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投資估算管理辦法范文第1篇

【關(guān)鍵詞】工程造價(jià)；管理；控制

0 引言

公路運(yùn)輸是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈,是經(jīng)濟(jì)建設(shè)必不可少的重要基礎(chǔ)設(shè)施。近幾年來,我國(guó)公路建設(shè),特別是高等級(jí)公路和橋梁建設(shè)獲得長(zhǎng)足發(fā)展,取得很大成就。公路建設(shè)的迅速發(fā)展不僅改善了我國(guó)公路交通運(yùn)輸狀況,而且產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益,帶來了人們觀念上的巨大變革。然而公路基本建設(shè)由于耗資巨大,其管理方式就必須嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定和要求進(jìn)行管理,即嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序,同時(shí)對(duì)公路工程造價(jià)進(jìn)行合理確定與控制。

1 公路工程造價(jià)的目的及特性

1.1 對(duì)公路工程造價(jià)進(jìn)行全過程管理與控制的必要性

一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目從申請(qǐng)立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收,在經(jīng)過投資估算、概算、施工圖預(yù)算、標(biāo)底、報(bào)價(jià)、施工預(yù)算、工程結(jié)算、竣工決算等投資測(cè)算體系的測(cè)算后,才能最終完成建設(shè)項(xiàng)目的投資活動(dòng)全過程。由此可見,基本建設(shè)項(xiàng)目投資是一項(xiàng)非常復(fù)雜、非常嚴(yán)肅、而又需要非常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?。同時(shí),工程投資額的測(cè)算與控制一直貫穿于公路基本建設(shè)程序的始終,因此公路工程造價(jià)的合理確定與控制就顯得尤為重要,概括地講公路基本建設(shè)投資的管理與控制可以分三個(gè)層面進(jìn)行管理與控制,即:國(guó)家通過制定基本建設(shè)計(jì)劃和有關(guān)政策、法律從宏觀上對(duì)基本建設(shè)投資進(jìn)行管理和控制;建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目的造價(jià)進(jìn)行具體的控制和管理;施工單位的實(shí)施性管理等三個(gè)層面。這三個(gè)層面對(duì)應(yīng)了建設(shè)項(xiàng)目管理的的三個(gè)階段,而具體到每個(gè)公路建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)、實(shí)施到交付使用,還要對(duì)各階段進(jìn)行全過程管理與控制。

1.2 進(jìn)行全過程管理,力求合理確定與控制公路工程造價(jià)

公路工程是成線形分布的一種人工構(gòu)造物,是通過設(shè)計(jì)和施工,消耗大量的人工、材料和機(jī)械而完成的建筑產(chǎn)品。這種產(chǎn)品由于體形龐大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜多樣且整體性強(qiáng),具有施工流動(dòng)性大、施工管理工作量大、施工周期長(zhǎng)、受自然因素影響大等特點(diǎn)。交通建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展就是在保證工程質(zhì)量、投入最少資金的前提下,不斷改善交通狀況,獲得最大的社會(huì)效益。然而,合理的資金投入、切實(shí)可行的造價(jià)監(jiān)督控制,可以保證建設(shè)效益充分發(fā)揮、實(shí)現(xiàn)投資效益最大化。

2 我國(guó)公路工程造價(jià)控制機(jī)制

2.1 造價(jià)重要的控制性指標(biāo)

交通部于2007年頒布了《公路基本建設(shè)項(xiàng)目概算預(yù)算編制辦法》，該辦法規(guī)定：項(xiàng)目概算應(yīng)控制在批準(zhǔn)的項(xiàng)目建設(shè)可行性研究報(bào)告投資估算允許的幅度范圍內(nèi)（不超過士10%），否則要重新向?qū)徟鷨挝簧陥?bào)可行性研究報(bào)告。概算經(jīng)批準(zhǔn)后就成為基本建設(shè)項(xiàng)目投資的最高限額；以批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施工招標(biāo)的工程，其標(biāo)底應(yīng)在批準(zhǔn)的總概算范圍內(nèi)；以施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行招標(biāo)的工程，施工圖預(yù)算經(jīng)審定后是編制工程標(biāo)底的依據(jù)。施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)控制在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)及其概算范圍內(nèi)。因此，估算、概算、預(yù)算、決算這四算之間有如下關(guān)系：第一，預(yù)可估算×110%>工可估算>預(yù)可估算×90%；第二，工可估算×110%>初步設(shè)計(jì)概算>工可估算×90%；第三，初步設(shè)計(jì)概算>施工圖預(yù)算；第四，初步設(shè)計(jì)概算>工程決算。因此，初步設(shè)計(jì)概算實(shí)際就成為公路造價(jià)管理中的一個(gè)重要的控制性指標(biāo)，而初步設(shè)計(jì)概算由于受到預(yù)、工可估算的制約，則預(yù)、工可估算的準(zhǔn)確程度就成為影響公路造價(jià)控制依據(jù)的重要因素。

2.2 變更審批機(jī)制分類及內(nèi)容

設(shè)計(jì)變更審批機(jī)制當(dāng)前公路設(shè)計(jì)變更分為重大設(shè)計(jì)變更、較大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更三種形式，具體的劃分標(biāo)準(zhǔn)參見《公路工程設(shè)計(jì)變更管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱管理辦法）。公路工程較大、重大設(shè)計(jì)變更實(shí)行審批制。公路工程勘查設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等單位可以向項(xiàng)目法人提出公路工程設(shè)計(jì)變更的建議，項(xiàng)目法人也可以直接提出公路工程設(shè)計(jì)變更的建議。對(duì)一般設(shè)計(jì)變更建議，由項(xiàng)目法人根據(jù)實(shí)際情況決定是否進(jìn)行勘查設(shè)計(jì)工作。對(duì)較大設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更建議，由項(xiàng)目法人在審查論證后，向省級(jí)交通主管部門提出申請(qǐng)，在申請(qǐng)書中需要詳細(xì)說明公路工程的基本情況、原設(shè)計(jì)單位、設(shè)計(jì)變更的種類、變更的內(nèi)容和主要理由等。然后再由省級(jí)交通主管部門來決定是否開展設(shè)計(jì)變更的勘查設(shè)計(jì)工作。設(shè)計(jì)變更的勘查設(shè)計(jì)一般由原勘查設(shè)計(jì)單位承擔(dān)，并由其負(fù)責(zé)形成設(shè)計(jì)變更文件。對(duì)一般設(shè)計(jì)變更，由項(xiàng)目法人審查確認(rèn)后決定是否實(shí)施；對(duì)較大設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更須由項(xiàng)目法人審查確認(rèn)后報(bào)省交通主管部門審查，其中交通部審批重大設(shè)計(jì)變更文件，省級(jí)交通主管部門審批較大設(shè)計(jì)變更文件并報(bào)部備案。如果設(shè)計(jì)變更與可行性研究報(bào)告批復(fù)內(nèi)容不一致，需要征得原估算批復(fù)部門即國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的同意?！豆饭こ淘O(shè)計(jì)變更管理辦法》的第二十條指出“由于公路工程勘查設(shè)計(jì)、施工等有關(guān)單位的過失引起公路工程設(shè)計(jì)變更并造成損失的，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用和相關(guān)責(zé)任”?，F(xiàn)實(shí)中對(duì)勘查設(shè)計(jì)單位責(zé)任落實(shí)力度往往不強(qiáng)，缺少對(duì)其的管理辦法。

