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個人調(diào)查報告范文第1篇

其中，52%的投資者認為注冊制改革將增加投資者新股選擇數(shù)量，抑制上市發(fā)行價格過高現(xiàn)象，對股市總體上是利好。48%投資者認為注冊制改革下垃圾股將被多數(shù)人拋棄。

為了解青年投資者對證券市場的態(tài)度，本次調(diào)查首次增加了青年潛在股票投資者，認定范圍為20~29歲之間過去12個月未進行過股票交易的個人。

調(diào)查顯示，青年潛在股票投資者主要的投資品種為互聯(lián)網(wǎng)理財產(chǎn)品(57%)、銀行理財產(chǎn)品(48%)和公募基金(23%)。

深交所《2014年個人投資者狀況調(diào)查報告》

日前，深圳證券交易所完成了《深交所2014年個人投資者狀況調(diào)查報告》，為全面掌握投資者狀況，有針對性地做好教育和服務(wù)工作，提供了大量一手資料。

此次調(diào)查系深交所自2009年以來開展的第六次年度調(diào)查活動，調(diào)查問卷由深交所投資者教育中心與綜合研究所共同設(shè)計，內(nèi)容包括投資者受教育程度、投資者交易習(xí)慣與決策方式、證券公司風(fēng)險教育及投資者服務(wù)狀況、投資者對投資產(chǎn)品的需求及互聯(lián)網(wǎng)金融的態(tài)度等多個方面。既包括在之前歷年調(diào)查基礎(chǔ)上的跟蹤調(diào)查，也包含一些新的熱點問題。為保證調(diào)查的科學(xué)性與嚴謹性，深交所一直委托知名調(diào)查機構(gòu)尼爾森(中國)執(zhí)行此次調(diào)查項目，負責(zé)調(diào)查問卷的發(fā)放與回收統(tǒng)計工作。

根據(jù)不同年齡段投資者的特點，調(diào)查采用了網(wǎng)絡(luò)在線訪問方式。最終取得的總體有效樣本為3649。其中股票投資者有效樣本為3549，最大抽樣誤差

有關(guān)調(diào)查結(jié)果摘錄如下：

一、投資者對股票的投資信心和交易活躍度持續(xù)提升

2014年個人投資者對股票投資的信心和交易活躍度都有所提升，主要表現(xiàn)在：

二、七成個人投資者接受過高等教育，創(chuàng)業(yè)板投資者受教育程度高于非創(chuàng)業(yè)板投資者

三、投資者資產(chǎn)組合多元化程度變化不大，各類投資品種中，公募基金滲透率較上年下降

四、創(chuàng)業(yè)板投資者在收益期望和風(fēng)險承受能力上仍高于非創(chuàng)業(yè)板投資者

五、投資者獲取投資信息的渠道使用上較去年略微下降

從板塊差異來看，創(chuàng)業(yè)板投資者在信息獲取方面使用的渠道要多于非創(chuàng)業(yè)板投資者，平均信息來源渠道為3.8種，非創(chuàng)業(yè)板投資者為2.9種。非創(chuàng)業(yè)板投資者仍更依賴熟人推薦，而創(chuàng)業(yè)板投資者則更注重從股票走勢、公司公告、金融機構(gòu)研究報告等渠道收集信息后自己做綜合判斷。

六、券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭白熱化，傭金率維持低值，券商對投資者的服務(wù)力度變化不大

七、個人投資者仍普遍認為融資融券交易風(fēng)險較大，大都持謹慎心態(tài)參與交易;大部分投資者認為融資融券對股市是中性或正面作用

八、對于股票期權(quán)，投資者了解程度不高，主要持觀望態(tài)度

九、網(wǎng)絡(luò)銀行、第三方支付平臺及網(wǎng)絡(luò)理財?shù)然ヂ?lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品滲透率持續(xù)加強，投資者對規(guī)范P2P網(wǎng)貸行業(yè)有強烈期待

