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法律障礙論文范文第1篇

論文摘要：中小企業(yè)尤其是科技型小企業(yè)的融資難的問題一直困擾著整個(gè)社會(huì)的發(fā)展，而小企業(yè)的信用擔(dān)保差，有形資產(chǎn)少，嚴(yán)重影響銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)其貸款的數(shù)額和期限。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的興起使得中小企業(yè)有了新的希望，但是在實(shí)際操作的過程中，由于信用評(píng)級(jí)的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)變現(xiàn)的困難性以及不健全的法律制度都影響其整個(gè)的發(fā)展。建立完善的信用評(píng)級(jí)機(jī)制，填補(bǔ)立法的空白，改革現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易平臺(tái)等等，本文就此情況提出相關(guān)的建議和探討。

論文關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 融資擔(dān)保 法律障礙

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的概述和必要性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資是債務(wù)人和第三人用自己合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，向債權(quán)人做出擔(dān)保債權(quán)實(shí)現(xiàn)，獲得貸款的融資方式。我國對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)見于：《擔(dān)保法》第75條第3款規(guī)定：依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押，并簽訂合同，相關(guān)本門登記自登記起生效。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資在歐美發(fā)達(dá)國家已十分普遍，在我國則處于起步階段，《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確指出要促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值。

我國的科技型中小企業(yè)的的融資需求大，而信用低，有形資產(chǎn)少，無形資產(chǎn)價(jià)值少并且未被充分利用，而銀行和中介金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營理念傳統(tǒng)的負(fù)面影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來使用費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)大，貶值高成為了其擔(dān)保的障礙和觀念的誤區(qū)，并且法律的相關(guān)漏洞使融資得不到保障。在我國，中小企業(yè)擁有的專利占總量的65%，新產(chǎn)品占80%，創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值占GDP(國民生產(chǎn)總值)60%，上繳稅收占稅收總額53%。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的融資的市場和機(jī)會(huì)很多。并且加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的融資，可以提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和經(jīng)營管理的能力，減少政府的負(fù)擔(dān)，符合我國科教興國的戰(zhàn)略，提高整體對(duì)外的競爭力和適應(yīng)力，有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國家創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。

二、我國現(xiàn)存知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資法律規(guī)定所存在的問題

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)范不清，權(quán)利界定過于籠統(tǒng)

我國雖然有相關(guān)的《擔(dān)保法》，《專利法》，《商標(biāo)法》，《著作權(quán)法》的出臺(tái)，但是對(duì)如《擔(dān)保法》：

第七十九條以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

第八十條本法第七十九條規(guī)定的權(quán)利出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

規(guī)定過于籠統(tǒng)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)其操作的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性并不能完全涵蓋。但對(duì)于專利、商標(biāo)、著作權(quán)之間的交叉問題應(yīng)適用何種法律也沒有完整的規(guī)定，質(zhì)押融資事件中面對(duì)復(fù)雜問題更無所適從。并且其規(guī)范的范圍過于狹窄，沒有商業(yè)秘密權(quán)，商號(hào)權(quán)，植物新品種權(quán)和集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)并沒有包括在內(nèi)，也沒有專門或集合立法，導(dǎo)致很多權(quán)利的真空和爭議侵權(quán)的產(chǎn)生。還有擔(dān)保法與物權(quán)法的銜接性較差。如《擔(dān)保法》第79條對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同生效的表述是：質(zhì)押合同自登記之日起生效，而《物權(quán)法》第227條則規(guī)定：以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。從嚴(yán)格的語義角度解讀，設(shè)立與生效是兩個(gè)法律后果截然不同的概念，兩者相互矛盾，不利于法律的適用。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的評(píng)估不完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)評(píng)估的是整個(gè)融資擔(dān)保的核心和關(guān)鍵，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的內(nèi)容包括：所含權(quán)利及限制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值、確定和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律是否明確和規(guī)范三個(gè)方面，但是由于我國的評(píng)估水平較低，標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，形式的不一致，并且缺乏權(quán)威性和穩(wěn)定性，又沒有使用不同類型的評(píng)估，使得評(píng)估并不科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性加大。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場交易不成熟

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保價(jià)值主要是它的未來所產(chǎn)生的現(xiàn)金流，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的變現(xiàn)的難度大，風(fēng)險(xiǎn)和貶值的可能性高，而公開的市場交易規(guī)則不規(guī)范，其融資成本高。并且專利的時(shí)效性使得很多專利可能瀕臨浪費(fèi)和報(bào)銷，而且沒有市場的交易的統(tǒng)一規(guī)范，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易秩序十分混亂，風(fēng)險(xiǎn)上升。還有就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以轉(zhuǎn)化，或轉(zhuǎn)化條件高，例如專利權(quán)很可能依靠大的機(jī)器和設(shè)備進(jìn)行，使得成果轉(zhuǎn)化的效率很低。

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的中小企業(yè)和銀行的信息不對(duì)稱

由于科技型中小企業(yè)的自身內(nèi)控制度和信息公開制度不健全，使得銀行對(duì)于科技型中小企業(yè)的了解和信息甚少，自身的信用等級(jí)很低，很多的銀行不敢把錢貸給中小企業(yè)，而又缺乏相關(guān)的調(diào)查和咨詢，雙方的溝通和聯(lián)系并不緊密。銀行為了降低風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)提高融資的門檻和費(fèi)用，并且對(duì)于其的流動(dòng)性和用途進(jìn)行細(xì)致而有限定性規(guī)定，大大影響了中小企業(yè)貸款的積極性。

(五)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記制度混亂

我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記程序十分復(fù)雜，難度極大，有數(shù)十個(gè)部門進(jìn)行監(jiān)管，而且權(quán)力過大，費(fèi)用過高，有些擔(dān)保重復(fù)，而有些擔(dān)保沒有，不允許未來財(cái)產(chǎn)和數(shù)量浮動(dòng)的財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保物，使得登記的難度和成本增加。并且不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類，如專利和商標(biāo)進(jìn)行雙重的質(zhì)押，其流程和所經(jīng)和部門就更難以操作。加之根據(jù)我國法律規(guī)定，當(dāng)著作權(quán)因交易而移轉(zhuǎn)或設(shè)定質(zhì)權(quán)時(shí)，因缺乏公示機(jī)制。使情況更加復(fù)雜。

(六)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保形式單一

對(duì)于專利的有較強(qiáng)的時(shí)間性和實(shí)用性來說，專利的質(zhì)押不利于整個(gè)專利的使用和專利的升級(jí)，其的價(jià)值被大大限制，而且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保物的擔(dān)保價(jià)值不完全基于擔(dān)保物的轉(zhuǎn)讓，更多地基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期現(xiàn)金流量;知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保價(jià)值更接近于抵押價(jià)值，而非轉(zhuǎn)讓價(jià)值。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是值得質(zhì)疑的。三、對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資解決方法和對(duì)策

