返工、修理，并賠償業(yè)主因此造成的損失，甚至停業(yè)、降級或吊銷資質(zhì)證書。

3，3合同簽訂和履行方面的風(fēng)險：①存在缺陷、顯失公平的合同。合同條款不全面、不完善，文字不細致、不嚴密，致使合同存在漏洞。存在不完善或沒有轉(zhuǎn)移風(fēng)險的擔(dān)保、索賠、保險等相應(yīng)條款，缺少因第三方影響造成工期延誤或經(jīng)濟損失的條款，存在單方面的約束性、過于苛刻的權(quán)利等不平衡條款，即所謂霸王條款；②發(fā)包人資信因素。工程發(fā)包人經(jīng)濟狀況惡化，導(dǎo)致履約能力差，無力支付工程款；工程發(fā)包人信譽差，不誠信，不按合同約定結(jié)算，有意拖欠工程款等；③分包方面。由于選擇分包商不當(dāng)，遇到分包商違約，不能按質(zhì)按量按期完成分包工程，從而影響整個工程的進度或發(fā)生經(jīng)濟損失?？偝邪鼏挝慌c分包單位對分包工程的質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任。當(dāng)分包商出現(xiàn)質(zhì)量問題，或卷款而逃時，都由總包單位承擔(dān)連帶后果。當(dāng)前形勢下，常有項目經(jīng)理以公司的名義亂接工程，壓價或由于本人業(yè)務(wù)能力低下等原因，導(dǎo)致工程半途而廢，無法完成工程。相應(yīng)的后果施工企業(yè)要承擔(dān)連帶責(zé)任。許多企業(yè)因項目經(jīng)理不良行為承擔(dān)巨大經(jīng)營風(fēng)險；④履約方面。合同履行過程由于發(fā)包人派駐工地代表或監(jiān)理工程師的工作效率低下，不能及時解決遇到的問題，甚至發(fā)出錯誤指令等。

3，4技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險：一般是指不可控方面風(fēng)險，主要包括：①地質(zhì)地基條件。工程發(fā)包人提供的地質(zhì)資料和地基技術(shù)要求有時與實際出入很大，處理異常地質(zhì)情況或遇到其他障礙物都會增加工作量和延長工期；②水文氣象條件。主要為異常天氣導(dǎo)致的不可抗力現(xiàn)象和其他影響施工的自然條件都會造成工期拖延和財產(chǎn)損失；③施工準備。由于業(yè)主提供的施工現(xiàn)場存在周邊環(huán)境等方面自然與人為的障礙或“三通一平”等準備工作不足，導(dǎo)致施工企業(yè)不能做好施工前的準備工作，給正常施工帶來困難；④設(shè)計變更或圖紙供應(yīng)不及時；⑤技術(shù)規(guī)范。尤其是技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，由于發(fā)包人沒有明確采用的標準、規(guī)范，在工序過程中又未能較好地進行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，影響以后工程的驗收和結(jié)算；⑥施工技術(shù)協(xié)調(diào)。工程施工過程出現(xiàn)與自身技術(shù)專業(yè)能力不相適應(yīng)的工程技術(shù)問題，各專業(yè)間存在不能及時協(xié)調(diào)的困難；工程發(fā)包人管理施工水平差，對承包人提出需要發(fā)包人解決的技術(shù)問題，未能及時答復(fù)等；⑦地方安全風(fēng)險。如施工現(xiàn)場或辦公場地恐怖活動的突然出現(xiàn)，某一地區(qū)發(fā)生戰(zhàn)爭以及當(dāng)?shù)刂伟箔h(huán)境的惡化等都會給工程項目帶來經(jīng)濟風(fēng)險。

4，工程施工風(fēng)險的分析

風(fēng)險分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過程，其目的是評價風(fēng)險的可能影響。風(fēng)險分析的主要對象是單個的風(fēng)險因素，主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：(1)在查明項目活動在哪些方面，哪些地方、什么時候可能存在風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對識別出來的風(fēng)險因素盡可能量化，估算風(fēng)

險實際發(fā)生的概率；(2)估計風(fēng)險后果的大小，確定各風(fēng)險因素的大小以及輕重緩急順序；(3)對風(fēng)險出現(xiàn)的時間和影響范圍進行確認?；蛘哒f，風(fēng)險分析是對個別風(fēng)險因素及其影響進行量化并以此為基礎(chǔ)形成風(fēng)險清單，為風(fēng)險的控制提供各種行動路線和方案的過程。根據(jù)選定的計量尺度和方法確定風(fēng)險后果的大小，需要同時考慮那些有可能增加或減少的潛在風(fēng)險。由于各個風(fēng)險因素的差異性，因而對其進行分析的方法也不盡相同，在施工中應(yīng)用的風(fēng)險分析方法主要有層次分析法、決策樹法、多目標決策法和敏感性分析法。