調(diào)查顯示，第三方支付平臺、網(wǎng)絡(luò)理財、網(wǎng)絡(luò)銀行是投資者認知度和投資者使用普及率最高的互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品，聽說過這三種的受訪者比例分別為87%、85%和79%，使用過或想嘗試的投資者比例分別為70%、63%和52%。對于互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險，投資者最擔(dān)心的仍是網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(占受訪者40%)，其次是虛假信息欺詐風(fēng)險(占受訪者23%)。

對于P2P網(wǎng)貸理財產(chǎn)品，99%的投資者采取了風(fēng)險控制措施，投資者采用的主要風(fēng)險控制措施分別為甄選P2P平臺(如考察其股東背景、注冊資金、管理團隊、交易規(guī)模、知名度等)(65%)、 投資期限較短、流動性較好的產(chǎn)品(57%)和選擇不同的P2P平臺進行分散投資(52%)。問及如何促進P2P網(wǎng)貸行業(yè)健康發(fā)展時，投資者最看重的三條措施分別為對投資人的資金進行第三方托管(75%)、落實實名制(73%)、設(shè)置一定的行業(yè)準入門檻(71%)。

十、青年股票投資者受教育程度更高，但資產(chǎn)量較少，同時投資知識水平和風(fēng)險承受能力相對更低;此外，超四成青年潛在股票投資者表示希望進入股市，但缺乏相關(guān)投資知識

十一、從投資者地區(qū)差異來看，華東地區(qū)投資者資產(chǎn)量和證券投資知識得分最高，中心城市投資者資產(chǎn)量遠高于非中心城市，但在投資知識得分和股票投資占比上中心和非中心城市相差不大

個人調(diào)查報告范文第2篇

身份證號碼：XXXXXX

家庭住址：XXXXXX

關(guān)于張某申請抵押貸款的調(diào)查報告：

關(guān)于XX申請個人經(jīng)營性貸款200萬元的調(diào)查報告：

一借款人基本情況張某男土家族已婚，今年XX歲，身份證號碼：XXXXX，戶籍所在地是：XXXX，經(jīng)過調(diào)查，該借款人現(xiàn)有位于XX別墅區(qū)XX棟的別墅一棟。

二借款人負債情況：

六貸款風(fēng)險分析：通過走訪及詢問了解所知，借款人為人誠實，注重信用，信譽度較高，能重合同守信用，將來會是我司的長期往來客戶。除此之外，我們要加倍關(guān)注其經(jīng)營狀況及變動情況，關(guān)注其貸款用途。

個人調(diào)查報告范文第3篇

【關(guān)鍵詞】家庭經(jīng)濟困難學(xué)生；對策；高校；評定

一、調(diào)查方案設(shè)計

（一）調(diào)查內(nèi)容

大學(xué)生對家庭經(jīng)濟困難學(xué)生評定辦法的滿意程度以及看法。

其中包括：對現(xiàn)行評議制度下家庭經(jīng)濟困難學(xué)生評議辦法的滿意程度、符合家庭經(jīng)濟困難學(xué)生申請資格的條件、資助過程存在的問題、資助政策的優(yōu)化路徑等。

（二）調(diào)查對象及樣本來源

浙江師范大學(xué)行知學(xué)院各班級學(xué)生共計139人，其中包括家庭經(jīng)濟困難學(xué)生和非家庭經(jīng)濟困難學(xué)生。

（三）調(diào)查方式

家庭經(jīng)濟困難學(xué)生：在學(xué)院相關(guān)經(jīng)濟困難學(xué)生QQ群中隨機抽取學(xué)生以網(wǎng)絡(luò)問卷的形式客觀收集材料，進行隨機采訪并記錄。

