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公司管理體系方案范文第1篇

關(guān)鍵詞：財務(wù)公司 案件防控 措施

一、財務(wù)公司構(gòu)建案件防控管理體系的必要性

在我國進入全面深化改革的“新常態(tài)”背景下，金融業(yè)案件形勢依然嚴峻，不確定因素增多，流動性風(fēng)險隱患等因素導(dǎo)致案件風(fēng)險有抬頭趨勢。財務(wù)公司作為企業(yè)集團內(nèi)的金融機構(gòu)，是集團案防管理的重要關(guān)口。規(guī)范經(jīng)營、建立健全案件防控體系，是財務(wù)公司全面風(fēng)險管理建設(shè)的重要組成部分，也是確保集團公司整體資金安全的重要保障。

二、財務(wù)公司案件防控管理體系的特點

財務(wù)公司案防管理體系具有全覆蓋、全流程的特點。財務(wù)公司案防管理中所稱的案件，指公司員工獨立實施或參與的，或公司外部人員實施的，侵犯財務(wù)公司或客戶資金或其他財產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯法律，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送相關(guān)機構(gòu)的案件。

三、財務(wù)公司構(gòu)建案件防控管理體系的具體措施

（一）構(gòu)建案件防控的組織體系

財務(wù)公司應(yīng)建立與風(fēng)險管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的案防組織體系，明確各層級的職責(zé)分工。

成立案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長作為案件風(fēng)險防范第一責(zé)任人擔(dān)任小組組長、高級管理層（總經(jīng)理任副組長）作為小組成員。案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組為公司案防工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策機構(gòu)，負責(zé)案防工作的統(tǒng)一部署和管理。

董事會下設(shè)風(fēng)險控制委員會，獨立于經(jīng)營層，根據(jù)董事會授權(quán)組織指導(dǎo)案防工作。

風(fēng)險總監(jiān)作為經(jīng)營層成員，同時也是案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，負責(zé)定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程；掌握公司案防工作總體狀況；建立與各業(yè)務(wù)條線的協(xié)調(diào)配合機制，形成權(quán)責(zé)明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制；向案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組和向風(fēng)險控制委員會報告工作。

風(fēng)險管理部是落實案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組決策的日常機構(gòu)，負責(zé)具體組織實施和協(xié)調(diào)，定期組織案防工作相關(guān)培訓(xùn)。

（二）構(gòu)建案件防控的內(nèi)部控制體系

內(nèi)部控制體系在梳理公司各項流程，明確流程內(nèi)容、控制目標、主要風(fēng)險、關(guān)鍵控制點、控制措施、關(guān)聯(lián)的管理標準及文件、責(zé)任部門等基礎(chǔ)上，形成了業(yè)務(wù)流程和管理流程的控制矩陣，貫穿于業(yè)務(wù)和管理活動的全過程，同時將風(fēng)險控制在可承受度之內(nèi)。

財務(wù)公司在建立內(nèi)控體系后，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、監(jiān)管政策調(diào)整、風(fēng)險管理提升需要等，應(yīng)每年對內(nèi)控體系進行自我評價、修訂和更新，保證內(nèi)控體系的適用性，確保管理流程和業(yè)務(wù)流程的全覆蓋。

這種建立在對風(fēng)險充分識別基礎(chǔ)上的內(nèi)控體系，通過其有效運行，大大降低了案件發(fā)生的可能性，在制度框架設(shè)計層面給案防管理打下了良好基礎(chǔ)。

（三）構(gòu)建案件防控的風(fēng)險管理體系

1、準確的風(fēng)險識別

財務(wù)公司在制訂風(fēng)險識別與評估計劃時，要充分考慮案防管理的需要，無論公司層面風(fēng)險識別或部門層面風(fēng)險識別均需加入案防管理因素。風(fēng)險識別過程中，重點關(guān)注風(fēng)險誘因、風(fēng)險性質(zhì)、后果、風(fēng)險識別的方法及效果。

2、可行的風(fēng)險防控措施

財務(wù)公司應(yīng)建立系列措施，防范案件事故發(fā)生。例如：以“總量控制、分類管理”為基本原則，緩釋平臺貸款風(fēng)險；防范產(chǎn)能過剩風(fēng)險，重點關(guān)注授信企業(yè)的發(fā)展前景及所處行業(yè)周期，適時調(diào)整授信規(guī)模；緊盯流動性風(fēng)險，提高資金來源穩(wěn)定性，合理控制流動性比例及資產(chǎn)負債期限錯配程度；謹防信息科技風(fēng)險，加強科技外包的控制活動檢查和風(fēng)險評估；按照設(shè)定的風(fēng)險指標監(jiān)測頻率持續(xù)跟蹤風(fēng)險指標數(shù)據(jù)，每月在全員范圍公示。

