前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇內(nèi)控匯報(bào)材料范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

內(nèi)控匯報(bào)材料范文第1篇

制作了**民生工程項(xiàng)目視頻、除冰雪保障工作紀(jì)實(shí)視頻及春節(jié)、三八節(jié)等相關(guān)節(jié)日視頻；草擬了新春賀詞、大雪中的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)、依靠“四個(gè)到班組”建設(shè)，謀劃安全與創(chuàng)新發(fā)展等宣傳稿件；完成了黨代會、七·一表彰、xxx動(dòng)員大會等會議及活動(dòng)的宣傳工作；協(xié)助媒體完成了自治區(qū)70周年電視欄目和春運(yùn)拍攝工作；與各位同事分享了微信編輯器及H5頁面制作的心得。

（二）行政文秘工作方面

1.完成文字材料撰寫工作

草擬并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見修改了財(cái)政局匯報(bào)材料。草擬了市政府的匯報(bào)材料。草擬了呼市政府爭取支持政策匯報(bào)基礎(chǔ)材料。草擬了2017年工作總結(jié)和2018年工作計(jì)劃。

2.完成日常行政工作

一是完成每周督辦事項(xiàng)、講評會材料、部門每周工作總結(jié)及計(jì)劃的草擬工作。二是完成了每周值班領(lǐng)導(dǎo)的排班工作。三是根據(jù)人員變動(dòng)情況，適時(shí)更新公司通訊錄。四是完成各類會議的保障工作。五是完成信息專報(bào)的報(bào)送工作和節(jié)假日通知工作。

3.完成公文流轉(zhuǎn)工作

2017年共流轉(zhuǎn)公文約2684件，校核發(fā)文1079件。按照公文流轉(zhuǎn)的相關(guān)要求，基本上做到了“精準(zhǔn)校稿，快速流轉(zhuǎn)”，對流轉(zhuǎn)的公文嚴(yán)把文字質(zhì)量關(guān)，做到了當(dāng)日文件當(dāng)日流轉(zhuǎn)，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)及時(shí)將公文轉(zhuǎn)至相關(guān)部門，有效的保證了公文流轉(zhuǎn)的時(shí)效性。

內(nèi)控匯報(bào)材料范文第2篇

一、執(zhí)行財(cái)務(wù)管理規(guī)范化。通過對財(cái)務(wù)管理細(xì)則的學(xué)習(xí)、討論，把各項(xiàng)條款逐一與實(shí)際業(yè)務(wù)聯(lián)系在一起，找問題找漏洞，并反復(fù)消化、嚴(yán)格把關(guān)。在出納環(huán)節(jié)中，堅(jiān)持原則、不講人情，把一些不合理的借款和費(fèi)用報(bào)銷拒之門外，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德，在憑證審核環(huán)節(jié)中，認(rèn)真審核每一張憑證，不把問題帶到下個(gè)環(huán)節(jié)。

二、認(rèn)真落實(shí)固定資產(chǎn)錄入。依照檢查標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、認(rèn)真、客觀公正地對各處室徹底地進(jìn)行了清查，在資產(chǎn)清查中存在的問題，及時(shí)向有關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了反饋;以物對賬、以賬查物，查清資產(chǎn)來源、去向和管理情況，并登記資產(chǎn)的完好程度，做到見物就點(diǎn)，是賬就清，不重不漏，對有賬無物、有物無賬的資產(chǎn)分別登記，匯總分類。

三、協(xié)助配合外審工作。為了更好的與部門溝通，在完成本職工作的同時(shí)，我積極配合xxxx順利完成了xxxx年xxxx的工作，為隨后xxxxxx年審做好了鋪墊。為了配合xxx部門的錄入費(fèi)用，及時(shí)、準(zhǔn)確地編制會計(jì)憑證并做好憑證傳遞、匯總工作，以便更好地核算醫(yī)院的盈虧，為醫(yī)院完成年度計(jì)劃提供依據(jù)。

四、加強(qiáng)對日常工作內(nèi)容的管理。

1、圓滿完成201x年度財(cái)務(wù)決算工作，實(shí)施報(bào)表年報(bào)的審計(jì)

2、完成201x年度醫(yī)院所得稅的匯繳工作

3、順利實(shí)施了201x年會計(jì)賬目的初始化工作，并保質(zhì)保量的完成201x年度正常的會計(jì)核算和稅務(wù)申報(bào)工作

4、根據(jù)醫(yī)院管理要求，進(jìn)行成本測算，并編報(bào)相關(guān)報(bào)表及分析材料

5、按時(shí)并準(zhǔn)確填報(bào)各類對外統(tǒng)計(jì)月報(bào)表

6、積極辦理其他各項(xiàng)涉稅事務(wù)