(一)對(duì)于政府未來完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資擔(dān)保的建議

本文導(dǎo)航 1、首頁2、權(quán)利界限明細(xì)

1.制定詳細(xì)全面的法律規(guī)范和權(quán)利界限明細(xì)

首先體現(xiàn)在，對(duì)于一些其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的抵押擔(dān)保，我國也應(yīng)做出相應(yīng)規(guī)定和規(guī)范，例如《商號(hào)權(quán)抵押登記的暫行管理辦法》、《植物新品種權(quán)和集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)的擔(dān)保條例》。并且統(tǒng)一相關(guān)的法律規(guī)范和理念確定消除法律之間的不一致和邏輯的不統(tǒng)一。銀監(jiān)會(huì)要盡早制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的規(guī)章，規(guī)定相應(yīng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、專門的質(zhì)量管理要求，設(shè)定特定風(fēng)險(xiǎn)容忍度，出臺(tái)特別操作規(guī)范、明確免責(zé)范圍的規(guī)定，為銀行貸款提供參考。以及《信托法》對(duì)于著作權(quán)擔(dān)保是否要求登記和私募基金的限制做出新規(guī)定。對(duì)于地方的試點(diǎn)進(jìn)行相應(yīng)的推廣，推出特有的地方模式

對(duì)于我國的地方模式，上海，北京，和廣州等地已經(jīng)對(duì)于科技型小企業(yè)的融資做出表率，例如展業(yè)通將融資限額做出規(guī)定，并且鼓勵(lì)私募基金和風(fēng)險(xiǎn)投資的加入，政府并且對(duì)于企業(yè)的資質(zhì)和相關(guān)的資本金做出相關(guān)的規(guī)定，規(guī)定其的用途和貸款的期限，并且鼓勵(lì)和接受混合的質(zhì)押，要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)要有一定比例，使得即使是壞賬，也還有一部分的資產(chǎn)可以得到清償和拍賣。政府政策輔助促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變

政府可以成立相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信用管理部門，專門對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易進(jìn)行處理。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)?，?duì)于銀行可以以一部分的資金進(jìn)行先期一定比例的擔(dān)保，使得銀行沒有后顧之憂，提高銀行的承貸的積極性，政府成為最后的追償人，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人進(jìn)行追償和訴訟。對(duì)于無形資產(chǎn)的登記制度進(jìn)行簡化，加強(qiáng)電子公示

建立統(tǒng)一的登記制度，去除多個(gè)行政部門的登記，效率是融資登記的主要追求的價(jià)值，減少多單位的登記也可以減少權(quán)力尋租和可能性，對(duì)于多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)打包質(zhì)押于一個(gè)單位，減少社會(huì)資源浪費(fèi)。通過電子公示的方式來進(jìn)行登記的公示，既方便又廉價(jià)，可以銀行可以通過電腦就可以進(jìn)行擔(dān)保和相關(guān)的查詢，可以提高整體的效率。

(二)對(duì)于金融機(jī)構(gòu)的未來改進(jìn)和完善的建議

1.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的規(guī)范和推出鼓勵(lì)科技型企業(yè)融資的辦法

大力推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證券化的建設(shè)，破產(chǎn)隔離制度很好的減少了一部分風(fēng)險(xiǎn)，減少ABS發(fā)行的相關(guān)費(fèi)用，對(duì)于提高信用評(píng)級(jí)水平，政府進(jìn)行擔(dān)保和支持，對(duì)于SPV，要其資本金要求進(jìn)行降低，加強(qiáng)對(duì)于SPV的監(jiān)管的控制，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的融資杠桿的作用，提高融資效率，運(yùn)用公共保險(xiǎn)為其未來的使用費(fèi)作擔(dān)保，提高其的信用等級(jí)，并且創(chuàng)設(shè)獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)板的方便其上市發(fā)行。尤其是倡導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的債劵融資一方面可以減少稅基，有稅盾的功效，與股權(quán)相比，不會(huì)降低對(duì)于公司控制的影響，稀釋股權(quán)。制定多層次的估價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，估價(jià)定位科學(xué)性

落實(shí)國家《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評(píng)估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》的通知，中國資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)要加強(qiáng)相關(guān)評(píng)估業(yè)務(wù)的準(zhǔn)則建設(shè)和自律監(jiān)管，促進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師規(guī)范執(zhí)業(yè)，進(jìn)行建立統(tǒng)一而又規(guī)范的資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，使銀行敢于向中小企業(yè)進(jìn)行融資，而對(duì)于不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)我們要根據(jù)其特點(diǎn)，類型，條件進(jìn)行不同的評(píng)判，不能籠統(tǒng)的歸為一類。做出一手的數(shù)據(jù)，整理出相關(guān)的數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行數(shù)據(jù)的資源共享，要對(duì)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，頒發(fā)相關(guān)的資質(zhì)的證明，構(gòu)建的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估師資源管理信息庫可以讓金融機(jī)構(gòu)和權(quán)利人清楚明晰的做出選擇。鼓勵(lì)多方金融機(jī)構(gòu)的參與，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

在鼓勵(lì)中小企業(yè)融資的同時(shí)，還有大力加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)的配合和發(fā)展，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的自身的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，導(dǎo)致侵權(quán)的發(fā)生等情況，保險(xiǎn)人為被保險(xiǎn)人提供訴訟費(fèi)用和因此耽誤的損失，這也是一種風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟臋C(jī)制，有利于整個(gè)的運(yùn)作。還可以加強(qiáng)仲裁庭等高效的方式解決。

(三)未來對(duì)于國際的借鑒和接軌的建議

1.借鑒國外模式，加強(qiáng)無形資產(chǎn)融資管理

國外有100多個(gè)國家承認(rèn)應(yīng)收賬款的信貸，并且國外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保已經(jīng)十分傳統(tǒng)，而對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定已經(jīng)十分明晰，學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)的管理理念和機(jī)制來，從而也好和國際接軌，與英美法系的公司學(xué)習(xí)先進(jìn)的信用評(píng)級(jí)、管理理念、設(shè)立信托、證券承銷、信用增強(qiáng)、證券管理的方法，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信托和保險(xiǎn)等等。例如引進(jìn)美國業(yè)界發(fā)展出知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資保證資產(chǎn)收購價(jià)格機(jī)制和美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)制度主要分為兩大類：知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行保險(xiǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)保險(xiǎn)。加強(qiáng)國際合作，積極加入國際合約，融入世界

對(duì)于國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保，要認(rèn)真學(xué)習(xí)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》公約上相關(guān)的條約的規(guī)定以及對(duì)于trips是關(guān)于國際貿(mào)易有關(guān)的規(guī)定，要學(xué)會(huì)用規(guī)則保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益，對(duì)于外國的侵權(quán)的現(xiàn)象，要聯(lián)系國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)局加以制止，對(duì)于同一締約國加以管制和賠償。鼓勵(lì)國外的投資公司和基金公司進(jìn)入，實(shí)現(xiàn)資本國際化，從而方便未來企業(yè)走向世界，提高企業(yè)競爭力。