3、定期的風(fēng)險排查

案件風(fēng)險排查包括全面排查、專項排查和日常排查。財務(wù)公司應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險狀況和案防形勢以及監(jiān)管要求，以季度為頻率，組織開展以信貸、票據(jù)、跨業(yè)合作和員工異常行為等為重點的案件風(fēng)險專項排查工作，對排查發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，持續(xù)跟蹤整改進度。

（四）構(gòu)建案件防控的信息共享體系

1、非現(xiàn)場監(jiān)管中的案防信息統(tǒng)計

根據(jù)案防內(nèi)外部形勢變化，以及監(jiān)管要求，財務(wù)公司需適時修改、調(diào)整案防統(tǒng)計制度，完善、細化相關(guān)統(tǒng)計指標，完善案防非現(xiàn)場監(jiān)管（1104系統(tǒng)）信息統(tǒng)計分析和通報工作，及時在規(guī)定范圍內(nèi)共享。

2、案情分析與通報

財務(wù)公司應(yīng)建立和完善案件風(fēng)險信息臺賬，及時在系統(tǒng)中登記案件風(fēng)險信息、匯總和統(tǒng)計信息。定期分析金融行業(yè)相關(guān)案發(fā)形勢，深入剖析重大案件和典型案例，研究作案手段，查找公司存在的薄弱環(huán)節(jié)，及時總結(jié)案發(fā)特點，研究趨勢，提高案件風(fēng)險識別、監(jiān)測、分析能力，定期開展案情通報、進行風(fēng)險提示，防止同類案件多次發(fā)生。

3、建設(shè)風(fēng)險信息交流平臺

財務(wù)公司在條件允許的情況下，應(yīng)加強建設(shè)監(jiān)管機構(gòu)與銀行業(yè)金融機構(gòu)之間風(fēng)險信息交流平臺，及時收集、登記各類風(fēng)險信息，掌握風(fēng)險動態(tài)，為防范案件發(fā)生提前采取預(yù)防措施。

（五）構(gòu)建案件防控的問責(zé)機制

財務(wù)公司要建立嚴格的責(zé)任追究機制，發(fā)揮違規(guī)懲戒的警示作用，防控案件的發(fā)生，并將問責(zé)機制納入制度體系予以規(guī)范。問責(zé)機制以客觀、公正為原則，以事實為依據(jù)，以國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定或崗位職責(zé)等規(guī)定為責(zé)任認定的基本標準。

細化風(fēng)險責(zé)任，明確各類責(zé)任的認定依據(jù)。做到責(zé)權(quán)明確，處理的尺度應(yīng)當(dāng)與責(zé)任人的行為性質(zhì)和其應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)相適應(yīng)；處理與教育相結(jié)合；有可能與造成財務(wù)公司經(jīng)濟損失或其他嚴重后果相關(guān)的人員不得擔(dān)任調(diào)查組成員等回避機制。

（六）構(gòu)建案件防控的培訓(xùn)、考核機制

公司管理體系方案范文第2篇

摘 要

Abstract

1.緒論

1.1 研究背景及意義

1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.2.1 國外研究現(xiàn)狀

1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

1.2.3 國內(nèi)外研究述評

1.3 研究內(nèi)容及方法

1.3.1 研究內(nèi)容

1.3.2 研究方法

2.相關(guān)概念和理論基礎(chǔ)

2.1 績效管理的概念、對象與范圍

2.1.1 績效管理的概念、對象

2.1.2 績效管理的范圍

2.2 績效管理的職能

2.3 績效管理的相關(guān)理論

2.3.1 系統(tǒng)管理理論

2.3.2 目標管理理論

2.4 績效管理的主要方法和應(yīng)用

2.4.1 目標管理法

2.4.2 關(guān)鍵績效指標法

2.4.3 平衡計分卡

3.中路能源公司績效管理現(xiàn)狀及存在的問題

3.1 中路能源公司簡介

3.2 中路能源公司人力資源現(xiàn)狀

3.2.1 人員構(gòu)成

3.2.2 人員學(xué)歷及年齡結(jié)構(gòu)

