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法律創(chuàng)新的主要方式范文第1篇

一、法律制度影響技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)理論

探索技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)法律的基礎(chǔ)理論，既有經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)，也有法學(xué)家的貢獻(xiàn)，但其側(cè)重點(diǎn)有所不同。法學(xué)家主要從法律影響創(chuàng)新機(jī)制的角度進(jìn)行分析，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家則更加注重從法律制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行分析。比如Cooter(2013)［12］系統(tǒng)總結(jié)了法律如何為創(chuàng)新提供制度基礎(chǔ)，從創(chuàng)新法律基礎(chǔ)的角度闡述了創(chuàng)新原理，并具體分析了私法和商法在促進(jìn)創(chuàng)新方面所起到的作用。而經(jīng)濟(jì)學(xué)家Anderlini等(2013)［13］則更關(guān)注法律實(shí)施的結(jié)果及其影響，尤其是經(jīng)濟(jì)方面的效應(yīng)。

(一)企業(yè)生命周期與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化技術(shù)創(chuàng)新對(duì)法律的需求源自雙重信任困境(DoubleTrustDilemma)，即創(chuàng)新者對(duì)金融家能否對(duì)自己的想法保密的信任以及金融家對(duì)創(chuàng)業(yè)者技術(shù)可行性的信任。這一困境導(dǎo)致技術(shù)投資不同于其他領(lǐng)域的投資，從而需要法律制度的介入。從企業(yè)生命周期的角度而言，法律可以在企業(yè)發(fā)展的各個(gè)階段(融資、發(fā)展、市場(chǎng)化以及競(jìng)爭(zhēng))影響創(chuàng)新，同時(shí)伴隨著企業(yè)的發(fā)展而逐漸完善(Cooter，2013)［12］。這主要源于創(chuàng)業(yè)所需市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化。在企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期，眾多競(jìng)爭(zhēng)者的參與能激發(fā)出好點(diǎn)子，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有益于創(chuàng)新。但由于創(chuàng)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征，如果沒有足夠的激勵(lì)，企業(yè)會(huì)更多地偏好模仿而不是創(chuàng)新;而一旦企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新環(huán)節(jié)，其研發(fā)過程以及研發(fā)成果都需要保護(hù)，以補(bǔ)償企業(yè)創(chuàng)新中的巨額研發(fā)投入，壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)此會(huì)有裨益;創(chuàng)新成果的擴(kuò)散可以促進(jìn)社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步，因此在創(chuàng)新模仿與擴(kuò)散階段，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是最佳市場(chǎng)結(jié)構(gòu);最后，隨著技術(shù)的成熟以及進(jìn)一步擴(kuò)散，市場(chǎng)又重新回到完全競(jìng)爭(zhēng)這一均衡狀態(tài)中。但這一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)演進(jìn)所存在的問題是，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)是外生的而不會(huì)是自發(fā)的，它不會(huì)隨著企業(yè)創(chuàng)新的進(jìn)程而變化，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的介入正好彌補(bǔ)了這一不足(Yang和Maskus，2001)［14］。以專利法為例，專利法對(duì)創(chuàng)新成果予以保護(hù)，一般期限為10年或20年，專利法的出臺(tái)使這一期限內(nèi)專利市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以壟斷為特征，專利屆滿后技術(shù)市場(chǎng)的逐步放開才導(dǎo)致市場(chǎng)逐漸趨于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。

(二)生物發(fā)生律與公私法演進(jìn)生物發(fā)生律(OntogenyRecapitulatesPhilogeny)是指?jìng)€(gè)體的發(fā)育歷史和由同一起源所產(chǎn)生的生物群的發(fā)展歷史，個(gè)體發(fā)育史是系統(tǒng)發(fā)展史的簡(jiǎn)單而迅速的重演(Sarbin，1968)［15］。法和經(jīng)濟(jì)學(xué)借用生物進(jìn)化學(xué)中的這一理論，闡述了企業(yè)發(fā)展過程中公法和私法的演進(jìn)(Cooter，2013)［12］。在關(guān)系易階段，人們主要與有信任關(guān)系的人打交道，無(wú)限次重復(fù)博弈保證了這一交易的順利進(jìn)行，這一階段中產(chǎn)權(quán)法確保了公司間債務(wù)的償還以及公平的收益分配。隨著交易的進(jìn)行，親屬等信任關(guān)系的交易范圍已無(wú)法滿足企業(yè)家融資以及企業(yè)發(fā)展壯大的需求，企業(yè)家于是選擇了更多地與陌生人進(jìn)行交易，企業(yè)家交易由關(guān)系型交易階段進(jìn)入了私人交易階段。這一階段的博弈不再是無(wú)限次重復(fù)博弈，而是隨時(shí)都可能結(jié)束的博弈，與陌生人的交易面臨著更多的不確定性，因此合同法和公司法的建立及完善保證了這一階段的債務(wù)償還和利益分配;當(dāng)企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大到在公開市場(chǎng)上進(jìn)行交易時(shí)，其對(duì)融資的保護(hù)則有賴于證券法的建立和完善。Cooter(2013)［12］以硅谷融資的三個(gè)階段為例，形象地對(duì)這一問題進(jìn)行了闡述。企業(yè)家的某個(gè)想法的實(shí)施起初需要親戚和朋友的支持，這些投資者為“天使投資者”(AngelInvestors)。這一階段企業(yè)家要證明該想法的價(jià)值以獲得更多的融資支持。硅谷第二階段的融資來(lái)自風(fēng)險(xiǎn)投資資本家(VentureCapitalists)，然而雙重信任困境的出現(xiàn)給創(chuàng)新帶來(lái)了問題。實(shí)務(wù)的發(fā)展在對(duì)理論提出挑戰(zhàn)的同時(shí)，也推動(dòng)了理論的發(fā)展，公司法和合同法的出臺(tái)解決了這一問題。最終風(fēng)投資本家的退出、企業(yè)公開上市融資成為了硅谷企業(yè)最好的選擇，并進(jìn)一步推動(dòng)了證券法的發(fā)展。因此，法律的發(fā)展也伴隨著融資方式的變化，二者的伴生演化是生物發(fā)生律在法經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要應(yīng)用。

(三)法律制度比較理論Anderlini等(2013)［13］提出并建立了法律制度與創(chuàng)新關(guān)系的理論模型，比較了固定的法律制度(RigidLegalSystem)和靈活的法律制度(FlexibleLegalSystem)。固定法律制度指技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生前事先設(shè)定的一套法律體系，而靈活的法律制度則是指在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生后，根據(jù)創(chuàng)新的實(shí)際情況制定法律。他將法律成本與中間部門的邊際成本結(jié)合到一起進(jìn)行分析。假設(shè)社會(huì)中的三個(gè)部門是R＆D部門、中間產(chǎn)品部門與最終產(chǎn)品部門。其中，a是法律規(guī)定的活動(dòng)范圍，即與企業(yè)生產(chǎn)過程中的謹(jǐn)慎度是反向關(guān)系。法律的限制越多，中間部門在生產(chǎn)過程中越謹(jǐn)慎，成本也就越高。法律制度的最優(yōu)選擇依賴于技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，技術(shù)創(chuàng)新的中間階段一般需要法律的變化，此時(shí)靈活法律制度產(chǎn)生的社會(huì)福利優(yōu)于固定法律制度;而在創(chuàng)新的初始階段，承諾問題更為重要，因此固定的法律制度會(huì)更好;在創(chuàng)新的成熟階段兩種法律體系是相同的。同時(shí)，他也發(fā)現(xiàn)固定法律體系會(huì)產(chǎn)生更多的R＆D投入和產(chǎn)出增長(zhǎng)。

二、法律制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制分析

20世紀(jì)80年代以來(lái)，以羅默、盧卡斯等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的內(nèi)生增長(zhǎng)理論讓人們深刻意識(shí)到資本積累在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用;Grossman和Helpman(1991)［16］以及Aghion和Howitt(1992)［17］在增長(zhǎng)模型中加入了R＆D投入，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)積累的重要性;Temple(1999)［18］在此基礎(chǔ)上又加入了人力資本因素，以解釋國(guó)家和地區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異問題。以此看來(lái)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期動(dòng)力，資本積累、知識(shí)積累以及人才和勞動(dòng)力的投入成為重要影響因素。同樣，法律制度(主要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、銀行法、證券法以及勞動(dòng)法等)也會(huì)通過知識(shí)積累與擴(kuò)散、資本積累與金融安排以及勞動(dòng)者創(chuàng)新激勵(lì)等影響技術(shù)創(chuàng)新這一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要維度。

