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生物科學(xué)與生物技術(shù)的區(qū)別范文第1篇

教育家陶行知先生曾說：“沒有生活做中心的教育是死教育，沒有生活做中心的學(xué)校是死學(xué)校，沒有生活做中心的書本是死書本?！倍凇陡咧猩镎n程標(biāo)準(zhǔn)》中也充分體現(xiàn)了這一思想，其基本理念之一就是“注重與現(xiàn)實(shí)生活的聯(lián)系”，也就是要將教學(xué)生活化。在各個版本的新教材編寫中，編者都努力體現(xiàn)了這一理念，因此一線教師更應(yīng)該將教學(xué)生活化貫穿于教學(xué)的全過程，使課堂教學(xué)立足于現(xiàn)實(shí)生活，讓教學(xué)內(nèi)容更加貼近生活實(shí)際，激發(fā)學(xué)生的求知欲，提高學(xué)生學(xué)以致用的能力?，F(xiàn)聯(lián)系筆者近年的教學(xué)實(shí)踐，淺談幾點(diǎn)如何實(shí)現(xiàn)生物教學(xué)生活化的策略。

1　走進(jìn)生活，重視教學(xué)素材的積累

過去很多教師認(rèn)為教學(xué)靠一本教材、一本教參就夠了，但是想做到生物教學(xué)的生活化，就要求教師要真正走進(jìn)生活，同時注意做好教學(xué)素材的積累。在生活中獲取教學(xué)素材的途徑有很多，例如網(wǎng)絡(luò)、圖書館、電視節(jié)目、報紙雜志等，這些媒體都為教師提供了豐富的素材。教師要做一個有心人，將看到的與教學(xué)相關(guān)的素材及時記錄下來，并根據(jù)使用的目的經(jīng)常整理。例如，在電腦中建立專門的教學(xué)素材庫，按模塊、章、節(jié)的層次對收集到的教學(xué)素材進(jìn)行整理分類，以便在備課時可以信手拈來，方便使用。

“聚沙成塔、集腋成裘”，教師只有在平時重視教學(xué)素材的收集和整理，才能把一堂課上得更加生動精彩、貼近生活。

2　構(gòu)建生活化的生物課堂

2.1　創(chuàng)設(shè)生活情境，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣

生物在我們的生活中無處不在，結(jié)合筆者幾年的教學(xué)工作以及學(xué)生的教學(xué)反饋，學(xué)生反映最多的就是希望教師能在課堂上多聯(lián)系生活中的一些事例。因此，教師如果能創(chuàng)設(shè)出生活化的教學(xué)情境展示給學(xué)生，把生活中的一些問題引入到課堂上，將學(xué)生生活與生物學(xué)習(xí)之間聯(lián)系起來，必然會使學(xué)生產(chǎn)生強(qiáng)烈的學(xué)習(xí)興趣和求知欲望，不知不覺地進(jìn)入生物學(xué)習(xí)的世界。

例如，在進(jìn)行“物質(zhì)跨膜運(yùn)輸?shù)膶?shí)例”的教學(xué)時，可以創(chuàng)設(shè)這樣的教學(xué)情景：吃比較咸的食物如咸菜或帶鹽味的瓜子等的時候，你的口腔和唇的黏膜為什么會感覺干澀?在做涼拌黃瓜的時候，只是加入糖、鹽等調(diào)味品，并沒有加入水，可是過了一段時間為什么碗里會出現(xiàn)很多水?為什么把萎蔫的青菜放入水中后會變硬挺?通過這些生活中常見的現(xiàn)象引發(fā)學(xué)生的思考，使學(xué)生產(chǎn)生一探究竟的心理，從而激發(fā)出學(xué)生探究細(xì)胞吸水和失水原理的興趣和主動性。

2.2　用來源于生活的比喻，將抽象的知識變具體

捷克著名教育家夸美紐斯在《大教學(xué)論》中寫道：“一切知識都是從感官開始的?！备咧猩镏R有許多比較抽象、深奧，學(xué)生在學(xué)習(xí)時往往覺得比較枯燥乏味。對于這些知識，教師可以從學(xué)生的生活中選擇適當(dāng)?shù)囊阎铙w驗，形成巧妙的比喻，使抽象的知識形象化、枯燥的知識趣味化，降低了知識難度，同時也活躍了課堂氣氛。

例如，在上“細(xì)胞的能量“通貨”――ATP”這節(jié)課時，學(xué)生不能很好地區(qū)別ATP、糖類、脂肪和蛋白質(zhì)等能源物質(zhì)，為了讓學(xué)生更容易理解，教師可以將ATP比喻為貨幣，因為ATP是直接的能源物質(zhì)，能被直接利用，就像貨幣在生活中可以直接流通使用；糖類和脂肪儲存著大量能量，又不能被直接利用，可將其比喻為存折，在生活中存折不能直接流通；將蛋白質(zhì)比作房子、汽車等固定資產(chǎn)，―般情況下不兌換成貨幣使用。通過這些比喻，使學(xué)生能夠清晰地區(qū)別出這些不同的能源物質(zhì)，并在腦海中留下深刻印象。

2.3　學(xué)以致用，讓理論回歸生活

長期以來，教學(xué)大都側(cè)重于學(xué)生解題能力的訓(xùn)練，往往忽略了對學(xué)生解決生活中實(shí)際問題能力的培養(yǎng)。如果學(xué)生不能將所學(xué)的知識合理地應(yīng)用于生活實(shí)踐，那么教學(xué)明顯是失敗的。因此，在新課程改革的背景下，高中生物教學(xué)應(yīng)該回歸生活，拉近教學(xué)內(nèi)容與學(xué)生生活世界的距離，讓學(xué)生能真正做到學(xué)以致用。

例如，在講完“細(xì)胞呼吸”之后，教師可以請學(xué)生思考一些生活中與細(xì)胞呼吸有關(guān)的問題：制作創(chuàng)可貼的材料為什么要盡可能透氣?花盆里的土壤板結(jié)后，為什么要及時松土?為什么要提倡慢跑等有氧運(yùn)動，而人在劇烈運(yùn)動后為何經(jīng)常會出現(xiàn)肌肉酸脹乏力?學(xué)生對這些與自身生活密切相關(guān)的問題很感興趣，教師通過引導(dǎo)學(xué)生對這些問題進(jìn)行分析，不僅加深了學(xué)生對知識的理解和應(yīng)用，也培養(yǎng)了學(xué)生理論聯(lián)系實(shí)際的能力。

2.4　融入社會，重視與生物相關(guān)職業(yè)的介紹

在現(xiàn)代社會中，生物學(xué)已經(jīng)滲入到社會的許多領(lǐng)域，與生物學(xué)有關(guān)的職業(yè)也越來越多?！陡咧猩镎n程標(biāo)準(zhǔn)》中明確指出要“注意幫助學(xué)生了解相關(guān)的職業(yè)和學(xué)習(xí)方向，為他們進(jìn)一步學(xué)習(xí)和步入社會做準(zhǔn)備”。而人教版的高中生物新教材中也專門設(shè)計了“與生物學(xué)有關(guān)的職業(yè)”欄目，介紹了醫(yī)院里的檢驗師、育種工作者、景觀設(shè)計師等各種職業(yè)的具體情況。

教師在教學(xué)中可以引導(dǎo)學(xué)生在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識的同時，了解相關(guān)的職業(yè)信息，明確所學(xué)知識在該職業(yè)中的應(yīng)用，提高學(xué)生學(xué)習(xí)生物學(xué)的興趣，同時也讓學(xué)生盡早地了解與生物學(xué)有關(guān)的各種職業(yè)，使教學(xué)更加貼近學(xué)生的生活。

例如，在“雜交育種與誘變育種”一節(jié)的教學(xué)中，教師可以結(jié)合所學(xué)育種知識對“育種工作者”這一職業(yè)的主要任務(wù)和工作方式等進(jìn)行介紹，既讓學(xué)生對該職業(yè)有了更深入的了解，又鞏固了所學(xué)的新知識。

3　拓展興趣，開發(fā)貼近生活的生物校本課程

為保障和促進(jìn)課程對不同地區(qū)、學(xué)校和學(xué)生的要求，《基礎(chǔ)教育課程改革綱要》中提出要實(shí)行國家、地方和學(xué)校三級課程管理，在保證實(shí)施國家課程的基礎(chǔ)上，學(xué)?？砷_發(fā)或選用適合本校特點(diǎn)的課程。在開發(fā)生物校本課程時，教師應(yīng)該注意貼近學(xué)生的現(xiàn)實(shí)生活，讓學(xué)生學(xué)習(xí)一些在生活中有實(shí)用價值而在教材中未提及的知識，并了解目前生物科學(xué)在現(xiàn)代社會各領(lǐng)域發(fā)揮的作用，從而激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)生物的熱情，進(jìn)一步提高學(xué)生的生物科學(xué)素養(yǎng)。

生物科學(xué)與生物技術(shù)的區(qū)別范文第2篇

文獻(xiàn)提出了一種以多主體的順序“接力”為主要特征的創(chuàng)新模式，并稱之為“接力創(chuàng)新”。文獻(xiàn)［2］預(yù)測在生物制藥業(yè)、生物農(nóng)業(yè)、信息業(yè)、納米業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新。其中，接力創(chuàng)新在生物制藥產(chǎn)業(yè)的普適性已被文獻(xiàn)［1，3－4］等證明。文獻(xiàn)［5］驗證了信息產(chǎn)業(yè)（主要是新一代信息技術(shù)）中也大量存在接力創(chuàng)新。那么，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、納米技術(shù)等是否也如預(yù)測的那樣遵循接力創(chuàng)新呢？如果遵循，那么是否具有自身的特性以及為何會形成這種特性呢？這些問題尚未得到回答①。與生物制藥產(chǎn)業(yè)相類似，生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)同樣建立在現(xiàn)代生物技術(shù)的基礎(chǔ)上，并且是除生物制藥產(chǎn)業(yè)以外運(yùn)用現(xiàn)代生物技術(shù)最為廣泛、發(fā)展最為迅猛的產(chǎn)業(yè)，也是中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。從理論層面看，研究農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新可以拓展接力創(chuàng)新的應(yīng)用范圍、深化和完善接力創(chuàng)新的相關(guān)理論。從實(shí)踐層面看，中國是一個農(nóng)業(yè)大國，生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對于促進(jìn)中國農(nóng)業(yè)技術(shù)現(xiàn)代化、保障國家安全具有重要的戰(zhàn)略意義。揭示農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新的特性，為中國生物農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究提供了一個新的視角，可以幫助相關(guān)創(chuàng)新主體明確定位、科學(xué)決策，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)政策等方面的研究。本文采取多案例研究方法，通過與生物制藥技術(shù)等的接力創(chuàng)新進(jìn)行對比，探索農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新②。下文安排如下：在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上提出研究變量；進(jìn)行研究設(shè)計；通過案例分析得出主要發(fā)現(xiàn)；探討農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的形成機(jī)理；總結(jié)研究結(jié)論和政策啟示。

2文獻(xiàn)回顧與研究變量

2．1文獻(xiàn)回顧

接力創(chuàng)新的淵源可以追溯到Pavitt對“基于科學(xué)的高科技部門”的論述［6］以及國家創(chuàng)新系統(tǒng)中“基于科學(xué)的體制”［7－8］。“模式2”等理論也強(qiáng)調(diào)了“后現(xiàn)代”社會中科學(xué)研究與創(chuàng)新的交互作用［9］，并進(jìn)而形成“三螺旋”模型所描述的大學(xué)承擔(dān)企業(yè)功能、企業(yè)承擔(dān)學(xué)術(shù)功能的現(xiàn)象［10］。這些經(jīng)典研究（但不限于這些研究）事實(shí)上分離出一類基于科學(xué)的創(chuàng)新。例如：Pisano認(rèn)為科學(xué)的深度參與導(dǎo)致生物制藥是“基于科學(xué)的商業(yè)”［11］；陳勁、趙曉婷和梁靚指出生物制藥等領(lǐng)域的創(chuàng)新是“基于科學(xué)的創(chuàng)新”［12］；對納米產(chǎn)業(yè)的研究也佐證了這種特性［13］。那么，這類基于科學(xué)的創(chuàng)新如何才能獲得成功？生物制藥創(chuàng)新研究逐步揭示出接力創(chuàng)新這一新型創(chuàng)新模式，給這個命題提供了較為完美的答案。①文獻(xiàn)［3］提出：專家型公司是建立在科學(xué)研究的基礎(chǔ)上的、專注于分子生物學(xué)研究和現(xiàn)代生物技術(shù)研發(fā)前端的小型生物技術(shù)企業(yè)；而核心公司是在新藥的研發(fā)、生產(chǎn)和營銷等方面具有綜合組織能力的大型一體化公司。生物制藥源于20世紀(jì)70年明的DNA重組技術(shù)［14］，當(dāng)前已成為涉及分子生物學(xué)、基因組學(xué)、蛋白質(zhì)組學(xué)、遺傳學(xué)、生物化學(xué)、組合化學(xué)、生物信息學(xué)、計算科學(xué)和納米技術(shù)等眾多科學(xué)技術(shù)的復(fù)雜體系［11］。文獻(xiàn)［15］指出生物制藥創(chuàng)新主要來自大學(xué)，大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)、盈利性公司等不同類型的組織在創(chuàng)新過程中建立聯(lián)系、共同參與創(chuàng)新［16－18］，大型制藥公司與利用生物技術(shù)開發(fā)新藥的專業(yè)化企業(yè)之間是合作關(guān)系［19］。李天柱、銀路和石忠國等最早提出生物制藥創(chuàng)新中專家型公司與核心公司之間合作的本質(zhì)是兩者的接力創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同研究、并購、聯(lián)盟等常見的合作方式其實(shí)是實(shí)現(xiàn)接力的具體手段［3］①。在此后的研究中，李天柱等進(jìn)一步針對生物制藥起源于基礎(chǔ)科學(xué)研究的特性，將大學(xué)等公共研究機(jī)構(gòu)納入接力創(chuàng)新框架，提出了接力創(chuàng)新的完整概念，分析了“大學(xué)－專家型公司－核心公司”之間的主要接力關(guān)系和接力方式［1］，并探討了接力創(chuàng)新的一般規(guī)律和發(fā)生機(jī)理，比較了接力創(chuàng)新與合作創(chuàng)新（包括產(chǎn)學(xué)研合作）、開放式創(chuàng)新和二次創(chuàng)新等其他典型創(chuàng)新模式的異同及應(yīng)用思路［2］。雖然接力創(chuàng)新概念的提出時間較晚，但是由于它對基于科學(xué)的創(chuàng)新具有重要價值，已引起了一些學(xué)者的關(guān)注。文獻(xiàn)［5］驗證了信息產(chǎn)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新且它具有自身的特性；有學(xué)者運(yùn)用接力創(chuàng)新研究了區(qū)域創(chuàng)新平臺、新興產(chǎn)業(yè)載體等［3－4，20－21］。然而，總體來看，目前關(guān)于接力創(chuàng)新的研究主要是基于生物制藥產(chǎn)業(yè)開展的，而生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)等其他基于科學(xué)的產(chǎn)業(yè)是否遵循接力創(chuàng)新及其特性則尚無專門研究。

2．2研究變量

本文旨在驗證前人對接力創(chuàng)新的推斷，但是由于針對農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的類似研究尚屬空白，因此本文實(shí)際上屬于對農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的探索。針對這一研究目的，首先，本文將研究問題明確為“農(nóng)業(yè)生物技術(shù)是否遵循接力創(chuàng)新，如果遵循，那么是否具有自身的特殊性及其形成機(jī)理是什么”，以避免被海量數(shù)據(jù)所“淹沒”［22］；其次，除了可從研究問題直接推出的研究變量外，本文并未事前指定其他變量，以防止在研究過程中束縛思想、阻礙新理論的構(gòu)建；最后，本文借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的邏輯，但盡量保持開放心態(tài)，以免限制研究發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生偏差［22］?；谏鲜鏊枷耄鶕?jù)代表性文獻(xiàn)［1－3］鋪墊的理論基礎(chǔ)，本文利用如下變量研究農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新：1）接力創(chuàng)新。接力創(chuàng)新的本質(zhì)是：能力顯著異質(zhì)、優(yōu)勢明顯互補(bǔ)的創(chuàng)新主體共同參與創(chuàng)新，但各主體加入創(chuàng)新過程的時間有先有后，且它們承擔(dān)不同的任務(wù)，在創(chuàng)新過程中地位平等、缺一不可、各司其職、很少“越界”，主體間的順序接力推動創(chuàng)新獲得成功。也有文獻(xiàn)指出，在新興技術(shù)的創(chuàng)新中，能力互補(bǔ)的創(chuàng)新主體通過聯(lián)盟等組織間合作方式共同完成創(chuàng)新是一種普遍現(xiàn)象［23］，因此不能認(rèn)為只要多個主體共同參與的創(chuàng)新就屬于接力創(chuàng)新。為了使研究更加嚴(yán)謹(jǐn)［24］，針對接力創(chuàng)新變量，本文提出一個競爭性解釋：農(nóng)業(yè)生物技術(shù)不遵循接力創(chuàng)新，實(shí)際上只是采取了戰(zhàn)略聯(lián)盟等合作創(chuàng)新模式。2）接力關(guān)系。接力關(guān)系這一變量是參照當(dāng)前接力創(chuàng)新最為典型的生物制藥產(chǎn)業(yè)而提出的，其存在的前提是接力創(chuàng)新變量能夠得到較好的解釋。具體而言，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新過程中可能存在如下接力關(guān)系：第一，以不同創(chuàng)新主體之間的知識創(chuàng)造接力為主線；第二，以不同主體之間的知識產(chǎn)權(quán)接力為實(shí)現(xiàn)手段；第三，以金融接力為支撐，即創(chuàng)新過程中存在不斷有新的資金加入、原有資金退出的接力現(xiàn)象；第四，創(chuàng)新過程中政府支持政策也具有與金融支撐類似的接力現(xiàn)象。3）接力方式。接力方式是上下游創(chuàng)新主體之間實(shí)現(xiàn)接力的具體手段。參照生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的主要接力方式應(yīng)包括授權(quán)許可、平臺技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同研究、并購、聯(lián)盟等多種方式。與接力關(guān)系變量相類似，接力方式變量存在的前提也使接力創(chuàng)新變量得到較好的解釋。

3研究設(shè)計

3．1研究邊界

按照一般理解，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)是運(yùn)用基因工程、發(fā)酵工程、細(xì)胞工程、酶工程及分子育種等生物技術(shù)改良動植物及微生物品種的生產(chǎn)性狀，培育動植物及微生物新品種，生產(chǎn)生物農(nóng)藥、獸藥和疫苗的新技術(shù)［25］。該定義指出，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)建立在以DNA重組為核心的現(xiàn)代生物技術(shù)體系的基礎(chǔ)上，從而與其他農(nóng)業(yè)技術(shù)區(qū)分開來。例如，袁隆平院士發(fā)明了“雜交水稻”技術(shù)，為中國和世界做出了巨大貢獻(xiàn)，但是該技術(shù)沒有利用DNA重組及其他現(xiàn)代生物技術(shù)，因此不屬于本文研究的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)①。

3．2研究方法

案例研究最適合于研究“怎么樣”（how）和“為什么”（why）的問題［24］。案例研究以案例為基礎(chǔ)，從中歸納產(chǎn)生理論，理論的產(chǎn)生完全根植并升華于案例內(nèi)或案例間的構(gòu)念之間的關(guān)系及這些關(guān)系所蘊(yùn)含的邏輯論點(diǎn)［26］。案例研究可分為單案例研究和多案例研究［27］，其中多案例研究在有效性和普適性方面比單案例研究更具優(yōu)勢［28－29］，特別是當(dāng)多個案例同時指向同一結(jié)論時，案例研究的有效性更會顯著提高［24］。本文對農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的探索正屬于“how”和“why”的問題，適合于采用案例研究方法?？紤]到歸納理論的有效性，本文采用多案例研究方法。