法律障礙論文范文第2篇

大家好！

我叫xx，論文題目是《產(chǎn)科護(hù)理中不安全因素與護(hù)理對(duì)策》，今天很榮幸能向在座的各位專家和同志們學(xué)習(xí)，也很高興能和大家一起關(guān)注產(chǎn)科護(hù)理安全這一課題。

下面我將從選題原因及其意義、內(nèi)容和觀點(diǎn)等幾個(gè)方面，簡單介紹一下我的論文。

首先，我想談?wù)勓芯窟@一課題的原因。

我之所以選擇《產(chǎn)科護(hù)理中不安全因素與護(hù)理對(duì)策》這一課題，主要是基于以下兩個(gè)個(gè)方面的原因：

第一，產(chǎn)科護(hù)理安全課題備受醫(yī)學(xué)界和社會(huì)各界關(guān)注。產(chǎn)科是一個(gè)特殊的、高風(fēng)險(xiǎn)的科室,隨著社會(huì)法制體系的不斷健全與完善,產(chǎn)婦自我保護(hù)意識(shí)和法律意識(shí)明顯增強(qiáng),對(duì)助產(chǎn)及產(chǎn)前產(chǎn)后的護(hù)理要求也明顯提高。加強(qiáng)產(chǎn)科的護(hù)理安全管理,提高全體產(chǎn)科護(hù)理人員的安全意識(shí)是保證護(hù)理安全的基礎(chǔ),建立完善的產(chǎn)科護(hù)理質(zhì)量管理系統(tǒng),并圍繞質(zhì)量管理要求,不斷改進(jìn)各個(gè)環(huán)節(jié)中潛在的問題,不斷提高護(hù)理質(zhì)量,消除護(hù)患糾紛,是醫(yī)院安全管理的重點(diǎn)。因此，當(dāng)前產(chǎn)科護(hù)理安全不僅是醫(yī)學(xué)界的重要課題，也引起了社會(huì)各界都極大關(guān)注。當(dāng)然，這一個(gè)熱門課題也引起了我個(gè)人的好奇和興趣，

第二，研究這一課題對(duì)我所從事的工作大有裨益?，F(xiàn)在，我所從事的工作是XXXXXXXX,對(duì)產(chǎn)科護(hù)理安全進(jìn)行一次較為深入的研究，對(duì)我的工作無疑是大有裨益的。此外，我在學(xué)習(xí)期間，也學(xué)習(xí)了產(chǎn)科護(hù)理方面的相關(guān)課題，對(duì)產(chǎn)科護(hù)理安全有一定的了解，也奠定了一定的知識(shí)基礎(chǔ)，有利于該課題的研究和寫作工作的開展。因此，在導(dǎo)師的大力支持和鼓勵(lì)下，我也大膽地決定以此為題，研究產(chǎn)科護(hù)理安全，并作一些膚淺的探討，也希望在撰寫論文的過程中對(duì)產(chǎn)科護(hù)理安全有更為全面的認(rèn)識(shí)。以利于今后的工作。

其次，我想談?wù)務(wù)撐牡慕Y(jié)構(gòu)、主要觀點(diǎn)和內(nèi)容。

為了把《產(chǎn)科護(hù)理中不安全因素與護(hù)理對(duì)策》這個(gè)題目研究清楚，我的論文采用了問答兩大板塊，即歸納問題和提出對(duì)策兩個(gè)方面的結(jié)構(gòu)方式。

第一部分是“提問”，對(duì)產(chǎn)科護(hù)理工作中潛在的不安全因素進(jìn)行分析。重點(diǎn)分析了四個(gè)方面的因素：一是管理體制不安全因素，指出護(hù)理人員編制相對(duì)不足，導(dǎo)致護(hù)理工作效果難以發(fā)揮到最佳。二是輸液中存在的不安全因素，指出孕產(chǎn)婦這一特殊群體護(hù)理應(yīng)該特別注意輸液滴速不能過快。三是孕產(chǎn)婦心理障礙，可能導(dǎo)致不安全因素。四是孕產(chǎn)婦隱私保護(hù)方面的不安全因素，由于產(chǎn)科工作特點(diǎn)，必須非常注意患者隱私權(quán)保護(hù)，以免引起醫(yī)患糾紛。

第二部分是“作答”，針對(duì)產(chǎn)科護(hù)理工作中潛在的不安全因素，提出護(hù)理防范的四個(gè)方面對(duì)策。一是加強(qiáng)產(chǎn)科護(hù)理人員法律知識(shí)學(xué)習(xí)，做到依法管理。二是加強(qiáng)?？茦I(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高產(chǎn)科護(hù)理工作整體業(yè)務(wù)水平，防止因理論知識(shí)缺陷和技術(shù)不過關(guān)導(dǎo)致差錯(cuò)事故。三是加強(qiáng)護(hù)患間交流，減輕孕產(chǎn)婦心理障礙。四是提高產(chǎn)科護(hù)理人員尊重孕產(chǎn)婦隱私權(quán)的法律意識(shí)，為孕婦隱私保密?？傊瑧?yīng)充分認(rèn)識(shí)?？谱o(hù)理工作存在的不安全因素，加強(qiáng)產(chǎn)科管理，杜絕事故的發(fā)生。

第三，我想談?wù)勓芯窟@一課題實(shí)踐意義。

產(chǎn)科護(hù)理的不安全因素中，既有純粹的技術(shù)問題，也涉及醫(yī)院管理體制改革，醫(yī)護(hù)人員法律意識(shí)等其他問題。通過對(duì)產(chǎn)科護(hù)理安全課題的研究，可以澄清認(rèn)識(shí)，指導(dǎo)產(chǎn)科護(hù)理工作實(shí)踐我認(rèn)為，因此具有非常重要的實(shí)踐意義。

第一，掌握威脅產(chǎn)科護(hù)理安全的輸液管理等技術(shù)性問題，可以促進(jìn)產(chǎn)科護(hù)理人員加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高整體業(yè)務(wù)水平。

第二，掌握威脅產(chǎn)科護(hù)理安全的孕產(chǎn)婦心理障礙問題，有助于促進(jìn)護(hù)患交流，加強(qiáng)對(duì)孕產(chǎn)婦的心理護(hù)理。

第三，通過對(duì)管理體制方面存在的不安全因素的探討，順應(yīng)了當(dāng)前醫(yī)療管理體制改革的主題，我也希望能藉此拋磚引玉，讓更多的專家學(xué)者關(guān)注和研究產(chǎn)科護(hù)理工作。

第四，通過對(duì)孕產(chǎn)婦隱私權(quán)問題的探討，有助于增強(qiáng)護(hù)理人員的法律意識(shí)，最大限度地避免醫(yī)患糾紛。