4，1

施工風(fēng)險的定性分析：風(fēng)險定性分析是評估已識別風(fēng)險的影響和可能性的過程，根據(jù)風(fēng)險影響的大小和其發(fā)生的可能性(概率)對風(fēng)險因素進行排序。利用隨機決策樹分析方法時，風(fēng)險量(值)＝概率(P)×風(fēng)險影響。定性分析的主要依據(jù)為：風(fēng)險管理計劃、已識別的風(fēng)險、概率范圍與后果、假定的條件、數(shù)據(jù)來源的可靠程度。在定性分析中，也可利用層次分析法確定風(fēng)險發(fā)生的可能性。在進行分析時，尤其要注意那些對施工控制影響較大的風(fēng)險因素，對這些因素要進行再次細化分析和管理控制。例如，在施工質(zhì)量管理、安全管理、進度控制中的風(fēng)險因素，風(fēng)險發(fā)生后會直接導(dǎo)致工期的嚴重拖延、成本的大量增加甚至項目的失敗。

4，2施工風(fēng)險的定量分析：風(fēng)險定量分析一般與定性分析同時進行。在定量分析中，要注意收集專家的意見，按照樂觀、悲觀和最可能分類列表，進行敏感性分析。如果條件允許，還要進行模擬。通過定量分析，可以明確施工成本、質(zhì)量和時間目標的概率及其所反映出來的趨勢。

5，工程施工風(fēng)險的應(yīng)對措施

5，1制定項目風(fēng)險應(yīng)對措施的主要依據(jù)

(1)項目風(fēng)險的特性。制定項目風(fēng)險應(yīng)對措施，必須以項目風(fēng)險的特性為依據(jù)，對不同特性的風(fēng)險制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。

(2)項目組織抗風(fēng)險的能力。項目組織抗風(fēng)險的能力決定了一個項目組織能夠承受多大的項目風(fēng)險，也決定了項目組織對于項目風(fēng)險應(yīng)對措施的選擇。項目組織抗風(fēng)險的能力包括許多因素，既包括項目經(jīng)理承受風(fēng)險的心理能力、組織對風(fēng)險的態(tài)度，也包括組織具有的資源和資金能力等。

(3)可供選擇的項目風(fēng)險應(yīng)對措施。對于一個具體的項目風(fēng)險，如果可以采取多種措施和手段去進行風(fēng)險的規(guī)避和削減，那么風(fēng)險應(yīng)對措施的制定就需要在多個措施中進行比較，選擇最有效的風(fēng)險應(yīng)對措施，而如果只有一種或少數(shù)幾種措施和手段可以采用，則風(fēng)險應(yīng)對措施的制定就比較簡單。

5，2工程施工風(fēng)險主要的應(yīng)對措施

(1)組織風(fēng)險的應(yīng)對措施。承包商應(yīng)樹立風(fēng)險回避意識，重視風(fēng)險，通過人、財、物、技術(shù)等多方面投入，提高管理人員、作業(yè)人員質(zhì)量、安全意識和專業(yè)技術(shù)水平，科學(xué)選擇合適的項目經(jīng)理等項目管理班子成員以及操作作業(yè)人員。加強管理人員和操作作業(yè)人員的教育

培訓(xùn)，使廣大職工能愛崗敬業(yè)，增強職工的凝聚力和忠誠度。同時使管理人員懂得現(xiàn)代項目管理的一些新技術(shù)、新工具、新方法；使操作作業(yè)人員熟悉新工藝、新方法，熟練掌握本職工作所需的技能。

(2)安全風(fēng)險的應(yīng)對措施。安全風(fēng)險是建筑施工企業(yè)最為關(guān)心的一種風(fēng)險，為了減少安全風(fēng)險，我們應(yīng)該從引發(fā)安全風(fēng)險的各個環(huán)節(jié)、各個層面去控制。第一、必須取得安全行政主管部門頒發(fā)的《安全施工許可證》后才可開工?？偝邪鼏挝缓兔總€分包單位都應(yīng)持有《施工企業(yè)安全資格審查認證許可證》。第二、各類人員必須具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格才能上崗。第三、所有新員工必須經(jīng)過三級安全教育，即進廠(進單位)、進車間(進施工現(xiàn)場)和進班組的安全教育。第四、特種工種作業(yè)人員必須持有特種作業(yè)操作證，并嚴格按規(guī)定定期進行復(fù)查。第五、安全檢查不能放松，對查出的安全隱患要做到“五定”，即定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改完成時間、定整改完成人、定整改驗收人。第六、必須把好安全生產(chǎn)“六關(guān)”，即措施關(guān)、交底關(guān)、教育關(guān)、防護關(guān)、檢查關(guān)、改進關(guān)。第七、施工現(xiàn)場安全設(shè)施齊全，并符合國家及地方有關(guān)規(guī)定。第八、施工機械(特別是現(xiàn)場安設(shè)的起重設(shè)備等)必須經(jīng)安全檢查合格后方可使用。第九、建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定和完善施工安全操作規(guī)程和施工安全技術(shù)措施并嚴格執(zhí)行。做好安全技術(shù)交底，并做好記錄。第十、參加工程保險，依法轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險，是工程風(fēng)險管理的重大舉措，是降低風(fēng)險損失的有效手段。

