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企業(yè)法律風(fēng)險防范制度范文第1篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)；法律風(fēng)險；成因；防控

中圖分類號：D922.29文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2011）12-0225-02

一、企業(yè)法律風(fēng)險概述

(一)企業(yè)法律風(fēng)險概念

企業(yè)法律風(fēng)險是指在法律實施過程中，由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主題未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險貫穿于各種企業(yè)風(fēng)險之中，并不是孤立存在的，其從形成原因和表現(xiàn)形式來看，具有多樣性。

(二)企業(yè)法律風(fēng)險的主要特征

1.企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生原因的法定性。企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度都是根據(jù)國家的法律法規(guī)制定的，它是制約員工不規(guī)范行為，是員工行為規(guī)范的準(zhǔn)則，企業(yè)員工如果不遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，那么導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生。

2.企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生結(jié)果的強制性。企業(yè)在經(jīng)營過程中如果有違反法律法規(guī)，那么肯定要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。而法律責(zé)任是強制性的，如果企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生，那么企業(yè)承受其結(jié)果的不好是不可避免的。一般情況下，企業(yè)如果發(fā)生了法律風(fēng)險，那么其結(jié)果是非常嚴(yán)重的。

3.企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性。法律法規(guī)制約著企業(yè)的所有經(jīng)營，即企業(yè)不管實施哪種行為都要依據(jù)法律規(guī)定來進行。法律是企業(yè)開展一切活動的依據(jù)。因此，企業(yè)法律風(fēng)險存在于企業(yè)從建立到結(jié)束的全過程。

4.企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性。企業(yè)風(fēng)險并不是孤立的，在企業(yè)風(fēng)險體系中，這些風(fēng)險一般都是可以相互轉(zhuǎn)化的，并且存在交叉和重疊。在企業(yè)風(fēng)險體系中，法律風(fēng)險和其他各種風(fēng)險關(guān)系是最密切的。例如，如果企業(yè)發(fā)生了銷售風(fēng)險或者財務(wù)風(fēng)險，其一般也涉及法律風(fēng)險。因為企業(yè)按照法律風(fēng)險進行生產(chǎn)經(jīng)營是企業(yè)經(jīng)營最基本的，所以，在企業(yè)風(fēng)險體系中，法律風(fēng)險是企業(yè)最需要防范的基本風(fēng)險。

5.企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生后果的可預(yù)見性。由于法律風(fēng)險導(dǎo)致的結(jié)果是可以預(yù)見的，因此，它是可以通過各種有效手段來加以防范和控制的。

6.可認(rèn)知性。法律風(fēng)險的可認(rèn)知性主要表現(xiàn)在它在風(fēng)險發(fā)生前進行風(fēng)險預(yù)測，并通過改變行為改變的風(fēng)險。

7.專業(yè)性。法律風(fēng)險的專業(yè)性主要由法律的專業(yè)性所決定。

8.損失性。風(fēng)險一般都會給企業(yè)造成不同程度的損失，法律風(fēng)險更不用說了，它甚至給企業(yè)帶來無法估量的損失。企業(yè)法律風(fēng)險造成的損失比企業(yè)任何一種風(fēng)險帶來的損失都大，如果法律風(fēng)險不能得到有效的控制，那么有可能導(dǎo)致企業(yè)倒閉。

9.不可投保性。風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁是目前比較流行的避免風(fēng)險的方法。但是法律風(fēng)險的特殊性使得它根本就不能通過保險轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。

(三)企業(yè)法律風(fēng)險的分類

1.直接的法律風(fēng)險和間接的法律風(fēng)險。由于法律因素導(dǎo)致或者在經(jīng)營管理時缺乏法律支持而導(dǎo)致的企業(yè)的風(fēng)險，這就是直接的法律風(fēng)險，例如管理者缺乏法律意識而導(dǎo)致的管理風(fēng)險等屬于直接的法律風(fēng)險。間接的法律風(fēng)險是指企業(yè)非法律風(fēng)險發(fā)生后，最終給企業(yè)帶來各種法律后果，例如企業(yè)經(jīng)營失敗后給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛都屬于間接的法律風(fēng)險。法律風(fēng)險的預(yù)防和控制是因事而異的。提高法律意識以及企業(yè)法務(wù)管理可以對直接的法律風(fēng)險進行預(yù)防，而間接的法律風(fēng)險則是通過各責(zé)任部門以及各專業(yè)人士來進行預(yù)防的。法律風(fēng)險是企業(yè)經(jīng)營過程中遇到的風(fēng)險的其中之一，但是企業(yè)的任何一種風(fēng)險最終都會帶來法律風(fēng)險。

2.客觀類法律風(fēng)險和主觀類法律風(fēng)險。這種分類重要是按照人的意識行為來進行劃分的。不因人的意識而轉(zhuǎn)移的客觀事件引起的法律風(fēng)險就是客觀類法律風(fēng)險。例如，由于自然災(zāi)害而導(dǎo)致企業(yè)遭受損失，此時雖然管理漏洞中存在法律風(fēng)險，但起因還只是自然災(zāi)害的影響。由人有意識的行為引起的法律風(fēng)險就是主觀類法律風(fēng)險。對于客觀類的防范，應(yīng)該把重點放在日常管理上進行；在防范主觀類的法律風(fēng)險上，努力提高員工的法律意識，因此，在進行主觀類的法律風(fēng)險防范時，對于員工教育培訓(xùn)是非常重要的。

3.把主觀類法律風(fēng)險進行細(xì)分可分為作為的法律風(fēng)險和不作為的法律風(fēng)險。企業(yè)主動實施一定行為造成的法律風(fēng)險稱為作為的法律風(fēng)險；而不作為的法律風(fēng)險是指企業(yè)不采取必要或必須的行為而造成的法律風(fēng)險，如企業(yè)未及時注冊自己的商標(biāo)，而遭他人搶注。采取主動對各項業(yè)務(wù)活動進行評估和分析，對其風(fēng)險采取完善的防范措施這是防范作為的法律風(fēng)險的方法；對于不作為的法律風(fēng)險主要是糾正對風(fēng)險的錯誤認(rèn)識。