最后，我想談?wù)務(wù)撐拇嬖诘囊恍┎蛔恪?/p>

一方面，由于產(chǎn)科護(hù)理工作的特殊性，學(xué)界對(duì)其安全問題的討論較為龐雜，同時(shí)還涉及管理體制改革、法律等諸多領(lǐng)域。另一方面，由于本人時(shí)間、能力有限，對(duì)產(chǎn)科護(hù)理安全的理解難免存在偏頗與不足。由于上面這兩方面原因，論文可能存在研究不深，探討不全面等諸多方面的不足，與老師期望達(dá)到的水平仍有較大的差距。因此，懇請(qǐng)各位老師予以見諒并提出寶貴意見。我會(huì)繼續(xù)關(guān)注、學(xué)習(xí)、研究這一課題。

法律障礙論文范文第3篇

關(guān)鍵詞：醫(yī)患溝通 問題 對(duì)策

醫(yī)患溝通是指在醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)和醫(yī)療保健領(lǐng)域中，堅(jiān)持以醫(yī)生為主導(dǎo)，以病人為中心的觀念，醫(yī)患雙方圍繞著疾病、健康、心理、服務(wù)、診療等社會(huì)心理因素，將人文與醫(yī)學(xué)緊密結(jié)合，通過多種有效途徑進(jìn)行全方位的交流與溝通，促使醫(yī)患雙方達(dá)成共識(shí)并建立一種良好的互信合作關(guān)系，最終以維護(hù)健康、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)、促進(jìn)醫(yī)學(xué)發(fā)展為目標(biāo)。

在現(xiàn)代社會(huì)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人民生活水平的不斷提高，居民對(duì)醫(yī)療服務(wù)的需求及服務(wù)質(zhì)量要求越來越高，醫(yī)患溝通逐漸成了醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域中重要的組成部分。在現(xiàn)代臨床實(shí)踐中，不再只是單單注重知識(shí)、注重醫(yī)技的問題，而更多的是關(guān)注人文情懷、關(guān)注態(tài)度的問題，要弘揚(yáng)和繼承人文精神，講究人文關(guān)懷。在中國社會(huì)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，醫(yī)學(xué)教育方面存在著許多的缺陷，尤其是在醫(yī)學(xué)的人文教育方面尤為突出，就我國目前狀況來說，要想真正實(shí)現(xiàn)有效的醫(yī)患溝通還有很長的路要走，還有許多的問題需要進(jìn)一步探討。

一、醫(yī)患溝通不暢的原因分析

1.法律制度分析

站在法律的角度來分析醫(yī)患溝通不暢的成因，主要概括為以下的方面：

一是醫(yī)患溝通的相關(guān)法律法規(guī)制度建設(shè)不到位。目前，我國對(duì)醫(yī)患溝通適用和調(diào)整的法律尚未建立，臨床過程中所面臨的履行告知的標(biāo)準(zhǔn)、要求、界定及范圍，醫(yī)療特權(quán)的免責(zé)及范圍，具有知情同意權(quán)的主體地位的排序等問題，都還缺乏相關(guān)的司法解釋或者是明確的法律條款，以至于造成醫(yī)患雙方在臨床實(shí)踐的司法過程中常遭遇到困惑及尷尬的場景。

二是醫(yī)患雙方法律上的主體地位不平等。目前，雖然我國法律已經(jīng)對(duì)患者在接受醫(yī)療服務(wù)過程中所享有的知情同意權(quán)及主體地位平等權(quán)有所規(guī)定，但是，就作為醫(yī)療主體的醫(yī)院及醫(yī)務(wù)人員來說，他們對(duì)患者的主體意識(shí)依舊落后，缺乏對(duì)現(xiàn)行法律中有關(guān)醫(yī)患溝通問題規(guī)定條款的清晰認(rèn)識(shí)，缺乏主動(dòng)溝通的意識(shí)，仍以“家長式”、“權(quán)威式”的行事方式為主，為醫(yī)患溝通不暢埋下了隱患。

2.醫(yī)療體制分析

目前我國政府對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入難以保證醫(yī)療機(jī)構(gòu)的生存與發(fā)展，醫(yī)療機(jī)構(gòu)為了維持醫(yī)院的正常運(yùn)行，必須依靠醫(yī)療收入來彌補(bǔ)政府經(jīng)費(fèi)投入不足的問題，從而形成了以“利”為主的觀念，即醫(yī)務(wù)人員的收入增加，患者的費(fèi)用就增加，醫(yī)務(wù)人員的收入減少，患者的費(fèi)用就降低。除此，現(xiàn)階段我國的醫(yī)療保障制度不健全，國家不能分擔(dān)患者的過多負(fù)擔(dān)，在醫(yī)療費(fèi)用中個(gè)人支出占的比重較大，患者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)沉重，這種醫(yī)療制度導(dǎo)致醫(yī)患雙方在涉及到經(jīng)濟(jì)利益時(shí)往往處于對(duì)立面，以至于患者可能將矛頭指向醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員，將其作為自身發(fā)泄的對(duì)象，成了當(dāng)前醫(yī)患溝通的主要障礙。

二、研究促進(jìn)醫(yī)患溝通的對(duì)策或可行性建議

1.健全法律法規(guī)制度

結(jié)合我國的國情，加快醫(yī)患溝通的立法，主要從以下方面進(jìn)行：

一是完善醫(yī)患溝通的立法和行政工作。通過立法或法規(guī)的形式來完善現(xiàn)有制度的缺陷，建立“患者安全和醫(yī)師風(fēng)險(xiǎn)管理”的制度和機(jī)制，確立有關(guān)患者診療中安全的原則以及醫(yī)生發(fā)生重大醫(yī)療事故必須馬上報(bào)告的原則等。通過立法的形式建立患者醫(yī)學(xué)知識(shí)的普及和教育制度，培養(yǎng)患者的醫(yī)學(xué)知識(shí)，縮小醫(yī)患間的認(rèn)知差距。吸收借鑒國際上通用的“監(jiān)察人”制度，在現(xiàn)行的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》中加入醫(yī)療機(jī)構(gòu)的“監(jiān)察人”制度的設(shè)立，即由法律指定的第三方中立者，依法收集信息，定期通告給全社會(huì)，對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的日常管理進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

二是改革司法訴訟制度。首先要控制訴訟頻率，初期可將醫(yī)療案件交給專門設(shè)立的醫(yī)療仲裁委員會(huì)來處理，最后再通過設(shè)立訴訟前檢查機(jī)制或法院立案機(jī)制，對(duì)醫(yī)療事件進(jìn)行審查，避免患者濫用訴訟權(quán)，遏制案件的數(shù)量。其次要控制訴訟賠償額，取消法律中關(guān)于醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)務(wù)人員及其他被告承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定，確立實(shí)際損失賠償額及限額賠償?shù)脑瓌t，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。再次必須修改法律中關(guān)于知情同意權(quán)的部分規(guī)定，對(duì)醫(yī)療義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改，以減輕醫(yī)務(wù)人員的壓力；通過立法保障仲裁機(jī)構(gòu)或司法部門決定患者或受害人需要多少必要的信息的相關(guān)權(quán)利的行使。最后O立簡易審判程序，由專門審理案件的法官組成醫(yī)療事故法庭，通過其積累的經(jīng)驗(yàn)、技巧、知識(shí)等，加快案件的處理；另外經(jīng)被告、原告的同意，可遵循簡易審判程序，雙方采取和解或協(xié)商的方式解決。