7、進(jìn)一步加強(qiáng)了財(cái)務(wù)工作內(nèi)容安全性的管理

內(nèi)控匯報(bào)材料范文第3篇

自開展“三問”活動(dòng)以來，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了集團(tuán)公司董事領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)“三問”活動(dòng)的講話精神，深刻認(rèn)識到“三問”活動(dòng)的重要性，我們每一位黨員職工都應(yīng)積極行動(dòng)起來，通過問認(rèn)識、問能力、問行動(dòng)，查找短板、改進(jìn)提升，從根本上改變個(gè)人認(rèn)識、能力和行動(dòng)上的短板。

一、存在的問題：

1. 專業(yè)能力還需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握還不夠，撰寫專業(yè)材料的水平還需提高；二是對法律法規(guī)方面的學(xué)習(xí)還不夠，不能很好地指導(dǎo)工作。

2. 工作完成的質(zhì)量還需進(jìn)一步提升。隨著年齡的增長，工作的激情不高，很多工作只注重完成，對質(zhì)量要求不高。

3. 工作的協(xié)調(diào)能力還需進(jìn)一步加強(qiáng)。內(nèi)控合規(guī)工作涉及全廠的各個(gè)部門，工作協(xié)調(diào)能力不足，對一些督促整改工作不能得到及時(shí)的反饋。