非家庭經(jīng)濟困難學(xué)生：在學(xué)校食堂等人流密集地發(fā)放問卷，進行實地采訪調(diào)查。

調(diào)查結(jié)果如下：

Q1： 您是否了解自己學(xué)院家庭經(jīng)濟困難學(xué)生認定程序和管理體系？

Q2： 你認為你所在班級的家庭經(jīng)濟困難學(xué)生認定工作過程公開嗎？

Q3： 您認為家庭經(jīng)濟困難證明的開具是難事嗎？

Q4：您覺得學(xué)院貧困資助項目做的最好的兩項是？（多選）

Q5：您認為自己學(xué)校的家庭經(jīng)濟困難認定和管理體系還有什么需要改進的地方？

二、調(diào)查結(jié)果總結(jié)與分析

根據(jù)以上的調(diào)查報告的內(nèi)容，經(jīng)過研究，可以得到以下幾點內(nèi)容，幫助我們了解家庭經(jīng)濟困難學(xué)生認定工作目前狀態(tài)。

1.通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，學(xué)生們或多或少都有些了解家庭經(jīng)濟困難學(xué)生認定程序和管理體系，極少存在不關(guān)注的問題。但是調(diào)查發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)只是停留在表面的了解。并且學(xué)生了解資助政策的途徑比較少。存在一些符合條件的學(xué)生因為沒有了解資助政策而錯過資格認定的情況。

2.家庭經(jīng)濟困難學(xué)生資格認定環(huán)節(jié)受主觀影響較大。在資格認定過程中，為了體現(xiàn)公平公正，很多的班級召開民主評議會，存在一些學(xué)生私下拉票、虛假陳述家庭經(jīng)濟的情況。由于評定時間一般定在上學(xué)年的學(xué)期初，大一班級同學(xué)和老師互相不了解，這時候進行評定意義不大。

3.作為家庭經(jīng)濟困難學(xué)生認定程序的證明材料容易獲得。認定家庭經(jīng)濟困難學(xué)生所需提交的《家庭情況調(diào)查表》是由學(xué)生所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道、村（居）委會蓋章認定的。容易存在不核實信息就蓋章，導(dǎo)致提供的信息真實度不高甚至提供虛假信息等情況。

4.家庭經(jīng)濟困難學(xué)生信息庫缺乏動態(tài)的調(diào)整，很多學(xué)生在大一被認定為家庭經(jīng)濟困難學(xué)生后，在新的學(xué)年中不用提交新的J定材料，一些家庭經(jīng)濟好轉(zhuǎn)的學(xué)生繼續(xù)得到資助。而此前沒有被認定為家庭經(jīng)濟困難學(xué)生在此后確有需要認定的卻因為班級名額有限等原因不能得到資助，導(dǎo)致資源錯位，沒有發(fā)揮最大的作用。

三、建議及應(yīng)對措施

（一）建立家庭經(jīng)濟困難學(xué)生數(shù)據(jù)庫并完善信息

定期及時的更新家庭經(jīng)濟困難學(xué)生的信息，掌握學(xué)生家庭經(jīng)濟情況。學(xué)校相關(guān)管理部門要不定期對家庭經(jīng)濟困難學(xué)生進行審查管理，通過各種途徑了解學(xué)生的日常生活狀況，根據(jù)學(xué)生家庭經(jīng)濟情況的變化及時調(diào)整資助力度。

（二）通過有償資助與無償資助相結(jié)合，完善家庭經(jīng)濟困難學(xué)生資助方式

之所以有很多不符合條件的學(xué)生想要爭取“家庭經(jīng)濟困難學(xué)生”這個資格，很重要的原因是因為高校的資助大部分都是無償?shù)?。為了提高家庭?jīng)濟困難學(xué)生認定工作的效率，可以將有償資助和無償資助相結(jié)合。例如，本學(xué)年獲得助學(xué)金后，需要完成一定量的有償工作或者義務(wù)勞動才可以繼續(xù)申請下一學(xué)年助學(xué)金等。再比如優(yōu)先認定需要進行生源地貸款的學(xué)生。通過附加條件來剔除那些想要“不勞而獲”的“偽家庭經(jīng)濟困難學(xué)生”。