三是通過法律設(shè)立替代性醫(yī)療事故解決機(jī)制。目前解決醫(yī)療事故的司法訴訟方式具有效率低下、費(fèi)時(shí)費(fèi)力等缺陷，為彌補(bǔ)這一缺憾，有必要通過法律設(shè)立關(guān)于醫(yī)療仲裁及和解等非訴訟解決方式，即引入第三方---替代性醫(yī)療事故解決機(jī)制（ADR）。除此，還有一種綜合性ADR方法，雖然ADR的方式多樣化，但主要的還是以仲裁和調(diào)解的方式為主，綜合性ADR方法即多種ADR方法的混合使用，必須按照一定的順序進(jìn)行，例如在“調(diào)解仲裁中”，必須先采取調(diào)解的方式，調(diào)解不成功才可以采取仲裁的方式。

2.完善醫(yī)療體制

一是全面改革醫(yī)療保險(xiǎn)制度和保險(xiǎn)法律，完善醫(yī)療服務(wù)體系，消除醫(yī)患之間的經(jīng)濟(jì)利益沖突，在全國范圍內(nèi)建立全面的強(qiáng)制性的醫(yī)療保險(xiǎn)制度；建立和完善獨(dú)立的醫(yī)療事故鑒定制度；以商業(yè)保險(xiǎn)為模式，規(guī)定醫(yī)務(wù)人員必須與賠償責(zé)任掛鉤，醫(yī)療執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)由醫(yī)務(wù)人員個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)蓄金和醫(yī)療機(jī)構(gòu)固定保險(xiǎn)費(fèi)兩部分組成。醫(yī)療保險(xiǎn)制度的改革增加了醫(yī)保藥品品種，優(yōu)化了藥品的結(jié)構(gòu)，醫(yī)生給藥更加的方便，有利于解決患者“看病貴”的問題，降低患者的醫(yī)療費(fèi)用，減輕其經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，為醫(yī)患溝通創(chuàng)造良好的環(huán)境。

二是深化醫(yī)療體制改革，合理配置醫(yī)療衛(wèi)生資源。積極擴(kuò)大新農(nóng)合和醫(yī)保的覆蓋面，大力發(fā)展城市和農(nóng)村的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)，增加衛(wèi)生服務(wù)的供給量，平衡醫(yī)患之間的供求矛盾，盡力解決患者“看病難”的問題，提升患者對(duì)醫(yī)生的信任感。

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作者簡介

徐昆利，1993，漢，云南省曲靖市，碩士，就讀于云南大學(xué)專業(yè)：社會(huì)醫(yī)學(xué)與衛(wèi)生事業(yè)管理。

法律障礙論文范文第4篇

【論文摘要】非上市股份，公司一直是國家法律法規(guī)和陶關(guān)政策遺忘的對(duì)象，其根源在于非上市月乏份公司股權(quán)的成因復(fù)雜、處置難度大。由于缺乏法律依據(jù)和規(guī)范參考，上帝股份公司股東權(quán)益的行使在現(xiàn)實(shí)中存在重重障礙。本文對(duì)這些障礙進(jìn)行了剖析，提出了在現(xiàn)行法律框架下應(yīng)對(duì)這些障礙的可行做法，并提出了國家加強(qiáng)非上市股份公司股權(quán)監(jiān)管的若干政蓑建議。

非上市股份公司一直是我國法律法規(guī)和相關(guān)政策遺忘的對(duì)象，作為非上市公司本身，在監(jiān)管之外或許更為自由，但事實(shí)證明并非如此。在國家出臺(tái)的相關(guān)法律、法規(guī)和政策中，數(shù)量龐大的非上市股份公司總是被有意無意的排出在外，這使得其股東及相關(guān)利益者的合法權(quán)益無法得到有效保障。由于缺乏法律依據(jù)和規(guī)范參考，我國非上市股份公司股東權(quán)益的行使在現(xiàn)實(shí)中存在重重障礙。

1992年起，國務(wù)院、國家體改委和證監(jiān)會(huì)出臺(tái)一系列法規(guī)文件，但問題一直未從根本上解決。2001年，證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于未上市股份公司股票托管問題的意見》中提出：“未上市公司股份托管問題，成因復(fù)雜，涉及面廣，清理規(guī)范工作應(yīng)主要由地方政府負(fù)責(zé)”。2006年新《證券法頒布實(shí)施后，隨著公開發(fā)行證券審批權(quán)落實(shí)到證監(jiān)會(huì)以及非上市公眾公司監(jiān)管部的成立，一度被市場寄予多種猜測，但直到目前也未見成體系的措施出臺(tái)?，F(xiàn)有的非上市股份公司股份、股東形成錯(cuò)綜復(fù)雜，且極不規(guī)范。毆份公司的股權(quán)問題積弊眾多，可謂“燙手的山芋”，誰也不愿接。

一、非上市股份公司股東權(quán)益行使中存在的障礙

由于缺乏統(tǒng)一可遵循的規(guī)范，我國非上市股份公司股權(quán)的監(jiān)管可謂五花八門，情況各異。有些省市做出在指定產(chǎn)權(quán)交易中心統(tǒng)一托管的強(qiáng)制性要求，而更多的省市[是僅一個(gè)文件，沒有程序性的要求。多數(shù)非上市股份公司股權(quán)管理處在放任自流的狀態(tài)，這使得股東權(quán)益的行使面臨重重障礙。

(一)股權(quán)轉(zhuǎn)讓無法有效實(shí)施，股東基本權(quán)利缺乏合法保障

在現(xiàn)行法律框架下，作為非上市股份公司的股東，持有股份意味著很難退出。雖然公司法規(guī)定，股東可以依法轉(zhuǎn)讓股份，但現(xiàn)實(shí)中公司抑或?qū)煞蒉D(zhuǎn)讓有眾多限制且手續(xù)繁雜，抑或過為簡單導(dǎo)致受讓人合法權(quán)益無法保障。股權(quán)轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移涉及復(fù)雜的法律問題，僅儀依靠受讓雙方自身來識(shí)別和規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，在一定程上為股權(quán)轉(zhuǎn)讓制造了障礙。

再者，股權(quán)轉(zhuǎn)讓缺乏合法途徑和平臺(tái)?！豆痉ㄒ?guī)定“股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行”。在現(xiàn)行公司和證券法律框架-F，上市公司證券交易的合法場所是滬深兩個(gè)證券交易所。但對(duì)于非上市股份公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并沒有相關(guān)法律法規(guī)予以明確。按照國際慣例，非上市股份公司的股份是托管在產(chǎn)權(quán)交易所的。但時(shí)至今日，我國非上市股份公司股權(quán)交易尚無統(tǒng)…的場所，更無統(tǒng)一的規(guī)范可遵循。