(一)知識(shí)積累與擴(kuò)散是法律影響技術(shù)創(chuàng)新的首要途徑新增長(zhǎng)理論認(rèn)為企業(yè)通過R＆D投入可以生產(chǎn)出新知識(shí)，知識(shí)的積累和增長(zhǎng)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。創(chuàng)新是一種知識(shí)的生產(chǎn)，其生產(chǎn)既具有傳承性，同時(shí)也存在知識(shí)外溢的可能性，這導(dǎo)致創(chuàng)新交易定價(jià)不同于一般商品。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為一種重要的非市場(chǎng)制度，在保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)方面發(fā)揮了較大作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法主要由專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法等若干法律法規(guī)或規(guī)章、司法解釋、相關(guān)國(guó)際條約共同構(gòu)成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一方面要通過給予創(chuàng)新者一定的創(chuàng)新成果保護(hù)期為其提供激勵(lì)，另一方面也要鼓勵(lì)創(chuàng)新成果的傳播，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法可以在多大程度上影響技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生和擴(kuò)散，理論上是存在分歧的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究主要集中于專利法。一些學(xué)者認(rèn)為專利法可以促進(jìn)創(chuàng)新。如，Khan和Zorina(2005)［19］通過研究美國(guó)1790年～1920年間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，得出美國(guó)精妙的專利體系是這些年間技術(shù)突飛猛進(jìn)的主要?jiǎng)恿?。Yang等(2011)［20］對(duì)中國(guó)的高科技產(chǎn)業(yè)的研究表明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以產(chǎn)生更多由專利衡量的創(chuàng)新，而且這一關(guān)系與外資的高科技企業(yè)有關(guān)。這些研究都將專利作為度量創(chuàng)新的唯一指標(biāo)，但由于很多創(chuàng)新并沒有申請(qǐng)專利，而是采取了商業(yè)秘密、技術(shù)流程復(fù)雜化等方式，因此這些研究可能高估了專利法對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。另有學(xué)者認(rèn)為，沒有證據(jù)可以證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法促進(jìn)了創(chuàng)新。如Qian(2007)［21］通過1978年～2002年間26個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)考察制藥業(yè)中專利保護(hù)對(duì)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)僅僅是專利保護(hù)并沒有促進(jìn)創(chuàng)新，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育的可得性以及經(jīng)濟(jì)自由反而可以促進(jìn)創(chuàng)新。Moser(2012)［9］以美國(guó)和英國(guó)1851年～1915年間8000多項(xiàng)世界展覽會(huì)的創(chuàng)新產(chǎn)品作為樣本，研究了專利和創(chuàng)新的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)英國(guó)的大部分專利是沒有申請(qǐng)專利的，并且是否申請(qǐng)專利的決策與兩國(guó)專利法的差異無(wú)關(guān)。Branstetter(2001)［22］調(diào)查了1988年日本擴(kuò)大專利權(quán)范圍的改革以及Selgin和Turner(2011)［23］對(duì)瓦特1769年蒸汽機(jī)發(fā)明的研究都沒能證明創(chuàng)新產(chǎn)出增加與專利法有因果關(guān)系。專利制度導(dǎo)致創(chuàng)新抑制可能的一個(gè)原因是，專利的作用到底是暫時(shí)的排他發(fā)展權(quán)還是暫時(shí)的經(jīng)濟(jì)壟斷權(quán)的區(qū)分，對(duì)于判斷創(chuàng)新抑制能否發(fā)生十分重要。同時(shí)，專利制度的問題不在于對(duì)專利保護(hù)壟斷的濫用，而在于執(zhí)法領(lǐng)域權(quán)力的濫用(比如為使私人控制權(quán)凌駕于公共利益至上而進(jìn)行的尋租)(Howells，2003)［24］。版權(quán)法和商標(biāo)法的研究也出現(xiàn)了分歧。版權(quán)法研究中，Novos和Waldman(1984)［25］認(rèn)為從生產(chǎn)者角度而言，提高版權(quán)保護(hù)程度會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利損失的減少;Mortimer(2007)［26］則提出版權(quán)法可以有效阻止價(jià)格歧視并促進(jìn)技術(shù)革新;Waldfoge(2012)［27］對(duì)數(shù)字時(shí)代音像制品共享和盜版問題的分析也發(fā)現(xiàn)，盜版和侵權(quán)不僅影響創(chuàng)新者的收入，也會(huì)對(duì)新產(chǎn)品的供應(yīng)、消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品的方式等產(chǎn)生負(fù)面影響。商標(biāo)法的研究中，DeVires等(2013)［28］比較了企業(yè)對(duì)于專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的選擇，發(fā)現(xiàn)新成立企業(yè)基于風(fēng)險(xiǎn)融資偏好會(huì)傾向于選擇申請(qǐng)商標(biāo)權(quán);Davies(2009)［29］則認(rèn)為商標(biāo)權(quán)不利于企業(yè)及時(shí)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境以及技術(shù)的變化做出反應(yīng)，從而不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

(二)資本積累是法律制度影響技術(shù)創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用不容忽視。20世紀(jì)末，Merton和Bodie(2004)［30］通過提出“金融體系的功能”觀點(diǎn)，將金融安排定義為“一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融系統(tǒng)、金融組織、金融工具以及運(yùn)作模式等金融要素和金融資源的配置結(jié)構(gòu)”。技術(shù)創(chuàng)新因其技術(shù)、市場(chǎng)、收益分配以及制度環(huán)境等方面的不確定性所導(dǎo)致的巨大投入，決定了金融安排支持技術(shù)創(chuàng)新的必然性。熊彼特很早意識(shí)到了金融安排對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要性，他在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，“金融的功能在于通過識(shí)別最優(yōu)動(dòng)力和能力的進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)家并向其提供融資以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”［2］。有關(guān)法律通過影響金融安排對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生作用的研究大多集中在風(fēng)險(xiǎn)投資方面。法律通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的公司治理產(chǎn)生影響，進(jìn)而促進(jìn)交易的篩選和交易的發(fā)起(Cumming等，2010)［31］。由于有創(chuàng)新潛力的小公司多是高風(fēng)險(xiǎn)且缺乏流動(dòng)性資產(chǎn)作為抵押，因此很難得到傳統(tǒng)的銀行融資，而風(fēng)險(xiǎn)融資可以解決銀行融資在這方面的不足。通常而言，有風(fēng)險(xiǎn)投資支持的公司更易進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)(Samuel和Lerner，2001)［32］。具體來(lái)說(shuō)，法律主要通過以下幾個(gè)方面影響風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)生，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新。第一，稅收和補(bǔ)貼是最為典型的方式。資本利得稅率的降低可以增加投資者和企業(yè)家的收益，進(jìn)而刺激風(fēng)險(xiǎn)投資的增加(Mason和Harrison，2000)［33］。Gompers和Lerner(2000)［34］對(duì)美國(guó)1972年～1994年產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面風(fēng)險(xiǎn)資本的研究驗(yàn)證了這一點(diǎn)。許多國(guó)家也會(huì)通過補(bǔ)貼去刺激風(fēng)險(xiǎn)投資，如美國(guó)的小公司投資計(jì)劃(SBIC)以及小公司創(chuàng)新研究項(xiàng)目(SBIR)都促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)投資。但是也存在一些問題，比如錯(cuò)誤的補(bǔ)貼目標(biāo)以及支持的項(xiàng)目不具有較高的收益(Cumming等，2001;Becker等，2000)［35－36］。第二，對(duì)銀行的規(guī)制。銀行與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)作為金融機(jī)構(gòu)的區(qū)別是，它們使用了不同的金融合同(Triantis和George，2001)［37］。美國(guó)的聯(lián)邦法律禁止銀行持有股票，所以銀行無(wú)法成為風(fēng)險(xiǎn)資本的持有者(Colin，2001)［38］。英國(guó)法律對(duì)此沒有限制，可是英國(guó)銀行依然沒有持有風(fēng)險(xiǎn)資本(Cheffins和Brian，2002)［39］。因此，風(fēng)險(xiǎn)資本與銀行審慎監(jiān)管之間的關(guān)系還有待進(jìn)一步研究。盡管如此，銀行的貸款和風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)于中小企業(yè)融資的影響是毋庸置疑的。2008年的金融危機(jī)改變了中小企業(yè)的融資環(huán)境，中小企業(yè)能得到的風(fēng)險(xiǎn)投資迅速下降，為了增加中小企業(yè)對(duì)于銀行貸款和風(fēng)險(xiǎn)資本的可得性，政府也進(jìn)行了干預(yù)并出臺(tái)了一些對(duì)銀行的規(guī)制措施(Mason和Harrison，2013)［40］。第三，上市規(guī)則。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資者而言，發(fā)行上市(IPO)是其推出風(fēng)險(xiǎn)投資最好的方式之一，也是激勵(lì)兼容的機(jī)制。因此一個(gè)流動(dòng)性較好的證券市場(chǎng)的可得性與風(fēng)險(xiǎn)投資是緊密相關(guān)的(Black和Ron-ald，1998)［41］。Jeng和Wells(2000)［42］比較了不同法律制度下私募融資的發(fā)生，同時(shí)分析了這一因素與國(guó)家層面因素的關(guān)系，指出風(fēng)險(xiǎn)投資水平與IPO的活躍程度正相關(guān)，并且這一效應(yīng)在后期融資中更顯著。雖然流動(dòng)性較強(qiáng)的IPO市場(chǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資有促進(jìn)作用，但不足以解釋國(guó)家間風(fēng)險(xiǎn)投資激勵(lì)差異。ZenichiShishido(2011)［43］發(fā)現(xiàn)日本在有了流動(dòng)性較強(qiáng)的IPO市場(chǎng)后，由于企業(yè)家不愿放棄對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的控制，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)投資的激勵(lì)依然不足。第四，破產(chǎn)法。2000年之前關(guān)于破產(chǎn)法的研究一直集中在對(duì)上市公司的研究，之后才轉(zhuǎn)向了對(duì)非上市小公司的研究中，同時(shí)一些文獻(xiàn)開始關(guān)注法律為小公司提供的激勵(lì)，發(fā)現(xiàn)個(gè)人破產(chǎn)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本融資的影響大于公司破產(chǎn)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本融資的影響。公司破產(chǎn)法主要解決債務(wù)償還順序的問題，即絕對(duì)優(yōu)先原則的問題(Gebhard和Robert，2000)［44］;而個(gè)人破產(chǎn)法對(duì)于解決小公司的破產(chǎn)問題更具有針對(duì)性。一個(gè)企業(yè)家起步時(shí)，可能尋求家人朋友或者是天使投資，而進(jìn)一步發(fā)展時(shí)則要尋求風(fēng)險(xiǎn)投資。當(dāng)他無(wú)法得到風(fēng)險(xiǎn)投資的支持而面臨破產(chǎn)、需要償還債務(wù)時(shí)，需要個(gè)人破產(chǎn)法的保護(hù);當(dāng)他得到風(fēng)險(xiǎn)投資但投資失敗、面臨破產(chǎn)時(shí)仍需要個(gè)人破產(chǎn)法的保護(hù)。如果個(gè)人破產(chǎn)法對(duì)于破產(chǎn)的要求過分苛刻，就可能降低企業(yè)家進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的動(dòng)力(Fletchr，1996)。學(xué)者們進(jìn)一步分析了跨國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資差異的原因。LiY和ZahraSa(2012)［46］用1996年～2006年間68個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)研究了風(fēng)險(xiǎn)投資跨國(guó)差異產(chǎn)生的原因，發(fā)現(xiàn)不同文化背景下正式制度提供的激勵(lì)不同，正式制度(比如法律)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資的水平會(huì)產(chǎn)生正向激勵(lì)，但是在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和集體主義傾向較為明顯的社會(huì)中這種效應(yīng)會(huì)減弱。LernerJ和TagJ(2013)［47］分析了法律環(huán)境、金融市場(chǎng)的發(fā)展、稅收體系、勞動(dòng)市場(chǎng)規(guī)制以及公共支出與風(fēng)險(xiǎn)投資關(guān)系，發(fā)現(xiàn)國(guó)家間的制度差異導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)投資水平差異，尤其是金融市場(chǎng)的發(fā)展以及對(duì)企業(yè)家征收較高的稅負(fù)起到了關(guān)鍵作用。ZenichiShishido(2011)［43］在用流動(dòng)性較強(qiáng)的IPO市場(chǎng)無(wú)法解釋日本和美國(guó)企業(yè)家對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資控制權(quán)態(tài)度的差異時(shí)，將部分原因歸結(jié)于兩國(guó)法律制度的差異。