4.根據(jù)法律風(fēng)險來源其可分為：外部法律風(fēng)險和內(nèi)部法律風(fēng)險。內(nèi)部法律風(fēng)險是指由于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約定造成的法律風(fēng)險；外部法律風(fēng)險是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險。外部法律風(fēng)險它的引發(fā)因素不是企業(yè)可以控制的，需要企業(yè)適應(yīng)，此法律風(fēng)險是不能夠從根本上杜絕的，而只能采用某種適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)行為對外部環(huán)境變化進行適應(yīng)，從而降低法律風(fēng)險的發(fā)生率。內(nèi)部法律風(fēng)險本身的發(fā)生機制的改變是通過改變企業(yè)行為實現(xiàn)對法律風(fēng)險形成因素的改變來達成的。從實際上來看，法律風(fēng)險管理的重點是企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險。

二、法律風(fēng)險給企業(yè)的影響

法律風(fēng)險給企業(yè)的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：首先，法律風(fēng)險給企業(yè)帶來的是商業(yè)性的損失?？赡軙?dǎo)致企業(yè)的成本增加，也可能導(dǎo)致企業(yè)失去良好的商業(yè)優(yōu)勢，從而大大地降低了企業(yè)競爭能力，甚至導(dǎo)致企業(yè)從激烈的市場中消失。其次，法律風(fēng)險對企業(yè)的影響是連鎖反應(yīng)。在企業(yè)的經(jīng)營過程中，無論是哪個法律行為出現(xiàn)了問題，必然會造成企業(yè)不同程度的損失。而一些法律風(fēng)險，影響的是企業(yè)的商譽，這種情況下即使解決了法律風(fēng)險，企業(yè)向從新獲得原來的商業(yè)優(yōu)勢是非常困難的。再次，法律風(fēng)險對企業(yè)造成的損害程度難以估量。

三、企業(yè)法律風(fēng)險的成因分析

(一)企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險防范意識

“三鹿”事件給不少企業(yè)帶來了很大的啟示，“三鹿”事件造成的結(jié)果在很大一部分都是由于管理者的法律風(fēng)險方法意識太弱。識別風(fēng)險、化解風(fēng)險的基礎(chǔ)就是法律風(fēng)險意識，而法律風(fēng)險防范意識同時也是構(gòu)建法律風(fēng)險防范機制的基礎(chǔ)。企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險防范意識主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，企業(yè)高層管理者的法律意識淡薄。在大多數(shù)的中小企業(yè)中，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)的法律風(fēng)險意識都比較弱，而且沒有專門的法律顧問，在經(jīng)營活動中主要靠常識來進行，一不小心就會掉進法律的法網(wǎng)。第二，企業(yè)在法律風(fēng)險防范方面的投入比較少。我國主要以中小型企業(yè)為主，而這些企業(yè)根本沒有專業(yè)懂法律的人員也不聘請相關(guān)的人員，對全體員工根本沒有相應(yīng)的法律教育，使得全體員工的法律風(fēng)險意識都比較薄弱。第三，企業(yè)在法律方面的開支較少。事實上，企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支一般要占銷售收入的百分之一?？墒牵瑢嶋H上，我國企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支占銷售收入的千分之一都有點懸。

(二)傳統(tǒng)的法律顧問制度不能擔(dān)當(dāng)防范企業(yè)法律風(fēng)險的重任

對于有些已經(jīng)建立了法律顧問制度的企業(yè)，大部分都是不符合法律規(guī)定。企業(yè)法律顧問是指經(jīng)中國統(tǒng)一考試合格，取得 《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證書》 并經(jīng)注冊登記，由企業(yè)聘用，專職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的專業(yè)人員。在實際中，法律顧問并不是企業(yè)的專職人員，而只是從律師事務(wù)所聘請的律師來兼職做企業(yè)的法律工作。正是這種模式，使得兼職的律師工作的責(zé)任心和積極性很小，其實在實際中，企業(yè)只有在遇到訴訟時才會想到法律顧問的重要性。因此，法律風(fēng)險并沒有完全得以防范。在國外這方面做的是非常好的，一般情況下在重大經(jīng)營決策、簽署合同時，都必須有律師在場，否則，就會讓對方感到你沒有誠意以及法律意識?？墒牵谥袊绻诤炇饏f(xié)議時，帶著律師那么對方會覺得你沒誠意，協(xié)議還沒簽就想著怎么打官司了。因此，傳統(tǒng)的法律顧問制度并不能夠有效地防范法律風(fēng)險。

(三)企業(yè)內(nèi)部的管理機制不健全

企業(yè)內(nèi)部的管理機制主要是為了提高工作效率和經(jīng)濟效益、防范和化解企業(yè)的各種風(fēng)險。在我國，有三分之二的企業(yè)存在防范法律風(fēng)險的制度漏洞。企業(yè)內(nèi)部管理制度不健全，使企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清、決策草率、監(jiān)管失控、工作效率低，也是企業(yè)存在潛在法律風(fēng)險的主要原因。

四、企業(yè)法律風(fēng)險的防控措施

(一)建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制

首先，企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟活動的各個環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險進行分析評估。企業(yè)要進行全面法律風(fēng)險調(diào)查，研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)所面臨的各種法律風(fēng)險，確定法律風(fēng)險點、風(fēng)險源，梳理具體的風(fēng)險清單，并進行歸類。依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、損失程度、損失范圍等，對各類法律風(fēng)險進行評分和分級排序，劃分風(fēng)險等級。其次，在法律風(fēng)險分析評估的基礎(chǔ)上，制定和實施企業(yè)法律風(fēng)險防范措施，建立企業(yè)法律風(fēng)險防范、控制和化解的制度和流程。重點從風(fēng)險預(yù)警和防范入手，制訂法律風(fēng)險防范的預(yù)警機制、預(yù)案機制以及補救方案，堅持對法律風(fēng)險以事前防范、事中控制為主，以事后補救為輔，把企業(yè)的法律風(fēng)險控制在最低程度。再次，由于企業(yè)法律風(fēng)險是不斷變化的，因此，企業(yè)應(yīng)定期對企業(yè)法律風(fēng)險進行分析評估，不斷改進、調(diào)整法律風(fēng)險的防范措施，以便企業(yè)更有效地防范企業(yè)法律風(fēng)險。