3 保障控制模式實(shí)施的對(duì)策

新計(jì)價(jià)體系是按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求建立起來的一種造價(jià)控制和管

理方式，對(duì)充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，完善工程造價(jià)機(jī)制，規(guī)范建設(shè)市場(chǎng)，起到了積極的推動(dòng)作用。但是新計(jì)價(jià)體系的實(shí)施應(yīng)用尚未成熟，要建立起良好的配套環(huán)境，才能更好推動(dòng)工程造價(jià)管理改革的深入和體制的創(chuàng)新，保障新計(jì)價(jià)體系的實(shí)施。公路工程可行研究階段，由于控制方案的因素較多，一般在初步設(shè)計(jì)或施工圖施設(shè)計(jì)階段都有可能存在方案變動(dòng)（甚至是重大方案）的情況，如此將會(huì)造成估算的不準(zhǔn)確性，在實(shí)際工作中，若干項(xiàng)目的工可審批工作經(jīng)常要等到本項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算后進(jìn)行，因此，本人認(rèn)為將工可階段和初步設(shè)計(jì)階段的工作內(nèi)容是否可以進(jìn)行相關(guān)調(diào)整，審批工作一次進(jìn)行，以期望工程、造價(jià)及審批等各方面工作的準(zhǔn)確性。首先要建立保障制度，健全與新計(jì)價(jià)體系相配套的工程造價(jià)管理制度，目前階段我國(guó)已經(jīng)有工程竣工進(jìn)行決算方面的要求，但更多是為了應(yīng)付審計(jì)的需要，沒有真正從工程建設(shè)全過程角度進(jìn)行系統(tǒng)分析。如何從真正意義上解決，本人認(rèn)為應(yīng)引入第三方進(jìn)行工程的決算工作，好比單位的會(huì)計(jì)與出納要分開，只有這樣才能把決算工作落到實(shí)處。第二是管理完善，新計(jì)價(jià)體系核心是為了配合工程價(jià)格的管理制度改革，在新計(jì)價(jià)體系推廣后，工程造價(jià)管理門需要更新觀念和造價(jià)管理模式，以保障新計(jì)價(jià)體系實(shí)施的質(zhì)量。第三是技術(shù)推廣，加強(qiáng)工程造價(jià)信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)信息化管理，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)格信息共享。應(yīng)用現(xiàn)代化科技手段，建立公路工程造價(jià)信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)價(jià)格信息的共享。另外，由于工程定額與工程量清單的對(duì)應(yīng)關(guān)系比較繁雜，并且需要根據(jù)實(shí)際工程動(dòng)態(tài)改變，有必要開發(fā)工程定額與工程量清單軟件，減少重要?jiǎng)趧?dòng)，使研究成果為更多的工程共享。

4 結(jié)束語

建設(shè)項(xiàng)目是一個(gè)過程,建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)的確定與控制也是一個(gè)過程,是一個(gè)項(xiàng)目造價(jià)決策和實(shí)施的過程,在建設(shè)項(xiàng)目管理與實(shí)施過程中,始終貫穿著對(duì)于項(xiàng)目的造價(jià)管理工作,公路工程造價(jià)從業(yè)人員應(yīng)不斷提升自身素質(zhì),加強(qiáng)全過程造價(jià)合理確定與控制的意識(shí),適應(yīng)現(xiàn)代工程造價(jià)管理的需要。作為一名多年從事公路工程造價(jià)的技術(shù)人員,筆者深切感受到,只有在建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃、實(shí)施的全過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)都能做到對(duì)工程造價(jià)的合理確定與控制,才能使可能的投資損失防患于未然,實(shí)現(xiàn)投資利益最大化,實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目投資的良性循環(huán),從而使建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)良好的社會(huì)效益。

參考文獻(xiàn)

投資估算管理辦法范文第2篇

關(guān)鍵詞：成本管理 優(yōu)點(diǎn) 不足

成本管理是企業(yè)增加盈利的根本途徑，也是企業(yè)抵抗內(nèi)外壓力，求得生存的主要保障，同時(shí)成本管理還是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。成本管理的根本目的在于通過成本管理的各種手段，在保證安全質(zhì)量的前期下，以盡可能低的成本贏取最大的利潤(rùn)。在目前公路工程招投標(biāo)實(shí)施合理低價(jià)中標(biāo)的環(huán)境下，成本管理工作實(shí)施的力度直接關(guān)系到施工企業(yè)效益的好壞。施工企業(yè)只有不斷的加強(qiáng)項(xiàng)目成本管理，充分挖掘自身現(xiàn)有的潛力，才能有效地降低工程成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。

1、某公司公路工程項(xiàng)目成本管理現(xiàn)行的管理模式

目前某公司公路工程的項(xiàng)目成本管理分五大步驟進(jìn)行，即：投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的成本估算、工程開工前的成本預(yù)算、工程實(shí)施過程中的成本控制、工程完工后的成本審核、工程竣工清算后的成本考核與總結(jié)評(píng)價(jià)。

1.1 投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的成本估算

投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的成本估算主要由經(jīng)營(yíng)開發(fā)部和合同部完成。先由經(jīng)營(yíng)開發(fā)部取得工程項(xiàng)目的詳細(xì)資料，然后根據(jù)各標(biāo)段的情況結(jié)合企業(yè)自身的特點(diǎn)確定投標(biāo)范圍，最后下來分別由經(jīng)營(yíng)開發(fā)部完成預(yù)算文件和由合同部依據(jù)企業(yè)內(nèi)部定額完成標(biāo)前成本測(cè)算文件。經(jīng)過對(duì)工程項(xiàng)目預(yù)算文件和成本測(cè)算文件的比較，克服了投標(biāo)報(bào)價(jià)的盲目性，提高的工程項(xiàng)目成本管理的預(yù)見性，為投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的不平衡調(diào)價(jià)以及標(biāo)后二次經(jīng)營(yíng)提供依據(jù)。

1.2 工程開工前的成本預(yù)算

工程項(xiàng)目中標(biāo)以后，由公司各個(gè)相關(guān)職能部門和項(xiàng)目部主要人員進(jìn)行工地施工調(diào)查。工程技術(shù)部門編制臨時(shí)工程施工方案、機(jī)械使用計(jì)劃為工程項(xiàng)目測(cè)算提供相關(guān)依據(jù)，物資部經(jīng)過工程項(xiàng)目所在地的詳細(xì)調(diào)查確定工程項(xiàng)目單價(jià)測(cè)算采用的材料單價(jià)，最后由合同部認(rèn)真研究施工方案、施工圖、招標(biāo)文件、合同條款及當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)文件，匯總其他部門提供的材料單價(jià)、勞務(wù)單價(jià)、臨時(shí)工程施工方案和機(jī)械使用計(jì)劃等依據(jù)企業(yè)內(nèi)部定額和相關(guān)文件進(jìn)行單價(jià)測(cè)算。測(cè)算完成后，向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，承包費(fèi)用經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后向項(xiàng)目部進(jìn)行交底，雙方意見達(dá)成一致后，由項(xiàng)目經(jīng)理和總經(jīng)理簽定承包合同，同時(shí)將全部的測(cè)算資料及合同管理中存在的問題書面向項(xiàng)目部交底。

