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經(jīng)濟(jì)建設(shè)理論范文第1篇

關(guān)鍵詞：依附理論；中國特色社會(huì)主義道路；民族產(chǎn)業(yè)

中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）06-00-01

依附理論是60年代初期至70年代中期在拉丁美洲產(chǎn)生并發(fā)展起來，著力研究當(dāng)代資本主義積累運(yùn)動(dòng)在不發(fā)達(dá)國家的特殊運(yùn)動(dòng)形式的一種理論。巴西經(jīng)濟(jì)學(xué)家多斯桑托斯的《帝國主義與依附》提及的依附理論代表了依附理論形成初期的理論貢獻(xiàn)。作者用歷史的觀點(diǎn)分析了依附形式，文章指出歷史上存在著殖民地依附和工業(yè)－金融依附兩種依附形式。二戰(zhàn)后出現(xiàn)了第三種依附形式，即工業(yè)－技術(shù)依附，其特點(diǎn)是跨國公司開始在不發(fā)達(dá)國家與輸入國國內(nèi)市場(chǎng)高科技工業(yè)部門投資。這種投資極大的控制了發(fā)展中國家該領(lǐng)域的發(fā)展，致使輸入國對(duì)發(fā)達(dá)國家形成政治、濟(jì)上的依賴，不僅嚴(yán)重制約著不發(fā)達(dá)國家的國際關(guān)系，而且也制約著輸入國的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)的方向，資本積累的形式、經(jīng)濟(jì)的再生產(chǎn)和社會(huì)政治結(jié)構(gòu)等。該理論采用辯證的觀點(diǎn)分析了發(fā)達(dá)國家的發(fā)達(dá)與落后國家的落后，把資本主義的發(fā)達(dá)與落后國家的落后結(jié)合起來，堅(jiān)持了矛盾分析法和內(nèi)外因的有機(jī)統(tǒng)一，為我們深刻認(rèn)識(shí)發(fā)展現(xiàn)狀與原因，探究發(fā)展路徑，尋求改變發(fā)展中國家落后的面貌提供了強(qiáng)有力的指導(dǎo)。

一、依附格局下看落后國家發(fā)展現(xiàn)狀

在依附格局下，資本主義的擴(kuò)展不能造就一種均衡、平等的國際經(jīng)濟(jì)，只會(huì)產(chǎn)生占統(tǒng)治地位的資本主義同依附性資本主義之間的對(duì)立，后者的發(fā)展能力受到限制，甚至無力解決人類生存的那些基本問題，而在統(tǒng)治國，這些問題已大部分解決。[1]今天，雖然國際、國內(nèi)形勢(shì)發(fā)生了巨大的變化，但是這種依附性的現(xiàn)象和格局依舊存在，而且變得更為隱蔽和更為有威脅性。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，實(shí)體性要素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用相對(duì)下降，新的生產(chǎn)要素如技術(shù)、管理、知識(shí)等在生產(chǎn)力的發(fā)展中處于核心地位，發(fā)揮核心作用，因此剝削方式發(fā)生變化，剝削越來越以覺察不到的方式進(jìn)行著。例如在全球化背景下，由于發(fā)達(dá)國家掌握這最先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，依附國在交易中能夠獲得怎樣的技術(shù)，能夠以多大的代價(jià)獲得這些相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，以什么方式來進(jìn)行交易等等，這些都直接操縱在發(fā)達(dá)的國家手中。依附國在國際交換中一方面受自身能力的制約，另一方面為獲得對(duì)外貿(mào)易的機(jī)會(huì)又不得不迎合發(fā)達(dá)國家的需要，按照他們的需求去發(fā)展一些技術(shù)含量低勞動(dòng)密集型的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致發(fā)展處于一種劣性循環(huán)之中，很難走出受制于人的境地。這也就是現(xiàn)在人們經(jīng)常提到的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象——“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。如何不斷地培育自主發(fā)展?jié)摿?，提高自身?jìng)爭(zhēng)能力，從而最終獲得發(fā)展的主動(dòng)性，主宰自己經(jīng)濟(jì)命脈，維護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)安全，成為擺在發(fā)展中國家面前的一個(gè)巨大的現(xiàn)實(shí)問題，這直接關(guān)系著這些國家的前途和命運(yùn)。

二、依附理論對(duì)中國發(fā)展的啟示

研究巴西經(jīng)濟(jì)學(xué)家多斯桑托斯的依附理論，目的是增強(qiáng)我們發(fā)展的預(yù)見性，借鑒該理論，筆者認(rèn)為當(dāng)下我國發(fā)展要注意以下幾個(gè)方面：

(1)堅(jiān)定不移地高舉中國特色社會(huì)主義理論旗幟，走中國特色社會(huì)主義道路。發(fā)展是人類的一項(xiàng)冒險(xiǎn)性的事業(yè)，不同的國家由于自身歷史文化經(jīng)濟(jì)政治等方面存在著巨大的差別，因此，即使在同一歷史時(shí)期，成功的道路一定是不同的。相同的一點(diǎn)就是，他們都適合了本國國情。歷史事件的運(yùn)行不是呈直線型的，也不是可以復(fù)制的，各種現(xiàn)存的發(fā)展“模式”是不能重復(fù)的，而且發(fā)達(dá)社會(huì)的模式也不應(yīng)該成為爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。發(fā)展需要我們立足國情，在深入分析研究中國國情基礎(chǔ)上，借鑒國內(nèi)外發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)找到自己的道路。因此，中國的道路要依靠深入了解中國國情的中國人挑起重任，而不要寄托在他國專家和照搬他國的模式基礎(chǔ)之上。

(2)堅(jiān)持獨(dú)立自主的方針，以人民的利益為出發(fā)點(diǎn)來規(guī)劃發(fā)展格局，制定方針政策。依附國經(jīng)濟(jì)是資本主義經(jīng)濟(jì)的組成部分，他們的經(jīng)濟(jì)主體是為世界市場(chǎng)進(jìn)行的。當(dāng)這些國家作為原料和農(nóng)產(chǎn)品出口者參與世界經(jīng)濟(jì)時(shí)，他們發(fā)展的是世界經(jīng)濟(jì)，但是由于自身?xiàng)l件的限制及客觀上受支配的地位，決定了這些國家不能發(fā)展到具有資本主義生產(chǎn)方式的全部特點(diǎn)。出口部門是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)活力，因而也是推動(dòng)落后國家變革的關(guān)鍵部門。但落后國家的出口部門主要是相對(duì)落后的農(nóng)業(yè)或礦業(yè)出口部門，而且領(lǐng)域設(shè)置高度依附于發(fā)達(dá)的國家，為滿足出口部門需要必須設(shè)置一些補(bǔ)充部門，如畜牧業(yè)、手工業(yè)制造業(yè)等，還有“糊口”部門，這些部門在外貿(mào)生產(chǎn)的低迷或閑暇時(shí)起著收容勞動(dòng)力的作用，可在一定程度上解決經(jīng)濟(jì)周期性發(fā)展中勞動(dòng)力需求的輕微變動(dòng)問題，起到了穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的作用。但是，另一方面這些部門在同一經(jīng)濟(jì)體系中結(jié)合在一起，共同構(gòu)成一種在性質(zhì)上與居支配地位的資本主義形態(tài)迥然不同的但又受其影響的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。資產(chǎn)階級(jí)自由派思想以“比較成本”的理論稱之為是合理的世界經(jīng)濟(jì)的地區(qū)性產(chǎn)物，同時(shí)依附國的出口商們也是倍加贊同，因?yàn)榉线@群利益集團(tuán)的利益。因而統(tǒng)治國內(nèi)部工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的思想和依附國從事農(nóng)礦產(chǎn)品出口的利益群體的思想是協(xié)調(diào)一致的。在利益面前，他們的自私和卑鄙暴露無遺，完全忽視了國家和民族的命運(yùn)。要改變落后的民族面貌，要想趕超發(fā)達(dá)國家，落后國家就要獨(dú)立自主的尋求發(fā)展道路，決不能順其自然，過度發(fā)展所謂的有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，否則就會(huì)受制于發(fā)達(dá)的資本主義國家，同時(shí)也不要讓國內(nèi)某些利益集團(tuán)所迷惑，必須要以人民和國家的長遠(yuǎn)利益為依據(jù)來制定發(fā)展戰(zhàn)略，安排國內(nèi)發(fā)展結(jié)構(gòu)。

(3)壯大民族經(jīng)濟(jì)，提升自主創(chuàng)新能力。發(fā)展中國家在發(fā)展中雖然也重視工業(yè)化，但許多落后國家的工業(yè)化采取了替代進(jìn)口的方式從而使得工業(yè)化取決于進(jìn)口的機(jī)器和材料。依附國的工業(yè)發(fā)展，首先形成了對(duì)統(tǒng)治國基本產(chǎn)品的依賴，而產(chǎn)品只能從國外，從控制著所用技術(shù)的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)的母公司那里得到，這就造成了對(duì)外貿(mào)易的緊密依賴。外國資本進(jìn)而決定這些國家的發(fā)展方式和軌跡，從而在新的水平上加深了他們的貿(mào)易依賴關(guān)系。而這種依賴格局只有在依附國引進(jìn)培育起高級(jí)的結(jié)構(gòu)形態(tài)后才能消除，因此這種發(fā)展格局讓我們深刻認(rèn)識(shí)到，發(fā)展中國家一定要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，壯大民族經(jīng)濟(jì)，只有這樣才能維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。

(4)抓住機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。在依附狀態(tài)下，統(tǒng)治依附的程度隨著國際關(guān)系的變化而變化。當(dāng)依附的力量遭到消弱時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)依附國統(tǒng)治本國經(jīng)濟(jì)和政治上采取主動(dòng)行動(dòng)的可能性。“如果在依附國內(nèi)部存在著愿意利用這種形勢(shì)進(jìn)行結(jié)構(gòu)變革的力量，而且這些力量是比較強(qiáng)大的，就會(huì)創(chuàng)造內(nèi)部條件，以便在統(tǒng)治中心遭到消弱時(shí)能出現(xiàn)有助于這些力量發(fā)動(dòng)統(tǒng)治攻勢(shì)的有利時(shí)機(jī)。但是這一攻勢(shì)的強(qiáng)度和獲勝的可能性，取決于本國社會(huì)中最進(jìn)步的力量的能力，取決于它的組織和覺悟程度及其斗爭(zhēng)精神。”[2]P409這一思想為我們今天的發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的啟示意義。十七大報(bào)告指出：當(dāng)今世界處于大變革大調(diào)整之中。和平與發(fā)展是時(shí)代的主題。求和平、謀發(fā)展、促合作已經(jīng)成為不可阻擋的時(shí)代潮流。我們必須利用這一大好時(shí)機(jī)來發(fā)展壯大自己，抓住機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，牢牢把握發(fā)展的自，引領(lǐng)我國邁向世界強(qiáng)國之林。

參考文獻(xiàn)：

[1]徐艷玲.當(dāng)代世界與社會(huì)主義,2007(1).