3.3 合資背景對中路能源公司績效管理的影響

3.4 中路能源公司績效管理現(xiàn)狀

3.4.1 公司現(xiàn)行績效管理體系

3.4.2 公司現(xiàn)行績效管理體系存在的問題

3.4.3 目前存在問題的原因分析

3.4.4 公司現(xiàn)行績效管理體系再設(shè)計的必要性

4.中路能源公司績效管理體系設(shè)計

4.1 中路能源公司績效管理體系的設(shè)計思路、目標、原則

4.1.1 中路能源公司績效管理體系的設(shè)計思路

4.1.2 中路能源公司員工績效管理方案優(yōu)化的目標

4.1.3 中路能源公司員工績效管理方案優(yōu)化的原則

4.2 中路能源公司績效管理體系設(shè)計的準備工作

4.2.1 設(shè)置各層級組織構(gòu)成

4.2.2 編制及修訂員工崗位說明書

4.2.3 改善績效管理環(huán)境

4.2.4 績效指標體系設(shè)計

4.3 中路能源公司績效管理體系設(shè)計

4.3.1 績效計劃

4.3.2 績效輔導(dǎo)及實施

4.3.3 績效考核

4.3.4 績效反饋

4.3.5 績效申訴

4.3.6 績效結(jié)果運用

5.績效管理體系的保障措施

5.1 新績效管理體系的保障措施

5.1.1 組織保障

5.1.2 建立柔性的組織機構(gòu)

5.1.3 建立規(guī)范的組織系統(tǒng)

5.1.4 績效考核要與中路能源公司的戰(zhàn)略目標進行更高層次的結(jié)合

5.1.5 制度體系

5.1.6 績效考核責(zé)任制度

5.1.7 績效考核反饋制度

5.1.8 績效考核糾錯制度

5.1.9 思想保障

5.2 績效管理體系評估結(jié)果

5.3 進一步優(yōu)化績效管理體系的關(guān)鍵要素

5.3.1 績效考核指標體系的進一步細化

5.3.2 堅持持續(xù)改善

6.結(jié)論

公司管理體系方案范文第3篇

關(guān)鍵詞：供電企業(yè)；風(fēng)險管理體系；管理框架；組織機制；規(guī)范化機制；運作機制 文獻標識碼：A

中圖分類號：F270 文章編號：1009-2374（2015）36-0153-04 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.36.076

1 概述

為有效貫徹國資委“管理提升”要求，南方電網(wǎng)公司在2013年的工作會議上，將全面風(fēng)險管理體系建設(shè)列為2013～2015年工作重點，并明確了全面風(fēng)險管理框架。同年，廣東電網(wǎng)公司在深化創(chuàng)先工作總體方案中提出了2013～2015年全面風(fēng)險管理總體創(chuàng)先關(guān)鍵舉措。全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作已經(jīng)成為了供電企業(yè)提升管理水平重要內(nèi)容，但是目前全面風(fēng)險管理工作在供電企業(yè)中仍然缺乏成熟有效的建設(shè)方案。針對目前的情況，江門局認真學(xué)習(xí)《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，結(jié)合南方電網(wǎng)關(guān)于全面風(fēng)險管理的要求，研究與探索了江門局全面風(fēng)險管理體系建設(shè)方案。江門局通過建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、制定風(fēng)險應(yīng)對策略、健全風(fēng)險管控機制和風(fēng)險管理評價機制等措施，建立起一套運轉(zhuǎn)有效的全面風(fēng)險管理體系，并獲取了豐富的風(fēng)險管理實踐經(jīng)驗和理論成果。

2 全面風(fēng)險管理工作現(xiàn)狀診斷

隨著創(chuàng)先工作的有序開展，江門供電局在安全生產(chǎn)風(fēng)險、財務(wù)與經(jīng)營風(fēng)險、法律風(fēng)險和廉潔風(fēng)險四個領(lǐng)域開展了專項風(fēng)險管理工作，但是對比全面風(fēng)險管理的要求，仍然存在以下不足：

2.1 風(fēng)險體系覆蓋的全面性有待提高

江門局雖然在安全生產(chǎn)風(fēng)險、財務(wù)與經(jīng)營風(fēng)險、法律風(fēng)險和廉潔風(fēng)險四個領(lǐng)域開展了專項風(fēng)險管理工作，但并未建立覆蓋全部領(lǐng)域的全面風(fēng)險管理體系框架，如戰(zhàn)略、市場和公共關(guān)系等方面的風(fēng)險仍缺乏有效的管控措施。

2.2 專業(yè)風(fēng)險管理的協(xié)調(diào)性有待加強

目前，江門局安全、財務(wù)與經(jīng)營、法律、廉潔四個領(lǐng)域已經(jīng)開展專項風(fēng)險管理工作，但是各領(lǐng)域之間的管理工作尚未有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。專項風(fēng)險管理工作由各專業(yè)部門牽頭開展，各專業(yè)領(lǐng)域之間交叉和重合的風(fēng)險管控工作尚未得到有效統(tǒng)籌。隨著全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作的不斷開展，戰(zhàn)略風(fēng)險、市場風(fēng)險、公共關(guān)系風(fēng)險也納入風(fēng)險管理的范圍，自此風(fēng)險管控涉及專業(yè)面更廣泛，如果各領(lǐng)域之間缺乏系統(tǒng)運作和協(xié)調(diào)性，這七大類風(fēng)險管控就會顯得雜亂無章，無法全面管控。