（三）加強學(xué)生誠信教育

誠信是中華民族的傳統(tǒng)美德，弘揚中華民族的傳統(tǒng)美德對中華民族整體素質(zhì)的提升有很多的作用。一些學(xué)生就是受到社會上不良風(fēng)氣的影響，為了得到一點金錢的利益和真正有需要的家庭經(jīng)濟困難學(xué)生爭奪資源。學(xué)?？梢约訌娬\信教育、品德素質(zhì)教育，引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的人生觀、價值觀。建立學(xué)生誠信檔案資料，將家庭經(jīng)濟困難資格認定納入到誠信檔案中，一旦在申請資料中出現(xiàn)與學(xué)生真實情況不符合的地方，立即查證。如有虛假、舞弊行為，立即記錄在誠信檔案，并與評優(yōu)評獎掛鉤。使得造假成本和風(fēng)險增大，使學(xué)生在家庭經(jīng)濟困難認定時考慮后果，實事求是的填寫資料進行上報，從源頭上解決問題。（指導(dǎo)：馬林東）

參考文獻：

[1]高校家庭經(jīng)濟困難學(xué)生認定工作研究綜述[J].張博，孔難難.思想理論教育.2013（23）

個人調(diào)查報告范文第4篇

調(diào)查報告是一種常用的應(yīng)用文體，是根據(jù)特定目的，運用辯證唯物主義觀點，對某一客觀事物進行調(diào)查研究之后寫成的書面報告。按調(diào)查報告的性質(zhì)和內(nèi)容，一般可以劃分為綜合調(diào)查報告、典型調(diào)查報告和專案調(diào)查報告三類。

閱讀下面的文字，完成1―3題。

知識與財富決定生活滿意度與樂觀度

對中國人民基本生活滿意度調(diào)查在2007年5―6月間完成。樣本區(qū)分為――大城市5個：北京、上海、廣州、武漢、成都；中小城市5個：保定、寧波、綿陽、錦州、咸陽；農(nóng)村縣7個，分別位于：荊州、保定、寧波、綿陽、錦州、咸陽和江門。樣本在各地區(qū)均使用等額給樣的方法，每縣市的預(yù)定抽樣總量均為300人；使用多段隨機抽樣方法獲得樣本家庭，戶內(nèi)合格受訪對象為18歲以上且其個人生日離訪問日期最近的成年人。本次調(diào)查最終獲得的成功樣本為5584個，其中城市居民為3243人，農(nóng)村居民為2341人。（調(diào)查樣本基本構(gòu)成情況：性別：男占49.6%女50.4%；受教育程度：小學(xué)以下占7.6%，小學(xué)占15.9%，初中占31.6%，高中/中專/中技占26.5%，大專占10.9%，本科以上占6.9%）

城鄉(xiāng)居民中對當前生活的滿意度評價與未來生活水平預(yù)期的樂觀度呈正相關(guān)的關(guān)系。也就是說，對現(xiàn)在生活比較滿意的人，對未來生活質(zhì)量的提高同樣會更有信心，但如果對現(xiàn)在生活不太滿意的人，他們對未來生活改善的信心也低（參見表1、2）。

交叉分析顯示，性別因素的影響并不明顯，而受教育程度、目前生活水平的檔次、個人生活感受和預(yù)期的相關(guān)性影響則極為顯著：小學(xué)文化程度對未來生活持悲觀預(yù)期者為8.6%，持平預(yù)期者為23.8%，樂觀預(yù)期者為42.0%，不確定預(yù)期者為25.6%，而在大專文化水平者中，悲觀預(yù)期僅為4.2%，持平者為15.7%，樂觀預(yù)期者為70.1%，不確定預(yù)期為10.0%；在自己報告屬于低檔生活水平者中只有34.7%的屬于高樂觀群體，而在自己報告屬于高檔生活水平者中達到77.1%的人屬于高樂觀群體。