3．3數(shù)據(jù)收集

案例研究中常用的數(shù)據(jù)來源包括文獻(xiàn)、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)［30］，本文采用文獻(xiàn)分析作為數(shù)據(jù)收集方法。數(shù)據(jù)收集按照下面步驟進(jìn)行：第一階段，研讀有關(guān)行業(yè)報告和資訊收集，找出已進(jìn)入商業(yè)化階段的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)。在這一階段，國家科技部高新技術(shù)司編寫的《中國生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》等權(quán)威報告、生物谷②等專業(yè)網(wǎng)站提供了最初的篩選范圍。第二階段，針對收集到的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)名錄，廣泛收集其技術(shù)創(chuàng)新過程的信息，獲得大量零散的技術(shù)創(chuàng)新片段。在這一階段，除了論文、研究報告等文獻(xiàn)外，維基百科③、谷歌、果殼網(wǎng)④等網(wǎng)站也是豐富信息的重要來源⑤。第三階段，使用三角驗證法確認(rèn)數(shù)據(jù)的質(zhì)量，即研究者可利用多重證據(jù)來源和多重研究方法以減少偏見的影響［31］。第四階段，將經(jīng)過驗證的創(chuàng)新案例片段進(jìn)行拼接，從而得到完整的案例。在收集數(shù)據(jù)資料的過程中，筆者還建立了案例檔案和證據(jù)鏈以保證案例質(zhì)量。不可否認(rèn)，諸如文獻(xiàn)分析這種二手?jǐn)?shù)據(jù)收集方法與訪談法、觀察法等相比確實(shí)并非最優(yōu)選擇，這是在現(xiàn)有研究條件約束下所做出的一種滿意決策。由于本文是從總體上對農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究，不以研究每個案例的微觀過程為目的，因此通過上述過程收集的案例資料可以滿足研究要求。待條件成熟時，再進(jìn)一步利用一手資料驗證本文研究。3．4案例簡介多案例研究所需的案例一般以4～10個為宜［22］，所選取的案例要具有較大的典型性和極端性，并具有獨(dú)特的研究價值［32］。本文選擇表1中的8個案例作為研究對象。案例選擇主要基于3個標(biāo)準(zhǔn)：一是盡可能廣泛覆蓋生物農(nóng)業(yè)的相關(guān)領(lǐng)域，以提高研究結(jié)論的普適性；二是盡量針對典型的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)及企業(yè)，以提高案例的典型性和代表性；三是在滿足前兩個標(biāo)準(zhǔn)的前提下，盡量采用涉及中國企業(yè)的案例，以增加對中國的指導(dǎo)價值。需要指出的是，由于拼接案例受到數(shù)據(jù)來源的限制，因此肯定還有其他典型案例無法得到，這可能在一定程度上影響本文的研究質(zhì)量，但筆者認(rèn)為表1中的案例已可以較好地滿足研究需要。

4研究發(fā)現(xiàn)

4．1農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的特性

表1中的案例具有一個共同特征：一項農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的全過程主要表現(xiàn)為，不同企業(yè)先后加入創(chuàng)新過程，分別完成創(chuàng)新鏈上不同環(huán)節(jié)的任務(wù)，創(chuàng)新是通過上下游企業(yè)之間的接力傳遞而逐步推進(jìn)的。這一特征與接力創(chuàng)新的本質(zhì)是一致的，因此可確定接力創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的重要創(chuàng)新模式。例如，NaturalIndustries公司在成功研發(fā)了生物抗蟲害技術(shù)后于2012年被諾維信公司（Novozymes）收購，諾維信公司將此技術(shù)應(yīng)用于水果、蔬菜等農(nóng)作物種植市場。在這項創(chuàng)新中，NaturalIndustries承擔(dān)上游的研發(fā)任務(wù)，諾維信公司在NaturalIndustries的基礎(chǔ)上繼續(xù)完成商業(yè)化，屬于典型的接力創(chuàng)新；在諾維信公司和孟山都公司（Monsanto）的聯(lián)盟中，諾維信公司負(fù)責(zé)研究提高抗病蟲害能力、作物產(chǎn)量和土壤肥力的生物土壤改良技術(shù)，孟山都公司在諾維信公司研發(fā)的基礎(chǔ)上完成田間試驗、注冊與商品化，這也是典型的接力創(chuàng)新；孟山都公司收購Asgrow、Holden等公司的目的是利用這些公司的市場網(wǎng)絡(luò)將其玉米、大豆等轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)推向美國、比利時等國家的市場，本質(zhì)上是孟山都公司完成上游的技術(shù)研發(fā)、Asgrow等公司完成下游的商業(yè)化，這也是接力創(chuàng)新的具體表現(xiàn)。表1中的其他案例也遵循類似的接力創(chuàng)新模式。事實(shí)上，筆者所收集的案例數(shù)量遠(yuǎn)超表1中的案例數(shù)量，只是很多案例因不夠完整、不夠具體或不夠典型等而未被納入分析，但其中很多案例也表現(xiàn)出上下游創(chuàng)新主體順序接力的特性。必須承認(rèn)，表1中的案例確實(shí)存在多個創(chuàng)新主體參與并廣泛運(yùn)用聯(lián)盟、并購等合作方式的事實(shí)，但本質(zhì)上還是上游主體完成其承擔(dān)的任務(wù)后，像接力賽跑那樣傳遞給下游主體繼續(xù)開展后續(xù)任務(wù)，因此屬于接力創(chuàng)新而非一般意義上的合作創(chuàng)新，變量1的競爭性解釋可以排除，對生物農(nóng)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新現(xiàn)象的支持進(jìn)一步加強(qiáng)。但是，與生物制藥技術(shù)等相比，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新表現(xiàn)出自身的顯著特性。1）農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新主要發(fā)生在轉(zhuǎn)基因作物、生物防護(hù)等領(lǐng)域，而在生物農(nóng)藥、獸藥和疫苗等領(lǐng)域出現(xiàn)得較少。即便在轉(zhuǎn)基因作物等接力創(chuàng)新的易發(fā)領(lǐng)域，接力創(chuàng)新也是最近10余年才逐步興起的，一些生物農(nóng)業(yè)巨頭曾獨(dú)自在這些領(lǐng)域取得了成功，如孟山都公司推出了保鈴抗蟲棉花等。因此，筆者認(rèn)為，接力創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的新趨勢，該發(fā)現(xiàn)修正了文獻(xiàn)［1］的結(jié)論———文獻(xiàn)［1］曾推測生物農(nóng)業(yè)應(yīng)像生物制藥業(yè)那樣普遍遵循接力創(chuàng)新模式。2）文獻(xiàn)［1］和文獻(xiàn)［2］指出，生物制藥技術(shù)的創(chuàng)新基本上遵循“大學(xué)—專家型公司—核心公司”（如忽略掉大學(xué)，則為“專家型公司—核心公司”）順序接力的單一模式。但是，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新明顯分化為3類（如表1所示）：第一類，專家型公司與核心公司的接力，如“NaturalIndustries－諾維信”和“TJTechnologies－諾維信”，這與生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新基本一致；第二類，核心公司與核心公司的接力，如“諾維信—孟山都”、“孟山都—禮來（EliLilly）”及“孟山都—拜爾作物科學(xué)（Bayer）”，這與生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新有差異較大；第三類，核心公司與其他中小公司的接力，如“孟山都－Asgrow、Holden”、“孟山都—中國種子集團(tuán)、河北中業(yè)集團(tuán)”及“杜邦先鋒（Dupont）—山東登海種業(yè)”，這與生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新恰好相反。3）農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新極少涉及大學(xué)，或者說鮮有直接利用大學(xué)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的情況———這進(jìn)一步修正了文獻(xiàn)［1］的結(jié)論。文獻(xiàn)［1］曾猜想，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與生物制藥技術(shù)一樣，創(chuàng)新應(yīng)直接建立在大學(xué)科研的基礎(chǔ)上。同時，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新對專家型公司的依賴相對較弱，很多重要技術(shù)都是核心公司研發(fā)的。理論上講，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與生物制藥技術(shù)一樣，其前端研發(fā)工作最適合由專家型公司承擔(dān)，但這一特性并未得到案例的支持。

4．2接力關(guān)系

農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中的接力關(guān)系大體上符合變量定義中對接力關(guān)系的陳述，但又有不同表現(xiàn)。1）以知識創(chuàng)造接力為主線。接力創(chuàng)新的本質(zhì)是通過上下游創(chuàng)新主體之間的順序接力，逐步完成創(chuàng)新中最基本的知識創(chuàng)造過程［1］。已證明農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新遵循接力創(chuàng)新模式，因此創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)必然圍繞知識創(chuàng)造及其順利接力進(jìn)行構(gòu)建。例如，在“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新案例中，諾維信公司將自己研發(fā)的土壤改良技術(shù)知識傳遞給孟山都公司，由孟山都公司繼續(xù)創(chuàng)造田間試驗、注冊及商業(yè)化等方面的知識。表1中的其他案例也是如此，不再贅述。2）以知識產(chǎn)權(quán)接力為手段。在接力創(chuàng)新中，知識產(chǎn)權(quán)也是一個與知識創(chuàng)造協(xié)同發(fā)展的接力過程，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移成為創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)接力的手段。在這一點(diǎn)上，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新符合接力創(chuàng)新的一般規(guī)律［1］（具體的接力方式詳見下文分析）。3）對金融支撐的接力需求不強(qiáng)。接力創(chuàng)新對金融支撐通常有強(qiáng)烈的需求，如生物制藥需要公共財政、天使投資者、風(fēng)險投資、核心公司、資本市場等復(fù)雜資金接力支撐整個創(chuàng)新過程［1］。在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的第一類接力創(chuàng)新中，位于創(chuàng)新鏈上游的專家型公司主要依靠風(fēng)險投資和公共財政的資金，在創(chuàng)新任務(wù)被傳遞到核心公司后主要依靠核心公司的資金和資本市場的資金，因此整個過程表現(xiàn)出一定的金融支撐接力性質(zhì)。在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的第二類和第三類接力創(chuàng)新中，整個創(chuàng)新過程都主要依靠核心公司的資金和資本市場的資金，金融支撐接力的特性并不顯著?？傮w來看，雖然農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新面臨高度的不確定性和風(fēng)險性，投入巨大、周期漫長，但是對金融支撐接力的需求卻不強(qiáng)烈———這與接力創(chuàng)新的現(xiàn)有理論相比可謂大相徑庭。4）強(qiáng)烈依賴政策支持接力。政府政策在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。以轉(zhuǎn)基因作物為例：實(shí)驗室研究階段需要有利于轉(zhuǎn)基因?qū)嶒灐又参镄缕贩N專利保護(hù)等方面的政策；育種研究階段需要政府開放對轉(zhuǎn)基因動植物新品種試驗管制、大規(guī)模田間試驗審批等方面的政策；更突出的是，生產(chǎn)和商業(yè)化階段的成敗在很大程度上取決于申報審批、品種審定和證書發(fā)放、大規(guī)模種植許可及國際貿(mào)易管制等一系列有利政策。只有在創(chuàng)新的不同階段分別配置合適的政策且各政策之間無縫銜接，才能為農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新奠定良好基礎(chǔ)，任一環(huán)節(jié)上的政策變化都可能給創(chuàng)新造成重大影響。2012年歐盟質(zhì)疑孟山都公司的“NK603”轉(zhuǎn)基因玉米的安全性，曾造成孟山都公司所有的轉(zhuǎn)基因作物都面臨被歐盟禁止的威脅。政府政策對新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新普遍具有重要意義［33］，但是像農(nóng)業(yè)生物技術(shù)這樣對政策支持接力的依賴如此之高是罕見的。

4．3接力方式

農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的3類接力創(chuàng)新具有相對穩(wěn)定的接力方式，不像生物制藥創(chuàng)新的接力方式那樣動態(tài)復(fù)雜。下面針對3類接力創(chuàng)新分別論述。在第一類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式主要是并購。通常是下游的核心公司并購上游的專家型農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司，這與生物制藥創(chuàng)新中專家型公司整體出售這一接力方式的相似度較高。采用這種接力方式的一般情況是，上游企業(yè)提出創(chuàng)意且技術(shù)研發(fā)已成型，而下游企業(yè)擁有田間試驗、申報審批、市場推廣等一系列加速技術(shù)商業(yè)化的能力，且下游企業(yè)的營銷網(wǎng)絡(luò)和顧客基礎(chǔ)規(guī)模較大，能使技術(shù)在商業(yè)化環(huán)節(jié)發(fā)揮更大價值。同時，上游的專家型公司大都是借助風(fēng)險投資創(chuàng)辦的，通過并購可獲得較高的企業(yè)價值溢價，風(fēng)險投資愿意推動這樣的并購；而下游的核心供公司則擁有充足資金可為并購支付較高價格。諾維信公司收購NaturalIndus－tries和TJTechnologies都屬于這種情形。在第二類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式包括聯(lián)盟、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等，這些方式的本質(zhì)都是通過簽訂某種契約將知識產(chǎn)權(quán)從上游企業(yè)傳遞到下游企業(yè)，我們統(tǒng)稱為協(xié)議合作。協(xié)議合作普遍發(fā)生在核心公司之間，一般是上游的核心公司提出研發(fā)創(chuàng)意且完成基礎(chǔ)研究和實(shí)驗開發(fā)，而下游的核心公司完成申報審批、市場推廣等商業(yè)化工作。其中，如果采用聯(lián)盟方式，則會按照企業(yè)對創(chuàng)新的貢獻(xiàn)預(yù)先約定好利益分配辦法，上下游企業(yè)通過分割創(chuàng)新的終端收益獲得各自的回報?！爸Z維信—孟山都”的接力創(chuàng)新聯(lián)盟即是如此；如果采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可，那么上游企業(yè)通常事先劃定下游企業(yè)使用技術(shù)的范圍和條件，上游企業(yè)除了獲得一筆技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)（或技術(shù)許可的門檻費(fèi)）外，通常還能在未來創(chuàng)新成功后獲得從創(chuàng)新收益中分成的權(quán)利。孟山都公司將其轉(zhuǎn)基因抗除草劑大豆技術(shù)許可給拜耳作物科學(xué)就采用了這種方式。在第三類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式包括股權(quán)收購、合資等途徑，我們統(tǒng)稱為資產(chǎn)聯(lián)結(jié)。使用資產(chǎn)聯(lián)結(jié)這一名詞是因為這種接力方式一般發(fā)生在上游企業(yè)為核心公司而下游企業(yè)規(guī)模較小的情況下，核心公司掌控全部技術(shù)研發(fā)及田間試驗、申報審批等后期創(chuàng)新工作，但在最終拓展市場（尤其是拓展國際市場）時面臨較大障礙，因此以股權(quán)收購或合資方式控制下游企業(yè)，借助下游企業(yè)擁有的市場網(wǎng)絡(luò)以及對特定市場熟悉等優(yōu)勢加速技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。這種情形與第一類接力創(chuàng)新中核心公司收購上游專家型公司的方向恰好相反、目的也不同，為區(qū)別方便稱之為資產(chǎn)聯(lián)結(jié)。杜邦先鋒與山東登海種業(yè)合資成立山東登海先鋒種業(yè)有限公司，將其轉(zhuǎn)基因玉米種子推向中國市場就是以資產(chǎn)聯(lián)結(jié)方式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新接力的實(shí)際反映。此外，接力方式變量中包含的合同研究、平臺技術(shù)轉(zhuǎn)讓等典型接力方式并未在生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的案例，這也反映出農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的不同之處。

4．4其他發(fā)現(xiàn)

除了上述基于3個變量得到的發(fā)現(xiàn)外，筆者在研究過程中還發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中主要參與第三類接力創(chuàng)新，基本上是承接跨國公司已研發(fā)成功的技術(shù)并將之拓展至中國市場。從企業(yè)創(chuàng)新管理的角度看，中國企業(yè)采取這種方式可以規(guī)避生物技術(shù)研發(fā)的高度不確定性和風(fēng)險，且可獲得相應(yīng)的創(chuàng)新收益。然而，從企業(yè)的核心競爭力和中國生物農(nóng)業(yè)發(fā)展的角度看，這種接力創(chuàng)新愈演愈烈可能使中國企業(yè)逐漸喪失自主研發(fā)的動力和熱情，并使中國生物農(nóng)業(yè)的核心技術(shù)受制于人，因此必須引起高度重視。

5農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的形成機(jī)理

以轉(zhuǎn)基因作物為例的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新過程可抽象為圖1。圖1農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新過程（以轉(zhuǎn)基因作物該過程由上游的實(shí)驗室研究、中游的育種研究和下游的大規(guī)模生產(chǎn)與商業(yè)化3個序貫相連的階段構(gòu)成，每一階段又可細(xì)分為更多階段。3個階段的主要任務(wù)和所需能力存在顯著差異：實(shí)驗室研究的目標(biāo)是克隆目的基因，創(chuàng)造轉(zhuǎn)基因作物品系，因此基礎(chǔ)研究能力在這一階段最為關(guān)鍵②；育種研究的目標(biāo)是開發(fā)育種工藝和方法，并通過小規(guī)模田間種植試驗對工藝方法和安全性進(jìn)行檢驗（試驗面積約為100m2），這一階段也有較強(qiáng)的科學(xué)研究成分，但更接近生產(chǎn)技術(shù)和工藝的研發(fā)；規(guī)模生產(chǎn)和商業(yè)化階段的目標(biāo)是，通過大規(guī)模田間釋放試驗確定穩(wěn)定的育種技術(shù)和工藝，并對試驗成功的作物品系進(jìn)行申報審批和開展商業(yè)推廣，因此，除了研發(fā)能力外，對政府的公關(guān)能力和商業(yè)化能力也至關(guān)重要。平均而言，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新周期長達(dá)13年、投入超過1．3億美元。其中，創(chuàng)新鏈上游的實(shí)驗室研究能否成功具有非常大的不確定性，創(chuàng)新鏈下游的大規(guī)模生產(chǎn)和商業(yè)化面臨的風(fēng)險同樣驚人，尤其是能否通過品種審批具有巨大的不確定性，整個創(chuàng)新周期中約三分之一到一半的時間用于通過政府審批，平均審批費(fèi)用超過3500萬美元。此外，商業(yè)性推廣還面臨不同國家在政策、社會和國際貿(mào)易方面的嚴(yán)格壁壘［34］。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的過程和特點(diǎn)與接力創(chuàng)新發(fā)生的一般規(guī)律十分吻合［2］。具體而言，受規(guī)模、資金、公關(guān)能力和市場網(wǎng)絡(luò)等因素的限制，專家型的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司基本上不具備完成整個農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的能力，也無力承擔(dān)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險（尤其是下游風(fēng)險），因此通常聚焦于從事創(chuàng)新中前段的實(shí)驗室研究或育種研究，或在創(chuàng)新后段的商業(yè)推廣、大規(guī)模種植等環(huán)節(jié)參與進(jìn)來，因此此時不確定性已很低。孟山都、諾維信這類核心公司擁有完成整個創(chuàng)新過程的能力，但創(chuàng)新的不同階段所需的能力存在較大差異，由核心公司獨(dú)自完成創(chuàng)新仍是低效率的。特別是在實(shí)驗室研究環(huán)節(jié)，核心公司的能力有時明顯弱于專家型公司。而在創(chuàng)新后端，單獨(dú)一家核心公司———不論其規(guī)模和影響力如何巨大———突破不同國家的政策、社會及國際貿(mào)易等方面的障礙都顯得力不從心。因此，根據(jù)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新在不同階段的特點(diǎn)，由優(yōu)勢能力各異的企業(yè)分別承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)，通過接力合作推動創(chuàng)新成功無疑是更好的選擇。