新中標(biāo)工程單價(jià)測(cè)算與內(nèi)部承包合同簽訂是指導(dǎo)項(xiàng)目部成本管理的一個(gè)指令性指標(biāo)，是項(xiàng)目部建立目標(biāo)成本的依據(jù)，公司要求項(xiàng)目部在工程實(shí)施過程中發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用均應(yīng)控制在成本預(yù)算范圍之內(nèi)，對(duì)于超出預(yù)算范圍的費(fèi)用須經(jīng)公司審批。

1.3 工程實(shí)施過程中的成本管理

工程實(shí)施過程中的成本管理是指在工程施工過程中，對(duì)影響項(xiàng)目成本的各種因素加強(qiáng)管理，預(yù)防可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)，并采取各種有效措施，將施工中實(shí)際發(fā)生的各種消耗和支出嚴(yán)格控制在成本預(yù)算范圍之內(nèi)，工程實(shí)施過程中的成本管理因該圍繞“以效益為中心、以安全和質(zhì)量為基本點(diǎn)”來進(jìn)行開展。某公司過程中實(shí)施的成本管理主要從以下四個(gè)方面進(jìn)行。

1.3.1 從施工組織技術(shù)方案上進(jìn)行成本管理

開工伊始，就需要做好工程的工期安排，總觀全局、統(tǒng)籌計(jì)劃，分配資源。通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)確定關(guān)鍵工序、找出節(jié)點(diǎn)工期，科學(xué)合理的上隊(duì)伍、配設(shè)備、供材料、定方案，通過調(diào)查研究，明確哪里的工程先干，哪里的后干，事先謀劃，成竹在胸。在滿足工程設(shè)計(jì)質(zhì)量和安全的前提下，合理的減少工程造價(jià)，是挖掘成本管理效益的關(guān)鍵。如石吉高速公路B11標(biāo)針對(duì)軟基特點(diǎn)，向業(yè)主引進(jìn)沿海地區(qū)預(yù)應(yīng)力砼預(yù)制管樁處理方案，比橋梁設(shè)計(jì)方案節(jié)約投資400萬元，節(jié)約工期3個(gè)月，還解決了18萬方的棄土問題。既節(jié)約投資縮短工期，也合理規(guī)避了橋梁工程單價(jià)低給企業(yè)帶來的虧損風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了雙贏。

1.3.2 從對(duì)人機(jī)料的管理出發(fā)，制定相關(guān)的管理辦法進(jìn)行成本管理

(1)實(shí)行勞務(wù)隊(duì)伍分包管理辦法 項(xiàng)目部根據(jù)公司確定的管理模式，依據(jù)公司勞務(wù)隊(duì)伍管理辦法進(jìn)行資質(zhì)審查、信譽(yù)評(píng)價(jià)及資格注冊(cè)管理，在公司建立的勞務(wù)隊(duì)伍管理總臺(tái)帳中選擇合適的勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)行施工。在公司測(cè)算單價(jià)的指導(dǎo)下和勞務(wù)隊(duì)伍簽訂合同，達(dá)到保障公司合法權(quán)益，確保建設(shè)工程施工的質(zhì)量、安全、進(jìn)度及環(huán)保的要求，充分、合理、合法的利用社會(huì)勞務(wù)資源實(shí)現(xiàn)合作共益的目的，保證工程有序施工，減少勞務(wù)糾紛。(2)實(shí)行責(zé)任成本管理辦法 以項(xiàng)目部為責(zé)任成本的實(shí)施主體與管理中心，明確責(zé)任成本管理的責(zé)任單元。在項(xiàng)目經(jīng)理的主持下按月召開責(zé)任成本管理分析會(huì)，對(duì)各職能部門提出的計(jì)劃成本與實(shí)際成本的差異進(jìn)行月度盈虧分析，并根據(jù)盈虧分析對(duì)項(xiàng)目工程管理提出整改措施。(3)實(shí)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析管理辦法 通過項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)效益管理和成本管理中存在的問題，分析并解決問題，不斷提高企業(yè)的管理水平。項(xiàng)目部根據(jù)各自的成本分析數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析數(shù)據(jù)，對(duì)成本和管理中存在的問題，提出改進(jìn)措施，并指定專門部門限期改正落實(shí)。(4)實(shí)行二次經(jīng)營(yíng)管理辦法 二次經(jīng)營(yíng)管理主要從變更設(shè)計(jì)、清算索賠、保險(xiǎn)索賠、調(diào)整概算、調(diào)整材料價(jià)差、風(fēng)險(xiǎn)包干及其他預(yù)留費(fèi)用出發(fā)，在確保安全、質(zhì)量的前提下達(dá)到企業(yè)效益最大化。

1.3.3 從對(duì)工程間接費(fèi)的控制上進(jìn)行成本管理

工程項(xiàng)目間接費(fèi)主要指現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)，為組織和管理工程施工所需的費(fèi)用，包括管服人員工資及附加費(fèi)、固資折舊、使用費(fèi)、管理用低值易耗品、辦公費(fèi)、差旅交通費(fèi)、勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)、稅金（印花稅、車船使用稅等小稅）、項(xiàng)目業(yè)務(wù)招待費(fèi)、其他費(fèi)用。

目前某公司的公路工程項(xiàng)目間接費(fèi)主要是根據(jù)合同工期、管理模式、人員配置、公司有關(guān)文件規(guī)定進(jìn)行測(cè)算。項(xiàng)目部根據(jù)測(cè)算費(fèi)用總額和實(shí)際情況編制按月編制間接費(fèi)用使用計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門按月統(tǒng)計(jì)各職能部門、各作業(yè)隊(duì)發(fā)生的間接費(fèi)與計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)問題，反映情況，分析原因，制定糾正措施，達(dá)到控制工程項(xiàng)目間接費(fèi)用的目的。

投資估算管理辦法范文第3篇

關(guān)鍵詞：公路工程；工程造價(jià)；控制

中圖分類號(hào)：TU723.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

公路項(xiàng)目投資實(shí)質(zhì)上是公路項(xiàng)目投資者為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益而進(jìn)行的一種墊付資金的經(jīng)濟(jì)行為，他們的主要目的是通過投資項(xiàng)目的形式來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。投資者一直關(guān)注的項(xiàng)目實(shí)施中的核心問題包括如下內(nèi)容：提高工程質(zhì)量、追求完善功能、降低工程造價(jià)以及保證項(xiàng)目工期。但是對(duì)于項(xiàng)目承包商來說他們始終關(guān)注的卻是怎么樣獲取高額利潤(rùn)，他們所追求的目標(biāo)是較高的工程造價(jià)。所以無論是政府投資項(xiàng)目或者私人投資項(xiàng)目，都應(yīng)該合理的確定工程造價(jià)并且要對(duì)其進(jìn)行有效的控制，這樣有利于保證投資效益和維護(hù)市場(chǎng)公平。

一、公路工程造價(jià)的合理確定

自項(xiàng)目建議書階段編制項(xiàng)目建議書投資估算，作為擬建項(xiàng)目列入國(guó)家長(zhǎng)期發(fā)展計(jì)劃和開展前期工作的控制造價(jià)。在可行性研究報(bào)告階段編制可行性研究報(bào)告投資估算，作為可行性研究進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的依據(jù)。可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，其投資估算作為控制建設(shè)項(xiàng)目投資的依據(jù)。