表1：受教育程度與對于未來生活變化預(yù)期間的關(guān)系。（單位：%）

小學(xué)以下 小學(xué) 初中 高中 大專 本科以上

悲觀 10.8 8.6 6.9 5.3 4.2 2.1

持平 21.0 23.8 20.1 17.5 15.7 15.2

樂觀 37.1 42.0 53.8 63.8 70.1 74.1

不確定 31.0 25.6 19.2 13.3 10.0 8.5

表2：自我報告的個人生活水平與對于未來生活變化預(yù)期間的關(guān)系（單位：%）

低檔 中偏低 中檔 中偏高 高檔

悲觀 15.1 7.9 3.8 3.4 0

持平 24.3 22.7 17.5 12.2 11.5

樂觀 34.7 51.7 62.1 73.2 77.1

不確定 25.8 17.9 16.4 11.1 11.5

情緒指標的數(shù)據(jù)也印證了這一結(jié)果，在低于小學(xué)文化程度者中茫然（無聊/發(fā)愁）者與快樂（愉快/興奮/浪漫/溫馨）者之比為24.3%:8%，小學(xué)文化水平者中為26.3%:8.7%，初中為20.5%:9.5%，高中為13.5%:12.4%，大專為10.3%:15.9%，本科以上為4.4%:16%。在生活水平方面，自認屬于低檔生活水平者中茫然者與快樂者之比為36.4%:4.7%，中偏低檔生活水平者為18.8%:9.3%，中檔為11%:12.9%，中偏高檔為9.3%:16.4%，高檔為3.8%:23%。

在城鄉(xiāng)居民總體中，每10個人里大約有4個人感到平靜滿足，有1個人感到愉快浪漫溫馨，有1個人平淡冷漠，有2、3個會無聊、發(fā)愁、焦急和緊張，還有個別的會隨遇而安。如將所有的情緒大致劃分為積極的、中立的和消極的三種，則此三者間的比重約為5:5:1.5。對比分析可以發(fā)現(xiàn)，不同的人群在平靜滿足、平淡冷漠、緊張感方面的差距不是特別大，而最能體現(xiàn)差異的兩類情緒是：無聊發(fā)愁和愉快浪漫溫馨，這也就是我們在上面提及的茫然與快樂這兩類情緒。在所有的情緒中，女性（46.2%）比男性（39.4%）更具平靜滿足感。城鄉(xiāng)之間比較，更可見農(nóng)村居民的平靜滿足感稍低于城市居民，而無聊發(fā)愁的人群者差不多2倍于市民（參見表3）。這與我國當前城鄉(xiāng)居民受教育程度和生活水平差別是相關(guān)的。

表3：城鄉(xiāng)居民當前情緒主要分類選項分布（單位：%）

總體 城市居民 農(nóng)村居民

平靜滿足 42.9 45.7 38.9

無聊發(fā)愁 16.5 13.1 21.1

平淡冷漠 12.2 13.2 10.9

愉快浪漫 11.1 11.4 10.8

焦急緊張 7.7 5.4 7.2

隨遇而安 4.4 5.0 3.5

調(diào)查結(jié)果說明：知識與財富決定生活滿意度與樂觀度。

【方法指導(dǎo)】針對調(diào)查報告文體的特點，考生在閱讀過程中可從以下幾個方面入手：

1.鎖定開頭，快速、準確地把握調(diào)查報告的主要對象、內(nèi)容。通常在調(diào)查報告的開頭會有一個類似于消息的導(dǎo)語，借以提示全篇的主要內(nèi)容，使讀者形成一個總的印象，以便于迅速把握全文的中心。從“對中國人民基本生活滿意度調(diào)查在2007年5―6月間完成”一句，可確定本文的主題。

2.關(guān)注主體，了解事件的起因、經(jīng)過和結(jié)果，注意事件的細節(jié)。主體部分是調(diào)查報告的中心，是充分表現(xiàn)主題的重要組成部分。在結(jié)構(gòu)安排上一般采用縱式、橫式和對比三種結(jié)構(gòu)形式。

如果是按照調(diào)查報告的順序、事情發(fā)展的時間順序來寫，那么這種結(jié)構(gòu)就是縱式結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)形式比較簡單，適合線索單一、內(nèi)容集中的報告內(nèi)容。特點是內(nèi)容連貫，結(jié)構(gòu)條例清晰。