(三)人力資本是法律影響技術(shù)創(chuàng)新的另一機(jī)制作為技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，勞動(dòng)者和企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用。如何通過法律制度提高其創(chuàng)新激勵(lì)，決定了技術(shù)創(chuàng)新的速度和水平。勞動(dòng)法通過影響對(duì)企業(yè)家和勞動(dòng)者的激勵(lì)，改變他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新過程中的行為，也是法律影響技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一。從雇員的角度來(lái)看，其創(chuàng)新的激勵(lì)來(lái)源于創(chuàng)新過程中失敗不被懲罰和解雇，而這取決于勞動(dòng)法和合同法對(duì)雇員被解雇的規(guī)定。Acharya等(2010)［10］的研究認(rèn)為，嚴(yán)格的勞動(dòng)法(即保證勞動(dòng)合同不會(huì)被經(jīng)常協(xié)商和終止的勞動(dòng)法)由于不會(huì)懲罰雇員的短期創(chuàng)新失敗行為(比如解雇)，因此可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。然而，這也會(huì)降低勞動(dòng)市場(chǎng)的流動(dòng)性，對(duì)企業(yè)的績(jī)效產(chǎn)生不良影響。對(duì)勞動(dòng)者嚴(yán)格的監(jiān)管導(dǎo)致了勞動(dòng)參與度的降低和失業(yè)率的上升(Botero等，2004)［48］。法國(guó)和德國(guó)McKinsey全球機(jī)構(gòu)1997年的研究表明，嚴(yán)格的勞動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管是歐洲經(jīng)濟(jì)落后于美國(guó)經(jīng)濟(jì)的原因之一。如果勞動(dòng)法保障雇員擁有不被解雇的風(fēng)險(xiǎn)，或者保證雇員在公司的投資，那么就增加了公司的潛在成本，阻礙了剛起步的小公司招募員工的能力(Black和Ronald，1999)［49］。Jeng和Wells(2000)［42］在研究跨國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的決定因素時(shí)，以雇員的流動(dòng)性作為勞動(dòng)力市場(chǎng)固定性的變量，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)市場(chǎng)的固定性與風(fēng)險(xiǎn)投資呈負(fù)相關(guān)。當(dāng)然，由于變量的選取問題，二者的關(guān)系有待進(jìn)一步實(shí)證研究。還有一些研究是圍繞剝離公司(Spin-offFirms)中雇員的流動(dòng)而展開。剝離公司中的雇員流動(dòng)是指雇員離開前任雇主，受聘于新成立的法律實(shí)體，尋找新的機(jī)會(huì)。雇員的法律約束———雇員非競(jìng)爭(zhēng)合約(EmployeeNon-competeAgreements)，降低了雇員流動(dòng)性的機(jī)會(huì)(Fallick等，2006)［50］。雇員非競(jìng)爭(zhēng)合約的目的是保護(hù)公司在人力資本上的投資，有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，同時(shí)有助于建立顧客和供應(yīng)商之間良好的關(guān)系。然而，嚴(yán)格的勞動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管不利于新公司的發(fā)展。對(duì)公司而言，它增加了雇傭和解雇成本(VanStel等，2007)［51］，限制了公司的流動(dòng)性。對(duì)于雇主來(lái)說(shuō)，相對(duì)高的機(jī)會(huì)成本可能使他們轉(zhuǎn)為自我雇傭。

三、評(píng)價(jià)與展望

法律創(chuàng)新的主要方式范文第2篇

關(guān)鍵詞：金融創(chuàng)新；金融法律；管理理念

由于受到表現(xiàn)形式和規(guī)劃方法的限制，金融創(chuàng)新有多種定義，由于金融領(lǐng)域中涉及到多種要素的重新組合，因此必須適應(yīng)其應(yīng)用現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上更新應(yīng)用理念。從廣泛意義上來(lái)說(shuō)金融領(lǐng)域中的一切創(chuàng)新活動(dòng)都是以形式創(chuàng)新為準(zhǔn)，其中包括金融工具創(chuàng)新、金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新等。基于兩者間的關(guān)系，需要從金融市場(chǎng)出發(fā)，掌握金融創(chuàng)新涉及到影響因素，達(dá)到創(chuàng)新管理模式的目的。

一、金融創(chuàng)新和金融法律間的關(guān)系

金融創(chuàng)新和金融法律之間存在密切的聯(lián)系，但是受到多種因素的影響，兩者間存在很多問題，成為制約其進(jìn)一步發(fā)展的重點(diǎn)內(nèi)容。以下將對(duì)金融創(chuàng)新和金融法律間的關(guān)系進(jìn)行分析。

1.矛盾的統(tǒng)一體。金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管制度是矛盾的統(tǒng)一體，相互依存發(fā)展。受到多種因素的制約，持續(xù)金融創(chuàng)新正逐漸推動(dòng)在金融制度的逐漸發(fā)展，在發(fā)展過程中能有效的提升運(yùn)行效率。但是在金融監(jiān)管體制的制約下，要想取得進(jìn)一步的發(fā)展，必須明確金融產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的不穩(wěn)定因素，并對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)劃，必要時(shí)增加約束機(jī)制，達(dá)到推動(dòng)金融監(jiān)管制度發(fā)展的目的。

2.保證彼此的安全性。金融創(chuàng)新和金融法律監(jiān)管之間存在很多必然的聯(lián)系，提升金融效率，能有效的提升金融安全。在處理效率和安全過程中，金融法律通常以強(qiáng)制性為主，在任何階段都占據(jù)主導(dǎo)性的地位。由于沒有安全作為提升效率的基礎(chǔ)，如果持續(xù)受到其他因素的影響，會(huì)直接構(gòu)成安全隱患。

3.相互影響。金融創(chuàng)新和金融法律監(jiān)管之間是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，金融創(chuàng)新對(duì)法律監(jiān)管的表現(xiàn)趨于多樣性，包括金融創(chuàng)新推動(dòng)金融市場(chǎng)的發(fā)展，金融市場(chǎng)反作用給金融創(chuàng)新等，如果兩方面協(xié)調(diào)管理機(jī)制不明確，則無(wú)形中增加了金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而減少了金融法律監(jiān)管的成效。其次金融創(chuàng)新加快了全球金融市場(chǎng)的一體化發(fā)展過程，對(duì)金融法律的監(jiān)管質(zhì)量提出了更高的要求。

二、如何完善金融創(chuàng)新和金融法律監(jiān)管間的關(guān)系

由于金融創(chuàng)新和金融法律制度之間存在一定的聯(lián)系的同時(shí)也存在很多差異，因此為了處理兩者間的關(guān)系，必須明確兩者間的意義，突破原有管理形式的限制，促進(jìn)兩者間的共同發(fā)展。以下將對(duì)如何完善金融創(chuàng)新和金融法律監(jiān)管間的關(guān)系進(jìn)行分析。