2.3 風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的實用性有待提升

各專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫只是對風(fēng)險信息進行了簡單的羅列，具有大而全的特征，不適用于日常工作。目前各專業(yè)領(lǐng)域都識別出大量的風(fēng)險點信息，但是對于一些真正影響企業(yè)決策、安全生產(chǎn)、經(jīng)營策略的重大風(fēng)險，沒能制定切實有效的風(fēng)險應(yīng)對措施，導(dǎo)致風(fēng)險數(shù)據(jù)庫只是風(fēng)險點的累加而實用性不強。

2.4 風(fēng)險文化建設(shè)的有效性有待加強

風(fēng)險文化和風(fēng)險意識的建設(shè)水平不高。目前，江門局風(fēng)險管理文化氛圍亟需提升，部分人員對風(fēng)險管理不夠積極主動，對于風(fēng)險的危害性、易發(fā)性不夠重視。各領(lǐng)域風(fēng)險文化建設(shè)舉措執(zhí)行力不強，存在走過場的現(xiàn)象。此外，風(fēng)險管理人員的專業(yè)知識和管理能力也有待加強。

3 全面風(fēng)險管理體系建設(shè)

針對現(xiàn)狀診斷中發(fā)現(xiàn)的問題，江門局以公司戰(zhàn)略為導(dǎo)向，在公司董事會領(lǐng)導(dǎo)下，按照“統(tǒng)籌規(guī)劃、探索創(chuàng)新，專業(yè)歸口、分級負責(zé)，全面覆蓋、規(guī)范運作”的原則，參照公司一體化管理的規(guī)范要求，堅持“整體部署、分專業(yè)分步實施、逐層推進、持續(xù)改進”的思路，建立了一套既符合一般風(fēng)險管理要求，又符合電網(wǎng)行業(yè)特征，既符合國資委風(fēng)險管理要求，又具有南網(wǎng)特色的全面風(fēng)險管理體系框架。

3.1 全面風(fēng)險管理框架

全面風(fēng)險管理體系由風(fēng)險管理組織機制、風(fēng)險管理規(guī)范化機制、風(fēng)險管理運作機制、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)、風(fēng)險管理文化五部分組成，如圖1所示。

3.1.1 風(fēng)險管理組織機制。指公司全面風(fēng)險管理工作的主要參與主體以及各自的職責(zé)權(quán)限劃分。公司風(fēng)險管理組織應(yīng)包括董事會、風(fēng)險管理委員會、風(fēng)險管理辦公室、風(fēng)險管理專業(yè)小組、審計部、下屬分子公司等各主要參與主體。

3.1.2 風(fēng)險管理規(guī)范化機制。指運用一體化工作方法，對風(fēng)險管理相關(guān)工作進行結(jié)構(gòu)化設(shè)計后形成的規(guī)范化管理機制。該機制包含了風(fēng)險管理工作的業(yè)務(wù)分類、流程設(shè)計、管控策略、統(tǒng)一規(guī)范策略和一系列規(guī)范性文件。

3.1.3 風(fēng)險管理運作機制。指各級單位在組織職責(zé)要求和規(guī)范化要求的指引下，于業(yè)務(wù)過程中執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程并產(chǎn)生成果的過程。風(fēng)險管理運作機制要求公司各級單位在清晰的職責(zé)劃分和協(xié)同下，在業(yè)務(wù)管理PDCA循環(huán)中，開展風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)督等工作，并形成風(fēng)險庫、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險應(yīng)對方案、監(jiān)督評價結(jié)論等成果。

3.1.4 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。指公司用于支持風(fēng)險管理工作的信息系統(tǒng)。公司風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)與業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)結(jié)合，具備風(fēng)險信息的采集、存儲、加工、分析、傳遞、報告等功能，支持風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)督等風(fēng)險管理流程。

3.1.5 風(fēng)險管理文化。指公司各級員工對待風(fēng)險的價值觀、理念、態(tài)度和行為方式。公司風(fēng)險管理文化應(yīng)承接公司整體文化體系，覆蓋上下各級員工，將風(fēng)險管理轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動。

3.2 全面風(fēng)險管理組織機制

江門局按照風(fēng)險管理要求，結(jié)合工作實際，設(shè)置風(fēng)險管理組織機構(gòu)，為風(fēng)險管理工作提供組織支持。全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)包括全面風(fēng)險管理委員會、全面風(fēng)險管理辦公室、風(fēng)險管理歸口部門、業(yè)務(wù)部門和監(jiān)督部門。