經(jīng)濟(jì)建設(shè)理論范文第2篇

關(guān)鍵詞：新時(shí)期；精神文明建設(shè)；基本動(dòng)力

建設(shè)社會(huì)主義精神文明建設(shè)關(guān)乎到我們每一個(gè)國民的利益。隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷深化發(fā)展，對(duì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域建設(shè)的要求愈來愈高，精神文明建設(shè)作為直接對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大反作用的建設(shè)領(lǐng)域，在新時(shí)期的發(fā)展中，必須著力不斷推進(jìn)。找準(zhǔn)精神文明發(fā)展的基本動(dòng)力，將對(duì)加快精神文明建設(shè)步伐的推進(jìn)具有重要作用，并對(duì)我國整個(gè)社會(huì)的發(fā)展具有積極意義。

一、精神文明建設(shè)自身的目標(biāo)動(dòng)力

精神文明建設(shè)在新的社會(huì)時(shí)期有了更新的建設(shè)任務(wù)，不僅要加快精神文明自身建設(shè)水平的提升，且應(yīng)將精神文明的發(fā)展與我國政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)等各種文明形態(tài)密切融合，在其他各領(lǐng)域擁有相對(duì)獨(dú)立的精神文明建設(shè)內(nèi)容；同時(shí)，精神文明建設(shè)還應(yīng)具體到每一個(gè)行業(yè)，以及每一個(gè)工作崗位，使精神文明建設(shè)切實(shí)落到實(shí)處。在這種更加具體化、更重實(shí)效性的建設(shè)目標(biāo)下，精神文明建設(shè)只有不斷深入，才能切實(shí)起到應(yīng)有的作用，體現(xiàn)出其全方位的價(jià)值。另外，精神文明建設(shè)在新的時(shí)期更注重創(chuàng)新性，從形式到內(nèi)容，需要通過豐富多樣的方式，不斷加強(qiáng)建設(shè)力度，這種對(duì)精神文明建設(shè)的更高要求標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)精神文明的加快建設(shè)提供了基本動(dòng)力。

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展的動(dòng)力

隨著我國經(jīng)濟(jì)體制的深化改革以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展層次的不斷提升，對(duì)精神文明建設(shè)的要求逐步提高。精神文明建設(shè)作為經(jīng)濟(jì)深化發(fā)展的直接有效的推動(dòng)力，只有與時(shí)俱進(jìn)，不斷加快發(fā)展速度，方能跟上時(shí)代的發(fā)展要求，并真正促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。鑒于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的同時(shí)，出現(xiàn)了部分盲目追求經(jīng)濟(jì)利益，而忽視精神思想領(lǐng)域建設(shè)的單位或者個(gè)人，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與人們思想價(jià)值觀念的構(gòu)建產(chǎn)生了一定的矛盾，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展起到了阻滯作用，當(dāng)前形勢(shì)下，只有加快精神文明的建設(shè)力度和步伐，使其與經(jīng)濟(jì)建設(shè)保持同步，方能促進(jìn)社會(huì)的整體發(fā)展。精神文明建設(shè)速度必須以經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度為目標(biāo)，以與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)而不斷努力。

三、社會(huì)主義核心價(jià)值體系構(gòu)建的動(dòng)力

在社會(huì)主義核心價(jià)值體系下，要求我國各項(xiàng)工作的發(fā)展必須以馬列主義等科學(xué)理論為指導(dǎo)思想，堅(jiān)持愛國主義、集體主義，樹立正確的社會(huì)主義榮辱觀，并弘揚(yáng)以改革創(chuàng)新為原則的時(shí)代精神，以保證我國整個(gè)社會(huì)的正確發(fā)展方向，這就需要我國全體人民必須努力構(gòu)建個(gè)人文明健康的思想價(jià)值體系，以為社會(huì)主義建設(shè)起到應(yīng)有作用，而思想價(jià)值觀念的正確構(gòu)建離不開精神文明建設(shè)水平的不斷提升。只有使精神文明建設(shè)不斷加快發(fā)展，提升從宏觀上對(duì)人們思想價(jià)值觀念構(gòu)建的引導(dǎo)作用，并在日常人們的工作生活中，以具體的精神文明建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)不斷滲透，方可切實(shí)保證人們思想價(jià)值觀念的正確性和純潔性，為我國社會(huì)主義核心價(jià)值體系的構(gòu)建提供基礎(chǔ)性保證。精神文明建設(shè)與社會(huì)主義核心價(jià)值體系的構(gòu)建從本質(zhì)上而言是一脈相承，相互統(tǒng)一的，不斷加強(qiáng)精神文明建設(shè)，將對(duì)我國核心價(jià)值體系的構(gòu)建直接產(chǎn)生無法替代的重要作用。

四、社會(huì)文化發(fā)展的動(dòng)力

文化建設(shè)與精神文明建設(shè)都從意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域?qū)ξ覈鐣?huì)的整體建設(shè)和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，加快精神文明建設(shè)對(duì)文化建設(shè)力度的提升具有積極意義。文化建設(shè)不僅包括對(duì)我國文化傳統(tǒng)的良好傳承，也包括對(duì)當(dāng)下各個(gè)領(lǐng)域泛義上的文化建設(shè)，以及通過吸收別國的文化精髓促進(jìn)我國文化內(nèi)容不斷豐富，文化層次不斷深化，文化高度不斷提升。精神文明建設(shè)與文化建設(shè)在某種意義上是相互融合的，精神文明建設(shè)就泛義上而言也是文化建設(shè)的一部分，因此，當(dāng)前隨著我國文化建設(shè)進(jìn)程的加快，以及對(duì)文化建設(shè)要求的不斷提升，必然要求精神文明建設(shè)水平的同步提高，只有如此，方可與文化同步對(duì)人們的思想意識(shí)形態(tài)產(chǎn)生應(yīng)有的積極作用。

五、生態(tài)文明建設(shè)的動(dòng)力

生態(tài)文明作為直接與人類的可持續(xù)發(fā)展密切聯(lián)系的一種文明形態(tài)，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)下，切實(shí)采取積極措施予以構(gòu)建，將有著十分積極的意義。精神文明建設(shè)是一個(gè)涵括面很廣的建設(shè)范圍。在當(dāng)前應(yīng)清楚地意識(shí)到加快精神文明建設(shè)對(duì)生態(tài)文明建設(shè)不可取代的重要作用。只有精神文明工作做好了，人們的精神文明觀念構(gòu)建起來了，方可保證人們?cè)诮?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的文明態(tài)度；才能保證人們自覺遵守大自然發(fā)展規(guī)律，具有保護(hù)環(huán)境，節(jié)約資源與以及能源的意識(shí)和行動(dòng)；才能保證人們相互之間形成一種有效的監(jiān)督和制約作用；并保證人們改變舊有的不健康的發(fā)展理念，樹立綠色健康發(fā)展的文明理念，對(duì)生態(tài)文明建設(shè)水平的不斷提升起到直接作用?？梢姡鷳B(tài)文明建設(shè)力度的不斷加大，對(duì)精神文明建設(shè)產(chǎn)生了強(qiáng)大的呼吁力量，利于精神文明建設(shè)步伐的加快。

六、我國整體形象提升的動(dòng)力

為繼續(xù)保持良好的國際形象，加快精神文明建設(shè)刻不容緩。國際交流層次的不斷加大使得我國的外國友人數(shù)量急劇上升，我國出外旅游以及學(xué)習(xí)等人數(shù)也不斷增多，這使得代表國家形象的我國國民的基本素質(zhì)直接展現(xiàn)在世人面前，國人的行為舉止是否得體文明，是否禮貌富有涵養(yǎng)，直接對(duì)我國整體形象產(chǎn)生影響。加快國人素質(zhì)和整體形象的提升，成為當(dāng)下很重要的課題，而這必然需要作為直接對(duì)國人的素質(zhì)及形象產(chǎn)生影響的精神文明建設(shè)水平的不斷提升。提升國人的整體精神文明層次，才利于我國對(duì)外保持文明熱情的姿態(tài)，利于我國整體良好形象的構(gòu)建。

七、結(jié)語

新時(shí)期精神文明建設(shè)對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐的加快，以及我國整體發(fā)展水平的提升具有積極意義。應(yīng)借助我國各領(lǐng)域的推動(dòng)力，促進(jìn)精神文明建設(shè)力度的不斷推進(jìn)，通過源自精神文明建設(shè)自身的目標(biāo)動(dòng)力、市場(chǎng)經(jīng)深入發(fā)展的動(dòng)力、社會(huì)主義核心價(jià)值觀念構(gòu)建的動(dòng)力、文化發(fā)展的動(dòng)力、生態(tài)文明建設(shè)的動(dòng)力，以及我國整體形象提升的動(dòng)力等，不斷提升精神文明建設(shè)層次，推動(dòng)我國社會(huì)文明的不斷進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)：

[1] 董曉平.新時(shí)期社會(huì)主義精神文明建設(shè)的理論思考[J].黑龍江科技信息，2008（12）.

