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科研績(jī)效評(píng)價(jià)范文第1篇

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目；全過程管理；績(jī)效評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：F233 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-4914（2016）03-071-02

一、研究背景

我國(guó)科研院所主要從事高精尖科學(xué)技術(shù)研究工作，承擔(dān)著來自于政府、各部委、軍方等多個(gè)渠道的各類科研項(xiàng)目，少則年均幾十項(xiàng)，多則年均幾百項(xiàng)。隨著國(guó)家對(duì)科技工作的日益重視和科技投入的明顯增大，科研院所承擔(dān)科研項(xiàng)目的數(shù)量呈逐年遞增的趨勢(shì)，而且項(xiàng)目難度也不斷提高。科研項(xiàng)目任務(wù)量的迅速增長(zhǎng)和項(xiàng)目難度的增強(qiáng)既給廣大科研院所科技發(fā)展帶來了巨大的機(jī)遇，又對(duì)科研院所傳統(tǒng)科研項(xiàng)目管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。這就要求各院所必須加強(qiáng)項(xiàng)目統(tǒng)籌管理，轉(zhuǎn)變項(xiàng)目管控模式，確保各項(xiàng)科研任務(wù)的順利完成。那么針對(duì)科研項(xiàng)目開展積極有效的績(jī)效評(píng)價(jià)，成為促進(jìn)科研項(xiàng)目組織管理水平和實(shí)施成效提升的重要方式。大部分科研院所目前的科研項(xiàng)目管理模式，主要以項(xiàng)目驗(yàn)收，滿足項(xiàng)目任務(wù)書要求為終極目標(biāo)，在科研項(xiàng)目實(shí)施階段主要是按任務(wù)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行非量化考核，以保證科研項(xiàng)目的按期完成率，但對(duì)其完成質(zhì)量、對(duì)院所可持續(xù)發(fā)展的影響力缺乏有效的評(píng)估。因此如何對(duì)科研項(xiàng)目開展合理有效的績(jī)效評(píng)估，如何構(gòu)建具有普適性的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系，不僅是一項(xiàng)迫在眉睫的任務(wù)，而且對(duì)科研院所科研能力的提升和長(zhǎng)期發(fā)展十分有益。

二、科研院所科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀及問題分析

（一）科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀分析

1.未按重大節(jié)點(diǎn)進(jìn)行有效考核，科研項(xiàng)目進(jìn)度控制不力。大部分科研院所在科研項(xiàng)目管理過程中，雖在年度計(jì)劃中明確了重大節(jié)點(diǎn)和一般節(jié)點(diǎn)，但對(duì)于節(jié)點(diǎn)的具體完成形式和考核方式并未具體確定，導(dǎo)致對(duì)節(jié)點(diǎn)的考核和把控不到位，流于形式。2.缺乏有效激勵(lì)考核政策，導(dǎo)致項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)效率無法有效發(fā)揮。目前科研院所一部分新立項(xiàng)的科研項(xiàng)目是在全新的領(lǐng)域開展，缺乏積累，難度較大。然而從事這類創(chuàng)新性大、技術(shù)攻關(guān)難度大的科研項(xiàng)目研究的人員獎(jiǎng)金，與從事已有一定技術(shù)積累的科研項(xiàng)目研究的人員獎(jiǎng)金基本沒有差異，這樣極大地打擊了部分研究人員的科研攻關(guān)積極性。3.缺乏有效激勵(lì)考核政策，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化率低。目前大部分科研院所的科研項(xiàng)目后續(xù)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益較差，科研成果轉(zhuǎn)化率較低。主要原因是有產(chǎn)品轉(zhuǎn)化前景的科研項(xiàng)目缺乏后續(xù)投入和管理，同時(shí)缺乏有效的考核政策，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)能持續(xù)創(chuàng)收的比較少。

（二）科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)存在的問題

綜合以上分析，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段科研項(xiàng)目考核管理效果不佳,大多流于形式,造成“考核處處在，結(jié)果不實(shí)在”的局面。具體問題在于：1.沒有以戰(zhàn)略為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)和重視程度不夠，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不合理，績(jī)效評(píng)價(jià)方法選擇不當(dāng)，績(jī)效評(píng)價(jià)的操作過程走樣，考核結(jié)果應(yīng)用單一。2.項(xiàng)目評(píng)價(jià)周期不合理。大部分科研院所對(duì)于科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)都是按照季度或年度進(jìn)行，所有項(xiàng)目都按照這種方法單一考核，但科研項(xiàng)目本身重大節(jié)點(diǎn)周期各有差別。3.評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置不夠合理。指標(biāo)設(shè)置主要是按照任務(wù)目標(biāo)分解指標(biāo)，缺乏差異性，沒有重點(diǎn)和針對(duì)性。4.指標(biāo)權(quán)重的確定是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷的，缺乏科學(xué)性。

三、科研項(xiàng)目全過程績(jī)效評(píng)價(jià)的目的和意義

基于綜合平衡計(jì)分卡的管理思路，構(gòu)建科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系，達(dá)到有效考核和激勵(lì)。并通過有效的績(jī)效評(píng)價(jià)，以最小的參與度達(dá)到最大的管理效果。希望通過有效評(píng)價(jià)，可以做到：科研項(xiàng)目按進(jìn)度節(jié)點(diǎn)完成，科研項(xiàng)目完成質(zhì)量有效控制，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)嚴(yán)格預(yù)算，充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性，通過有針對(duì)性的激勵(lì)政策引導(dǎo)科研院所科研項(xiàng)目專業(yè)發(fā)展方向，鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)創(chuàng)新。

四、科研項(xiàng)目全過程績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

（一）科研項(xiàng)目全過程階段劃分

根據(jù)科研人員開展科研項(xiàng)目研究的實(shí)際情況，將科研項(xiàng)目研究的全過程分為立項(xiàng)階段、實(shí)施階段和驗(yàn)收階段。立項(xiàng)階段主要考查項(xiàng)目的必要性、經(jīng)濟(jì)性、可行性及風(fēng)險(xiǎn)性等；實(shí)施階段主要考查項(xiàng)目的計(jì)劃執(zhí)行情況、成本控制情況等；驗(yàn)收階段主要考查項(xiàng)目成果與立項(xiàng)要求符合性、經(jīng)費(fèi)使用情況、項(xiàng)目成果先進(jìn)性、成果轉(zhuǎn)化情況及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益等。