如果把調(diào)查的內(nèi)容分幾個部分來加以敘述和說明，那么這種結(jié)構(gòu)就是橫式結(jié)構(gòu)。它是比較常見的結(jié)構(gòu)形式，即從幾個不同的角度、側(cè)面來表述問題，論述比較全面、透徹，適合表述的問題比較復(fù)雜、層次較多的報告內(nèi)容。

如果是把兩個不同對象對比來寫，那么這種結(jié)構(gòu)形式就是對比結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)形式讓人們從自始自終的對比中認識到不同的思想、不同的做法，以及所產(chǎn)生的不同結(jié)果。

調(diào)查報告在結(jié)構(gòu)安排上，不管采用什么結(jié)構(gòu)形式，都要做到先后有序，主次分明，詳略得當，聯(lián)系緊密，層層深入，以便于更好地表現(xiàn)主題。如本文就是橫式結(jié)構(gòu)，調(diào)點在“知識與財富是否決定生活的滿意與樂觀”，詳略得當。

3.篩選調(diào)查者收集或總結(jié)的重要數(shù)據(jù)，精讀調(diào)查者發(fā)表議論的部分，深入研究其核心內(nèi)容。精確的數(shù)字是用來直接說明觀點的，可以反映事物的真實面貌和實質(zhì)，可以增強說服力。統(tǒng)計數(shù)字說明觀點，精確性較強，且有明確的目的性。如本文三個表格中的數(shù)字，是得出結(jié)論的重要依據(jù)。

4.整合文中的信息，注意調(diào)查報告中的觀點和材料之間的關(guān)系。不論是一個材料還是幾個材料，我們都要注意材料的典型性，同時也要注意材料內(nèi)部的邏輯關(guān)系，注意材料是怎樣從不同的角度和側(cè)面來說明觀點的。

調(diào)查報告在材料運用過程中，有的是先擺材料后提出觀點，有的是先提出觀點再用材料加以說明。本文就是先擺材料后提出觀點。

5.鑒賞評價，明確調(diào)查報告的基本傾向以及產(chǎn)生的影響。報告的內(nèi)容針對性較強，它往往是作者觀點態(tài)度的再現(xiàn)，又與當前整個社會或某些階層息息相關(guān)，因此影響很大。閱讀時要將視野擴大，將文章放到當前社會的大背景中，聯(lián)系當前的社會政治經(jīng)濟狀況、主流思想文化、各階層的關(guān)注程度，實事求是地進行評價闡釋。尤其對文本的某種特色要作深度的思考和判斷。

6.探究感悟，對調(diào)查報告進行探究，應(yīng)更多地從社會價值的角度來思考問題，進行一些社會學(xué)的原理，關(guān)注民生、經(jīng)濟，有時可以從自身的角度來對問題進行實例分析。

【設(shè)題】

1．這份調(diào)查報告是通過什么方式進行調(diào)查的？是怎樣整理、歸納調(diào)查所得到的材料的？

2．本文的開頭部分為什么要詳細說明樣本抽查的形式與方法，在數(shù)據(jù)材料的運用上，本文有什么特點？請你結(jié)合文章，進行簡要分析。

3．本文在文末得出了調(diào)查的結(jié)論：知識與財富決定生活滿意與樂觀度。有人認為這一結(jié)論是在對事實的進行調(diào)查的基礎(chǔ)上，并根據(jù)大量的數(shù)據(jù)分析而得出的，具有很強的說服力；但也有人認為，對生活的滿意與樂觀度是一個社會綜合問題，它應(yīng)受到諸如經(jīng)濟情況，社會地位，人的心理心態(tài)，甚至是社會保障機制等各種因素的影響，單從知識與財富入手不能說明問題。對此，你有什么看法？請簡要分析。

【參考答案】

1.本調(diào)查報告是通過抽樣調(diào)查法來進行調(diào)查的。抽樣時能關(guān)注到樣本的典型性、區(qū)域性、受教育程度、年齡、性別等各種因素，因此，樣本具有較強的代表性，所獲得的數(shù)據(jù)具有很強的說服力。在整理與歸納所得的材料時，作者對獲得的數(shù)據(jù)，進行了列表，篩選出相關(guān)數(shù)據(jù)說明問題，結(jié)合調(diào)查的目的，最終得出調(diào)查的結(jié)論。