二、改進(jìn)的措施

1. 進(jìn)一步提高自身專業(yè)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。

內(nèi)控匯報(bào)材料范文第4篇

內(nèi)蒙古廣電集團(tuán)公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度

內(nèi)蒙古廣電集團(tuán)公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度主要有以下幾方面：1.基礎(chǔ)核算主要對各級分、子公司會計(jì)科目的設(shè)置、填制會計(jì)報(bào)表進(jìn)行了統(tǒng)一要求。本規(guī)定要求各級分、子公司會計(jì)科目設(shè)置（包括二級、三級明細(xì)科目）必須按集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部規(guī)定設(shè)置，各級分、子公司不得擅自增設(shè)會計(jì)科目，如業(yè)務(wù)需要增設(shè)會計(jì)科目，分公司必須向集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部提出申請，經(jīng)財(cái)務(wù)部審批同意后方可增設(shè)。會計(jì)報(bào)表（特別是集團(tuán)公司設(shè)計(jì)的內(nèi)部報(bào)表，如各項(xiàng)收入、各項(xiàng)費(fèi)用支出明細(xì)表等）各分、子公司必須按集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部要求填報(bào)，各級分、子公司無權(quán)對填報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，如需增加項(xiàng)目，如同增設(shè)會計(jì)科目一樣走申報(bào)程序。此規(guī)定規(guī)范了各級分、子公司基礎(chǔ)核算口徑，便于集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部匯總，便于集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部對各級分、子公司同類收入、費(fèi)用等進(jìn)行對比、分析。集團(tuán)公司根據(jù)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)核算的實(shí)際情況，特制定了內(nèi)部往來對賬制度。因?yàn)楦骷壏?、子公司所有收入、支出均通過銀行存款和內(nèi)部往來科目反映，集團(tuán)公司對各級分、子公司上劃的收入，下?lián)艿母黜?xiàng)支出也通過內(nèi)部往來科目反映。因此，內(nèi)部往來記錄的準(zhǔn)確與否，直接影響集團(tuán)公司與各級分、子公司的資金走向。本規(guī)定要求集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)內(nèi)部往來會計(jì)人員每月初必須與各級分、子公司負(fù)責(zé)內(nèi)部往來核算對賬，必須做到集團(tuán)公司與各分、子公司余額一致，防止出現(xiàn)上下級之間因會計(jì)記錄不準(zhǔn)確產(chǎn)生的矛盾。2.資金管理對資金主要實(shí)施收支兩條線和全面預(yù)算管理。收支兩條線制度規(guī)定：（1）各級分、子公司必須在集團(tuán)公司指定的銀行開設(shè)收入和支出兩個(gè)基本賬戶，分別反映各級分、子公司所有收入和支出業(yè)務(wù)，不準(zhǔn)多頭開戶。（2）各級分、子公司必須在規(guī)定時(shí)間將所有收入上劃集團(tuán)財(cái)務(wù)，不得延期（每周五為上劃日）。（3）各級分、子公司不得坐支現(xiàn)金，坐支現(xiàn)金在考核制度中列為一票否決指標(biāo)。（4）各級分、子公司不允許以任何方式搞資金貸款活動(dòng)。(5)集團(tuán)公司必須按規(guī)定時(shí)間下?lián)芨骷壏?、子公司各?xiàng)支出（每月5日、25日為撥款日）。全面預(yù)算管理主要包括預(yù)算編制原則、要求、程序、跟蹤、監(jiān)督、執(zhí)行以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任狀的簽訂和考核制度。因此，預(yù)算從編制到經(jīng)濟(jì)責(zé)任狀簽訂以及對目標(biāo)責(zé)任的考核，也是一個(gè)管理體系。通過對資金實(shí)現(xiàn)收支兩條線、全面預(yù)算管理，能夠做到“統(tǒng)一計(jì)劃、統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一借貸”四原則要求，對內(nèi)部單位資金的統(tǒng)一集中管理，提高資金使用效率，防范金融風(fēng)險(xiǎn)起到了積極作用。3.物資管理主要對物資出入庫手續(xù)、工程部與財(cái)務(wù)部對工程項(xiàng)目使用材料的流程，固定資產(chǎn)盤點(diǎn)及調(diào)撥流程以及不屬于一次性消耗的辦公用品、低值易耗品建輔助賬明細(xì)反映等作了明確規(guī)定。對防止國有資產(chǎn)流失起到了積極作用。4.報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)、審批程序、權(quán)限責(zé)任制度主要對招待費(fèi)、旅費(fèi)、電話費(fèi)、車輛使用費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確規(guī)定。如，總經(jīng)理每月電話費(fèi)只能報(bào)銷380元，副總經(jīng)理報(bào)260元；各一級分公司只配置行政用車一輛，各項(xiàng)費(fèi)用控制在2萬元以內(nèi)等等。審批程序及審批權(quán)限分兩個(gè)方面，其一是集團(tuán)公司對一級分公司、子公司、二級分公司的審批程序及權(quán)限，其二是各級分、子公司單位內(nèi)部的審批程序和審批權(quán)限。二級分公司屬于集團(tuán)公司委托一級分公司管理單位，二級分公司如需申報(bào)預(yù)算外資金時(shí)，首先向一級分公司上報(bào)預(yù)算外資金使用報(bào)告。一級分公司審核同意后向集團(tuán)公司上報(bào)，集團(tuán)公司經(jīng)研究同意撥款，直接將此款項(xiàng)撥入二級分公司同時(shí)通知一級分公司。各級分公司不能越權(quán)上報(bào)，集團(tuán)公司也不能越權(quán)審批。各級分公司內(nèi)部報(bào)賬程序明確規(guī)定，由低到高，逐級審批，各負(fù)其責(zé)。這一規(guī)定起到了規(guī)范各級分公司業(yè)務(wù)活動(dòng)行為，做到有章可依、按規(guī)矩辦事。5.票據(jù)管理主要是對發(fā)票管理程序、責(zé)任作了明確規(guī)定，各級分公司一律不準(zhǔn)用手工發(fā)票，必須使用機(jī)打發(fā)票，若新整合的二級分公司不具備使用機(jī)打發(fā)票的，需要用手工發(fā)票過渡，必須向集團(tuán)公司申請，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后嚴(yán)格按照發(fā)票領(lǐng)用程序使用。責(zé)任到人，總經(jīng)理作為第一責(zé)任人對發(fā)票的嚴(yán)格管理，起到了防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的作用。6.合同管理主要明確各級分公司對于采購物資、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)活動(dòng)，合同是付款的主要依據(jù)之一，沒有合同拒絕付款。此規(guī)定對于防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)起到了積極作用。7.考核制度因?yàn)槟繕?biāo)責(zé)任指標(biāo)主要是財(cái)務(wù)指標(biāo)，如收入目標(biāo)、成本費(fèi)用目標(biāo)、利潤目標(biāo)等。通過制定一整套考核辦法，對目標(biāo)責(zé)任指標(biāo)進(jìn)行考核，落實(shí)獎(jiǎng)罰，起到調(diào)動(dòng)分公司積極完成任務(wù)值的作用。8.財(cái)務(wù)人員的管理主要是對各級分公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人實(shí)行集團(tuán)公司委派制，而且對委派人員實(shí)行工作定期匯報(bào)制，這樣財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人就可以大膽監(jiān)督分公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)，定期匯報(bào)工作，也便于集團(tuán)公司及時(shí)了解分公司情況。9.財(cái)務(wù)管理及時(shí)跟進(jìn)雖然建立了各項(xiàng)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，但是隨著企業(yè)業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，對內(nèi)控制度的補(bǔ)充、完善、及時(shí)跟進(jìn)尤為重要。2007年集團(tuán)公司經(jīng)歷了從模擬電視向數(shù)字電視轉(zhuǎn)換，新的業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)，這就需要內(nèi)控制度及時(shí)跟進(jìn)。為此，集團(tuán)公司從2007年開始，陸續(xù)下發(fā)了關(guān)于新業(yè)務(wù)管理及核算的通知，文件共計(jì)30項(xiàng)，針對新情況、新業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理及時(shí)跟進(jìn)，為集團(tuán)公司防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、提高財(cái)務(wù)管理水平起到了積極作用。