3.2.1 全面風(fēng)險管理委員會。成立全面風(fēng)險管理委員會。全面風(fēng)險管理委員會由局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，成員由部門主任及縣（區(qū)）分子公司主要負責(zé)人組成。各縣（區(qū)）分子公司需按照市局要求成立全面風(fēng)險管理委員會。主要職責(zé)：（1）統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)與評價工作；（2）審批風(fēng)險管理方面制度和流程；（3）審批并簽發(fā)風(fēng)險環(huán)境分析報告、風(fēng)險管理工作年度計劃、全面風(fēng)險管理報告、全面風(fēng)險管理監(jiān)督報告；（4）審批重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制以及重大決策的風(fēng)險評估報告；（5）培育風(fēng)險管理文化，推動風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的建設(shè)；（6）審批、決定全面風(fēng)險管理中的其他重要事項。

3.2.2 全面風(fēng)險管理辦公室。全面風(fēng)險管理委員會下設(shè)全面風(fēng)險管理辦公室，掛靠在企業(yè)管理部，全面風(fēng)險管理辦公室主任由企管部負責(zé)人擔(dān)任。各縣（區(qū)）分子公司全面風(fēng)險管理辦公室設(shè)在辦公室或綜合部，全面風(fēng)險管理辦公室主任由部門負責(zé)人擔(dān)任。主要職責(zé)：（1）組織風(fēng)險管理歸口部門開展全面風(fēng)險管理體系建設(shè)與評價工作；（2）組織風(fēng)險管理歸口部門制定、完善風(fēng)險管理相關(guān)制度與流程；（3）組織風(fēng)險管理歸口部門開展風(fēng)險環(huán)境分析、制定全面風(fēng)險管理工作計劃、編制全面風(fēng)險管理報告；（4）組織風(fēng)險管理歸口部門制定跨領(lǐng)域重大風(fēng)險應(yīng)對策略及方案；（5）指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險管理歸口部門開展風(fēng)險管理工作；（6）組織開展風(fēng)險管理績效考核工作。

3.2.3 風(fēng)險管理歸口部門。按照“專業(yè)歸口”管理原則，市局風(fēng)險管理由七個風(fēng)險管理歸口部門負責(zé)，各風(fēng)險管理歸口部門分工詳見表2，縣（區(qū)）分子公司風(fēng)險管理歸口部門詳見表3。

主要職責(zé)：（1）按照全面風(fēng)險管理體系建設(shè)要求，落實專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險管理工作；（2）指導(dǎo)、組織業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險環(huán)境分析；（3）負責(zé)專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險管理工作計劃和方案的制定、組織實施、監(jiān)督評價工作；（4）組織制定專業(yè)領(lǐng)域重大風(fēng)險管理策略和應(yīng)對方案；（5）指導(dǎo)、組織業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險自我控制，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程；（6）負責(zé)開展專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險評價工作，撰寫專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險管理報告。

3.2.4 業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門在風(fēng)險管理歸口部門的指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，業(yè)務(wù)部門應(yīng)指派一名風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員作為風(fēng)險管理歸口部門在業(yè)務(wù)部門的聯(lián)絡(luò)窗口。主要職責(zé)：（1）配合風(fēng)險管理歸口部門制定風(fēng)險管理工作計劃；（2）落實風(fēng)險自我控制，執(zhí)行風(fēng)險環(huán)境分析、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控等活動；（3）配合制定重大風(fēng)險管理策略和應(yīng)對方案；（4）配合開展風(fēng)險管理評價工作，配合編寫全面風(fēng)險管理報告。

3.2.5 監(jiān)督部門。監(jiān)察審計部作為全面風(fēng)險管理工作的監(jiān)督部門，主要職責(zé)：（1）研究提出全面風(fēng)險管理監(jiān)督機制，制定風(fēng)險監(jiān)督相關(guān)制度；（2）制定全面風(fēng)險管理監(jiān)督方案，并組織實施；（3）按照風(fēng)險管理委員會統(tǒng)一部署，對業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理措施落實情況進行監(jiān)督；（4）根據(jù)監(jiān)督情況，編寫風(fēng)險管理監(jiān)督報告。

3.3 全面風(fēng)險管理規(guī)范化機制

為規(guī)范全面風(fēng)險管理工作，江門局制定了各類工作指引和全面風(fēng)險管理體系評價標準。

3.3.1 制定《全面風(fēng)險管理指引》。為推動全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，提升風(fēng)險管理防范和控制能力，江門局根據(jù)國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》的相關(guān)規(guī)定，按照網(wǎng)省公司全面風(fēng)險管理工作部署，結(jié)合風(fēng)險管理實際情況，制定《全面風(fēng)險管理指引》。指引遵守以下原則：（1）全面控制原則。將風(fēng)險管理與生產(chǎn)經(jīng)營活動相結(jié)合，實現(xiàn)全員參與、全領(lǐng)域覆蓋、全過程監(jiān)控；（2）突出重點原則。以重大風(fēng)險、重大事件（指重大風(fēng)險發(fā)生后的事實）和重要流程的管理為重點，開展全面風(fēng)險管理工作；（3）有效落地原則。全面風(fēng)險管理工作開展應(yīng)與其他管理工作緊密結(jié)合，力求把風(fēng)險管理的各項要求嵌入日常業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范，確保實效落地；（4）成本效益原則。風(fēng)險管理工作開展與風(fēng)險應(yīng)對措施制定應(yīng)兼顧成本與效益，實現(xiàn)成本與效益的平衡。