（二）科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的方法和流程

可以分四個(gè)步驟來設(shè)計(jì)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，詳見圖1。1.指標(biāo)庫(kù)建立。通過收集大量相關(guān)指標(biāo)來建立指標(biāo)庫(kù)，主要采用分析法、問卷調(diào)查法以及管理專家頭腦風(fēng)暴的方式，建立科研項(xiàng)目全過程績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)備選庫(kù)，以供將來各類科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)選擇使用。指標(biāo)庫(kù)的建立為今后各類項(xiàng)目評(píng)價(jià)方案的設(shè)計(jì)提供了科學(xué)可靠的依據(jù)。指標(biāo)的建立要遵循有效性、獨(dú)立性、可行性的原則。2.指標(biāo)的選擇。對(duì)初步建立的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)庫(kù)中的指標(biāo)進(jìn)行篩選是一項(xiàng)重要的工作。擬首先通過專家咨詢，以管理專家評(píng)分等方式，了解各項(xiàng)指標(biāo)的重要性和相對(duì)獨(dú)立性，進(jìn)而通過關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)法選擇指標(biāo)。選擇時(shí)要注意考慮綜合平衡計(jì)分卡的四個(gè)維度，財(cái)務(wù)性和非財(cái)務(wù)性指標(biāo)的平衡和重點(diǎn)突出，并根據(jù)各單位自身的科研項(xiàng)目激勵(lì)政策導(dǎo)向，選擇適合的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方案。3.指標(biāo)權(quán)重的確定。在選擇出相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)后，下一個(gè)需要著重考慮的因素就是這些指標(biāo)權(quán)重的設(shè)定，將已選擇的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)按照科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)各階段進(jìn)行劃分，采用層次分析法結(jié)合德爾菲法分別確定其權(quán)重。不同的權(quán)重設(shè)計(jì)可能會(huì)使評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)完全不同甚至截然相反的結(jié)論，可以選用主客觀賦權(quán)方法即在層次分析法中引入德爾菲法，這樣既簡(jiǎn)化了計(jì)算、提高了一致性，同時(shí)還保留了層次分析法較好的數(shù)理邏輯性，從而使得分析結(jié)果具有較好的客觀性。4.評(píng)分辦法設(shè)計(jì)。根據(jù)已知的指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)的扣分和加分辦法和極限值做出明確規(guī)定。設(shè)計(jì)過程中注意評(píng)分的公平、公正和可操作性，避免評(píng)分辦法過于復(fù)雜，增大評(píng)價(jià)工作量和工作難度。

（三）科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系實(shí)例

根據(jù)上述指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的方法和流程，探索性地設(shè)計(jì)了以某科研院所為例的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系供參考。詳見表1。具體評(píng)分時(shí)既可以根據(jù)各科研院所的實(shí)際情況設(shè)計(jì)具體的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，也可以簡(jiǎn)化處理，例如根據(jù)各個(gè)指標(biāo)的實(shí)際完成情況，將得分劃分為三個(gè)檔次，較好的得分范圍為權(quán)重的70%（不含）~100%，一般的得分范圍為權(quán)重的40%（不含）~70%，較差的得分范圍為10%-40%。

五、結(jié)束語

傳統(tǒng)科研項(xiàng)目的管理和績(jī)效評(píng)價(jià)，首先在周期上一般是按自然年度考評(píng)，并未針對(duì)項(xiàng)目本身研究周期評(píng)價(jià)；其次在指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)上主要關(guān)注技術(shù)性指標(biāo)，往往技術(shù)指標(biāo)達(dá)到要求了即可。因此根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的不同階段分別開展績(jī)效評(píng)價(jià)，符合項(xiàng)目本身研究周期的管理需求，更有適用性。同時(shí)引入平衡計(jì)分卡的管理思想，正是將財(cái)務(wù)要素和非財(cái)務(wù)要素緊密結(jié)合，也關(guān)注流程標(biāo)準(zhǔn)性要素和后期成長(zhǎng)性要素，按照此思路構(gòu)建的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可以較好地考評(píng)科研活動(dòng)的各個(gè)方面，更為細(xì)致全面。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊道建，趙喜倉(cāng)，陳海波.科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建.江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）[J]，2007（3）

[2]李麗亞,宋楊.科技項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)辦法初探[J]，中國(guó)科技論壇,2004（6）

[3]王憑慧.科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法[M].北京：科學(xué)出版社，2003

科研績(jī)效評(píng)價(jià)范文第2篇

關(guān)鍵詞：課題;績(jī)效; 評(píng)價(jià); 因素; 研究

Abstract: This article on the Shijiazhuang major research topic group of investigation and analysis, to establish the project elements and performance evaluation indicators of the two system, randomly selected from the major subject samples for evaluation.

Key words: project; performance; evaluation; factor; study

中圖分類號(hào)：G322.23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-2104（2012）

科學(xué)研究與發(fā)展計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱課題）是科技管理工作的重要內(nèi)容，對(duì)于課題，尤其是地方重大科研課題（以下簡(jiǎn)稱重大課題）的績(jī)效評(píng)價(jià)及立項(xiàng)要素研究，對(duì)于科研計(jì)劃管理體制創(chuàng)新，以及區(qū)域科技創(chuàng)新具有積極作用。

1．重大課題的概念及特征

重大課題具有“客觀性”、“相對(duì)性”、“系統(tǒng)性”、“動(dòng)態(tài)變化性”特征?！翱陀^性”是指居于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略地位，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展具有重大影響和推動(dòng)作用?！跋鄬?duì)性”針對(duì)地方一般性課題，在技術(shù)水平、研發(fā)資金投入、研發(fā)人員層次、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等方面有更高要求。“系統(tǒng)性”是指重大課題要素特征呈集成化，同時(shí)具備多要素指標(biāo)，才稱之為重大課題?！皠?dòng)態(tài)變化性”是指重大課題范圍界定并非一成不變，隨時(shí)間推移和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而動(dòng)態(tài)變化。本文把地方重大課題定義為：由地方科學(xué)技術(shù)主管部門下達(dá)的，政府資金支持?jǐn)?shù)額較大，創(chuàng)新性強(qiáng)，研究隊(duì)伍實(shí)力強(qiáng)大，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益顯著，對(duì)本區(qū)域整體及行業(yè)科技進(jìn)步及競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重要影響和促進(jìn)作用的指令性計(jì)劃課題。

2．重大課題執(zhí)行總體情況分析

本文以2001―2003年列入石家莊市科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展指令計(jì)劃，財(cái)政補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)（科三費(fèi)）投入超過10萬元，且符合重大課題其他特征的課題進(jìn)行遴選，選取了162個(gè)重大課題。

統(tǒng)計(jì)表明，2001―2003年石家莊市重大課題吸引社會(huì)資金的強(qiáng)度是同年度一般性課題的3.4倍。重大課題的財(cái)政資金支持較好地實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資金（單位自籌和銀行貸款）投入的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用。重大課題高、中、初級(jí)以下職稱的比率為1.8:1.5:1，一般性課題高、中、初級(jí)職稱的比率為2.9:3.2:1，重大課題研究人員實(shí)力更強(qiáng)?？萍钾?cái)政投入與重大課題產(chǎn)生新增產(chǎn)值的比值為1:35，與凈利潤(rùn)的比率為1:4.68，與上交稅金額的比率為1:1.93，與出口創(chuàng)匯的比率為1:7.16。重大課題研究經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出總產(chǎn)值的效率是一般性課題的3.3倍。

3．重大課題立項(xiàng)及跟蹤管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

按照科學(xué)性、導(dǎo)向性、可操作性、廣泛適用性的原則，設(shè)立重大課題立項(xiàng)及跟蹤管理兩大指標(biāo)體系。

重大課題立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為3個(gè)層次的框架結(jié)構(gòu)，一級(jí)指標(biāo)包括6項(xiàng)（政策宏觀指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)、人員指標(biāo)、財(cái)力指標(biāo)、效益指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)），二級(jí)指標(biāo)20項(xiàng)，三級(jí)指標(biāo)增加細(xì)分指標(biāo)18項(xiàng)，共設(shè)計(jì)定性與定量結(jié)合的權(quán)重指標(biāo)35項(xiàng)。

重大課題跟蹤分析評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為三個(gè)層次框架結(jié)構(gòu)，一級(jí)指標(biāo)包括3項(xiàng)（相關(guān)性、績(jī)效、可持續(xù)性影響），二級(jí)指標(biāo)8項(xiàng)，三級(jí)指標(biāo)增加細(xì)分指標(biāo)7項(xiàng)，共設(shè)計(jì)定性與定量結(jié)合的權(quán)重指標(biāo)13項(xiàng)。