1.以金融在法律為金融創(chuàng)新的主要手段。金融法律監(jiān)管必須從金融監(jiān)管方面入手，金融監(jiān)管指的是政府發(fā)揮主導(dǎo)性地位，對(duì)管理過程中涉及到的管理程序和應(yīng)用方向進(jìn)行詳細(xì)的分析，并根據(jù)實(shí)際情況，做好自我監(jiān)督管理和內(nèi)部控制管理。金融法律是通過國(guó)家立法機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及其他金融體系進(jìn)行監(jiān)督和管理的一種形式，如果涉及到相關(guān)金融活動(dòng)，則必須根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)形式和監(jiān)督體系確定合適的發(fā)展理念。金融監(jiān)管受制于法律制度的管理下，由于金融法律制度不是比較簡(jiǎn)單的構(gòu)成部分，因此需要重視監(jiān)督管理的形成方式，并從不同的角度出發(fā)，通過立法手段和司法手段對(duì)金融體系進(jìn)行監(jiān)督管理。同時(shí)必須按照規(guī)定的制度原則和應(yīng)用方式進(jìn)行管理，在現(xiàn)代法制社會(huì)管理中，需要從規(guī)則的連貫性、穩(wěn)定性及協(xié)調(diào)性方面入手，保證其朝著金融法律監(jiān)管的方向發(fā)展。

2.用新的理念指導(dǎo)金融法律制度。金融法律監(jiān)管涉及到法律制度的制定和頒布，在設(shè)置過程中，必須保證監(jiān)管管理機(jī)制的有序性。金融創(chuàng)新式對(duì)原有金融監(jiān)管體制的創(chuàng)新，從歷史發(fā)展角度來(lái)說(shuō)，由于不同的發(fā)展過程中，金融創(chuàng)新起到了不同的發(fā)展效果。進(jìn)入到金融發(fā)展階段后，必須重視雙刃劍的作用，隨著金融發(fā)展制度的不斷發(fā)展，在金融創(chuàng)新過程中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是發(fā)展主體，金融創(chuàng)新直接涉及到成本、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和規(guī)避手段等，必須實(shí)現(xiàn)金融創(chuàng)新，在實(shí)踐中不斷放松管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)金融資源的自由流動(dòng)和配置，在此種情況下，必須按照效率優(yōu)先的發(fā)展形勢(shì)，實(shí)現(xiàn)基本法律目標(biāo)。但是在其他因素的影響，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展危機(jī)造成了比較嚴(yán)重的打擊，主要體現(xiàn)在金融行業(yè)的發(fā)展和監(jiān)督過程中，如果沒有設(shè)有完善的安全管理屏障，則會(huì)對(duì)社會(huì)本位主義的基本法律概念和自身價(jià)值造成影響。

3.在創(chuàng)新語(yǔ)境下更新法律觀念。在金融創(chuàng)新實(shí)踐管理過程中，金融法律起到制約性的作用，在效率和安全的雙重管理中，安全管理制度起到一定的約束性作用，創(chuàng)新和監(jiān)管是相互制約的關(guān)系。在實(shí)踐中必須堅(jiān)持安全優(yōu)先的原則，必須堅(jiān)定不移的對(duì)金融創(chuàng)新進(jìn)行有效的法律監(jiān)督。金融法律監(jiān)管是金融創(chuàng)新的有力保障，金融法律監(jiān)管能有效的刺激金融創(chuàng)新，金融法律監(jiān)管必須對(duì)金融創(chuàng)新進(jìn)行監(jiān)控與引導(dǎo)。

三、結(jié)束語(yǔ)

在新時(shí)期的發(fā)展形式下，金融創(chuàng)新和金融法律之間是相互依存的發(fā)展關(guān)系，在實(shí)踐中必須對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)。在創(chuàng)新發(fā)展過程中金融市場(chǎng)和法律監(jiān)管之間必須建立橋梁，并且能及時(shí)對(duì)市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)做出應(yīng)答。進(jìn)而在實(shí)踐中制定高質(zhì)量的監(jiān)督管理制度，使其符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)。金融創(chuàng)新是一把雙刃劍，在發(fā)展過程中能為大家?guī)?lái)一定的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)也存在很多內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，因此必須將其和金融改革規(guī)范結(jié)合在一起，逐步建立一套有效的金融監(jiān)管體制，協(xié)調(diào)好金融創(chuàng)新與金融監(jiān)管的關(guān)系。

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法律創(chuàng)新的主要方式范文第3篇

一、當(dāng)前的社會(huì)問題與社會(huì)管理創(chuàng)新

中國(guó)對(duì)于社會(huì)管理創(chuàng)新的強(qiáng)調(diào)源于特殊的背景。當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期和社會(huì)矛盾凸顯期，公民對(duì)社會(huì)管理與服務(wù)的要求越來(lái)越高，不同的利益群體之間的矛盾和沖突日益凸顯，國(guó)家面臨著體制和結(jié)構(gòu)的雙重轉(zhuǎn)型，因此，社會(huì)管理必須創(chuàng)新。黨的十報(bào)告中指出，加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理，要提高社會(huì)管理科學(xué)化水平，必須加強(qiáng)社會(huì)管理法律、體制機(jī)制、能力、人才隊(duì)伍和信息化建設(shè)。這顯示出中央政府對(duì)社會(huì)治理方式的轉(zhuǎn)變。

二、檢察機(jī)關(guān)在參與社會(huì)管理創(chuàng)新中的必要性和可行性

檢察機(jī)關(guān)能否參與社會(huì)管理創(chuàng)新，是否屬于社會(huì)管理的主體，是檢察機(jī)關(guān)在參與社會(huì)管理創(chuàng)新過程中首先要厘清的認(rèn)識(shí)問題。社會(huì)管理主要是政府和社會(huì)組織為促進(jìn)社會(huì)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的組成部分、社會(huì)生活的不同領(lǐng)域以及社會(huì)發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)、監(jiān)督和控制的過程。概括起來(lái)說(shuō)，社會(huì)管理在廣義上，是由社會(huì)成員組成專門機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治和文化事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌管理；在狹義上僅指政府部門依法管理和規(guī)范社會(huì)組織、社會(huì)事務(wù)，協(xié)調(diào)社會(huì)矛盾，調(diào)節(jié)收入分配，保證社會(huì)公正，維護(hù)社會(huì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定，社會(huì)管理創(chuàng)新是指在現(xiàn)有社會(huì)管理的條件下，對(duì)現(xiàn)行社會(huì)管理理念、方法和機(jī)制進(jìn)行改造、改進(jìn)、改革，構(gòu)建新的社會(huì)管理機(jī)制和制度，健全社會(huì)管理體系，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)管理目標(biāo)及一系列活動(dòng)的過程。

（一）檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)管理創(chuàng)新符合檢察權(quán)的內(nèi)在屬性

從廣義的社會(huì)管理職能來(lái)講，檢察機(jī)關(guān)作為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，在我國(guó)屬于司法機(jī)關(guān)范疇，檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家政權(quán)架構(gòu)與社會(huì)治理格局中存在的一條救濟(jì)權(quán)利、保障安全、穩(wěn)定秩序的制度通道，人民的法律要求可以進(jìn)入這條通道獲得救濟(jì)，各種沖突也可以融入其中得到某種程度的解決。檢察權(quán)同時(shí)也是法的實(shí)施的重要方式之一，是通過向社會(huì)拓展正義促進(jìn)社會(huì)秩序及其變遷的張力結(jié)構(gòu)。作為政治系統(tǒng)中發(fā)展著的一個(gè)部分，檢察權(quán)隨著社會(huì)秩序的生成和變遷，已經(jīng)不僅僅是通過具體案件的處理，使公民的權(quán)利在一定程度上得以還原的內(nèi)在機(jī)制，而且已成為社會(huì)政治發(fā)展的重要主導(dǎo)性變量和動(dòng)力資源，影響和決定著社會(huì)政治的實(shí)際進(jìn)程和方式。從狹義上的社會(huì)管理職能上來(lái)講，檢察機(jī)關(guān)不是社會(huì)管理的直接主體，但是，檢察機(jī)關(guān)在我國(guó)的定位為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，有相對(duì)廣泛的法律監(jiān)督權(quán)，公訴部門可以對(duì)刑事審判活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，偵查監(jiān)督部門可以對(duì)偵查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)所檢察部門可以對(duì)刑罰執(zhí)行活動(dòng)以及刑事強(qiáng)制措施進(jìn)行監(jiān)督，民事行政檢察部門可以對(duì)民事行政審判活動(dòng)及其執(zhí)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，反貪污賄賂部門、反瀆職侵權(quán)部門和職務(wù)犯罪預(yù)防部門還可以對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。被監(jiān)督者中除人民法院屬于司法機(jī)關(guān)外，公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄、看守所和行政機(jī)關(guān)還都具有明確的社會(huì)管理職權(quán)。檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督相對(duì)于被監(jiān)督對(duì)象而言是具有一定法律強(qiáng)力的外部監(jiān)督，對(duì)于被監(jiān)督機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督和管理具有促進(jìn)作用，有利于規(guī)范被監(jiān)督機(jī)關(guān)的內(nèi)部管理。所以無(wú)論是從廣義的還是狹義的社會(huì)管理來(lái)講，檢察機(jī)關(guān)都具有社會(huì)管理職能。檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)管理創(chuàng)新，對(duì)于維護(hù)憲法和法律的統(tǒng)一正確實(shí)施，促進(jìn)公正司法和依法行政，推動(dòng)法治化社會(huì)管理模式的形成，具有獨(dú)特的促進(jìn)作用。

（二）檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)管理創(chuàng)新，是構(gòu)建和諧社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要