但是，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)自身的特殊性又使其接力創(chuàng)新具有如下自身的特性：1）農(nóng)業(yè)生物技術(shù)體系龐大、涉及領(lǐng)域較多，不同細(xì)分領(lǐng)域存在一定差異。我們觀察到，一些農(nóng)業(yè)生物技術(shù)（如生物農(nóng)藥技術(shù)、獸藥技術(shù)等）的研發(fā)難度不像轉(zhuǎn)基因作物那樣大，其創(chuàng)新風(fēng)險相對較低，尤其是遭受的政府管制相對寬松。這些技術(shù)的創(chuàng)新可能在一家規(guī)模較大的公司內(nèi)部或采取其他合作創(chuàng)新方式即可完成，因此農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的發(fā)生范圍不如生物制藥技術(shù)那樣普遍。同時，根據(jù)我們的不完全觀察，在生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期，專門從事農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研究的專家型公司相對較少，因此孟山都等核心公司只能自己開展技術(shù)研發(fā)并完成創(chuàng)新過程。近十幾年來，從事農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)的專家型公司的數(shù)量開始增加，這在一定程度上解釋了最近10余年接力創(chuàng)新（尤其是第一類接力創(chuàng)新）在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域才大規(guī)模興起的原因。2）生物制藥技術(shù)創(chuàng)新所需的異質(zhì)性能力嚴(yán)格分布在不同的創(chuàng)新主體中，只能采取“大學(xué)—專家型公司—核心公司”的接力方式［1］。而農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新所需能力的分化并不像生物制藥技術(shù)創(chuàng)新那樣嚴(yán)重，可根據(jù)實(shí)際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創(chuàng)新主體，這加速了接力創(chuàng)新的分化。有些技術(shù)研發(fā)專家型公司的能力突出，而商業(yè)化能力掌握在核心公司手中，從而形成第一類接力創(chuàng)新。例如，對于“TJTechnologies—諾維信”的接力創(chuàng)新，諾維信公司的副總裁Videbk表示：“TJTech－nologies的生物解決方案提高了作物產(chǎn)量、業(yè)內(nèi)領(lǐng)先，可與諾維信形成互補(bǔ)”。有些技術(shù)的研發(fā)能力掌握在一家核心公司手中，而商業(yè)化能力掌握在另一家核心公司手中，從而形成了第二類接力創(chuàng)新。例如，對于“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新，諾維信公司的首席執(zhí)行官Nielsen認(rèn)為，這“很好地將諾維信的微生物研發(fā)能力與孟山都的田間試驗和商業(yè)化能力結(jié)合起來”，而孟山都公司的首席技術(shù)官Fraley認(rèn)為，“這是技術(shù)推向成熟發(fā)展的催化劑”。還有一些技術(shù)從研發(fā)到商業(yè)化的能力都掌握核心公司手中，但在技術(shù)擴(kuò)散過程中運(yùn)用其他公司的資源和網(wǎng)絡(luò)更易克服市場拓展過程中的障礙，從而形成了第三類接力創(chuàng)新。例如，山東登海種業(yè)的規(guī)模遠(yuǎn)小于杜邦先鋒，但前者在開發(fā)中國市場時卻具備杜邦先鋒所沒有的本土化優(yōu)勢。3）大學(xué)科研更熱衷于針對人類健康醫(yī)療的研究（如干細(xì)胞等），直接滿足生物農(nóng)業(yè)創(chuàng)新需要的最新前沿科學(xué)成果相對較少。這造成農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新只能更多地利用相對成熟的現(xiàn)代生命科學(xué)發(fā)現(xiàn)，大學(xué)主要提供基礎(chǔ)理論和基本的技術(shù)手段，所給予的是間接支持。這可以解釋為何在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中大學(xué)進(jìn)入接力環(huán)節(jié)的案例較為罕見。而生物制藥技術(shù)創(chuàng)新的前端離不開大學(xué)的參與，這很大程度上是因為生物制藥的研發(fā)不僅直接建立在大學(xué)科研的基礎(chǔ)上，而且大學(xué)也樂于為生物制藥提供直接可用的最新成果。此外，由于大學(xué)科研更重視人類健康醫(yī)療，因此大學(xué)衍生的專家型公司聚焦于農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的就相對較少。這可以解釋農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新對專家型公司的依賴性不強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)，其實(shí)質(zhì)是缺乏可以依賴的專家型公司。在前述分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合生物農(nóng)業(yè)的其他特點(diǎn)，可進(jìn)一步解釋農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的其他特性。就接力關(guān)系而言，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新對資金的需求無疑是巨大的。由于僅有一部分新技術(shù)是由專家型公司開發(fā)的，很多農(nóng)業(yè)生物技術(shù)都是由核心公司負(fù)責(zé)研發(fā)、生產(chǎn)和商業(yè)化的，因此核心公司的資金實(shí)力、從資本市場融資的能力完全可以支撐整個創(chuàng)新過程。這造成農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新對金融支撐接力的依賴遠(yuǎn)低于生物制藥技術(shù)。但是，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)（尤其是轉(zhuǎn)基因作物）在世界任何一個國家都是社會爭議的焦點(diǎn)，更是政府嚴(yán)格監(jiān)管的對象。針對轉(zhuǎn)基因生物的政策法規(guī)不僅嚴(yán)格，而且相關(guān)政策法規(guī)密集地分布于從實(shí)驗室研究到商業(yè)化的各個環(huán)節(jié)，政策變動對于創(chuàng)新進(jìn)程而言可能是致命的，這種特性導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新高度依賴政府支持政策的接力。就接力方式而言，在第一類接力創(chuàng)新中，核心公司理論上也可以像生物制藥技術(shù)創(chuàng)新那樣采取協(xié)議研究、平臺技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等方式從專家型公司那里獲得技術(shù)，但是表1中的案例全部采用并購方式。我們認(rèn)為，這是核心公司出于對風(fēng)險規(guī)避的考慮。在我們觀察到的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新案例中，核心公司并購的專家型公司均為已成功完成技術(shù)研發(fā)甚至開始初步商業(yè)化的公司，這使得核心公司在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步開展商業(yè)化的不確定性大為降低。雖然并購需要付出較高的溢價，但是可一并得到新技術(shù)和專家型公司的技術(shù)平臺、研發(fā)團(tuán)隊等重要的創(chuàng)新資源，能夠顯著提高核心公司的吸收能力，給技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程提供技術(shù)保障。如果采用協(xié)議研究，那么核心公司一般需要在研發(fā)前期就介入，這不僅要支付給專家型公司一筆固定費(fèi)用，而且要依據(jù)技術(shù)研發(fā)進(jìn)程支付里程金，并可能需要在商業(yè)化成功后付給專家型公司以一定比例的利益分成，更重要的是技術(shù)研發(fā)能否成功仍是不確定的。如果采用平臺技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等方式，核心公司除了要一次性付出固定費(fèi)用及未來商業(yè)化成功后的利益分成外，所面臨的最大風(fēng)險是在商業(yè)化過程中很難得到專家型公司的專有技術(shù)能力的保障。在第二類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)為勢均力敵的核心公司，并購這種接力方式很難被雙方接受，協(xié)議合作自然成為更明智的選擇。第三類接力創(chuàng)新采用資產(chǎn)聯(lián)結(jié)實(shí)現(xiàn)接力，主要是因為核心公司要掌控商業(yè)化過程。中種迪卡公司總經(jīng)理汪泓在談到與孟山都公司的合資時曾表示：“商業(yè)育種企業(yè)必須保證從育種、制種到銷售全過程不脫節(jié)，否則企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險很大”。但是，下游的小公司本身不擁有核心技術(shù)，并購這類公司往往不符合核心公司的戰(zhàn)略，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等接力方式在控制方面又面臨風(fēng)險，此時資產(chǎn)聯(lián)結(jié)就成為較好的折中選擇。

6結(jié)語

6．1研究結(jié)論

本研究發(fā)現(xiàn)，接力創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的最新趨勢，其形成機(jī)理遵循接力創(chuàng)新的一般規(guī)律。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新管理應(yīng)以接力創(chuàng)新為理論指導(dǎo)，同時重點(diǎn)考慮本文所揭示的一些特性，主要包括：第一，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新主要發(fā)生在轉(zhuǎn)基因作物、生物防護(hù)技術(shù)等領(lǐng)域，并分化為“專家型公司－核心公司”“核心公司—核心公司”及“核心公司－其他小公司”3種類型，且接力鏈條的前端極少涉及大學(xué)，創(chuàng)新過程對專家型公司依賴不強(qiáng)，核心公司在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮很大作用；第二，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新對金融支撐接力的需求并不強(qiáng)烈，但高度依賴政策支持接力；第三，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新主要采用并購、協(xié)議合作和資產(chǎn)聯(lián)結(jié)等方式實(shí)現(xiàn)接力，而合同研究、平臺技術(shù)轉(zhuǎn)讓等典型的接力方式則罕有出現(xiàn)。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新之所以會形成自身特性的原因是：首先，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的不同細(xì)分領(lǐng)域存在差異，即有些領(lǐng)域迫切需要接力創(chuàng)新，而有些領(lǐng)域的需求不大明顯；其次，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新所需能力的分化并不嚴(yán)重，可根據(jù)創(chuàng)新的實(shí)際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創(chuàng)新主體，這加速了接力創(chuàng)新類型的分化；最后，大學(xué)科研中直接針對生物農(nóng)業(yè)的最新前沿成果相對較少，因此無法將大學(xué)納入接力創(chuàng)新鏈條，由大學(xué)衍生的專家型公司較少承擔(dān)前端的技術(shù)研發(fā)任務(wù)。上述這些因素進(jìn)一步造成農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上依賴核心公司，而核心公司自身的能力決定了創(chuàng)新對金融支撐接力的依賴不強(qiáng)。然而，由于轉(zhuǎn)基因作物等農(nóng)業(yè)生物技術(shù)具有高度敏感性，因此政府對之嚴(yán)格管制，這致使其創(chuàng)新過程非常依賴政策支持的接力。而在具體的接力過程中，為了規(guī)避技術(shù)研發(fā)、商業(yè)化等環(huán)節(jié)面臨的各種風(fēng)險，并購、協(xié)議合作和資產(chǎn)聯(lián)結(jié)成為主要的接力方式。

6．2政策啟示

生物科學(xué)與生物技術(shù)的區(qū)別范文第3篇

內(nèi)容提要:科學(xué)技術(shù)是理性的產(chǎn)物，是知識的表現(xiàn)，是文化的成果，它打著正面的、文化的、文明的、理性的、合理的等各種正當(dāng)?shù)钠焯柸バ惺顾臋?quán)力，所以科學(xué)技術(shù)對整個社會的嚴(yán)重后果有其正面影響與負(fù)面影響。這是社會學(xué)家對科學(xué)技術(shù)的文化認(rèn)識。如果我們把科學(xué)技術(shù)發(fā)展與人類社會變遷作一個歷史性的規(guī)律總結(jié)，其實(shí)科學(xué)技術(shù)的每一次突出的進(jìn)步都深刻地體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的烙印，當(dāng)前一次科技革命的成果所帶來的社會財富和經(jīng)濟(jì)成果不能繼續(xù)滿足社會總需求時，新的科技革命應(yīng)運(yùn)而生，它的使命將會滲透到社會的每一個角落，并最終成果社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和財富增量的核動力。近年來，現(xiàn)代生物技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展，逐漸成為推動世界新技術(shù)革命的重要力量，生物技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化也開始對人類社會產(chǎn)生日益重要的影響。然而，同其他科學(xué)技術(shù)成果一樣，現(xiàn)代生物技術(shù)也是一柄雙刃劍，它一方面給人類帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)利益和社會效益，向人們展示出解決人類面臨的許多難題（如糧食問題、人口問題、能源問題、健康問題和環(huán)境問題）的希望之光，另一方面也逐漸暴露出一些負(fù)面效應(yīng)，如人類生命和健康的安全性問題、生態(tài)環(huán)境問題、現(xiàn)代生物技術(shù)產(chǎn)品使用者的知情權(quán)問題、隱私權(quán)問題、基因歧視問題以及是否侵犯人類尊嚴(yán)問題等。在過去的三次科學(xué)技術(shù)革命浪潮中，科學(xué)技術(shù)的社會經(jīng)濟(jì)價值已經(jīng)為廣大公眾所充分認(rèn)知，給人類的社會結(jié)構(gòu)、人類的生活和行為方式等帶來了舉足輕重的變化，但是科學(xué)技術(shù)的“反身性”和“吊詭性”特征也深刻地為廣大公眾所體會，機(jī)器、工廠、產(chǎn)品和市場將我們引入了一個前所未有的“風(fēng)險社會”之中。代表著第四代科技革命的現(xiàn)代生物技術(shù)亦不例外，其風(fēng)險化程度將風(fēng)險的范疇從人類社會延伸至自然，甚至整個生態(tài)系統(tǒng)，因為現(xiàn)代生物技術(shù)就是以生物作為研究對象和研究目標(biāo)的。因此，現(xiàn)代生物技術(shù)的出現(xiàn)將包括人在內(nèi)的所有生物視為必要的價值“目標(biāo)”，但同時不可避免地將其演繹為一種生動的“工具”。生物安全的立法必要性研究首先從風(fēng)險社會理論出發(fā)，認(rèn)為現(xiàn)代化的反身性必須在發(fā)身性的規(guī)律內(nèi)得到一定程度的遏制和規(guī)范。風(fēng)險社會的現(xiàn)代化要根據(jù)其反身性的屬性對原有的個體化特征進(jìn)行適當(dāng)修飾和糾正，賦予其在當(dāng)前社會狀態(tài)新的歷史內(nèi)涵。這種修正的過程同樣需要借助規(guī)則秩序的工具性作用予以實(shí)現(xiàn)，通過法律的指令性、規(guī)范性、預(yù)防性等功能將個體化為核心的傳統(tǒng)現(xiàn)代型過渡到集體化和社會化為核心的全新現(xiàn)代性，強(qiáng)調(diào)對社會公共利益的維護(hù)和保障，通過法律的規(guī)范體系預(yù)防風(fēng)險，救濟(jì)和彌補(bǔ)風(fēng)險損失。如果將生物科技所帶來的諸多風(fēng)險視為現(xiàn)代社會反身性的一種外化，那么生物安全立法則是必要的和緊迫的。此外，在生物安全立法的研究上，文章將立法的利益目標(biāo)設(shè)定在社會公共利益視角之上，認(rèn)為生物技術(shù)本身社會公益性決定了生物安全立法的社會公益性，無論是轉(zhuǎn)基因生物安全，還是生物多樣性保護(hù)，抑或防范外來物種入侵等都需要在公益性法益價值觀指導(dǎo)下，以法律規(guī)范的形式揚(yáng)生物科技之長，避其之短。如果將法律視為一種市場產(chǎn)品，那么立法必然就是一種適應(yīng)市場的市場供給行為，其經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)在于人們對于法律產(chǎn)品的市場需求。公共選擇理論認(rèn)為，風(fēng)險社會的風(fēng)險多元化和風(fēng)險強(qiáng)化性前置了生物安全法律的社會需求，從而導(dǎo)救了生物安全的法律供給，生物安全法應(yīng)運(yùn)而生。

自18世紀(jì)法國大革命以來盛行的建構(gòu)論理性主義為立法的合理性和必要性奠定了堅實(shí)的理論基礎(chǔ)，他們將法學(xué)同哲學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等社會科學(xué)學(xué)科密切的聯(lián)系起來，吸取充分的理論營養(yǎng)成分，抽象出一系列的價值、原則、規(guī)則和秩序，以“完全理性的基本假設(shè)為基礎(chǔ)創(chuàng)設(shè)了整個制度”，創(chuàng)造了法律本身。建構(gòu)論的立法理念常常以有意識的國家立法為主導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)對國家立法的必要性、立法價值、立法宗旨；立法決策；立法程序等方面的研究。雖然以哈耶克為代表的反建構(gòu)論理性主義者將法律與立法作出了明確區(qū)分，通過對自生自發(fā)秩序與組織秩序的界分闡釋“社會秩序規(guī)則二元觀”為基礎(chǔ)的法律理論，但是仍然不能否定和排除有限理性所給予立法創(chuàng)造秩序的重要性。

一、風(fēng)險社會的立法訴求

（一）現(xiàn)代化的反身性

關(guān)于現(xiàn)代性與反現(xiàn)代性的沖突與協(xié)調(diào)是20世紀(jì)社會學(xué)理論研究的核心論題。與“現(xiàn)代性終結(jié)”相抗衡的“第二現(xiàn)代性”或稱之為“反身性代性”的研究和探討在德國學(xué)者UBeck的《風(fēng)險社會》后變得更加引人注目。他從兩個角度對現(xiàn)代化的反身性作出了說明：一是“以財富和風(fēng)險生產(chǎn)為例討論反身現(xiàn)代化的連續(xù)性和非連續(xù)性的混雜”；二是“工業(yè)社會中蘊(yùn)含的現(xiàn)代性和反現(xiàn)代性（modernityandcounter-modernity）的內(nèi)在矛盾”。Beck認(rèn)為傳統(tǒng)的現(xiàn)代化和工業(yè)社會的現(xiàn)代化是有區(qū)別的，一種是古典的現(xiàn)代化（classicalmodernization），是在19世紀(jì)反對封建社會、建立工業(yè)社會中發(fā)展起來的，而另一種是反身性現(xiàn)代化（reflexivemodernization），是在今天的工業(yè)社會之中發(fā)展的。在工業(yè)社會之中，存在著現(xiàn)代性和反現(xiàn)代性之間的沖突，因此工業(yè)社會不是一個徹底的現(xiàn)代性社會，而是一個現(xiàn)代的封建社會。在這種半工業(yè)半封建社會中，封建性的方面并非傳統(tǒng)的遺物，而是工業(yè)社會的產(chǎn)品和基礎(chǔ)。

工業(yè)化社會的反身現(xiàn)代性主要起因于工業(yè)化過程中個體化崇尚取向，主張個體理性的張揚(yáng)，強(qiáng)調(diào)自我為中心的權(quán)利建構(gòu)。這種個體化的進(jìn)程主要體現(xiàn)為三種維度：（1）解放維度，即“從歷史地規(guī)定的、在統(tǒng)治和支持的傳統(tǒng)語境意義上的社會形式與義務(wù)中脫離”；（2）去魅維度，即“與實(shí)踐知識、信仰和指導(dǎo)規(guī)則相關(guān)的傳統(tǒng)安全感的喪失”；（3）控制或重新整合的維度，即“重新植入——亦即一種新形式的社會義務(wù)”。在傳統(tǒng)的工業(yè)社會中，社會不平等模式是階級模式，即存在著權(quán)利的平等，每個市民社會成員作為個人都平等地?fù)碛胁⑾硎苤承?quán)利，這些權(quán)利的私有化屬性最終成就了工業(yè)化社會發(fā)展的快速化和社會變遷。但同時這些私有化權(quán)利以其自身擁有的形式化外表逐漸掩蓋著實(shí)質(zhì)的不平等，這種不平等將會主要體現(xiàn)在階級之間的不平等，體現(xiàn)為對不平等社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的平等化和合法化。如當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中體現(xiàn)出來的市場失靈現(xiàn)象本身就本源于代表個體化法律取向的民事法律制度，從而使得諸多經(jīng)濟(jì)不平等現(xiàn)象在沒有進(jìn)一步法律規(guī)制的前提下而被附上合法化的光環(huán)。個體化促使新的社會形成不同的結(jié)構(gòu)和變遷，使階級的社會認(rèn)同的區(qū)分失去了原有的重要性；但社會不平等并沒有消失，而是在社會風(fēng)險的個體化趨勢中重新定義；不同的群體和團(tuán)體依據(jù)特定的利害關(guān)系問題和情境，建立或解散臨時的聯(lián)盟；而社會的長久沖突將體現(xiàn)在先賦的特征之上，如種族、膚色、性別、民族、年齡、同性戀、身體殘疾等。

個體化趨勢沒有使得社會的不平等得到實(shí)質(zhì)緩解，相反崇尚個體權(quán)益和理性的現(xiàn)代化社會結(jié)構(gòu)和變遷在某種程度上正在加深這種社會內(nèi)部的不平等，從而造成個體與個體之間，個體與社會之間，甚至群體與群體之間的利益不均衡，從而加速了風(fēng)險社會的產(chǎn)生。