對(duì)重大課題立項(xiàng)及跟蹤管理評(píng)價(jià)指標(biāo)的處理采用線性加權(quán)和無綱量處理，具體模型如下：

設(shè)已實(shí)現(xiàn)無量綱化的三級(jí)指標(biāo)的轉(zhuǎn)換值：

xij為第j個(gè)重大課題第3個(gè)三級(jí)指標(biāo)實(shí)際觀測(cè)值

max{xij}為第i個(gè)三級(jí)指標(biāo)觀測(cè)值最大值

min{xij}為第i個(gè)三級(jí)指標(biāo)觀測(cè)值最小值

xij- min{xij}

評(píng)價(jià)值z(mì)ij=――――――――――×a＋b

max{xij}- min{xij}

其中，a和b是zij的值域調(diào)節(jié)值，b≤zij≤a＋b，即=[b, a＋b]

zij與[b, a＋b]是對(duì)應(yīng)關(guān)系，

在此，取a=40，b=60

采用專家咨詢法和層次分析法確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)。

設(shè)三級(jí)指標(biāo)有a個(gè)，二級(jí)指標(biāo)有n個(gè)

Wi為二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重

則二級(jí)指標(biāo)無量綱化模型為αi=∑wizij 且wi＞0,∑wi=1

j個(gè)重大課題綜合指標(biāo)無量綱化的模型為β=∑wiαij且wi＞0，∑wi=1，得出第j個(gè)重大課題綜合評(píng)價(jià)值，進(jìn)行排序，作為重大課題立項(xiàng)及執(zhí)行情況評(píng)估的依據(jù)和參考。

4．應(yīng)用指標(biāo)體系對(duì)重大課題立項(xiàng)要素及跟蹤評(píng)價(jià)

從162個(gè)重大課題中隨機(jī)抽取21個(gè)重大課題樣本運(yùn)用兩大指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。

對(duì)抽樣重大課題進(jìn)行立項(xiàng)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)，總體上，效用值表現(xiàn)突出率為40%，表現(xiàn)較差率為35%。一級(jí)指標(biāo)中，政策宏觀指標(biāo)和財(cái)力指標(biāo)表現(xiàn)較好，效益指標(biāo)表現(xiàn)較低，其中，政策宏觀評(píng)價(jià)效用值表現(xiàn)突出率為55%，表現(xiàn)較差率為10%；技術(shù)評(píng)價(jià)效用值表現(xiàn)突出率為45%，表現(xiàn)較差率為25%；人員效用值表現(xiàn)突出率為45%，表現(xiàn)較差率為20%；財(cái)力評(píng)價(jià)效用值表現(xiàn)突出率為55%，表現(xiàn)較差率為15%；效益效用值表現(xiàn)突出率為25%，表現(xiàn)較差率為45%；風(fēng)險(xiǎn)效用值表現(xiàn)突出率為45%，表現(xiàn)較差率為25%。

對(duì)抽樣重大課題進(jìn)行跟蹤體系評(píng)價(jià)，總體上，表現(xiàn)突出率為55%，表現(xiàn)較差率為30%。在一級(jí)指標(biāo)效用值中，相關(guān)性和可持續(xù)性較低，效績(jī)的較差表現(xiàn)率較高，其中，相關(guān)性表現(xiàn)突出率為25%，表現(xiàn)較差率為20%；可持續(xù)性表現(xiàn)突出率為35%，表現(xiàn)較差率為20%；效績(jī)表現(xiàn)突出率為40%，表現(xiàn)較差率為40%。

作者簡(jiǎn)介:王樹平(1974-)男,河北隆堯人,本科，石家莊市科技信息研究所,研究方向:科技管理。

參考文獻(xiàn):

秦彩蘭，《關(guān)于“廣州市科技計(jì)劃管理引入科技評(píng)估機(jī)制”的幾點(diǎn)思考》，《廣東科技》2003，（4）

科研績(jī)效評(píng)價(jià)范文第3篇

關(guān)鍵詞：資源論 高?？蒲?績(jī)效評(píng)價(jià)

Abstract： While designing the appraising evaluation system of inside research performance， we should not only care about the research benefic outputs of every inside organization， also consider the impacts of the resource inputs of every inside organization. It is necessary to combine the resource distribution and the performance appraising system together， and then study the university’s research performance appraising evaluation system in resource theory， which can not only arouse the reasonable distributing ability of inside resource， but also play a role in arousing whole research performance.

Key Words： Resource Theory University's Research Performance Appraisal

一、資源論的理論分析溯源

（一）資源基礎(chǔ)理論

以Ansoff、Barney、Minttzberg、Pateraf等為代表的戰(zhàn)略管理理論中的資源基礎(chǔ)理論范式，構(gòu)造了“資源―戰(zhàn)略―績(jī)效”的基本分析框架。該框架表達(dá)的資源基礎(chǔ)理論的核心思想是：企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的差異是由戰(zhàn)略的差異，或者更進(jìn)一步說是由企業(yè)的資源差異來解釋的[1]。資源是指“（企業(yè)）控制的所有資產(chǎn)、能力、組織過程、企業(yè)特質(zhì)、信息、知識(shí)等等，是由企業(yè)為了提升自身獲得效率和效益而用來創(chuàng)造并實(shí)施的戰(zhàn)略的基礎(chǔ)”。這些資源被Barney分為三類：物質(zhì)資本資源、人力資本資源和組織資本資源；“企業(yè)的成長(zhǎng)則主要取決于能否更為有效地利用現(xiàn)有的資源”。

（二）“資源位”理論

1991年，昝廷全教授提出了“資源位”理論。該理論根據(jù)競(jìng)分元的不同把廣義空間資源分為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)資源位、社會(huì)系統(tǒng)資源位和生態(tài)系統(tǒng)資源位[2]。其中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的資源位包括全球資源位、國(guó)家資源位、區(qū)域資源位、企業(yè)資源位、家庭資源位和個(gè)人資源位等幾個(gè)層級(jí)。

根據(jù)資源位的存在與非存在形式，以及資源位的實(shí)際和潛在被利用狀態(tài)，可將資源位分為存在資源位（包括實(shí)際資源位和潛在資源位）和非存在資源位[3]。

（三）企業(yè)資源的層級(jí)結(jié)構(gòu)

隨著企業(yè)資源論的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)到任何組織都是特定資源的載體，企業(yè)是通過對(duì)這些資源的有效配置來完成價(jià)值創(chuàng)造的。資源理論的實(shí)質(zhì)指企業(yè)的資源不能單獨(dú)發(fā)揮效用，必須通過一定的有效配置機(jī)制，才能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。進(jìn)一步來說，任何資源，不論是人力資源還是物力資源，都不能單獨(dú)為企業(yè)創(chuàng)造出價(jià)值。企業(yè)內(nèi)孤立的資源是沒有什么價(jià)值的，只有把企業(yè)的資源在內(nèi)部按一定的等級(jí)結(jié)構(gòu)結(jié)合起來，才能夠形成企業(yè)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)力[4]。在企業(yè)資源的等級(jí)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)資源的各等級(jí)層次之間存在著從簡(jiǎn)單到復(fù)雜，從低級(jí)到高級(jí)的差別，不同的資源要素組合方式與類型就會(huì)形成不同等級(jí)與層次的中間組織，我們必須把處于同一層次中間組織的人力資源和特定的其他資源相結(jié)合來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。在企業(yè)資源層層分解和同層資源相互結(jié)合的過程中，企業(yè)內(nèi)部就形成了與內(nèi)部各組織相對(duì)應(yīng)的中間組織“資源位”，企業(yè)的資源通過這種方式的層層，可以劃分為企業(yè)整體資源位、各內(nèi)部組織資源位和個(gè)人資源位三個(gè)層級(jí)結(jié)構(gòu)[5]。