十報(bào)告中指出“要圍繞構(gòu)建中國(guó)特色社會(huì)主義管理體系，加快形成“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障”的社會(huì)管理體制，加快形成政府主導(dǎo)、覆蓋城鄉(xiāng)、可持續(xù)的基本公共服務(wù)體系，加快形成政社分開、權(quán)責(zé)明確、依法自治的現(xiàn)代社會(huì)組織體制，加快形成源頭治理、動(dòng)態(tài)管理、應(yīng)急處置相結(jié)合的社會(huì)管理機(jī)制”。檢察機(jī)關(guān)雖然并不直接承擔(dān)社會(huì)管理責(zé)任，但檢察機(jī)關(guān)是法律監(jiān)督者，必然有責(zé)任參與和加強(qiáng)社會(huì)管理創(chuàng)新，主動(dòng)應(yīng)對(duì)社會(huì)管理面臨的新情況、新問題，全面發(fā)揮檢察職能作用，促進(jìn)完善與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的社會(huì)管理體系，積極回應(yīng)人民群眾的新要求、新期待，不斷提升社會(huì)管理效率水平，以保障社會(huì)安定有序，促進(jìn)構(gòu)建“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障”的社會(huì)管理新格局。

（三）檢察監(jiān)督與社會(huì)公共管理具有價(jià)值上的趨同性

良好的社會(huì)管理模式是以法律秩序和規(guī)范為支持，以形成良好的法治環(huán)境，社會(huì)主體的行動(dòng)井然有序。法律是社會(huì)公共管理的載體也是客體，使社會(huì)公共管理在法律領(lǐng)域的表現(xiàn)，必須通過立法賦予司法機(jī)關(guān)的權(quán)力對(duì)涉及規(guī)范法律的公共事務(wù)進(jìn)行有效的管理，以最大限度地實(shí)現(xiàn)立法的目的和法律的價(jià)值。我國(guó)憲法規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)。作為國(guó)家政權(quán)的工具和必要保障，檢察機(jī)關(guān)自產(chǎn)生之日起就作為廣義的政府范疇參與對(duì)公共事務(wù)的管理，為整個(gè)社會(huì)運(yùn)行提供法制，秩序和公正的保障。應(yīng)該說(shuō)作為公共管理的主體之一，檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)公共管理的方式，從管理的本質(zhì)而言，是一種間接的方式。它是通過對(duì)公共權(quán)力的約束和監(jiān)督，保證公共權(quán)力沿著法治的軌道運(yùn)行來(lái)間接地實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的管理。不斷強(qiáng)化對(duì)公民權(quán)利的保障功能，是法治發(fā)展的共同規(guī)律，也是檢察制度和社會(huì)公共管理制度共同的發(fā)展趨勢(shì)，兩者的內(nèi)涵雖然不同，但在價(jià)值取向上卻有著共同的追求 。

三、檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)管理創(chuàng)新的路徑

上文中論述了檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)管理創(chuàng)新的必要性和可行性，但檢察機(jī)關(guān)如何參與社會(huì)管理創(chuàng)新，如何才能形成“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障”社會(huì)管理格局，這是一個(gè)完整的、系統(tǒng)的關(guān)于社會(huì)管理體制機(jī)制的表述。黨委統(tǒng)領(lǐng)全局、政府負(fù)責(zé)實(shí)施、社會(huì)各方協(xié)同、公眾廣泛參與，法治的保障這每一個(gè)方面都不是可有可無(wú)的。所以，加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理，哪些事情要加強(qiáng)政府監(jiān)管，哪些事情通過政府購(gòu)買服務(wù)降低管理成本，哪些事務(wù)要?jiǎng)訂T社會(huì)力量參與和自治，哪些事情要引入市場(chǎng)機(jī)制并強(qiáng)化企業(yè)社會(huì)責(zé)任，諸此等等，都需要在理論上弄清楚、在實(shí)踐中落實(shí)到位。從國(guó)家的長(zhǎng)治久安來(lái)看，最重要的就是，要建立和完善一整套行之有效的適應(yīng)時(shí)代變化的新的社會(huì)管理的體制機(jī)制，也許就是所謂“頂層設(shè)計(jì)”。 檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)管理創(chuàng)新也要在這個(gè)頂層設(shè)計(jì)的框架內(nèi)履行職責(zé)，發(fā)揮職能作用。

（一）立足檢察職能，依托依法辦案，為參與社會(huì)管理創(chuàng)新打好基礎(chǔ)

檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)一步強(qiáng)化法律監(jiān)督，認(rèn)真履行第一責(zé)任，主動(dòng)服務(wù)第一要?jiǎng)?wù)，不斷提高執(zhí)法辦案的工作質(zhì)量和水平，充分發(fā)揮各項(xiàng)檢察職能，積極參與社會(huì)管理創(chuàng)新，通過執(zhí)法辦案來(lái)化解社會(huì)矛盾，維護(hù)司法公正，理順群眾情緒，維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。執(zhí)法辦案是履行一切檢察職能的本源和歸宿，也是檢察機(jī)關(guān)積極參與社會(huì)管理創(chuàng)新的基礎(chǔ)性工作。所以，檢察機(jī)關(guān)只有在立足檢察職能的基礎(chǔ)上，依托依法辦案，不斷創(chuàng)新服務(wù)人民群眾的體制機(jī)制，才能使其參與社會(huì)管理創(chuàng)新成為有源之水，有本之木。

一是偵查批捕、審查、民行檢察等檢察職能領(lǐng)域，通過建立健全執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制和寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的長(zhǎng)效機(jī)制來(lái)助推社會(huì)管理創(chuàng)新。切實(shí)加大對(duì)重大復(fù)雜疑難案件的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)估，通過評(píng)估，對(duì)可能引發(fā)社會(huì)矛盾的案件要提前提出風(fēng)險(xiǎn)化解的預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)化解主體的職責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)化解的流程和風(fēng)險(xiǎn)化解的后續(xù)保障。對(duì)可能引發(fā)社會(huì)矛盾的案件，要完善與人民調(diào)解、行政調(diào)解、司法調(diào)解的相互銜接、協(xié)作配合的檢調(diào)對(duì)接工作機(jī)制；對(duì)在執(zhí)法辦案中發(fā)現(xiàn)的青少年犯罪、老年人犯罪等其他輕度危害社會(huì)的人和行為要在不立案、不批捕、不、刑事和解、青少年前科消滅方面做出優(yōu)先考慮。

二是在刑罰執(zhí)行檢察職能領(lǐng)域，通過不斷創(chuàng)新服務(wù)在押人員和社區(qū)服刑人員的體制機(jī)制來(lái)助推社會(huì)管理。加大對(duì)減刑、假釋等刑罰變更執(zhí)行的監(jiān)督檢察，通過檢察建議書、糾正違法通知書等形式督促監(jiān)管民警依法規(guī)范執(zhí)法，促進(jìn)監(jiān)管場(chǎng)所秩序穩(wěn)定；積極探索參與社區(qū)矯正監(jiān)督的新模式。尤其要注意未成年人矯正對(duì)象的監(jiān)督教育和管理，要積極與社區(qū)組織、家庭成員、學(xué)校、司法、公安、工青婦等群眾團(tuán)體加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，引導(dǎo)更多的人參與到社區(qū)矯正對(duì)象的教育管理中來(lái)。

三是在職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防的檢察職能領(lǐng)域，通過不斷完善創(chuàng)新嚴(yán)厲打擊腐敗犯罪、瀆職犯罪、有效預(yù)防職務(wù)犯罪的機(jī)制助推社會(huì)管理創(chuàng)新。要大力推進(jìn)“偵查一體化”建設(shè)，使檢察機(jī)關(guān)各職能部門在執(zhí)法辦案中都能把挖掘職務(wù)犯罪案件線索作為自己應(yīng)有的職責(zé)。通過整合偵查力量，加大職務(wù)犯罪偵查力度，為督促社會(huì)管理創(chuàng)新的主體即行政機(jī)關(guān)依法行政、廉潔從政進(jìn)而服務(wù)社會(huì)管理創(chuàng)新做出貢獻(xiàn)。在預(yù)防職能領(lǐng)域，通過職務(wù)犯罪檢察宣傳教育廣大領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政、依法行政有效糾正社會(huì)管理部門履職中的突出問題，提出堵塞漏洞、健全管理制度的建議，推動(dòng)依法行政和公正司法，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)管理的加強(qiáng)和創(chuàng)新。

（二）延伸檢察職能，服務(wù)地區(qū)發(fā)展，找準(zhǔn)社會(huì)管理創(chuàng)新的切入點(diǎn)

一是將檢察職能延伸到社區(qū)參與社區(qū)管理創(chuàng)新。其一是參與社區(qū)矯正對(duì)象服務(wù)管理。檢察官要積極配合社區(qū)矯正辦加強(qiáng)對(duì)矯正對(duì)象的服務(wù)管理，幫助他們解決就業(yè)、生活上的困難，通過溫和說(shuō)理感化的方式加強(qiáng)管理；其二是參與社區(qū)弱勢(shì)群體服務(wù)管理；其三是推進(jìn)社區(qū)法律服務(wù)與咨詢活動(dòng)。通過對(duì)房屋拆遷、舊房改造、拖欠工資等危害民生的法律訴求提供法律咨詢與服務(wù)。