經(jīng)濟(jì)建設(shè)理論范文第3篇

聯(lián)合國最新研究資料表明，到本世紀(jì)末，城市人口占總?cè)丝谛∮?0％的國家將寥寥無幾。城市的快速發(fā)展和人口的迅猛增長，必然要占用大量土地資源，珍惜城市土地資源。精心塑造城市環(huán)境顯得越來越重要，我們絕不能再濫用寶貴的城市土地，給未來留下一堆混凝土垃圾。

舒適、方便、宜人的城市環(huán)境并不是單單靠大量植樹、種草、擺上雕塑、設(shè)置座椅就能實(shí)現(xiàn)的，也不能僅僅用建筑密度、容積率、綠化率等指標(biāo)加以衡量。城市的舒適度根本上來自于其功能的合理性和空間的有效組織。來自于對(duì)城市良好人文環(huán)境的營造。

源于建筑學(xué)的傳統(tǒng)城市設(shè)計(jì)理論和方法。在錯(cuò)綜復(fù)雜的城市問題面前，似乎顯得“力不從心”。亟需建立新的城市設(shè)計(jì)理念和原則。從而完善城市的各種功能。營造更美好的城市空間，盡享城市生活的舒適和方便。

城市環(huán)境設(shè)計(jì)的根本目的，是為了方便人的使用。遺憾的是。在我們的建筑教育和營造實(shí)踐中。這一根本目標(biāo)常常被忽視或偏離，如城市中的很多“水景”設(shè)計(jì)得很漂亮。但往往是只能遠(yuǎn)觀而無法接近，居住區(qū)綠地設(shè)計(jì)花樣翻新。也是供人看的多，可參與其中的少。

不難發(fā)現(xiàn)，城市中的某些地段盡管很擁擠。但人們還是愿意去，而一些地方看上去很雅致。但總是空空蕩蕩、冷冷清清。這些都表明城市環(huán)境設(shè)計(jì)不能只停留在空間形狀、體量、比例、尺度、色彩等形式美學(xué)的層面上，要了解人的需求，研究人的行為特點(diǎn)。掌握人認(rèn)知和使用空間的規(guī)律?，F(xiàn)代城市環(huán)境設(shè)計(jì)應(yīng)以人為本。以滿足使用和功能要求為首要目標(biāo)，最大限度地滿足市民的日常生活需要，創(chuàng)造具有一定空間形態(tài)、舒適宜人的城市物質(zhì)環(huán)境。

與地段的修建性詳細(xì)規(guī)劃相比較，城市環(huán)境設(shè)計(jì)著眼于城市總體環(huán)境的質(zhì)量，強(qiáng)調(diào)與開發(fā)項(xiàng)目之間的有機(jī)聯(lián)系和環(huán)境的協(xié)調(diào)性。它涉及城市中所有公共空間，不僅包括街道和廣場(chǎng)等城市公共用地空間，也包括私有用地中向公眾開放的、無需任何費(fèi)用、可隨時(shí)享用的室外和室內(nèi)空間。城市環(huán)境設(shè)計(jì)的主要對(duì)象是人們的戶外活動(dòng)。如購物、娛樂、商務(wù)、運(yùn)動(dòng)、交往等。首先考慮人的行為需要。其次考慮形式上的要求，進(jìn)而進(jìn)行空間組織與設(shè)計(jì)。

為人而設(shè)計(jì)

從某種意義上說，很多城市主要是為汽車而設(shè)計(jì)的，美國的洛杉磯、達(dá)拉斯、亞特蘭大等就是典型的例子，北京、上海和廣州也是如此。這三座城市道路越修建寬。高架橋越來越多，過馬路越來越難，逛街環(huán)境越來越小。除城市規(guī)模過大、過于集中等客觀原因外。最主要的還是城市規(guī)劃設(shè)計(jì)的指導(dǎo)思想問題。

北京、上海、廣州的機(jī)動(dòng)車保有量增長很快，適量的道路建設(shè)是必需的。但車多了，就需要更多的路，路暢了。又引來更多的車，從而成為一個(gè)“怪圈”。雖然城市道路面積增加了幾十倍。但交通堵塞現(xiàn)象仍很普遍。大量的立交橋和高架路、眾多的寬馬路，極大地破壞了城市原有的步行環(huán)境和宜人尺度，造成“行路難、過街難”。北京街頭隨處可見眾多過街天橋，可以想見人們每天攀爬的不便。在普通市民看來。以往安寧的生活環(huán)境打亂了。老鄰居搬遷了，熟悉的街巷拓寬了，街邊小店和修理鋪不見了。生活反而不如從前方便了。

國外很多大城市幾十年來正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)證明：拆遷民房。拓寬道路并非解決交通問題的良策，反而會(huì)帶來很多社會(huì)問題。解決城市的交通問題。是一個(gè)龐大復(fù)雜的系統(tǒng)工程。首先，要嚴(yán)格控制城市發(fā)展規(guī)模；其次。要積極推動(dòng)各類公共交通設(shè)施的建設(shè)。如與地下街系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合的地鐵交通（如日本東京）和地下公共汽車系統(tǒng)（如美國西雅圖）：此外，還要改進(jìn)和加強(qiáng)道路交通系統(tǒng)的管理。如在所有高速公路和普通道路上設(shè)立公共汽車專用車道（如美國波特蘭），從政策上鼓勵(lì)各類公共交通的利用。如提高小轎車消費(fèi)稅、增收汽油稅等。

步行環(huán)境的破壞，有些是規(guī)劃設(shè)計(jì)或經(jīng)營管理造成的。例如。北京東長安街與東單交叉口上的一個(gè)地鐵站和橫跨長安街的地下過街通道口，盡管這兩個(gè)出入口的距離只有10多米，但其在地下卻沒有任何聯(lián)系。這一交叉路口的兩個(gè)過街天橋和兩個(gè)地下通道之間也是橋不接橋、通道不接通道。如果從交叉口的一端到其對(duì)角線另一端，要先上過街天橋過街。然后再下到地下通道過另一條街方可到達(dá)。如果在規(guī)劃設(shè)計(jì)或經(jīng)營管理方面稍加改進(jìn)，加強(qiáng)過街設(shè)施的有機(jī)聯(lián)系。并在地下過街通道層面就與地鐵等地下其他公共設(shè)施相連結(jié)的話。就會(huì)方便得多了。

又如，很多超高層建筑周邊大都設(shè)有面積很大的廣場(chǎng)。但由于“高層風(fēng)”很大，這類廣場(chǎng)經(jīng)常不能得到很好的利用。西雅圖TwoUnionSquare廣場(chǎng)在設(shè)計(jì)中，通過對(duì)“高層風(fēng)”的實(shí)驗(yàn)和研究，建立了結(jié)合地形的多層下沉式廣場(chǎng)，各層出入口與周邊道路相結(jié)合，創(chuàng)造出一個(gè)使用方便、環(huán)境舒適、陽光明媚的“避風(fēng)港”，深受市民的喜愛。營造一個(gè)方便、宜人的城市環(huán)境，必須多替使用者著想，在設(shè)計(jì)上多下功夫。

行為與建筑環(huán)境

細(xì)心觀察。不難發(fā)現(xiàn)以下值得注意的現(xiàn)象同處一條繁華商業(yè)街上的不同街坊其人流密度會(huì)有很大不同。交通堵塞總是發(fā)生在某些特定的位置，同是公共開敞空間，有些很受市民歡迎，但有些盡管植了樹、種了草、擺上了雕塑，但還是很少有人光顧。為什么會(huì)出現(xiàn)上述現(xiàn)象呢7這就涉及到環(huán)境是對(duì)人的行為影響的環(huán)境行為學(xué)理論了。研究人的行為與空間的關(guān)系，從整體和系統(tǒng)的角度，統(tǒng)籌安排各種功能設(shè)施。合理組織公共空間。確定廣場(chǎng)、休憩空間的位置。決定與可獲得的公共空間面積相適宜的周邊建筑的功能類型與面積體量、以及步道空間的寬度等。

建筑環(huán)境與人流分布

筆者在東京大學(xué)攻讀博士學(xué)位期間。曾參與了東京銀座地區(qū)的環(huán)境改善規(guī)劃研究工作。于1991至1992兩年間對(duì)銀座地區(qū)進(jìn)行了較為全面系統(tǒng)的調(diào)研。通過對(duì)大量錄像資料和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析與反復(fù)驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)某一特定地段的行人分布量與其周邊的建筑環(huán)境要素間的關(guān)系。

某一特定地段的機(jī)動(dòng)車分布量與周邊建筑環(huán)境要素之間，雖然影響要素略有不同，也有類似的關(guān)系，如果僅以人流量而論。從上式可以清楚地看出。對(duì)公共空間的需求量影響較大的建筑環(huán)境要素主要包括以下幾個(gè)方面。

（1）建筑的功能、面積、體量分布，如零售商業(yè)。飲食設(shè)施、辦公商務(wù)、居民住宅等。城市中某一特定地段的行人分布量，與其周邊的建筑面積體量呈正比。建筑的各種功能類型的影響大小則反映在相關(guān)系數(shù)上。

（2）街道的空間構(gòu)造。如主要大街的分布、街道間連結(jié)關(guān)系、交叉點(diǎn)的分布等。

（3）大容量公共交通站點(diǎn)的分布。如地下鐵、鐵路、公共汽車站點(diǎn)的位置等。某一特定地段的行人分布量。與該地段到大容量公共交通車站的距離呈反比，即地段距離車站越近，行人分布量越多。