（四）企業(yè)各層級(jí)資源的作用關(guān)系

依據(jù)組織結(jié)構(gòu)理論，企業(yè)內(nèi)部不同等級(jí)的中間組織在某一特定條件下，所擁有的企業(yè)資源具有一定的專有性，也就是說企業(yè)內(nèi)部各組織與其所擁有的企業(yè)資源存在著狹義上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。這種企業(yè)資源的層級(jí)分解結(jié)構(gòu)，決定了企業(yè)的任務(wù)不可能由高層管理者直接下達(dá)給個(gè)人，而需要通過中間組織的過度，才會(huì)使員工個(gè)人了解到自己的權(quán)責(zé)和職能，進(jìn)而使員工獲得一定的個(gè)人資源來完成自己的任務(wù)。不同層次之間的資源具有不同的性質(zhì)，底層級(jí)的資源要以高層級(jí)的資源為背景來合理配置；高層級(jí)的資源又要以底層級(jí)的資源為基礎(chǔ)進(jìn)行創(chuàng)新與共享，從而增加企業(yè)的整體資源。同一層次之間的各個(gè)資源又是緊密聯(lián)系、相互影響，不斷地進(jìn)行著資源的交流與協(xié)調(diào)，從而達(dá)到合理地安排包括人力、物力和財(cái)力在內(nèi)的企業(yè)資源結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源的優(yōu)化配置[5]。各層級(jí)的作用關(guān)系，如圖1。

二、運(yùn)用資源位對(duì)高?？蒲锌?jī)效體系的研究

根據(jù)資源位理論，當(dāng)任何組織擁有的資源位越多，也就是掌握使用資源位的可能性越高，該組織通過合理使用存在資源位的戰(zhàn)略部署，越提高使用資源位的效率，就有可能產(chǎn)生越高的產(chǎn)出績(jī)效。

（一）發(fā)掘潛在資源位

高校不能只注重已經(jīng)擁有的實(shí)際科研資源位，還應(yīng)該努力發(fā)掘隱藏的潛在科研資源位。根據(jù)國(guó)家科研戰(zhàn)略、行業(yè)科研屬性、本校科研特色進(jìn)行目標(biāo)反索，研究解決阻礙高校科研潛在資源位發(fā)揮效用的限制因素。首先解放出這些潛在的資源位，才有可能獲得更多的科研產(chǎn)出績(jī)效的基礎(chǔ)。

（二）合理利用存在資源位

具有相同或相似資源位的產(chǎn)業(yè)，對(duì)資源位利用的效率（即資源位功能）可能有很大差別[3]。高?？蒲型恚眯实偷母咝５馁Y源位必然會(huì)流向效率高的高校，比如有能力的高校科研人才（個(gè)人資源位）肯定傾向于流向能發(fā)揮更大潛能的組織。所以，高校必須加強(qiáng)合理利用存在資源位的能力，保證存在資源位不流失，并使其產(chǎn)生最大效能。

（三）開拓非存在資源位

高?？蒲胁荒苤魂P(guān)注現(xiàn)有的存在資源位，應(yīng)該努力通過多種方法，使一些非存在資源位轉(zhuǎn)變?yōu)榇嬖谫Y源位，拓寬高?？蒲邪l(fā)展路徑，開拓高?？蒲邪l(fā)展領(lǐng)域，逐步壯大高校科研實(shí)力。比如，一些不曾涉足的研究領(lǐng)域，可以通過交叉學(xué)科進(jìn)行滲透，逐步發(fā)展至專業(yè)領(lǐng)域，從而將非存在資源位變?yōu)榇嬖谫Y源位。

三、運(yùn)用資源論對(duì)高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系意義的研究

任何組織都是特定資源的載體，高校也是一種組織，將資源論中的層級(jí)結(jié)構(gòu)作適當(dāng)調(diào)整，我們可以運(yùn)用企業(yè)資源論的方法對(duì)高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行研究。

（一）高校在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)科研人員個(gè)人及團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核的意義

高?？蒲腥藛T及團(tuán)隊(duì)擁有需求層次高、成就欲望強(qiáng)的個(gè)人資源特質(zhì)，通過科研績(jī)效考核辦法對(duì)科研人員個(gè)人或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，能加強(qiáng)其被尊重被鼓勵(lì)的成就感，調(diào)動(dòng)其充分發(fā)揮個(gè)人資源的積極性。個(gè)人科研績(jī)效產(chǎn)出越高，得到的科研獎(jiǎng)勵(lì)也越高，科研人員及團(tuán)隊(duì)會(huì)相互競(jìng)爭(zhēng)互相鼓勵(lì)，得到更高獎(jiǎng)勵(lì)的科研人員及團(tuán)隊(duì)也會(huì)更有動(dòng)能地進(jìn)行科研工作，形成高?？蒲械牧夹匝h(huán)。

（二）高校在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)各行政職能部門進(jìn)行整體考核的意義

在高校從事科研活動(dòng)的科研學(xué)術(shù)人員及團(tuán)隊(duì)本身?yè)碛幸欢ǖ膫€(gè)人資源，但無科研場(chǎng)所、科研設(shè)備、科研工具、科研經(jīng)費(fèi)等其他資源支持的情況下，顯然是無法獨(dú)立完成科研活動(dòng)的?？蒲袑W(xué)術(shù)人員需要通過科研管理部門、資產(chǎn)管理部門、財(cái)務(wù)管理部門、人事管理部門、院系等對(duì)學(xué)校資源進(jìn)行分解配置、授權(quán)、協(xié)調(diào)組織，才能得到更豐富的個(gè)人空間資源、物質(zhì)資源等，進(jìn)而從事資源創(chuàng)新的科研活動(dòng)；而上述這些相關(guān)科研管理部門也要通過對(duì)個(gè)人原有及創(chuàng)新科研成果資源的整合、共享、評(píng)價(jià)、推廣，使其對(duì)整個(gè)學(xué)?？蒲匈Y源的增長(zhǎng)發(fā)展產(chǎn)生積極效用。

高校各相關(guān)行政職能部門作為內(nèi)部組織資源，是直接與校領(lǐng)導(dǎo)層和科研人員及團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科研活動(dòng)溝通協(xié)調(diào)的組織單位，是連接高校整體科研資源和高校個(gè)體科研資源的紐帶，各相關(guān)職能部門發(fā)揮職能效力、相互配合工作的能力等績(jī)效情況的好壞決定著學(xué)?？蒲匈Y源的發(fā)展水平；各相關(guān)職能部門定期將本部門資源使用績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行分析研究，向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)層提供必要的建議對(duì)策，能幫助領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行有效的管理和控制。

