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政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系范文第1篇

 

一、對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有重要影響的三種農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論

 

目前對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)影響較大的理論大致有三種:一是由前蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書演變而來(lái)的中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，也被稱為“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”;第二種是以美國(guó)的農(nóng)場(chǎng)管理理論和西方農(nóng)業(yè)理論為代表的西方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論;第三種是二戰(zhàn)以后興起的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的農(nóng)業(yè)理論。

 

所謂的“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”是在中國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行解釋的過(guò)程中形成的。從形成的淵源上看，它有兩個(gè)理論來(lái)源。一個(gè)是來(lái)自前蘇聯(lián)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，這是以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，融進(jìn)了前蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)政策解釋。到20世紀(jì)50年代己經(jīng)演變成了一個(gè)教條體系。第二個(gè)淵源則來(lái)自中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)政策的詮釋，是在中國(guó)農(nóng)業(yè)政策尋求理論解釋過(guò)程中對(duì)引進(jìn)的理論的改造結(jié)果?！皞鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”就是這個(gè)體系較常用的稱謂。

 

也正因?yàn)檫@個(gè)體系有上述兩個(gè)主要的理論淵源，所以，這個(gè)體系理論形式上一方面注重理論的邏輯演繹，注重從“經(jīng)典”出發(fā)進(jìn)行理論的推演，表現(xiàn)出極強(qiáng)的思維理性特征;另一方面，它又偏重于對(duì)現(xiàn)行政策的解釋，這種解釋往往又與己有的理論嚴(yán)重脫節(jié)，顯得十分牽強(qiáng)而缺乏理性。這種理性與非理性的矛盾，幾乎貫穿了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的全部，成為它的一個(gè)主要特征。

 

另一個(gè)對(duì)中國(guó)有較大影響的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論是西方的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論。作為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論，它是近二十年才引入中國(guó)并發(fā)展起來(lái)，對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展產(chǎn)生了較大影響。該種理論基本上是以新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，具有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)理性。就其理論本身而言，它由兩方面的內(nèi)容構(gòu)成:一是以美國(guó)的農(nóng)場(chǎng)管理理論為代表的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)微觀理論。這種研究是以既定的宏觀農(nóng)業(yè)政策為前提，立足于農(nóng)業(yè)微觀行為的研究和分析，致力于農(nóng)業(yè)企業(yè)(農(nóng)場(chǎng))的微觀經(jīng)濟(jì)資源的有效配置。西方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種微觀研究己經(jīng)有越來(lái)越多的微觀管理理論滲透其中，出現(xiàn)了與管理學(xué)理論合流的傾向。另一方面，在西方國(guó)家農(nóng)業(yè)政策的研究者更多的是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)者，也就是說(shuō)，農(nóng)業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)理論在西方己經(jīng)融于一般的經(jīng)濟(jì)理論之中，任何農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策的研究都是以更大的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況為背景，而農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論只是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)內(nèi)容或方面。所以，在西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，沒(méi)有相對(duì)獨(dú)立的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

 

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是第三個(gè)對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論有重大影響的經(jīng)濟(jì)理論。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是以發(fā)展中國(guó)家的開發(fā)與發(fā)展為目標(biāo)，用西方的經(jīng)濟(jì)理論和方法，研究發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)與發(fā)展，并在這個(gè)研究過(guò)程中逐漸成為一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。嚴(yán)格地說(shuō)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)“理論群%它是由眾多學(xué)說(shuō)集合而成的。在發(fā)展理論中，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論都是一個(gè)不可或缺的重要部分，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家?guī)缀醵际遣话l(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)國(guó)，農(nóng)業(yè)在這些國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有較大份額。研究這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)與發(fā)展，不可能不以農(nóng)業(yè)的増長(zhǎng)與發(fā)展為其開端和立足點(diǎn)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)理論系統(tǒng)中的一個(gè)內(nèi)容，它的理論源于西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。但從另一方面看，它又直接研究發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)開發(fā)與社會(huì)發(fā)展。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)展己經(jīng)越來(lái)越多地引起發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)理論研究者的關(guān)注。

 

20世紀(jì)80年代后期以來(lái)，隨著研究的深入，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越多地與其他相關(guān)學(xué)科融匯在一起。西方學(xué)者在研究發(fā)展問(wèn)題時(shí)更傾向于使用“發(fā)展理論’，他們主張將經(jīng)濟(jì)開發(fā)與社會(huì)進(jìn)步的研究融于一體從社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步的視角研究經(jīng)濟(jì)開發(fā)，成為發(fā)展理論的一個(gè)重要內(nèi)容。特別應(yīng)該提到的是，從20世紀(jì)80年代中后期以來(lái)，由于其他相鄰學(xué)科一如社會(huì)學(xué)、文化人類學(xué)等學(xué)科對(duì)發(fā)展問(wèn)題的積極介入，引致發(fā)展理論在研究方法和分析工具上的創(chuàng)新，使發(fā)展理論的研究進(jìn)入了微觀領(lǐng)域所提出的宏觀政策主張更注意其微觀基礎(chǔ)和可操作性。

 

二、三種農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的評(píng)價(jià)

 

對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的評(píng)價(jià)如果離開了特定的背景、目標(biāo)和準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)將不可能科學(xué)地進(jìn)行。對(duì)三種農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論評(píng)價(jià)的目的在于探索中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展趨向和路徑，這個(gè)探索應(yīng)該植根于中國(guó)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和深遠(yuǎn)的歷史文化背景之中，因此，對(duì)這三種農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論評(píng)價(jià)也是立足于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)和中國(guó)的文化價(jià)值觀。這個(gè)評(píng)價(jià)應(yīng)該在三個(gè)層面上的進(jìn)行:理論的目標(biāo)、研究方法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值觀。

 

“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”是建立在馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之上的，受到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)追求社會(huì)公平的價(jià)值取向強(qiáng)烈影響。因此，它作為“社會(huì)主義農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，將注意力集中在建立新的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系，并為此進(jìn)行了大量的探索。這個(gè)探索因深受蘇聯(lián)模式的影響而帶有強(qiáng)烈的意識(shí)形態(tài)色彩。

 

50年代初，中國(guó)從前蘇聯(lián)引進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及原封不動(dòng)地復(fù)制過(guò)來(lái)，并在以后的本土化過(guò)程中不斷地被強(qiáng)化和走向極端。相反，蘇俄時(shí)期那些有價(jià)值的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論，如恰亞諾夫的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理論(或被稱為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論)卻從未為中國(guó)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論研究者們所關(guān)注。因此，中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論探索從開始就進(jìn)入了一個(gè)人為的誤區(qū)，這個(gè)探索除了人為的設(shè)置了許多禁區(qū)外，在研究方法論上也帶有強(qiáng)烈的主觀傾向，即從“經(jīng)典著作”中找到既定的“最優(yōu)解”，然后設(shè)法尋求達(dá)到這個(gè)最優(yōu)解的路徑，而從根本上忽視了這個(gè)‘最優(yōu)解”的基本前提。在這種方法論引導(dǎo)下的理論探索，只能越來(lái)越遠(yuǎn)地脫離中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際狀況，不可能對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行作出準(zhǔn)確的描述、分析和判斷，最終必然遠(yuǎn)離中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論研究的目標(biāo)。

 

中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)之所以在50年代能迅速地接受前蘇聯(lián)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論，中國(guó)傳統(tǒng)價(jià)值體系中固有的平均主義特質(zhì)是一個(gè)重要原因。前蘇聯(lián)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論中突出的追求社會(huì)公平的價(jià)值取向，和中國(guó)傳統(tǒng)的平均主義價(jià)值觀有較高的一致性。前蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)理論在中國(guó)沒(méi)有遭到任何排斥和抵抗，價(jià)值觀的暗合在其中發(fā)揮了很大的潛在功能。

 

“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”在中國(guó)經(jīng)過(guò)幾十年的演變，到今天己經(jīng)具有了更多的政策解釋傾向，這種越來(lái)越強(qiáng)的政策解釋和政策解釋取向，使中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論陷入停滯和封閉，日益脫離作為其母體的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。

 

西方農(nóng)業(yè)理論(在中國(guó)被稱為西方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué))是以西方理論經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的，它甚至沒(méi)有相對(duì)獨(dú)立的理論體系。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是在西方國(guó)家的工業(yè)化過(guò)程中逐漸完善起來(lái)的。也就是說(shuō)，西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是在解決其工業(yè)化的問(wèn)題中完善起來(lái)的。因此，西方的經(jīng)濟(jì)理論從其開端即具有較廣闊的視野，它隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一體化逐漸將其理論延伸的國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域。在西方經(jīng)濟(jì)理論的形成與發(fā)展過(guò)程中，由于較早地完成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程，很少有前蘇聯(lián)和中國(guó)這樣的條塊分割的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，所以，不可能有相對(duì)獨(dú)立的“部門經(jīng)濟(jì)學(xué)”如工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等，但卻不乏將一般的、抽象的經(jīng)濟(jì)理論運(yùn)用于部門經(jīng)濟(jì)分析的理論框架。西方的農(nóng)業(yè)理論就是以一般的經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究框架，它就是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。

 

在西方的農(nóng)業(yè)理論被引進(jìn)中國(guó)時(shí)，人們往往愿意農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的時(shí)候，斯大林模式的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論被將西方的農(nóng)業(yè)理論“拿來(lái)”直接解釋中國(guó)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，企圖在這種解釋中完成對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的改造。這種努力多歸于失敗。在傳統(tǒng)的思維模式引導(dǎo)下，將經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中一個(gè)部分的農(nóng)業(yè)理論割裂出來(lái)作為“西方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”學(xué)習(xí)和應(yīng)用是不可能收到預(yù)期效果的。

 

效率優(yōu)先是西方經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)基本價(jià)值取向，這種價(jià)值取向不可能不影響西方的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論和農(nóng)業(yè)微觀管理理論。20世紀(jì)80年代在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域曾發(fā)生過(guò)的關(guān)于“公平與效率”的討論，其實(shí)質(zhì)就是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨西方經(jīng)濟(jì)學(xué)大舉“入侵”時(shí)的一種必然的、本能的反應(yīng)，即兩種價(jià)值觀的沖突，并不是真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“公平與效率”的討論。在研究的技術(shù)路線上，西方的農(nóng)業(yè)理論更傾向于用實(shí)證的方法，以效率為目標(biāo)去選擇技術(shù)途徑，而不是企圖用制度去創(chuàng)造技術(shù)。

 

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)沿襲了西方經(jīng)濟(jì)理論的基本方法。在早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，同樣表現(xiàn)出強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)學(xué)理性，這種經(jīng)濟(jì)理性以西方的價(jià)值觀為基礎(chǔ)。所以，在早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論中蘊(yùn)涵著根本的、甚至是致命的矛盾，即價(jià)值沖突。這種沖突在發(fā)展理論切入了發(fā)展中國(guó)家較深層次問(wèn)題時(shí)就凸現(xiàn)出來(lái)。一些發(fā)展中國(guó)家在早期發(fā)展理論引導(dǎo)下，雖然獲得了短暫的經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)，卻付出了沉重的社會(huì)發(fā)展代價(jià)，最終延遲了經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)。

 

早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是發(fā)展中國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的研究，而沒(méi)有進(jìn)入微觀領(lǐng)域。這種研究其實(shí)是以發(fā)展中國(guó)家具有與發(fā)達(dá)國(guó)家相同或相似的微觀結(jié)構(gòu)為隱含前提的，這個(gè)前提下的宏觀研究提出的政策，在發(fā)展中國(guó)家也許能暢行一時(shí)，但在進(jìn)入更深層的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域涉及到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)資源的重新分配等領(lǐng)域時(shí)，這個(gè)經(jīng)濟(jì)理論就顯得力不從心了。

 

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)一旦進(jìn)入了發(fā)展中國(guó)家微觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，立即強(qiáng)烈地意識(shí)到對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)研究，僅僅有經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性是不夠的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性可以解釋發(fā)展中國(guó)家的許多結(jié)構(gòu)規(guī)律，但在結(jié)構(gòu)的深處，卻可能遇到諸如價(jià)值觀這樣的非理性因素的強(qiáng)烈抵抗，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性無(wú)法逾越的，也不能要求經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性具有解釋和消融這種非理性因素的擾動(dòng)的能力。所以，現(xiàn)展理論的外延遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”所能覆蓋的范圍。影響經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)與發(fā)展的諸多非理性因素進(jìn)入了這個(gè)理論的視野，強(qiáng)調(diào)基本價(jià)值觀的融合在經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)與發(fā)展中的意義;注意非經(jīng)濟(jì)行為對(duì)微濟(jì)増長(zhǎng)和發(fā)展的拉動(dòng)或阻礙等等，這些都引起發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)者的廣泛關(guān)注和興趣。發(fā)展理論的這種變化，己經(jīng)對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生了微妙的影響。近年來(lái)，中國(guó)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)者越來(lái)越多地開始關(guān)注農(nóng)村微觀社會(huì)的非經(jīng)濟(jì)因素與經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)和發(fā)展關(guān)系，“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”己經(jīng)悄悄地演變成為“農(nóng)村經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

 

與此同時(shí)，發(fā)展理論的研究方法也有了許多變化。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法，如邊際分析在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的統(tǒng)治地位仍是不可動(dòng)搖的。但是，現(xiàn)展理論除了一如既往地使用經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典方法外，越來(lái)越多鄰近學(xué)科的方法論被吸收成為發(fā)展理論方法論體系的內(nèi)容。其中社會(huì)學(xué)和文化人類學(xué)對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)研究的方法大量地被經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者吸收，用以在微觀和宏觀的層面上研討社會(huì)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)關(guān)系。這樣，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在進(jìn)入微觀領(lǐng)域后就突破了經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)邊界，與其他社會(huì)人文學(xué)科相融合。這種方法論上的突破己經(jīng)影響了中國(guó)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)者，從而對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)(農(nóng)村)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究產(chǎn)生了重大影響，帶動(dòng)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)全面突破舊的理論和方法論框架。