二是將檢察職能延伸到企業(yè)，創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)管理手段。其一是加強(qiáng)法制宣傳教育，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理。要堅(jiān)持走訪轄區(qū)內(nèi)的重點(diǎn)企業(yè)，提供法律咨詢，講授法律知識(shí)，對(duì)合同詐騙、侵害商業(yè)秘密等典型案例進(jìn)行剖析，以案釋法，引導(dǎo)企業(yè)及其管理人員運(yùn)用法律武器維護(hù)合法權(quán)益，維護(hù)和促進(jìn)企業(yè)依法生產(chǎn)、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理、合法競(jìng)爭(zhēng)。其二是提高辦案質(zhì)量和效果，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理。檢察機(jī)關(guān)要通過充分發(fā)揮審查逮捕、審查等職能作用，優(yōu)化案件審理資源，設(shè)立審理涉企案件專案組，加大打擊經(jīng)濟(jì)犯罪力度，重拳打擊侵財(cái)性犯罪，為企業(yè)建設(shè)提供健康環(huán)境。其三是履行好法律監(jiān)督職責(zé)，為地方企業(yè)發(fā)展?fàn)I造健康、清廉的政務(wù)環(huán)境。要進(jìn)一步加大查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪案件工作力度，在履行好檢察職能的同時(shí)要主動(dòng)深入企業(yè)，有針對(duì)性地提出檢察建議，幫助發(fā)案企業(yè)完善管理制度，規(guī)范管理活動(dòng)，有效地減少和防止企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)犯罪案件的產(chǎn)生。

三是積極參與對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)的管理創(chuàng)新?；ヂ?lián)網(wǎng)不僅僅是新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新媒體，也是新的意識(shí)形態(tài)陣地。在建設(shè)與管理并重的思路指導(dǎo)下，檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)決依法打擊利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的詐騙、盜竊和“黃賭毒”等犯罪活動(dòng)，維護(hù)網(wǎng)上秩序，凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。高度重視涉檢網(wǎng)絡(luò)輿情，建立健全應(yīng)對(duì)、引導(dǎo)等機(jī)制。既要把網(wǎng)絡(luò)輿情作為聽民聲、察民情的重要渠道，又要高度重視涉檢負(fù)面報(bào)道，認(rèn)真評(píng)估輿情影響，主動(dòng)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，正確引導(dǎo)網(wǎng)上輿論，營(yíng)造有利于社會(huì)穩(wěn)定的輿論環(huán)境。

（三）拓展新型監(jiān)督職能，為推動(dòng)檢察監(jiān)督從訴訟監(jiān)督向社會(huì)監(jiān)督轉(zhuǎn)變

一是要積極服務(wù)于社會(huì)管理制度的完善以及多元化糾紛解決機(jī)制的構(gòu)建和運(yùn)行。檢察院應(yīng)通過訴訟監(jiān)督，提出有針對(duì)性的檢察建議，致力于推動(dòng)各行各業(yè)的社會(huì)管理制度以及行政管理制度的更新和完善。目前正在構(gòu)建的以多元化糾紛解決機(jī)制為基本內(nèi)容的大調(diào)解體系中，檢察機(jī)關(guān)不僅要通過檢察和解、服判息訴等監(jiān)督行為作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，成為其有機(jī)組成部分，而且還應(yīng)積極延伸職能，多種形式地發(fā)揮制度構(gòu)建作用，推動(dòng)大調(diào)解體系的建設(shè)步伐。

二是積極開展社會(huì)調(diào)查工作，推動(dòng)社會(huì)管理創(chuàng)新。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)開展社會(huì)調(diào)查工作，注重突出民生重點(diǎn)，密切關(guān)注環(huán)境污染、食品安全、國(guó)有資產(chǎn)流失等熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，加大調(diào)查力度，提出解決方案，并持續(xù)跟蹤調(diào)查報(bào)告的落實(shí)情況，使相關(guān)問題得到妥善解決，推動(dòng)社會(huì)管理模式創(chuàng)新。當(dāng)然，在開展社會(huì)調(diào)查中，為避免檢察權(quán)代替行政權(quán)，或?qū)Ξ?dāng)事方的權(quán)利過分干涉，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)注意開展社會(huì)調(diào)查工作的方式方法，屬于檢察職能范疇的，以督促、支持民事或行政訴訟來(lái)保護(hù)公共利益，充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能。屬于檢察職能之外的，則通過與相關(guān)權(quán)力部門或職能部門的交接或轉(zhuǎn)換，間接發(fā)揮社會(huì)調(diào)查的作用。

法律創(chuàng)新的主要方式范文第4篇

一、網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)管理模式提出的新挑戰(zhàn)

網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)以其獨(dú)特的存在方式，對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)管理模式提出的新挑戰(zhàn)，促使管理體系、管理思維、管理方式以及管理效果的進(jìn)一步更新轉(zhuǎn)變。檢察機(jī)關(guān)作為網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新的參與者、保障者和促進(jìn)者，必須對(duì)這些新挑戰(zhàn)進(jìn)行認(rèn)真研究與分析，從而找到檢察機(jī)關(guān)在推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新的具體方向和路徑選擇。

（一）網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理相對(duì)薄弱，要求管理體系實(shí)現(xiàn)“規(guī)范化”和“法治化”

我國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)的管理顯得相對(duì)薄弱。一方面，我國(guó)保障網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)良性運(yùn)行的法律法規(guī)欠完善，并且在執(zhí)法司法的實(shí)踐方面缺少具體法律標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理的主體具有多樣性。但是，在具體的管理過程中，某些管理部門缺位現(xiàn)象較嚴(yán)重，真正堅(jiān)守網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理職責(zé)的多是公安部門和文化部門。因此，須創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理體系，首先要做到“有法可依”，實(shí)現(xiàn)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理工作的法制保障與支撐；其次還應(yīng)做到“有法必依”，督促管理部門依法規(guī)范行使自己的職權(quán)，真正做到執(zhí)法、司法“不越位、不錯(cuò)位、不缺位”。

（二）網(wǎng)絡(luò)違法犯罪案件日趨增多，要求管理思維實(shí)現(xiàn)“新型化”和“多樣化”

隨著網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)的不斷深入發(fā)展，加之相關(guān)法律法規(guī)尚不健全的背景下，網(wǎng)絡(luò)違法犯罪案件日趨增多，尤其是新型違法犯罪案件不斷出現(xiàn)。目前網(wǎng)絡(luò)違法犯罪案件主要集中在以下四類案件：危害信息網(wǎng)絡(luò)安全的違法犯罪案件；侵犯網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法犯罪案件；侵犯公民個(gè)人隱私的違法犯罪案件；危害社會(huì)風(fēng)尚的違法犯罪案件。面對(duì)迅速蔓延的網(wǎng)絡(luò)違法犯罪態(tài)勢(shì)，須實(shí)現(xiàn)管理思維的“新型化和多樣化”。一方面，要根據(jù)網(wǎng)絡(luò)違法犯罪案件具體情況，認(rèn)真考慮其應(yīng)當(dāng)適用的法律法規(guī)，從而開展依法、高效、高質(zhì)的打擊工作，真正做到“治標(biāo)”；另一方面，要根據(jù)網(wǎng)絡(luò)違法犯罪發(fā)生的背景、過程和規(guī)律，認(rèn)真研究其發(fā)生的深層原因，從而進(jìn)行及時(shí)、全面、有效預(yù)防工作，真正做到“治本”。

（三）網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢(shì)，要求管理方式實(shí)現(xiàn)“陽(yáng)光化”和“動(dòng)態(tài)化”

傳播學(xué)上的“蝴蝶效應(yīng)”在網(wǎng)絡(luò)社會(huì)可以得到最好的體現(xiàn)，任何一條網(wǎng)民不經(jīng)意間發(fā)到網(wǎng)絡(luò)上的信息，或者一張隨意的照片，都可能引發(fā)一場(chǎng)網(wǎng)民的集體行動(dòng)，在社會(huì)上引起軒然大波。如果對(duì)網(wǎng)絡(luò)處理不及時(shí)、不適當(dāng)，就很可能引發(fā)實(shí)體現(xiàn)實(shí)社會(huì)的，從而嚴(yán)重影響社會(huì)的和諧穩(wěn)定。 因此，在社會(huì)管理方式要進(jìn)行改變和創(chuàng)新，破除原來(lái)的“神秘主義色彩”，通過“陽(yáng)光化”和“動(dòng)態(tài)化”的管理方式，積極向社會(huì)公眾傳播公共信息，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)公眾的質(zhì)疑和訴求，充分滿足社會(huì)公眾的知情權(quán)。

（四）網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)主體規(guī)模迅速擴(kuò)大，要求管理效果實(shí)現(xiàn)“社群化”和“自律化”

目前網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)主體規(guī)模將進(jìn)一步迅速擴(kuò)大。不計(jì)其數(shù)的網(wǎng)站和網(wǎng)頁(yè)，如果離開從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)的自律和機(jī)制，僅靠擁有“公權(quán)力”的管理部門把關(guān)，無(wú)論如何都難以收到最終的良好效果。因此，網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新的效果就應(yīng)該朝著“社群化”和“自律化”方向發(fā)展，管理部門應(yīng)通過積極引導(dǎo)，整合資源，加快網(wǎng)絡(luò)行業(yè)自律機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)行業(yè)自律意識(shí)覺醒。

二、檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新的職能作用

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)切實(shí)按照“健全黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與的社會(huì)管理格局”總要求，明確自身在推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理中的職能定位，充分利用自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，積極推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新工作的順利開展。

（一）積極推動(dòng)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新的立法工作

1.充分發(fā)揮檢察調(diào)研優(yōu)勢(shì)，借鑒國(guó)外先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新的立法工作。在美國(guó)，聯(lián)邦政府制定有關(guān)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理的法律主要有：《反域名搶注消費(fèi)者保護(hù)法》、《未成年人互聯(lián)網(wǎng)保護(hù)法》和《1998年兒童在線隱私保護(hù)法》等。在韓國(guó)，韓國(guó)國(guó)會(huì)制定的法律主要有：《電信事業(yè)法》、《信息通信基本保護(hù)法》和《促進(jìn)信息通信網(wǎng)絡(luò)使用及保護(hù)信息法》等。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，將國(guó)外網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理的法律進(jìn)行比較研究，找出對(duì)完善我國(guó)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理具有重要借鑒意義的法律法規(guī)，進(jìn)一步形成高質(zhì)量的關(guān)于網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理的立法建議書，積極推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新的法律保障制度完善。