高校的科研資源及戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)由校領(lǐng)導(dǎo)層逐級(jí)下放到內(nèi)部各組織單位，形成內(nèi)部各組織單位的科研資源。校領(lǐng)導(dǎo)層為了更有效地對(duì)內(nèi)部各層級(jí)分配到的科研資源的占有和利用情況進(jìn)行監(jiān)督與管控，就有必要定期對(duì)高校各內(nèi)部組織的科研資源績(jī)效進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。這績(jī)效考核評(píng)價(jià)結(jié)果能夠反饋出高?？蒲匈Y源配置是否合理以及高?？蒲袘?zhàn)略實(shí)施的有效程度，反饋情況能幫助校領(lǐng)導(dǎo)層制定或改進(jìn)學(xué)校的整體戰(zhàn)略決策，提高高校的科研核心競(jìng)爭(zhēng)力。比如：在很多高校內(nèi)部，一些科研人員及團(tuán)隊(duì)的科研活動(dòng)是相對(duì)獨(dú)立進(jìn)行的，有需要交叉學(xué)科科研需求的時(shí)候無從尋找校內(nèi)這方面的資源，有的甚至到校外借助資源，這時(shí)候校內(nèi)組織單位協(xié)調(diào)整合資源能力的重要性就凸顯出來了，各組織單位能幫助校內(nèi)個(gè)人資源節(jié)省科研時(shí)間和精力，同時(shí)優(yōu)化提升校內(nèi)科研資源的利用率。

從戰(zhàn)略意義上來講，通過對(duì)內(nèi)部各組織進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，可以反映出高校內(nèi)部資源配置是否合理以及人員調(diào)配的有效性，有利于高?？蒲袘?zhàn)略調(diào)整以及高校資源優(yōu)化配置[5]?；趹?zhàn)略的高校內(nèi)部資源配置與績(jī)效反饋過程見圖2。

（三）高校在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)不同二級(jí)院系進(jìn)行整體考核的意義

從科研人員個(gè)人及團(tuán)隊(duì)角度來看，在現(xiàn)代組織結(jié)構(gòu)理論下，結(jié)合企業(yè)資源論的思想，我們可以看出，科研人員的個(gè)人績(jī)效經(jīng)常會(huì)受到來自于其所在院系組織的一些不確定性資源因素的影響。如果我們只關(guān)注個(gè)人績(jī)效，而忽略了科研人員所處的院系組織對(duì)資源利用的有效性的考評(píng)，學(xué)校內(nèi)部就會(huì)產(chǎn)生不公平現(xiàn)象，導(dǎo)致不同院系組織成員間的相互分歧行為，績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)就起不到激勵(lì)的作用，更不利于跨院系的團(tuán)隊(duì)整合。比如：在一些高校內(nèi)部，有的院系的科研活動(dòng)做得紅紅火火，有的院系的科研活動(dòng)卻總是無法提高，各院系科研人員的積極程度很大不同，這時(shí)候?qū)π?nèi)二級(jí)院系的組織單位進(jìn)行績(jī)效考核評(píng)價(jià)的意義在于，通過分析各院系協(xié)調(diào)整合資源的能力，幫助其重置或優(yōu)化資源配置，制定合理的監(jiān)管和激勵(lì)機(jī)制，監(jiān)督促進(jìn)各院系均衡發(fā)展。因此，有必要在學(xué)校的整體績(jī)效評(píng)價(jià)和員工個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)之間建立起內(nèi)部各院系組織的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，以便使學(xué)校整個(gè)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系更加趨于完善、公平，使績(jī)效評(píng)價(jià)體系起到真正的激勵(lì)作用[5]。

（四）高校進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)的戰(zhàn)略意義

從戰(zhàn)略意義上來說，高校校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須將高校戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行逐級(jí)分解，落實(shí)到內(nèi)部各組織，進(jìn)而形成高校資源的層層關(guān)系。羅伯特?西蒙斯在《戰(zhàn)略實(shí)施中的績(jī)效評(píng)估及控制系統(tǒng)》一書中提出企業(yè)要“以績(jī)效為中心進(jìn)行組織設(shè)計(jì)” [6]，這也說明企業(yè)資源的層層分解的組織特征與經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間存在著一定的關(guān)系。同理，高?？蒲型度胍残枰獙訉臃纸獾暮侠碣Y源配置組織，才能使科研人員取得更多高質(zhì)量的科研產(chǎn)出。

學(xué)校各內(nèi)部組織科研資源位的高低與領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)學(xué)校內(nèi)部組織設(shè)計(jì)的選擇和協(xié)調(diào)能力有關(guān)，影響著各內(nèi)部組織的科研績(jī)效，再進(jìn)一步影響著各二級(jí)院系的科研績(jī)效、科研人員及團(tuán)隊(duì)的個(gè)人科研績(jī)效。

羅伯特?西蒙斯曾提出企業(yè)的組織設(shè)計(jì)有兩種選擇[7]，一種就是根據(jù)職能的不同來劃分的職能性組織結(jié)構(gòu)；另一種是根據(jù)產(chǎn)品的類別或產(chǎn)品的客戶類別來劃分的產(chǎn)品事業(yè)部性的組織結(jié)構(gòu)。

在高?？蒲幸钥?jī)效為引導(dǎo)進(jìn)行組織架構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，普遍采用了這兩種設(shè)計(jì)方法。從學(xué)校的總體戰(zhàn)略和整體資源位出發(fā)，行政職能部門采用第一種方法劃分，以利于學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層結(jié)合對(duì)內(nèi)部科研績(jī)效評(píng)估的結(jié)果合理有效地調(diào)配資源，進(jìn)而提高各內(nèi)部組織的科研績(jī)效以及學(xué)校的整體科研績(jī)效；第二種方法用來劃分各二級(jí)院系，根據(jù)相關(guān)學(xué)科等整合各二級(jí)院系內(nèi)部組織能夠直接控制的資源的多少，一般地，內(nèi)部組織可控制的使用資源權(quán)限越大，資源位也就越高，其績(jī)效水平也就越顯著。

從投入產(chǎn)出的角度來看，組織所投入的資源影響著組織的績(jī)效；從資源配置的角度來看，內(nèi)部各組織資源的分布狀況決定著內(nèi)部組織的活動(dòng)流程，從而決定各內(nèi)部組織的績(jī)效[5]。在組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜的企業(yè)里，各個(gè)部門之間的績(jī)效關(guān)系并不是直接相互作用的，而是通過企業(yè)資源位這一更高層次的資源位來進(jìn)行協(xié)調(diào)和影響。

高校同理，高校投入的整體資源影響著高校的科研綜合實(shí)力；各二級(jí)院系的資源分配狀況影響著二級(jí)院系和個(gè)人的科研成績(jī)；各行政職能部門的資源調(diào)配機(jī)制和監(jiān)管評(píng)價(jià)效果決定了各行政職能部門的績(jī)效，同時(shí)影響著校領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)學(xué)校資源位的整體布局和戰(zhàn)略決策。每個(gè)資源層級(jí)環(huán)環(huán)相扣，缺一不可，相互制約與影響。

所以，高校整體科研資源位越高，高校內(nèi)部各組織資源位越高，能到達(dá)二級(jí)院系、科研個(gè)人及團(tuán)隊(duì)的資源位就越高，反之亦然。

四、按資源理論層級(jí)分析X高?，F(xiàn)有的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系

（一）X高校在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)科研人員個(gè)人及團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核的辦法