(二)建立企業(yè)法律風(fēng)險防范體系

防范企業(yè)法律風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)建立全員共同參與的法律風(fēng)險防范體系。一般而言，大型企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)總法律顧問制度，企業(yè)總法律顧問直接參與企業(yè)經(jīng)營決策，全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的建立和運作。企業(yè)應(yīng)建立法律事務(wù)機構(gòu)，法律事務(wù)機構(gòu)人員由律師或企業(yè)法律顧問組成，法律事務(wù)機構(gòu)具體負(fù)責(zé)企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的設(shè)計和監(jiān)督執(zhí)行、法律風(fēng)險發(fā)生后的處理等，企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮法律事務(wù)人員在企業(yè)法律風(fēng)險防范機制中的專業(yè)特長和業(yè)務(wù)保障作用。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)熟知與本業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，制定本業(yè)務(wù)的管理制度，全面落實本部門在法律風(fēng)險防范機制中的職責(zé)和任務(wù)。企業(yè)要明確每個員工在法律風(fēng)險防范機制中的職責(zé)和任務(wù)，每個員工要自覺地履行自己的職責(zé)，圓滿地完成自己的任務(wù)。當(dāng)然，企業(yè)各部門、每個員工應(yīng)相互支持、密切配合，確保法律風(fēng)險防范體系的有效運轉(zhuǎn)。

(三)完善各項管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行管理制度

企業(yè)內(nèi)部管理制度存在漏洞是企業(yè)法律風(fēng)險的主要來源。因此，企業(yè)要防控企業(yè)法律風(fēng)險需建立比較完善的各項管理制度，并且要嚴(yán)格執(zhí)行管理制度。全體員工的行為要受完善的各項管理制度的指引、規(guī)范和約束，實現(xiàn)企業(yè)一切的經(jīng)濟活動法制化、規(guī)范化，從而使得企業(yè)經(jīng)濟活動的可預(yù)測性大大增強，實現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險最低化。企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生也會由于企業(yè)員工違反企業(yè)的各項管理制度或者沒有按照規(guī)范執(zhí)行管理制度。因此，企業(yè)應(yīng)該采取相應(yīng)的措施，堅持貫徹落實管理制度，確保管理制度實實在在的得以執(zhí)行。對于企業(yè)員工違反企業(yè)的各項管理制度或者沒有按照規(guī)范執(zhí)行管理制度的這些行為，企業(yè)應(yīng)該給予這些員工或者部門相應(yīng)的處罰，確保嚴(yán)格且全面執(zhí)行企業(yè)的各項管理制度，從而實現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險的有效防范。

(四)健全合同管理制度，強化合同管理

在企業(yè)經(jīng)濟活動的過程中企業(yè)的各種法律關(guān)系基本上都是通過合同來體現(xiàn)的。因此，企業(yè)建立合同管理制度是非常重要的。加強合同管理，從而方法法律糾紛的產(chǎn)生，保證企業(yè)經(jīng)濟活動的順利進行。在實際中，許多的糾紛都是由于合同條款不完善，合同內(nèi)容不夠清晰，從而引起法律糾紛。因此在起草重大合同時，企業(yè)的法律事務(wù)人員根據(jù)有關(guān)的法律規(guī)定，做到合同合法有效以及齊全完備。

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企業(yè)法律風(fēng)險防范制度范文第2篇

【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險；防范；控制；機制

0 引言

隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和法治的完善，企業(yè)在其運轉(zhuǎn)過程中，機遇與風(fēng)險并存，法律風(fēng)險貫穿始終。合法經(jīng)營，依法實現(xiàn)和保護企業(yè)權(quán)益，是社會主義市場經(jīng)濟新體制對企業(yè)改革發(fā)展提出的新要求。企業(yè)不僅要根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的情態(tài)及時調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、制定發(fā)展方案，更要完善企業(yè)法律風(fēng)險防范和控制機制，從而為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營提供更完善的法律環(huán)境。

1 企業(yè)面臨的法律風(fēng)險

法律風(fēng)險是指企業(yè)在經(jīng)營過程中因自身經(jīng)營行為的不規(guī)范或者外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而可能造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險，法律風(fēng)險涵蓋的內(nèi)容非常廣泛，從風(fēng)險形成角度講，法律風(fēng)險包括內(nèi)部法律風(fēng)險和外部法律風(fēng)險。

內(nèi)部法律風(fēng)險，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險，由于企業(yè)自身設(shè)立、內(nèi)部運營過程中伴隨而來的風(fēng)險。比如，公司設(shè)立登記、股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營方式手段等是否合法合規(guī)。從經(jīng)驗教訓(xùn)來看，法律風(fēng)險形成的最主要原因還是來自企業(yè)內(nèi)部，由于企業(yè)自身法律意識淡薄，防范法律風(fēng)險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認(rèn)知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打球甚至故意違法經(jīng)營等，這些都是引起企業(yè)法律風(fēng)險的重要因素。外部法律風(fēng)險，是指由于企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。由于企業(yè)作為一個主體與外界政府、其他公司、組織、個人等進行投資、交易等過程中形成的法律風(fēng)險。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險的發(fā)生，具體體現(xiàn)為國家法律、政策變動引發(fā)投資風(fēng)險、合同風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險、或者商業(yè)機會喪失、收入減少等風(fēng)險[1]。