（4）主要商業(yè)設(shè)施的分布。如百貨商場(chǎng)、飲食設(shè)施、娛樂設(shè)施等。遠(yuǎn)于從公共交通車站到某地段的主要商業(yè)設(shè)施的總面積。與該地段的人流量呈正比。

（5）停車場(chǎng)的位置與容量。一特定地段的行人分布量，與該地段到停車場(chǎng)的距離呈反比。建筑環(huán)境與行為特征

建筑環(huán)境對(duì)人行為的影響表現(xiàn)在很多方面。如人們每天利用普通街道和商業(yè)街道的行為特征有很大不同。通過對(duì)東京的銀座大街、上野中央街、了，歹橫街三條主要商業(yè)街道（兩側(cè)多為商店和生活服務(wù)設(shè)施），以及神田大街、大手町街兩條普通街道（兩側(cè)多為住宅和辦公樓）的調(diào)查，商業(yè)街道24小時(shí)人流量分布曲線呈“拋物線”形。而普通街道呈“山”字形。此外。人們?cè)谄胀ń值篮蜕虡I(yè)街道上行走的平均步行速度也有很大差異，普通街道的步行速度平均是商業(yè)街道上的l2一J、3倍。

為什么會(huì)出現(xiàn)上述不同的行為特點(diǎn)呢7如果調(diào)查一下人們的上下班時(shí)間，午間休息時(shí)間、商業(yè)服務(wù)設(shè)施的營業(yè)時(shí)間等。就不難發(fā)現(xiàn)。這種差異顯然是街道兩側(cè)不同的建筑功能所致。進(jìn)一步的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，人的步行速度與人流密度有很大關(guān)系。從調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析圖表可以看出。人的步行速度與人流密度呈反比，即人流密度越高。人的步行速度越慢。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)。具有不同吸引力的商店對(duì)人的行為也有很大影響。對(duì)同位于東京銀座商業(yè)街上的金太郎電子玩具店、巖崎眼鏡店、服裝店大和屋三個(gè)商店的調(diào)查，就很好說明了這一點(diǎn)。金太郎電子玩具店的店面為開放式，商品很吸引人，每天光顧的人流不斷，巖崎眼鏡店的店面設(shè)計(jì)雖很雅致，但因是封閉式的。墻面又占據(jù)了店面寬度的大約一半。經(jīng)常十分冷清，服裝店大和屋的店面設(shè)計(jì)和客流量均介于金太郎電子玩具店和巖崎眼鏡店之間。調(diào)查表明。很多行人走到金太郎電子玩具店前。常常被店前琳瑯滿目的商品所吸引。很多人便自覺、不自覺地放慢了腳步，并經(jīng)常有人停下來，觀看放在店門口處的電子玩具商品。更增大了店前的人流密度。結(jié)果。金太郎電子玩具店間的平均步行速度只有巖崎眼鏡店前的步行速度的82.5％，服裝店大和屋前的步行速度介于兩者其問。

了解建筑環(huán)境和人的行為之間的關(guān)系，研究人的行為特點(diǎn)和規(guī)律。對(duì)良好城市環(huán)境的營建具有重要意義。例如，在處理“街道擁擠”這類城市通病時(shí)。就不會(huì)采用拓寬街道這個(gè)簡(jiǎn)單辦法了。由于“擁擠”實(shí)際上是多方面建筑環(huán)境因素的結(jié)果，如步道空間和周邊建筑設(shè)施體量的嚴(yán)重失調(diào)。沿街零售商業(yè)的管理和整治等。逐步學(xué)會(huì)“對(duì)癥下藥”，減少規(guī)劃設(shè)計(jì)上的主觀和盲目性。

廣場(chǎng)使用的影響要素

筆者曾對(duì)日本和美國的若干城市繼斷續(xù)續(xù)進(jìn)行了長達(dá)六年的實(shí)地考查和調(diào)研，發(fā)現(xiàn)影響市民對(duì)城市開敞空間或稱廣場(chǎng)的使用的建筑環(huán)境影響要素主要有以下幾個(gè)方面。

（I）周邊建筑設(shè)施的類別。調(diào)查表明，富有生機(jī)和活力的城市廣場(chǎng)，周邊大都設(shè)有市民喜愛的小吃店、咖啡館、食品店、餐館、店鋪等。與之相反，廣場(chǎng)周邊缺少商店、甚至只是大片墻面的開敞空間，不管面積多大，一般都不受歡迎。

（2）朝向。人們喜歡選擇溫度適中和明亮的地方逗留。在溫度較低時(shí)，陽光對(duì)空間的生氣和活力具有決定性意義。在南方炎熱地區(qū)，盡管公共空間不一定非要朝南，但要注意讓廣場(chǎng)獲得足夠的光，如周邊建筑的高層部分應(yīng)逐步后退、以保證廣場(chǎng)的天空率；廣場(chǎng)北側(cè)的建筑。應(yīng)盡可能多地采用反射玻璃和色彩較明亮的建筑材料。此外。廣場(chǎng)朝向設(shè)置還要考慮風(fēng)向，特別要注意避開冬季的主導(dǎo)風(fēng)向。

（3）可坐設(shè)施（空間）。與街道這種流動(dòng)性空間不同，廣場(chǎng)是滯留空間，是城市的“起居室”。因此。座椅、座臺(tái)等的設(shè)置情況，是人們是否愿意在廣場(chǎng)逗留的一個(gè)非常重要的要素。一個(gè)未提供適量可坐設(shè)施的廣場(chǎng)一定沒有生機(jī)。美國城市學(xué)家WilliamsH.Whyte在紐約長達(dá)三年的調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，紐約最受市民歡迎的五個(gè)廣場(chǎng)中，兩人以上成組利用的比例高達(dá)45％，而在最冷清的五個(gè)廣場(chǎng)中，成組利用的比例最高也只有近30％。廣場(chǎng)應(yīng)是最適于人們進(jìn)行社會(huì)交往的場(chǎng)所，因此，廣場(chǎng)還要滿足不同規(guī)模成組利用的特點(diǎn)，如大小空間的有機(jī)組合、座臺(tái)的成組布置、可移動(dòng)座椅的設(shè)置等。

（4）樹木?；ú莺退?。植物和水是影響廣場(chǎng)舒適度的重要因素。在功能方面，樹木可給人們提供蔭涼，特別是在炎熱的夏季，廣場(chǎng)上的樹蔭處是人們首選的位置。與可坐設(shè)施相結(jié)合的樹木和花草，還會(huì)在心理上給人們帶來空間圍合感。

水是另一個(gè)令人賞心悅目的設(shè)計(jì)元素，如瀑布、水墻、緩流、水池、噴泉等，以水為主題的設(shè)施能給空間帶來生氣，讓人感到溫馨。但水不僅僅只供觀賞，重要的是人們可以觸摸?？梢员M情享受親水的樂趣。遺憾的是。這一點(diǎn)常常被忽視了。由于衛(wèi)生和安全等原因很多水景周圍設(shè)置欄桿或其他障礙物，把人和水遠(yuǎn)遠(yuǎn)地隔開，這種設(shè)計(jì)是違背人的行為需求的。

（5）與主要人流空間的關(guān)系。街道是人們的主要流動(dòng)空間。與街道有著緊密聯(lián)系的廣場(chǎng)空間。與城市生活的關(guān)系最緊密，人們可以很容易地走出走進(jìn)，在廣場(chǎng)歇息之余，還可以觀賞往來車輛和行人的活動(dòng)，符合人的心理和行為規(guī)律。

調(diào)查表明。處理好街道與廣場(chǎng)之間的關(guān)系。能使人的流動(dòng)變得容易。例如，街角廣場(chǎng)、與街道同在一個(gè)層面的廣場(chǎng)等。其空間就越容易被市民利用，越容易成為人們喜歡逗留之處。一般而言，廣場(chǎng)與街道的接觸面越長越好。與街道的高低差越小越好。這一結(jié)論同樣適用于下沉式廣場(chǎng)和空中廣場(chǎng)，所不同是。下沉式廣場(chǎng)應(yīng)與地下街空間。空中廣場(chǎng)應(yīng)與天橋系統(tǒng)保持最緊密的聯(lián)系。保持較高的交通便捷度，規(guī)劃設(shè)計(jì)中要注意強(qiáng)化廣場(chǎng)空間的可達(dá)性。

多層面立體化城市空間體系

建筑材料和施工技術(shù)的飛速發(fā)展，改變了傳統(tǒng)城市固有的面貌和水平式橫向發(fā)展的模式。建筑的高層化、地下空間的開發(fā)利用及多層面道路交通系統(tǒng)等。即“豎向”或“立體化”發(fā)展模式。為解決由于人口和功能的高度集聚而產(chǎn)生的交通問題及對(duì)建筑的大量需求，提供了一種可行的解決方法。城市三維多層面空間立體化是城市結(jié)構(gòu)形態(tài)發(fā)展的大趨勢(shì)。是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。

此外，多層面立體化城市環(huán)境設(shè)計(jì)。是結(jié)合地形地貌、尊重和利用城市自然形態(tài)并使之方便于人的有效途徑和手段。當(dāng)論及多層面立體化城市設(shè)計(jì)時(shí)，人們自然會(huì)聯(lián)想到較熟知的地下空間和空中連廊系統(tǒng)。其實(shí)更重要是，這一設(shè)計(jì)理念十分強(qiáng)調(diào)有效地利用地形地貌等自然資源和條件。從三維立體多層面的視角。解決城市發(fā)展中的各種矛盾和問題。同時(shí)，強(qiáng)化了所在地區(qū)的自然表態(tài)特征或稱“地方感”、“場(chǎng)所精神”，具有良好的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益。