(3)資金風(fēng)險的應(yīng)對措施。在施工項目風(fēng)險管理中，資金風(fēng)險也是困擾建筑施工企業(yè)的一項重要風(fēng)險。建筑施工企業(yè)應(yīng)該提高風(fēng)險意識，強化對合同的管理，對資信不佳的業(yè)主不予投標。依法要求建設(shè)方提供工程款支付擔(dān)保，轉(zhuǎn)移工程款拖欠風(fēng)險，解決拖欠工程款的“老大難”問題。在施工過程中，要強化對索賠的管理，盡量避免由于資金不到位而造成的窩工的損失。對于墊資工程應(yīng)要求業(yè)主請第三方提供充分、適當(dāng)?shù)膿?dān)保(如銀行保函、抵押等)，也可以把墊資風(fēng)險轉(zhuǎn)移給材料商和分包商。

(4)質(zhì)量風(fēng)險的應(yīng)對措施。建設(shè)工程質(zhì)量關(guān)系到建設(shè)工程的適用性和人民群眾生命財產(chǎn)的安全。第一、建筑施工企業(yè)項目經(jīng)理部在施工過程中應(yīng)對技術(shù)文件、報告或報表進行審核，特別是有關(guān)材料和半成品及構(gòu)配件的質(zhì)量檢驗報告。第二、施工企業(yè)現(xiàn)場管理人員應(yīng)進行現(xiàn)場質(zhì)量檢查。開工前的檢查，主要檢查是否具備開工條件，開工后是否能夠保持連續(xù)正常施工，能否保證工程質(zhì)量；工序交接檢查，對于重要的工序或?qū)こ藤|(zhì)量有重大影響的工序，應(yīng)嚴格執(zhí)行“三檢”制度，即自檢、互檢、交接檢。

(5)合同風(fēng)險的應(yīng)對措施。工程風(fēng)險與施工合同不嚴密、不完備、不規(guī)范密切相關(guān)。合同風(fēng)險是合同中的不確定因素，它是工程風(fēng)險，業(yè)主資信風(fēng)險、外界環(huán)境風(fēng)險的集中反映和體現(xiàn)。承包商在合同正式簽訂前應(yīng)進行嚴格的審查把關(guān)。其要點是：第一、施工合同是否合法，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全，合同是否需要公證和備案；第二、合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備；第三、合同是否采取了示范文本，與其對照有無差異；第四、合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否失衡，確定如何制約；合同實施會帶來什么后果，完不成的法律責(zé)任是什么以及如何補救；第五、雙方合同的理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義及時溝通。在合同的簽訂和實施過程中，不要輕易相信任何口頭承諾和保證，少說多定是一個必須養(yǎng)成的工作習(xí)慣。一字千金，而非一諾千金。雙方商討的結(jié)果，做出的決定，或?qū)Ψ降某兄Z，只有寫入合同，或雙方簽署文字意見才算確定。

(6)技術(shù)與環(huán)境風(fēng)險的應(yīng)對措施。針對自然災(zāi)害、氣象條件和火災(zāi)、爆炸等風(fēng)險，我們一是選擇工程保險這一風(fēng)險轉(zhuǎn)移對策，將風(fēng)險有意識地轉(zhuǎn)給與其有相互經(jīng)濟利益關(guān)系的另一方承擔(dān)，這是降低風(fēng)險損失的有效手段。二是對火災(zāi)、爆炸等風(fēng)險源加強監(jiān)控，對現(xiàn)場加強管理，規(guī)范操作。樹立預(yù)防為主的觀念。對于技術(shù)風(fēng)險，要制定科學(xué)合理的施工方案和施工組織設(shè)計、采用科學(xué)的施工工藝，加強對工程物資的管理，采用合適的施工機械并加強對其管理。