3.3.2 制定風(fēng)險管理各項工作指引。編制《全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及工作指引》《績效考核工作指引》《基于風(fēng)險管理的崗位職責(zé)表梳理工作指引》《基于風(fēng)險管理的制度流程修編工作指引》《全面風(fēng)險管理信息溝通機制工作指引》。各項工作指引為全面風(fēng)險管理工作的落地提供指導(dǎo)和規(guī)范。

3.3.3 制定管理體系評價標準。江門局按照全面風(fēng)險管理體系建設(shè)要求，運用風(fēng)險管理評價理論、成熟度理論，建立了全面風(fēng)險管理體系評價標準。

江門局全面風(fēng)險管理體系評價標準包括四個維度：風(fēng)險管理基礎(chǔ)、風(fēng)險管理過程、風(fēng)險事件管理、審核與改進。風(fēng)險管理基礎(chǔ)是企業(yè)進行全面風(fēng)險管理的前提條件，在具備風(fēng)險管理基礎(chǔ)后，企業(yè)按照風(fēng)險管理過程進行風(fēng)險管理，當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生時，應(yīng)該啟動風(fēng)險事件管理，最后定期對企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況進行審核和改進。

3.4 全面風(fēng)險管理運作機制

3.4.1 梳理風(fēng)險管理基本流程。梳理風(fēng)險管理的基本流程，是為全面風(fēng)險管理體系的管理與運行提供制度化、流程化的保障，確保其有效運行并受控。

風(fēng)險管理流程如圖2所示：（1）應(yīng)詳細收集風(fēng)險管理的相關(guān)信息，根據(jù)收集到的信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，開展風(fēng)險識別工作，并填寫各領(lǐng)域的風(fēng)險識別表；（2）從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個維度進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級；（3）基于風(fēng)險評估的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險偏好及風(fēng)險承受度，制定風(fēng)險應(yīng)對策略和風(fēng)險管控措施；（4）對風(fēng)險事件的結(jié)果保持跟進監(jiān)督，并做出客觀評價，為后續(xù)的風(fēng)險預(yù)警工作提供支持。

3.4.2 構(gòu)建規(guī)范化的風(fēng)險分類體系。在風(fēng)險分類上，江門局根據(jù)歷年風(fēng)險情況，按照七個重點領(lǐng)域，建立了一套規(guī)范的風(fēng)險分類體系。

3.4.3 完善風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的建立有助于企業(yè)識別各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險點、評估風(fēng)險點的等級、提出針對性的應(yīng)對措施、明確風(fēng)險管理的責(zé)任主體等。江門局針對地市層級、縣區(qū)層級和供電所層級分別制定了滿足各層級需求的數(shù)據(jù)庫。

3.5 全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)

根據(jù)省公司風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)安排，江門局將信息技術(shù)應(yīng)用于風(fēng)險管理的各項工作，建立涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。信息中心應(yīng)確保風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進行改進、完善或更新。

3.6 全面風(fēng)險管理文化

為促進企業(yè)風(fēng)險管理水平、員工風(fēng)險管理意識的提升，營造良好的風(fēng)險管理氛圍，為全面風(fēng)險管理體系提供支持，江門局從表7所示的四個層面開展了風(fēng)險管理文化體系的建設(shè)。

公司管理體系方案范文第4篇

構(gòu)建績效管理體系完善績效管理體系框架的過程就是將企業(yè)的戰(zhàn)略目標、企業(yè)文化、績效導(dǎo)向等融入績效管理體系的過程，不同的企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的特點設(shè)計適合自身的績效管理體系。筆者認為中小企業(yè)建立或者完善績效管理體系應(yīng)從以下幾方面著手：

一是要解決思想上的問題，確定績效管理在企業(yè)管理中的地位，強化全員對該項工作的重視程度，讓績效管理的理念深入人心。

二是要建立相關(guān)制度，如績效管理制度、績效溝通制度、績效反饋制度、績效結(jié)果利用制度等，從而保證績效管理的執(zhí)行力和過程性，使績效管理的模式和理念得到貫徹。