（二）風(fēng)險社會與全球化

風(fēng)險社會概念和理論的提出仍然歸功于烏爾里希貝克的《風(fēng)險社會》，并隨著切爾諾貝利核泄漏事件和英國瘋牛病事件的爆發(fā)而成為西方社會學(xué)理論研究的熱點(diǎn)。該理論認(rèn)為工業(yè)文明在為人類創(chuàng)造了豐厚的物質(zhì)條件的同時也為我們帶來了足以使整個地球毀滅的風(fēng)險，舊的工業(yè)社會體制與文化意識在所謂的現(xiàn)代化進(jìn)程中已經(jīng)凸現(xiàn)其內(nèi)在的反身性和高風(fēng)險性特征。社會的政治、經(jīng)濟(jì)和個人風(fēng)險往往會越來越多地避開傳統(tǒng)工業(yè)社會中的監(jiān)督制度和保護(hù)制度呈現(xiàn)出前所未有的不確定性，由此出現(xiàn)了以不確定性為基礎(chǔ)的風(fēng)險社會與不確定性為基礎(chǔ)的現(xiàn)代政治法律秩序之間的內(nèi)在緊張。風(fēng)險社會理論本身作為一社會變遷理論，但與傳統(tǒng)不同的是，風(fēng)險社會挑戰(zhàn)既有工業(yè)社會的認(rèn)知、發(fā)展基礎(chǔ)與典范，并企圖從此種就社會現(xiàn)代化過程中所衍生的災(zāi)難風(fēng)險、自危急性建構(gòu)社會自我翻轉(zhuǎn)、變遷的功能。

（1）風(fēng)險的界定。風(fēng)險是風(fēng)險社會的基本范疇,對風(fēng)險的理解構(gòu)成了風(fēng)險社會理論的基石。貝克在《風(fēng)險社會》中指出，“風(fēng)險是個指明自然終結(jié)和傳統(tǒng)終結(jié)的概念?；蛘邠Q句話說:在自然和傳統(tǒng)失去它們的無限效力并依賴于人的決定的地方,才談得上風(fēng)險。風(fēng)險概念表明人們創(chuàng)造了一種文明,以便使自己的決定將會造成的不可預(yù)見的后果具備可預(yù)見性,從而控制不可控制的事情,通過有意采取的預(yù)防性行動以及相應(yīng)的制度化的措施戰(zhàn)勝種種(發(fā)展帶來的)副作用?！必惪藢︼L(fēng)險概念作了8點(diǎn)總結(jié):①風(fēng)險既不等于毀滅也不等于安全或信任,而是對現(xiàn)實(shí)的一種虛擬;②風(fēng)險指充滿危險的未來,與事實(shí)相對,成為影響當(dāng)前行為的一個參數(shù);③風(fēng)險既是對事實(shí)也是對價值的陳述,它是二者在數(shù)字化道德中的結(jié)合;④風(fēng)險可以看作是人為不確定因素中的控制與缺乏控制;⑤風(fēng)險是在認(rèn)識(再認(rèn)識)中領(lǐng)會到的知識與無知;⑥風(fēng)險具有全球性,因而它得以在全球與本土同時重組。⑦風(fēng)險是指知識、潛在沖擊和癥狀之間的差異;⑧一個人為的混合世界,失去自然與文化之間的兩重性。

風(fēng)險與工業(yè)社會的反身現(xiàn)代性之間存在著某種程度的統(tǒng)一與連接，互為邏輯上的因果關(guān)系。工業(yè)社會中個體化浪潮促使以個體權(quán)益為中心的社會法律制度得以建立和發(fā)展，并以此為基礎(chǔ)不斷推進(jìn)和張揚(yáng)個人理性在社會工業(yè)化進(jìn)程中的作用和角色。也同時正因為工業(yè)化社會對個體理性和權(quán)益的推崇，從而導(dǎo)致了工業(yè)化社會在發(fā)展過程中衍生更多形式上平等，但實(shí)質(zhì)上不平等的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如企業(yè)的排污行為等。以個體利益促進(jìn)為導(dǎo)向的工業(yè)社會市場經(jīng)濟(jì)逐漸形成了自身的規(guī)則體系和秩序范圍，體現(xiàn)為建立以契約自由、所有權(quán)絕對、意思自治等三大要素為核心的法律體系，并主導(dǎo)當(dāng)今乃至將來很長一段時間內(nèi)的社會經(jīng)濟(jì)秩序構(gòu)建。這就是所謂“現(xiàn)代性”的表現(xiàn)。隨著市場經(jīng)濟(jì)和社會工業(yè)化進(jìn)程的深入，出現(xiàn)很多諸如經(jīng)濟(jì)壟斷、信息不對稱、經(jīng)濟(jì)尋租、外部性、環(huán)境污染、生物技術(shù)安全等等形式上合法，但實(shí)質(zhì)上對社會公共利益構(gòu)成重大危害的行為和秩序內(nèi)容。按照貝克對現(xiàn)代性和風(fēng)險社會的理解，這種在工業(yè)社會高度發(fā)展時期出現(xiàn)的實(shí)質(zhì)不平等現(xiàn)象就是現(xiàn)代化的反身性的表現(xiàn)。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，反身性的現(xiàn)代化在內(nèi)容層次和范圍層次上更加突出，呈現(xiàn)出全球化的發(fā)展趨勢。

（2）風(fēng)險結(jié)構(gòu)——個體化到全球化。根源于個體化浪潮的反身現(xiàn)代性和風(fēng)險，其初級表現(xiàn)形式為個體的風(fēng)險。因為個體化使原有的各種社會關(guān)系變得松散和不穩(wěn)定，個人失去了家庭、鄰里、朋友、伙伴網(wǎng)絡(luò)的支持。勞動市場之中流動性加強(qiáng)，締結(jié)永久性社會紐帶的可能性降低，激烈的競爭加劇社會群體內(nèi)部的個人孤獨(dú)感，而現(xiàn)代居住方式使個人面對的是陌生人的世界。這種個體的孤獨(dú)感、社會紐帶關(guān)系的不確定性也隨之體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，體現(xiàn)在個人對財富的追逐和占有。人們從對財富的追逐轉(zhuǎn)向更多地對無所不在的危險和災(zāi)難的逃避。在風(fēng)險剛剛出現(xiàn)時，作為潛在的編輯效應(yīng)而得到合法性。但隨后風(fēng)險不再是隱性的，更變成一個全球的問題，成了社會關(guān)注和科學(xué)調(diào)查的主體。在全球化進(jìn)程中，各種環(huán)境污染和各種大的災(zāi)害問題在風(fēng)險分配中也跨越國界、跨越階級，造成風(fēng)險無處不在，人們將無法避免。如發(fā)生于20世紀(jì)直接著名的公害，以及不斷產(chǎn)生和發(fā)現(xiàn)的食品安全、SARS、東南亞海嘯事件、禽流感、瘋牛病、松花江跨界污染、菲律賓泥石流等等無不印證著我們正處在一個全球風(fēng)險化的時代。

如果從風(fēng)險結(jié)構(gòu)的維度來認(rèn)識全球化風(fēng)險，主要可以從以下兩個方面來理解：①從文化的視角解讀全球化風(fēng)險，主要包含社會政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和自然風(fēng)險，其中社會政治風(fēng)險還應(yīng)當(dāng)包括法律風(fēng)險，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要集中在經(jīng)濟(jì)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)周期等主要方面。就自然風(fēng)險而言，包括對自然和社會所構(gòu)成的生態(tài)威脅和科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展帶來的負(fù)作用和負(fù)面效應(yīng)所釀成的風(fēng)險?，旣惖栏窭购屯柕马f斯在其《風(fēng)險與文化》一書中將社會結(jié)構(gòu)的變革和變遷分別歸結(jié)為三種風(fēng)險文化所釀成的結(jié)果，即傾向于把社會政治風(fēng)險視為最大風(fēng)險的等級制度主義文化、傾向于把經(jīng)濟(jì)風(fēng)險視為最大風(fēng)險的市場個人主義文化和傾向于把自然風(fēng)險視為最大風(fēng)險的社會群落之邊緣文化。他們認(rèn)定正式這三種文化風(fēng)險類型導(dǎo)致了社會結(jié)構(gòu)走向混亂不堪的無組織狀態(tài)。②如果我們歸納綜合風(fēng)險社會幾個關(guān)鍵性結(jié)構(gòu)因素，大概可以從另外三個方面對風(fēng)險結(jié)構(gòu)予以認(rèn)知和把握，那就是高科技社會與生態(tài)破壞；個人主義化以及全球化危機(jī)。此三因素并非各自獨(dú)立、偶連性發(fā)生的，而是在工業(yè)資本主義與現(xiàn)代化過程中，傾向進(jìn)步開發(fā)主義、擴(kuò)張主義、個體主義及市場自由主義等的發(fā)展結(jié)果。首先高科技發(fā)展的本質(zhì)原先就是使知識/社會的分化越趨復(fù)雜性，知識的分工越來越細(xì)密，知識專業(yè)的藩籬之墻愈來愈高，更不利于知識的整合；而科技帶動社會分化的領(lǐng)域與速度也日益復(fù)雜迅速，往往無奈地打破人們（性別、族群）社會分工認(rèn)知的基礎(chǔ)和行動的認(rèn)同范疇。更甚的是，當(dāng)此種演化乃以工業(yè)—科技主義為優(yōu)先，整個演化所產(chǎn)生的風(fēng)險結(jié)構(gòu)變成了專家暴力統(tǒng)治意義下的復(fù)雜性危機(jī)，在專業(yè)復(fù)雜性與社會功能復(fù)雜分化背后，明顯的隱藏著“老大哥”統(tǒng)治的機(jī)制，從“知識就是權(quán)力”到“權(quán)力就是知識”,老大哥夾著工業(yè)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的威力俾倪于世，而將工業(yè)—科技進(jìn)步強(qiáng)行等同于社會進(jìn)步或純化為現(xiàn)代文明的開展，事實(shí)上是將社會推向演化死亡的路向。同時基因科技業(yè)和核能科技同時并列為高科技對生態(tài)造成破壞風(fēng)險的例子，以前述基因改造微生物或農(nóng)作物為例，其在未通過數(shù)年嚴(yán)格的田間試驗及管制時，若任意釋放入自然界，所造成的生態(tài)災(zāi)難是目前科學(xué)所無法估量和補(bǔ)救的。高科技風(fēng)險已逾越了傳統(tǒng)科技的控制范疇，其具有不可計算、不可控制和損害無法復(fù)原補(bǔ)償性的內(nèi)涵。特別是，以目前全球政經(jīng)發(fā)展的趨勢，高科技所涉及的生態(tài)風(fēng)險也不再是局限于地域的、國家內(nèi)的，而是透過自由貿(mào)易、買賣、境外移轉(zhuǎn)、生態(tài)擴(kuò)散（諸如汞污染、核廢料、臭氧層破壞等），對生態(tài)的威脅已成為全球化的風(fēng)險。

二、生物技術(shù)風(fēng)險及其解決之道

（一）生物技術(shù)風(fēng)險

生物技術(shù)的發(fā)展使人類可以在一定程度上設(shè)計、并定向改造某種生物，這種人為改造的生物可以對原來生物的性狀、代謝乃至生命過程產(chǎn)生變革性影響，從而產(chǎn)生新的生物。現(xiàn)代生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步有著巨大的推動作用。生物技術(shù)在農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、食品、環(huán)保、輕工等部門會起著越來越大的作用，甚至有取代一些行業(yè)原有技術(shù)和工藝的趨勢，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)可能成為21世紀(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，有人甚至還認(rèn)為“基因世紀(jì)”即將到來。如，在美國1996年時70%的轉(zhuǎn)基因Bt棉花不再噴灑殺蟲劑，產(chǎn)量提高70%，每公頃節(jié)約140—180美元；美國原來每年約有一半的玉米田（3200萬hm2）受棉鈴蟲危害，喪失金額達(dá)到10億美元，但種植基因Bt玉米后，產(chǎn)量提高9%，而經(jīng)濟(jì)效益1996年是190萬美元，1997年達(dá)到1900萬美元。②除此以外，生物技術(shù)還對解決發(fā)展中國家、欠發(fā)達(dá)國家的糧食、食品供給提供強(qiáng)大的支持。不少人認(rèn)為基因工程技術(shù)，特別是轉(zhuǎn)基因技術(shù)，將是解決21世紀(jì)不斷增加人口對糧食需求的唯一途徑。轉(zhuǎn)基因技術(shù)不僅能提高糧食或作物的產(chǎn)量，并可提高其品質(zhì)。全球每年由于維生素A缺乏導(dǎo)致50萬人失明，100萬兒童死亡，這類事件多數(shù)是發(fā)生在以稻米為主食的發(fā)展中國家人口中，特別是非洲。2001年聯(lián)合國開發(fā)計劃署(UNDP)在其的第12期《2001年人類發(fā)展報告》中指出，基因改良技術(shù)盡管充滿爭議，但該項技術(shù)可能成為發(fā)展中國家的突破性技術(shù)，在承認(rèn)需要面對基因改良技術(shù)所帶來的環(huán)境和健康等方面風(fēng)險的同時，仍要注意到這一技術(shù)在生成抗病毒、抗旱和富有營養(yǎng)的作物方面具有的獨(dú)特潛力，這些作物能夠大幅度減少目前仍困擾著全球8億人口的營養(yǎng)不良現(xiàn)象。①就我國而言，目前，我國生物技術(shù)已廣泛用于農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、環(huán)保、輕化工等重要領(lǐng)域，為生物技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化奠定了良好基礎(chǔ)。生物技術(shù)與產(chǎn)業(yè)已經(jīng)開始從跟蹤仿制到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變；從實(shí)驗室探索到產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)變；從單項技術(shù)突破到整體協(xié)調(diào)發(fā)展的轉(zhuǎn)變。

然而，生物技術(shù)本身也像其他事物一樣，在功用和價值上存在兩面性，有人將其稱之為“雙刃劍”。它在帶給人類巨大利益的同時，也會帶來其他負(fù)面影響。生物技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，最終在不同技術(shù)的轉(zhuǎn)化和連接之上制作或改變一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可能與人類自身利益和基因資源休戚相關(guān)，也可能與人類賴以存在的生態(tài)環(huán)境資源（包括動物、植物、微生物以及其他自然資源等）緊密相連，它的效應(yīng)既可能是積極的，其目的在于實(shí)現(xiàn)人類及其財產(chǎn)的增量，但也可能是消極的，其危害在于破壞和威脅合理的生態(tài)規(guī)律或倫理綱常等。美國華盛頓特區(qū)的經(jīng)濟(jì)趨勢基金會總裁杰里米·里夫金所言“歷史上從來沒有一種重大技術(shù)革新的引入給自然界帶來良性后果”。學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)代生物技術(shù)，特別是轉(zhuǎn)基因技術(shù)的大量應(yīng)用，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（包括糧、棉、油、畜禽、水產(chǎn)養(yǎng)殖等）、醫(yī)藥衛(wèi)生、社會倫理都會產(chǎn)生很大影響。目前，對生物技術(shù)所可能引起的生物安全問題，特別是對自由研究、制造、引入（環(huán)境）、投放（入市場）和排放轉(zhuǎn)基因有機(jī)物或轉(zhuǎn)基因生物可能產(chǎn)生的環(huán)境風(fēng)險和安全問題，已經(jīng)引起許多國家的關(guān)注和學(xué)術(shù)界爭論。③從當(dāng)前對生物技術(shù)安全的研究和觀察來看，其安全隱患主要體現(xiàn)在：

1、生態(tài)系統(tǒng)安全風(fēng)險：生物技術(shù)的發(fā)展在不斷帶來社會經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的同時，也在很大程度上影響并威脅著整個生態(tài)系統(tǒng)的安全。所謂生態(tài)系統(tǒng)安全，就是指從整個生態(tài)系統(tǒng)平衡、穩(wěn)定的角度出發(fā)來判斷生物技術(shù)發(fā)展所帶來的潛在危險，主要體現(xiàn)在農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)安全、自然生態(tài)系統(tǒng)安全兩個方面。生態(tài)系統(tǒng)是在一定時間和空間范圍內(nèi)，生物與生物之間、生物與非生物（如溫度、濕度、土壤、各種有機(jī)物和無機(jī)物等等）之間，通過不斷的物質(zhì)循環(huán)和能量流動而形成的相互作用、相互依存的一個生態(tài)學(xué)功能單位。④按照貝塔朗菲對系統(tǒng)的認(rèn)識，系統(tǒng)決不是以數(shù)的簡單相加，而是具有自身的規(guī)定性，它的整體性表現(xiàn)為時間維度上和空間維度上的內(nèi)在穩(wěn)定性、適應(yīng)性、自我調(diào)整和內(nèi)外環(huán)境的組織化。任何對系統(tǒng)本身的外在干預(yù)，都有可能破壞系統(tǒng)的穩(wěn)定性和自我調(diào)整性。因此，生物技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，就是通過對生物體內(nèi)控制其特定性狀的基因作為外源基因按照人為的意思，而非自然的過程，轉(zhuǎn)入到另一種生物體內(nèi)并使之表達(dá)。所以這種非自然的人為干預(yù)和創(chuàng)制行為是對生物本身內(nèi)在環(huán)境以及生物與生物之間構(gòu)成的相對穩(wěn)定的生態(tài)系統(tǒng)的一種干預(yù)，那么這種干預(yù)本身可能貴有一定的積極意義，但是它會在某種程度上改變或縮短自然生成的過程，也會在原有的生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)制一種全新的物種，也可能造成物種與物種之間的相互影響等，所有這些都將有可能破壞整個系統(tǒng)的內(nèi)部運(yùn)行規(guī)律，其內(nèi)在的穩(wěn)定性將會遭到侵襲，從而改變甚至消滅一個已有的生態(tài)系統(tǒng)。

從當(dāng)前生物技術(shù)發(fā)展來看，已經(jīng)造成的農(nóng)田生系統(tǒng)安全風(fēng)險包括但不限于增加殺蟲劑的使用、產(chǎn)生新的農(nóng)田雜草、轉(zhuǎn)基因植物自身變?yōu)殡s草、產(chǎn)生新的病毒、產(chǎn)生新的農(nóng)作物害蟲、對非目標(biāo)生物的傷害等；對自然生態(tài)安全造成的風(fēng)險包括但不限于花粉和種子的傳播、干擾侵入到新的棲息地、喪失物種的遺傳多樣性、對非目標(biāo)生物的傷害、生物多樣性的喪失、營養(yǎng)循環(huán)和地球化學(xué)過程的改變、初級生產(chǎn)力的改變以及增加了土壤流失等。

2、自然環(huán)境風(fēng)險：如果我們將生態(tài)系統(tǒng)視為超越于環(huán)境的宏觀范疇，那么現(xiàn)代生物技術(shù)的自然環(huán)境風(fēng)險就顯得更加具體和客觀，主要包括自然資源破壞風(fēng)險和環(huán)境質(zhì)量降低的風(fēng)險。以轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)為例，人們將基因食物的負(fù)面性視為一種基因污染，這種基因移植工程就等于把自然界不存在的工廠化學(xué)副產(chǎn)品，不管有毒、無度，全部流入江河海洋，肆意污染。一些西方人士將以基因強(qiáng)制移植為特征的轉(zhuǎn)基因技術(shù)稱為“擾亂自然和萬物自身的運(yùn)行”或“篡改上帝的作品”的行為。

現(xiàn)代生物技術(shù)的自然環(huán)境風(fēng)險，主要體現(xiàn)在三個不同的階段：首先是生物技術(shù)研究階段；在此進(jìn)程中一切科學(xué)的研究手段、研究方法以及研究結(jié)果都處在不確定狀態(tài)，其對研究對象生物的選取、實(shí)驗室的安全裝置、以及實(shí)驗制劑等各方面均存在隨意性，尤其在實(shí)驗室研究階段，實(shí)驗室的環(huán)境安全措施顯得尤為重要，從而保障實(shí)驗生物、實(shí)驗環(huán)境、實(shí)驗排污控制等方面的無害處理。其次是生物試驗階段。所謂生物試驗，就是將生物實(shí)驗的結(jié)果置放于實(shí)際環(huán)境中予以檢驗和考察，以確定其研究效果以及實(shí)際功用的活動。任何不恰當(dāng)或不合理的生物試驗都將給當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源和生態(tài)環(huán)境造成破壞，需要就試驗地的選擇、試驗地生態(tài)環(huán)境的影響評價、試驗方法，以及試驗廢物等進(jìn)行詳細(xì)的研究與判斷。第三是生物產(chǎn)業(yè)化階段。產(chǎn)業(yè)化發(fā)展是生物技術(shù)發(fā)展的價值終極表現(xiàn)，歷經(jīng)研究和試驗階段的生物技術(shù)的環(huán)境安全性并不就此告一段落，相反其生物產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展會在更為普遍和廣泛的層面上影響自然環(huán)境安全。