 

三、中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論未來(lái)的展望

 

傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去20中己經(jīng)逐步地開始了對(duì)自身的理論改造。這個(gè)改造過(guò)程主要表現(xiàn)在三個(gè)方面:①將農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體的一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)部分，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也因此漸漸融入理論經(jīng)濟(jì)學(xué)之中;②將農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)結(jié)合在一起研究，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究逐漸由過(guò)去的“部門經(jīng)濟(jì)學(xué)”演變成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)漸漸地演變?yōu)檗r(nóng)村經(jīng)濟(jì)學(xué);③由政策解釋功能轉(zhuǎn)變?yōu)檎哐芯抗δ堋?/p>

 

(1)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)融入理論經(jīng)濟(jì)學(xué)。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。在舊的條塊分割體制下，特別是50年代以來(lái)形成的二元經(jīng)濟(jì)格局中，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行相對(duì)地獨(dú)立于其它經(jīng)濟(jì)部門，具有較強(qiáng)的封閉性。在對(duì)這種具有相對(duì)獨(dú)立性、封閉的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程的解釋中形成的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，不可避免地形成了相對(duì)獨(dú)立的研究對(duì)象和封閉的研究方法。這種傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域和方法對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論研究產(chǎn)生了十分深刻的影響。雖然如此，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在過(guò)去的十幾年中己經(jīng)很深入的影響了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，并逐漸地改造了它，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)部分正在融入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)(2)由部門經(jīng)濟(jì)學(xué)向區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是按國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門的分工來(lái)劃分的。這種學(xué)科劃分與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的條塊分割的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)是一致的。在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革以后，這種條塊分割的局面被沖破，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究對(duì)象被擴(kuò)展為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)要繼續(xù)解釋農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的新情況，就必須改變舊的研究框架，適應(yīng)新形勢(shì)的要求。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究在對(duì)改革過(guò)程的不斷跟進(jìn)和解釋中，逐漸朝具有區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論特征的方向演變。

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系范文第2篇

 

一、李斯特經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生的歷史背景

 

拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)之后，德意志聯(lián)邦已減少到38個(gè)，各邦之間甚至邦內(nèi)的省區(qū)之間都各有自己的關(guān)稅壁壘和地方稅率，嚴(yán)重阻礙著商品的流通和市場(chǎng)的形成。在大陸封鎖政策結(jié)束后，英國(guó)的積壓商品大規(guī)模地涌入歐洲大陸，德國(guó)由于缺乏堅(jiān)強(qiáng)的中央政權(quán)，對(duì)內(nèi)無(wú)法形成統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，對(duì)外無(wú)法形成統(tǒng)一御外的關(guān)稅，導(dǎo)致其在商戰(zhàn)中嚴(yán)重受挫，國(guó)內(nèi)工業(yè)遭到英國(guó)商品傾銷的致命打擊。而在十九世紀(jì)中期，亞當(dāng)·斯密的理論學(xué)說(shuō)已經(jīng)征服了整個(gè)歐洲;另一方面，英國(guó)政府為了順利在德國(guó)傾銷其商品，大肆宣揚(yáng)斯密的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)，以科學(xué)理論的姿態(tài)詆毀德國(guó)工商業(yè)者保護(hù)性關(guān)稅的要求。在此背景之下，李斯特于1841年發(fā)表了著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，完整詳盡地表述了他關(guān)于保護(hù)幼稚工業(yè)的思想。這本書立即在德國(guó)引起了巨大的反響，為德國(guó)資本主義指明了生存發(fā)展之路。

 

二、李斯特經(jīng)濟(jì)理論的主要內(nèi)容

 

(一)生產(chǎn)力理論

 

李斯特認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的財(cái)富并不在于對(duì)交換價(jià)值的占有，而在于對(duì)生產(chǎn)力的占有，“正如同一個(gè)漁夫的財(cái)富不在于他所掌握的魚，而在于他不斷想捕魚的意愿以及實(shí)現(xiàn)這種愿望的能力和工具”?！吧a(chǎn)力是樹之本，可以由此產(chǎn)生財(cái)富的果實(shí)，因?yàn)榻Y(jié)果子的樹比果實(shí)本身價(jià)值更大”。因此，李斯特的結(jié)論是國(guó)民的福利絕不單純?nèi)Q于財(cái)富或者交換價(jià)值的多少，而是取決于生產(chǎn)力的發(fā)展程度。

 

(二)對(duì)外貿(mào)易保護(hù)和對(duì)內(nèi)建立關(guān)稅同盟

 

“工業(yè)是科學(xué)、科學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)、啟蒙、自由、有益的制度，以及國(guó)力和獨(dú)立之母”。一個(gè)國(guó)家必須發(fā)展自己的工業(yè)，工業(yè)應(yīng)該在國(guó)家的整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中起到火車頭的作用，而國(guó)家為了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化必須借助于貿(mào)易保護(hù)政策。對(duì)于國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，李斯特主張市場(chǎng)統(tǒng)一和貿(mào)易自由化，通過(guò)在國(guó)家內(nèi)部推進(jìn)優(yōu)勝劣汰，把有限的資源配置到效率最高的企業(yè)，配置到社會(huì)效用最大的地方。他認(rèn)為德國(guó)必須取消國(guó)內(nèi)關(guān)稅，采用統(tǒng)一的對(duì)外商業(yè)政策，積極主張建立關(guān)稅同盟，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一。

 

(三)國(guó)家干預(yù)理論

 

李斯特非常重視國(guó)家的作用，認(rèn)為國(guó)家干預(yù)是必要的，這樣才能更好地促進(jìn)工業(yè)的發(fā)展和民族的振興。同時(shí)又認(rèn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)的一切部門實(shí)行干預(yù)并非明智，國(guó)家的干預(yù)和管制只能限于部分領(lǐng)域?！盀榱宋覀儑?guó)家的利益，這些或別的一些商品應(yīng)當(dāng)讓我們自己來(lái)制造”，“關(guān)于國(guó)民個(gè)人知道得更清楚、更加擅長(zhǎng)的那些事，國(guó)家并沒(méi)有越俎代庖;相反，它所做的是，即使個(gè)人有所了解、單靠他自己力量也無(wú)法進(jìn)行的那些事?！?。

 

三、李斯特的經(jīng)濟(jì)理論在德國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中的具體運(yùn)用

 

(一)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策

 

面對(duì)英法等國(guó)打著自由貿(mào)易主義的招牌向分裂、落后的德國(guó)傾銷商品的嚴(yán)峻局勢(shì)，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》一經(jīng)出版后便在德國(guó)引起了強(qiáng)烈的反響，極大地促進(jìn)了這一時(shí)期的保護(hù)關(guān)稅運(yùn)動(dòng)，稅率有了明顯的上升。1843年棉紗的進(jìn)口關(guān)稅率提高50%，1844年毛紡織品的進(jìn)口關(guān)稅率提高33%，金屬、皮革制品的關(guān)稅率提高了一倍。這些措施的實(shí)施有效地保護(hù)了德國(guó)相關(guān)工業(yè)，促進(jìn)了德國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展。

 

(二)建立關(guān)稅同盟，推動(dòng)國(guó)家統(tǒng)一

 

在主張貿(mào)易保護(hù)的同時(shí)，李斯特極力推動(dòng)成立包括整個(gè)中歐在內(nèi)的德意志關(guān)稅同盟。1819年，他以德國(guó)所有地區(qū)五千多名商人和工廠主的名義起草了《致德意志聯(lián)邦議會(huì)請(qǐng)?jiān)笗?。在他的倡議下，普魯士著手廢除德意志聯(lián)邦內(nèi)部關(guān)稅。1834年，在普魯士領(lǐng)導(dǎo)下，德國(guó)關(guān)稅同盟宣告成立。同盟的宗旨是在德意志聯(lián)邦內(nèi)部實(shí)行完全自由的貿(mào)易，對(duì)外國(guó)進(jìn)口品實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅。到1867年，除漢堡與不來(lái)梅外，德意志各邦都加入了關(guān)稅同盟。關(guān)稅同盟的建立和發(fā)展極大地促進(jìn)了德國(guó)工業(yè)的發(fā)展。

 

(三)推動(dòng)鐵路建設(shè)，帶動(dòng)工業(yè)發(fā)展

 

李斯特很早就意識(shí)到鐵路建設(shè)對(duì)于德國(guó)工業(yè)化的發(fā)展具有重大的戰(zhàn)略性意義。“直到19世紀(jì)20年代末，德國(guó)只有一些微不足道的，馬匹牽引的礦山鐵路?！痹诶钏固氐热说牟粩嗪粲跸?，德國(guó)掀起了建設(shè)鐵路的。1850年，德國(guó)鐵路長(zhǎng)度已超過(guò)法國(guó)。到1860年，德國(guó)已建成“歐洲大陸上最令人驚嘆不已的鐵路網(wǎng)”。鐵路的迅猛發(fā)展，恰恰成為德國(guó)工業(yè)化的生長(zhǎng)點(diǎn)，促成了商業(yè)繁榮、金融活躍，帶動(dòng)了煤炭、鋼鐵和機(jī)器制造等一系列工業(yè)部門的飛速發(fā)展，提供了德國(guó)工業(yè)化的動(dòng)力。

 

李斯特的經(jīng)濟(jì)理論在很大程度上使德國(guó)工業(yè)化少走了很多彎路，減少了盲目性，充分體現(xiàn)出正確的經(jīng)濟(jì)理論和政策的指導(dǎo)作用。19世紀(jì)中葉，當(dāng)?shù)聡?guó)進(jìn)入第一個(gè)工業(yè)化時(shí)，其政治、技術(shù)和資本等許多方面的條件并不令人滿意，但其工業(yè)化的整體成果卻令世人矚目。其中一個(gè)非常重要的原因就在于德國(guó)的工業(yè)化是立足于充分的理論與政策準(zhǔn)備基礎(chǔ)上的，并且以其最佳的整體結(jié)構(gòu)彌補(bǔ)了其他條件的不足。

 

四、李斯特經(jīng)濟(jì)理論對(duì)中國(guó)發(fā)展的啟示

 

中國(guó)自70年代改革開放后，貿(mào)易量占GDP的比重逐年增加，在推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三輛“馬車”中，出口起到了重要的作用。但經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背后，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理，第三產(chǎn)業(yè)只占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的40%左右，大大落后于其他發(fā)展中國(guó)家的平均水平。這距中國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的目標(biāo)還相差甚遠(yuǎn)。另一方面，中國(guó)在成為“世界工廠”的同時(shí)，自然環(huán)境的惡化對(duì)生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展造成了巨大壓力，可持續(xù)發(fā)展迫在眉睫。

 

(一)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略思想上，必須注重生產(chǎn)力的持久發(fā)展，“必須犧牲些眼前利益，使將來(lái)的利益獲得保障”。

 

李斯特的生產(chǎn)力學(xué)說(shuō)證明，決定一個(gè)國(guó)家未來(lái)發(fā)展的，并不是一時(shí)獲得的死板的交換價(jià)值的多少，而是決定于它獲得的生產(chǎn)力的發(fā)展程度。他引用西班牙、葡萄牙、波蘭、俄羅斯等國(guó)的歷史證明，這些國(guó)家的地主、貴族們用自己的農(nóng)產(chǎn)品交換英國(guó)的廉價(jià)工業(yè)品，雖然曾有過(guò)一段美好的時(shí)光，但由于沒(méi)有及時(shí)保護(hù)和發(fā)展本國(guó)工業(yè)，這些國(guó)家現(xiàn)在已然成了英國(guó)的農(nóng)業(yè)國(guó)?？梢?jiàn)，不重視生產(chǎn)力只重視交換價(jià)值，這對(duì)于個(gè)人的短期利益也許有好處，但對(duì)于國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而言，它換來(lái)的永遠(yuǎn)是工業(yè)強(qiáng)國(guó)的奴隸，必然是占小便宜吃大虧。歷史上這些國(guó)家的教訓(xùn)，中國(guó)不能不吸取。

 

(二)發(fā)展科技、教育事業(yè)，大力培養(yǎng)生產(chǎn)力的生產(chǎn)者

 

李斯特提出，財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身更加重要，而要發(fā)展生產(chǎn)力首先必須依靠發(fā)展科技、發(fā)展教育、增加教育投資。這一觀點(diǎn)不僅在當(dāng)時(shí)閃耀著睿智的光芒，而且也越來(lái)越為當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)所證明。國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)的調(diào)查顯示：世界上23個(gè)發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家、地區(qū)，自二戰(zhàn)以來(lái)到80年代，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有30%來(lái)自科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中國(guó)如何盡快縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，李斯特提出的通過(guò)發(fā)展科技、教育事業(yè)來(lái)發(fā)展生產(chǎn)力的理論對(duì)我們的啟發(fā)是不言自明的。

 

(三)注重精神資本，積極吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)

 

隨著中國(guó)加入WTO，中國(guó)與外國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易量也必然日益增大，應(yīng)盡可能進(jìn)口生產(chǎn)技術(shù)、管理等財(cái)富的生產(chǎn)力即精神資本，而盡量少進(jìn)口財(cái)富本身即物質(zhì)資本。實(shí)踐也已證明，日本20世紀(jì)五、六十年代的經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，在二戰(zhàn)后用了20年左右的時(shí)間成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)，很大程度上得益于國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。對(duì)于科技、管理發(fā)展相對(duì)落后的當(dāng)代中國(guó)來(lái)說(shuō)，李斯特增加“精神資本”進(jìn)口的理論值得我們深思并借鑒。

 

(四)注重經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策相適用

 