(二)股份質(zhì)押權(quán)利無法有效實(shí)施，財(cái)產(chǎn)權(quán)利受到限制

公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定，工商部門只對(duì)股份有限公司作初始登記，而不作股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的變更登記。證券法要求上市公司股權(quán)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記，而對(duì)于非上市股份有限公司股權(quán)，卻沒有規(guī)定相應(yīng)的機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行登記管理。

對(duì)于股權(quán)質(zhì)押，非上市股份公司登記更是存在問題。在《物權(quán)法頒布實(shí)施前，多數(shù)非上市公司的股權(quán)質(zhì)押是按照《擔(dān)保法的規(guī)定進(jìn)行，“以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的…一向證券登記機(jī)構(gòu)力出質(zhì)登記”，但現(xiàn)實(shí)非上市股份公司的證券登記機(jī)構(gòu)在哪里?更多秘利人退而求其次，參照有限公司的規(guī)定在公司進(jìn)行登記，困為公司畢競保管著股東名冊(cè)。

《物權(quán)法》頒布實(shí)施后也未解決登記無門的問題。在物權(quán)法實(shí)施近1年后，工商總局的工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》才干呼萬喚始出來，但工商部門連非上市股份公司的股東名冊(cè)都沒有，辦理股權(quán)出質(zhì)登記存在現(xiàn)實(shí)的操作困難。故此，各地措施不一，一一些地方干脆不予受理非上市股份公司股份質(zhì)押登記。這些無疑限制了股東基本的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

(三)股權(quán)凍結(jié)登記無門，債權(quán)人權(quán)益無法保障

股權(quán)作為權(quán)利財(cái)產(chǎn)，權(quán)利人申請(qǐng)法院凍結(jié)股權(quán)是常有的事情。但現(xiàn)實(shí)中，因?yàn)闆]有明確的登記機(jī)構(gòu)，司法機(jī)關(guān)對(duì)于股權(quán)的凍結(jié)常常也是登記無門。特別是在最高人民法院進(jìn)一步明確r輪候奄封、凍結(jié)問題后，對(duì)于相關(guān)權(quán)利人，在股權(quán)登記機(jī)關(guān)的凍結(jié)順序直接影響其權(quán)益。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有專門的規(guī)定和流程來受理上市公司的股份凍結(jié)，但非上市股份公司缺乏統(tǒng)一的操作規(guī)范。通行的做法是，法院向公司及其所登記的工商部門同時(shí)送達(dá)協(xié)助執(zhí)行書。對(duì)于凍結(jié)的前后順序問題，工商部門也沒有法定義務(wù)提供查詢。這就導(dǎo)致相關(guān)權(quán)利人的權(quán)益無法獲得合法保障。

(四)股東權(quán)力經(jīng)常受到忽視，多數(shù)中小股東不得不被動(dòng)“搭便車”

股東享有參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利，但現(xiàn)實(shí)中許多非上市股份公司并未按照公司法》的要求暢通股東行使權(quán)力的渠道，甚至部分公司多年不召開股東大會(huì)，抑或在多數(shù)股東不知情的情況下召開股東大會(huì)。公司業(yè)績好還可以獲得分紅，也可以利用公司標(biāo)榜自身的時(shí)饑了解公司經(jīng)營狀況；但若公司業(yè)績不好，不僅難以獲得分紅，甚至連公司的經(jīng)營情況也很難了解?！豆痉ㄒ?guī)定對(duì)公司財(cái)務(wù)的知情權(quán)往往被有意曲解或被設(shè)置障礙，這使得多數(shù)中小股東不得不被動(dòng)地“搭便車”，也使得部分非上市股份公司公司治理存在嚴(yán)重問題。

(五)分配權(quán)利常常受到挑戰(zhàn)，受益權(quán)遭遇法律真空

對(duì)于公司分配分紅，絕大部分股東多是聽從董事會(huì)的決定，即使參加股東大會(huì)也很少提出異議。更有甚者，部分公司干脆不分配紅利，使得廣大傾向現(xiàn)金股利的中小股東的權(quán)益無法獲得保障。

對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓后分紅權(quán)益的行使，由于缺乏統(tǒng)一的法律以遵循，慣例做法也就五花八門。分紅作為法定孳息，其產(chǎn)生以股爾大會(huì)決定分紅為準(zhǔn)。但哪些股東享有分紅，是毆東大會(huì)召開當(dāng)股東名冊(cè)上的股東，還是股東大會(huì)通知發(fā)出時(shí)的股東，抑或是上年度末時(shí)點(diǎn)上的股東，還是董事會(huì)規(guī)定的某個(gè)基準(zhǔn)日后的股東。上市公司具有除權(quán)日、除息目的規(guī)定和慣例，但非上市股份公司一般都嚴(yán)格界定，這就容易造成糾紛。

二、應(yīng)對(duì)非上市股份公司股東權(quán)益行使障礙的措施

在現(xiàn)行法律框架下，對(duì)于非上市股份公司股權(quán)權(quán)益行使存在的法律障礙沒有有效的解決途徑。股東以及相關(guān)權(quán)利人只能通過各種方式，隨時(shí)關(guān)注自身權(quán)益情況的變化，并在第一時(shí)間采取措施。

(一)增強(qiáng)法律自救意識(shí)，充分利用現(xiàn)有法律

雖然國內(nèi)針對(duì)股權(quán)的法律法規(guī)并不完善，但作為股東以及相關(guān)權(quán)利人應(yīng)增強(qiáng)法律自救意識(shí)，對(duì)于損害自身股東權(quán)益的事項(xiàng)應(yīng)善于利用法律手段。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓方面，要充分認(rèn)識(shí)到《物權(quán)法》、《合同法賦予的最基本的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，合理利用某些條款實(shí)現(xiàn)權(quán)屬的轉(zhuǎn)移。在股權(quán)質(zhì)押方面，更是要嚴(yán)格物權(quán)法》以及工商總局的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，確保質(zhì)權(quán)設(shè)立合法有效。對(duì)于無法行使公司經(jīng)營管理監(jiān)督權(quán)利，可以發(fā)律師函、申請(qǐng)法院執(zhí)行等方式促使公司公布信息，規(guī)范股東大會(huì)召開的程序，實(shí)現(xiàn)股東監(jiān)督公司經(jīng)營管理的目的。

(二)多措并舉，設(shè)置“多保險(xiǎn)”來維護(hù)權(quán)益

對(duì)于股權(quán)凍結(jié)，法院向公司、公司所登記的工商管理部門送達(dá)同樣份協(xié)助執(zhí)行書雖是無奈之舉，但也是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種可行方式。雖然工商部門沒有最新的股東名冊(cè)，無法執(zhí)行除發(fā)起人以外股東的股份，其登記在冊(cè)的發(fā)起^股東持有的股份還是有約束力的。對(duì)于凍結(jié)的前后順序問題，工商管理部門、公司也沒有法定的義務(wù)提供查詢，因此作為權(quán)利人，要及時(shí)協(xié)調(diào)法院對(duì)涉及權(quán)益的股份進(jìn)行查詢，確保自身凍結(jié)的優(yōu)先順序。