近年來，多層面立體化環(huán)境設(shè)計(jì)的構(gòu)思和理論還逐步影響到城市廣場(chǎng)、公園、綠地、臨水空間及住宅區(qū)公共空間等的規(guī)劃設(shè)計(jì)。

多層面空間立體化設(shè)計(jì)理念。反映在城市開發(fā)建設(shè)具體形態(tài)上。主要有以下幾個(gè)方面即多層面公交系統(tǒng)、高架步道系統(tǒng)及地下空間的開發(fā)利用等。

多層面道路及公交系統(tǒng)

隨著人口、建筑及各類功能在城市的高度集聚，多層面立體道路網(wǎng)和公共交通系統(tǒng)在很多城市得到普及。這一道路交通組織方式，為解決城市交通擁堵提供了一條有效途徑。為緩解機(jī)動(dòng)交通車輛對(duì)城市環(huán)境和功能的影響，大力發(fā)展客運(yùn)量大的公共交通系統(tǒng)，已成為很多城市的選擇。由于普通道路層面的常規(guī)公共汽車線路已不能滿足城市發(fā)展的需要，很多城市中心區(qū)規(guī)劃建設(shè)了包括地鐵、高架輕軌電車及地下公共交通專用道系統(tǒng)等多層面公共交通系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)。

自1863年倫敦建成第一條地鐵以來。芝加哥、巴黎、柏林、紐約、東京、莫斯科、舊金山、北京、大阪、天津、橫濱、上海等許多城市相繼開始地鐵建設(shè)。到2000年。全世界已有近90個(gè)城市修建了地下鐵道，紐約、倫敦、巴黎、東京、莫斯科、芝加哥。舊金山等已形成四通八達(dá)的地下鐵路網(wǎng)，地鐵在很多城市已成為最重要的公共交通工具。其中，東京、倫敦、紐約、巴黎和莫斯科地鐵占城市客運(yùn)總量達(dá)52％～7I％。同時(shí)，現(xiàn)代地鐵線路和車站設(shè)計(jì)也有了長足進(jìn)步。很多規(guī)劃設(shè)計(jì)在有效利用和導(dǎo)入自然光、綠化、自然通風(fēng)等方面下了很多功夫。收到了很好的效果。

高架輕軌或單軌電車系統(tǒng)成為近年來開發(fā)建設(shè)的新型公共交通方式。該系統(tǒng)除具備地鐵系統(tǒng)安全、快速、運(yùn)量大、對(duì)地面交通無干擾等優(yōu)點(diǎn)外。與地鐵建設(shè)相比投資較少。施工期較短，但缺點(diǎn)是對(duì)城市有一定噪聲污染。處理不當(dāng)會(huì)對(duì)城市景觀產(chǎn)生負(fù)面影響。日本最近研制并投入運(yùn)營的高架式單軌電車，在減少噪聲污染方面取得了一些成效。

地下公共交通專用道一般建在城市最繁華的中心區(qū)。鑒于城市中心地段道路擁擠，公共電汽車線路在中心地段通過轉(zhuǎn)入地下，以保證公共交通的高效運(yùn)營和良好服務(wù)。這種專用道一般埋深很淺，具有投資小、工期短、可被多條線路兼用、有一定靈活性等優(yōu)點(diǎn)。同時(shí)日常維護(hù)運(yùn)營費(fèi)用也較低，是緩解中心區(qū)交通矛盾、改善城市環(huán)境的現(xiàn)實(shí)可行和有效的方法之一。

多層面公交系統(tǒng)環(huán)境設(shè)計(jì)的重要課題之一。是如何強(qiáng)化各公交系統(tǒng)相互間的有機(jī)聯(lián)系。便于換乘且安全、舒適。從美國和日本的情況看，車站距離一般為500～800米。各公交系統(tǒng)站點(diǎn)的聯(lián)系日益緊密，車站設(shè)施向一體化和綜合化方向發(fā)展?，F(xiàn)代車站已成為與大型服務(wù)設(shè)施相結(jié)合的的多層綜合聯(lián)運(yùn)站。如地面層為公共汽車站、商場(chǎng)等，上層為高架輕軌客站、餐廳等，地下為與地鐵站相連的商業(yè)街。車站設(shè)施與商業(yè)（務(wù)）設(shè)施融為一體。

高架步道系統(tǒng)

最早的高架步道為過街天橋，它為交通繁忙的街道兩側(cè)步行道提供聯(lián)系。減少人車間的相互干擾。伴隨建筑高層化和人車交通的不斷增加，很多城市修建了可使街道兩側(cè)建筑直接相連的空中過街連廊，在很多中心城市的商業(yè)（務(wù)）區(qū)。還進(jìn)一步規(guī)劃建設(shè)了與周邊商業(yè)服務(wù)設(shè)施以及辦公建筑緊密結(jié)合的大型高架步道系統(tǒng)。這類高架步道一般是在建筑的二或三層高度，大多為與建筑有機(jī)結(jié)合的外連廊或獨(dú)立的高架步道平臺(tái)，與設(shè)于二或三層的建筑入口直接相通，以減少人與車的交叉。實(shí)現(xiàn)人車分流。緩解沿街步行道的交通負(fù)荷。保證步行者的交通安全、便利和舒適。有些甚至在建筑的高層部還修建有多層面空中過街連廊等空中步道系統(tǒng)。以提高建筑上層部分的交通便捷度?？罩羞^街連廊～般還與建筑內(nèi)的公共走廊有機(jī)連接，形成跨街坊的空中步道系統(tǒng)。

從建筑形態(tài)上看，高架步行道可分為露天式步道、有頂步道及全天候步道三種形式。其中，露天式步道由于所需投資較少。應(yīng)用較廣。在上述三種建筑形態(tài)中最為普及，全天候步道一般都是在冬季寒冷多雪地區(qū)，此外。在人流量較大的地區(qū)，如距離車站較近的有頂或全天候步行道上。有些還設(shè)置了機(jī)械自動(dòng)步道裝置，便利使用。提高舒適度。

1990年代后期，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的日本和歐美一些中心城市還出現(xiàn)了建筑之間的多層面多方位的廊道系統(tǒng)。即在建筑問數(shù)條橫向廊道之間還設(shè)有連廊。橫向廊道與地面間設(shè)有豎向電梯連接，組成復(fù)雜的、縱橫交錯(cuò)的高架廊道空間網(wǎng)絡(luò)，使建筑間各層面的空間聯(lián)系建筑各層面與地面、停車場(chǎng)及公共交通系統(tǒng)的聯(lián)系更為方便。有些廊道還進(jìn)一步發(fā)展為空中連接體或稱空中建筑。

高架步道系統(tǒng)環(huán)境設(shè)計(jì)的重要課題之一，是如何處理好街道層面的景觀。很多實(shí)例表明，由于高架步道的結(jié)構(gòu)梁柱等建構(gòu)筑物，街道層面的景觀和舒適度均受到不同程度的損害。近幾年來，日本和歐美一些城市已開始注意這一問題，從規(guī)劃設(shè)計(jì)等多方面尋求解決方案。如高架廊道與建筑設(shè)計(jì)融為一體，對(duì)過街天橋底面進(jìn)行造型處理，建筑和高架步道之間部分透空，高架步道邊沿設(shè)置造型花壇和垂吊植物等。以減少結(jié)構(gòu)梁柱等的負(fù)面影響。均已收到比較好的效果。

地下空間開發(fā)

由于城市中心區(qū)用地短缺。地價(jià)昂貴，對(duì)發(fā)展空間的需求量大。加之交通狀況不斷惡化，地下空間的開發(fā)利用大都是在城市中心地區(qū)。美國從1970年代中期開始的地下空間的開發(fā)。主要是把地下建筑作為節(jié)約能源的措施之一。加拿大城市地下街的開發(fā)還由于其冬季漫長惡劣的氣候。地下空間開發(fā)利用的形式大體可分為兩類：一類是建筑物地下部分的開發(fā)利用，除機(jī)房和倉庫外。很多都是開發(fā)為商業(yè)之用。如酒吧、冷熱飲點(diǎn)、餐館及零售商店等。另一類是地下街道的開發(fā)。

地下街最早出現(xiàn)在1930年代，初期的地下街是由人行過街地道或地鐵人行道擴(kuò)建而成。日本是世界上擁有地下街最多的國家，全國有地下街近800條，總建筑面積近100萬平方米；大阪是世界擁有地下街最多的城市，地下街每天接待顧客高達(dá)350萬人次；加拿大蒙特利爾的幾個(gè)地下商業(yè)街已經(jīng)連成一片。建筑總面積高達(dá)8l萬平方米，可謂世界最大的地下街，法國巴黎的萊斯可萊斯地下街總長1500米。共有四層，除商店、酒吧外，還有電影院和博物館。

從總體上講。地下空間開發(fā)利用的規(guī)模越來越大，從個(gè)體向群體發(fā)展。設(shè)施功能也日趨齊全和綜合。城市建設(shè)發(fā)展到一定階段，個(gè)體的、分散的地下設(shè)施已不能適應(yīng)城市生活多方面的需要，必然逐步向群體和綜合的方向發(fā)展。但需指出的是。地下街所需投資較大，工期較長。在地質(zhì)狀況較羞或地下水位較高的地區(qū)更為困難，代價(jià)也更大。從日本和美國的情況看。高層建筑物地下部分的開發(fā)利用一般較為經(jīng)濟(jì)，應(yīng)用也比較廣。地下街的開發(fā)大都是結(jié)合四通八達(dá)的地鐵系統(tǒng)在車站前地區(qū)進(jìn)行。多數(shù)修建在道路或廣場(chǎng)的地下，與地鐵車站和大型商業(yè)設(shè)施直接相連，街道寬度一般在6-15米不等，兩側(cè)設(shè)置有零售商店、生活服務(wù)設(shè)施和簡(jiǎn)易餐飲設(shè)施。