在目前，全球化浪潮勢(shì)不可擋，有的理論把全球化描繪成對(duì)每一個(gè)國(guó)家都十分有利的現(xiàn)象。然而，全球化實(shí)際上卻存在著非常尖銳的國(guó)家利益沖突。由于李斯特所強(qiáng)調(diào)的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡現(xiàn)象依然存在，各主權(quán)國(guó)家利益差異和對(duì)立依然存在，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)依然主導(dǎo)著國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的不平等貿(mào)易依然存在，并由傳統(tǒng)的商品貿(mào)易方面擴(kuò)展到技術(shù)、服務(wù)等領(lǐng)域。因此，一種發(fā)達(dá)國(guó)家的理論和政策可能對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)是正確的、有利的，但對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)也許是錯(cuò)誤的甚至是致命的，對(duì)此我們要有清醒的認(rèn)識(shí)，應(yīng)當(dāng)用現(xiàn)實(shí)的、歷史的眼光來(lái)正確地對(duì)待和應(yīng)用西方的經(jīng)濟(jì)理論和政策。

 

(五)加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)和宏觀調(diào)控

 

與李斯特時(shí)代的德國(guó)相比，我國(guó)所面臨的眼前利益更加誘人，國(guó)際關(guān)系更加復(fù)雜，尤其是在汽車、電子產(chǎn)品、高端設(shè)備等方面與發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)力的差距巨大，市場(chǎng)依賴性極強(qiáng)。想要擺脫這種局面，單純的保護(hù)性關(guān)稅政策已經(jīng)無(wú)法適用，更不會(huì)被世貿(mào)組織所認(rèn)同，我國(guó)必須制定出符合國(guó)際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)思想并且被擁有共同利益合作的其他國(guó)家所接受的方針政策，堅(jiān)持從國(guó)情出發(fā)，推行競(jìng)爭(zhēng)與保護(hù)并重的貿(mào)易政策，有步驟、有層次的對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式進(jìn)行規(guī)劃，從而達(dá)到發(fā)展效率的最大化。

 

五、總結(jié)

 

德國(guó)歷史學(xué)家法比翁克評(píng)價(jià)李斯特時(shí)，稱其為“德國(guó)關(guān)稅統(tǒng)一、建立鐵路網(wǎng)和實(shí)行保護(hù)關(guān)稅的先驅(qū)”。李斯特提出的生產(chǎn)力理論以及國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)、關(guān)稅保護(hù)等思想，對(duì)于當(dāng)時(shí)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有著十分特殊的意義，在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，生產(chǎn)力理論仍然是世界各個(gè)國(guó)家所競(jìng)相研究和借鑒的對(duì)象。我國(guó)經(jīng)濟(jì)雖然在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下有所起色，但是生產(chǎn)力發(fā)展水平較其他發(fā)達(dá)國(guó)家仍然存在著巨大的差距，因此我們必須要一切從實(shí)際出發(fā)，將生產(chǎn)力的發(fā)展，特別是精神生產(chǎn)力的發(fā)展，放在國(guó)家發(fā)展的重要地位。資源、氣候、環(huán)境、科技、教育、文化、法律甚至是社會(huì)制度等關(guān)系到生產(chǎn)力各個(gè)層面的要素，無(wú)論到何時(shí)，都會(huì)是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步、生產(chǎn)力發(fā)展所不可小覷的力量。

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系范文第3篇

【論文摘要】在經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展的背景下，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題日益凸現(xiàn)，并成為魚需解決的主要議題。為此，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的理論視角出發(fā)對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了可貴的探索，并提出了一些獨(dú)到的見(jiàn)解和研究方法。

1 早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的相關(guān)論述

20世紀(jì)50～60年代，在發(fā)展中國(guó)家紛紛走上獨(dú)立之路后，謀求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以捍衛(wèi)經(jīng)濟(jì)主權(quán)和利益成為其首先面臨的重要任務(wù)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論受命于危難之際，以研究發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程為己任，試圖通過(guò)揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑和規(guī)律，為發(fā)展中國(guó)家設(shè)計(jì)出合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展道路。在研究該論題的過(guò)程中涌現(xiàn)出眾多的理論觀點(diǎn)和流派，其中的一些理論觀點(diǎn)不同程度地蘊(yùn)涵著有關(guān)經(jīng)濟(jì)安全的理論分析。在這一時(shí)期的理論紛爭(zhēng)中，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的同時(shí)也涉及到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和經(jīng)濟(jì)利益的研究。

根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯等學(xué)者的觀點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后和不安全最典型的特點(diǎn)就是普遍存在著明顯的剛性結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)剛性不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面，同時(shí)也表現(xiàn)在社會(huì)結(jié)構(gòu)方面，為了克服結(jié)構(gòu)剛性，發(fā)展中國(guó)家必須加快工業(yè)化進(jìn)程。而在推進(jìn)工業(yè)化過(guò)程中，受國(guó)內(nèi)市場(chǎng)機(jī)制不完善的制約，發(fā)展中國(guó)家必須注重發(fā)揮政府在制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和推進(jìn)工業(yè)化中的宏觀調(diào)控作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根等曾詳細(xì)論述了在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的可行性和合理性，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家只有在政府主導(dǎo)下踐行發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，以資本積累等核心生產(chǎn)要素的大量投入為驅(qū)動(dòng)力不斷推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程并最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，才能更好地維護(hù)經(jīng)濟(jì)自主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益。因此，在本國(guó)經(jīng)濟(jì)資源、尤其是儲(chǔ)蓄和資本積累不足的情況下，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)積極引入外資，通過(guò)利用外資彌補(bǔ)資本不足的缺陷。其中，最有影響的理論是美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里提出的雙缺口模型，該模型曾就發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資的必要性進(jìn)行了相當(dāng)經(jīng)典和深入的分析，其中心論點(diǎn)是發(fā)展中國(guó)家為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)所需的資源投入與國(guó)內(nèi)有效供給之間存在的缺口只有通過(guò)引入外資才能得到有效填補(bǔ)。他認(rèn)為，外國(guó)直接投資的活動(dòng)不僅能夠提高當(dāng)?shù)氐馁Y本積累并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且能夠帶來(lái)較先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，改善當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)水平，從而增加發(fā)展中東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全。在上述理論的影響下，發(fā)展中國(guó)家普遍沿襲了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，實(shí)施了以工業(yè)化和資本積累為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。針對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)滯后急需實(shí)行大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)變革和重大結(jié)構(gòu)調(diào)整的現(xiàn)實(shí)，上述的研究思路提出了一些具有操作性的建議和措施，從而使發(fā)展中國(guó)家在短期內(nèi)取得了一定的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。如建立了獨(dú)立的、全面的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，在增加資本積累的過(guò)程中，注重通過(guò)引入外資為民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。從20世紀(jì)50～60年代開始，大量的外資涌入發(fā)展中國(guó)家尤其是拉美和東亞地區(qū)，促進(jìn)了其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)，并使經(jīng)濟(jì)的自主性有了一定程度的改善。但不容忽視的是，這種唯工業(yè)化的理論和戰(zhàn)略在總的經(jīng)濟(jì)績(jī)效尤其是經(jīng)濟(jì)安全方面卻收效甚微，不僅沒(méi)有達(dá)到改變結(jié)構(gòu)剛性的預(yù)期目標(biāo)，反而惡化了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的畸形發(fā)展，甚至出現(xiàn)有增長(zhǎng)而無(wú)發(fā)展，失業(yè)率上升，貧富分化和社會(huì)矛盾加劇等局面，從而嚴(yán)重影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和發(fā)展，與此同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展差距不但沒(méi)有縮小反而不斷擴(kuò)大，并且前者對(duì)后者的資金、技術(shù)以及市場(chǎng)等方面的依賴性也在不斷加大，經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題不斷凸現(xiàn)并且深深困擾著發(fā)展中國(guó)家。

2 早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全方面的局限

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的終結(jié)目標(biāo)是推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并維持國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益和安全。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的外部環(huán)境也隨之發(fā)生了根本變化。發(fā)展中國(guó)家在獨(dú)立之初，各國(guó)經(jīng)濟(jì)相關(guān)度相對(duì)較低，其時(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程嚴(yán)重受制于冷戰(zhàn)格局，從而使進(jìn)口替代的保護(hù)政策和內(nèi)源式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為發(fā)展中國(guó)家維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。與之相應(yīng)，發(fā)展中國(guó)家開始從自身?xiàng)l件出發(fā)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，逐漸形成發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式，并一度成為研究發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)踐最受歡迎的顯學(xué)。與增長(zhǎng)理論、新自由主義理論、制度主義理論等以西方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為范本進(jìn)行的空洞說(shuō)教和令人沮喪的結(jié)論相比，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本特征在于能夠立足于發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際，而不再以西方較為成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和基本完成的工業(yè)化為背景和依據(jù)，深刻地認(rèn)識(shí)和分析發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中所面臨的主要任務(wù)和存在的主要問(wèn)題，因此其所提出的各種建議和構(gòu)想，即使不能完全滿足指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的需要，至少也為滿足這種需要提供了現(xiàn)實(shí)的理論基礎(chǔ)和基本思路。其時(shí)，雖然傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)己開始涉及經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題的研究，但是，在解析經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題方面仍存在著一定的局限和不足之處。

2.1 對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的嚴(yán)重忽視

冷戰(zhàn)的終結(jié)為蓄勢(shì)已久的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快提供了歷史性契機(jī)，從而使發(fā)展中國(guó)家的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了根本性改變。在相當(dāng)程度上，經(jīng)濟(jì)全球化使發(fā)展中國(guó)家既往通過(guò)進(jìn)口替代“自力更生”維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的思路陷入困境。尤其是國(guó)家間經(jīng)濟(jì)相關(guān)度的迅速提高使發(fā)展中國(guó)家對(duì)外部市場(chǎng)和世界整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境的依賴日益加大，對(duì)外部因素可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的敏感性也明顯增強(qiáng)，而其本身在資本積累、市場(chǎng)環(huán)境、制度設(shè)施、技術(shù)構(gòu)成等方面的總體劣勢(shì)使其脆弱性日益凸現(xiàn)，如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、順利融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程而不因噎廢食，已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所面臨的重大歷史課題，換言之，如何維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)安全從而確保自身在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的順利發(fā)展是當(dāng)前發(fā)展中國(guó)家面對(duì)的當(dāng)務(wù)之急，而20世紀(jì)90年代以來(lái)的一系列經(jīng)濟(jì)危機(jī)和波動(dòng)促使這一歷史課題成為影響發(fā)展中國(guó)家生存與發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但是，面對(duì)研究對(duì)象內(nèi)外部環(huán)境和條件的深刻變化，傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)卻仍以民族國(guó)家為限，忽視了經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的影響，這種脫離實(shí)際的研究理路使傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)難以對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題包括經(jīng)濟(jì)安全做出合理科學(xué)的解釋，由此導(dǎo)致其理論價(jià)值的削弱甚至一度走向了衰落。對(duì)此，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家.PKrumgna提供的解釋是形式化分析模型的滯后。實(shí)際上這只是結(jié)果而不是原因，究其實(shí)質(zhì)，原有分析模型滯后的關(guān)鍵在于外部環(huán)境的徹底改變。由于原有的精制模型本身或多或少地受困于新古典經(jīng)濟(jì)理論中的數(shù)理統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)模型，從而導(dǎo)致其在全球化背景下無(wú)法繼續(xù)利用相對(duì)封閉的研究體系闡釋開放環(huán)境中存在的重大的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題并陷入理論的困境。

2.2 對(duì)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題的深入研究明顯不足

在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程日益加快的背景下，發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中面臨的最大的外部問(wèn)題已不再是資本的匾乏，而是如何因應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要，及時(shí)地抓住經(jīng)濟(jì)全球化所提供的發(fā)展契機(jī)，順利地融入這一進(jìn)程并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)安全的平衡。因此，隨著經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的到來(lái)，經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中必須正視和解決的主要問(wèn)題之一。而傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式雖然認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題的重要性并對(duì)一些具體領(lǐng)域的安全環(huán)境和戰(zhàn)略等進(jìn)行了一定的探討和分析，但始終沒(méi)有根據(jù)全球化發(fā)展的需要對(duì)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究，與之相應(yīng)，對(duì)其做出的理論回應(yīng)和解釋也相當(dāng)有限和貧乏。

2.3 對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況缺乏深刻認(rèn)識(shí)

傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然存在流派之分，但很多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍主要以西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法來(lái)研究和分析發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，其所倡導(dǎo)的研究路線在一定程度上依然是以西方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為模板，對(duì)發(fā)展中國(guó)家后發(fā)外生型的具體國(guó)情以及與發(fā)達(dá)國(guó)家完全不同的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和初始條件認(rèn)識(shí)不夠。因此，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的理論和經(jīng)驗(yàn)時(shí)，不可避免在實(shí)踐中紛紛遭遇碰壁。一些有遠(yuǎn)見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾對(duì)此做出了精辟的論斷。如繆爾達(dá)爾指出:只要這些理論的使用限制在西方世界，這種假定為普遍適用的理論可能就沒(méi)有什么危害，但是，用這些理論來(lái)研究諸如南亞等欠發(fā)達(dá)國(guó)家一一這些理論并不適用于這些國(guó)家，后果就嚴(yán)重了?？傊?，傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要以發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程解讀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普遍規(guī)律，致力于找出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共同特征和決定因素，他們秉持內(nèi)部結(jié)構(gòu)決定論的觀點(diǎn)，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)和經(jīng)濟(jì)不安全根源于其內(nèi)部因素，如資本匾乏、工業(yè)化滯后。因此，這些國(guó)家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)和拓展經(jīng)濟(jì)安全時(shí)，必須革故鼎新，效法發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路并接受其指導(dǎo)?！聦?shí)證明，由于這種經(jīng)濟(jì)理念沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)狀況的特殊性，因而在指導(dǎo)實(shí)踐時(shí)存在著難以克服的弊端。

參考文獻(xiàn)

[1] 俞可平.全球化與政治發(fā)展[M].北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003.