(三)加強(qiáng)與公司溝通，實(shí)現(xiàn)股權(quán)權(quán)益

有些特殊行業(yè)的企業(yè)，比如銀行，權(quán)利人雖然受讓了股份，卻不自然被認(rèn)定為公司股東，在股東名冊(cè)上無法完成過戶。因?yàn)樽鳛槟承┕镜墓蓶|需要獲得公司上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批，也就是說獲得了財(cái)產(chǎn)權(quán)，并不自然的獲得股東資格。鑒于此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前后手要與公司進(jìn)行充分的溝通，爭取獲得公司或者公司董事會(huì)的支持，這有利于公司盡快按照規(guī)定上報(bào)審批文件，在合規(guī)的前提下獲得股東資格。

三、加強(qiáng)對(duì)非上市股份有限公司股權(quán)監(jiān)管的政策建議

上述權(quán)益障礙解決方式只是在現(xiàn)行法律框架下的無奈之舉、權(quán)宜之計(jì)，要徹底解決這些問題，最根本的方法是政府層面制定系統(tǒng)的法律、法規(guī)和規(guī)范。

(一)證監(jiān)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，非上市公眾公司監(jiān)管部應(yīng)尺．陜發(fā)揮作用，制定統(tǒng)一規(guī)范和指導(dǎo)文件，防止政出多門，規(guī)范不一。

(二)制定非上市股份公司強(qiáng)制托管的規(guī)定，可以要求非上市股份公司統(tǒng)一在本地省一級(jí)產(chǎn)權(quán)交易中心或者區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)權(quán)交易中心集中托管。

(三)將省級(jí)產(chǎn)權(quán)交易中心納人中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，可將其納入證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)的范疇，參照中國證券交易結(jié)算公司的有關(guān)制度，制定統(tǒng)一的操作規(guī)范。

法律障礙論文范文第5篇

論文關(guān)鍵詞 精神病患者 司法鑒定 刑事責(zé)任能力 辨認(rèn)力 控制力

近年來，精神病人刑事犯罪的案例持續(xù)發(fā)生，在社會(huì)上產(chǎn)生了很大的影響。精神病患者的刑事責(zé)任的問題也引起了人們的關(guān)注。然而什么是精神病，精神病怎么判定，何時(shí)才要追究其刑事責(zé)任等問題沒有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)，精神病犯罪的現(xiàn)象難免引起人們的恐慌。作為特殊群體的精神病患者，其是否負(fù)有刑事責(zé)任的判斷依據(jù)是他是否具有刑事責(zé)任能力。因此，我們應(yīng)當(dāng)通過研究精神病患者的刑事責(zé)任能力來明確其的刑事責(zé)任。由于精神病種類繁多，輕重程度各不相同，且精神病人的辨認(rèn)力和控制力的判斷涉及醫(yī)學(xué)、心理學(xué).法學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域知識(shí)，這對(duì)于精神病患者刑事責(zé)任能力的鑒定帶來了很大的難度，現(xiàn)今的司法實(shí)踐中也出現(xiàn)許多問題。本文通過司法鑒定，探討精神病患者的辨認(rèn)力和控制力，得出保持刑事責(zé)任能力判斷基本穩(wěn)定的標(biāo)準(zhǔn)，以排除技術(shù)手段缺陷造成的人權(quán)的侵犯。

一、精神病的概念

“精神病”這一概念的定義以及如何界定其范圍存在著各種分歧與爭議，在醫(yī)學(xué)中，對(duì)“精神病”這一概念并沒有完全統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但可大致劃分為狹義和廣義兩種概念。對(duì)于我國刑法中所規(guī)定的“精神病人”，其實(shí)質(zhì)是對(duì)“精神病”的理解。刑法中神經(jīng)病這一概念是用于規(guī)定精神障礙者有關(guān)法律能力等問題，然而精神醫(yī)學(xué)上這一概念則用于預(yù)防、診斷和治療的需要，這種理解目的的不同必然導(dǎo)致對(duì)精神病概念解讀上的差異。

刑法中精神病的概念實(shí)質(zhì)來源于精神醫(yī)學(xué)，但刑法規(guī)定和研究精神障礙者有關(guān)法律能力等問題要求嚴(yán)格，精神醫(yī)學(xué)中狹義的精神病概念很難滿足，因此各種論著對(duì)這一概念普遍采用廣義說，即泛指各種以精神活動(dòng)障礙為主要臨床表現(xiàn)的疾病，在涵義上等同于“精神疾病”或“精神障礙。

二、我國關(guān)于精神病的刑事立法相關(guān)規(guī)定

我國《刑法》第18條的規(guī)定：“精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的時(shí)候造成危害結(jié)果，經(jīng)法定程序鑒定確認(rèn)的，不負(fù)刑事責(zé)任。尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是可以從輕或者減輕處罰。間隙性精神病人在精神正常的時(shí)候犯罪，應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任?！?/p>

這條規(guī)定不是表示精神病人刑事犯罪在法律上不被定罪，只能表明由于精神病人不具有刑事責(zé)任能力從而減輕刑事責(zé)任甚至不負(fù)刑事責(zé)任，也就是精神病人犯罪，可依法定程序?yàn)槠渥鼍癫∷痉ㄨb定，若是法律上認(rèn)定的精神病則能獲得減免刑事責(zé)任的機(jī)會(huì)，即“有病無罪”或者“有病減罪”。

法條第一款告訴我們，辨認(rèn)能力和控制能力都很重要，二者缺一不可。第二款是刑法修改時(shí)新增加的條款，在原來1979年的《刑法》第15條沒有這個(gè)內(nèi)容。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中存在大量的尚沒有完全喪失辨認(rèn)能力或者控制能力的精神病人犯罪，所以增加這個(gè)條款勢在必行，可以避免很多這樣的精神病人逃避刑法的處罰。法條第三款規(guī)定并非一定是發(fā)病期的病人作案無罪，未發(fā)病的病人作案則有罪，其是否負(fù)刑事責(zé)任一定要由鑒定醫(yī)生和司法人員一起結(jié)合病情、案情，具體分析研究行為人是否具有辨認(rèn)或者控制能力。

三、我國精神病人刑事責(zé)任能力判定問題

刑事責(zé)任能力也叫責(zé)任能力，是指行為人能夠正確認(rèn)識(shí)自己行為的性質(zhì)、意義、作用和后果，并能夠根據(jù)這種認(rèn)識(shí)而自覺地選擇和控制自己的行為，從而到達(dá)對(duì)自己所實(shí)施的刑法所禁止的危害社會(huì)行為承擔(dān)刑事責(zé)任的能力，即對(duì)刑法所禁止的危害社會(huì)行為具有的辨認(rèn)和控制能力。