無論是外部還是內(nèi)部的原因，法律風(fēng)險給企業(yè)帶來的結(jié)果，或者導(dǎo)致經(jīng)營成本異常增加，資金難以回收或者失去商機或優(yōu)勢，嚴(yán)重的將導(dǎo)致企業(yè)難以生存甚至破產(chǎn)。綜合內(nèi)外部因素，企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險包括以下幾種：（1）合同法律風(fēng)險。例如，在合同未簽訂書面合同、簽訂合同不規(guī)范、約定不明確、合同管理部不完善、履約效果差、對合同簽訂者未進行主題資格、資信、授權(quán)、有效合法性等審查等，都有可能為合同履行帶來困難，造成合同法律風(fēng)險的產(chǎn)生。（2）人力資源管理法律風(fēng)險。一是，在勞動爭議方面，主要表現(xiàn)為因企業(yè)開除、辭退職工和職工辭職發(fā)生的爭議；因執(zhí)行國家有關(guān)工資、保險、福利、勞動保護的規(guī)定發(fā)生的爭議等。二是，教育培訓(xùn)方面，企業(yè)特殊工種多、人員多，按法律法規(guī)要求，特殊工種人員必須持證上崗，從事特定職務(wù)的人員必須擁有相關(guān)資質(zhì)（如安全資格證等）。因此，企業(yè)在人力資源管理方面，必須把員工的教育培訓(xùn)作為一項重要內(nèi)容，一旦違反規(guī)定，就會產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險[2]。（3）財務(wù)管理法律風(fēng)險。主要有應(yīng)收賬款催討不及時，導(dǎo)致超過2年訴訟時效；通過短期或長期借款、發(fā)行股票和債券等方式籌資而存在的籌資風(fēng)險；在不違反稅法的前提下，企業(yè)采取的合理避稅的措施，產(chǎn)生的邊緣風(fēng)險；因投資組合需求，需對不同地區(qū)不同項目投資，產(chǎn)生的投資不確定的風(fēng)險等等。如果企業(yè)內(nèi)部的財務(wù)管理不完善，缺乏健全的制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、資金流失。（4）安全生產(chǎn)法律風(fēng)險。國家先后頒布實施的《安全生產(chǎn)法》等一系列法律法規(guī)，都對企業(yè)安全生產(chǎn)工作提出了嚴(yán)格的要求。在安全管理中，原來一些屬于違章的行為，有的已經(jīng)上升到違法的地步。因此，在安全生產(chǎn)方面，也就必然會承受更大的法律風(fēng)險。此外，企業(yè)還同樣面臨著諸如知識產(chǎn)權(quán)、不正當(dāng)競爭、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的種種法律風(fēng)險。

2 法律風(fēng)險防范和控制機制的構(gòu)建

構(gòu)建法律風(fēng)險防范機制，是中國當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展的迫切需要和法律服務(wù)市場發(fā)展的必然趨勢。目前，政府對企業(yè)的指導(dǎo)和管理，已經(jīng)從過去的行政手段為主逐步過渡到以經(jīng)濟和法律手段為主。企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系主要依據(jù)《合同法》、《民法通則》等民商法律進行調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)內(nèi)部自身管理主要依據(jù)《勞動法》、《會計法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《安全生產(chǎn)法》等法律來調(diào)整和規(guī)范。法律已經(jīng)成為一種經(jīng)營管理資源，而且被運用于企業(yè)經(jīng)營管理始終，所以建立完善的法律風(fēng)險防范機制具有十分重要的現(xiàn)實意義[3]。如何防范控制法律風(fēng)險。企業(yè)主要應(yīng)從下幾個方面完善：

（1）制定并完善各項規(guī)章制度。要樹立全員法律意識，依法治理公司，維護各項規(guī)章制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，靠制度的剛性來保障依法合規(guī)經(jīng)營。要深入開展全員的法律風(fēng)險宣傳、教育和培訓(xùn)學(xué)習(xí)，尤其注重加強高管人員，通過法律風(fēng)險培訓(xùn)，糾正“法律風(fēng)險只存在于法律部門，由法律部門負(fù)責(zé)解決”的錯誤觀念，使大家了解法律風(fēng)險是什么，會對企業(yè)有什么樣的影響。使全體員工逐步養(yǎng)成法律風(fēng)險防范意識，并貫徹到具體工作中，在每個風(fēng)險控制點各司其職、充分發(fā)揮作用，最終構(gòu)建穩(wěn)固的法律風(fēng)險防范根基。

（2）建立法律風(fēng)險防范管理機制。企業(yè)內(nèi)部要形成“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟”統(tǒng)一認(rèn)識，通過建立怎法律風(fēng)險防范管理機制進行操作，達到控制法律風(fēng)險的目標(biāo)。①建立和完善合同管理制度。合同是企業(yè)進行經(jīng)濟行為的重要內(nèi)容，也是法律風(fēng)險容易產(chǎn)生的地方，合同管理是控制企業(yè)法律風(fēng)險的重要渠道。對企業(yè)合同進行管理，首先，應(yīng)當(dāng)制定標(biāo)準(zhǔn)合同文本。有了標(biāo)準(zhǔn)合同文本，將在一定程度上降低企業(yè)在進行交易過程中所面臨的商業(yè)風(fēng)險。同時，鑒于具體情況的不同，企業(yè)法律部門還應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)合同文本的基礎(chǔ)上，加強對根據(jù)具體情況而修改的合同文本的審核。其次，建立合同流程管理制度。建立合同全過程電子管理系統(tǒng)，確保從合同前期意向溝通、談判、招投標(biāo)、簽署到履行、爭議的解決等全過程均能被管理與監(jiān)控，降低可能出現(xiàn)的風(fēng)險。最后，建立合同培訓(xùn)制度。對企業(yè)員工進行合同方面的培訓(xùn)，能夠促使企業(yè)員工在訂立、履行合同時提高風(fēng)險意識，達到降低風(fēng)險的目的。②建立勞動關(guān)系法律事務(wù)管理制度。企業(yè)的運作與經(jīng)營離不開人，因此，建立及完善包括工資、勞務(wù)、員工招聘、培訓(xùn)、解除勞動合同、工傷事故等相關(guān)勞動法律制度，降低此方面可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險，對于企業(yè)平穩(wěn)運行具有重要的意義。③建立訴訟事項管理制度。訴訟事項屬于法律風(fēng)險防范的事后救濟，也是其中非常重要的內(nèi)容，法律事務(wù)部門要切實轉(zhuǎn)變觀念，將工作重點從事后化解轉(zhuǎn)向事前防范，事中控制，積極主動全方位介入企業(yè)各項業(yè)務(wù)全過程，切實防范并化解經(jīng)營風(fēng)險，減少引發(fā)訴訟糾紛的各種因素[4]。