為充分調(diào)動(dòng)各相關(guān)單位從事科研工作的積極性，在校內(nèi)各相關(guān)單位的預(yù)算分配中，除主要考慮所承擔(dān)的教學(xué)工作量，也要體現(xiàn)各部門科研工作的狀況，即按照各部門在前一年度所承擔(dān)的科研項(xiàng)目、所取得的科研成果，來決定各部門預(yù)算中科研工作所占的份額，X高校制定了《X高?？蒲袠I(yè)績(jī)預(yù)算獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)管理辦法》。同時(shí)在《X高校專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審工作實(shí)施意見》中設(shè)置對(duì)各科研崗位的基本任職要求，加強(qiáng)對(duì)科研人員的管理要求和激勵(lì)動(dòng)能。

《X高?？蒲袠I(yè)績(jī)預(yù)算獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)管理辦法》和《X高校專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審工作實(shí)施意見》加強(qiáng)了學(xué)校對(duì)個(gè)人及團(tuán)隊(duì)科研資源的激勵(lì)刺激作用，鼓勵(lì)個(gè)人及團(tuán)隊(duì)科研資源充分發(fā)揮效能，產(chǎn)生更多量更高量的個(gè)人及團(tuán)隊(duì)科研產(chǎn)出。

（二）X高校在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)各行政職能部門進(jìn)行整體考核的辦法

為調(diào)動(dòng)工作主動(dòng)性、積極性，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)、服務(wù)意識(shí)，落實(shí)學(xué)校年度工作各項(xiàng)任務(wù)，X高校制定了《X高校機(jī)關(guān)職能部處年度考核辦法》。各個(gè)相關(guān)職能部門雖然不直接參與科研學(xué)術(shù)活動(dòng)，但是被賦予強(qiáng)大的科研資源調(diào)配權(quán)力和科研績(jī)效考核手段，這雙劍合璧在上傳下達(dá)中起到關(guān)鍵作用，如果職能部門沒有所為，這個(gè)學(xué)校的科研就不會(huì)有希望。所以，對(duì)職能部門的考核顯得尤為重要，每年X高校都會(huì)令各職能部門撰寫下一年度的科研規(guī)劃并報(bào)學(xué)校常委會(huì)審議，決議后的學(xué)?？蒲锌?jī)效目標(biāo)就是學(xué)?？己嗽u(píng)價(jià)職能部門最明確的部分，這也推動(dòng)著職能部門不僅要做好上傳下達(dá)的服務(wù)工作，更要積極幫助學(xué)校、科研人員拓展資源位、開拓創(chuàng)新科研領(lǐng)域。

（三）X高校在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)不同二級(jí)院系進(jìn)行整體考核的辦法

《學(xué)院（研究院、部、所、中心）科研工作考核指標(biāo)體系（試行）》中說明，各單位科研工作考核分別根據(jù)論文、科研項(xiàng)目、著作及教材、獲獎(jiǎng)、科技開發(fā)項(xiàng)目、藝術(shù)創(chuàng)作獎(jiǎng)、發(fā)明專利等方面進(jìn)行評(píng)分，由科研處最后依據(jù)各單位的人均分?jǐn)?shù)，確定各單位的科研工作考核結(jié)果（含絕對(duì)分值和排名），納入學(xué)校決定對(duì)學(xué)院（研究院、部、所、中心）進(jìn)行的綜合考核之中。按照各部門在前一年度所承擔(dān)的科研項(xiàng)目、所取得的科研成果，來決定各部門預(yù)算中科研工作所占的份額，X高校在制定《X高?？蒲袠I(yè)績(jī)預(yù)算獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)管理辦法》后，允許個(gè)別二級(jí)院系制定和采用適合于自己本部門發(fā)展的《Y部門科研業(yè)績(jī)預(yù)算獎(jiǎng)勵(lì)分配辦法》，充分考慮本部門人員的實(shí)際情況和個(gè)人意向，合理調(diào)配本部門的科研資源，調(diào)動(dòng)科研人員及團(tuán)隊(duì)的科研積極性。

（四）X高校為加強(qiáng)科研績(jī)效資源位的戰(zhàn)略部署

為進(jìn)一步理順學(xué)校管理體制，統(tǒng)籌整合學(xué)科資源，推動(dòng)學(xué)科交叉融合，利于整合科研力量，組建大團(tuán)隊(duì)，搭建大平臺(tái)，協(xié)同創(chuàng)新，增強(qiáng)學(xué)校綜合實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，更好地服務(wù)于國(guó)家和行業(yè)重大發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合X高校實(shí)際，學(xué)校按照學(xué)科門類或大類設(shè)置對(duì)學(xué)院、系所進(jìn)行了全新整合、布局，新成立的學(xué)部承擔(dān)學(xué)術(shù)發(fā)展指導(dǎo)、學(xué)科布局協(xié)調(diào)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)科相關(guān)資源配置等方面的學(xué)術(shù)管理責(zé)任，加強(qiáng)學(xué)科的分類指導(dǎo)，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織的作用，建立更加合理的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系，以期爭(zhēng)取學(xué)校資源利用的最優(yōu)化。

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科研績(jī)效評(píng)價(jià)范文第4篇

Abstract: Nowadays some researches have already applied data envelopment analysis in university research management access. However, the existed models deviate from the facts of the current university research status, with faults on the respects of discipline difference, university difference and index choosing. This research advises introducing weighted DEA model, cross-benching DEA model and undesired output DEA model to make it up.

關(guān)鍵詞:高校;科研管理;數(shù)據(jù)包括分析

Key words: university;research management;data envelopment analysis

中圖分類號(hào):G31文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2010)05-0157-02

0引言

高校科研管理在推動(dòng)高?？蒲泄ぷ鬟M(jìn)步中發(fā)揮著重要作用,為更完善地做好相關(guān)工作,建立良好有效的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系是必要的。該評(píng)價(jià)體系應(yīng)建立在科學(xué)理論基礎(chǔ)上,并有著科學(xué)的實(shí)施方法。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法為建立科研評(píng)價(jià)體系提供了一種思路。有很多學(xué)者循著這一路徑進(jìn)行了探索和積累。運(yùn)用DEA方法進(jìn)行高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)的國(guó)內(nèi)外嘗試主要有以下:

在國(guó)外,Geraint Johnes 和 Jill Johnes(1993)分析了英國(guó)大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的科研效率。Avkiran N K(2001)研究了澳大利亞大學(xué)的技術(shù)效率和規(guī)模效率。Banker R D、Janakiraman S、Natarajan R(2004)研究了得克薩斯公立大學(xué)的科研投入產(chǎn)出效率。Johnes,J(2006)分析了中國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的科研效率問題。Ng,Y(2006)分析了中國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的科研效率問題。

在國(guó)內(nèi),田東平、苗玉鳳、崔瑞鋒(2005)對(duì)我國(guó)重點(diǎn)高校的科研效率進(jìn)行了DEA分析,陳凱華(2006)試圖建立高校院系運(yùn)行效率的均衡評(píng)價(jià)模型,利用DEA(Max-Min)強(qiáng)化互評(píng)模型。孫世敏、項(xiàng)華錄、蘭博(2007)得出我國(guó)西部地區(qū)的高校科研投入產(chǎn)出效率相對(duì)較低,且大多處于規(guī)模效率遞增階段的結(jié)論。張運(yùn)華、吳潔、施琴芬(2008)運(yùn)用價(jià)值鏈效率DEA模型對(duì)我國(guó)高校科技投入產(chǎn)出及科研成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了分析。成剛、孫志軍(2008)分析我國(guó)高校1998-2005年的效率狀況,發(fā)現(xiàn)DEA和SFA的效率值相關(guān)但不顯著。趙書新、鄭林昌(2009)選取北京市13所重點(diǎn)高校作為樣本,對(duì)北京市高?？萍纪度氘a(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。另外,趙正洲、王鵬(2005)、王瑩、劉延平(2007)、陸根書(2007)、段永瑞、霍佳震(2007)、童康(2007)、田水承、孟凡靜(2008)、成剛、林濤、穆素紅(2008)、梁權(quán)森,彭新一(2008)、李清彬、任子雄(2009)等也都主要使用DEA方法分析了國(guó)內(nèi)高校的科研投入產(chǎn)出問題。