在初步設(shè)計(jì)階段編制初步設(shè)計(jì)概算，按兩階段設(shè)計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，概算經(jīng)批準(zhǔn)后是確定建設(shè)項(xiàng)目投資的最高限額，是簽訂建設(shè)項(xiàng)目總承包合同的依據(jù)。在技術(shù)設(shè)計(jì)階段編制技術(shù)設(shè)計(jì)修正概算，按三階段設(shè)計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，修正概算經(jīng)批準(zhǔn)后是確定建設(shè)項(xiàng)目投資的最高限額，是簽訂建設(shè)項(xiàng)目總承包合同的依據(jù)。在施工圖設(shè)計(jì)階段編制施工圖預(yù)算，用以核實(shí)施工圖階段造價(jià)是否超過批準(zhǔn)的概算。施工圖預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后．是簽訂建筑安裝工程承包合同，辦理工程價(jià)款結(jié)算的依據(jù)。也是實(shí)行建筑安裝工程造價(jià)包干的依據(jù)。實(shí)行招標(biāo)的工程，其建筑安裝工程費(fèi)用是編制標(biāo)底的基礎(chǔ)。實(shí)行招投標(biāo)制的項(xiàng)目，將根據(jù)招標(biāo)單位的標(biāo)底及投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)確定中標(biāo)單位、簽訂承包合同。國(guó)內(nèi)大部分工程都根據(jù)工程量清單提供的工程量簽訂單價(jià)合同。在施工過程中，要按照承包方實(shí)際完成的工程量， 以合同價(jià)為基礎(chǔ)，同時(shí)考慮因物價(jià)上漲所引起的造價(jià)提高，考慮到設(shè)計(jì)中難以預(yù)計(jì)的而在實(shí)施階段實(shí)際發(fā)生的工程和費(fèi)用 通過中間計(jì)量支付，確定結(jié)算價(jià)。全部工程竣工，并通過驗(yàn)收合格后，全面匯集在工程建設(shè)過程中實(shí)際花費(fèi)的全部費(fèi)用 編制竣工決算也就是整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際造價(jià)。

1工程量清單計(jì)價(jià)的概述

1.1概念

工程量清單計(jì)價(jià)是一種體現(xiàn)公開、公平競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)的計(jì)價(jià)方法,它反映了工程的實(shí)物消耗量和有關(guān)的費(fèi)用，是公路工程在施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)活動(dòng)中，招標(biāo)人按規(guī)定格式提供擬建招標(biāo)工程分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目、開辦項(xiàng)目、其它項(xiàng)目工作內(nèi)容和及其相應(yīng)數(shù)量，并列成明細(xì)清單，作為公平競(jìng)爭(zhēng)的共同基礎(chǔ)，由投標(biāo)人自主報(bào)價(jià)的一種計(jì)價(jià)行為。因此工程量清單式計(jì)價(jià)的核心就是承包人依據(jù)項(xiàng)目工程量清單，結(jié)合工程實(shí)際情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況和本企業(yè)的實(shí)力，充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，自主填報(bào)包括成本、利潤(rùn)、稅金和措施費(fèi)在內(nèi)的綜合單價(jià)，由此形成的工程價(jià)格。

采用工程量清單投標(biāo)報(bào)價(jià)反映的是工程的個(gè)別成本，而不是按定額計(jì)算的社會(huì)平均成本，同時(shí)將實(shí)體消耗費(fèi)用和措施費(fèi)用分離，能充分反映施工企業(yè)在投標(biāo)中的技術(shù)水平和管理水平，改變了現(xiàn)有定額中有關(guān)約束企業(yè)自主報(bào)價(jià)的限制。推行工程量清單計(jì)價(jià),符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則,可以提高業(yè)主的資金使用效益,促進(jìn)施工企業(yè)加快技術(shù)進(jìn)步、改善經(jīng)營(yíng)管理，并不斷提升本企業(yè)的成本管理水平，相應(yīng)建立起本企業(yè)的成本定額資料庫(kù)，為下一次工程的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)做好充分的準(zhǔn)備，投標(biāo)中標(biāo)的機(jī)會(huì)就更大，同時(shí)也為下一個(gè)工程項(xiàng)目造價(jià)管理提供了實(shí)際參考，為進(jìn)一步降低工程成本打好基礎(chǔ)。

1.2計(jì)算方法

工程量清單計(jì)價(jià)模式下的公路工程項(xiàng)目造價(jià)（費(fèi)用）是指建筑安裝工程費(fèi)，其計(jì)算方法：工程造價(jià)=實(shí)物工程量×綜合單價(jià)+開辦項(xiàng)目費(fèi)+計(jì)日工項(xiàng)目費(fèi)＋不可預(yù)見費(fèi)；實(shí)物工程量:按照施工圖,根據(jù)有關(guān)技術(shù)規(guī)范規(guī)定,計(jì)算出工程量；綜合單價(jià):指完成工作項(xiàng)目所消耗的人工費(fèi)、材料費(fèi)、一般施工機(jī)械費(fèi)用、企業(yè)綜合管理費(fèi)、企業(yè)利潤(rùn)、風(fēng)險(xiǎn)金、稅金等；開辦項(xiàng)目:指完成工作項(xiàng)目所需施工配套而發(fā)生又不形成實(shí)物工程量的費(fèi)用(施工現(xiàn)場(chǎng)配套措施費(fèi))，這項(xiàng)費(fèi)用實(shí)行包干支付，單獨(dú)列出；計(jì)日工項(xiàng)目費(fèi)：是指完成一些臨時(shí)性的或新增加的項(xiàng)目費(fèi)用，由投標(biāo)單位根據(jù)計(jì)日工明細(xì)表計(jì)算得出。不可預(yù)見費(fèi)主要是指工程變更、物價(jià)上漲等因素引起的費(fèi)用增加額，一般按工程量清單中的第100～900章的合計(jì)額的一定百分比來確定的，這一項(xiàng)費(fèi)用作為暫定金額使用。

1.3 優(yōu)點(diǎn)

有利于控制工程索賠，簡(jiǎn)化結(jié)算和合同管理。在傳統(tǒng)的招標(biāo)方式中，施工單位“低報(bào)價(jià)、高索賠”的策略屢見不鮮。而在工程量清單式報(bào)價(jià)招投標(biāo)中，由于單項(xiàng)工程的綜合單價(jià)不因施工工程量變化、施工難易不同、施工技術(shù)措施差異、價(jià)格及取費(fèi)變化而調(diào)整，這就很大程度上解決了施工單位不合理索賠的可能和辦理竣工結(jié)算過程中的分歧。相應(yīng)簡(jiǎn)化了結(jié)算支付及合同管理。

二、我國(guó)公路工程造價(jià)控制機(jī)制

（一）四算控制機(jī)制

交通部于2007年頒布了《公路基本建設(shè)項(xiàng)目概算預(yù)算編制辦法》，該辦法規(guī)定：項(xiàng)目概算應(yīng)控制在批準(zhǔn)的項(xiàng)目建設(shè)可行性研究報(bào)告投資估算允許的幅度范圍內(nèi)(不超過士10％)，否則要重新向?qū)徟鷨挝簧陥?bào)可行性研究報(bào)告。概算經(jīng)批準(zhǔn)后就成為基本建設(shè)項(xiàng)目投資的最高限額；以批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施工招標(biāo)的工程，其標(biāo)底應(yīng)在批準(zhǔn)的總概算范圍內(nèi)；以施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行招標(biāo)的工程，施工圖預(yù)算經(jīng)審定后是編制工程標(biāo)底的依據(jù)。施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)控制在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)及其概算范圍內(nèi)。因此，估算、概算、預(yù)算、決算這四算之間有如下關(guān)系：