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系范文第4篇

【內(nèi)容提要】馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論，是繼承了資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)遺產(chǎn)、建立在歷史唯物主義基礎(chǔ)之上、具有合理的科學(xué)內(nèi)核和重大理論價(jià)值的一個(gè)科學(xué)范疇。同時(shí)，在物化勞動(dòng)是否創(chuàng)造價(jià)值問(wèn)題上，馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論具有值得進(jìn)一步探討和研究的方面。

【英文摘要】ValueoflaborisascientificcategorybuiltupundertheguidanceofhistoricalmaterialismbyMarx.Ithasbeendevelopedonthebasisoftheheritageofcapitalistclassicaleconomics.Whilepointingoutthatthistheoryisrationalandofgreattheoreticalsignificance,theauthorremarksthatfurtherstudiesarenecessarytodwellonwhetherornotmaterializedlaborcancreatevaluewithrespecttoMarxisttheoryofvalueoflabor.

【關(guān)鍵詞】馬克思/勞動(dòng)價(jià)值論/價(jià)值/勞動(dòng)

Marx/theoryofvalueoflabor/value/labor

【正文】

馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論創(chuàng)立100多年來(lái)，一直存在多方面的爭(zhēng)議，其中包括價(jià)值是不是由勞動(dòng)創(chuàng)造的、研究?jī)r(jià)值決定的意義何在、物化勞動(dòng)是否創(chuàng)造價(jià)值等等。隨著資本主義經(jīng)濟(jì)和西方經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，這種爭(zhēng)議有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)，例如，隨著西方邊際學(xué)派用價(jià)格論取代價(jià)值論之后，價(jià)值決定不再是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所探討的主題，人們普遍認(rèn)為價(jià)值決定問(wèn)題不再有探討的意義；又如，隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，生產(chǎn)自動(dòng)化、電子化甚至電腦化的出現(xiàn)，生產(chǎn)中需要投入的活勞動(dòng)要素相對(duì)減少，而需要大量資金投入的包括機(jī)器、設(shè)備、新工藝、新產(chǎn)品在內(nèi)的資本要素，即物化勞動(dòng)要素卻急劇增多，很多產(chǎn)品似乎不需要人的活勞動(dòng)參與就能生產(chǎn)出來(lái)。那么，該如何看待這些問(wèn)題？又該如何看待勞動(dòng)價(jià)值論呢？筆者認(rèn)為，討論馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論，必須采用全面的觀點(diǎn)，整體地看待勞動(dòng)價(jià)值論的真正含義。

一、價(jià)值是由勞動(dòng)創(chuàng)造的，勞動(dòng)是價(jià)值的實(shí)體

這是勞動(dòng)價(jià)值論第一個(gè)方面的含義，它強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)價(jià)值論中“勞動(dòng)”二字的含義及其理論價(jià)值。它強(qiáng)調(diào)和認(rèn)可了勞動(dòng)在創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富方面的巨大的、不可替代的作用，揭示和確認(rèn)了勞動(dòng)是人類存在、發(fā)展的動(dòng)力和條件。它來(lái)源于馬克思的歷史唯物主義世界觀，來(lái)源于馬克思對(duì)勞動(dòng)大眾的關(guān)切和重視，與他一貫地以人民大眾的根本利益作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的起點(diǎn)和終點(diǎn)的階級(jí)立場(chǎng)和思想方法一脈相承。這是勞動(dòng)價(jià)值論的精華部分。

在人類經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史上，對(duì)什么是“財(cái)富”經(jīng)歷了一個(gè)曲折的探索過(guò)程。在前資本主義社會(huì)，人們生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品主要供自己消費(fèi)，產(chǎn)品的具體的、直接的使用價(jià)值是財(cái)富的直接表現(xiàn)，人們既不追究“一般財(cái)富”的概念，也不存在一般的、普遍的、抽象的致富欲。在資本主義早期階段，隨著交換范圍的擴(kuò)大，隨著人們對(duì)原始資本積累渴望的日趨增長(zhǎng)，有了“抽象的”以貨幣為目的的商人，開始把金銀貨幣當(dāng)做財(cái)富的象征，貨幣主義就是這種觀念在理論上的反映。在這之后，又產(chǎn)生了分別把商業(yè)勞動(dòng)、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)、工業(yè)勞動(dòng)作為創(chuàng)造財(cái)富的源泉的重商主義、重農(nóng)主義和重工主義，他們雖然意識(shí)到了勞動(dòng)在創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富中所起的作用，但都不能從各種各樣的具體勞動(dòng)中抽象出“勞動(dòng)一般”，因而想不到探究如何增長(zhǎng)一國(guó)財(cái)富這樣的問(wèn)題。只有到了斯密，才第一次從形式多樣、紛繁復(fù)雜的具體勞動(dòng)中抽象出“勞動(dòng)一般”這個(gè)范疇，把經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)到生產(chǎn)領(lǐng)域，并以探求一國(guó)財(cái)富如何增長(zhǎng)作為自己的研究課題，開創(chuàng)了現(xiàn)代意義上的真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

馬克思繼承了斯密在“勞動(dòng)一般”問(wèn)題上的貢獻(xiàn)，并且科學(xué)地闡釋了這項(xiàng)研究之所以能在斯密那里取得重大進(jìn)展的原因，即：人們之所以能夠?qū)θ魏畏N類的勞動(dòng)予以同樣看待，并且確立勞動(dòng)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用，并不是聰明的人腦對(duì)由各種具體勞動(dòng)組成的“具體總體”進(jìn)行了總結(jié)和歸納，而是因?yàn)殡S著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各種勞動(dòng)在現(xiàn)實(shí)中形成了一個(gè)十分發(fā)達(dá)的“總體”。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，任何一種勞動(dòng)已不再是支配一切的勞動(dòng)，個(gè)人很容易從一種勞動(dòng)轉(zhuǎn)到另一種勞動(dòng)，特定種類的勞動(dòng)對(duì)他們說(shuō)來(lái)只是偶然的形式，因而是無(wú)差別的。勞動(dòng)已經(jīng)不僅在范疇上，而且在現(xiàn)實(shí)中成了創(chuàng)造財(cái)富的一般手段，而不再是與具有某種特殊性的個(gè)人結(jié)合在一起的規(guī)定了。（參見(jiàn)《馬克思恩格斯選集》，2版，第2卷，21—22頁(yè)，北京，人民出版社，1995。）它發(fā)生在資本主義社會(huì)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，對(duì)現(xiàn)代社會(huì)開辟財(cái)富之門具有重要的意義。

馬克思認(rèn)為，“勞動(dòng)”、“抽象勞動(dòng)”這些作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)的范疇的產(chǎn)生，是與以追求貨幣為目的的雇傭勞動(dòng)制度的產(chǎn)生相聯(lián)系的，它打開了現(xiàn)代勞動(dòng)分工體系的形成和發(fā)展之門。因?yàn)?，?dāng)工人可以在現(xiàn)實(shí)中，通過(guò)直接與貨幣相交換，把自己各種各樣的具體勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為被社會(huì)承認(rèn)的抽象勞動(dòng)的時(shí)候，工人就可以不關(guān)心自己所從事的“勞動(dòng)的內(nèi)容”和“活動(dòng)的特殊方式”，“只要分工沒(méi)使勞動(dòng)能力完全片面化”，工人對(duì)于使“自身勞動(dòng)能力”得到發(fā)展的和“預(yù)示著”向“較好工資”方向的“任何改變，在原則上都是可以接受的，都是有準(zhǔn)備的”。因此，這將促進(jìn)“勞動(dòng)能力品種的發(fā)展”，促進(jìn)“勞動(dòng)種類”的形成和“工資方法的劃分”，促進(jìn)新的勞動(dòng)部門和新的勞動(dòng)方式的建立，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)內(nèi)部的分工和現(xiàn)代勞動(dòng)體系的深化和發(fā)展。所以，承認(rèn)勞動(dòng)價(jià)值論，承認(rèn)勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的源泉，就為現(xiàn)代社會(huì)打開財(cái)富創(chuàng)造之門奠定了必要的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐基礎(chǔ)。

與馬克思所處的時(shí)代相比，今天人們生產(chǎn)產(chǎn)品、創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)，不再是以生產(chǎn)簡(jiǎn)單工具和簡(jiǎn)單日常用品為基礎(chǔ)的、只需要很簡(jiǎn)單的工藝流程就可以完成的簡(jiǎn)單勞動(dòng)，而是需要許多現(xiàn)代化的機(jī)器設(shè)備等資本要素的社會(huì)化大生產(chǎn)條件下的復(fù)雜勞動(dòng)，生產(chǎn)和消費(fèi)之間的鏈條也大大地拉長(zhǎng)了。但是，即使是最復(fù)雜的生產(chǎn)工具和機(jī)器設(shè)備，如果向前層層推移，最終都?xì)w結(jié)于人類的活勞動(dòng)，勞動(dòng)在社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中仍然起著重要的、不可替代的作用。因此，勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值仍然是正確的。

二、社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)與社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的方式和途徑

這部分主要是理解勞動(dòng)價(jià)值論中“價(jià)值”二字的含義及其理論的和實(shí)踐的價(jià)值。馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論雖然是在繼承古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)遺產(chǎn)的基礎(chǔ)上得來(lái)的，但對(duì)價(jià)值概念的內(nèi)涵卻給予了極大的豐富和創(chuàng)新。

首先，與古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，馬克思認(rèn)為價(jià)值是人類抽象勞動(dòng)的凝結(jié)，這就揚(yáng)棄了斯密的“勞動(dòng)一般”在形式上、內(nèi)涵上的模糊性和局限性，而把一切形式的人類腦力和體力的消耗都算在“勞動(dòng)”范疇之內(nèi)，保證了范疇使用的徹底性，擴(kuò)大了“勞動(dòng)價(jià)值論”的適用范圍。用馬克思自己的話說(shuō)就是：“勞動(dòng)就它表現(xiàn)為價(jià)值而論……不再具有它作為使用價(jià)值的創(chuàng)造者所具有的那些特征。商品中包含的勞動(dòng)的這種二重性，是首先由我批判地證明了的。這一點(diǎn)是理解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的樞紐”。（《馬克思恩格斯全集》，第48卷，14頁(yè)，北京，人民出版社，1985。）

其次，馬克思用“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)”和“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”這一組范疇獨(dú)具特色地說(shuō)明了他所理解的勞動(dòng)價(jià)值論是如何確定商品的價(jià)值、又如何深刻地說(shuō)明了商品交換中所蘊(yùn)含的深刻矛盾及解決矛盾的方法的。在馬克思看來(lái)，形成價(jià)值的勞動(dòng)不是一般的勞動(dòng)，也不是一般的抽象勞動(dòng)，而是經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的選擇被證明是社會(huì)所需要的、必要的勞動(dòng)，因此，決定商品價(jià)值量的不是普通的勞動(dòng)時(shí)間，而是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。這種界定不但說(shuō)明了商品交換所依據(jù)的量的關(guān)系的決定、商品交換的性質(zhì)，而且說(shuō)明了價(jià)值的實(shí)現(xiàn)途徑及其所體現(xiàn)的社會(huì)關(guān)系。它極大地?cái)U(kuò)展了勞動(dòng)價(jià)值論的理論內(nèi)涵，把對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的理解和運(yùn)用推到一個(gè)相當(dāng)高的理論和實(shí)踐層次。

1.價(jià)值量的決定——理論探索及社會(huì)實(shí)踐的需要。

關(guān)于商品價(jià)值量的決定，也即價(jià)格的決定問(wèn)題，是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一直試圖在理論上搞清楚卻沒(méi)能搞清楚的東西。斯密的勞動(dòng)價(jià)值論是雙重標(biāo)準(zhǔn)和混亂的；李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值論雖然是徹底的，卻因?yàn)闆](méi)能說(shuō)明勞動(dòng)與資本相交換的關(guān)系而徹底破產(chǎn)；在馬克思之后，效用價(jià)值理論不再?gòu)纳a(chǎn)的供給方面探討價(jià)值的決定，而是改為從商品的需求，也即商品對(duì)消費(fèi)者效用滿足程度的角度探討價(jià)值的決定；但邊際效用價(jià)值論在號(hào)稱是一場(chǎng)“革命”之后，在西方經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展史上，也被完全不研究?jī)r(jià)值的均衡價(jià)格理論所取代。

因此，直到今天，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中，并沒(méi)有能夠從較深的層次說(shuō)明商品價(jià)格的決定以及商品交換關(guān)系所體現(xiàn)的社會(huì)生產(chǎn)內(nèi)在矛盾的理論，有的只是對(duì)交換以及對(duì)價(jià)格形成的表面現(xiàn)象加以描述的均衡價(jià)格理論。但是，這種說(shuō)明不但在理論上而且在實(shí)踐中都是必要的。首先，我們?nèi)绻荒軓睦碚撋险f(shuō)明價(jià)值的決定，那么，“兩個(gè)商品互相交換的比例，它們的價(jià)值，就純粹是一種偶然，從外部飛到商品上面來(lái)的東西，可能今天是這樣，明天又是那樣”。（《馬克思恩格斯全集》，第25卷，1010頁(yè)，北京，人民出版社，1975。）這就陷入了不可知論。其次，價(jià)值不但在理論上是商品價(jià)格的基礎(chǔ)，在實(shí)踐中同樣是商品生產(chǎn)者進(jìn)行商品交換活動(dòng)的基礎(chǔ)，因?yàn)樯唐匪姓咴谟?jì)算各種交換的可能性時(shí)，既要考慮到它當(dāng)做價(jià)格波動(dòng)中心的中等平均價(jià)格，也要考慮到價(jià)格圍繞這個(gè)中心上下波動(dòng)的平均幅度。

2.理解社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)和社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間起作用的方式是理解勞動(dòng)價(jià)值論在現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮作用的途徑的關(guān)鍵。