財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的重要作用

集團(tuán)公司剛剛成立時(shí)，對會計(jì)科目、會計(jì)報(bào)表沒有規(guī)范和統(tǒng)一設(shè)置、統(tǒng)一填報(bào)，結(jié)果分公司根據(jù)自己需求設(shè)置會計(jì)科目，主要是二級明細(xì)科目，如主營業(yè)務(wù)收入科目下，有的分公司只設(shè)置了基礎(chǔ)收視費(fèi)一個(gè)二級科目，有的設(shè)基礎(chǔ)收視費(fèi)、安裝費(fèi)兩個(gè)二級科目等，集團(tuán)公司在匯總報(bào)表后只能匯總一級科目反映的主營業(yè)務(wù)收入，而分類收入無法匯總，形成會計(jì)基礎(chǔ)資料不完整，會計(jì)信息不準(zhǔn)確。對集團(tuán)公司制定考核等制度無法提供第一手資料。根據(jù)這種情況集團(tuán)公司對各分公司會計(jì)科目設(shè)置、會計(jì)報(bào)表填報(bào)做了統(tǒng)一規(guī)定，分公司必須按集團(tuán)公司的規(guī)定設(shè)置會計(jì)科目，填報(bào)會計(jì)報(bào)表（主要是內(nèi)部報(bào)表），就主營業(yè)務(wù)收入為例，集團(tuán)公司規(guī)定主營業(yè)務(wù)收入下設(shè)置9個(gè)二級明細(xì)科目，如收視維護(hù)費(fèi)、安裝費(fèi)、增值業(yè)務(wù)收入等，在每個(gè)二級明細(xì)科目下設(shè)置三級明細(xì)，如收視維護(hù)費(fèi)收入下又設(shè)置基本收視費(fèi)收入、農(nóng)區(qū)收視費(fèi)收入、MMDS收入、數(shù)字電視收入、模擬收視費(fèi)收入、合作單位收視費(fèi)收入五個(gè)三級明細(xì)科目，這樣不僅規(guī)范了分公司會計(jì)基礎(chǔ)核算，為集團(tuán)公司提供了收入、費(fèi)用等各項(xiàng)翔實(shí)的第一手資料，為集團(tuán)公司編制預(yù)算簽訂經(jīng)濟(jì)責(zé)任狀提供了可靠的數(shù)據(jù)依據(jù)，特別是為決策層提供的收入、成本費(fèi)用，工程項(xiàng)目建設(shè)等明細(xì)內(nèi)部會計(jì)報(bào)表，體現(xiàn)了財(cái)務(wù)會計(jì)反映企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)全過程的職能，起到了決策層對財(cái)務(wù)核算工作高度重視的工作。為集團(tuán)公司強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理提供了保障，對資金收支兩條線全面預(yù)算管理收效更突出。如前所說，資金收支兩條線管理四不準(zhǔn)原則：其中不準(zhǔn)坐支現(xiàn)金，不準(zhǔn)在銀行多頭開戶。過去新整合的二級分公司在銀行多頭開戶，資金分散管理，甚至有的二級分公司將現(xiàn)金收入未存入收入專戶，直接存入支出專戶，自行使用，有的分公司自行借貸，以月息一分二厘的高利息籌資搞工程建設(shè)等，集團(tuán)公司對自籌借款進(jìn)行了集中清理，各分公司工程建設(shè)用款由集團(tuán)公司統(tǒng)一調(diào)撥，節(jié)約了大量的利息支出，同時(shí)通過實(shí)行收支兩條線管理后，上述現(xiàn)象再未發(fā)生，而且也起到了資金集中管理、集中調(diào)撥、節(jié)約費(fèi)用、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的積極作用。全面預(yù)算管理對集團(tuán)公司增收節(jié)支起到功不可沒的作用，如2011年集團(tuán)公司對各級分公司確定的收入目標(biāo)值未6.5億元，實(shí)際完成7.2億元，超額完成10%，成本費(fèi)用目標(biāo)值為6億元，完成值為5.5億元，減少了0.5億元。考核制度是激勵(lì)公司全體員工完成全面預(yù)算目標(biāo)值的重要手段。集團(tuán)公司根據(jù)自身發(fā)展需求，每年對考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，如2012年集團(tuán)公司發(fā)展重心為開拓高清、付費(fèi)節(jié)目收入市場，出臺了一系列激勵(lì)政策，鼓勵(lì)各分公司積極發(fā)展高清、付費(fèi)業(yè)務(wù)，結(jié)果2012年這兩項(xiàng)收入超額完成目標(biāo)值兩倍多。還有其他各項(xiàng)內(nèi)控制度均對集團(tuán)公司規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)起到了積極作用?？傊?，建立健全集團(tuán)公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度對強(qiáng)化集團(tuán)公司企業(yè)管理、強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理職能，加強(qiáng)資金集中管理、提高資金使用效率、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提高財(cái)務(wù)信息的可靠性具有十分重要的意義。