三是有效利用相關(guān)理論，結(jié)合本單位實際設(shè)計績效考評方案?？冃Э荚u方案的優(yōu)劣是影響績效管理整體效果的關(guān)鍵，而如何設(shè)計績效考評方案卻是每個企業(yè)都必須面對的難題，因為績效考評方案沒有一個放之四海而皆準的模式供所有企業(yè)適用。一般來說，績效考評方案的設(shè)計是一個技術(shù)和藝術(shù)相結(jié)合的過程，既要運用績效管理相關(guān)理論和工具，又要結(jié)合單位的實際。

四是保證績效管理的過程性?？冃Ч芾硎且粋€動態(tài)的，連續(xù)且循環(huán)的系統(tǒng)，只有保證了這點，績效管理才能是真正意義上的管理系統(tǒng)。

五是有效利用績效考核的結(jié)果。大部分企業(yè)的通常做法是將績效考核的結(jié)果與員工的薪酬掛鉤，以此來激發(fā)員工的工作積極性，但是從激勵理論來看，其激勵作用是有限的。如果一個企業(yè)的績效管理體系比較完善，那么它的績效考核結(jié)果還應(yīng)作為員工的職業(yè)規(guī)劃、崗位調(diào)動、職位變動等人事管理的重要依據(jù)，為正確的人事決策提供可靠地信息。同時，通過績效結(jié)果與企業(yè)戰(zhàn)略目標的對比，還能為企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身發(fā)展存在的問題提供可靠的第一手資料。

績效管理應(yīng)注意的事項⒈保證績效管理的風(fēng)格與本企業(yè)的文化相吻合，與企業(yè)管理者的導(dǎo)向和員工的整體素質(zhì)相一致。企業(yè)在完善自身的績效管理體系時，在借鑒的基礎(chǔ)上，一定要“量身定做”本企業(yè)的管理體系，防止好的績效管理體系出現(xiàn)“水土不服”。⒉注重培養(yǎng)績效管理人才隊伍?？冃Ч芾淼牟僮髡咴趯崿F(xiàn)績效管理的目標中起著承上啟下的作用，但績效管理具有一定的專業(yè)性，所以加強對績效管理的培訓(xùn)是做好績效管理的一項基礎(chǔ)工作，只有績效管理人員理解和掌握了績效管理相關(guān)理念和技巧之后，績效管理才能順利和有效的被實施。⒊保證制度的執(zhí)行力。只有績效管理的各項制度能夠有效落實，才能保證績效管理的過程性，才能使績效考評結(jié)果有效利用，才能發(fā)揮出績效管理應(yīng)有的積極作用。⒋保證全員參與?？冃Ч芾硎且豁椛婕叭珕T的工作，與每位員工的利益息息相關(guān)，只有充分調(diào)動全員參與的熱情，才能保證績效管理能夠順利推進，并得到不斷完善。

公司管理體系方案范文第5篇

【關(guān)鍵詞】煙草公司，財務(wù)績效管理，研究

前言：近年來，經(jīng)濟全球化對我國很多行業(yè)的影響越來越大，企業(yè)要想在市場中突出自己的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，擴大銷售的途徑，就必須根據(jù)市場的需求，及時調(diào)整自己的經(jīng)營對策。煙草行業(yè)在發(fā)展的過程中，內(nèi)部財務(wù)績效管理存在很多的缺點和不足，所以煙草企業(yè)應(yīng)該明確具體的管理目標，大力應(yīng)用財務(wù)績效管理內(nèi)容，對企業(yè)的各項工作內(nèi)容進行改進和完善。

一、煙草公司財務(wù)績效管理存在的問題及原因分析

1.1煙草公司財務(wù)績效管理存在的問題。

根據(jù)對我國煙草公司經(jīng)營過程的分析，發(fā)現(xiàn)在財務(wù)績效管理的過程中，公司的管理目標非常不明確，雖然對整體的發(fā)展路線做出了規(guī)劃，但是并沒有對財務(wù)績效管理內(nèi)容進行設(shè)定，具體的負責(zé)任務(wù)沒有落實到具體的人員身上，公司的財務(wù)管理目標與部門、管理人員之間產(chǎn)生了嚴重的脫節(jié)。煙草公司也不能合理分配組織結(jié)構(gòu)的權(quán)力，很多的財務(wù)組織都沒有權(quán)力的劃分，使得市局公司的控制權(quán)力過大，而真正落實到煙草公司的權(quán)力非常小。煙草公司財務(wù)報表流程的不合理，也影響了公司的財務(wù)績效管理水平，在財務(wù)報表流程中，公司缺乏審核財務(wù)的編制，流程過于簡單，不能真實的反映出煙草公司的實際運營情況，對于煙草公司來說，稅收報表的審核流程會直接影響到公司的經(jīng)濟收益。公司的財務(wù)評估制度也是財務(wù)管理的重要影響因素，在企業(yè)運營的過程中，會涉及到很多的考核體系，來及時調(diào)整企業(yè)的經(jīng)營模式，如果沒有科學(xué)性、合理性的評估制度，就很難適應(yīng)市場經(jīng)濟體制的變化情況，只會降低煙草公司在市場銷售中的地位。