當(dāng)我們用“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)”和“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”這一對(duì)概念，在理論上說(shuō)明了價(jià)值量的決定——社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)決定價(jià)值，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定價(jià)值量——之后，并不等于我們?cè)趯?shí)踐中真正地解決了價(jià)值量的決定問(wèn)題。“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)”和“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”其實(shí)是一對(duì)在現(xiàn)實(shí)操作中看來(lái)非常含混不清的概念。那么，怎樣理解馬克思賦予它們的內(nèi)涵及作用方式呢？筆者認(rèn)為，這恰恰是理解馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論的關(guān)鍵所在。這樣一對(duì)在現(xiàn)實(shí)中難以把握和含混不清的概念，恰恰能夠說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、交換機(jī)制產(chǎn)生的歷史根源及其意義，能夠在提出商品交換所包含的內(nèi)在矛盾——在社會(huì)分工發(fā)展和深化的過(guò)程中，存在著人類社會(huì)的勞動(dòng)由私人勞動(dòng)向社會(huì)勞動(dòng)轉(zhuǎn)化的矛盾——的同時(shí)，提供解決這個(gè)矛盾的方法。

我們知道，人類社會(huì)的發(fā)展經(jīng)歷了從自給自足的小生產(chǎn)向必須通過(guò)分工和交換而形成的社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的過(guò)程。在商品經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的早期階段，產(chǎn)品的供需比較穩(wěn)定，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單，社會(huì)似乎能夠像馬克思曾舉例說(shuō)明的那樣，用一定生產(chǎn)力水平下中等勞動(dòng)熟練程度的生產(chǎn)者所耗費(fèi)的時(shí)間，作為社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，以解決私人勞動(dòng)向社會(huì)勞動(dòng)轉(zhuǎn)化的問(wèn)題。

但是，這并不是商品經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的本質(zhì)和本意。它的本質(zhì)特征是變化、發(fā)展、求新、圖變，而決不是為了尋找中等條件、平均勞動(dòng)熟練程度的生產(chǎn)方式。社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展必然要超越這種變動(dòng)緩慢的低水平階段，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)必然會(huì)日趨復(fù)雜，社會(huì)勞動(dòng)的供需關(guān)系、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也會(huì)日益復(fù)雜，供需鏈條會(huì)不斷拉長(zhǎng)。這時(shí)，由社會(huì)分工和交換所產(chǎn)生的私人勞動(dòng)向社會(huì)勞動(dòng)轉(zhuǎn)化的問(wèn)題、社會(huì)勞動(dòng)交換的問(wèn)題，也就是說(shuō)社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的問(wèn)題，就成為一個(gè)難以解決的問(wèn)題。任何人都無(wú)從知曉并確切地說(shuō)出他生產(chǎn)的商品中凝結(jié)了多少社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，無(wú)法知道社會(huì)需要什么樣的產(chǎn)品，需要什么樣的具體勞動(dòng)，他提供什么樣的產(chǎn)品、什么樣的具體勞動(dòng)才能構(gòu)成社會(huì)勞動(dòng)分工體系的一個(gè)部分。更明確地說(shuō)，就是在這樣一個(gè)紛繁復(fù)雜的社會(huì)分工體系中，任何人都不能保證他生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品是社會(huì)所需要的產(chǎn)品，他的產(chǎn)品一定能夠賣得出去。這是一個(gè)無(wú)法人為計(jì)算、人為控制的問(wèn)題，同時(shí)又是人類獲得發(fā)展和進(jìn)步必須解決的首要問(wèn)題，它直接關(guān)系到以私人勞動(dòng)為特征的個(gè)人能否使自己的勞動(dòng)得到社會(huì)的承認(rèn)并因此能夠從社會(huì)中獲得其生存、發(fā)展的資料這一重大問(wèn)題。

值得慶幸的是，商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在提出這一問(wèn)題的同時(shí)，也提供了解決這一問(wèn)題的途徑。因?yàn)樗Z轟烈烈地發(fā)展起來(lái)了，形成了現(xiàn)代高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。它找到了一種能夠容納更廣泛的社會(huì)分工，容納更高水平的生產(chǎn)力發(fā)展，保證全社會(huì)的消費(fèi)者獲得更多樣的、更復(fù)雜的、更高層次的需求滿足，同時(shí)刺激全社會(huì)的勞動(dòng)者最大限度地發(fā)揮自己的特長(zhǎng)，激發(fā)更高的社會(huì)勞動(dòng)能力和勞動(dòng)效率的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。而這種機(jī)制是能夠通過(guò)商品的社會(huì)屬性、價(jià)值及價(jià)值的決定——社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間——來(lái)說(shuō)明的。

我們說(shuō)，所謂的“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”在本質(zhì)上是由市場(chǎng)過(guò)程來(lái)抽象的量，是通過(guò)無(wú)數(shù)買者和無(wú)數(shù)賣者進(jìn)行無(wú)數(shù)次的交換這一社會(huì)性的活動(dòng)，通過(guò)“社會(huì)”的過(guò)程抽象出來(lái)的“社會(huì)性”的勞動(dòng)時(shí)間。它是把供給、需求、科技水平、生產(chǎn)力變化等一切復(fù)雜因素都考慮在內(nèi)的，由社會(huì)過(guò)程決定的，能使供求達(dá)到平衡的，為社會(huì)所必需的、有效的“勞動(dòng)時(shí)間”。這樣，它就有了事后決定的含義，是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)過(guò)程之結(jié)果的肯定和總結(jié)。它既是人力所難以衡量和計(jì)算的——人類社會(huì)正是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制、交換機(jī)制，來(lái)解決人類本身所無(wú)法解決的信息不完全問(wèn)題、私人勞動(dòng)向社會(huì)勞動(dòng)轉(zhuǎn)化的途徑問(wèn)題，也是不可模擬和復(fù)制的。它不是現(xiàn)實(shí)的、具體的勞動(dòng)量，與現(xiàn)實(shí)的用小時(shí)、分鐘、秒表示的時(shí)間不同，它是抽象的、社會(huì)性的概念，是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析的需要，是一個(gè)用于理論分析的范疇，既無(wú)法量化，又不能用于具體的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系核算。

3.馬克思的價(jià)值理論是以他對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較高階段發(fā)展運(yùn)行規(guī)律的理解和認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)的。

馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的確立及其對(duì)社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)的說(shuō)明是建立在對(duì)比較發(fā)達(dá)的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)和了解的基礎(chǔ)之上的，是建立在資本關(guān)系在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中確立了統(tǒng)治地位的基礎(chǔ)之上的。也就是說(shuō)，在馬克思看來(lái)，只有以普遍的交換為目的的資本式的、社會(huì)化的生產(chǎn)，才能在整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)，把一切生產(chǎn)變成商品生產(chǎn)，使使用價(jià)值普遍地以交換價(jià)值為媒介。也只有這樣，才能使通過(guò)貨幣所進(jìn)行的交換行為成為一種有規(guī)則的、重復(fù)性的活動(dòng)，才能在高頻率的交換過(guò)程中抽象出價(jià)值這一范疇，來(lái)反映社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)的質(zhì)的規(guī)定性和量的規(guī)定性，也才能真正地使社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間成為決定交換價(jià)值或價(jià)格的內(nèi)在尺度。從而排除商品交換初期那種由消費(fèi)者的主觀意志、偏好，即主觀效用決定價(jià)格的現(xiàn)象，讓生產(chǎn)費(fèi)用成為調(diào)節(jié)生產(chǎn)和消費(fèi)的內(nèi)在尺度。

對(duì)于這個(gè)過(guò)程，用馬克思的話來(lái)說(shuō)就是，“把一切商品作為價(jià)格——作為被計(jì)量的交換價(jià)值——來(lái)規(guī)定，這是一個(gè)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程只是逐漸發(fā)展的，是以經(jīng)常的交換為前提的，因此是以商品經(jīng)常作為交換價(jià)值來(lái)比較為前提的”。（《馬克思恩格斯全集》，第46卷上，153頁(yè)，北京，人民出版社，1979。）所以，只有有了“十分發(fā)達(dá)的商品生產(chǎn)，才能從經(jīng)驗(yàn)本身得出這樣一個(gè)科學(xué)真理：彼此獨(dú)立進(jìn)行的、但作為自然形成的社會(huì)分工體系的分支而互相交錯(cuò)的私人勞動(dòng)，不斷地被化為它們的社會(huì)的比例尺度”。（馬克思：《資本論》，第1卷，法文版，54—55頁(yè)，北京，人民出版社，1983。）因此，馬克思認(rèn)為，在《資本論》第1卷第1章中所研究的商品、價(jià)值關(guān)系并不是商品經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生之初的商品、價(jià)值關(guān)系，而是在充分認(rèn)識(shí)了比較發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，研究出來(lái)的作為一般抽象的商品、價(jià)值關(guān)系，它必須以普遍的、發(fā)達(dá)的商品交換為前提。也正因?yàn)槿绱?，馬克思才在論述價(jià)值形式的發(fā)展過(guò)程時(shí)指出，與其說(shuō)在這個(gè)過(guò)程中“商品開始轉(zhuǎn)化為貨幣，不如說(shuō)表示使用價(jià)值開始轉(zhuǎn)化為商品”。（《馬克思恩格斯全集》，第13卷，39頁(yè)，北京，人民出版社，1962。）因此，“價(jià)值概念的純粹發(fā)展……要以建立在資本上的生產(chǎn)方式為前提，同樣，在實(shí)踐上也是這種情況”。（《馬克思恩格斯全集》，第46卷上，第205頁(yè)。）“價(jià)值表現(xiàn)為一種抽象，這只有在貨幣已經(jīng)確立的時(shí)候才是可能的?！@種貨幣流通導(dǎo)致資本”，它“只有在資本的基礎(chǔ)上才能得到充分發(fā)展”。所以，“價(jià)值概念完全屬于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，因?yàn)樗琴Y本本身的和以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)的最抽象的表現(xiàn)”。（《馬克思恩格斯全集》，第46卷下，299頁(yè)，北京，人民出版社，1979。）

4.馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論說(shuō)明了私人勞動(dòng)向社會(huì)勞動(dòng)轉(zhuǎn)化的性質(zhì)、轉(zhuǎn)化的途徑以及轉(zhuǎn)化過(guò)程中量的決定，說(shuō)明了商品經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交換關(guān)系的本質(zhì)。

首先，它揭示了商品經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中交換關(guān)系的本質(zhì)，這就是，在商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，每個(gè)人不直接生產(chǎn)供自己使用的生活、生產(chǎn)必需品，而是專門為別人生產(chǎn)當(dāng)做商品銷售的產(chǎn)品。每個(gè)人的私人勞動(dòng)本質(zhì)上是社會(huì)勞動(dòng)，但直接表現(xiàn)為私人勞動(dòng)，它必須通過(guò)交換過(guò)程轉(zhuǎn)化為社會(huì)勞動(dòng)，商品生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品必須作為商品交換出去，必須由別人來(lái)購(gòu)買和消費(fèi)。因此，由社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的價(jià)值反映了私人勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為社會(huì)勞動(dòng)的關(guān)系，說(shuō)明了與前資本主義自給自足的經(jīng)濟(jì)形式不同的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)。

在這一點(diǎn)上，現(xiàn)代的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)拋棄了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所開創(chuàng)的價(jià)值理論，轉(zhuǎn)向由供需決定的價(jià)格理論，雖然省卻了價(jià)值決定和價(jià)值分析上的麻煩，卻不能揭示商品交換所體現(xiàn)的社會(huì)勞動(dòng)交換這一本質(zhì)問(wèn)題，不能說(shuō)明前資本主義自給自足經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式上的本質(zhì)差別，不能說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史性，暴露了其理論分析上的狹隘性。

其次，馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論用“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)”界定“價(jià)值”，雖然在表面上貌似“不可知”，但用無(wú)數(shù)次現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的交換后果來(lái)說(shuō)明商品價(jià)值的決定，卻恰恰是在更高的層次上堅(jiān)持了理論分析的徹底性和有效性，揭示了價(jià)值是通過(guò)市場(chǎng)關(guān)系這一社會(huì)過(guò)程，來(lái)確定社會(huì)勞動(dòng)的分工體系和私人勞動(dòng)向社會(huì)勞動(dòng)轉(zhuǎn)化的方式。通過(guò)社會(huì)的交換過(guò)程，它告訴人們，哪種私人勞動(dòng)是社會(huì)所需要的？它在怎樣的程度上、在多大的量上為社會(huì)所承認(rèn)？所以，市場(chǎng)、價(jià)值、價(jià)格等機(jī)制，正是人們通過(guò)社會(huì)關(guān)系、社會(huì)過(guò)程來(lái)確定私人勞動(dòng)向社會(huì)勞動(dòng)轉(zhuǎn)化的手段。這正是市場(chǎng)機(jī)制的本質(zhì)，是市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)，是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的形式。

可見(jiàn)，“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)”和“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”這一組概念，在說(shuō)明商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與前資本主義自給自足經(jīng)濟(jì)的區(qū)別，說(shuō)明商品交換過(guò)程所體現(xiàn)的社會(huì)關(guān)系的同時(shí)，為商品交換過(guò)程的實(shí)際運(yùn)作和人類勞動(dòng)分工體系的深化和發(fā)展提供了廣闊的空間。

三、物化勞動(dòng)是否創(chuàng)造價(jià)值

這個(gè)問(wèn)題是說(shuō)，在明確了商品的價(jià)值是由勞動(dòng)——更明確地說(shuō)是由社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)——?jiǎng)?chuàng)造的、并由社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的這一前提下，在一個(gè)具體的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，如在企業(yè)中，商品的價(jià)值是由物化勞動(dòng)還是由活勞動(dòng)創(chuàng)造的。

眾所周知，在正常的生產(chǎn)情況下，生產(chǎn)出來(lái)的商品的價(jià)值總是比前期投入的生產(chǎn)要素的價(jià)值即生產(chǎn)成本大。其中，前期投入的要素成本主要包括人力成本和物力成本。人力成本主要指購(gòu)買勞動(dòng)力商品花費(fèi)的成本，即對(duì)工人支出的工資；物力成本主要指采購(gòu)生產(chǎn)所需的物質(zhì)要素花費(fèi)的成本，如在廠房、機(jī)器、設(shè)備等上的花費(fèi)；生產(chǎn)出來(lái)的商品增大的價(jià)值部分，在資本主義生產(chǎn)中，通常稱為剩余價(jià)值。因此，對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論理解的問(wèn)題，在這樣一個(gè)具體的生產(chǎn)過(guò)程中，就變?yōu)樯唐烦杀镜霓D(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)以及剩余價(jià)值的形成問(wèn)題。