（3）加快企業(yè)法律機構(gòu)的建設(shè)。企業(yè)法律風(fēng)險專業(yè)防范人員設(shè)置有三種模式：第一種，是企業(yè)任用內(nèi)部法律顧問擔(dān)任風(fēng)險防范人員，負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險防范工作；第二種，是聘用社會律師，由律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)包括法律風(fēng)險防范工作；第三種，是企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險防范人員和外聘律師相結(jié)合，這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身需求進行選擇[5]。企業(yè)法律顧問相對外聘律師對企業(yè)的狀況更為了解，更多的站在企業(yè)戰(zhàn)略和體制層面思考問題，能對公司法律風(fēng)險予以全盤管理和決斷，并且容易參與企業(yè)管理和決策，很多的時候是作為管理者參與企業(yè)管理流程，更多起到事前防范作用；外聘律師更多情況下是充當(dāng)“顧問團”、“救火隊”的角色，對法律風(fēng)險以事后救濟為主。企業(yè)法律風(fēng)險防范的最佳模式應(yīng)是以公司內(nèi)部法律顧問與外聘律師相結(jié)合，企業(yè)日常管理和運營中的法律咨詢、流程管理、風(fēng)險控制、合同審核、策略制定等等，需要熟悉業(yè)務(wù)的企業(yè)法律顧問來支持；而某些有專長的律師能在某些專題項目上能提供法律服務(wù)，如某些特殊的訴訟、仲裁、盡職調(diào)查、并購等項目，可能需要當(dāng)?shù)靥厥獾馁Y源或了解特殊的情況的人，可交給外聘律師處理。通過法律機構(gòu)的有效建設(shè)，建立起已法律機構(gòu)為主導(dǎo)和推動法律風(fēng)險防范機制的建設(shè)，承擔(dān)起法律風(fēng)險控制機制設(shè)計和監(jiān)督執(zhí)行的職責(zé)，構(gòu)建風(fēng)險防范機制的架構(gòu)，推動機制的落實和實施。并通過實施具體法律管理手段，不斷完善內(nèi)部法律管理制度和流程，對具體經(jīng)營管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見，實施法律風(fēng)險調(diào)查，進行法律風(fēng)險論證，制定風(fēng)險控制措施，提高法律管理效率和水平，在各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)嵌入法律管理，防范企業(yè)法律風(fēng)險[6]。

3 總結(jié)

美國通用電氣公司原總裁杰克?韋爾奇在回答提問他最擔(dān)心什么時說：“其實并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦”。所以，遵守經(jīng)營的法律環(huán)境，不僅能防范法律風(fēng)險，避免經(jīng)濟損失，也是企業(yè)社會責(zé)任和道德的根本要求。企業(yè)要深刻認(rèn)識法律風(fēng)險的重要性和危害性，建立起有效的法律風(fēng)險防范和控制機制，充分認(rèn)識法律事務(wù)工作對提高依法合規(guī)經(jīng)營、防范和化解經(jīng)營中的法律風(fēng)險、維護企業(yè)合法權(quán)益具重要意義。法律風(fēng)險的防范和減少是企業(yè)經(jīng)營活動持續(xù)發(fā)展的需要，也是參與市場競爭和國際化的需要，更是進一步推進企業(yè)健康發(fā)展與壯大的需要[7]。

【參考文獻】

[1]吳慶海.現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險防范[J].煤礦現(xiàn)代化.2008，86（5）：84-105.

[2]張冬生，王孔林.淺析企業(yè)法律風(fēng)險的防范[J].法制與經(jīng)濟.2010，230（2）：47-48.

[3]楊崇學(xué).企業(yè)法律風(fēng)險管理與控制[M].北京：人民法院出版社，2011：56-57.

[4]崔玲，淺析企業(yè)法律風(fēng)險防范和控制機制[J].現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2010，10：158-158..

[5]楊國兵，蔣宇冰，等.發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險防范[J].中國電力企業(yè)管理，2009，12：46-47.

企業(yè)法律風(fēng)險防范制度范文第3篇

關(guān)鍵詞：供電企業(yè)；法律風(fēng)險；防范

中圖分類號：TM73 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1009-0118（2012）04-0095-01

隨著依法治國進程的不斷深入，社會整體法治意識不斷增強，供電企業(yè)面臨的外部社會環(huán)境和司法環(huán)境越來越不寬松。供電企業(yè)由于業(yè)務(wù)范圍廣泛，與社會各界聯(lián)系密切，本身就具有糾紛、訴訟多發(fā)的可能。近幾年，臨清市供電公司遇到的訴訟業(yè)務(wù)呈現(xiàn)逐年增長的趨勢，這迫切要求企業(yè)法治關(guān)口前移，分析存在的法律風(fēng)險，探索建立防范機制，增強抵御法律風(fēng)險的能力，實現(xiàn)依法治企工作的良性循環(huán)，從而維護企業(yè)良好的社會形象和經(jīng)濟效益。

一、企業(yè)法律風(fēng)險的類型

供電企業(yè)法律風(fēng)險的成因很多，有社會環(huán)境和司法環(huán)境等外部原因，也有員工法律意識、法律素質(zhì)、工作行為、基礎(chǔ)管理、工作流程內(nèi)部原因，因此其表現(xiàn)形式多種多樣，主要分為以下幾種：

（一）債權(quán)債務(wù)管理的法律風(fēng)險

債權(quán)債務(wù)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各種業(yè)務(wù)而形成的應(yīng)收應(yīng)付。對債權(quán)債務(wù)的控制，實質(zhì)關(guān)系到公司與客戶、供應(yīng)商合作關(guān)系的維護與利益調(diào)整。如果企業(yè)未對債權(quán)債務(wù)的管理給予足夠的重視，勢必造成企業(yè)死賬、呆賬的大量增加，從而制約企業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。

（二）企業(yè)合同管理的法律風(fēng)險

合同法律風(fēng)險是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。

（三）企業(yè)人力資源管理的法律風(fēng)險

在企業(yè)人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，從面試、錄用、簽訂勞動合同直至離職，都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束。企業(yè)的任何不遵守法律的行為都會造成法律風(fēng)險。目前，人力資源管理的法律風(fēng)險多產(chǎn)生于勞動者與用人單位享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突，主要表現(xiàn)在勞動合同的履行、勞動關(guān)系的解除以及工資報酬、福利待遇、勞動保護等方面發(fā)生的糾紛。