對(duì)精神病人刑事責(zé)任能力的判定，我國采用的混合判定方法，遵從醫(yī)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)與法學(xué)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的原則。醫(yī)學(xué)要件是指行為人是否存在某種精神障礙，即行為人在實(shí)施危害行為的過程中是否存在精神病，及精神病的性質(zhì)、種類、程度等。醫(yī)學(xué)要件是刑事責(zé)任能力判定的基礎(chǔ)，只有行為人真正患有精神疾病，才需要做刑事責(zé)任能力的判定。我們要首先對(duì)精神障礙的程度進(jìn)行診斷，才能進(jìn)一步判定精神障礙對(duì)行為人辨認(rèn)能力和控制能力的影響程度，根據(jù)這個(gè)結(jié)果來判定其刑事責(zé)任能力。法學(xué)要件是精神障礙對(duì)行為人的辨認(rèn)能力或者控制能力的影響程度，即在醫(yī)學(xué)診斷的基礎(chǔ)上考察辨認(rèn)能力和控制能力受損程度，根據(jù)損害程度評(píng)定責(zé)任能力等級(jí)。

辨認(rèn)能力其實(shí)質(zhì)上是對(duì)社會(huì)的一種認(rèn)知能力，是行為人理解自己行為對(duì)社會(huì)產(chǎn)生影響的能力。在辨認(rèn)能力基礎(chǔ)上所形成的決定自己行為時(shí)間、地點(diǎn)、方法、方向及行為力度的能力叫控制能力，從本質(zhì)上說是一種意志能力。”前者是刑事責(zé)任能力的基礎(chǔ)，后者是刑事責(zé)任能力的關(guān)鍵，行為人有了辨認(rèn)能力，不一定有控制能力。即行為人必須同時(shí)具備辨認(rèn)力和控制力，才能算得上完全刑事責(zé)任能力的人 。具體來說，辨認(rèn)能力是精神病人是否有能力認(rèn)識(shí)到殺人、放火等行為都是法律所禁止的行為，控制能力是行為人有能力認(rèn)識(shí)到殺人、放火等行為都是法律所禁止的行為，他選擇是否實(shí)施此類行為。我們根據(jù)精神病人辨認(rèn)或控制能力的損害程度評(píng)定其刑事責(zé)任能力等級(jí)，即病情對(duì)其辨認(rèn)能力或控制能力是基本完好，部分損害還是完全喪失，從而確定具體的刑事責(zé)任能力狀態(tài)。

四、我國目前司法實(shí)踐中存在的問題

（一）對(duì)刑事責(zé)任能力司法鑒定中的評(píng)定問題

刑事責(zé)任能力雖然是法學(xué)概念，但其涉及心理學(xué)問題以及精神病診斷的醫(yī)學(xué)問題，因此這成為精神病司法鑒定的一個(gè)核心內(nèi)容。另一方面，精神病種類繁多，個(gè)體之間差異性大，且涉及到大腦和意志方面的問題本身就帶有一定的神秘性和不可預(yù)測性，精神障礙是一個(gè)極其模糊不清和復(fù)雜的問題。這給司法鑒定中精神病確定診斷帶來很多困難。

（二）司法鑒定中辨認(rèn)力和控制力評(píng)定的問題

精神病患者是否具有辨認(rèn)和控制能力是非常抽象復(fù)雜的，不同的評(píng)定者對(duì)同一案例做出不同判斷亦是情理之中。國內(nèi)精神病的司法鑒定對(duì)控制能力障礙的標(biāo)準(zhǔn)放得過松。許多精神病人由于患病自控能力下降，雖然之后病情緩解，但一直有自控能力下降的現(xiàn)象。許多鑒定醫(yī)生就基于這一點(diǎn)，評(píng)定那些有辨認(rèn)能力，但控制能力有障礙的病人為限制刑事責(zé)任能力或者無刑事責(zé)任能力，這可能增大那些有辨認(rèn)能力病人故意作案的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）司法裁決權(quán)的讓渡

我國的《精神疾病鑒定規(guī)定》第9條第1項(xiàng)規(guī)定：“刑事案件中，精神疾病司法鑒定包括有確定被鑒定是否患有精神疾病，患何種精神疾病，實(shí)施危害行為時(shí)的精神狀態(tài)，精神疾病和所實(shí)施的危害行為之間的關(guān)系，以及有無刑事責(zé)任能力?！逼涞?9條第1款第1項(xiàng)則規(guī)定：“被鑒定人實(shí)施危害行為時(shí)，經(jīng)鑒定患有精神疾病，由于嚴(yán)重的精神活動(dòng)障礙，致使不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的，為無刑事責(zé)任能力?！备鶕?jù)上述規(guī)定我們可以看出，我國是由鑒定醫(yī)生對(duì)精神病人是否具有刑事責(zé)任能力進(jìn)行鑒定，司法人員則直接根據(jù)該鑒定對(duì)行為人做出相應(yīng)的處理。

司法鑒定中，鑒定醫(yī)生的判定本身就帶有一定的主觀性，若鑒定人帶有明顯的傾向性或與某一方有利益關(guān)系，就很容易做出一份有失公平的鑒定結(jié)論，然而我國司法機(jī)關(guān)的判定對(duì)于鑒定醫(yī)生的結(jié)論的采信度很高。因此刑事責(zé)任能力的決定權(quán)幾乎控制在鑒定醫(yī)生手里。我們知道，鑒定醫(yī)生是無權(quán)對(duì)犯罪嫌疑人是否有罪判決，然而司法病鑒定中醫(yī)生對(duì)刑事責(zé)任能力的判斷，其實(shí)際上就已經(jīng)對(duì)精神病患者是否有罪做出了判決?，F(xiàn)實(shí)中，法官把自己一部分司法裁決權(quán)讓渡給了鑒定醫(yī)生。

五、完善精神病人刑事責(zé)任的建議

從我國《刑法》第18條的規(guī)定我們可以看出，鑒定醫(yī)生的鑒定結(jié)論是行為人患有精神病，司法工作人員則應(yīng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步判斷行為人是否具有責(zé)任能力 。因此，判斷精神病人有無刑事責(zé)任能力的權(quán)利應(yīng)由法官來行使，鑒定醫(yī)生所做的工作是彌補(bǔ)司法人員專業(yè)知識(shí)的不足。

目前國際大多數(shù)國家的做法是由鑒定醫(yī)生對(duì)被鑒定人做出后，只需向法官提交診斷建議和責(zé)任能力建議，且被鑒定人可以要求律師委托不同的鑒定醫(yī)生作多次鑒定提請(qǐng)法官參考，法官可以要求鑒定醫(yī)生當(dāng)庭作證或辯論，最后由法官做出刑事責(zé)任能力的最終裁決。