以上成果是本研究的良好基礎(chǔ)和借鑒。本研究試圖更進(jìn)一步地拓展DEA方法在高校科研管理方面的運(yùn)用。

1現(xiàn)有研究成果模型設(shè)定的不足

現(xiàn)有成果在高?？蒲泄芾砜?jī)效評(píng)價(jià)研究中運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法時(shí),其模型設(shè)定上尚有改進(jìn)的余地?，F(xiàn)有成果一般運(yùn)用的是CCR模型,以田東平、苗玉鳳(2005)為例,其模型為:

D■=min[θ-ε(■■■TS■+eTS■)]=V■s.t.■X■λ■+S■=θX■■Y■λ■-S■=Y■λ■?叟0,j=1,…,nS■?叟0,S■?叟0

■■■T=(1,1,…,1)∈Em,eT=(1,1,…,1)∈Es

另外在加入了∑λ■=1的限定條件后,也使用BCC線性規(guī)劃模型。但這和高校目前的科研現(xiàn)狀尚有一定的差距。

1.1 在學(xué)科差異方面存在不足由于文、理、工、農(nóng)、醫(yī)等學(xué)科的天然差異,簡(jiǎn)單地以一種模型套用所有學(xué)科的投入產(chǎn)出績(jī)效是不足的。例如工科單位的經(jīng)費(fèi)收益會(huì)顯著多于文科單位,而經(jīng)管法學(xué)科單位的政府報(bào)告采納顯著多于其他單位。置于同樣的模型中加以計(jì)算會(huì)得出不符合事實(shí)的結(jié)論。學(xué)科差異不僅體現(xiàn)在不同的高校間,也體現(xiàn)在同一高校內(nèi)部。在分析時(shí),現(xiàn)有的模型需要進(jìn)行相應(yīng)的更改。

1.2 在學(xué)校差異方面存在不足在科研績(jī)效上,可能也存在一定的“馬太效應(yīng)”。DEA畢竟是一種相對(duì)性分析。重點(diǎn)院校由于得到大力扶持,所以在投入產(chǎn)出方面也可能進(jìn)入良性循環(huán),由于對(duì)其投入加大而導(dǎo)致效率提高。而非重點(diǎn)院校,相對(duì)而言,可能因?yàn)橥度肷俣鴮?dǎo)致產(chǎn)出更少。正因?yàn)檫@樣的因果互動(dòng),單向的投入產(chǎn)出分析可能會(huì)得出要進(jìn)一步加大對(duì)重點(diǎn)院校的投入的結(jié)論。這會(huì)誤導(dǎo)決策者,人為地拉大各校的投入差距,而損害長(zhǎng)遠(yuǎn)的整體績(jī)效提高。

1.3 在指標(biāo)選取上存在不足目前的科研產(chǎn)出指標(biāo)選取就長(zhǎng)遠(yuǎn)而言并不一定能完全推動(dòng)科技進(jìn)步。由于強(qiáng)調(diào)量化考核和職稱標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致科研產(chǎn)出存在浮躁和泡沫現(xiàn)象。在大量科研良好成果涌現(xiàn)的同時(shí),粗制濫造的贗品也會(huì)出現(xiàn)。但現(xiàn)有的研究往往將其全部納入科研產(chǎn)出一視同仁,這使科研績(jī)效評(píng)價(jià)打了折扣。

2模型改進(jìn)的可行途徑

為解決上述的缺陷,建議變更數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型。

2.1 賦權(quán)DEA模型通過賦權(quán)DEA模型控制由學(xué)科差異引起的評(píng)價(jià)不合理。模型設(shè)定如下:

min■=■

■w■=n

■w■=l

2.2 交互基準(zhǔn)群DEA模型用交互基準(zhǔn)群DEA模型控制不同級(jí)別高校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)。其原理如圖1示意,是將高校按不同級(jí)別分為群,以各群相互為基準(zhǔn)進(jìn)行交互式評(píng)價(jià)。這樣通過不同的分群方法,不僅能比較高級(jí)別高校對(duì)低級(jí)別高校的績(jī)效差距,也比較同級(jí)別高校間的相對(duì)差距,使評(píng)價(jià)更為客觀豐滿。

2.3 非期望產(chǎn)出DEA模型用非期望產(chǎn)出DEA模型控制科研贗品。模型設(shè)定如下:

min■=■

s.t.(1-?準(zhǔn))X■-Xλ-S■=0

Y■λ-(1+?漬)y■■-S■=0

Y■λ-(1-?資)y■■+S■=0

在此,d代表期望科研產(chǎn)出,u代表非期望科研產(chǎn)出。w■代表期望科研產(chǎn)出的權(quán)重。wu代表非期望科研產(chǎn)出的權(quán)重。

3結(jié)語

目前運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法研究高?？蒲锌?jī)效還存在一定可改進(jìn)之處,在學(xué)科差異、學(xué)校差異和指標(biāo)選取方面存在一定不足。本研究建議引入賦權(quán)DEA模型、交互基準(zhǔn)群DEA模型、非期望產(chǎn)出DEA模型加以完善。

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科研績(jī)效評(píng)價(jià)范文第5篇

[關(guān)鍵詞] 科研績(jī)效；評(píng)價(jià)體系；權(quán)重系數(shù)

[中圖分類號(hào)] R197.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-0616（2013）17-81-03

本文通過問卷調(diào)查法及分層法（AHP），確立多角度評(píng)估體系的指標(biāo)體系與權(quán)重系數(shù)，初步建立了一種以醫(yī)生和科室為評(píng)估對(duì)象的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系并應(yīng)用于實(shí)際工作，現(xiàn)報(bào)道如下。

1 資料與方法

科學(xué)研究是一種創(chuàng)造性活動(dòng)，對(duì)推動(dòng)醫(yī)院醫(yī)療水平的發(fā)展和進(jìn)步具有舉足輕重的作用。隨著不同學(xué)科相互滲透，科研成果呈現(xiàn)多樣性，對(duì)其業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)日趨復(fù)雜[1]。隨著科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)體系的不斷發(fā)展完善，醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)不同單元（人員、科室、醫(yī)技、內(nèi)科、外科、醫(yī)院）的科研能力的不同評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立，是量化、科學(xué)、系統(tǒng)評(píng)價(jià)單位和個(gè)人科研能力的保障，是醫(yī)學(xué)機(jī)構(gòu)科研績(jī)效評(píng)估的核心。個(gè)體醫(yī)生科研能力是醫(yī)院科室和醫(yī)院科研能力的最小單元，因此，對(duì)醫(yī)生科研能力的全面、科學(xué)的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)是科學(xué)系統(tǒng)評(píng)價(jià)科研機(jī)構(gòu)科研能力的基礎(chǔ)。它不僅有利于發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)高質(zhì)量的醫(yī)學(xué)科技人才，也是有利于保證科研評(píng)價(jià)體系的權(quán)威性和公正性。因此，建立科學(xué)、客觀反映醫(yī)生科研能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系成為科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立工作的關(guān)鍵[2]。