第一，預(yù)可估算×l 10％>工可估算>預(yù)可估算×90％；

第二，工可估算×110％>初步設(shè)計(jì)概算>工可估算x90％；

第三，初步設(shè)計(jì)概算>施工圖預(yù)算；

第四，初步設(shè)計(jì)概算>工程決算。

因此，初步設(shè)計(jì)概算實(shí)際就成為公路造價(jià)管理中的一個(gè)重要的控制性指標(biāo)，而初步設(shè)計(jì)概算由于受到預(yù)、工可估算的制約，則預(yù)、工可估算的準(zhǔn)確程度就成為影響公路造價(jià)控制依據(jù)的重要因素。

（二）設(shè)計(jì)變更審批機(jī)制

當(dāng)前公路設(shè)計(jì)變更分為重大設(shè)計(jì)變更、較大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更三種形式，具體的劃分標(biāo)準(zhǔn)參見《公路工程設(shè)計(jì)變更管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱管理辦法)。公路工程較大、重大設(shè)計(jì)變更實(shí)行審批制。公路工程勘查設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等單位可以向項(xiàng)目法人提出公路工程設(shè)計(jì)變更的建議，項(xiàng)目法人也可以直接提出公路工程設(shè)計(jì)變更的建議。對(duì)一般設(shè)計(jì)變更建議，由項(xiàng)目法人根據(jù)實(shí)際情況決定是否進(jìn)行勘查設(shè)計(jì)工作。對(duì)較大設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更建議。由項(xiàng)目法人在審查論證后，向省級(jí)交通主管部門提出申請(qǐng)，在申請(qǐng)書中需要詳細(xì)說明公路工程的基本情況、原設(shè)計(jì)單位、設(shè)計(jì)變更的種類、變更的內(nèi)容和主要理由等。然后再由省級(jí)交通主管部門來決定是否開展設(shè)計(jì)變更的勘查設(shè)計(jì)工作。設(shè)計(jì)變更的勘查設(shè)計(jì)一般由原勘查設(shè)計(jì)單位承擔(dān)，并由其負(fù)責(zé)形成設(shè)計(jì)變更文件。對(duì)一般設(shè)計(jì)變更，由項(xiàng)目法人審查確認(rèn)后決定是否實(shí)施；對(duì)較大設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更須由項(xiàng)目法人審查確認(rèn)后報(bào)省交通主管部門審查，其中交通部審批重大設(shè)計(jì)變更文件，省級(jí)交通主管部門審批較大設(shè)計(jì)變更文件并報(bào)部備案。如果設(shè)計(jì)變更與可行性研究報(bào)告批復(fù)內(nèi)容不一致，需要征得原估算批復(fù)部門即國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的同意。

三、公路工程造價(jià)的全過程控制

建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)的控制包括三個(gè)階段，即決策階段、設(shè)計(jì)階段和施工階段，每個(gè)階段都有其目標(biāo)、完成的任務(wù)以及控制手段。

（一）決策階段的控制

建設(shè)項(xiàng)目決策階段是建設(shè)項(xiàng)目投資總規(guī)模、建設(shè)方案、投資重點(diǎn)、投資結(jié)構(gòu)以及對(duì)項(xiàng)目地點(diǎn)和布局等方面做出決定,是選擇和決定投資行動(dòng)方案的過程,是對(duì)擬建設(shè)項(xiàng)目的必要性和可行性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證,對(duì)不同的建設(shè)方案比較選擇及做出判斷和決定的過程。項(xiàng)目決策失誤會(huì)直接帶來不必要的資金投入和人力、物力及財(cái)力的浪費(fèi);方案的分析論證有偏差或經(jīng)濟(jì)分析不準(zhǔn)確會(huì)限制項(xiàng)目立項(xiàng)之后更深度地初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì),造成實(shí)施方案不能做到完全優(yōu)化,影響投資利用的最大化。

（二）設(shè)計(jì)階段的控制

雖然設(shè)計(jì)階段的費(fèi)用在工程總投資中的比例較小,但是設(shè)計(jì)階段是項(xiàng)目成本控制的一個(gè)重要階段。一方面,設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)的影響程度可達(dá)75%以上,但由于設(shè)計(jì)人員對(duì)施工工藝、新材料、地質(zhì)情況等的認(rèn)識(shí)不足,導(dǎo)致設(shè)計(jì)安全系數(shù)大大超過了設(shè)計(jì)規(guī)范要求,由此造成了投資的增加和浪費(fèi);另一方面,設(shè)計(jì)工作質(zhì)量的好壞,對(duì)項(xiàng)目使用功能將產(chǎn)生長(zhǎng)期影響,進(jìn)而影響項(xiàng)目的運(yùn)行與維護(hù)成本。該階段的目標(biāo)就是確定擬建項(xiàng)目具體方案,實(shí)際上就是選擇和設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資構(gòu)思的優(yōu)化實(shí)施方案的過程。在該階段,初步設(shè)計(jì)時(shí)根據(jù)設(shè)計(jì)任務(wù)書,具體地構(gòu)造項(xiàng)目的投資方案,并做出工程的初步設(shè)計(jì)概算;初步設(shè)計(jì)完成,投資方案的要點(diǎn)確定后,就可以進(jìn)行投資準(zhǔn)備工作;施工圖設(shè)計(jì)就是根據(jù)初步設(shè)計(jì)所進(jìn)行的詳細(xì)設(shè)計(jì),在該階段一般要編制工程施工圖預(yù)算。

（三）施工階段的管理

建設(shè)項(xiàng)目的施工階段是建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)控制的一個(gè)重要階段,它是把設(shè)計(jì)圖紙和原材料、半成品、設(shè)備等形成項(xiàng)目實(shí)體的過程,是建設(shè)項(xiàng)目?jī)r(jià)值實(shí)現(xiàn)的主要階段。對(duì)施工階段進(jìn)行造價(jià)管理是為了實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、時(shí)間、成本的目標(biāo)。在這一階段建設(shè)工程管理的好壞,是決定建設(shè)項(xiàng)目成功與失敗的重要環(huán)節(jié)。

參考文獻(xiàn)：

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[2]康容英.關(guān)于銀行支持公路發(fā)展的思考[J].城市金融調(diào)研,2009(3).

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投資估算管理辦法范文第4篇

【關(guān)鍵詞】公路工程 投資 控制 管理 造價(jià)控制

在通常情況下,對(duì)公路工程建設(shè)的投資造價(jià)實(shí)行有效控制應(yīng)抓住四個(gè)環(huán)節(jié):一是項(xiàng)目可行性研究報(bào)告階段的投資估算;二是依據(jù)可行性研究報(bào)告編制初步設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)概算;三是依據(jù)初步設(shè)計(jì)編制施工圖階段的施工圖預(yù)算;四是項(xiàng)目實(shí)施完成、竣工驗(yàn)收后階段的工程結(jié)算。四個(gè)環(huán)節(jié)貫穿于公路工程建設(shè)的整個(gè)過程中,都圍繞追求公路工程建設(shè)投資控制目標(biāo),以達(dá)到所建的公路工程以最少的投入獲得最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。公路建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告階段的投資估算,是為投資業(yè)主和項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目是否進(jìn)行投資建設(shè)決策的重要基礎(chǔ)階段。