需要重點(diǎn)指出的是，生物技術(shù)的自然環(huán)境風(fēng)險不僅僅停留在傳統(tǒng)的自然資源的物理表現(xiàn)形式上，生物技術(shù)發(fā)展的另外一個表現(xiàn)就是將人類對于自然資源的認(rèn)知延伸至微觀單元載體之上，即遺傳資源。所謂遺傳資源，是指來自植物、動物、微生物或其他來源的具有實(shí)際或潛在價值的任何含有遺傳功能單位的材料，具有非常重要的經(jīng)濟(jì)價值、生態(tài)價值、科學(xué)價值和美學(xué)價值。遺傳材料中所記載的遺傳信息構(gòu)成遺傳資源的價值核心。生物多樣性以遺傳多樣性為核心基礎(chǔ)，遺傳資源的有效保護(hù)構(gòu)成生物多樣性保護(hù)的必要組成部分?，F(xiàn)代生物技術(shù)在自然資源風(fēng)險的預(yù)防與控制方面既包括物理形態(tài)的自然資源的法律保護(hù)，又包括微觀形態(tài)的遺傳資源的法律保護(hù)，避免生物技術(shù)的應(yīng)用造成遺傳資源的破壞、流失或不當(dāng)變異。

3、人類健康安全風(fēng)險：轉(zhuǎn)基因技術(shù)及其他生物技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，為人類解決糧食、疾病、能源和環(huán)境等一系列重大問題帶來充滿希望的前景，但也可能對人類健康和生態(tài)環(huán)境帶來潛在的健康安全風(fēng)險。一方面，生物技術(shù)對生態(tài)系統(tǒng)本身可能造成的潛在危害，諸如農(nóng)作物產(chǎn)生新的變異、產(chǎn)生的病毒、動植物產(chǎn)品成分發(fā)生重大變化等都將給人類的食品安全帶來嚴(yán)重的安全隱患；尤其重要的是這新的變異或病毒的潛在危害是很難在生物技術(shù)研發(fā)階段就能夠發(fā)現(xiàn)或預(yù)期的，有的即使能夠得到準(zhǔn)確預(yù)期，但能否通過現(xiàn)有技術(shù)條件采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施也存在很大的不確定性；另一方面，人類也是屬于整個生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，生態(tài)系統(tǒng)的任何變化和變遷都在外在生存環(huán)境上影響到人類的生存與發(fā)展；生物技術(shù)的擴(kuò)大會給人類生存環(huán)境帶來多大程度的影響是很難預(yù)期的，因此人類健康安全的風(fēng)險在生物技術(shù)發(fā)展的初級階段就已經(jīng)顯現(xiàn)，并為人所擔(dān)憂。如1988—1989年日本一家公司利用基因重組為生物技術(shù)生產(chǎn)的乙色氨酸投放美國市場后引起37人死亡；1998年英國Rowett研究所的生物學(xué)家ArpadPusztai就鄭重警告人們關(guān)注那些未被充分證明其安全性、便急于推廣的轉(zhuǎn)基因食品（GMF），因為他們可能有潛在風(fēng)險；美國得克薩斯州ProdiGene公司于2001年在內(nèi)部拉斯加州一塊約一英畝的田地里種植藥要用胰島素轉(zhuǎn)基因玉米，在收獲中漏掉三株轉(zhuǎn)基因玉米以及一些溢出的玉米，2002年種植普通大豆時，結(jié)果使100萬斗大豆受到要用轉(zhuǎn)基因玉米的污染。①

4、社會秩序和倫理風(fēng)險：現(xiàn)代生物技術(shù)的發(fā)展不僅加快了一切自然物人化的過程，也同時實(shí)現(xiàn)了將人予以物化，如克隆技術(shù)、器官再造技術(shù)，人體和動物之間的基因交換技術(shù)等。當(dāng)代社會出現(xiàn)的人體器官移植、器官捐贈、買賣、代孕等現(xiàn)象已經(jīng)將人體的一部分作為物或商品，而克隆人的設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、儲藏和買賣，則將人本身（而不是人體的一部分）作為物或商品，這有可能引起新的種族歧視、性別歧視、人身商品化、侵犯人的尊嚴(yán)等新的倫理道德問題，嚴(yán)重的會造成新的社會倫理奉獻(xiàn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和社會動蕩。②生物技術(shù)的廣泛應(yīng)用不斷地證明了人類主觀能動性和改造自然界的強(qiáng)大力量，但是也不得不從社會秩序、社會倫理等角度重新審視生物技術(shù)的負(fù)面影響。

所有這些安全風(fēng)險都必須在技術(shù)上、制度構(gòu)建上予以很好地防范，從而揚(yáng)長避短，發(fā)揮更大的經(jīng)濟(jì)和社會效應(yīng)。

此外，隨著全球化進(jìn)程的加快，各國相互間的融合程度以前所未有的趨勢展開，隨而引起的外來物種入侵問題已經(jīng)成為當(dāng)前生物安全的重大問題之一。據(jù)統(tǒng)計，目前全世界有3億以上的人在處于旅游的過程當(dāng)中，每天有200萬人在越過國際邊界，每年有50億噸以上的船運(yùn)貨物越過大洋和其他水道，每天大約有3000至10000個水生生物物種隨全世界船舶壓艙水在移動，并被排放到異地，這些都為世界大部分地方生物的混合創(chuàng)造了條件，④并同時由于物種相互間的排斥和侵襲造成觸目驚心的經(jīng)濟(jì)損失。在外來物種入侵以外，我們還應(yīng)當(dāng)從迅猛經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激情中醒悟過來，要充分重視由于人為活動范圍的擴(kuò)張而導(dǎo)致的物種滅絕問題。所有這些問題都是現(xiàn)實(shí)生物安全研究的核心對象。

（二）生物技術(shù)風(fēng)險的安全立法

風(fēng)險社會理論一改傳統(tǒng)社會理論對科技至上主義、理性至上主義以及現(xiàn)代性的崇尚和張揚(yáng)，給繁榮的市場經(jīng)濟(jì)和全球一體化認(rèn)識提供了一個逆向思維模式，給我們對生物科技發(fā)展的負(fù)面性和不確定性提供了一個全新的思維范式，為我們生物安全立法提供了強(qiáng)大的理論支持。其重要意義在于：（1）風(fēng)險社會理論為進(jìn)一步廣泛討論生態(tài)危機(jī)和生物安全提供了堅實(shí)的理論基礎(chǔ)。風(fēng)險社會的概念雖然還不太成熟，它卻影響著人們的思維方式,打破了注重科技與工業(yè)發(fā)展的積極作用的傳統(tǒng)思想意識,培養(yǎng)了人們的反思和自省意識,從而,使人類進(jìn)入了一個反思的時代。通過對現(xiàn)代性反思至少使人們意識到科學(xué)必須理性地發(fā)展。（2）風(fēng)險社會理論增加了人們的風(fēng)險意識,將生態(tài)危機(jī)與科技發(fā)展帶來的風(fēng)險突現(xiàn)出來。然而,它對未來風(fēng)險的描述有些夸張傾向,既不可能被計算也不可能被預(yù)知,這樣會使人們陷入一種無奈的憂慮,滋生悲觀主義情緒。雖然貝克本人宣稱他不是悲觀主義者,但他的思想仍會使一部分人在風(fēng)險面前顯得焦慮不堪。為此,威爾金森專門從心理學(xué)的角度探討了風(fēng)險與憂慮的關(guān)系問題,寫出《風(fēng)險社會中的憂慮》一書。（3）風(fēng)險社會理論在制度層面具有極為重要的意義。在風(fēng)險社會中,舊工業(yè)社會體系已經(jīng)過時,民族國家已經(jīng)無力應(yīng)對威脅整個人類的現(xiàn)代風(fēng)險,這必然要求并引發(fā)社會結(jié)構(gòu)深層的變化和政府制度的變革與角色的轉(zhuǎn)換。在全球風(fēng)險社會里,建立全球風(fēng)險防范體系,最終以承擔(dān)風(fēng)險的基本單元為基礎(chǔ)形成全球公民社會,這是貝克在《世界宣言》中的思想。然而,如何實(shí)現(xiàn)從工業(yè)社會向風(fēng)險社會的轉(zhuǎn)型、如何實(shí)現(xiàn)生態(tài)民主與保持社會正義都還是擺在人類面前的難題?？傊?風(fēng)險社會理論的主要貢獻(xiàn)就是讓我們利用其關(guān)于風(fēng)險、災(zāi)害和社會思想的分析重建現(xiàn)代性理論。

現(xiàn)代化社會風(fēng)險根源于個體化和全球化趨勢中的反身現(xiàn)代性，主要體現(xiàn)在：（1）以形式上的平等掩飾更大范圍內(nèi)的不平等，以法律規(guī)定的合法形式賦予現(xiàn)代性的合法性特征，但無法預(yù)測并徹底解決合法性項下的公平利益和社會公共利益的保障；（2）個體化趨勢增加了個體的孤獨(dú)感和社會裙帶關(guān)系的不確定性，增加了個體生命、健康、安全和經(jīng)濟(jì)利益的不確定性；（3）利益?zhèn)€體化和經(jīng)濟(jì)科技全球化不能提供更為長久的穩(wěn)定的利益實(shí)現(xiàn)機(jī)制和公平機(jī)制，不能保證人和自然的和諧共生，不能確保生物科學(xué)技術(shù)的安全性和穩(wěn)定性。

現(xiàn)代化的這種反身性必須在反身性的規(guī)律內(nèi)得到一定程度的遏制和防范。從規(guī)則秩序的視角來看，現(xiàn)代社會的現(xiàn)代性標(biāo)準(zhǔn)在于通過法律規(guī)則和規(guī)范的形式將這種個體化特征確定下來，主要體現(xiàn)為意思自治、契約自由和所有權(quán)絕對。但隨著工業(yè)化社會的不斷推進(jìn)，以個體化特征為核心的現(xiàn)代性呈現(xiàn)出明顯地反身化取向，將人類社會導(dǎo)入風(fēng)險社會的新型社會類型。當(dāng)然不能決斷現(xiàn)代化的反身性是否錯誤或者是否正當(dāng)，但是風(fēng)險社會的現(xiàn)代化含義和內(nèi)容中必然要賦予現(xiàn)代化以全新的意義和內(nèi)涵，即風(fēng)險社會的現(xiàn)代化要根據(jù)其反身性的屬性對原有的個體化特征進(jìn)行適當(dāng)修飾和糾正，賦予其在當(dāng)前社會狀態(tài)下新的歷史內(nèi)涵。這種修正的過程同樣需要借助規(guī)則秩序的工具性作用予以實(shí)現(xiàn)，通過法律的指令性、規(guī)范性、預(yù)防性等功能將個體化為核心的傳統(tǒng)現(xiàn)代性過渡到集體化和社會化為核心的全新現(xiàn)代性，強(qiáng)調(diào)對社會公共利益的維護(hù)和保障，通過法律的規(guī)范體系預(yù)防風(fēng)險，救濟(jì)和彌補(bǔ)風(fēng)險損失。這也是現(xiàn)代化的反身性所隱含的必然要義。

三、生物安全立法的社會公益探究

“今天我們生活在一個科技革命的時代，相較于物理領(lǐng)域的科技革命，此種革命展現(xiàn)出一種全新的、或許還是極不尋常、其所有的后果完全無法估量的局面：生物科技革命?！庇缮锛夹g(shù)引發(fā)的生物安全問題是當(dāng)前社會發(fā)展過程中的主要風(fēng)險之一，是工業(yè)化社會個體化進(jìn)程發(fā)展的高級表現(xiàn)，在彰顯科技至上主義色彩的同時隱藏著不可預(yù)知的潛在風(fēng)險。風(fēng)險社會的反身現(xiàn)代性一方面追求個體理性和科學(xué)技術(shù)的無限魅力，另一方面力求通過理性的法律制度和規(guī)范體系達(dá)到對社會秩序的調(diào)整和規(guī)制。反身性的過程就是對現(xiàn)代化的批判和反思的過程。生物技術(shù)高度發(fā)展是現(xiàn)代化進(jìn)程的顯著成果，但同時生物安全的擔(dān)憂和風(fēng)險又凸顯了現(xiàn)代化的反身性特征。根據(jù)上文對現(xiàn)代反身性立法訴求的論述，生物技術(shù)的風(fēng)險回避就必須在法制目標(biāo)上通過立法徑路予以完善。

對于生物安全的立法研究不同于傳統(tǒng)的、構(gòu)成工業(yè)社會之規(guī)范基礎(chǔ)的、以個體利益為內(nèi)核民商事法律規(guī)范。雖然這種傳統(tǒng)私益本位的法律制度體系成就了工業(yè)社會快速發(fā)展的成果，但是其反身性的屬性也給現(xiàn)代社會秩序構(gòu)成極大的風(fēng)險，所以對現(xiàn)代化進(jìn)程中反身性的克服就必須在法律制度構(gòu)建以及立法宗旨的確立上有別于傳統(tǒng)的民商事法律，而轉(zhuǎn)向?qū)w利益和社會公共利益的保有和維護(hù)。

生物安全立法的公益性研究必須建立在對生物安全公益性特征的深刻把握之上。所謂公共利益，學(xué)者們從不同的角度對其進(jìn)行了分析和界定。美國社會法學(xué)創(chuàng)始人羅科斯龐德將利益劃分為個人利益、公共利益和社會利益，但他對公共利益的理解帶有明顯地政治國家色彩，即將公共利益視為涉及政治組織社會的生活并以政府名義提出的主張、要求和愿望；而社會利益則是“即以文明社會中社會生活的名義提出的使每個人都能獲得保障的主張或要求”。傳統(tǒng)功利主義法學(xué)家杰里米邊沁認(rèn)為“公共利益是構(gòu)成共同體眾多成員的利益的總和”，“社會公共利益只是一種抽象，它不過是個人利益的總和”。日本有學(xué)者將公共利益理解為“包括產(chǎn)業(yè)利益在內(nèi)的國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，或指保護(hù)經(jīng)濟(jì)上的弱者?！蔽覈鴮W(xué)者孫國華先生認(rèn)為，按主體的不同，利益可分為個人利益共和公共利益；公共利益又可以分為人類利益、國家利益、民族利益、階級利益、集體利益、家庭利益等等。也有人將公益性描述為“是一種利益所屬的公共性而非私人性，一種利益分配的公平性而非獨(dú)享性，一種利益本位的社會性而非個人性”。鑒于社會公益欠缺統(tǒng)一的理解和認(rèn)識，在不同的語境和背景下仁者見仁，智者見智。其最根本的分歧就在于對公益之“公共”的內(nèi)涵和外延存在很大的差別，是眾多私人之集合體還是在私人集合之外的更為廣泛意義上的利益探討？人們似乎自然而然地認(rèn)為，公共利益在某種利益上講必定是所有私人利益的總和；而如何把所有的私人利益聚合起來的問題，似乎又是一個無法解決的難題。當(dāng)前對社會公益的不同見解主要仍可歸因于思維的視角和切入點(diǎn)各異，即從不同的語境和研究背景下對社會公益的認(rèn)識程度會存在或多或少的不同，如在民法語境下探討社會公共利益，可能更為主要地集中在對私人之集合的利益依存性；在行政法的語境下探討社會公共利益，就不可回避地與國家利益相關(guān)聯(lián)；在經(jīng)濟(jì)法語境下研究社會公共利益可能會指全體社會成員的普遍利益，其中同樣包含國家的利益，因為它是在市場失靈和政府失靈的邏輯基礎(chǔ)上建構(gòu)的法律秩度體系；對于環(huán)境法來說，特別是生物安全立法，其對社會公共利益的研究和考察就應(yīng)當(dāng)走出全體社會成員的普遍性利益范疇，而轉(zhuǎn)向以全體社會成員利益為基準(zhǔn)，人類利益關(guān)懷以及生態(tài)利益的實(shí)現(xiàn)和保護(hù)，所以這是更為寬泛范疇內(nèi)的公益性釋解。鑒于此，生物安全的社會公益性需要從以下幾個方面予以深刻把握：（1）利益的整體性和普遍性。從公益性的利益范圍維度來考察，生物安全主體中所關(guān)注的是社會成員集體利益、人類利益以及生態(tài)利益相整合的，具有普遍性特征的利益范疇；（2）利益主體的廣泛性，生物安全中的公益性研究必須跳出傳統(tǒng)以國家為界限的社會成員集合利益的藩籬，轉(zhuǎn)而充分關(guān)注個人主體之外的其他主體的利益，包括人類、國家以及生態(tài)系統(tǒng)（包括生物）等。狹隘的社會觀可能會使得我們對公共利益主體的理解囿于傳統(tǒng)的社會理論觀，但是正如學(xué)者在探討人與自然的關(guān)系是否為社會關(guān)系時指出的那樣，“社會是人化的自然與自然化的人的綜合體，社會關(guān)系包括人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系”。從這點(diǎn)來看，利益主體同樣也可以從人與人之間的利益關(guān)聯(lián)延伸至人與自然的利益關(guān)系，以及對整個生態(tài)利益的關(guān)愛。而且在生態(tài)倫理學(xué)中，生態(tài)利益是一個高于人類利益的上位概念，因為我們無法將人類與生態(tài)系統(tǒng)完全分割開來，否則將不存在實(shí)質(zhì)性的人類利益，抑或社會成員的集合利益和個體利益。

1、轉(zhuǎn)基因生物安全的公益性

轉(zhuǎn)基因的生物安全主要是指現(xiàn)代生物技術(shù)研究、開發(fā)、應(yīng)用，特別是轉(zhuǎn)基因生物活體釋放到環(huán)境中以及進(jìn)行跨國轉(zhuǎn)移，可能對生物多樣性、生態(tài)環(huán)境和人體健康產(chǎn)生潛在不利影響。主要體現(xiàn)在：（1）轉(zhuǎn)基因生物的重組基因，打破了自然界物種的界限，進(jìn)而打亂了生物進(jìn)化的歷程；（2）改變了生物的多樣性和群落結(jié)構(gòu)，生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性可能會遭到破壞；（3）轉(zhuǎn)基因生物回歸自然界后，會不會使種植區(qū)周圍生物受到危害，會不會影響生態(tài)系統(tǒng)中能量流動和物質(zhì)循環(huán)；（4）重組微生物對某些化合物降解后所產(chǎn)生的中間物或最終產(chǎn)物，有的又會對環(huán)境造成二次污染；（5）重組DNA進(jìn)入水體、土壤后，將流向何方？存活多久？他們會不會與細(xì)菌雜交，出現(xiàn)對人類有害的、新的致病菌？現(xiàn)在已知DNA在土壤中至少可以存留40萬年；（6）轉(zhuǎn)基因植物中，如含有對人體有害蛋白或過敏蛋白的花粉，有可能通過蜜蜂采集進(jìn)入蜂蜜中，最后再通過食物鏈進(jìn)入人體。轉(zhuǎn)基因生物的潛在風(fēng)險首先突出地體現(xiàn)在通過對轉(zhuǎn)基因生物本身的基因轉(zhuǎn)變或修飾而對生物內(nèi)部組成結(jié)構(gòu)、生物特性、生物機(jī)能等諸多方面產(chǎn)生的根本性演變，進(jìn)而影響該生物所賴以生存的其它生物要素和自然生態(tài)環(huán)境，將其新產(chǎn)生的某種基因特性釋放到他原有的生態(tài)環(huán)境中去，構(gòu)成對原生態(tài)環(huán)境的沖擊和影響，并在時間的長度上修飾和更改原有的生態(tài)系統(tǒng)，從而使得原有生態(tài)系統(tǒng)中的各自然生態(tài)要素的生存環(huán)境和能量交換等發(fā)生根本性的變化，最終對人的生存健康產(chǎn)生重大的、不可預(yù)見的重大影響。由此可見，轉(zhuǎn)基因生物安全的公益性就是在生物安全風(fēng)險的基礎(chǔ)上衍生和發(fā)展起來的，也就是說，轉(zhuǎn)基因生物安全的公益性突出強(qiáng)調(diào)對轉(zhuǎn)基因生物安全的公共風(fēng)險性的充分認(rèn)識基礎(chǔ)上展開對其公益性的影響研究和對策研究，具體探討生物安全公共影響的深度、廣度，以及針對轉(zhuǎn)基因生物安全公共風(fēng)險的防范對策、制度構(gòu)建、規(guī)范設(shè)定性的研究。