（四）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律風(fēng)險

隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加大，社會各界對知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提高，知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件日益增多。這類案件涉及的賠償金額較高，往往給企業(yè)造成較大的經(jīng)濟損失。尤其是中國加入WTO以后，國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)立法與執(zhí)法均必須達到TRIPS協(xié)議的最低標(biāo)準(zhǔn)，因此，在越來越多的經(jīng)營領(lǐng)域，侵犯知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險可能決定一個企業(yè)的存亡。

（五）企業(yè)財務(wù)會計及稅收法律風(fēng)險

財務(wù)會計制度是企業(yè)健康發(fā)展的必然要求，財務(wù)會計制度完整全面地揭示了企業(yè)資金運動地基本情況等經(jīng)濟信息。對于組織企業(yè)資金運動、處理企業(yè)與個方面得財務(wù)關(guān)系起著重要作用，由其發(fā)生的法律風(fēng)險影響重大。稅收法律風(fēng)險則指企業(yè)涉稅行為引起的法律風(fēng)險，包括偷稅、漏稅、避稅等。企業(yè)財務(wù)會計及稅收是整個法律風(fēng)險防控中的最薄弱環(huán)節(jié)。

（六）企業(yè)訴訟法律風(fēng)險

企業(yè)訴訟的結(jié)果將對企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，企業(yè)訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程，任何一個環(huán)節(jié)處理不妥，對案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

二、供電企業(yè)法律風(fēng)險防范體系

由上面所述類型不難發(fā)現(xiàn)，法律風(fēng)險的特征是勢必承擔(dān)法律責(zé)任，而且具有可控性。所以，我們可以構(gòu)建以事前防范、事中控制、事后補救為基本原則的法律風(fēng)險防范體系，樹立企業(yè)管理守法經(jīng)營意識，促進企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。

（一）強化企業(yè)法律風(fēng)險意識。這是識別風(fēng)險、化解風(fēng)險的前提，也是建立健全法律風(fēng)險防范機制的思想基礎(chǔ)。公司在構(gòu)建防范法律風(fēng)險體系過程中，要把強化風(fēng)險意識放在了首位，通過壓力的層層傳遞，落實到實際工作中，落實到每一位員工的行動上。通過專門的全員法律知識培訓(xùn)，增強職工的法律意識，讓公司干部員工自覺地學(xué)法、守法、用法。

（二）依法建立健全各項規(guī)章制度。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和國網(wǎng)公司文件精神，結(jié)合公司實際情況，制定《企業(yè)法律風(fēng)險防范管理制度》和《企業(yè)法律風(fēng)險防范重點》，使企業(yè)的法律風(fēng)險防范工作走上制度化軌道；制定出臺防范企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)部管理六大制度，即合同管理制度，知識產(chǎn)權(quán)的管理及審查制度，勞動人事管理制度，財務(wù)稅收籌劃，法定代表人責(zé)任，法人治理結(jié)構(gòu)制度；建立健全生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各環(huán)節(jié)相應(yīng)的運作流程，強化企業(yè)的執(zhí)行力，有效地保障公司重大事項的依法有序進行。

（三）重視法律知識教育培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、健全普及性和專業(yè)性相結(jié)合的培訓(xùn)機制，結(jié)合崗位實際需要，對企管、供銷、財務(wù)、審計等重點部門的工作人員，加大合同法、公司法、稅法、擔(dān)保法等經(jīng)濟法律知識的培訓(xùn)力度，提高他們的法律業(yè)務(wù)水平，強化防范法律風(fēng)險和市場契約意識。要通過制度化專業(yè)培訓(xùn)，建設(shè)一支精通法律、熟悉業(yè)務(wù)的專業(yè)化經(jīng)營隊伍，建立健全責(zé)權(quán)利一致的營銷責(zé)任制度，從而保障合同安全，減少法律風(fēng)險，維護企業(yè)合法權(quán)益。

（四）建立測評監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險的指標(biāo)體系。在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)針對一般業(yè)務(wù)流程和項目運作程序系統(tǒng)建立一套測評企業(yè)法律風(fēng)險的指標(biāo)體系，便于企業(yè)自我測評，或合作伙伴、交易對手、中介機構(gòu)測評企業(yè)法律風(fēng)險。該指標(biāo)體系分為管理良好、危機征兆、需要整頓、危險預(yù)警、嚴(yán)重危機五個級別，在相關(guān)數(shù)據(jù)數(shù)理統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上，建立企業(yè)法律風(fēng)險評價模型，每一測評指標(biāo)均含相應(yīng)分值或權(quán)重因素，用以診斷識別企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險狀態(tài)及建立企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制、排查制度和糾錯機制。

參考文獻：

\[1\]黎梓慶.電力企業(yè)防范法律風(fēng)險存在的問題及對策分析\[J\].廣西電業(yè)，2008,(3).

企業(yè)法律風(fēng)險防范制度范文第4篇

【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險 防范機制 措施

一、 企業(yè)面臨的法律風(fēng)險之現(xiàn)狀

企業(yè)法律風(fēng)險是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身及有關(guān)各方未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成不利法律后果的可能性。

二、 建立健全法律風(fēng)險防范機制的必要性

（一）國有企業(yè)體制改革的需要。

（二）企業(yè)適應(yīng)市場競爭環(huán)境的需要

（三）提高企業(yè)依法經(jīng)營管理能力的需要。

三 、建立健全法律風(fēng)險防范機制的措施

法律風(fēng)險防范機制是指對于各種不規(guī)范的行為可能導(dǎo)致的風(fēng)險，在其發(fā)生之前即采取防范措施所形成的機制。它包括企業(yè)成員法律防范意識的培養(yǎng)，合同管理體系的創(chuàng)建以及廉政與自我約束機制的形成等。

（一）加快企業(yè)法律顧問制度建設(shè)。

擁有自己專門的法律部門，在如合同的審核、簽訂、履行等環(huán)節(jié)，在投資、合作等項目中隨時預(yù)防法律風(fēng)險的產(chǎn)生，將糾紛的誘因消滅在初始階段。此即為企業(yè)法律顧問制度。是建立健全法律風(fēng)險防范機制重要的組織保障。