一、策劃與決策階段工程造價(jià)的概算控制

由于我國(guó)體制和認(rèn)識(shí)上的原因,項(xiàng)目法人普遍忽視策劃和決策階段的造價(jià)控制工作,可行性研究不真實(shí),缺乏科學(xué)論證,或虛設(shè)工程使用功能騙取上級(jí)批準(zhǔn),實(shí)際上把可行性研究變成了可批性研究。為了消除這些矛盾和弊端,對(duì)于公路項(xiàng)目建議將決策權(quán)上交并與項(xiàng)目實(shí)施者進(jìn)行分離,決策權(quán)交由實(shí)施單位的上級(jí)政府交通主管部門,工程可行性研究應(yīng)委托有資質(zhì)的咨詢單位完成,編制的估算由后階段設(shè)計(jì)階段編制的概算與估算按合理比例對(duì)比來論證其正確性,過程中若發(fā)現(xiàn)估算階段存在的不足應(yīng)及時(shí)糾編。在策劃與決策階段工程造價(jià)的概算控制要求是要做好建設(shè)項(xiàng)目的投資估算的編制與審查,經(jīng)審查批準(zhǔn)后作為建設(shè)項(xiàng)目總投資的計(jì)劃控制額,作為后續(xù)各階段的總控制依據(jù)。具體的建議措施包括:(1)是在決策階段引入專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策咨詢,以更廣泛地獲取各行業(yè)專家的指導(dǎo)意見,并保證充分廣泛地聽取各方意見,實(shí)現(xiàn)決策的科學(xué)化。(2)嚴(yán)格按照程序進(jìn)行操作,保證有足夠的時(shí)間、足夠的人員進(jìn)行充分的論證,嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目可行性研究調(diào)查,提高決策的科學(xué)準(zhǔn)確性。(3)重視和切實(shí)加強(qiáng)對(duì)工程可行性研究的監(jiān)督與論證,使工程項(xiàng)目決策做到實(shí)處,做得深入,避免無為決策現(xiàn)象的發(fā)生。

施工圖預(yù)算是在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算的基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)和繪制出更加詳細(xì)部位構(gòu)造尺寸等施工圖紙,并進(jìn)行投資控制。施工圖預(yù)算既是工程招投標(biāo)的依據(jù),也是進(jìn)行工程施工的依據(jù)。施工圖預(yù)算是繼初步設(shè)計(jì)概算之后的更進(jìn)一步延伸和細(xì)化,為施工操作進(jìn)行直接的準(zhǔn)備。一般情況下編制的施工圖預(yù)算應(yīng)經(jīng)有關(guān)部門審查批準(zhǔn)。公路工程施工圖設(shè)計(jì)階段預(yù)算控制措施包括:

(1)重視公路工程項(xiàng)目資料的收集工作。

(2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面介入。

(3)積極推行“限額設(shè)計(jì)”制度。

二、公路工程實(shí)施階段工程造價(jià)的控制

通過實(shí)踐,在公路工程實(shí)施階段的工程造價(jià)控制應(yīng)注意以下幾個(gè)問題:

1.擇優(yōu)選擇施工單位,制定嚴(yán)密的合同條款。

2.工程計(jì)量需科學(xué)準(zhǔn)確。

3.注意施工中工程變更項(xiàng)目。

4.加強(qiáng)工程造價(jià)的動(dòng)態(tài)投資控制。

我國(guó)工程造價(jià)確定和編制主要是由國(guó)家確定的造價(jià)定額、規(guī)定的費(fèi)用、頒布的價(jià)格及費(fèi)率來完成。但是應(yīng)該看到公路施工工期較長(zhǎng),而市場(chǎng)的變化和工程本身的變更都對(duì)整個(gè)工程造價(jià)產(chǎn)生影響,投資控制人員應(yīng)及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)情況,綜合已發(fā)生和將發(fā)生的費(fèi)用現(xiàn)狀,對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行跟蹤,及時(shí)調(diào)整合同價(jià)款,每月出具一份工程動(dòng)態(tài)投資控制表,分別列出概算價(jià)、合同價(jià)、變更后總價(jià)等內(nèi)容,為項(xiàng)目公司的資金安排和使用提供依據(jù)。

公路建設(shè)項(xiàng)目工程投資估算、初步設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、工程完工驗(yàn)收后結(jié)算的“四算”編制,是公路工程項(xiàng)目建設(shè)過程中控制工程造價(jià)必不可少的工作程序。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)多元化投入體制下,強(qiáng)化“四算”控制公路工程造價(jià)對(duì)全面提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速發(fā)展顯得更加重要。如何堅(jiān)持建設(shè)項(xiàng)目“四算”,強(qiáng)化公路工程造價(jià)的監(jiān)控與管理還存在許多不適應(yīng)和應(yīng)解決的問題,表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(1)主動(dòng)控制工程造價(jià)意識(shí)不強(qiáng)。

(2)工程造價(jià)管理部門進(jìn)行其階段性的造價(jià)控制與管理還不夠完善。

(3)工程造價(jià)管理的有關(guān)基礎(chǔ)工作較薄弱。

(4)公路工程造價(jià)管理全局性或區(qū)域性政策法規(guī)文件以及有關(guān)公路工程造價(jià)的具體管理辦法尚不健全和配套,缺乏市場(chǎng)管理規(guī)范。

(5)編制公路“四算”人員素質(zhì)有待提高,直接影響了對(duì)公路工程造價(jià)的技術(shù)水平。

公路工程項(xiàng)目建設(shè)中的“四算”階段是進(jìn)行公路建設(shè)程序必須履行的步驟,對(duì)“四算”階段進(jìn)行工程造價(jià)管理與監(jiān)督是一個(gè)系統(tǒng)工程,相互間既連續(xù)又制約,必須做到密切配合,一環(huán)扣一環(huán),才能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo),使所建設(shè)的項(xiàng)目取得最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,因此,加強(qiáng)對(duì)公路工程造價(jià)的主動(dòng)控制,強(qiáng)化其全過程的動(dòng)態(tài)管理和監(jiān)督,對(duì)進(jìn)一步提高公路建設(shè)項(xiàng)目投資效益具有很重要的意義,隨著改革開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深化,特別是入世以后,面對(duì)國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng),迫切需要進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)公路工程建設(shè)項(xiàng)目的投資造價(jià)控制與管理。應(yīng)重點(diǎn)抓好以下幾個(gè)方面:

(一)加強(qiáng)對(duì)公路工程造價(jià)各個(gè)階段的控制與監(jiān)督意識(shí),增強(qiáng)主動(dòng)控制造價(jià)的自覺性。

(二)強(qiáng)化公路工程造價(jià)管理部門的配合與協(xié)作。

(三)不斷提高公路工程造價(jià)人員素質(zhì)。

(四)推行造價(jià)工程師持證上崗制度,規(guī)范公路工程造價(jià)咨詢市場(chǎng)。

投資估算管理辦法范文第5篇

On Xi´an Metro Project Change Management

李粉玲 LI Fen-ling

（西安市地下鐵道有限責(zé)任公司，西安 710018）

（Xi´an Metro，Xi´an 710018，China）

摘要： 地鐵項(xiàng)目工程在施工過程易受地形地貌以及水文等自然條件的制約，因此會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)工程變更的情況，會(huì)直接影響工程造價(jià)的變遷?；谶@種情況，結(jié)合地鐵三號(hào)線的相關(guān)做法和經(jīng)驗(yàn)，分析地鐵項(xiàng)目工程變更管理中存在的問題與相應(yīng)的完善措施。希望對(duì)地鐵項(xiàng)目工程的變更管理起到一些借鑒。

Abstract: The metro project in the construction process is vulnerable to restricted by natural topography and hydrological conditions, therefore the case of engineering change is frequent, which will directly affect the project cost. Based on this situation, combined with relevant practices and experiences of No.3 line of metro, this paper analyzes the problems in the subway project change management and corresponding improvement measures, to provide some reference for the subway project change management.