更進(jìn)一步，我們知道，任何商品都是人的活勞動(dòng)作用在一定的物質(zhì)實(shí)體上生產(chǎn)出來(lái)的。由于人類社會(huì)現(xiàn)有的物質(zhì)財(cái)富都可以還原為人類勞動(dòng)的產(chǎn)物，是人類勞動(dòng)一層一層疊加在最初的原始資料上形成的，因此，可以把這些物質(zhì)資本要素看成是人類勞動(dòng)的物化，稱為物化勞動(dòng)。這樣，具體生產(chǎn)過(guò)程中的勞動(dòng)價(jià)值論，或者說(shuō)剛才提到的具體生產(chǎn)過(guò)程中商品成本的轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)以及剩余價(jià)值的形成問(wèn)題，就轉(zhuǎn)化為活勞動(dòng)與物化勞動(dòng)在商品價(jià)值的形成過(guò)程中分別起怎樣的作用的問(wèn)題，更直接地說(shuō)，就是物化勞動(dòng)是否創(chuàng)造價(jià)值的問(wèn)題。對(duì)這個(gè)問(wèn)題的不同看法，表明了人們對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的不同理解。

傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論在本質(zhì)上僅僅是指活勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值。在一個(gè)具體的生產(chǎn)過(guò)程中，這一點(diǎn)通過(guò)對(duì)商品價(jià)值構(gòu)成及形成的說(shuō)明而具體化。投入了人力成本和物力成本的商品，在生產(chǎn)出來(lái)之后，其價(jià)值是由這樣三個(gè)部分構(gòu)成的：第一個(gè)部分與投入的人力資本相對(duì)應(yīng)，即勞動(dòng)力商品的工資部分，它通過(guò)工人的勞動(dòng)在生產(chǎn)過(guò)程中再生產(chǎn)出來(lái)，屬于活勞動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的價(jià)值的一部分。第二個(gè)部分與投入的物力資本相對(duì)應(yīng)，主要是在生產(chǎn)過(guò)程中投入的廠房、機(jī)器、原料等物質(zhì)資料的價(jià)值。它本身不創(chuàng)造新價(jià)值，只能通過(guò)工人的勞動(dòng)把它轉(zhuǎn)移到新的產(chǎn)品中去，稱為物化勞動(dòng)的轉(zhuǎn)移，這是物化勞動(dòng)不創(chuàng)造價(jià)值的具體表現(xiàn)。新產(chǎn)品價(jià)值的第三個(gè)部分，即比投入成本增大的剩余價(jià)值部分，因?yàn)橹挥谢顒趧?dòng)才創(chuàng)造價(jià)值以及物化勞動(dòng)不能創(chuàng)造價(jià)值，這部分價(jià)值只能是由工人創(chuàng)造的了。順理成章，資本家對(duì)剩余價(jià)值的無(wú)償占有，就徹底地體現(xiàn)了資本家對(duì)工人的剝削。

但近年來(lái)，在對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的理解上，出現(xiàn)了一些反對(duì)意見(jiàn)。反對(duì)者認(rèn)為，生產(chǎn)的過(guò)程是一個(gè)由活勞動(dòng)與物化勞動(dòng)共同作用的系統(tǒng)工程，勞動(dòng)與資本彼此之間誰(shuí)也離不開誰(shuí)，因此，不能說(shuō)剩余勞動(dòng)僅僅是由活勞動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的。尤其在今天，科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展，物化勞動(dòng)包含了大量的科技因素，具有巨大的生產(chǎn)能力，發(fā)揮著不可替代的、越來(lái)越大的作用，否定它在價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中的作用，就不能客觀地、科學(xué)地、正確地認(rèn)識(shí)先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)設(shè)備、新材料、新工藝的作用和功能。因此，應(yīng)該認(rèn)為是價(jià)值及剩余價(jià)值是由物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)共同創(chuàng)造的。

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系范文第5篇

外部性理論的提出可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)大師亞當(dāng)•斯密那里,亞當(dāng)•斯密認(rèn)為:“自然的經(jīng)濟(jì)制度(即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì))不僅是好的,而且是出于天意人,因?yàn)樵谄渲?每一人改善自身處境的自然努力可以被一只無(wú)形的手引導(dǎo)著去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的,即“在追求他本身利益時(shí),也常常促進(jìn)社會(huì)的利益”(Smith,1776)。這種對(duì)個(gè)人利益和社會(huì)利益一致性的樂(lè)觀態(tài)度導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)自由主義和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的不干預(yù)思想。從亞當(dāng)•斯密的那個(gè)時(shí)代開始,人們就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到,在需要公共福利而提供公共福利對(duì)于私人企業(yè)來(lái)說(shuō)卻又是無(wú)利可圖的時(shí)候,需要政府發(fā)揮作用,除此之外,政府的作用就是保證市場(chǎng)機(jī)制的良好運(yùn)作。外部性理論的提出,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、劍橋?qū)W派的奠基者西奇威克功不可沒(méi),西奇威克在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(Sidg-wick,1887)一書中已經(jīng)看到了私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品的不一致問(wèn)題,他從“個(gè)人對(duì)財(cái)富擁有的權(quán)利并不是在所有情況下都是他對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的等價(jià)物”中認(rèn)識(shí)到了外部性的存在,他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的私人成本與社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益之間并非經(jīng)常一致,并舉了燈塔問(wèn)題的例子來(lái)說(shuō)明之:假設(shè)某個(gè)人從個(gè)人利益出發(fā)建造燈塔,這同時(shí)也起到了為他人服務(wù)的作用,得到免費(fèi)服務(wù)的這些人并沒(méi)對(duì)此付出成本。而且在某種情況下,人們會(huì)額外負(fù)擔(dān)那些由于他人行為而產(chǎn)生的不能得到補(bǔ)償?shù)呢泿呕蚓癯杀尽Ｒ虼?不同于傳統(tǒng)觀點(diǎn),西奇威克提出需要政府進(jìn)行干涉,以解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外部性問(wèn)題。

一般認(rèn)為,外部理論的概念是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者馬歇爾(Marshall,1890)首次提出的。他在分析個(gè)別廠商和行業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)首創(chuàng)了“外部經(jīng)濟(jì)”和“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”這一對(duì)概念。他在論述作為生產(chǎn)要素之一的組織時(shí)指出,擴(kuò)大一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)效率的提高可分兩類,用兩個(gè)術(shù)語(yǔ)表示:一種是有賴于某產(chǎn)業(yè)的個(gè)別企業(yè)本身資源、組織和經(jīng)營(yíng)效率所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì),稱內(nèi)部經(jīng)濟(jì);另一種是有賴于該產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)達(dá)所造成的經(jīng)濟(jì),叫外部經(jīng)濟(jì),它往往能因許多性質(zhì)相似的小企業(yè)集中在特定的地方而獲得:在那里,生產(chǎn)工具、工藝方法和技能等能得到迅速交流,輔助工業(yè)也相應(yīng)產(chǎn)生,提供種種服務(wù)。在西奇威克和馬歇爾的開創(chuàng)性研究之后,作為馬歇爾的得意門徒,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人庇古(Pigou,1920)提出了私人邊際成本和社會(huì)邊際成本、邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會(huì)純產(chǎn)值等概念作為理論分析工具,基本形成了靜態(tài)技術(shù)外部性理論的基本理論。庇古認(rèn)為,由于邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會(huì)純產(chǎn)值的差異,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中認(rèn)為完全依靠市場(chǎng)機(jī)制可以形成資源的最優(yōu)配置從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)是不可能的。在現(xiàn)實(shí)世界中,私人邊際成本和私人邊際收益并非任何時(shí)候都等于社會(huì)邊際成本和社會(huì)邊際收益。庇古用燈塔、交通、污染等例子來(lái)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)常存在的對(duì)第三者的經(jīng)濟(jì)影響,即外部性。因此,要依靠政府征稅或補(bǔ)貼來(lái)解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中廣泛存在的外部性問(wèn)題。在庇古那里,市場(chǎng)并非萬(wàn)能,政府干預(yù)主義已經(jīng)抬頭,“庇古式稅收”成為用于消除經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中外部性、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的有力措施。1928年,阿溫•楊(A.Young)在著名論文《收益遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》中系統(tǒng)地闡述了動(dòng)態(tài)的外部經(jīng)濟(jì)思想。

所謂動(dòng)態(tài)的外部性有別于在產(chǎn)業(yè)內(nèi)對(duì)廠商和產(chǎn)業(yè)的分析,是指產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生的勞動(dòng)分工的擴(kuò)大,專門從事新活動(dòng)的廠商的出現(xiàn),其中一部分廠商專門為其他廠商開發(fā)資本設(shè)備或?yàn)橹?wù)。該思想同技術(shù)的外在經(jīng)濟(jì)的非市場(chǎng)相互依賴性幾乎沒(méi)有什么關(guān)系,而是同以貨幣外在經(jīng)濟(jì)相關(guān),后來(lái)發(fā)展成為欠發(fā)達(dá)國(guó)家的“平衡增長(zhǎng)”學(xué)說(shuō)和“聯(lián)系效應(yīng)”學(xué)說(shuō)(Rosenstein-Ro-dan,1943;Hirschman,1958;希托夫斯基,1954)。1952年,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾出版了《福利經(jīng)濟(jì)及國(guó)家理論》一書,對(duì)他以前的外部性理論進(jìn)行了綜述性研究。他認(rèn)為外部性的定義是:由于工業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大,特別是在該工業(yè)中其他廠商情況不變之下增加了生產(chǎn),使得一家廠商生產(chǎn)成本降低(提高)了。如一個(gè)地區(qū)本來(lái)魚類資源稀少,任何一家魚商如果在這里擴(kuò)大作業(yè),就會(huì)增加魚的稀少性,從而提高其他魚商的成本,這樣就出現(xiàn)了負(fù)的外部性。鮑莫爾對(duì)壟斷條件下的外部性問(wèn)題、帕累托效率與外部性、社會(huì)福利與外部性等問(wèn)題作了較深入考察,并認(rèn)為外部性理論還有好多問(wèn)題沒(méi)有得到解決。第二次世界大戰(zhàn)以來(lái),外部性理論的研究呈現(xiàn)日漸繁榮之勢(shì),主要沿著以下三條路徑向前推進(jìn):(1)遵循庇古的研究思想,對(duì)眾多的外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行了深入的探討,這些問(wèn)題包括交通擁擠(1968,Mishan在他的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)》一書中關(guān)注了這一問(wèn)題)、石油和捕魚區(qū)相互依賴的生產(chǎn)者的共同聯(lián)營(yíng)問(wèn)題以及日益受人關(guān)注的環(huán)境污染問(wèn)題。

尤其是環(huán)境外部性問(wèn)題得到了廣泛的關(guān)注和研究,如英國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾在《環(huán)境政策的理論分析》中建立了一般分析模型以解釋外部性內(nèi)部化方法之一的“庇古稅”的正確性(Bau-mol,1988),戴維•皮爾斯從可持續(xù)發(fā)展的角度考察了英國(guó)乃至全球的環(huán)境問(wèn)題(PearceandWarford,1993)。(2)針對(duì)外部性(尤其是外在不經(jīng)濟(jì))問(wèn)題,提出了眾多的“內(nèi)在化”途徑。除傳統(tǒng)的政府干預(yù)方式外,1960年羅納德•科斯提出了明晰產(chǎn)權(quán)的思路。直到20世紀(jì)60年代之前,經(jīng)濟(jì)學(xué)界基本上因襲庇古的傳統(tǒng),認(rèn)為應(yīng)該引入政府干預(yù)來(lái)解決因外部性引起的資源配置的非帕累托最優(yōu)問(wèn)題?？扑?Coase,1960)的長(zhǎng)篇論文《社會(huì)成本問(wèn)題》引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度重視,他提出了產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性,認(rèn)為對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外部性問(wèn)題,無(wú)需政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)交易,市場(chǎng)是最有效的。此外,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主詹姆斯•E•米德(J.E.Meade)曾于1972年提出了爾后為阿羅(K.Arrow)進(jìn)一步發(fā)展了的另一種方式,即認(rèn)為外在性的存在內(nèi)在地等同于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的缺乏。阿羅(Arrow,1969)在《經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織》一文中解釋了通過(guò)創(chuàng)造附加市場(chǎng)使外部性內(nèi)在化。(3)沿著馬歇爾,尤其是楊格,關(guān)于“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”(動(dòng)態(tài)的外部經(jīng)濟(jì))思路進(jìn)行發(fā)展。1970年齊普曼(J.S.Chipman)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了《規(guī)模的外在經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)均衡》一文,再次繼承了這一思想。

1986年芝加哥大學(xué)保爾•羅默(PaulRomer)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了《收益遞增與長(zhǎng)期增長(zhǎng)》一文,首次系統(tǒng)地建立了一個(gè)具有外部性效應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)性動(dòng)態(tài)均衡模型;1988年羅伯特•盧卡斯(RobertLucas)在《貨幣經(jīng)濟(jì)雜志》上發(fā)表了《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文,明確地把人力資本的外部性效應(yīng)存在當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素?？傊?在上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其追隨者的努力下,外部性理論研究已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)新熱點(diǎn)。此外,斯塔雷特(Starrett,1972)曾研究了與外部性相關(guān)的經(jīng)濟(jì)非凸性的有關(guān)問(wèn)題;沙譜利(Shapley,1972)和舒貝克(Shubik,1969)研究了具有外部性的“核”;布坎南(Buchanan,1969)、黃有光(1991)和桑德目(Sandom,1975)等研究了同外部性有關(guān)的各種次優(yōu)問(wèn)題。