企業(yè)法律顧問制度，是隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步確立和社會主義法制建設(shè)的進一步加強而提出來的。目前全國企業(yè)法律顧問隊伍已超過10萬人。他們在各自的崗位上較好地發(fā)揮了法律參謀、法律培訓(xùn)、法律監(jiān)督的功能，角色也由打官司、討債向參與企業(yè)重大經(jīng)營決策、建立企業(yè)法律機制轉(zhuǎn)變。

（二）構(gòu)筑全方位的法律風(fēng)險預(yù)防體系。

1.建立合同管理制度

施工企業(yè)所簽的合同內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，條款有無遺漏，形式是否符合規(guī)定的要求，文字是否準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)都直接關(guān)系到企業(yè)的切身利益。因此，加強合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險的基礎(chǔ)性工作，施工企業(yè)必須盡快建立以事前防范、事中控制為主，事后補救為輔的合同管理制度，具體包括合同歸口管理制度、合同分類專項管理制度、合同委托管理制度等。建立以合同為中心的內(nèi)部管理控制體系，做到人員、機構(gòu)、制度三落實。對于企業(yè)已實踐多年的常規(guī)性合同，具有較高重復(fù)性和利用率的合同，應(yīng)擬定好固定合同文本。嚴(yán)格履行簽訂合同須經(jīng)企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)出具法律意見，并經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人審批的程序。建立定期對企業(yè)合同糾紛進行統(tǒng)計、分析的管理制度，依據(jù)情況變化及時完善企業(yè)的固定合同文本。從合同的談判、起草、簽約、執(zhí)行等各方面建立起有針對性的規(guī)定，形成協(xié)調(diào)的合同管理體系。

2.建立健全各項規(guī)章制度

建立一套合法、實用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使人們有所遵循，作到人人有專責(zé)，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，才能保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序的進行。同時規(guī)章制度完美的過程，也是人治走向法治的過程。因此，一個企業(yè)制度的出臺，必須嚴(yán)格按照一定的程序來進行，包括它的提出、調(diào)查、審核、修改、完善等。只有這一系列的步驟一一到位，才能確保企業(yè)規(guī)章制度具備合法性、實用性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性。

3.建立知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范機制

隨著知識產(chǎn)權(quán)的取得、管理、保護和利用納入法制軌道。各大企業(yè)普遍加大了對知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)和管理的力度，專利和注冊商標(biāo)申請量也在逐年增加，但目前還有不少企業(yè)尚未建立知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范機制，科研開發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)創(chuàng)新與依法保護明顯脫節(jié)。有的企業(yè)由于缺乏自我保護意識，自己的品牌被盜用，導(dǎo)致了企業(yè)的經(jīng)濟效益下滑，甚至面臨破產(chǎn)的境地，或?qū)λ说闹R產(chǎn)權(quán)了解不詳，不自覺地侵犯了他人的知識產(chǎn)權(quán)，而因此處于被動局面。所以，企業(yè)要想提高自己的經(jīng)濟效益，就必須保住自己的“名牌”不被亂用，產(chǎn)品不被仿冒。不去隨意使用他人的產(chǎn)品。

4.從程序上建立重大決策法律論證制度

一個重大經(jīng)營決策的出臺，既要保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分體現(xiàn)，使企業(yè)在經(jīng)濟活動中的合法權(quán)益最大化，也要保證決策在法律上是最佳方案，有利于決策目標(biāo)的實現(xiàn)。同時也要杜絕上當(dāng)受騙，避免顯失公平，防止糾紛發(fā)生。因此，為了有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，施工企業(yè)應(yīng)在重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度，強制推行重大決策法律論證程序，避免重大決策失誤。

（三）建立訴訟風(fēng)險管理組織，確立訴訟風(fēng)險預(yù)警體系。

按照國資委《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》規(guī)定，加快完善重大法律糾紛案件的防控、處理和備案機制。為了避免訴訟給企業(yè)可能帶來的損失，建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)具體實施，有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)相互配合的重大法律糾紛案件管理工作體系。

法律事務(wù)機構(gòu)需及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，深入調(diào)查了解案件情況，研究確定法律對策，實施訴訟風(fēng)險分析。在處理民事經(jīng)濟糾紛時，應(yīng)積極主動請當(dāng)?shù)卣畢⑴c協(xié)調(diào)、平息，尋求有效的解決辦法。若遇到協(xié)調(diào)不成而引發(fā)訴訟的，要積極應(yīng)對，努力做到有理、有據(jù)、有節(jié)。

（四）加強法制宣傳教育工作，建立全員風(fēng)險防范體系。

許多事例告訴我們，很多企業(yè)在糾紛中處于不利位置或者被迫履行不平等的合約，都是因為業(yè)務(wù)人員在操作中不夠規(guī)范，存在瑕疵而造成的。因此，必須加強領(lǐng)導(dǎo)干部和員工尤其是業(yè)務(wù)人員的法律知識培訓(xùn)，用較少的費用避免較大的損失。所以，開展普法工作提高全體員工的法律意識是公司依法治企、依法經(jīng)營、降低風(fēng)險的基礎(chǔ)。這個基礎(chǔ)打不好。再好的管理制度、工作流程，也都會大打折扣。

總之，為有效預(yù)防、減少各種經(jīng)營風(fēng)險，施工企業(yè)迫切需要加強法律風(fēng)險防范工作。不斷健全組織機構(gòu)，優(yōu)化人力資源配置，建立、完善重大經(jīng)營活動的法律審查機制，規(guī)范法律服務(wù)工作程序。加強合同管理，防范合同陷阱，預(yù)防、減少企業(yè)經(jīng)營或決策風(fēng)險，為企業(yè)更好的發(fā)展形成法律的保護墻，為施工企業(yè)的健康、持續(xù)、快速地發(fā)展保駕護航。