1.2煙草公司財務(wù)績效管理存在的問題的原因分析。

根據(jù)對煙草公司財務(wù)管理情況的分析，出現(xiàn)管理問題的原因包括：公司管理人員思想意識的層次比較低，沒有從長遠發(fā)展的角度去分析財務(wù)管理的重要作用。同時管理人員也沒有充分重視財務(wù)績效管理的內(nèi)容和重要性，沒有從財務(wù)管理工作中發(fā)現(xiàn)存在的問題，煙草公司也缺乏統(tǒng)一的績效管理制度，不能有效的解決突顯出來的經(jīng)營問題，制度的不完善，使得煙草公司逐漸失去了財務(wù)組織的權(quán)力，也不能更好的適應(yīng)市場的需求，提高產(chǎn)品的綜合性能。財務(wù)績效管理制度的實行效果，與財務(wù)管理人員及財務(wù)人員的素質(zhì)有密切關(guān)系，所以煙草企業(yè)要結(jié)合具體的經(jīng)營情況，采取高效的管理措施，來提高制度的約束能力。

二、煙草公司財務(wù)績效管理方案的設(shè)計

2.1財務(wù)績效管理方案設(shè)計的原則。針對上文分析的煙草公司財務(wù)管理問題，在設(shè)計績效管理方案時，一定要按照設(shè)計的原則，去開展財務(wù)管理工作。首先，要滿足戰(zhàn)略導(dǎo)向性原則，對煙草公司的近期發(fā)展目標進行規(guī)劃，明確公司的發(fā)展戰(zhàn)略，在不斷的發(fā)展實踐中，逐漸探索出財務(wù)績效管理的方法和措施，有效解決公司財務(wù)管理脫節(jié)的問題。然后要滿足透明公開原則，通過制定的優(yōu)化管理方案，及時與相關(guān)部門進行溝通，判斷方案的可行性，實現(xiàn)管理方案的制約性和透明性。最后要滿足客觀公正的原則，充分體現(xiàn)出績效管理的靈魂和精髓，在員工中樹立起公司的高大形象，提高員工的滿意度和忠誠度，只有這樣才能體現(xiàn)出煙草公司的綜合實力，順利的開展財務(wù)績效管理工作。

2.2財務(wù)績效管理方案設(shè)計的具體內(nèi)容。

根據(jù)具體存在的管理問題，煙草企業(yè)要制定出明確的財務(wù)績效管理指標，可以為公司的發(fā)展提供有利的數(shù)據(jù)支持，同時要對部門的管理人員進行財務(wù)管理，體現(xiàn)出管理體系的重要作用。還需要明確公司的財務(wù)管理目標，對公司的經(jīng)濟開支進行明確的預(yù)算和籌劃，制定出長遠發(fā)展的戰(zhàn)略措施，合理控制資金的使用情況。財務(wù)科室應(yīng)建立統(tǒng)一的財務(wù)績效管理體系，通過完整的系統(tǒng)管理體系，來審視公司的運營能力，進而將整個企業(yè)的管理體系發(fā)揮到最大效能，財務(wù)管理方案的設(shè)計和優(yōu)化，就是為了提高企業(yè)的綜合實力，使其可以在市場中占據(jù)一定的指導(dǎo)地位，所以煙草公司要正確面對自己存在的問題，對各個管理體系進行的融合。同時將財務(wù)績效管理體系的建設(shè)作為重點發(fā)展目標，將財務(wù)方案遞交給財務(wù)主管部門，通過各個方面的權(quán)力實施，實現(xiàn)財務(wù)績效管理的最大作用，提高決策經(jīng)濟效益。

結(jié)語：隨著我國市場經(jīng)濟體制的不斷變化，傳統(tǒng)的財務(wù)績效管理體系已經(jīng)不能滿足企業(yè)發(fā)展的需求，所以煙草公司要經(jīng)濟全球化的指導(dǎo)下，明確財務(wù)管理的重要作用。結(jié)合煙草公司財務(wù)績效管理過程中體現(xiàn)出問題，公司的財務(wù)管理人員要正確審視自己的管理水平，加大管理方案優(yōu)化的力度，可以滿足更多消費者的需求。同時財務(wù)管理人員也要積極探索解決的方案和對策，加大財務(wù)管理的實用性，使其可以深入到煙草公司內(nèi)部，及時調(diào)整財務(wù)管理方案內(nèi)容。

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