從目前來看，轉(zhuǎn)基因生物安全的公益性主要集中在對轉(zhuǎn)基因生物的生態(tài)安全性研究和健康安全型研究兩個方面。所謂生態(tài)安全性研究，是指轉(zhuǎn)基因生物對任何以生態(tài)為單位的安全所構(gòu)成風(fēng)險的對策性研究，突出的表現(xiàn)為對以“基因污染”、“基因漂流”和“基因逃逸”等為核心的風(fēng)險防范研究，從而確保生態(tài)環(huán)境的自然特性和安全特性。值得注意的是，此處的“安全”不是一個非常狹隘的概念詮釋，而是包括人類的生存安全和健康安全在內(nèi)的，有關(guān)生物本身的安全、生物種群的安全、生態(tài)群落的安全以及生態(tài)系統(tǒng)的安全。所謂健康安全性研究，是指轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的發(fā)展給人類健康所帶來的潛在威脅的對策性研究，包括但不限于人類個體的生命健康、人類生活群體的健康安全、人類社會的健康安全，以及人類社會代際之間的平衡與安全。

2、生物多樣性的社會公益性拓展

生物多樣性是自然界的核心要素，是自然資源的重要組成，也是人類生存與發(fā)展不可缺少的或不能替代的伙伴與資源。作為自然資源中最重要的活的資源就是生物多樣性，或者簡稱為生物資源，也像任何自然資源和社會資源一樣，具有它自身的特征價值，主要體現(xiàn)為有限性、多用途性、可更新性、區(qū)域性、可變性和計量的困難性。所謂有限性是指生物資源是有邊界條件的，并非取之不盡用之不竭的，不能無限地供給；所謂稀缺性是指由于人類活動的廣度和深度，以及生物資源本身的邊界條件和有限性決定的資源稀缺性；所謂多用途性是指生物資源及其以生物多樣性為骨架和主干組成的生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能與用途幾乎是全方位的，在不同的資源搭配和能量循環(huán)中起著不同的作用和用途；所謂可更新性是指生物資源在自身發(fā)展過程中所表現(xiàn)出來的繁衍性、自我恢復(fù)性和可再生性，但是可更新性具有明顯地邊界特性，因此受到資源有限性的約束，人類對生物資源的開發(fā)利用均不能超過資源本身的可更新能力；所謂區(qū)域性，是指生物資源和生物物種的分布帶有明顯的區(qū)域和地理位置特點(diǎn)，根據(jù)區(qū)域的水熱條件、氣候因素等，表現(xiàn)出突出的地帶性和區(qū)域性，在地理區(qū)域的共軛性與相似性的基礎(chǔ)上，又明顯地表現(xiàn)出區(qū)域分異規(guī)律，即在同化前提下又顯著表征為異化現(xiàn)象；所謂可變性是指生物多樣性及其相應(yīng)的生態(tài)系統(tǒng)在開放的不平衡條件下不斷地同外界交換物質(zhì)與轉(zhuǎn)移能量，在不斷耗散的前提條件與進(jìn)程中，形成有序地自組織的耗散結(jié)構(gòu)，在相對的臨界平衡狀態(tài)或混沌狀態(tài)下不斷地推陳出新，辯證地前進(jìn)，其結(jié)果可能表現(xiàn)為生物資源的再生、恢復(fù)、擴(kuò)張、萎縮、衰減、退化或消失等；所謂計量的困難性是指生物資源的公共產(chǎn)品屬性、不確定性、條件參數(shù)的可變性決定了對其量化的困難性特征。

對生物多樣性的法律保護(hù)，其社會公共利益屬性重點(diǎn)體現(xiàn)在對人類社會共同體優(yōu)良生存環(huán)境的保護(hù)和對生態(tài)系統(tǒng)保持平衡兩個方面：（1）生物多樣性是滿足人類基本需求的基礎(chǔ)，人類的生命維持資源、生活資源、健康資源、財富資源等均來自生態(tài)環(huán)境，其多樣性決定了人類需求的多樣性，任何多樣性的喪失最終構(gòu)成對人類生存的威脅；（2）生物多樣性是維持生態(tài)系統(tǒng)平衡和創(chuàng)造優(yōu)良生存環(huán)境需求的基本要素；從局部看，生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和多樣性有利于涵養(yǎng)水源、鞏固堤岸、降低洪峰、防止土壤侵蝕和退化等；從全局看，它有利于維持地球表層的水循環(huán)和調(diào)節(jié)全球氣候變化，有利于維持生物與生物之間的能量循環(huán)和守恒，從而確保生態(tài)系統(tǒng)的相對穩(wěn)定性。生態(tài)系統(tǒng)的相對穩(wěn)定發(fā)展和質(zhì)量保持將從根本上有利于人類的生存和發(fā)展。

生物多樣性的社會公共利益屬性在很大程度決定了，當(dāng)生物多樣性的破壞或削弱構(gòu)成對社會公共利益危害時，法律的規(guī)制和救濟(jì)是非常必要的，這也從一個角度說明了生物多樣性立法供給的必要性和緊迫性。

3、防范外來物種入侵的社會共益性

相對于一個生態(tài)系統(tǒng)而言，外來物種入侵是由原來天然存在的區(qū)域性生態(tài)系統(tǒng)中并沒有某個物種存在，該物種借助于人類活動、自然因素或其他途徑和因素越過不能逾越的空間障礙而進(jìn)入新的生存環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)之中，從而給新的生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性等造成一定影響。人類歷史上發(fā)生的外來物種入侵現(xiàn)象主要是通過自然的傳播、人類攜帶、有意引進(jìn)等多種方式進(jìn)行，其造成的不利影響也是非常深遠(yuǎn)的，主要體現(xiàn)在兩大方面，即生態(tài)系統(tǒng)危害和人類健康危害，共同構(gòu)成了對環(huán)境法學(xué)上“公共利益”的威脅與挑戰(zhàn)。

在生態(tài)系統(tǒng)方面，外來物種入侵給其他物種造成廣泛沖擊，入侵物種通過適應(yīng)性進(jìn)化能在定居建群后迅速繁衍，在競爭中奪取必要的營養(yǎng)和生存空間，創(chuàng)建了自身的競爭優(yōu)勢，造成本地其他物種的減少甚至滅絕；這種競爭一般稱之為“似然競爭”（apparentcompetition），包括占據(jù)生態(tài)位的競爭和威脅本土物種生存；另外入侵物種還存在化感作用，入侵植物通過向外釋放一些化學(xué)物質(zhì)，影響、抑制或刺激臨近植物的生長與發(fā)育，從而對生物多樣性構(gòu)成極大威脅；此外，入侵物種還會在物種遺傳方面造成物種侵蝕，是生物多樣性和遺傳多樣性喪失，出現(xiàn)某些物種的瀕危和滅絕。就中國而言，我們國家遭受的外來物種入侵威脅主要體現(xiàn)在：（1）生物多樣性喪失；（2）破壞景觀生態(tài)的自然性與完整性；（3）競爭并占本地物種生態(tài)為，使本地物種失去生存空間；（4）危害生物多樣性和遺傳多樣性。②

在人類健康方面，外來物種入侵在給生態(tài)環(huán)境造成破壞的同時，威脅到人類的健康和安全。從生態(tài)學(xué)的視角來看，人類作為生態(tài)系統(tǒng)的一個物種和要素，與其他物種之間長期形成一種較為穩(wěn)定的系統(tǒng)環(huán)境，但外來物種的入侵給其他生物物種構(gòu)成危害的同時，同樣也威脅到人類物種的健康與安全。一方面生物多樣性的喪失和遺傳多樣性的喪失直接給本地居住人口的生存環(huán)境構(gòu)成極大影響；另一方面外來物種入侵也在很大成多上侵占了人類的生活領(lǐng)地和居住范圍，最近報道的紅蟻等外來物種已經(jīng)嚴(yán)重侵害到當(dāng)?shù)鼐用竦纳a(chǎn)生活，有的外來物種已經(jīng)將原來居民的勞作產(chǎn)所侵占殆盡；第三，最為嚴(yán)重的是，外來物種群侵害會造成人類的疾病，使原來深藏于自然生態(tài)環(huán)境中幽秘之處的某些病毒可能被激活報復(fù)或侵襲人類，如“第Ⅳ級病毒”，特別是1976年在扎伊爾、蘇丹等地出現(xiàn)的埃博拉病毒和拉沙病毒就是最惡劣的事例。③除此以外，由動物傳給人類的疾病種類也很多，如擬桿菌署和絲桿菌屬感染；炭疽；鼠疫、沙門菌；SARS；禽流感病毒等。

通過對轉(zhuǎn)基因的生物安全、生物多樣性和外來物種入侵防護(hù)的公益性探討來看，其共同的目標(biāo)都在于對生態(tài)系統(tǒng)安全、人類的生存健康以及人與自然的和諧共生。其公益性之所以與一般的公益性探究有所不同就在于，其間增添了對生態(tài)利益、生態(tài)安全、生態(tài)正義等價值觀的考慮，豐富了公共利益的內(nèi)涵，從而為生態(tài)安全立法的邏輯基礎(chǔ)增加了更多的理論積淀，也為其價值目標(biāo)的確定和立法本位的探尋發(fā)揮了良好的作用。

四、生物安全的法律供給需求

公共選擇理論認(rèn)為，人類社會有兩個市場組成，一個是經(jīng)濟(jì)市場，另一個是政治市場。在經(jīng)濟(jì)市場上活動的主體是消費(fèi)者（需求者）和廠商（供給者），在政治市場上活動的主體是選民、利益集團(tuán)（需求者）和政治家、官員（供給者）。在經(jīng)濟(jì)市場上，人們通過貨幣選票來選擇能給他帶來最大滿足的私人物品；在政治市場上，人們通過民主選票來選擇能給其帶來最大利益的政治家、政策法案和法律制度。在社會的上層建筑中，同樣也存在著市場，以市場的秉性和模式運(yùn)行。作為維護(hù)社會安定、秩序的法律制度當(dāng)然也可以設(shè)定為像市場一樣的運(yùn)行模式和理論，存在著供給和需求的變換統(tǒng)一。任何一種法律都依存于供求雙方的交換才得以成為法律產(chǎn)品，因為它也具有社會有用性和使用價值，但同時由于法律的公共屬性，決定其在市場產(chǎn)品屬性上有別于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的私人物品，而凸現(xiàn)公共產(chǎn)品的特點(diǎn)。除此以外，法律市場在主體和效率方面與一般的經(jīng)濟(jì)市場存在明顯的差別和特性，法律市場的供給者主要為國家，其消費(fèi)需求者體現(xiàn)為廣大民眾，法律市場的立法產(chǎn)品、執(zhí)法產(chǎn)品、司法產(chǎn)品的主要生產(chǎn)者和供給者都是國家機(jī)關(guān)，國家機(jī)關(guān)因此享有立法、執(zhí)法和司法的壟斷權(quán)；正是因為國家機(jī)關(guān)對法律市場的壟斷才造就了法律市場的低效率。但法律市場的上述特性不能根本改變其與經(jīng)濟(jì)市場在運(yùn)行模式和構(gòu)成要素上的統(tǒng)一性，即當(dāng)前的法律制度不能有效滿足社會穩(wěn)定和秩序要求，不能保證廣大民眾的多數(shù)需求時，亦不能有效滿足國家機(jī)關(guān)的統(tǒng)治意愿和利益時，法律的需求應(yīng)然而生，國家為了繼續(xù)穩(wěn)固自身的統(tǒng)治地位和統(tǒng)治利益，保障社會整體的利益、安全和秩序，彌補(bǔ)法律供給之不足，通過立法等法律供給措施滿足社會法律需求；此外，在法律供給中，法律生產(chǎn)要素資源的稀缺性，是制約供給能力的根本原因，法律供給能力的大小取決于法律生產(chǎn)要素的狀況和生產(chǎn)要素資源的配置及資源配置狀況兩個方面，其中法律技術(shù)、法律工作者素質(zhì)的提高、社會物質(zhì)財富的增長，都會擴(kuò)大法律的供給能力。

（一）供給需求理論的法律延伸

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的供給與需求理論在很大程度上解決了市場的運(yùn)作原理，通過供給與需求的力量互補(bǔ)和相互作用，產(chǎn)生均衡的價格和均衡的數(shù)量，從而達(dá)成市場均衡。市場均衡發(fā)生在供給和需求力量達(dá)到平衡的價格和數(shù)量的點(diǎn)上。任何市場的非均衡態(tài)都決定了供給和需求的重新組合和排序，或增加供給，或減少需求。供給和需求的博弈永遠(yuǎn)處在均衡的此消彼長過程之中，在需求增加的情形下，需求和供給的非均衡決定了相應(yīng)供給的增加。

在非經(jīng)濟(jì)的法律市場中，同樣存在著供給需求的均衡解。當(dāng)法律的供給成一定的穩(wěn)定態(tài)勢時，即在現(xiàn)行法律規(guī)范體系較為穩(wěn)定的狀態(tài)下，法律市場的均衡將主要取決于法律需求。法律需求決定了法律供給和法律市場的發(fā)展?fàn)顩r。但法律需求的產(chǎn)生主要受以下幾個方面的制約和約束。

第

一、法律市場均衡與法律需求。所謂的法律市場，實(shí)際上是按照一般的市場要素和運(yùn)行規(guī)律所擬制出來的以法律作為交易客體和核心的市場環(huán)境和市場秩序。法律市場的基本構(gòu)成及其變換趨勢同樣依賴于市場主體雙方的博弈，以及由此產(chǎn)生的價格因素，亦即在法律需求者和供給者之間因法律的供給和需求所產(chǎn)生的類市場環(huán)境。按照市場運(yùn)行規(guī)律來看，相對穩(wěn)定的市場在供給和需求方面基本持衡，市場的均衡態(tài)就要求市場主體雙方在供給和需求上的相對均衡，任何一方發(fā)生變化，都會形成供給和需求的非均衡博弈，從而引發(fā)市場波動，通過供給增加或需求削減的方式再次達(dá)到均衡。就法律市場而言，國家或政府作為法律供給方，應(yīng)當(dāng)及時對市場的法律需求狀態(tài)作出評估和回應(yīng)，從而滿足法律市場的要求，達(dá)到法律供給需求狀態(tài)的均衡。法律的市場供給主要取決于法律制度約束、法律價格因素以及法律物質(zhì)技術(shù)等要素的影響，也就是說在現(xiàn)行憲法的規(guī)范范圍內(nèi)，根據(jù)當(dāng)前市場的守法成本和違法成本的差別比較，以及立法、執(zhí)法和司法技術(shù)等相關(guān)因素，決定是否在現(xiàn)行法律體系范圍內(nèi)增加或修訂法律，從而更大程度地滿足法律市場的需求。其中法律的價格因素客觀地體現(xiàn)為擬供給法律的效用范圍，如果其效用范圍廣，需求者的權(quán)益內(nèi)容和范圍會基于該法律的供給得到更大程度的確認(rèn)或保護(hù)，從而形成守法的受益范圍大于違法的潛在收益，在這種情況下，法律的供給就成為必要。

第

二、法律市場主體的支付能力與法律需求。所謂需求，主要有兩個方面構(gòu)成，一是需求主體對某種客體的愿望和欲望，一是該主體具有購買產(chǎn)品的支付能力。法律需求的產(chǎn)生同樣具有一般需求的內(nèi)在要求，其支付能力主要體現(xiàn)為市場主體對國家機(jī)關(guān)法律活動的支付能力，執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)對立法活動的支付能力。法律市場主體的支付能力強(qiáng)弱在很大程度上體現(xiàn)為法律市場主體對自身權(quán)益、集體權(quán)益的認(rèn)知程度，認(rèn)知程度越高，就更大程度上決定了相應(yīng)法律供給的需求度和必要性。也就是說，法律市場主體，特別是法律需求者對自身和集體權(quán)益保護(hù)的認(rèn)識程度愈深，其相應(yīng)的法律意識愈強(qiáng)，對能夠更大范圍內(nèi)保障其權(quán)益的法律需求愈大，法律的供給市場應(yīng)運(yùn)而生，從而相應(yīng)的立法、執(zhí)法和司法措施成為法律市場的必然。

第

三、法律價值與法律需求。

人們對法律的需求根源于法律的價值（秩序、自由、正義、效率），而法律的供給，僅僅是確立并實(shí)現(xiàn)法律的價值的過程。政府并不能直接供給法律的價值，如秩序和效率，而是通過提供法律，通過提供立法、執(zhí)法、司法活動來間接滿足人們的終極需求。法律的這種工具屬性，表明了國家機(jī)關(guān)僅能供給中間產(chǎn)品——法律，而不能供給最終產(chǎn)品——正義、效率等法律的價值和社會目標(biāo)。在供給和需求之間探究立法的價值，就在于通過法律供給能否在法律的運(yùn)作過程中實(shí)現(xiàn)對法律需求的滿足，確認(rèn)、維護(hù)或保障應(yīng)當(dāng)保障的權(quán)益，防范或者遏制權(quán)益侵害、受損風(fēng)險的產(chǎn)生。也就是說，立法的供給必須能夠明確確定擬供給法律的價值目標(biāo)和立法宗旨，從價值目標(biāo)上可以歸順法律供給的必要性和重要性。

第

四、法律市場利益與法律需求。市場運(yùn)作的機(jī)理在于交易雙方或供給雙方的利益交換或互補(bǔ)，法律需求的產(chǎn)生必然歸因于某種潛在利益的驅(qū)動，期望通過法律供給達(dá)到確認(rèn)、維護(hù)和保障權(quán)益的目標(biāo)。鑒于法律是具有普遍約束力的規(guī)范性文件，其供給和需求必然要在基本利益取向上滿足大多數(shù)人的需求和意愿。當(dāng)某一種利益目標(biāo)變成大多數(shù)人的利益指向，相應(yīng)保護(hù)改種權(quán)益的法律規(guī)范的需求就應(yīng)運(yùn)而生，這種法律需求會打破原有的法律市場均衡，從而引發(fā)了法律市場的非均衡態(tài)，非均衡態(tài)向均衡態(tài)的發(fā)展就依靠保障該群體利益需求的法律供給與以相對應(yīng)，從而最終實(shí)現(xiàn)立法。

（二）生物安全立法的供求邏輯

法律需求屬于制度需求的范疇，是一種將外部性內(nèi)部化的制度設(shè)計，雖然其供求邏輯在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論下可以被解釋為一種供給和需求的邏輯發(fā)展體系，但不可否認(rèn)的是它不僅是一種非市場需求，而且是一種非物質(zhì)商品的需求。法律需求根源于需求主體對某種“潛在利益”的期望和追求，是一種在已有的法律制度安排中無法實(shí)現(xiàn)和獲取的利益。生物安全的立法需求源發(fā)于主體對保障生物安全利益的期望，從當(dāng)前的法律結(jié)構(gòu)體系和制度體系來看，該種利益期盼是無法予以滿足的。

上述的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的立法闡釋，至少可以在以下幾個方面說明生物安全立法的立法邏輯：