參考文獻：

企業(yè)法律風(fēng)險防范制度范文第5篇

一、企業(yè)風(fēng)險管理的概述

（一）企業(yè)法律風(fēng)險的含義企業(yè)法律風(fēng)險是在法律的整個實施過程中，伴隨外部條件的變化，或者企業(yè)自身主體沒有根據(jù)合同履行權(quán)利和義務(wù)，企業(yè)在此受到負(fù)面的法律影響。企業(yè)法律風(fēng)險作為企業(yè)經(jīng)營管理中風(fēng)險的重要風(fēng)險，風(fēng)險的存在形式并非孤立單一，和很多其他風(fēng)險共同存在，并且相互交叉，所以風(fēng)險的存在形式也呈現(xiàn)多樣化形式。

（二）企業(yè)風(fēng)險的主要特征1、風(fēng)險發(fā)生原因的法定性。企業(yè)中的規(guī)章制度都是以國家法律為依據(jù)制定，主要制約員工的不規(guī)范行為，作為員工行為標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則，員工在企業(yè)工作中如果不遵循內(nèi)部規(guī)章制度，那么企業(yè)會因此產(chǎn)生法律風(fēng)險。2、風(fēng)險結(jié)果強制性。企業(yè)如果在經(jīng)營管理中違反法律法規(guī)，涉及相應(yīng)的懲罰制度，企業(yè)就要承擔(dān)一定的法律責(zé)任。法律的特點是具有強制性，不會因為某個人或者某個事件的發(fā)生產(chǎn)生變化。因此企業(yè)一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險，結(jié)果將會非常嚴(yán)重。3、企業(yè)廣泛性的風(fēng)險發(fā)展領(lǐng)域。企業(yè)的所有經(jīng)營制約企業(yè)的法律法規(guī)，企業(yè)的任何一種行為都以法律法規(guī)為實行的前提和基礎(chǔ)。法律是一切活動開展的關(guān)鍵，企業(yè)的所有法律風(fēng)險存在于企業(yè)建立到最后結(jié)束的整個過程。4、法律法規(guī)發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性。企業(yè)中風(fēng)險的存在形式呈現(xiàn)多樣化，因為聯(lián)系的客觀性，所以風(fēng)險之間也有相互間的聯(lián)系，風(fēng)險之間會出現(xiàn)交叉和重疊現(xiàn)象。企業(yè)風(fēng)險體系中，法律風(fēng)險和其他種類的風(fēng)險關(guān)系密切。例如，當(dāng)一個企業(yè)發(fā)生銷售和財務(wù)風(fēng)險的時候，法律風(fēng)險也不能拋除在外。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營原則是依法經(jīng)營管理，因而法律風(fēng)險的重要性也日漸凸顯。

二、法律風(fēng)險出現(xiàn)的原因

（一）企業(yè)法律防范意識缺乏“三鹿”事件給很多企業(yè)帶來啟示，“三鹿”事件出現(xiàn)問題根本原因是管理者對法律了解不到位，風(fēng)險意識薄弱，沒有定期開展相關(guān)制度和流程的檢查，使法律風(fēng)險陋習(xí)一直沿用。風(fēng)險意識樹立的基礎(chǔ)是識別和化解風(fēng)險，法律風(fēng)險防范機制的基礎(chǔ)是法律風(fēng)險防范意識。企業(yè)風(fēng)險意識缺乏的防范有以下幾個方面：第一，企業(yè)高管法律意識淡薄。企業(yè)管理者法律意識不夠明確，公司范圍內(nèi)最好設(shè)立專門的企業(yè)法律顧問，不能使企業(yè)的經(jīng)營管理出現(xiàn)無法可依的局面，經(jīng)營活動中依靠的是日常常識以及以往的經(jīng)驗，但是常識和經(jīng)驗有極大的不準(zhǔn)確性，如果對相關(guān)法律法規(guī)掌握不清晰就會掉入法網(wǎng)。第二，企業(yè)在法律風(fēng)險防范上投入不到位。有的企業(yè)甚至都沒有專門的法律部門，法律事務(wù)都是依靠外包的事務(wù)所處理，員工法律意識普及也不到位，造成全員風(fēng)險意識薄弱的情況出現(xiàn)。第三，法律方面開支較少。企業(yè)在法律方面的支出通常要占銷售全額的百分之一。

（二）企業(yè)內(nèi)部沒有健全的管理機制企業(yè)內(nèi)部管理機制開設(shè)的主要目的是為了提升企業(yè)的經(jīng)濟效益和工作效率，防范和化解各類風(fēng)險矛盾。我國在風(fēng)險制度上還存在一定程度上的漏洞。內(nèi)部的健全管理機制不到位，導(dǎo)致企業(yè)的內(nèi)部責(zé)任劃分不夠明確、工作效率較低、決策沒有依據(jù)草率開展，這是企業(yè)風(fēng)險中存在潛在威脅的主要原因。

三、企業(yè)風(fēng)險防范的有效措施

（一）風(fēng)險防范機制的建立第一，企業(yè)經(jīng)營管理中對風(fēng)險的各個環(huán)節(jié)要加以控制。在企業(yè)風(fēng)險全面調(diào)查中，要對以往的風(fēng)險案例進行典型案例分析，要識別各種法律問題漏洞，防止法律條例了解不清楚引起的管理漏洞，找到風(fēng)險點和風(fēng)險源，把風(fēng)險類型進行分類處理。根據(jù)風(fēng)險的危險系數(shù)，評級和排序各類風(fēng)險，等級劃分上判定風(fēng)險的難易程度。第二，根據(jù)法律風(fēng)險分析以及評估的資料和數(shù)據(jù)，制定風(fēng)險防范措施，建立風(fēng)險防范機制、控制整個風(fēng)險防范流程。從風(fēng)險預(yù)警和防范兩大方面為著眼點，制訂相關(guān)的預(yù)警機制和防范方案，堅持事前、事中和事后的全程控制機制，真正把風(fēng)險控制降低到最低。第三，企業(yè)法律風(fēng)險有其多變性，因而定期的風(fēng)險評估非常重要，要在改進調(diào)整法律防范措施的基礎(chǔ)上，更好地對法律風(fēng)險開展防范。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的建立企業(yè)法律風(fēng)險防范過程中，應(yīng)建立科學(xué)全面的風(fēng)險防范體系。企業(yè)建立企業(yè)總法律顧問制度，總法律顧問可以直接參與企業(yè)的經(jīng)營決策，制定法律風(fēng)險防范體制。

四、結(jié)束語