2.積極發(fā)揮司法辦案職能，總結(jié)案件主要特征規(guī)律，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新的立法工作。檢察機(jī)關(guān)要始終堅(jiān)持立足法律監(jiān)督的憲法職能，充分發(fā)揮自身司法辦案這一核心職能，針對(duì)所辦理的涉及網(wǎng)絡(luò)違法犯罪案件進(jìn)行認(rèn)真研究、分析和整理，找出其中具有普遍性、規(guī)律性、全局性的問題，并提出富有價(jià)值的網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理的檢察建議，向政府有關(guān)職能管理部門發(fā)出檢察建議書，促進(jìn)有關(guān)主管部門依法規(guī)范參與網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理創(chuàng)新。

（二）果斷依法打擊在網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)中違法犯罪案件

1.協(xié)調(diào)配合，共同打擊網(wǎng)絡(luò)違法犯罪案件。檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)進(jìn)行聯(lián)系溝通，充分發(fā)揮自身在刑事訴訟程序的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)與作用。一方面，要對(duì)重大網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適時(shí)提前介入偵查，完善“檢務(wù)引導(dǎo)偵查”機(jī)制，適時(shí)適當(dāng)引導(dǎo)偵查，促進(jìn)公安機(jī)關(guān)的偵查工作依法、全面、客觀、高效展開；另一方面，要建立與審判機(jī)關(guān)之間的“法律適用聯(lián)絡(luò)”機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪案件法律適用標(biāo)準(zhǔn)（包括定罪標(biāo)準(zhǔn)和量刑標(biāo)準(zhǔn)）的溝通和交流，進(jìn)一步提高公訴案件質(zhì)量，促使刑事訴訟程序的順利開展。

2.法律監(jiān)督，嚴(yán)肅查處瀆職侵權(quán)犯罪案件。根據(jù)我國(guó)憲法和法律的規(guī)定，依法查處職務(wù)犯罪、監(jiān)督公權(quán)力依法行使，是檢察機(jī)關(guān)的基本職能之一。檢察機(jī)關(guān)要積極通過查辦對(duì)于網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)管理中存在失職瀆職的犯罪案件，尤其是涉及社會(huì)穩(wěn)定的失職瀆職犯罪案件，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)主管機(jī)關(guān)依法正確使用管理權(quán)力，保障私權(quán)利始終朝著健康的方向?qū)崿F(xiàn)，保障公權(quán)利始終沿著法治的軌道運(yùn)行。

（三）充分做好在網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)條件下的檢務(wù)公開

1.加快建立“網(wǎng)絡(luò)虛擬檢察官制度”，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)涉檢工作及時(shí)開展。檢察機(jī)關(guān)可以借鑒“網(wǎng)絡(luò)虛擬警察”的設(shè)立模式和經(jīng)驗(yàn)，在檢察機(jī)關(guān)官方網(wǎng)站上以及一些與檢察機(jī)關(guān)有重要關(guān)聯(lián)的網(wǎng)站上，設(shè)立“網(wǎng)絡(luò)虛擬檢察官”，通過接受網(wǎng)民的舉報(bào)、傾聽網(wǎng)民的訴求、回應(yīng)網(wǎng)民的質(zhì)疑，進(jìn)一步加大對(duì)涉檢網(wǎng)絡(luò)輿情的收集、分析和研判工作，及時(shí)將社會(huì)矛盾化解在基層，消滅在萌芽，防止網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)的謠言演變成為現(xiàn)實(shí)生活中大規(guī)模的。

2.藝術(shù)使用“檢察微博”，實(shí)現(xiàn)檢務(wù)公開工作思路的及時(shí)轉(zhuǎn)化。檢察機(jī)關(guān)要及時(shí)更新傳媒技術(shù)理念，改變以往“案件處理完畢”再說(shuō)的工作模式，學(xué)會(huì)“邊處理事故邊信息”的方式，及時(shí)進(jìn)行檢務(wù)公開，并主動(dòng)把處置事件的過程置于公眾的監(jiān)督之下，虛心解答公眾的質(zhì)疑。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)通過建立專門的檢察微博隊(duì)伍和制度，及時(shí)反饋社會(huì)關(guān)切，防止“小道消息”甚至謠言的廣泛傳播，引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)輿論良性宣泄，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信任逐步提高，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)健康發(fā)展。

（四）努力促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)自律機(jī)制和意識(shí)全面構(gòu)建

法律創(chuàng)新的主要方式范文第5篇

關(guān)鍵詞：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 專利池 激勵(lì)

Research on the Incentive Effect of Technical Standard Patent Pool on Independent Innovation

Shen Pei-xiang

（Northwestern Polytechnical University， Shaanxi Xi'an 710072）

Abstract： Technical standard patent pool as a relatively new thing in the filed of technology， We can’t ignore its influence on independent innovation. This article mainly studies the incentive effect of it. At first， the article introduces the background of technical standard patent pool， then explain the incentive effect of technical standard patent pool distinguish between inside and outside， and explore the jurisprudence basis behind the incentive effect. Hereby give suggestions to bring incentive effect into full play， so as to promote the development of independent innovation.

Keywords： technical standard， patent pool， incentive

一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的發(fā)展

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指重復(fù)性的技術(shù)事項(xiàng)在一定范圍內(nèi)經(jīng)過協(xié)調(diào)統(tǒng)一，由行政機(jī)構(gòu)、行業(yè)自治機(jī)構(gòu)或其他標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，通過特定的形式公開，供技術(shù)產(chǎn)業(yè)人員共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)。專利池又稱專利聯(lián)盟，是指多個(gè)專利所有權(quán)人，為了能夠分享專利技術(shù)或者統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專利許可而形成的聯(lián)盟組織。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以原創(chuàng)性專利技術(shù)為主，通常由一個(gè)專利群來(lái)支撐。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利池有機(jī)結(jié)合的一種運(yùn)作模式，它是指某種產(chǎn)品或技術(shù)領(lǐng)域中的多項(xiàng)專利技術(shù)在專利權(quán)人之間的協(xié)議下組成該產(chǎn)品或技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利池。

近幾年，隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，通過自主研發(fā)和組建專利池，從而進(jìn)一步形成和擴(kuò)張某一行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象已經(jīng)非常普遍。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利池，兩個(gè)獨(dú)立發(fā)展的領(lǐng)域，隨著專利向標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域擴(kuò)張，逐漸結(jié)合到了一起，兩者相輔相成、相互促進(jìn)融合，成為部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本模式。標(biāo)準(zhǔn)制定者擁有標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)要素、指標(biāo)及其衍生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因而現(xiàn)代專利池大多是伴隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而形成的。專利池加快了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成步伐，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性和普遍適用性反過來(lái)又使專利權(quán)人通過標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)化了單獨(dú)實(shí)施重復(fù)許可的繁瑣程序，兩者結(jié)合可以節(jié)約專利許可的成本，提高專利授權(quán)的效率，并為專利池中的權(quán)利人實(shí)現(xiàn)超額壟斷利益提供可能。因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過與專利池的結(jié)合，成為世界范圍內(nèi)專利戰(zhàn)的主要作戰(zhàn)武器，并且發(fā)展成為時(shí)代的特征和趨勢(shì)，當(dāng)前不少國(guó)家，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家的眾多企業(yè)紛紛提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池戰(zhàn)略，便是積極響應(yīng)這一形勢(shì)的結(jié)果。

二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)影響

（一）外部激勵(lì)影響

外部激勵(lì)指的是企業(yè)自主創(chuàng)新的社會(huì)和市場(chǎng)效應(yīng)。創(chuàng)新的外部性容易導(dǎo)致交易成本和收益的不確定性，這些不確定性會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以降低和削弱這種負(fù)面影響。我國(guó)法律明確保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)益，確保專利權(quán)人的創(chuàng)造性投入獲得回報(bào)，通過產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新者的補(bǔ)償，從而使企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)的外部性內(nèi)部化，達(dá)到避免效率損失的效果。但是，現(xiàn)代產(chǎn)品，特別是高新技術(shù)產(chǎn)品，其生產(chǎn)往往涉及多個(gè)專利技術(shù)，容易產(chǎn)生“專利叢林”現(xiàn)象，并且可能出現(xiàn)阻礙專利技術(shù)擴(kuò)散的“反公地悲劇”?！皩＠麉擦帧爆F(xiàn)象是指任何一項(xiàng)專利技術(shù)的應(yīng)用或相關(guān)新產(chǎn)品的推出，都必須獲得大量的專利權(quán)人的許可?！胺垂乇瘎　崩赜谂f式所有權(quán)，容易導(dǎo)致資源的閑置和使用不足，在這種情況下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性的發(fā)揮勢(shì)必受到影響。而通過組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池，實(shí)施專利許可制度，不僅有助于突破“專利叢林”的障礙，克服“反公地悲劇”的現(xiàn)象，而且能降低研發(fā)成本，分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新積極性提高。