（1）生物安全法律需求的主體廣泛。一般來說，法律需求的主體就是法律需要保護(hù)的利益主體，它既可能是一般的市場主體，也可能是國家政府，也可能是社會公眾。生物技術(shù)的發(fā)展所產(chǎn)生的轉(zhuǎn)基因安全風(fēng)險、生物多樣喪失風(fēng)險以及外來物種入侵風(fēng)險等統(tǒng)一構(gòu)成了生物安全立法的風(fēng)險體系和利益保護(hù)對象。在上述風(fēng)險和利益保護(hù)的釋解當(dāng)中，基于對自身生命健康利益和人類世代延續(xù)的利益視角，生物安全法律需求的主體主要體現(xiàn)為一般公眾；基于對整體社會安全和秩序利益的視角，生物安全法律需求的主體又將體現(xiàn)為國家及其政府；基于對生態(tài)系統(tǒng)安全利益訴求的視角，生物安全的法律需求主體甚至可以，也有必要突破原有的法律主體觀念，轉(zhuǎn)而確認(rèn)并保護(hù)動植物，乃至生態(tài)系統(tǒng)的生存和安全利益。

（2）生物安全法律需求的“潛在利益”。法律需求的“潛在利益”一般不能完全在實(shí)現(xiàn)的規(guī)范體系中得以體現(xiàn)，其潛在性深刻地反映了現(xiàn)實(shí)法律制度所建構(gòu)的利益體系的非完整性。正是因為“潛在利益”的存在，構(gòu)成了法律制度體系發(fā)展的牽動力，形成一個相對穩(wěn)定，但又不斷地在“需求-供給”中發(fā)展的運(yùn)動模式。

從生物安全本身來看，安全的主體范圍非常明確，一切可以歸屬為生物學(xué)中的生物范疇的主體都應(yīng)當(dāng)在生物安全法律中得以體現(xiàn)，并由特定的“潛在利益”與之相對應(yīng)。根據(jù)生物安全法律主體的廣泛性，需要通過法律保護(hù)的“潛在利益”至少包括一般公眾的生命健康利益，國家政府的安全與穩(wěn)定利益，一切生物體的生存利益和相互間均衡利益，以及生態(tài)系統(tǒng)本身的安全利益。

（3）現(xiàn)實(shí)法律制度安排和規(guī)范體系尚無法滿足上述“潛在利益”。建立在傳統(tǒng)法律理論體系上的法律制度安排缺少也很難對生物安全利益提供應(yīng)有的風(fēng)險防范機(jī)制和保護(hù)機(jī)制：首先，生物科技以及全球化進(jìn)程的加快所帶來的風(fēng)險只是在20世紀(jì)末期才真正被人們發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識，科技的兩面性和吊詭性只有在科學(xué)技術(shù)知識較為普及的情景下，才能被廣大公眾所知曉?？萍及l(fā)展所隱含的生物安全問題、生命健康問題、生態(tài)倫理問題等作為一種潛在的或現(xiàn)實(shí)的社會問題時，其重要性和緊迫性才真正上升為多數(shù)人的社會風(fēng)險意識。風(fēng)險是一個與利益相比對的概念，它意味著主體的某類利益正在或?qū)⒁磺治g或剝奪，當(dāng)一種風(fēng)險演化為一種群體性、社會性的風(fēng)險意識時，相關(guān)的風(fēng)險防范措施必須在整體上予以采納或建構(gòu)。法律作為一種規(guī)則和規(guī)范體系，預(yù)設(shè)人們的行為模式和行為結(jié)果，從而在制度層面上提供了一個可知悉、可預(yù)見、可防范、可制裁的規(guī)范模式，從而加快了主體的立法訴求，也推動了權(quán)力機(jī)關(guān)的立法供給。其次，現(xiàn)有的法律制度設(shè)計和安排都是建立在對人類自身利益的確認(rèn)和保護(hù)之上，法律主體的范圍也很難突破對自然人或法律擬制主體的傳統(tǒng)認(rèn)知，相應(yīng)地法律的利益主體和權(quán)利主體也很難突破傳統(tǒng)之囿。然而，就生態(tài)系統(tǒng)而言，彰顯人類利益和智慧的科技現(xiàn)代化正是成就當(dāng)前生物乃至生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險的主要因素，現(xiàn)代化的反身性深刻地印證了至高無上的人類利益的局限性和短視性，也從風(fēng)險的角度提出了將人類利益與生物利益、生態(tài)利益相融合的利益取向和規(guī)范模式。但就目前的規(guī)范體系和法律制度建設(shè)來看，生物安全立法的利益譜系（包括人類利益、生物利益和生態(tài)利益）仍然任重道遠(yuǎn)。

五、立法必要性下的制度安排

工業(yè)文明，特別是以生物技術(shù)發(fā)展為代表的人類第四次科技革命，在為人類創(chuàng)造了豐厚的物質(zhì)條件的同時也為我們帶來了足以使整個地球毀滅的風(fēng)險，舊的工業(yè)社會體制與文化意識在所謂的現(xiàn)代化進(jìn)程中已經(jīng)凸現(xiàn)其內(nèi)在的反身性和高風(fēng)險性特征。社會的政治、經(jīng)濟(jì)和個人風(fēng)險往往會越來越多地避開傳統(tǒng)工業(yè)社會中的監(jiān)督制度和保護(hù)制度呈現(xiàn)出前所未有的不確定性，由此出現(xiàn)了以不確定性為基礎(chǔ)的風(fēng)險社會與不確定性為基礎(chǔ)的現(xiàn)代政治法律秩序之間的內(nèi)在緊張。不確定的生物科技和科學(xué)技術(shù)本身隱含的不確定性和風(fēng)險性，必須在原有的法律秩序體系框架內(nèi)重新建立并發(fā)展生物安全法律體系和由此產(chǎn)生的秩序體系。此外，生物安全立法的利益取向和價值取向分析認(rèn)為，生物安全立法的邏輯基礎(chǔ)在于，生物安全的社會公共性強(qiáng)烈呼喚并要求在法律秩序下重新建構(gòu)生物安全立法的利益譜系，將人類安全利益與生物安全利益以及生態(tài)安全利益聯(lián)系起來，從而將人類的發(fā)展與整個生態(tài)系統(tǒng)的安全相互聯(lián)結(jié)，在利益層面確立生物安全立法的必要性和緊迫性。如果我們將法律規(guī)范體系和制度體系的確立和完善放在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景下加以考察，法律需求和法律供給的辯證統(tǒng)一，以及由此產(chǎn)生的法律體系的均衡給生物安全立法的必要性設(shè)定了經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的理論基礎(chǔ)。

生物科學(xué)與生物技術(shù)的區(qū)別范文第4篇

答：研究對象：第一，自然界存在和演化的一般規(guī)律以及人與字眼的關(guān)系，即自然界的辯證法。第二，人類通過科學(xué)技術(shù)實(shí)踐活動認(rèn)識自然和改造自然的一般規(guī)律，即科學(xué)研究的辯證法和技術(shù)研究的辯證法。第三，作為一種認(rèn)識現(xiàn)象和社會現(xiàn)象的科學(xué)技術(shù)發(fā)生和發(fā)展的一般規(guī)律，即科學(xué)技術(shù)發(fā)展的辯證法。

內(nèi)容：由四個部分組成，即自然觀，科學(xué)技術(shù)觀、科學(xué)技術(shù)方法論、科學(xué)技術(shù)社會論。

2.恩格斯《自然辯證法》的基本內(nèi)容及其意義？P14

答：基本內(nèi)容：全篇共四束，辯證法和自然科學(xué)，自然研究和辯證法，自然界的辯證法，數(shù)學(xué)和自然科學(xué)，恩格斯不僅系統(tǒng)地論述了辯證唯物主義自然觀，同時還論述了科學(xué)技術(shù)的本質(zhì)，發(fā)展過程及其規(guī)律，科學(xué)認(rèn)識論的有關(guān)問題，從而確定了自然辯證法理論體系的總體框架。

意義：自然辯證法的創(chuàng)立，是人類自然觀，科學(xué)技術(shù)觀和自然科學(xué)方法論發(fā)展中的劃時代變革。

3.古代樸素自然觀有什么特點(diǎn)？P38-39

答：古代的樸素自然觀表現(xiàn)為對自然的本性、特質(zhì)、運(yùn)動、聯(lián)系與演化等問題進(jìn)行了廣泛的探究，甚至有些思想已經(jīng)進(jìn)入到相當(dāng)精深的層次。然而，由于科學(xué)水平的限制，它缺乏對自然從細(xì)節(jié)上進(jìn)行精確描述，最終體現(xiàn)為以整體概觀代替局部解析，以思辨玄代替真實(shí)過程，以神化人性代替自然規(guī)律。總的來說是具有直觀性、思辨性和猜測性的特點(diǎn)。

4.

為什么把哥白尼的《天體運(yùn)行論》的發(fā)表看作是近代自然科學(xué)產(chǎn)生的革命性標(biāo)志？P40

答：《天體運(yùn)行論》的主要觀點(diǎn)有：太陽是宇宙的中心，各行星都圍繞太陽公轉(zhuǎn)；地球自身在自轉(zhuǎn)的同時也繞日公轉(zhuǎn)，從而形成晝夜和四季；月亮繞地球公轉(zhuǎn)，是地球的衛(wèi)星；這些理論從根本上動搖了維護(hù)基督教神學(xué)的創(chuàng)世理論的“地心說”。“日心說”的創(chuàng)立實(shí)現(xiàn)了天文學(xué)上的革命，給宗教神學(xué)以沉重打擊。

謂近代自然科學(xué)的產(chǎn)生其實(shí)也就意味著自然科學(xué)打破基督教神學(xué)的束縛,從基督教神學(xué)中脫離出來,擁有了它獨(dú)立的發(fā)展體系.

說哥白尼的《天體運(yùn)行論》問世標(biāo)志著近代自然科學(xué)的產(chǎn)生最重要的原因就是其提出地球不是宇宙的中心,太陽才是宇宙的中心（當(dāng)然這個結(jié)論也是錯的,當(dāng)時限于技術(shù)水平?jīng)]辦法）,不是太陽圍著地球轉(zhuǎn),而是地球圍著太陽轉(zhuǎn),這就打破了以前基督教神學(xué)中地球中心論的固有理論,是首次打破基督教神學(xué)的行為,因此其就標(biāo)志著近代自然科學(xué)的產(chǎn)生.

在哥白尼發(fā)表了“日心說”（就是《天體運(yùn)行論》）之前,自然科學(xué)一直是宗教所掌控的，完全沒有研究出自然科學(xué)的本質(zhì),反而愈發(fā)的將種種自然現(xiàn)象與宗教信仰、神權(quán)統(tǒng)治結(jié)合,成為教會控制人們思想的一種工具.

《天體運(yùn)行論》否定了宗教對于自然科學(xué)的解說,開創(chuàng)了根于嚴(yán)謹(jǐn)思考和周密演算的真正的科學(xué)研究,發(fā)出了推翻神學(xué)統(tǒng)治,走自然科學(xué)工作者自己的路的呼聲.

5.近代機(jī)械論自然觀與形而上學(xué)思維方式產(chǎn)生的原因是什么？P44

答：在16世紀(jì)至18世紀(jì)前期這一時期，不僅實(shí)現(xiàn)了天文學(xué)上的革命，并且在力學(xué)、數(shù)學(xué)和生物學(xué)等領(lǐng)域，也取得相當(dāng)?shù)难芯砍晒?，從而引起了自然觀上的革命。人們開始從以往對自然界的整體、直觀考察和認(rèn)識轉(zhuǎn)變到對自然界進(jìn)行深入、細(xì)致的分析研究。近代自然科學(xué)的先驅(qū)者們把系統(tǒng)的天文觀察和精確的數(shù)學(xué)計算結(jié)合起來，把物理實(shí)驗和數(shù)學(xué)方法結(jié)合起來進(jìn)行研究。于是，人類對自然界萬物的認(rèn)識便開始從古代以直觀和思辨為主的自然哲學(xué)及認(rèn)識論、方法論，發(fā)展到近代前期以觀察、實(shí)驗方法和數(shù)學(xué)方法相結(jié)合為主的認(rèn)識論及方法論，并形成與這一歷史時期自然科學(xué)計算發(fā)展水平相適應(yīng)的機(jī)械自然觀和形而上學(xué)的思維方法。

6.康德關(guān)于太陽系起源的“星云假說”理論的哲學(xué)意義？P49-50

答：康德認(rèn)為：“宇宙是物質(zhì)的，星云物質(zhì)是宇宙的原始狀態(tài)?！彼@種人為地球和太陽系是在時間進(jìn)程中逐漸生成的觀點(diǎn)即是對宗教神學(xué)的創(chuàng)世論的批判，同時也是對機(jī)械論的宇宙觀和牛頓的“神的第一推動力”的思想做了有力地批駁。在科學(xué)發(fā)展歷史上，康德的“星云假說”是第一個科學(xué)的天體起源學(xué)說，這不僅為現(xiàn)代天體演化奠定了基礎(chǔ)，也有里地推動了其他自然科學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展，因為在康德的發(fā)現(xiàn)中包含著一切繼續(xù)進(jìn)步的起點(diǎn)。

康德關(guān)于所有現(xiàn)在的天體都從旋轉(zhuǎn)的星云團(tuán)產(chǎn)生的學(xué)說，是從哥白尼以來天文學(xué)取得的最大進(jìn)步。認(rèn)為自然界在時間上沒有任何歷史的那種觀念，第一次被動搖了?！档略谶@個完全適合于形而上學(xué)思維方式的觀念上打開了第一個缺口。

7.黑格爾自然哲學(xué)的意義及其局限性？

答：黑格爾的自然哲學(xué)是先驗主義怪想或粗鄙的理論。這一點(diǎn)對其他自然哲學(xué)也適用。自然辯證法給馬克思以前的舊哲學(xué)一個致命的打擊，以使得任何自然哲學(xué)都成了無用的和不可能存在的了。黑格爾不自覺地指示了一條走出體系迷宮而達(dá)到真正切實(shí)認(rèn)識世界的途徑，那就是循著實(shí)證科學(xué)和用辯證思維方法概括科學(xué)成果的途徑，這條途徑對我們來說是可達(dá)到的。自然哲學(xué)包羅萬象，頑固地不承認(rèn)自然科學(xué)從自然哲學(xué)當(dāng)中分化出去，堅持用自然科學(xué)的充作自己的內(nèi)容；自然辯證法則不是也不應(yīng)該是這樣。的自然辯證法是對黑格爾的自然哲學(xué)的否定。不僅如此，它還是對一切自然哲學(xué)的否定

8.簡述人類社會四次科技革命及其意義？P49+

答：第一次科技革命（18世紀(jì)60年代---19世紀(jì)中期）又稱工業(yè)革命，資產(chǎn)階級統(tǒng)治在英國的確立

海外貿(mào)易、奴隸貿(mào)易和殖民掠奪積累了大量資本圈地運(yùn)動的進(jìn)一步推行造成了大批雇傭勞動力工場手工業(yè)的發(fā)展積累了一定的生產(chǎn)技術(shù)

18世紀(jì)中葉英國成為世界上最大的資本主義殖民國家，國外市場急劇擴(kuò)大。其歷史意為，大機(jī)器生產(chǎn)成為工業(yè)生產(chǎn)的主要方式，工業(yè)革命創(chuàng)造的巨大生產(chǎn)力，使社會面貌發(fā)生了翻天覆地的變化。工業(yè)革命以后，資本主義最終戰(zhàn)勝了封建主義。率先完成工業(yè)革命的西方資本主義國家逐步確立起對世界的統(tǒng)治，世界形成了西方先進(jìn)、東方落后的局面。

第二次工業(yè)革命是指19世紀(jì)中期，歐洲國家和美國、日本的資產(chǎn)階級革命或改革的完成，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。它的主要技術(shù)標(biāo)志是電氣化。第二次工業(yè)革命極大的推動了社會生產(chǎn)力的發(fā)展，對人類社會的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、軍事，科技、和生產(chǎn)力產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。資本主義生產(chǎn)的社會化大大加強(qiáng)，壟斷組織應(yīng)運(yùn)而生。第二次工業(yè)革命，使得資本主義各國在經(jīng)濟(jì)、文化、政治、軍事等各個方面，發(fā)展不平衡，帝國主義爭奪市場經(jīng)濟(jì)和爭奪世界霸權(quán)的斗爭更加激烈。其歷史意義為，促進(jìn)了世界殖民體系的形成，使得資本主義世界體系的最終確立，世界逐漸成為一個整體；進(jìn)一步增強(qiáng)了人們的生產(chǎn)能力，交通更加便利快捷，改變了人們的生活方式，擴(kuò)大了人們的活動范圍，加強(qiáng)了人與人之間的交流。

第三次科技革命是人類文明史上繼蒸汽技術(shù)革命和電力技術(shù)革命之后科技領(lǐng)域里的又一次重大飛躍。第三次科技革命以原子能、電子計算機(jī)、空間技術(shù)和生物工程的發(fā)明和應(yīng)用為主要標(biāo)志，涉及信息技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)和海洋技術(shù)等諸多領(lǐng)域的一場信息控制技術(shù)革命。其歷史意義為，第三次科技革命，使得科學(xué)技術(shù)大幅度提高，為世界文化的發(fā)展提供了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)，并使得全球的文化聯(lián)系越來越密切，現(xiàn)代化呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)。在學(xué)術(shù)上，出現(xiàn)了各學(xué)科之間的相互參透的新特點(diǎn)，新的學(xué)術(shù)與科技思潮不斷涌現(xiàn)。當(dāng)今的國際競爭主要是以經(jīng)濟(jì)、科技和軍事實(shí)力為核心的綜合國力的競爭，因此教育的戰(zhàn)略地位日益受到各國的重視，出現(xiàn)了世界性的教育改革新潮。

第四次科技革命（20世紀(jì)后期），以系統(tǒng)科學(xué)的興起到系統(tǒng)生物科學(xué)的形成為標(biāo)志，系統(tǒng)科學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、納米科學(xué)與生命科學(xué)的理論與技術(shù)整合，形成系統(tǒng)生物科學(xué)與技術(shù)體系，包括系統(tǒng)生物學(xué)與合成生物學(xué)、系統(tǒng)遺傳學(xué)與系統(tǒng)生物工程、系統(tǒng)醫(yī)學(xué)與系統(tǒng)生物技術(shù)等學(xué)科體系，將導(dǎo)致的是轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)、生物工業(yè)的產(chǎn)業(yè)革命。發(fā)展新能源被看成是第四次科技革命的核心任務(wù)。

9.分析列寧哲學(xué)物質(zhì)定義產(chǎn)生的歷史背景及其意義？P77

答：歷史背景：到了機(jī)械自然時代，物質(zhì)被認(rèn)為是按力學(xué)規(guī)律運(yùn)動的微粒。20世紀(jì)對于物質(zhì)結(jié)構(gòu)探索取得的一系列成就是人們認(rèn)識到物質(zhì)本身的概念只具有先對的意義，從前認(rèn)為是絕對的、不變的、基本的物質(zhì)特性正在消失，無知的唯一特性就是它的客觀實(shí)在性，它存在與我們的意識之外。在20世紀(jì)初物理學(xué)革命期間，在反對形形的唯心主義，特別是在反對馬赫主義的斗爭中，列寧提出了科學(xué)的物質(zhì)定義。

意義：列寧的物質(zhì)定義是對一切物質(zhì)屬性的最廣泛的哲學(xué)概括，它舍棄了各種物質(zhì)形態(tài)所特有的個性，僅僅保留了“客觀實(shí)在性”這一為一切物質(zhì)形態(tài)所具有的共性，揭示了一切物質(zhì)形態(tài)的共同本質(zhì)，使“物質(zhì)”的概念不僅適用于已發(fā)現(xiàn)的各種具有實(shí)體形態(tài)的物質(zhì)，而且適用于一切尚未被發(fā)現(xiàn)的物質(zhì)形態(tài)，也包括不以人的感覺而存在的自然界各種現(xiàn)實(shí)的關(guān)系、過程等非實(shí)體形態(tài)的物質(zhì)。