除地下防火、排煙、疏散等問題外。地下空間環(huán)境設(shè)計(jì)的最大課題，是如何克服沒有日照、自然通風(fēng)和采光等而產(chǎn)生的不舒適感和壓抑感。最近新建的地下街在改善和提高地下空間的環(huán)境質(zhì)量方面，已做了不少有益的嘗試。如巧妙利用地面的開口部分或開設(shè)大面積天窗自然采光。有些還與下沉式廣場(chǎng)有機(jī)結(jié)合。出入口也常與綠地相連，把綠化和自然光引入地下。使地上、地下融為一體。地下街內(nèi)還常布置有人造山水、色彩鮮艷的雕刻。喜陰的植物花草等，力求使人產(chǎn)生如在室外自然之中的感覺。

地形地貌的有效利用

地形地貌的有效利用有兩層含義：一是在觀念意識(shí)層面上，強(qiáng)調(diào)敬畏和尊重自然，二是在方法論層面上，主張城市環(huán)境設(shè)計(jì)要結(jié)合地形，以現(xiàn)狀為設(shè)計(jì)前提。一切人類的創(chuàng)造都必須尊重自然。變化起伏較大的地形地貌，對(duì)城市各種功能的安排、市政建設(shè)、交通組織，特別是對(duì)人流交通均帶來一些矛盾或負(fù)面影響。多層面立體化環(huán)境設(shè)計(jì)與我們過去“愚公移山”式的城市建設(shè)方式恰恰相反，該設(shè)計(jì)理念強(qiáng)調(diào)尊重自然。利用自然，變不利因素為有利因素，這也是我們城市規(guī)劃師、設(shè)計(jì)師所面臨的重要課題和直面的挑戰(zhàn)。

通過對(duì)美國、日本以及加拿大部分城市的調(diào)查。發(fā)現(xiàn)好的城市環(huán)境設(shè)計(jì)總是與所在地區(qū)的地形地貌相結(jié)合，能在城市形態(tài)方面創(chuàng)造一種邏輯和秩序。使之方便于人、造福于人，并以此有效地解決城市用地不足、公共空問和綠化缺乏、人車交通矛盾等現(xiàn)代城市問題，創(chuàng)造出空間形式豐富的、有著強(qiáng)烈地方特點(diǎn)的城市環(huán)境形態(tài)。提高土地的使用效率。換言之，城市設(shè)計(jì)師要研究如何將改造地形的土方量減少至最小限度的前提下，滿足城市功能需要，創(chuàng)造方便舒適的城市環(huán)境。

現(xiàn)代城市環(huán)境設(shè)計(jì)在有效利用地形地貌方面的具體手法

利用高低差有效進(jìn)

行人車交通分流

在較為平坦的地段建設(shè)過街天橋、地下通道等人車分流設(shè)施，從經(jīng)濟(jì)角度看。往往會(huì)增加建設(shè)投資，從舒適角度看，很多人車立交處理都是以增加行人爬上爬下為前提的。令人“望橋興嘆”。巧妙利用高低差或周邊建筑進(jìn)行人車交通分流，可有效減少土建費(fèi)用或土方量，從而減少投資。同時(shí)，巧妙利用高低差的設(shè)計(jì)，還可減少行人不必要的往返上下交通。人流和車流路線更加便捷通順。

營建廣場(chǎng)、公園、步道等公共空間

在建筑密集的中心區(qū)，盡管廣場(chǎng)、公園、步道等公共空間普遍缺乏。但由于土地昂貴，營建十分困難。但在地形變化較大的城市。通過巧妙利用地形高差，使空間的多層面立體刊用成為可能。如一些城市利用周邊高地勢(shì)在高速公路或干線道路上部修建廣場(chǎng)、公園，用斜地修建步道或臺(tái)階式廣場(chǎng)等。綜合有效地利用了地形地貌。發(fā)揮了富有變化的地形優(yōu)勢(shì)，從而提高了土地使用率。

城市環(huán)境美化

具有高差的城市地形也為城市環(huán)境美化提供了豎向空間和更多的機(jī)會(huì)。如利用自然高差的植物墻、層層疊落式花壇、噴水等。使城市美化更加豐富多彩。富有地域性和情趣。

實(shí)例分析

東京

談及立體化城市。自然會(huì)聯(lián)想起美國費(fèi)城、加拿大多倫多和蒙特利爾的地下街系統(tǒng)，以及美國明尼阿波利斯、新新那提和英國倫頓的高架天橋系統(tǒng)。但在東京中心區(qū)。不單可享用與建筑有機(jī)結(jié)合的高架步行道系統(tǒng)。而且還可體驗(yàn)與地鐵系統(tǒng)巧妙組合的四通八達(dá)的地下街網(wǎng)絡(luò)。此外，除常規(guī)地面廣場(chǎng)外，在城市新建的大型商業(yè)副都心或原有商業(yè)中心的改建中，還規(guī)劃設(shè)計(jì)有空中（屋頂）廣場(chǎng)、臺(tái)階狀斜面廣場(chǎng)、下沉式廣場(chǎng)等多種形式的公共開敞空間。這一全方位的多層面立體化城市結(jié)構(gòu)。在東京1100多萬人口的城市生活中，發(fā)揮著十分重要的作用。

1930年在地鐵上野車站附近建成的第一條地下商業(yè)街，是由地下車站的通道擴(kuò)建而成，以后又在日本橋和銀座等處建設(shè)了地下街。較大規(guī)模的地下商業(yè)街開發(fā)建設(shè)則多集中在經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)時(shí)期的1950～1970年代。如建于1957年的有近1.6萬平方米的池袋東口地下街、建于1965年的總建筑面積達(dá)6.8萬平方米的八重州地下街，以及建于1973年的有近3.8萬平方米的新宿歌舞伎町地下商業(yè)街等。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從1950-1990年代末。東京中心區(qū)內(nèi)已建成地下商城20處，總面積約28萬平方米。高架步道系統(tǒng)和空中連廊等也已遍布東京的各主要商業(yè)中心區(qū)。

東京大規(guī)模立體再開發(fā)多在鐵道、地鐵車站的站前地區(qū)，其原因主要有以下兩個(gè)方面。一是土地昂貴。從東京每年公布的城市建成區(qū)地價(jià)可看出，東京的地價(jià)大多以各鐵路、地鐵車站為價(jià)峰。離車站越近。土地商業(yè)價(jià)值越高、市場(chǎng)價(jià)格越貴。這一地價(jià)特點(diǎn)以及土地利用經(jīng)濟(jì)化原理，站前再開發(fā)不得不向多層面立體方向發(fā)展。二是功能需要。站前地區(qū)是電車、汽車、自行車、行人等各類交通匯集的地區(qū)，同時(shí)，由于地段商業(yè)價(jià)值高，各行業(yè)設(shè)施云集，在這種功能高度集中的地區(qū)，站前立體再開發(fā)已成為解決道路交通擁擠等各類矛盾、滿足對(duì)商業(yè)等各種空間需求的有效手段。

明尼阿波利斯

明尼阿波利斯fMinneap0Ijs）是美國中北部的重要商業(yè)城市，約36萬人。該市從1960年代起按照中心區(qū)改造總體規(guī)劃。在中心區(qū)建立了一個(gè)空中連廊步行系統(tǒng)，該系統(tǒng)貫穿大小街坊共15個(gè)，街坊之間通過全天候過街天橋連接，空中連廊兩側(cè)為各類商店、銀行、旅館和辦公樓入口。并與地下車庫也直接相連。這一全天候空中連廊天橋系統(tǒng)不僅適合明市冬季漫長、多雪的自然氣候特點(diǎn)。給市民生活帶來舒適和方便。而且提高了街道兩側(cè)各種商業(yè)服務(wù)設(shè)施及辦公商務(wù)設(shè)施的可達(dá)性和交通便捷度。在整體上大大提高了中心區(qū)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益，成為恢復(fù)中心區(qū)活力的要因之一。同時(shí)。按照中心區(qū)改造總體規(guī)劃，明市還對(duì)包括主要商業(yè)街一尼古萊大街在內(nèi)的中心區(qū)主要街道也進(jìn)行了綜合改造。如拓寬步道加大面積，重新進(jìn)行道路鋪裝，精心設(shè)計(jì)公交站點(diǎn)、路燈、噴泉、花壇、休息座椅、自行車架和垃圾箱等，道路層面的環(huán)境也有了很大改善。全天候空中連廊天橋系統(tǒng)和街道網(wǎng)絡(luò)在多個(gè)重要節(jié)點(diǎn)還通過多層共享大廳有機(jī)連為一體。

拿波里

拿波里（Naples）是意大利南部的港口城市。也是重要的經(jīng)濟(jì)和商業(yè)城市。市政府從1980年開始委托丹下健三設(shè)計(jì)所在市中心的東部規(guī)劃設(shè)計(jì)了拿波里新都心。以適應(yīng)城市發(fā)展的需要。

拿波里新都心總用地共110公頃。朝向老城中心區(qū)方向規(guī)劃有三條主要軸線。即從左至右的綠化軸、市政中心軸及文化體育軸。這是一個(gè)多層面的立體開發(fā)規(guī)劃，利用北高南低的地貌，實(shí)行全方位的人車分流，道路系統(tǒng)在中心區(qū)轉(zhuǎn)入地下，街道層主要為人行步道系統(tǒng)，機(jī)動(dòng)車道和步行道之間為停車場(chǎng)。為保證地下機(jī)動(dòng)交通路和停車場(chǎng)有充分的自然通風(fēng)和采光，沿街設(shè)有數(shù)十個(gè)大型采光井，采光井周邊設(shè)計(jì)有植物和花壇。在大型采光井處還設(shè)有樓梯、自動(dòng)扶梯等，使各層面有機(jī)聯(lián)系為一整體。