本文作者：趙星梅王全在工作單位：內(nèi)蒙古廣播電視網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)公司

內(nèi)控匯報(bào)材料范文第5篇

根據(jù)集團(tuán)公司關(guān)于做好內(nèi)部控制評價(jià)有關(guān)工作通知的要求，公司2019年度內(nèi)控評價(jià)工作安排如下：

一、各單位內(nèi)控評價(jià)牽頭部門負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人應(yīng)于3月6日下午2點(diǎn)通過釘釘軟件參加技術(shù)培訓(xùn)，群號已在內(nèi)控評價(jià)工作群中公布。

二、培訓(xùn)會后各單位按照集團(tuán)下發(fā)的模板全面診斷現(xiàn)有內(nèi)控體系情況，填報(bào)內(nèi)控評價(jià)底稿，提供相關(guān)支撐材料，形成內(nèi)控評價(jià)報(bào)告，經(jīng)本單位黨委會審議后于3月12日下班前上報(bào)公司監(jiān)督部。內(nèi)控評價(jià)底稿模板必須用office 2016版excel填報(bào)，不能用其他版本或軟件填報(bào)。

三、內(nèi)控評價(jià)底稿的填報(bào)涉及多個(gè)部門，請各單位牽頭部門做好溝通協(xié)調(diào)，確保資料提供及時(shí)、真實(shí)、完整。

因本項(xiàng)工作時(shí)間緊、任務(wù)重，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，認(rèn)真組織落實(shí)。要提高政治站位，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實(shí)落實(shí)管理責(zé)任，把好審核關(guān)，嚴(yán)格按照工作模板要求，以事實(shí)為依據(jù)，逐項(xiàng)開展內(nèi)控評價(jià)，如實(shí)記錄評價(jià)結(jié)果，客觀反映企業(yè)內(nèi)控情況，對評價(jià)報(bào)告的真實(shí)性、可靠性和全面性負(fù)責(zé)。集團(tuán)公司將對直屬單位內(nèi)控評價(jià)工作開展情況進(jìn)行考評。

公司內(nèi)控制度評價(jià)報(bào)告一.公司聲明

按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控 制，評價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告是公司董事會的責(zé) 任。監(jiān)事會對董事會建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織 領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、 高級管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法 律責(zé)任。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展 戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供 合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或 對控制政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)果推測未來 內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

二.內(nèi)部控制評價(jià)工作的總體情況

集團(tuán)公司授權(quán)內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對納入評價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價(jià)。內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)具體組織開展內(nèi)部控制評價(jià)工作。內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場測試工作。內(nèi)部控制工作組就內(nèi)部控制評價(jià)工作的進(jìn)展情況向董事會及集團(tuán)公司進(jìn)行匯報(bào)，董事會、集團(tuán)公司根據(jù)職