二、外部性的分類及計(jì)量研究

(一)外部性的分類

在研究外部性的分類時(shí),瓦伊納(Viner,1931)首先區(qū)分了技術(shù)外部性和貨幣外部性。瓦伊納認(rèn)為在廠商之間或者在產(chǎn)業(yè)和它的廠商之間的價(jià)格效果是金融的外部性,這種定義從而引起了在20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)貨幣外部性問(wèn)題的一場(chǎng)辯論。形成的一致意見(jiàn)是,貨幣外部性是由價(jià)格體系引起的,但并不是市場(chǎng)故障的原因,并不影響資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)均衡的性質(zhì),因此和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不相關(guān)。例如,個(gè)人增加威士忌酒的消費(fèi),結(jié)果會(huì)提高該酒的價(jià)格,由此會(huì)影響你的福利,這個(gè)事實(shí)并不危及競(jìng)爭(zhēng)性均衡的帕累托最優(yōu)性。當(dāng)帕累托最優(yōu)的競(jìng)爭(zhēng)均衡要求的所有假設(shè)都得到滿足時(shí),貨幣外部性與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不相關(guān),價(jià)格只會(huì)使供求相等,資源配置會(huì)自動(dòng)達(dá)到帕累托最優(yōu)均衡。例外的情況是在不完全偶發(fā)市場(chǎng)和在有不對(duì)稱信息的經(jīng)濟(jì)中,貨幣外部性就會(huì)影響經(jīng)濟(jì)行為者的福利。而技術(shù)外部性是我們一般所研究的外部性問(wèn)題,即某種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)消費(fèi)者效用函數(shù)或生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)的間接的非價(jià)格的系統(tǒng)的影響。澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家黃有光教授認(rèn)為,外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場(chǎng)性的”附帶影響,是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。它反映一個(gè)事實(shí),即經(jīng)濟(jì)效果傳播到市場(chǎng)機(jī)制之外,并改變了接受效果的廠商的產(chǎn)生和由其操縱的投入之間的技術(shù)關(guān)系(黃有光,1986)。外部性首先可分為正外部性和負(fù)外部性。外部性都有兩個(gè)標(biāo)志:一是它們伴隨生產(chǎn)或消費(fèi)活動(dòng)而產(chǎn)生;二是它們或者是積極的影響,或是消極的影響,二者必居其一。

所以外部性可分為四種:(1)正生產(chǎn)外部性,指在生產(chǎn)中給其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。如養(yǎng)蜂;(2)負(fù)生產(chǎn)外部性,指在生產(chǎn)中給其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者造成損害,增加了他們的外部成本。如水污染;(3)正消費(fèi)外部性,指在消費(fèi)中給外界帶來(lái)利益。如私人花園的鮮花散發(fā)出芳香是私人消費(fèi)的正外部性;(4)負(fù)消費(fèi)外部性,指在消費(fèi)中給外界造成損害。如私人住宅里播放收音機(jī)時(shí),聲音太響太吵給外界帶來(lái)負(fù)面影響。1962年戴維斯與惠因斯頓發(fā)表了《外部因素、福利與對(duì)策論》一文,把外部性分為可分的外部性和不可分的外部性,可分的外部性是指:假定B的生產(chǎn)活動(dòng)影響A的總福利,但A的邊際收益并非取決于B的影響,而是取決于A本身的生產(chǎn)活動(dòng)。也就是說(shuō),廠商的成本函數(shù)并不受另一廠商的產(chǎn)量的影響,而是受廠商本身的產(chǎn)量水平的影響。在這種情況下,除外部性之外,產(chǎn)量、消費(fèi)水平、成本都成為決定補(bǔ)貼和課稅的因素。不可分的外部性是指:A的邊際收益不僅取決于A本身的生產(chǎn)活動(dòng),而且也取決于B的生產(chǎn)活動(dòng)。于是,成本函數(shù)不能分作兩個(gè)分開的函數(shù),它應(yīng)包含A、B兩個(gè)生產(chǎn)單位的產(chǎn)品,也就是說(shuō),A的邊際成本不僅是它自己的產(chǎn)量的函數(shù),而且也是B的產(chǎn)量的函數(shù)。在這種情況下,由于缺乏充分的信息,所以補(bǔ)貼和課稅都是不易決定的。1978年,格林伍德與英吉納發(fā)表了《不穩(wěn)定的外部性、責(zé)任規(guī)則與資源配置》一文,把外部性分為穩(wěn)定的外部性和不穩(wěn)定的外部性兩類。穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性,人們可以通過(guò)各種協(xié)調(diào)方式,使這種外部性內(nèi)在化。而不穩(wěn)定的外部性是:假定A對(duì)B的影響是任意的,那么在這種情況下,廠商就會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn),廠商在考慮最大化問(wèn)題時(shí),就要把外部性的分擔(dān)和自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度估計(jì)在內(nèi)。于是究竟采取協(xié)商方式來(lái)解決還是采取合并方式來(lái)解決,這取決于廠商對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。他們認(rèn)為,在穩(wěn)定的外部性影響下,均衡的位置可使外部性內(nèi)在化,但是在不穩(wěn)定的情況下,外部性內(nèi)部化的效果取決于誰(shuí)控制合并了的工廠以及合并后工廠對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。1962年,米德在《競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的外部經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)》一文中,把外部性分兩種情況,其一是“無(wú)償?shù)纳a(chǎn)要素”的作用,即生產(chǎn)中的正外部性,如蘋果園和養(yǎng)蜂場(chǎng)的例子。其二是來(lái)自環(huán)境對(duì)于企業(yè)的有利或不利的影響。他舉例說(shuō):假設(shè)A是小麥生產(chǎn)者,B是林場(chǎng),土地是免費(fèi)使用的。則如果B的產(chǎn)量增加,將導(dǎo)致雨水增加,轉(zhuǎn)而促進(jìn)A的產(chǎn)量增加,這樣,林場(chǎng)的生產(chǎn)要素的邊際純產(chǎn)值就大于它的邊際私人純產(chǎn)值,即產(chǎn)生了正環(huán)境外部性。在外部性的分類研究中,鮑莫爾和奧肯(1985)把外部性分為公共外部性和私人外部性。

(二)外部性的計(jì)量研究

外部性計(jì)量是一個(gè)極為復(fù)雜的技術(shù)性問(wèn)題,尤其是環(huán)境問(wèn)題的外部性計(jì)量。從內(nèi)容來(lái)看,外部性的計(jì)量研究主要包括外部費(fèi)用和環(huán)境費(fèi)用、外部效益和環(huán)境效益、環(huán)境質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的定義和度量等問(wèn)題。對(duì)外部性計(jì)量的研究中,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人庇古已經(jīng)建立了初步的體系,按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),某一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)性,就是該種活動(dòng)行為的社會(huì)影響與個(gè)人(或私人)影響之差。就費(fèi)用而言,這種外部不經(jīng)濟(jì)性所表現(xiàn)的外部費(fèi)用,就是社會(huì)費(fèi)用與私人費(fèi)用之差值。這里所說(shuō)的“私人”或“個(gè)人”是一個(gè)具備獨(dú)立決策行為的主體,可以是一個(gè)生產(chǎn)者、企業(yè)、消費(fèi)者以及家庭等,而私人費(fèi)用,就是通過(guò)市場(chǎng)表現(xiàn)并反映在產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格之中真正發(fā)生或支付的費(fèi)用。如果某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在外部費(fèi)用,則必然不反映在價(jià)格信號(hào)上,或者說(shuō)是超越于私人費(fèi)用之外。社會(huì)費(fèi)用是一個(gè)相加的概念,即私人費(fèi)用與外部費(fèi)用之和。換句話說(shuō),社會(huì)費(fèi)用是該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)的社會(huì)真正承擔(dān)的全部費(fèi)用。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子就可說(shuō)明這三者之間的關(guān)系:假設(shè)某一紡織廠每年生產(chǎn)10萬(wàn)米棉布需要花費(fèi)200萬(wàn)元,而這家紡織廠的污水排放所造成附近的養(yǎng)魚場(chǎng)和娛樂(lè)場(chǎng)年漁業(yè)損失和游樂(lè)場(chǎng)收入損失達(dá)300萬(wàn)元。在這種情況下,紡織廠生產(chǎn)10萬(wàn)米棉布的私人費(fèi)用(成本)為200萬(wàn)元,其外部費(fèi)用和社會(huì)費(fèi)用則分別為300萬(wàn)元和500萬(wàn)元。當(dāng)外部費(fèi)用表現(xiàn)形式主要是環(huán)境污染、環(huán)境破壞或其他環(huán)境惡化現(xiàn)象時(shí),這種外部費(fèi)用就是環(huán)境費(fèi)用。當(dāng)然,廣義的環(huán)境顯然可以包括“外部”,但這種理解對(duì)我們所進(jìn)行的分析并無(wú)多大價(jià)值。此外,邊際費(fèi)用概念的運(yùn)用也對(duì)環(huán)境外部性的計(jì)量分析有所幫助。簡(jiǎn)單地說(shuō),在我們這里,邊際是指每增加一個(gè)單位數(shù)量的含義,如從三級(jí)大氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn),以及從消除10噸污染物增加到11噸污染物都含有“邊際”的概念。

單位數(shù)量是人為的一種確定,如同我們確定座標(biāo)單位時(shí)那樣。邊際費(fèi)用(MC)是指增加單位物品或服務(wù)產(chǎn)出時(shí)所追加的費(fèi)用。例如,當(dāng)我們把一個(gè)區(qū)域的大氣質(zhì)量從目前的三級(jí)標(biāo)準(zhǔn),通過(guò)環(huán)境質(zhì)量管理計(jì)劃實(shí)施,提高到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)所需的總費(fèi)用為1000萬(wàn)元時(shí),我們就可以說(shuō),大氣質(zhì)量從三級(jí)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為1000萬(wàn)元。注意一點(diǎn),此處“單位物品或服務(wù)”的含義是廣泛的,可以是企業(yè)的具體產(chǎn)品,也可以是污染物削減量、污染物削減率以及國(guó)防水平等等,主要依據(jù)分析問(wèn)題的對(duì)象而定。有了私人費(fèi)用、社會(huì)費(fèi)用和邊際費(fèi)用這些概念,自然就可得到邊際私人費(fèi)用和邊際社會(huì)費(fèi)用。本文作者綜合若干環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)環(huán)境問(wèn)題計(jì)量化的研究,對(duì)上述概念間的聯(lián)系加以說(shuō)明,并在此基礎(chǔ)上對(duì)環(huán)境外部性的計(jì)量分析進(jìn)行初步的演繹和推算。一般來(lái)說(shuō),企業(yè)的邊際費(fèi)用曲線體現(xiàn)了企業(yè)所承擔(dān)生產(chǎn)某一單位產(chǎn)品的全部費(fèi)用,即生產(chǎn)要素投入,并反映在生產(chǎn)要素的市場(chǎng)價(jià)格上。這種邊際費(fèi)用實(shí)際上就是邊際私人費(fèi)用。假設(shè)該企業(yè)處于一個(gè)完全自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中,其生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量不能影響該產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡價(jià)格,即如圖1中,該企業(yè)只能接受市場(chǎng)價(jià)格P0。從整個(gè)社會(huì)來(lái)看,企業(yè)的生產(chǎn)成本既有私人的又有外部的,因此,邊際社會(huì)費(fèi)用就是邊際私人費(fèi)用與邊際外部費(fèi)用之和。。換句話說(shuō),MPC曲線與MSC曲線之間在各已知產(chǎn)出數(shù)量或水平上的垂直距離就是生產(chǎn)該單位產(chǎn)品的外部費(fèi)用,如紡織廠給位于河流下游的游樂(lè)場(chǎng)造成的收入損失,而且紡織廠的邊際外部費(fèi)用的曲線是一條常數(shù)水平線,即外部費(fèi)用不隨產(chǎn)量大小而變化。或許更實(shí)際的假設(shè)應(yīng)該是,紡織廠排放廢水引起的河流污染程度隨著紡織廠產(chǎn)品產(chǎn)量增加(如果不考慮技術(shù)和工藝的變化,廢水量也隨產(chǎn)量等比例增加)而加重,因此,游樂(lè)場(chǎng)蒙受的收入損失也隨產(chǎn)量增加而上升。在這種情況下,MPC和MSC曲線會(huì)由縱軸上的同一點(diǎn)(紡織產(chǎn)品數(shù)量為零)開始,隨著產(chǎn)量增加而岔開,其極限就是紡織廠造成的水污染致使游樂(lè)場(chǎng)關(guān)閉的產(chǎn)出水平(此時(shí)河水已完全不能作為娛樂(lè)用水)。一般來(lái)說(shuō),邊際外部費(fèi)用(MEC)曲線是一條直線或曲線,并翹上右上方。該幾何特性體現(xiàn)了邊際費(fèi)用遞增規(guī)律。