西雅圖中心區(qū)

西雅圖是一個(gè)美麗的海灣城市，其中心區(qū)從南向北沿其西側(cè)的Pugetsound海灣呈南北長、東西窄的長方形面狀發(fā)展，地形地貌較為復(fù)雜，中心區(qū)東西向的高低差起伏最大，而南北向高差相對(duì)較小。中心區(qū)東部的第7大街的地勢(shì)最高。西側(cè)的第l大街和沿海灣的阿拉斯堪大街的地勢(shì)最低，整個(gè)中心區(qū)呈東高西低地形。根據(jù)這一地形特點(diǎn)和市民的實(shí)際需要，西雅圖在中心區(qū)沿東西方向規(guī)劃設(shè)計(jì)了多條由自動(dòng)扶梯、地下步道、臺(tái)階及天橋組成的與地表地貌有機(jī)結(jié)合的步行系統(tǒng)。每條步道系統(tǒng)均把從第7大街到阿拉斯堪大街的幾個(gè)街坊，在東西方向有機(jī)地聯(lián)為一個(gè)整體環(huán)境。利用地形特點(diǎn)而實(shí)現(xiàn)的這一交通系統(tǒng)，不但創(chuàng)造了一個(gè)較為經(jīng)濟(jì)的、與機(jī)動(dòng)車交通基本分離的步行系統(tǒng)。而且強(qiáng)化了各街坊之間的有機(jī)聯(lián)系、改善了通向海灣的便捷度和交通舒適性。在冬季多雨的西雅圖，這一步行系統(tǒng)更加受到了市民的喜愛，取得良好效果。

經(jīng)濟(jì)建設(shè)理論范文第4篇

關(guān)鍵詞 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 倫理基礎(chǔ) 社會(huì)主義

中圖分類號(hào)：F014 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1 我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理道德缺失的原因

縱觀我國經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展，導(dǎo)致我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理道德缺失的原因主要來自兩方面。一方面，我國現(xiàn)處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型期，舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的平均主義價(jià)值觀念已經(jīng)不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。另一方面，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的新的經(jīng)濟(jì)倫理基礎(chǔ)尚未建立。首先，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的倫理基礎(chǔ)是在熟人社會(huì)的基礎(chǔ)上孕育產(chǎn)生的，講究的是人情面子。而隨著市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型，社會(huì)流動(dòng)性增大，商品經(jīng)濟(jì)中的交易主體多為陌生人，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為無法通過傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)倫理基礎(chǔ)得到有效的約束。其次，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)任務(wù)、利益分配都是計(jì)劃的，是受政府嚴(yán)格控制的。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，交易主體享有獨(dú)立的地位，利益分配與效率掛鉤，政府僅實(shí)施宏觀調(diào)控。即傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的控制與被控制的垂直關(guān)系轉(zhuǎn)變成了一種平等、獨(dú)立的水平關(guān)系。顯然，舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)倫理基礎(chǔ)已無法有效約束市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為。

2 構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新倫理基礎(chǔ)的必要性

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)亟需新的倫理基礎(chǔ)完善其約束機(jī)制。首先，交易主體對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”理論理解片面，忽視了自身“道德人”的身份，導(dǎo)致其無節(jié)制的追求利益最大化。甚至形成了利己主義，拜金主義等病態(tài)現(xiàn)象。其次，依據(jù)“有限理性”理論，當(dāng)人以為做出了最佳利益抉擇時(shí)，由于人的理性的有限性和信息不對(duì)稱性，所做的決策可能實(shí)際上并不是完全符合理性決策?！扒敉嚼Ь场本褪怯欣睦C。所以，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)狀況需要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)和諧兩者平衡發(fā)展的新的約束規(guī)則對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為加以規(guī)范和指導(dǎo)。而約束規(guī)則有硬性規(guī)則和軟性規(guī)則。硬性規(guī)則主要是指法律、法規(guī)等外在強(qiáng)制性規(guī)則，軟性規(guī)則主要是指內(nèi)在的倫理道德準(zhǔn)則。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序需要法律和倫理共同維持。原因是：（1）法律、法規(guī)的制定、遵守和維護(hù)不僅需要法律責(zé)任作為保障，也需要交易主體在道德倫理上的認(rèn)知、自律和實(shí)施。①（2）制度的實(shí)施和監(jiān)督使交易成本增加，通過倫理內(nèi)化產(chǎn)生的自我約束，能夠節(jié)約交易成本和監(jiān)督成本。（3）法律規(guī)定的有限性和滯后性，決定了法律約束力的有限性。倫理是法律最好的補(bǔ)充。（4）從倫理學(xué)的角度，任何外在的強(qiáng)制手段都是治標(biāo)不治本的，而倫理可以通過價(jià)值內(nèi)化形成一種內(nèi)在的約束力，②使交易主體在計(jì)算成本和收益時(shí)，自覺地考慮倫理。再者，構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理基礎(chǔ)符合可持續(xù)發(fā)展的需要。隨著技術(shù)的進(jìn)步，人類通過資源、物質(zhì)財(cái)富的高消耗和自身體能的低消耗的方式發(fā)展經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致資源緊缺、環(huán)境破壞等“病態(tài)”和自身生命力的下降，③為了改變這一困境，我們提出走可持續(xù)發(fā)展道路?？沙掷m(xù)發(fā)展旨在追求經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的共同發(fā)展，并要求當(dāng)代人在追求自身利益時(shí)，考慮后代人的發(fā)展需要。由此可見，符合規(guī)律的社會(huì)發(fā)展需要以人為尺度的價(jià)值評(píng)價(jià)和倫理規(guī)范。

3 構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新倫理基礎(chǔ)

以經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)相協(xié)調(diào)，“經(jīng)濟(jì)人”與“道德人”相統(tǒng)一，集體主義與個(gè)人精神相結(jié)合為基本原則構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理基礎(chǔ)。

（1）自利性與他利性相統(tǒng)一。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，對(duì)利益的追求是人們參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原動(dòng)力。并且，交易主體在追求自身利益最大化的過程中，也達(dá)到了推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀效果。所以自利性是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，我們應(yīng)該肯定其合理性。但，自利性并不是毫無約束的，應(yīng)當(dāng)以不損害他人利益為前提。以交換為目的的商品經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)商品價(jià)值。這要求我們?cè)谧非笞陨砝鏁r(shí)，也要考慮對(duì)方利益能否得到滿足。否則，商品交換將無法順利進(jìn)行，交易各方利益都無法實(shí)現(xiàn)。以自利為目的，以他利為手段，最終達(dá)到互利，這也符合“經(jīng)濟(jì)人”與“道德人”相統(tǒng)一的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本原則。

（2）自主性和責(zé)任相統(tǒng)一。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，人們從垂直關(guān)系中解放出來，成為了獨(dú)立的交易主體。這種自主性充分體現(xiàn)在生產(chǎn)、分配、消費(fèi)等各個(gè)市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)節(jié)中。自主性有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)主體的積極性。但，當(dāng)自主性畸形發(fā)展時(shí)，則會(huì)導(dǎo)致偷稅漏稅、短期行為等個(gè)人主義產(chǎn)生。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)到個(gè)人與集體的關(guān)系，樹立正確的成就觀。首先，自主的交易行為應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)規(guī)則，市場(chǎng)規(guī)則是在反復(fù)的交易過程中提煉的共同約定，能夠維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以，交易主體有必要也有責(zé)任遵守市場(chǎng)規(guī)則。其次，人的成就不應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)單地以貨幣財(cái)富來衡量，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合個(gè)人所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任來評(píng)價(jià)。如前文所述，在商品交易過程中，自身利益的實(shí)現(xiàn)離不開他人利益的實(shí)現(xiàn)。在繁多的交易過程中，人與人之間形成了相互交錯(cuò)的利益關(guān)系網(wǎng)，從而會(huì)產(chǎn)生公共利益。而人是生活在社會(huì)中的人，人不能脫離集體而獨(dú)立存在。所以，我們個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)應(yīng)以公共利益的維護(hù)為前提，堅(jiān)持個(gè)人精神與集體主義相結(jié)合的基本原則。

（3）公平效率相統(tǒng)一。 公平主要包括競(jìng)爭(zhēng)公平和分配公平。而效率是指高效、合理地利用有限的資源。效率承認(rèn)收益對(duì)等性，激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體發(fā)揮能動(dòng)性和創(chuàng)造力。競(jìng)爭(zhēng)公平是分配公平的前提，是提高效率的手段。而效率是分配公平的保障。個(gè)人與集體的統(tǒng)一性，自利與他利的一致性要求經(jīng)濟(jì)主體通過提高管理水平，改進(jìn)技術(shù)等公平競(jìng)爭(zhēng)手段提高效率。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)效率代表著社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的生產(chǎn)創(chuàng)造和其第一次市場(chǎng)分配。然而，完全依靠市場(chǎng)分配社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益會(huì)導(dǎo)致兩極分化現(xiàn)象的產(chǎn)生。為了使少受益方獲得補(bǔ)償利益，由政府主持的第二次利益分配更加注重公平。④這種分配公平是在公平競(jìng)爭(zhēng)的條件下對(duì)收入分配的協(xié)調(diào)，并且需要以經(jīng)濟(jì)利益的產(chǎn)出和收益增加為保障。而三者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，是推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)和諧的動(dòng)力所在。

（4）誠實(shí)守信和契約精神。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們通過契約的方式避免交換行為在時(shí)間上和空間上或時(shí)空間的分離所帶了的交易風(fēng)險(xiǎn)。契約是達(dá)成合意的承諾。而交易主體對(duì)自己能獲得應(yīng)得利益的確信主要來自對(duì)法律效力的信任和對(duì)交易他方的信任。⑤但，法律的監(jiān)督范圍和效力是有限的，要實(shí)現(xiàn)自身利益最根本的前提是誠實(shí)守信。誠實(shí)守信能夠最大限度地降低交易風(fēng)險(xiǎn)和交易成本，在實(shí)現(xiàn)交易各方利益的過程中，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展和繁榮。

注釋

①③.社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的經(jīng)濟(jì)倫理問題研究.黑龍江大學(xué)碩士學(xué)位論文，2007.4.