責(zé)劃分對內(nèi)部控制評價(jià)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

三. 內(nèi)部控制評價(jià)的范圍

納入評價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)涵蓋內(nèi)部控制五要素所有業(yè)務(wù)及管理事項(xiàng)，包括：資金管理、資產(chǎn)管理、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與維護(hù)管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預(yù)算管理、合同管理、采購管理、財(cái)務(wù)報(bào)告等方面。納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

四.內(nèi)部控制評價(jià)的程序和方法

工作主要分為內(nèi)控評價(jià)培訓(xùn)、前期準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場測試階段、匯總評價(jià)結(jié)果及出具報(bào)告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

五.內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況

根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個(gè)別管理制度修訂不及時(shí)，局部內(nèi)容不適用及執(zhí)行不嚴(yán)格等情況。為了保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確，提升財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)工作效率和效果，公司將繼續(xù)強(qiáng)化、優(yōu)化各業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。

六. 內(nèi)部控制缺陷的整改情況

已按照內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，制定制度體系及業(yè)務(wù)程序修訂計(jì)劃，以風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控建設(shè)框架為基礎(chǔ)，及時(shí)修訂和完善制度，并抓緊推進(jìn)制度管理的機(jī)制建設(shè)，規(guī)范制度管理的相關(guān)活動(dòng)。同時(shí)，通過日常監(jiān)督檢查、審計(jì)、內(nèi)控評價(jià)等工作加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹

執(zhí)行。公司將持續(xù)關(guān)注制度體系的建立、健全，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

七. 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價(jià)結(jié)論的因素。

內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告模板2017-05-09 16:14 | #2樓

[集團(tuán)公司/XX公司]：

[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準(zhǔn)日”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)?，F(xiàn)將情況報(bào)告如下：

一、 董事會或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)聲明

[本公司/本部門]董事會或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。

二、 內(nèi)部控制評價(jià)工作的總體情況

1.公司董事會授權(quán)**部門[部門名稱]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對納入評價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價(jià)

[描述評價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評價(jià)工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報(bào)途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司[是/否]聘請了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]協(xié)助

內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告

開展內(nèi)部控制評價(jià)工作；公司[是/否]聘請會計(jì)師事務(wù)所[會計(jì)師事務(wù)所名稱]對公司內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。三、 內(nèi)部控制評價(jià)范圍

1.內(nèi)部控制評價(jià)的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)[列明評價(jià)范圍占公司總資產(chǎn)比例或占公司收入比例等]，重點(diǎn)關(guān)注下列高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：

[列示公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果確定的內(nèi)部控制前“十大”主要風(fēng)險(xiǎn)]

2.納入評價(jià)范圍的單位包括：

[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價(jià)范圍單位的行業(yè)性質(zhì)、層級等]

3.納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括（根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)流程和管理事項(xiàng)描述）：

上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行內(nèi)部控制評價(jià)：

[逐條說明未納入評價(jià)范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)），包括單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告真實(shí)完整性產(chǎn)生的重大影響等]

四、 內(nèi)部控制評價(jià)的程序和方法

[本公司/本部門]內(nèi)部控制自我評價(jià)工作遵循《中國集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價(jià)管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。自我評價(jià)過程中，我們采用了[個(gè)別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測

試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析]等適當(dāng)方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫了內(nèi)部控制自我評價(jià)工作底稿。

五、 內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況

1.缺陷認(rèn)定依據(jù)：[本公司/本部門]根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價(jià)管理辦法（試行）》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價(jià)手冊》等規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，判斷在本次評價(jià)過程中、日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。

2.缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：[描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標(biāo)準(zhǔn)]

3.主要缺陷或不足如下：根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述，并說明其對實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。

六、 內(nèi)部控制缺陷的整改情況

針對報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應(yīng)的整改措施[描述整改措施的具體內(nèi)容和實(shí)際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)且運(yùn)行有效（運(yùn)行有效的結(jié)論需提供90天內(nèi)有效運(yùn)行的證據(jù)）。

經(jīng)過整改，公司在報(bào)告期末仍存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大

缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述]。

針對報(bào)告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。

七、 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價(jià)指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)。

（存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質(zhì)及其對實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)[描述該風(fēng)險(xiǎn)]。

（不存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司對納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間

[是/否]發(fā)生對評價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

[如存在，描述該事項(xiàng)對評價(jià)結(jié)論的影響及董事會擬采取的應(yīng)對措施]。

我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

[簡要描述下一年度內(nèi)部控制工作計(jì)劃]未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。。

董事長或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：（簽名）