關(guān)鍵詞 ： 地鐵；變更管理；強(qiáng)化措施；存在問題

Key words: metro；change management；strengthening measures；problems

中圖分類號(hào)：U231文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2015）20-0029-03

0引言

西安地處西北濕陷性黃土區(qū)，擾動(dòng)后地面沉降量大；線路經(jīng)過城市人口密集、城鄉(xiāng)結(jié)合段，各種管線遷改，征地拆遷難度大必然影響到地鐵的施工進(jìn)度；地下人防空洞、古墓、地裂縫較多，導(dǎo)致土方換填、注漿處理等工程量增大。致使原設(shè)計(jì)施工方案需根據(jù)有限施工時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，因此，做好地鐵工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更管理工作，可以有效提高投資和社會(huì)效益。

1地鐵項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)變更的分類

西安地鐵項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更根據(jù)變更部分的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件、金額大小等共分Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ類。

1.1 Ⅰ類變更

①變更項(xiàng)目的設(shè)計(jì)規(guī)模，項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、線位、站位和線路縱坡的重大調(diào)整。

②變更主要建筑物的基礎(chǔ)類型；變更地鐵的地下主體工程的施工工法；變更主體圍護(hù)結(jié)構(gòu)的主要類型。

③變更主要設(shè)備系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、制式、規(guī)格。

④變更一次增減投資：土建300萬元（含）以上；設(shè)備、安裝、裝修200萬元（含）以上。

1.2 Ⅱ類變更

①變更局部線位、縱坡和建筑平面，但仍符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

②變更次要工程的基礎(chǔ)類型和主要工程的局部基礎(chǔ)類型，但不降低設(shè)計(jì)承載力。變更主體工程局部或附屬工程圍護(hù)結(jié)構(gòu)類型及施工工法。

③變更一般安裝設(shè)備的種類，但不降低使用效果。

④變更一次增減投資：土建300萬元以下到100萬元（含）以上，設(shè)備、安裝、裝修200萬元以下到100萬元（含）以上。

1.3 Ⅲ類變更

①單位工程中少量調(diào)整，但不影響總體使用效果。

②裝飾、裝修工程的局部變更，但不影響使用效果。

③機(jī)電設(shè)備設(shè)施的位移、預(yù)埋件、位置的變更，但不能侵入各種限界和凈空的規(guī)定。

④變更一次增減投資在50萬（含）～100萬以內(nèi)。

1.4 Ⅳ類變更

①土建、設(shè)備、安裝、裝修工程小范圍、小數(shù)量變化，不影響使用功能的。

②變更一次增減投資在0～50萬元。

2地鐵項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)變更的原因

2.1 設(shè)計(jì)變更的原因

設(shè)計(jì)人員的設(shè)計(jì)能力是設(shè)計(jì)變更的直接影響因素。設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、設(shè)計(jì)不合理、設(shè)計(jì)深度不夠或設(shè)計(jì)輸入資料錯(cuò)誤等原因?qū)е略O(shè)計(jì)變更是設(shè)計(jì)能力不足的主要表現(xiàn)，這些問題都會(huì)引發(fā)設(shè)計(jì)變更，影響工程造價(jià)。

一方面，設(shè)計(jì)單位的管理人員普遍為技術(shù)出身，缺乏相關(guān)的管理專業(yè)背景，管理能力的缺失在一定程度上制約了設(shè)計(jì)質(zhì)量的提升；另一方面，負(fù)責(zé)人編制進(jìn)度計(jì)劃不盡科學(xué)，設(shè)計(jì)人員無法合理安排自身工作，為保證工期只能草率交付成品圖紙，通過后期補(bǔ)發(fā)大量設(shè)計(jì)變更保證設(shè)計(jì)質(zhì)量。

2.2 施工方原因

地鐵施工專業(yè)種類繁多，涉及土建、裝飾裝修、采暖、給排水、電氣、通風(fēng)、空調(diào)、燃?xì)?、通訊等，安裝裝修階段各專業(yè)之間相互緊密配合如若沒有協(xié)調(diào)到位，考慮不周全，其中任意一個(gè)專業(yè)的變更都會(huì)引起其它專業(yè)的連鎖變更，造成返工，造成損失。另外，由于施工偏差或監(jiān)測(cè)不到位，施工方出現(xiàn)施工質(zhì)量問題也是一個(gè)重要的原因。

2.3 材料供應(yīng)原因

由于國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提高；由于市場(chǎng)變化導(dǎo)致材料供應(yīng)不足；由于施工條件不成熟需改用其它材料；由于設(shè)計(jì)師對(duì)建筑材料市場(chǎng)缺乏了解，至使設(shè)計(jì)的材料不能在施工中被使用。

3西安地鐵三號(hào)線工程變更管理

3.1 三號(hào)線設(shè)計(jì)變更流程示意圖（圖1）

設(shè)計(jì)變更審批過程一覽表見表1。

3.2 設(shè)計(jì)變更的提報(bào)單位

業(yè)主、設(shè)計(jì)總體、咨詢、工點(diǎn)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包商均可提報(bào)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)。根據(jù)項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)變更管理過程統(tǒng)計(jì)，西安地鐵施工中工點(diǎn)設(shè)計(jì)和施工單位提報(bào)變更各點(diǎn)50%左右。設(shè)計(jì)總體只是在大的線路走向或坡度調(diào)坡整等變更變更，業(yè)主和監(jiān)理單位未提出任何變更。（表2）

3.3 設(shè)計(jì)變更對(duì)工程的影響

頻繁的工程變更會(huì)增加和擾亂正常的工作步驟和內(nèi)容，會(huì)影響監(jiān)理工程師的組織協(xié)調(diào)的有效性，會(huì)增加項(xiàng)目管理的難度和復(fù)雜性,致使合同管理和安全質(zhì)量控制不能完全到位，工程成本增加，直接影響到建設(shè)方的收益。

4西安地鐵項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更管理工作內(nèi)容

4.1 做好施工設(shè)計(jì)勘查工作

建設(shè)方應(yīng)選擇專業(yè)水平較高的勘察設(shè)計(jì)企業(yè)加入到擬建前期工作中，加強(qiáng)與勘察、設(shè)計(jì)人員經(jīng)常性的信息溝通，保持溝通的暢通。向勘察方提供擬建場(chǎng)地詳細(xì)的資料，以方便勘察人員實(shí)施全面且有針對(duì)性的勘察作業(yè)；加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)任務(wù)書的評(píng)審，尤其要對(duì)設(shè)計(jì)文件的功能性、經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性進(jìn)行科學(xué)評(píng)審，專題論證，不斷優(yōu)化和完備設(shè)計(jì)方案。

4.2 做好合同條款完善工作

明確合同變更各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，及時(shí)提供涉及變更的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)文件，各方及時(shí)認(rèn)可備案，以便各方及時(shí)掌握變更涉及到的費(fèi)用變化。強(qiáng)化約定合同中工程變更的范圍及規(guī)模，明確凡是超出約定范圍與規(guī)模者，不予執(zhí)行變更程序，須另行組織施工招投標(biāo)。以減少變更發(fā)生的次數(shù)、規(guī)模，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)避項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)之目的。