10.論述系統(tǒng)的特征及其哲學(xué)意義？P81

P87

答：所謂系統(tǒng)，是有若干相互聯(lián)系相互作用的要素構(gòu)成并具有一定功能的有機(jī)整體。

特征：第一，物質(zhì)系統(tǒng)的整體性特征。第二，物質(zhì)系統(tǒng)的層次性特征。第三，物質(zhì)系統(tǒng)的動態(tài)性特征。第四，物質(zhì)系統(tǒng)的開放性特征。第五，物質(zhì)系統(tǒng)的功能性特征。第六，物質(zhì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性特征。第七，物質(zhì)系統(tǒng)的穩(wěn)定性特征。

哲學(xué)意義：系統(tǒng)的整體性、層次性、動態(tài)性、開放性、功能性、結(jié)構(gòu)性、穩(wěn)定性是它的基本特征。第一，物質(zhì)系統(tǒng)首先是一個統(tǒng)一的有機(jī)整體；第二，系統(tǒng)的各部分是一個具有層次的整體；第三，物質(zhì)系統(tǒng)又是一個運(yùn)動變化著的有層次的整體；第四，系統(tǒng)與環(huán)境的關(guān)聯(lián)性，相對于系統(tǒng)之外的環(huán)境而言又表現(xiàn)了物質(zhì)系統(tǒng)的外部功能；第六，物質(zhì)系統(tǒng)是一個有層次的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)；最后，這個系統(tǒng)又是一個具有相對穩(wěn)定性的有機(jī)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。

11.如何理解恩格斯“勞動創(chuàng)造人”的命題？P109-110

答：從生物學(xué)上看，“勞動創(chuàng)造人”的命題包括：用進(jìn)廢退、獲得性遺傳和通過獲得性遺傳形成新的物種。顯然，這種觀點(diǎn)正是拉馬克學(xué)說的基本內(nèi)容。但是現(xiàn)代生物學(xué)已經(jīng)否定了拉馬克學(xué)說。因此，“勞動創(chuàng)造人”的命題失去了其生物學(xué)根據(jù)。但是，這個命題的意義不在生物學(xué)中，而在社會學(xué)中。人不僅具有生物學(xué)屬性，也具有社會學(xué)屬性，由于人的本質(zhì)不在其自然屬性和生物特征而在其社會性，“勞動創(chuàng)造人”的命題就必須從社會寫的角度加以理解，即不是從進(jìn)化論的角度去理解，而是從唯物歷史觀的角度去理解。我們今天研究恩格斯的文章時，如果忽略了從“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家~~~以致我們在某種意義上不得不說”這段長長的定語，而只抓住了最后那幾個字不放，仍然拘泥于恩格斯的那些具體論據(jù)而忽略了恩格斯寫作這篇文章的主旨，我們就是在犯一個十分可笑且更加嚴(yán)重的錯誤?！皠趧觿?chuàng)造人”的真實(shí)意義和革命性質(zhì)，在于它依據(jù)唯物史觀的基本原理，正確地說明了勞動在這一過渡時期的巨大作用，在這一過渡時期，從猿到人的生物學(xué)進(jìn)化已經(jīng)基本完成，這時的“人”，腦容量不斷增加，直立行走方式已經(jīng)確立，手足明顯分化。雖然這時的“人”只有人的形體，而無“人”的實(shí)質(zhì)，但生物學(xué)的性狀卻為勞動準(zhǔn)備好了必要的物質(zhì)條件。在其后的漫長歲月里，我們的祖先們偶然利用石塊、木棒等自然物作為工具的行為，隨著經(jīng)驗的積累，最終演變了制造工具的勞動，實(shí)現(xiàn)了從猿到人的飛躍，所以，“勞動創(chuàng)造人”，并不是說勞動創(chuàng)造了人所特有的生物性狀，而是說勞動創(chuàng)造了所特有的生存方式，這種生存方式，最終將人和其他動物區(qū)分開來。

12.如何用實(shí)踐的觀點(diǎn)來理解人與自然的辯證關(guān)系？P143-144?

答：是具體地吧人與自然作為統(tǒng)一的整體，在時間的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)人的自然化和自然地人化的辯證統(tǒng)一。一是，人與自然的對象關(guān)系。這種對象關(guān)系應(yīng)當(dāng)是人與自然相互依存、相互制約的關(guān)系。這種對象關(guān)系表明人對自然既具有受動性又具有能動性，通過人的活動即實(shí)踐使這種受動與能動的關(guān)系得到統(tǒng)一。二是，實(shí)踐是人與自然關(guān)系的紐帶。人通過實(shí)踐活動，發(fā)揮出人的本質(zhì)力量；實(shí)踐是人與自然之間相互關(guān)系的中介和紐帶，實(shí)踐既使“人的實(shí)現(xiàn)了的自然主義”，又使“自然界的實(shí)現(xiàn)了的人道主義”成為可能。三是，人與自然的和諧共在。在認(rèn)識自然界的時候不能把人和人的作用排除掉，只有從人與自然相互作用的角度，自然界才是可以理解的。這就是馬克思所說的要把世界作為實(shí)踐去理解的含義。反過來，現(xiàn)實(shí)的社會不能脫離自然去理解。它是在自然的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，它的存在和發(fā)展依賴于自然界。按照這種歷史觀去認(rèn)識人與自然的關(guān)系，最終必然會得出人與自然協(xié)調(diào)發(fā)展和諧共在的結(jié)論。

13.

?生態(tài)危機(jī)產(chǎn)生的原因有哪些？(P152)?與人類活動有什么關(guān)系？（論述）

答：?生態(tài)危機(jī)主要由于人類的活動導(dǎo)致局部地區(qū)甚至整個生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的嚴(yán)重破壞，從而威脅人類的生存和發(fā)展。一個世紀(jì)以來，由于世界人口的增長，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，加上戰(zhàn)爭和社會**，人類干預(yù)自然界的規(guī)模和強(qiáng)度不斷地擴(kuò)大和深化，全球多處出現(xiàn)森林覆蓋面積縮小、草原退化、水土流失、沙漠?dāng)U大、水源枯竭、環(huán)境污染、環(huán)境質(zhì)量惡化、氣候異常、生態(tài)平衡失調(diào)等等現(xiàn)象。例如20世紀(jì)30年代美國西部由于濫墾濫牧，植被遭到破壞，導(dǎo)致三次“黑色風(fēng)暴”的發(fā)生。1934年5月9～11日的“黑色風(fēng)暴”以每小時100多公里的速度，從美國西海岸一直刮到東海岸，帶走3億多噸表土，毀壞數(shù)千萬畝農(nóng)田。50年代蘇聯(lián)盲目開荒，也先后出現(xiàn)過幾次“黑色風(fēng)暴”，使3億畝農(nóng)田受害。非洲撒哈拉大沙漠在1968～1974年期間，每年向南延伸50公里，使薩赫勒地區(qū)生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重破壞，直接威脅當(dāng)?shù)厝嗣竦纳詈桶l(fā)展。

中國當(dāng)前的環(huán)境污染和生態(tài)平衡遭到破壞的情況也已相當(dāng)嚴(yán)重。從東北的第二松花江到南方的珠江，許多河流、湖泊都不同程度地受到污染。因為不合理地圍湖造田，使湖泊的面積縮小。由于森林或草原破壞，中國歷史上形成的沙漠化土地達(dá)12萬平方公里，近數(shù)十年來又有所增加；全國水土流失面積已達(dá)9億畝。這些都說明生態(tài)平衡已遭到嚴(yán)重破壞，如不及時采取對策，將會導(dǎo)致不堪設(shè)想的后果。

生態(tài)危機(jī)有其發(fā)生和發(fā)展的過程。這種危機(jī)在潛伏時期往往不易被察覺，但危機(jī)一旦形成，幾年、幾十年、甚至上百年都難以恢復(fù)。因此，當(dāng)它還處在潛伏狀態(tài)時就應(yīng)該提醒人們警覺起來。生態(tài)平衡的破壞主要是人為造成的，也將隨著人類社會的發(fā)展而被克服和消除。

14.如何正確理解可持續(xù)發(fā)展的基本原理？P168-170

答：可持續(xù)發(fā)展思想是人們在對生態(tài)環(huán)境危機(jī)的反思過程中，針對人類經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的不可持續(xù)狀況提出來的?？沙掷m(xù)發(fā)展是指既滿足當(dāng)代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。它包括兩個重要概念一是“需要”尤其是世界上貧困人口的基本需要；二是“限制”技術(shù)狀況和社會組織環(huán)境滿足眼前和將來需要的能力是假的限制?？沙掷m(xù)發(fā)展具有十分豐富的內(nèi)涵。就其社會觀而言，主張公平分配；就其經(jīng)濟(jì)觀而言，主張在保護(hù)地球自然系統(tǒng)基礎(chǔ)上的持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；究其自然觀而言，主張人與自然和諧共處?？沙掷m(xù)發(fā)展的基本原則有：1.持續(xù)性原則，2.共同性原則，3.公正性原則。

15.科學(xué)的含義及特征？P178-184

答：科學(xué)是一種人類活動，是人類運(yùn)用特有的理論思維能力和理論思維方法去認(rèn)識、研究并通過人類實(shí)踐活動探索自然、社會和精神的奧秘，從而獲得關(guān)于世界的規(guī)律性的認(rèn)識，并在此指導(dǎo)之下去改造世界、造福人類的活動?；竞x：第一，科學(xué)是一種反映客觀事物事實(shí)和規(guī)律的系統(tǒng)化、理論化的知識體系。第二，科學(xué)又是一種形成和創(chuàng)造知識的特殊認(rèn)識活動。第三，科學(xué)是一種社會建制。

特征：1.科學(xué)的客觀性與實(shí)踐性2.科學(xué)的理性特征3.科學(xué)具有可檢驗性4.科學(xué)的系統(tǒng)性5.科學(xué)的探索性和創(chuàng)造性6.科學(xué)的共享性和通用性7科學(xué)的生產(chǎn)力特征。

16.技術(shù)的含義及特征？P192-194

答：技術(shù)定義為人類為滿足自身的需要，在人的生產(chǎn)與生活實(shí)踐活動中根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗或科學(xué)原理所創(chuàng)造或發(fā)明的各種手段和方式方法的總和。

特征：基本特征，第一，技術(shù)的自然屬性與社會屬性。技術(shù)是人類社會需要與自然物質(zhì)運(yùn)動規(guī)律結(jié)合的產(chǎn)物。技術(shù)還具有省會特征，人類的實(shí)踐活動從一開始就表現(xiàn)出了社會屬性的特征。技術(shù)的發(fā)展過程和技術(shù)的同時也會受到社會諸多因素的制約。技術(shù)具有協(xié)作性和傳承性，技術(shù)活動只有在人們之間的共同協(xié)作下才得以產(chǎn)生和實(shí)現(xiàn)。第二，技術(shù)是人的主體要素和自然界客體要素的統(tǒng)一過程。第三，技術(shù)的發(fā)展有一個潛能到現(xiàn)實(shí)形態(tài)的轉(zhuǎn)化發(fā)展過程。第四，技術(shù)是生產(chǎn)力的重要構(gòu)成要素，是社會生產(chǎn)力性質(zhì)和水平的重要標(biāo)志。

17.如何理解科學(xué)與技術(shù)的相互關(guān)系？P196-199

答：科學(xué)與技術(shù)反映了人類認(rèn)識和改造自然界的關(guān)系與能力?？茖W(xué)與技術(shù)相隨相伴，共同推動著人類社會生產(chǎn)力的進(jìn)步。科學(xué)與技術(shù)之間盡管有著極其密切的辯證統(tǒng)一關(guān)系，但是科學(xué)與技術(shù)卻有著本質(zhì)性的區(qū)別。第一，科學(xué)與技術(shù)的目的和任務(wù)不同。第二，科學(xué)與技術(shù)的過程及從事工作的主體各有其特點(diǎn)和不同。第三，從科學(xué)與技術(shù)表現(xiàn)的形態(tài)上看也有所不同。第四，科學(xué)與技術(shù)的管理方式、管理方法不一樣。第五，科學(xué)革命與技術(shù)革命表現(xiàn)不同。第六，科學(xué)與技術(shù)同社會的相關(guān)復(fù)雜程度不同。

科學(xué)與技術(shù)之間是辯證統(tǒng)一的關(guān)系。二者之間的相互聯(lián)系和影響，共同推動社會生產(chǎn)力的進(jìn)步與發(fā)展。首先，技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展為科學(xué)研究提出課題并提供必要的物質(zhì)手段和條件。其次，現(xiàn)代自然科學(xué)的發(fā)展和進(jìn)步更加依賴于技術(shù)的推動和支持。再次，科學(xué)研究和科學(xué)成果又指導(dǎo)和促進(jìn)了技術(shù)的發(fā)展，科學(xué)策劃能夠為技術(shù)的先導(dǎo)并不斷轉(zhuǎn)化為技術(shù)。

18科學(xué)技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制和外在條件是什么？P201-210

答：內(nèi)在機(jī)制：科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制，1.科學(xué)理論與科學(xué)實(shí)踐的矛盾。2.科學(xué)發(fā)展中科學(xué)繼承與科學(xué)創(chuàng)新的矛盾。3.科學(xué)理論內(nèi)部的矛盾。技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制，1.技術(shù)目的與技術(shù)手段的矛盾是技術(shù)發(fā)展的直接動力。2.技術(shù)實(shí)踐與技術(shù)規(guī)范的矛盾。3.科學(xué)進(jìn)步是技術(shù)發(fā)展的重要推動力。

外在條件：1.社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)2.社會政治環(huán)境3.社會教育條件4.社會文化氛圍。

19.如何理解科學(xué)認(rèn)識的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)？P232-234

答：科學(xué)認(rèn)識首先是精神生產(chǎn)活動，這就要求在科學(xué)的人事活動和過程中充分發(fā)揮科學(xué)認(rèn)識系統(tǒng)中的各種要素的作用，這其中最基本的要素是人事主體、認(rèn)識客體和實(shí)現(xiàn)認(rèn)識主體和認(rèn)識客體相互聯(lián)系的認(rèn)識中介。科學(xué)認(rèn)識是對事物本質(zhì)與規(guī)律的理論認(rèn)識?？茖W(xué)人事既是認(rèn)識活動，又是認(rèn)識成果。作為認(rèn)識活動，表現(xiàn)為兩個方面。一是作為科學(xué)認(rèn)識是信息獲取和信息轉(zhuǎn)換的過程。二是科學(xué)認(rèn)識所需要的信息是科學(xué)認(rèn)識的原始資料，作為科學(xué)認(rèn)識對象的物質(zhì)世界是這種信息的最初源泉?？茖W(xué)認(rèn)識是一個系統(tǒng)，這個系統(tǒng)是由認(rèn)識的主體、認(rèn)識客體和實(shí)現(xiàn)認(rèn)識主體和認(rèn)識客體相互聯(lián)系的認(rèn)識中介三個有機(jī)組成部分構(gòu)成的?？茖W(xué)認(rèn)識的過程是科學(xué)認(rèn)識主體、科學(xué)認(rèn)識客體和科學(xué)認(rèn)識中介這三大要素相互作用的過程。作為認(rèn)識成果的科學(xué)認(rèn)識不同于非科學(xué)認(rèn)識，具有真理性、系統(tǒng)性、精確性的特點(diǎn)，三者缺一不可。

20.如何理解科學(xué)發(fā)展中主體批評性精神和思維品質(zhì)？P242-248

245?

答：科學(xué)方法推動科學(xué)認(rèn)識主體的形成。人的認(rèn)識和實(shí)踐的主觀能動性理論為科學(xué)認(rèn)識中發(fā)揮主體性思維原則提供哲學(xué)基礎(chǔ)和認(rèn)識論原則。批判精神是人類科學(xué)發(fā)展中最寶貴的精神?，F(xiàn)代自然科學(xué)革命表明，科學(xué)的精神是批判，也即是不斷揚(yáng)棄舊的學(xué)說和理論，從而做出新的發(fā)明創(chuàng)造。主體性批判精神使創(chuàng)新人才很重要的個性特征。也是當(dāng)代優(yōu)秀人才實(shí)現(xiàn)知識和科技常新的極其珍貴的個性心理品質(zhì)和人格特征。在知識和科技創(chuàng)新迅速發(fā)展并加快科技產(chǎn)業(yè)化過程中，是以人才知識的主體性投入和創(chuàng)造性生產(chǎn)的知識增值和重新整合為明顯特征的，知識創(chuàng)意已成為生產(chǎn)經(jīng)營活動的核心。事實(shí)上，人和真理性的認(rèn)識和科學(xué)的結(jié)論都具有它的相對性。具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的人才是在科協(xié)批判思維指導(dǎo)下，在繼承和創(chuàng)新中發(fā)展起來的。主題批判性思維在某種意義上就是一種叛逆思維。在科學(xué)探索中，它要求以科學(xué)精神從不同視角和逆向思維研究事物?？茖W(xué)的批判精神和辯證的否定精神是科學(xué)發(fā)展和人才培養(yǎng)的關(guān)鍵所在?！ぁ?/p>

21.科研選題的含義和基本原則？P256-259

答：科研選題，就是要結(jié)合社會生產(chǎn)和社會生活的實(shí)際需要形成、選擇和確定研究的問題。

基本原則：1.需要性原則2.創(chuàng)造性原則3.科學(xué)性原則.4可行性原則。

22.如何理解科學(xué)研究中客觀事實(shí)、經(jīng)驗事實(shí)和科學(xué)事實(shí)及其相互關(guān)系？262-264

答：科學(xué)事實(shí)是科學(xué)方法論中的一個重要范疇，從科學(xué)認(rèn)識論角度看，科學(xué)事實(shí)既不同于客觀事實(shí)，又不同于經(jīng)驗事實(shí)，是科學(xué)理論中所反映的客觀事實(shí)和經(jīng)驗事實(shí)的辯證統(tǒng)一?？茖W(xué)事實(shí)是科學(xué)研究的基礎(chǔ)?？茖W(xué)事實(shí)是科學(xué)認(rèn)識主體關(guān)于客觀存在的、個別的事物、現(xiàn)象、過程及關(guān)系的真實(shí)描述或判讀?？茖W(xué)事實(shí)是科學(xué)認(rèn)識的最初成果，屬于認(rèn)識的范疇，其內(nèi)容是客觀的，形式是主觀的，是客觀與主觀的辯證統(tǒng)一?？茖W(xué)事實(shí)是人們將經(jīng)過觀察和實(shí)驗所獲得的經(jīng)驗事實(shí)經(jīng)過科學(xué)整理和理論思維的事實(shí)?？陀^事實(shí)是指在時間和空間范圍內(nèi)實(shí)際存在的事件、現(xiàn)象和過程?？陀^事實(shí)同科學(xué)事實(shí)之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別?？茖W(xué)事實(shí)作為客觀事實(shí)的反映，同客觀事實(shí)具有統(tǒng)一性?？陀^事實(shí)獨(dú)立于人的意識之外，屬于本體論范疇，它僅與客體的本性有關(guān)而與人所設(shè)置的認(rèn)識條件無關(guān)?？茖W(xué)事實(shí)是客觀內(nèi)容與主觀形式的統(tǒng)一，屬于認(rèn)識范疇，它即與客體的本性有關(guān)，也與人們所設(shè)置的認(rèn)識條件有關(guān)。因此，對于同一客觀事實(shí)的認(rèn)識對象，在不同的認(rèn)識條件下，可以獲得清晰度、準(zhǔn)確度不同的科學(xué)事實(shí)?？陀^事實(shí)無所謂正確與錯誤?？茖W(xué)事實(shí)是對客觀事實(shí)的正確認(rèn)識和反映。經(jīng)驗事實(shí)是指人們用某種語言、圖像、文字對觀察到的客觀事實(shí)所作出的陳述或判斷。經(jīng)驗事實(shí)存在著可錯性，科學(xué)事實(shí)與客觀事實(shí)、經(jīng)驗事實(shí)比較起來有著個別性、科學(xué)性、客觀性和重復(fù)性、能動反映性等特點(diǎn)。

23.如何看待科學(xué)觀察科學(xué)實(shí)驗在科研組織中的地位和作用？267-275