例如,前面提到某區(qū)域大氣質(zhì)量從三級(jí)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為1000萬(wàn)元,但由于技術(shù)和工程的原因,很可能把該地區(qū)的大氣質(zhì)量從二級(jí)提高到一級(jí)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時(shí)所需費(fèi)用是4000萬(wàn)元,這樣,該地區(qū)大氣質(zhì)量二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為1000萬(wàn)元,而一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為4000萬(wàn)元,后者是前者的4倍。不過(guò),在此MEC與MPC間這種精確關(guān)系建立與否,并不影響由此得出的一些基本結(jié)論的正確性。簡(jiǎn)便起見(jiàn),我們?nèi)约僭O(shè)MEC是一條水平常數(shù)線,但不見(jiàn)得總是落于MPC曲線之下。外部效益是與外部費(fèi)用相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,表現(xiàn)的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)效益與私人效益之差值,即外部經(jīng)濟(jì)性的貨幣衡量。從數(shù)學(xué)上說(shuō),外部效益與外部費(fèi)用只差一個(gè)負(fù)號(hào),因此,前面提到的一些“私人”、“邊際”等概念在此仍然有用,只不過(guò)是重新組合出邊際社會(huì)效益、邊際私人效益和邊際外部效益這樣一類與前面相對(duì)應(yīng)的概念。不過(guò),在應(yīng)用MEB概念分析外部性對(duì)資源配置影響時(shí)稍有不同的是,MEB仍與MSC和MPC結(jié)合起來(lái)考慮,即看成一種負(fù)的外部費(fèi)用。另外需要注意的是,MEB隨產(chǎn)品數(shù)量遞增表現(xiàn)出的特性是一種邊際效益遞減規(guī)律,個(gè)別情況下表現(xiàn)為一種邊際外部效益遞增。因此,當(dāng)引入外部效益時(shí),邊際社會(huì)費(fèi)用一般總是低于邊際私人費(fèi)用。當(dāng)外部效益表現(xiàn)為環(huán)境質(zhì)量改善,從而提高人體健康水平、資產(chǎn)增值和美學(xué)景觀享受等有益效果時(shí),我們稱這種外部效益為環(huán)境效益。換句話說(shuō),環(huán)境效益是環(huán)境質(zhì)量的一種貨幣度量,它是環(huán)境經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)或環(huán)境會(huì)計(jì)學(xué)的核心研究?jī)?nèi)容。環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟(jì)價(jià)值計(jì)量的研究在西方已經(jīng)有了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間,較著名的研究機(jī)構(gòu)有美國(guó)東西方中心環(huán)境與政策研究所(EAPI)等,研究方法主要有直接市場(chǎng)法、間接市場(chǎng)法等。近年來(lái),有關(guān)環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟(jì)價(jià)值的計(jì)量研究向著更高的廣度和深度拓展,研究領(lǐng)域已逐漸拓展到從娛樂(lè)商品的價(jià)值到空氣污染的健康損害、改進(jìn)水質(zhì)的價(jià)值、生態(tài)破壞和改善的價(jià)值等相當(dāng)廣泛的方面。

三、外部性的矯正及內(nèi)部化

由于外部性的存在,使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的第三者福利受到損失,從而使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的資源配置無(wú)效率。因此,對(duì)外部性的研究,目的是如何消除外部性,通過(guò)要求外部性的制造者將造成的外部性內(nèi)部化,從而達(dá)到恢復(fù)效率。但是對(duì)如何內(nèi)部化外部性問(wèn)題,經(jīng)濟(jì)學(xué)家有不同的看法。以庇古為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為通過(guò)國(guó)家干預(yù),采取稅收和津貼等方法解決外部性問(wèn)題是比較好的途徑。因?yàn)檎鞫惪梢允关?fù)外部性的制造者承擔(dān)外部成本,津貼則是對(duì)正外部的一種鼓勵(lì),這就是傳統(tǒng)的“庇古式稅”的政府干預(yù)模式。然而,奈特于1924年在《社會(huì)成本解釋中的一些錯(cuò)誤》(奈特,1924)一文中,對(duì)“庇古式稅”的外部成本計(jì)算方法提出異議。奈特認(rèn)為庇古不曾把使用土地的費(fèi)用計(jì)算在平均成本之內(nèi),而只是把可變生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)工資計(jì)算在內(nèi)是錯(cuò)誤的,只有在平均成本中計(jì)入地租費(fèi)用,才可能得出生產(chǎn)的最優(yōu)產(chǎn)量。奈特還把公路的擁擠看成是由自然資源的浪費(fèi)而不是由于邊際私人產(chǎn)值和邊際社會(huì)產(chǎn)值之間的差額所造成的。對(duì)外部性內(nèi)部化問(wèn)題的研究,科斯一反新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng),在其經(jīng)典論文《社會(huì)成本問(wèn)題》(Coase,1960)中提出:政府的干預(yù)并不是必要的,外部性問(wèn)題可以通過(guò)重新分配產(chǎn)權(quán)得到解決。

科斯認(rèn)為,當(dāng)人們?cè)诿鎸?duì)A損害B這類外部性問(wèn)題時(shí),往往是考慮應(yīng)該如何阻止A。其阻止的辦法無(wú)外乎要么要求A向B賠償損失,要么向他課稅,或者干脆要他停止工作。這些辦法都不盡人意,因?yàn)槠浣Y(jié)果是盡可能使B免遭損害,但卻有可能使A遭受損失。要使當(dāng)事人所遭受的損失都盡可能地小,正確的思考邏輯應(yīng)該是我們應(yīng)準(zhǔn)許A損害B,還是準(zhǔn)許B損害A。為了闡述他的命題,科斯舉了在兩塊相鄰的地上,因養(yǎng)牛人的牛跑到農(nóng)場(chǎng)主的地上去吃農(nóng)作物而引起糾紛的經(jīng)典案例。依照科斯的意思,后人總結(jié)為著名的“科斯定理”,即當(dāng)交易成本為零時(shí),人們之間的自愿合作或?qū)⑼獠啃运a(chǎn)生的社會(huì)成本納入交易當(dāng)事人的成本函數(shù),從而導(dǎo)致最佳效率的結(jié)果出現(xiàn)(科斯第一定理);在交易成本為正的世界中,法律規(guī)則中產(chǎn)權(quán)的界定對(duì)外部性問(wèn)題的解決有著重要作用。法律規(guī)則的選擇應(yīng)在比較各種解決辦法的成本和收益后作出,他認(rèn)為允許當(dāng)事人就外部性進(jìn)行談判以自愿合作是解決外部性問(wèn)題的有效法律規(guī)則。政府的作用即在界定當(dāng)事人擁有的產(chǎn)權(quán),包括進(jìn)行談判的權(quán)利,而不必直接干預(yù)。這就是說(shuō),只要交易費(fèi)用不為零,就可以利用明確界定它的產(chǎn)權(quán),通過(guò)產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來(lái)達(dá)到資源的最佳配置,從而克服外部性,而無(wú)需拋棄市場(chǎng)機(jī)制。

因?yàn)橹灰a(chǎn)權(quán)界定清晰,交易各方就會(huì)力求降低交易費(fèi)用,把資源使用到產(chǎn)出最大或成本最小的地方。所以在科斯看來(lái),外部性完全可由私人合約得到解決,亦即基于自愿交易的私人合約行為對(duì)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)有著自我修正的效能(科斯第二定理)。針對(duì)科斯的方案,斯蒂格利茨在其1997版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中認(rèn)為,科斯定理的應(yīng)用范圍十分有限。首先,交易費(fèi)用為零的社會(huì)如同沒(méi)有摩擦力的世界一樣是不存在的(針對(duì)科斯第一定理)。其次,當(dāng)事人之間進(jìn)行談判的成本有時(shí)可能非常高,以至于無(wú)法交易。特別是交易涉及到參與者眾多的時(shí)候,參與者之間存在的信息交流障礙、逐個(gè)談判的高昂交易成本以及“搭便車”行為,將使談判破裂。因此,政府干預(yù)是必須的,“庇古式稅”可能更有效(針對(duì)科斯第二定理)。對(duì)外部性問(wèn)題內(nèi)部化研究,新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派的觀點(diǎn)值得一提,諾斯等人認(rèn)為,制度本身可以內(nèi)部化外部性問(wèn)題。諾斯在解釋“西方的興起”時(shí)強(qiáng)調(diào):“一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織”具有一種能力,“使個(gè)人的收益率不斷接近社會(huì)收益率?！彼麄冋J(rèn)為市場(chǎng)進(jìn)化和生產(chǎn)力提高的歷史,也是一個(gè)外部性被內(nèi)部化的過(guò)程。例如不發(fā)達(dá)國(guó)家因間接社會(huì)資本不足產(chǎn)生的公共性產(chǎn)業(yè)不足問(wèn)題就不能靠市場(chǎng)力解決,而發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為均衡,靠市場(chǎng)和生產(chǎn)力的發(fā)展則可以解決。這就是說(shuō)隨著交易發(fā)展而變得容易,原來(lái)的外部性轉(zhuǎn)變?yōu)榭捎墒袌?chǎng)“化解”的外部性,即市場(chǎng)瓦解了這個(gè)外部性問(wèn)題。與此平行,政府效能也在進(jìn)步,它對(duì)外部性的干預(yù)促進(jìn)了公共政策及部門的發(fā)展,限制了原外部性危害。市場(chǎng)和政府的聯(lián)合作用,不斷地瓦解原有的外部性問(wèn)題,使外部性中一部分得以由市場(chǎng)的“固有程序去解決”,另一部分納入越來(lái)越精確的公共領(lǐng)域管理之下。這種“固有程序”和政府的管理實(shí)質(zhì)上是一種制度安排。

四、對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界外部性理論研究的簡(jiǎn)要評(píng)介

(一)從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史的演變進(jìn)程來(lái)看,對(duì)外部性理論的研究,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于外部性概念、理論的修正與深化,直至運(yùn)用這一理論去闡釋、解決社會(huì)、經(jīng)濟(jì)生活中的重大問(wèn)題思路與設(shè)計(jì)的理論紛爭(zhēng)都是與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史本身演變的進(jìn)程并行不悖的。從亞當(dāng)•斯密時(shí)代的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)到1871年開始的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論史上的“邊際革命”及隨后新古典主義體系的誕生,再到20世紀(jì)30、40年代的“凱恩斯革命”,環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)外部性理論的每一次論爭(zhēng)與進(jìn)展都是當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界學(xué)術(shù)思潮、成果的折射與反映?！罢深A(yù)為主”還是“市場(chǎng)化交易為主”這一直是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界爭(zhēng)論不休的兩大問(wèn)題,外部性概念提出后,在討論對(duì)外部性問(wèn)題進(jìn)行矯正時(shí),新古典主義的“庇古稅”方案與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本、明晰產(chǎn)權(quán)進(jìn)而引進(jìn)排污費(fèi)交易理論之間的爭(zhēng)論凸現(xiàn)、折射了政府干預(yù)和市場(chǎng)化交易這兩大學(xué)術(shù)思潮的交鋒。此外,從對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的計(jì)量研究方法的演變與深化來(lái)看,也是與20世紀(jì)60年代開始的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界重視數(shù)理研究范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)研究風(fēng)格一脈相承的,實(shí)際上,這種范式的出現(xiàn)與深化是西方經(jīng)濟(jì)研究范式上的變化在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀領(lǐng)域的具體表象。

(二)縱觀外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)科100余年的演變歷程,筆者認(rèn)為,在研究方法上,其研究方法已經(jīng)汲取并融合了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些理論和方法?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共選擇理論、尋租理論、委托—理論、博弈理論、成本收益分析、邊際分析、均衡分析、制度分析、集體行動(dòng)理論等理論和方法都在以外部性研究為基礎(chǔ)與核心的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)科的研究與發(fā)展中得到了廣泛應(yīng)用,一些與之有關(guān)的研究成果也陸續(xù)涌現(xiàn),蔚為大觀。再者,進(jìn)入20世紀(jì)90年代及21世紀(jì)以來(lái),對(duì)外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉性及跨學(xué)科研究的特征也愈加明顯,它與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的相關(guān)性愈來(lái)愈強(qiáng)。例如,對(duì)生態(tài)稅的研究就將外部性理論研究和屬于國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控范圍的稅收與稅制政策設(shè)計(jì)結(jié)合在一起,探討稅收在資源與環(huán)境保護(hù)中的作用,生態(tài)稅研究的主要內(nèi)容包括:(1)研究總結(jié)生態(tài)稅制建立的理論基礎(chǔ);(2)對(duì)生態(tài)稅收設(shè)計(jì)的一般理論進(jìn)行系統(tǒng)分析;(3)對(duì)國(guó)際生態(tài)稅收實(shí)踐進(jìn)行比較研究;(4)從環(huán)境和資源兩個(gè)方面研究過(guò)國(guó)別經(jīng)濟(jì)中在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展國(guó)家生態(tài)稅制的若干政策取向等等。不僅如此,外部性理論研究還愈來(lái)愈體現(xiàn)出與歷史學(xué)、文學(xué)、哲學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)相融合的尋求人文關(guān)懷的學(xué)術(shù)特征。

(三)以產(chǎn)權(quán)理論為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與研究方法在外部性理論的研究中得到了廣泛應(yīng)用,這不僅拓寬了外部性理論的研究范圍,同時(shí)也對(duì)排污費(fèi)交易等環(huán)境政策措施的應(yīng)用提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)。因此,筆者認(rèn)為,這對(duì)外部性理論研究的深化而言是一歷史性的飛躍,在此基礎(chǔ)上,外部性的研究不再停留在“坐而論道”的純理論研究狀態(tài),從而在對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中的外部性問(wèn)題的具體對(duì)策方面取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。環(huán)境資源、環(huán)境質(zhì)量屬于公共物品。公共物品具有非排他性、不可分割性等特征,因而在環(huán)境這一特殊商品的使用或消費(fèi)中容易產(chǎn)生外部性問(wèn)題和“搭便車”現(xiàn)象,從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體的利益沖突。產(chǎn)權(quán)理論在環(huán)境經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中的應(yīng)用,就是要通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)和交易來(lái)提高環(huán)境這一特殊商品的生產(chǎn)和使用效率進(jìn)而對(duì)排污費(fèi)交易市場(chǎng)等特殊市場(chǎng)交易場(chǎng)所進(jìn)行制度設(shè)計(jì)?，F(xiàn)在看來(lái),在外部性理論和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,與產(chǎn)權(quán)理論研究有關(guān)的研究課題主要有:關(guān)于市場(chǎng)機(jī)制與環(huán)境管理之間的關(guān)系;關(guān)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策與手段的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià);關(guān)于在特定的經(jīng)濟(jì)體制下各行為主體的環(huán)境行為的實(shí)證及理論分析;持續(xù)發(fā)展的制度結(jié)構(gòu);環(huán)境權(quán)益均衡及制度結(jié)構(gòu)等。