1.1 醫(yī)生科研評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的原則

1.1.1 科學(xué)系統(tǒng)的原則 醫(yī)生科研能力以綜合評(píng)價(jià)為主，兼顧科學(xué)系統(tǒng)的方法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.1.2 客觀全面的原則 全面的評(píng)價(jià)醫(yī)生的科研能力，應(yīng)以精確的指標(biāo)客觀、合理的界定。

1.1.3 可比可操作性原則 影響科研能力的因素較多，其可比性和可操作性的量化處理是關(guān)鍵。避免較抽象的、不具體的描述性的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.2 研究方法

本研究對(duì)山西省某三級(jí)甲等醫(yī)院近五年的科研績(jī)效情況進(jìn)行分析研究。結(jié)合問卷調(diào)查科研績(jī)效排名前10位的科室，以每個(gè)醫(yī)生為研究對(duì)象，比較人員、科室中的科研成績(jī)和差距[3]。同時(shí)，醫(yī)生所在科室的科室主任對(duì)其科研績(jī)效進(jìn)行主觀的評(píng)估打分，并進(jìn)一步運(yùn)用分層法（AHP）確定模型中各項(xiàng)指標(biāo)在各層和整體系統(tǒng)中的權(quán)重，初步建立個(gè)體的評(píng)價(jià)體系，用以正確評(píng)價(jià)醫(yī)院各科室及單個(gè)科研工作者的科研工作狀況，提高醫(yī)院科研的管理水平，以期為未來醫(yī)院科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研評(píng)價(jià)提供借鑒[4]。

1.2.1 醫(yī)生科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 能力是無形的，內(nèi)在的，較難衡量和比較，但可通過一定的中介要素去衡量。通過定量的研究方法，確定指標(biāo)體系。包括專業(yè)業(yè)務(wù)能力和輔助業(yè)務(wù)能力組成。其中專業(yè)業(yè)務(wù)能力包含科研業(yè)績(jī)及質(zhì)量、專業(yè)技術(shù)能力、專業(yè)基礎(chǔ)倫理、相關(guān)專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。輔助業(yè)務(wù)能力包括：計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力、專業(yè)外語能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力等。專家主觀評(píng)估包括上述科研項(xiàng)目，以主任本人的科研績(jī)效為100分，依據(jù)醫(yī)生的情況對(duì)醫(yī)生進(jìn)行逐條相對(duì)的評(píng)估打分。為客觀評(píng)估各科主任的科研能力，有選擇3名長(zhǎng)期從事科研管理的專家，對(duì)各科主任進(jìn)行科研評(píng)估，然后通過公式：主任對(duì)醫(yī)生的評(píng)分×專家對(duì)主任的

評(píng)分/100進(jìn)行校正。

1.2.2 醫(yī)生科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重確定 通過整理原始數(shù)據(jù)，將上述能力評(píng)估要素分組，形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，繪出醫(yī)生科研評(píng)價(jià)的遞階結(jié)構(gòu)圖（圖1），根據(jù)AHP法計(jì)算過程，采用MATLAB計(jì)算每位醫(yī)生和主任對(duì)該醫(yī)生的判斷矩陣，再將同類目的矩陣所有權(quán)進(jìn)行算術(shù)平均，得到最終權(quán)重?？梢园凑諠M分1000分為標(biāo)準(zhǔn)，為各權(quán)重設(shè)置滿分值。

2 結(jié)果

2.1 客觀與主觀對(duì)醫(yī)生科研能力的影響

主治醫(yī)師以下者，科研績(jī)效信息大部分缺如，遂從數(shù)據(jù)中剔除。因此研究主治醫(yī)師職稱以上者，符合條件100名。在應(yīng)用客觀與主觀兩種評(píng)估方法評(píng)估100名醫(yī)生科研績(jī)效順序，順位前15名和后15名中基本一致，順位70名差別較大。

2.2 醫(yī)生科研能力客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

一級(jí)指標(biāo)主業(yè)能力權(quán)重0.8，輔助業(yè)務(wù)能力權(quán)重0.2。按照滿分1000分為標(biāo)準(zhǔn)，各二級(jí)指標(biāo)（包括科研業(yè)績(jī)及質(zhì)量、專業(yè)技術(shù)能力、專業(yè)理論能力、相關(guān)專業(yè)知識(shí)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力、專業(yè)外語能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力）的權(quán)重和滿分分別為：0.36，360、0.2，200、0.1，100、0.06，60、0.05，50、0.03，30、0.05，50、0.1，100。

2.3 醫(yī)生科研業(yè)績(jī)及質(zhì)量（績(jī)效）權(quán)重的確定

通過計(jì)算，最終構(gòu)建形成醫(yī)生科研能力體系指標(biāo)量化及權(quán)重?cái)?shù)，其中一級(jí)指標(biāo)4個(gè)，二級(jí)指標(biāo)14個(gè)和三級(jí)指標(biāo)28個(gè)。見表1。

3 討論

本研究從客觀與主觀方面對(duì)醫(yī)生科研能力進(jìn)行評(píng)估，采用定量指標(biāo)對(duì)醫(yī)生科研績(jī)效進(jìn)行賦值，采用層次分析法（AHP）計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重。初步構(gòu)建了一套科學(xué)易行的評(píng)價(jià)體系。研究表明，專家主觀評(píng)估醫(yī)生科研能力在前后15名的排序上誤差較小[5]。結(jié)合客觀指標(biāo)體系解決中間排序問題，其評(píng)估的一致性較好，可精確排序，劃分清楚。該評(píng)價(jià)體系彌補(bǔ)了醫(yī)院科研指標(biāo)體系的不足，是醫(yī)生、科室的科研能力進(jìn)行全面、科學(xué)的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。本研究，初步建立了從微觀到宏觀，兼顧個(gè)體與整體科研能力的評(píng)價(jià)體系，為醫(yī)院科研進(jìn)一步發(fā)展提供決策根據(jù)[6]。具體有以下幾方面的意義：（1）為醫(yī)院和科室的科研決策提供建議，通過對(duì)醫(yī)院內(nèi)部各科室及個(gè)人科研水平的評(píng)價(jià)，及時(shí)肯定前一個(gè)階段工作中的成績(jī)，發(fā)現(xiàn)工作中的不足，從而更有效地促進(jìn)各科室科研工作質(zhì)量和水平的不斷提高。（2）根據(jù)科研評(píng)價(jià)結(jié)果，明確或調(diào)整科研重點(diǎn)及科研投入，并結(jié)合醫(yī)院長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)制定科研規(guī)劃。（3）通過內(nèi)部科研評(píng)價(jià)，醫(yī)院不僅掌握了各學(xué)科科研工作的情況，還可依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果開展考核、評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)優(yōu)，激勵(lì)科室及其科研人員的科研積極性，營(yíng)造靈活、競(jìng)爭(zhēng)、開放和更有創(chuàng)造性的科研氛圍。（4）有利于提高醫(yī)院對(duì)科研資源分配的有效性。醫(yī)院科研要具備一定的質(zhì)量規(guī)格和社會(huì)效益，合理安排人力、物力、財(cái)力，妥善分配各項(xiàng)任務(wù)。（5）構(gòu)建系統(tǒng)的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為醫(yī)院科研能力評(píng)價(jià)提供一種理論基礎(chǔ)。

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