4.3 深化招標(biāo)文件編制工作

首先建設(shè)方應(yīng)盡可能詳細(xì)描述施工現(xiàn)場(chǎng)情況，提供準(zhǔn)確的勘施工資料，把各種狀況提供給投標(biāo)人，方便投標(biāo)人綜合評(píng)判，合理、全面、準(zhǔn)確地投標(biāo)報(bào)價(jià)，把變更風(fēng)險(xiǎn)預(yù)先告知。

其次委托具有良好信譽(yù)、業(yè)務(wù)水平較高的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)編制工程量清單，并在合同中約定錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)發(fā)生后的控制制衡條款，從源頭上減少清單中的錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)的發(fā)生概率。

再者，建設(shè)方協(xié)同造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)事先做好市場(chǎng)調(diào)研，了解主要建筑材料的市場(chǎng)現(xiàn)狀等，在清單中明確材料的品牌、型號(hào)、規(guī)格和認(rèn)可價(jià)格范圍等，減少暫定品牌、暫定價(jià)，嚴(yán)堵清單中的活口。

4.4 做好設(shè)計(jì)變更臺(tái)賬管理

嚴(yán)格制定并完善變更申請(qǐng)、變更審批、變更執(zhí)行等機(jī)制，把變更的隨意性降至最低，及時(shí)及早調(diào)整造價(jià)控制指標(biāo)，做到心中有數(shù)。

為了有效控制工程變更，維護(hù)施工合同的嚴(yán)肅性，建設(shè)方應(yīng)建立工程變更管理臺(tái)賬，將變更的項(xiàng)目進(jìn)行分類，逐一編號(hào)，將各類變更項(xiàng)目、原因、工程量、費(fèi)用增減進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，在工程竣工時(shí)，進(jìn)行分類匯總，對(duì)工程變更的成本效益進(jìn)行科學(xué)分析，并將上述統(tǒng)計(jì)分析成果引入新的建設(shè)項(xiàng)目中，既方便綜合評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理人員工程變更管理能力，激勵(lì)其增強(qiáng)工作的積極性，又可以為新的建設(shè)項(xiàng)目提供借鑒，實(shí)現(xiàn)真正的預(yù)先控制。

4.5 嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)變更

第一，在確保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工程安全質(zhì)量的前提下，對(duì)于能夠嚴(yán)格控制和降低工程造價(jià)、提高工程質(zhì)量、加快施工進(jìn)度，有利于工程管理、環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約等方面有成效者，可對(duì)施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化與變更。

第二，增加投資較大時(shí)必須做方案比選。

第三，明確各級(jí)管理人員的審核職責(zé)，按照基本審核流程，層層把關(guān)、各司其職?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理協(xié)同設(shè)計(jì)人員查看現(xiàn)場(chǎng)變化情況，審對(duì)圖紙，提出變更方案，估算變更工程量，檢測(cè)監(jiān)理校驗(yàn)試驗(yàn)、測(cè)量數(shù)據(jù)，計(jì)量監(jiān)理判定變更成立性、估算變更費(fèi)用，監(jiān)理工程師最終把關(guān)。

第四，根據(jù)本項(xiàng)目適用的工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)則，將不另行計(jì)量的工作內(nèi)容、費(fèi)用，納入合同單價(jià)。比如，屬于承包人應(yīng)做的附屬工作，已包括在與其相關(guān)工程項(xiàng)目的綜合單價(jià)或費(fèi)率之中的費(fèi)用等。

4.6 明確設(shè)計(jì)變更審核權(quán)限

西安地鐵項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)變更分四類，其中I、II類變更總工辦負(fù)責(zé)審核，III類變更技術(shù)處負(fù)責(zé)審核，IV類變更由主管處室負(fù)責(zé)審核。

5西安地鐵項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更管理的改進(jìn)措施

西安地鐵現(xiàn)行的設(shè)計(jì)變更管理辦法修訂于2011年，歷時(shí)四年，經(jīng)歷多條線路，管理過程中存在許多需要改進(jìn)的地方，為使變更管理可以繼續(xù)發(fā)揮功效，可以做以下改進(jìn)。

①管理辦法中沒有對(duì)變更提報(bào)人作細(xì)化規(guī)定的，需明確變更產(chǎn)生原因主體單位，及時(shí)提報(bào)變更，以避免因提報(bào)人不明確而發(fā)生互相推諉扯皮等現(xiàn)象。

②管理辦法中變更提報(bào)投資估算由提報(bào)單位進(jìn)行填報(bào)，在執(zhí)行過程中，通常設(shè)計(jì)單位多按設(shè)計(jì)概算進(jìn)行費(fèi)用估算，容易忽視沒有納入變更全造價(jià)費(fèi)用，導(dǎo)致最終費(fèi)用與變更提報(bào)階段估算費(fèi)用相差較大。因此，應(yīng)明確投資估算表由施工單位填報(bào)，監(jiān)理審核，且必須是包含全部變更費(fèi)用。

③明確各級(jí)變更主管部門的權(quán)利范圍。通常情況下，技術(shù)處負(fù)責(zé)西安地鐵項(xiàng)目設(shè)計(jì)的變更管理，合同處負(fù)責(zé)審批支付工程款項(xiàng)。但是對(duì)于IV類變更，明確規(guī)定了由工程主管處室負(fù)責(zé)，然而主管工程處室對(duì)設(shè)計(jì)單位無管理權(quán)，造成變更管理流程事實(shí)上的不順暢。解決此類問題的最好辦法是由技術(shù)處與工程主管處室共同簽字認(rèn)可，設(shè)計(jì)單位再做計(jì)量支付。

④應(yīng)明確責(zé)任。建立健全追責(zé)制度，對(duì)于因設(shè)計(jì)疏忽或錯(cuò)誤而出現(xiàn)的數(shù)據(jù)遺漏、缺失等責(zé)任，從嚴(yán)追查，以嚴(yán)格的管理保障工程質(zhì)量。

6結(jié)束語

工程設(shè)計(jì)變更是為了保證施工質(zhì)量和安全，需不斷的吸取教訓(xùn)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐步做到設(shè)計(jì)完善、成熟施工，重大風(fēng)險(xiǎn)源等考慮到位，做到盡量減少設(shè)計(jì)變更。西安地鐵歷經(jīng)已通車運(yùn)營(yíng)的二、一號(hào)線至現(xiàn)在正在建設(shè)中的三號(hào)線，以不含停車場(chǎng)與車輛段土建類變更為例類比設(shè)計(jì)變更由地鐵二號(hào)線一期設(shè)計(jì)變更247個(gè)，金額5220萬元，平均255萬元/公里，地鐵一號(hào)線設(shè)計(jì)變更169個(gè)，金額4706萬元，平均186萬元/公里到現(xiàn)在的地鐵三號(hào)線目前設(shè)計(jì)變更126個(gè)，金額4332萬元，平均110萬元/公里，說明在建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理各方的配合與不斷努力下，設(shè)計(jì)變更數(shù)量與金額逐步減少。

為了做好西安地鐵項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更管理工作，必須明確各方的責(zé)任與權(quán)力，選拔經(jīng)驗(yàn)豐富且具有較高技術(shù)水平的管理人員，在勘查、設(shè)計(jì)，完善合同條款，編制招標(biāo)文件，管理工程設(shè)計(jì)變更臺(tái)賬，嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)變更等方面做足功夫，為提高投資效益和社會(huì)效益而努力。

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