② 楊光飛，梅錦萍.市場(chǎng)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)倫理重塑——對(duì)近年來食品安全問題的倫理反思.倫理學(xué)研究，2011.11（6）.

經(jīng)濟(jì)建設(shè)理論范文第5篇

[關(guān)鍵詞]資本管理；經(jīng)濟(jì)資本；體系建設(shè)

[中圖分類號(hào)]F83

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1005-6432(2008)48-0022-02

1　經(jīng)濟(jì)資本管理的內(nèi)涵

2007年開始逐步實(shí)施的《統(tǒng)一資本計(jì)量和資本標(biāo)準(zhǔn)的國際協(xié)議：修訂框架》(即巴塞爾“新資本協(xié)議”)由三大支柱構(gòu)成；最低資本要求；監(jiān)管部門對(duì)資本充足率的監(jiān)督檢查；市場(chǎng)約束。三大支柱要達(dá)到兩大目標(biāo)，即提高監(jiān)管資本的風(fēng)險(xiǎn)敏感度和激勵(lì)商業(yè)銀行不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理水準(zhǔn)。實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的一個(gè)重要途徑，就是監(jiān)管當(dāng)局以銀行內(nèi)部測(cè)算的“經(jīng)濟(jì)資本”作為監(jiān)管資本的基礎(chǔ)。

經(jīng)濟(jì)資本是基于銀行全部風(fēng)險(xiǎn)之上的資本，它是一種虛擬的、與銀行的非預(yù)期損失等額的資本，它不是真正的銀行資本，是“算出來的”的數(shù)字，在數(shù)額上與非預(yù)期損失相等，它是風(fēng)險(xiǎn)資本和商譽(yù)之和，忽略商譽(yù)，經(jīng)濟(jì)資本則等同于風(fēng)險(xiǎn)資本，它是信用風(fēng)險(xiǎn)非預(yù)期損失、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)非預(yù)期損失和操作風(fēng)險(xiǎn)非預(yù)期損失之和。

對(duì)經(jīng)濟(jì)資本的理解應(yīng)注意以下五點(diǎn)：一是經(jīng)濟(jì)資本反映的是風(fēng)險(xiǎn)，主要揭示銀行非預(yù)期損失發(fā)生的可能性及大小，通常在既定的置信區(qū)間和一定期限內(nèi)進(jìn)行考慮；二是經(jīng)濟(jì)資本或者說非預(yù)期損失大部分時(shí)間小于預(yù)期損失；三是預(yù)期損失通過定價(jià)和損失準(zhǔn)備金提留來彌補(bǔ)，非預(yù)期損失一旦發(fā)生則由銀行資本來抵御的，銀行資本是經(jīng)濟(jì)資本的“準(zhǔn)備”；四是經(jīng)濟(jì)資本成本一般不予考慮，但當(dāng)非預(yù)期損失發(fā)生而需用資本去抵償時(shí)，考慮經(jīng)濟(jì)資本成本就有意義了，它和用于抵償?shù)你y行資本成本相一致；五是經(jīng)濟(jì)資本是銀行確定風(fēng)險(xiǎn)邊界的基礎(chǔ)，以此為基礎(chǔ)確定的風(fēng)險(xiǎn)邊界，既能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，又充分考慮了業(yè)務(wù)發(fā)展和資產(chǎn)擴(kuò)張。

總之，經(jīng)濟(jì)資本是一個(gè)新出現(xiàn)的統(tǒng)計(jì)學(xué)概念。它是描述在一定的置信度水平上，一定時(shí)間內(nèi)，為了彌補(bǔ)銀行的非預(yù)計(jì)損失所需要的資本。它是根據(jù)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度計(jì)算出來的，計(jì)算前提是銀行風(fēng)險(xiǎn)的模型化和量化。經(jīng)濟(jì)資本的重要特點(diǎn)就是：它是指所“需要的”資本，“應(yīng)該有”多少資本，而不是銀行實(shí)實(shí)在在已經(jīng)擁有的資本。

2　經(jīng)濟(jì)資本管理體系建設(shè)的思考

法定資本管理是經(jīng)濟(jì)資本管理的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)資本管理是在法定資本管理充分實(shí)施基礎(chǔ)上的發(fā)展。在做好法定資本管理的基礎(chǔ)上，清醒地分析和認(rèn)識(shí)現(xiàn)狀，確定合適的資本管理方法，是我國商業(yè)銀行當(dāng)前的合理選擇。舊協(xié)議提供了測(cè)量資本的簡(jiǎn)易方法，即標(biāo)準(zhǔn)法：資本=∑(資產(chǎn)×風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重)×最低要求的資本充足率。這一方法對(duì)數(shù)據(jù)的要求不高，為銀行業(yè)提供了一個(gè)統(tǒng)一衡量風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，并將測(cè)量結(jié)果從法律的角度定義為“監(jiān)管資本”，也叫法定資本。法定資本的計(jì)算按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置的參數(shù)來計(jì)算，無法有效反映銀行資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，雖然新協(xié)議的“標(biāo)準(zhǔn)法”有所改善，但風(fēng)險(xiǎn)敏感度仍較低。經(jīng)濟(jì)資本的計(jì)算以“內(nèi)部評(píng)級(jí)法”為基礎(chǔ)，大大提高了風(fēng)險(xiǎn)敏感度。如經(jīng)濟(jì)資本可以根據(jù)復(fù)雜程度不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)敏感性不同的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行不同的計(jì)算；允許銀行選擇用內(nèi)部違約經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)配對(duì)的方法預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)因素；認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)緩釋手段更多樣化，承認(rèn)信用風(fēng)險(xiǎn)衍生工具等。

從以上描述看，可以發(fā)現(xiàn)兩者之間在計(jì)算方法和風(fēng)險(xiǎn)敏感度方面有較大差距，而這種差距隱含著對(duì)銀行的不同管理要求。

首先，經(jīng)濟(jì)資本管理與法定資本管理對(duì)銀行管理流程有不同的要求。經(jīng)濟(jì)資本管理要求用量化技術(shù)精確測(cè)算現(xiàn)有資產(chǎn)將來一段時(shí)間的非預(yù)期損失，據(jù)此衡量業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)成本和股東價(jià)值增值能力。貸款決策前，管理層要先確定可接受的客戶違約率上限、授信業(yè)務(wù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的資本利潤率(RAROC)的下限等。如整體資產(chǎn)經(jīng)營結(jié)果不能產(chǎn)生正經(jīng)濟(jì)利潤，股東價(jià)值增值難以達(dá)到，就需要通過降低客戶違約率、違約損失率和違約敞口偏離預(yù)期水平的幅度來降低經(jīng)濟(jì)資本成本。如無法降低經(jīng)濟(jì)資本成本，就要能夠增加業(yè)務(wù)的凈收益。法定資本管理沒有前者精細(xì)，風(fēng)險(xiǎn)的衡量與控制和貸款分類在同一個(gè)維度進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重按監(jiān)管當(dāng)局的標(biāo)準(zhǔn)只分為四檔：0％、10％、50％和100％(或新協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)法按外部資信評(píng)級(jí)對(duì)應(yīng)五檔：0％、20％、50％、100％和150％)，這比由客戶違約率(PD)、授信工具的違約損失率(LGD)和貸款交易的違約敞口(EAD)決定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)等進(jìn)行衡量還要簡(jiǎn)單，在資本成本核算上也就相應(yīng)簡(jiǎn)單了許多。

其次，經(jīng)濟(jì)資本管理與法定資本管理對(duì)銀行管理體制有不同的要求。經(jīng)濟(jì)資本的作用是幫助銀行計(jì)算經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的績(jī)效和做到股東價(jià)值增值。為保證風(fēng)險(xiǎn)管理過程的有效性和各種模型工具得到合理使用，銀行需建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織和業(yè)務(wù)流程。經(jīng)濟(jì)資本計(jì)算所依靠的內(nèi)部評(píng)級(jí)包括客戶評(píng)級(jí)和授信條件評(píng)級(jí)兩方面，據(jù)此可提供客戶違約率(PD)、違約損失率(LGD)、違約敞口(EAD)、預(yù)期損失率(EL)和非預(yù)期損失率(UL)等指標(biāo)，并將其應(yīng)用到授信審批、貸款定價(jià)、限額管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等基礎(chǔ)信貸管理中以發(fā)揮決策支持作用。所以，經(jīng)濟(jì)資本管理需要有效的企業(yè)管制、內(nèi)部控制和外部監(jiān)督配合。具體而言，需要強(qiáng)大而完善的IT體系、信息管理體系、財(cái)務(wù)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理體系、資產(chǎn)管理體系和績(jī)效考核體系相配合，才能確保經(jīng)營策略受到股東價(jià)值增值的導(dǎo)向約束，且在短期規(guī)模增長和風(fēng)險(xiǎn)成本之間主動(dòng)尋求平衡。而法定資本管理資本計(jì)算簡(jiǎn)單，風(fēng)險(xiǎn)敏感性較弱，對(duì)銀行管理體制的要求不是很高，它可在現(xiàn)有IT基礎(chǔ)上，整合管理信息和財(cái)務(wù)信息，通過撥備調(diào)整后的法定資本回報(bào)進(jìn)行績(jī)效考核，并據(jù)此實(shí)現(xiàn)法定資本限額的風(fēng)險(xiǎn)管理。