此外，企業(yè)最重要的自主創(chuàng)新外部動(dòng)力來(lái)自于對(duì)市場(chǎng)需求的適應(yīng)以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力。需求的變化是一種最根本的市場(chǎng)變化，任何一種產(chǎn)品都是滿足市場(chǎng)需求的一種手段或工具。市場(chǎng)需求可以引導(dǎo)和幫助企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，同時(shí)使創(chuàng)新在獲得技術(shù)成功后實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)成功。當(dāng)前國(guó)際上大多數(shù)主流專利池的組建都是以滿足特定市場(chǎng)需求為目的，集中了實(shí)現(xiàn)該需求的產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的關(guān)鍵及主要技術(shù)專利。從當(dāng)前的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來(lái)看，除少數(shù)行業(yè)處于自然壟斷或寡頭壟斷的狀態(tài)，大多數(shù)行業(yè)廣泛處在壟斷競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，而戰(zhàn)勝對(duì)手的主要手段就是比對(duì)手更具有某一方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果企業(yè)成功進(jìn)入某個(gè)專利池，就可以憑借專利許可制度使用池內(nèi)專利技術(shù)，這樣相較于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有更大的成本優(yōu)勢(shì)。無(wú)論是滿足市場(chǎng)需求還是面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，專利池巨額利潤(rùn)的預(yù)期吸引了大批國(guó)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)積極投入到自主標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新研發(fā)當(dāng)中，這對(duì)我國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新具有顯著的激勵(lì)作用。

（二）內(nèi)部激勵(lì)影響

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的內(nèi)部激勵(lì)指的是企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)。相較于外部激勵(lì)，內(nèi)部激勵(lì)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人員進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)、完成創(chuàng)新任務(wù)的動(dòng)力，隨著技術(shù)手段的更新，企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)已經(jīng)演變?yōu)橐詣?chuàng)新為主導(dǎo)的競(jìng)爭(zhēng)，傳統(tǒng)的“命令式”領(lǐng)導(dǎo)方式已不能適應(yīng)對(duì)企業(yè)員工的知識(shí)管理，只有當(dāng)企業(yè)的價(jià)值導(dǎo)向能夠真正融入員工個(gè)人的價(jià)值追求時(shí)，才能有效地激發(fā)員工的創(chuàng)新效益。通常企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部激勵(lì)手段包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，以及表彰、榮譽(yù)和職業(yè)發(fā)展等心理與精神激勵(lì)，兩種激勵(lì)方式相結(jié)合能極大地提高企業(yè)技術(shù)人員的研發(fā)積極性。內(nèi)部激勵(lì)注重以企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新文化對(duì)員工進(jìn)行塑造，滿足員工的內(nèi)在需求，關(guān)注員工技術(shù)創(chuàng)新的心理動(dòng)機(jī)，重視和激發(fā)員工的自我激勵(lì)，調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，使員工由被動(dòng)受命轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)進(jìn)取，進(jìn)一步吸引員工積極投入到我國(guó)自主標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)之中，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。

三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)影響的法理學(xué)依據(jù)

（一）自由

自由常常表現(xiàn)為一種權(quán)利，是一種主體自由的結(jié)果。在這里主要是指專利所有權(quán)人對(duì)專利的一種自由支配行為，也包括專利池中的專利權(quán)人對(duì)池內(nèi)專利處分的自由。對(duì)于自由的社會(huì)個(gè)體來(lái)說(shuō)，它可以不斷競(jìng)爭(zhēng)、不斷自我超越、不受任何約束，依主體本意而進(jìn)行社會(huì)交往。但是，自由并不是沒有限制的，當(dāng)個(gè)體試圖進(jìn)入社會(huì)與他人發(fā)生關(guān)系時(shí)，由于每個(gè)人都具有自由的傾向，社會(huì)的交往就意味著人類必須遵循一些基本的準(zhǔn)則。法理學(xué)中的自由可以被移植來(lái)理解技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的創(chuàng)新觀，因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池下的自主創(chuàng)新并不是一種不受任何限制的創(chuàng)新，而是法律自由下的一種創(chuàng)新，創(chuàng)新只有擱置于法律自由的框架下，才具有完整的意義，同時(shí)，創(chuàng)新的自由也正是有了法律的保護(hù)才能得到持續(xù)且良好的發(fā)展，取得積極的社會(huì)效果。

（二）效率

效率是指從一個(gè)給定的投入量中獲得最大的產(chǎn)出，即以最小的資源消耗取得同樣大的效果，或以同樣的資源消耗取得最大的效果。換句話說(shuō)，效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)的“價(jià)值極大化”或“以價(jià)值極大化的方式配置和使用資源”。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的激勵(lì)影響主要體現(xiàn)在優(yōu)化專利資源配置上的效率。資隨著技術(shù)更新速度加快，聯(lián)合組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池可以共同分擔(dān)研發(fā)成本，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，減少交易費(fèi)用，池中權(quán)利人有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)以較少或較小的投入獲得較多或較大的產(chǎn)出，確認(rèn)、保護(hù)、創(chuàng)造最有效率的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，實(shí)現(xiàn)對(duì)自主創(chuàng)新的激勵(lì)影響，使之更有效地推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的快速發(fā)展。

（三）激勵(lì)理論

激勵(lì)理論是行為科學(xué)的核心理論。行為科學(xué)認(rèn)為，人的動(dòng)機(jī)來(lái)自需要，由需要確定人們的行為目標(biāo)，激勵(lì)則作用于人內(nèi)心活動(dòng)，激發(fā)、驅(qū)動(dòng)和強(qiáng)化人的行為。在激勵(lì)理論中，權(quán)利被賦予發(fā)明者不是因?yàn)樗麄円砸粋€(gè)適當(dāng)?shù)姆绞街档么朔N權(quán)利或者融進(jìn)了他們的勞動(dòng)，而是因?yàn)檫@是確保智力產(chǎn)品的理想的產(chǎn)出能夠?yàn)樯鐣?huì)所獲得的唯一方式。一種創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)生往往是由多項(xiàng)技術(shù)集群的創(chuàng)新構(gòu)成的，在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中會(huì)產(chǎn)生不同性質(zhì)的專利和其他多項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池將這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)囊括成一個(gè)整體，強(qiáng)化了發(fā)明和投資的動(dòng)力，同時(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的形成會(huì)產(chǎn)生理想的社會(huì)智力產(chǎn)品總量，與此相應(yīng)的就會(huì)產(chǎn)生理想的社會(huì)效用的總量，帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新和整個(gè)社會(huì)的發(fā)展。

四、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池激勵(lì)影響的啟示

通過上文技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池對(duì)自主創(chuàng)新的激勵(lì)影響的分析可以看出，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的戰(zhàn)略價(jià)值不容小覷。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池作為現(xiàn)代專利技術(shù)聯(lián)盟的一種高級(jí)形式，其形成對(duì)于促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)的擴(kuò)散和推廣日益顯著。在知識(shí)技術(shù)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的當(dāng)下，為了大力推進(jìn)中國(guó)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略就必須多角度完善和發(fā)展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池，充分發(fā)揮其激勵(lì)影響的作用，推動(dòng)中國(guó)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展。

首先，完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的相關(guān)法律政策，營(yíng)造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在我國(guó)全面推行“科教興國(guó)”的背景下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池是標(biāo)準(zhǔn)和專利相結(jié)合的新興事物，在我國(guó)尚處于起步發(fā)展階段，需要全面的法律制度加以規(guī)范引導(dǎo)，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)規(guī)定可能不足以涵蓋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的各個(gè)方面，因此，有必要出臺(tái)相應(yīng)的法律或規(guī)章制度對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的發(fā)展進(jìn)行法律指導(dǎo)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律評(píng)估體系，充分發(fā)揮其對(duì)自主創(chuàng)新的激勵(lì)作用。同時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)在各項(xiàng)政策方面給予技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池以便利，營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，積極引導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成和專利池的建立，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)參與各種技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，支持有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利形成行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，營(yíng)造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

其次，完善企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新管理，重視企業(yè)的內(nèi)部激勵(lì)。自主創(chuàng)新的管理是高層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，企業(yè)務(wù)必予以重視，對(duì)員工必須摒棄僵化的機(jī)械模式，采取具有靈活性和適應(yīng)性的人性化管理，培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才。同時(shí)，企業(yè)要建立有效的創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制，實(shí)施合理有效的獎(jiǎng)懲措施，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新人才的積極性和創(chuàng)造性，營(yíng)造有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境和工作環(huán)境。以建立行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池為目標(biāo)，全方位激勵(lì)員工的創(chuàng)新熱情，為我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的順利實(shí)施提供人才保障。

最后，最為重要的是，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的今天，增強(qiáng)我國(guó)的技術(shù)實(shí)力，提高我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的應(yīng)用水平，這樣才能經(jīng)得起國(guó)際市場(chǎng)的考驗(yàn)，也是獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的根本途徑。從國(guó)家層面來(lái)看，切實(shí)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化工作，提高在國(guó)際市場(chǎng)的話語(yǔ)權(quán)；從企業(yè)層面來(lái)看，力爭(zhēng)在核心技術(shù)的研發(fā)上取得突破，構(gòu)建行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的形成和發(fā)展是一個(gè)系統(tǒng)化的工程，我國(guó)的自主創(chuàng)新使命也任重而道遠(yuǎn)。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈和科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展的今天，為了在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化制定中搶占一席之地，我國(guó)必須在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上構(gòu)建符合國(guó)情發(fā)展的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池，反過來(lái)也讓技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池帶動(dòng)國(guó)家自主創(chuàng)新。筆者相信通過國(guó)家、社會(huì)和企業(yè)的合力，全面激發(fā)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，能加快我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池的發(fā)展，使我國(guó)的自主創(chuàng)新實(shí)力再上一個(gè)新臺(tái)階。

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