個人調(diào)查報告范文第5篇

論文關(guān)鍵詞 社會調(diào)查制度 社會調(diào)查報告 證據(jù)屬性

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度是刑事法治文明程度提升的一個重要標志，是近代刑法理論中的刑罰個別化原則、教育刑理論以及刑罰目的的再社會化理念在未成年人刑事訴訟制度中的典型反應(yīng)。大慶地區(qū)為順應(yīng)未成年人刑事審判改革工作的需要，自2008年起創(chuàng)建少年法庭，2010年開始大慶地區(qū)所有未成年人刑事案件歸大慶市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)法院少年法庭審理，自成立以來“共審理未成年人犯罪案件201件，幫助、挽救失足少年242人。其中2008年5件8人，2009年4件5人，2010年54件65人，2011年138件164人。2008年以來，被判處緩刑的未成年罪犯人數(shù)為108人，約占總?cè)藬?shù)的45”。在審理過程中，少年法庭一直重視未成年人社會調(diào)查報告的運用，尤其是在適用緩刑案件以及對未成年被告人開展教育挽救過程中社會調(diào)查報告起到了重要的作用。但與上海長寧區(qū)法院、北京石景山區(qū)、云南盤龍地區(qū)等最先開展未成年人訴訟改革的試點地區(qū)相比，高新區(qū)法院在社會調(diào)查制度的實施上尚存在諸多問題，這些問題也是眾多基層法院適用社會調(diào)查制度中存在的一些共性問題，這些問題的提出和完善，對于我國少年法庭適用未成年人社會調(diào)查制度意義十分重大。

一、未成年人社會調(diào)查制度概述

社會調(diào)查制度是隨著犯罪原因、目的以及刑罰理念的發(fā)展而誕生和不斷完善的。在新的刑法理念的推動下，越來越多的國家開始在刑事訴訟中推行社會調(diào)查制度，如根據(jù)美國各州法律規(guī)定，少年法院或者少年法庭除設(shè)立少年法官外，另設(shè)緩刑官員。少年法院在接到相關(guān)人員或機構(gòu)提出的控告后，由緩刑官員啟動案件的社會調(diào)查程序，對涉案青少年的背景性材料進行調(diào)查，其社會調(diào)查制度包括庭前調(diào)查和判刑前調(diào)查。此外，英國、德國、日本等國也在其相關(guān)少年法中規(guī)定了社會調(diào)查制度。我國1991年簽署的《北京規(guī)則》16.1規(guī)定：所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當局做出判決前的最后處理之前，應(yīng)對少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進行適當?shù)恼{(diào)查，以便主管當局對案件做出明智的判決。可見未成年人社會調(diào)查制度已成為世界范圍內(nèi)對涉罪未成年人進行處遇的普適性制度。

我國自簽署《北京規(guī)則》以來，一直積極探索和完善未成年人社會調(diào)查制度，在立法上1991年最高人民法院《關(guān)于辦理少年刑事案件的若干規(guī)定（試行）》首次確立了社會調(diào)查制度，2013年1月1日開始施行的《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百六十八條規(guī)定：公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護教育等情況進行調(diào)查，這意味著社會調(diào)查制度在基本法中得以確立。2012年12月陸續(xù)通過的《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》、《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等也分別對未成年人社會調(diào)查制度作出規(guī)定。在司法實踐方面，全國多地司法機關(guān)進行了社會調(diào)查工作的探索和嘗試，并形成了幾個典型模式，如上海長寧區(qū)為代表的“政府主導(dǎo)推動，社團自主運作，社會多方參與”的上海模式；以海淀區(qū)為代表，自下而上由基層司法機關(guān)推動并聯(lián)合社會專業(yè)力量進行社會調(diào)查的北京模式；合適成年人自偵查階段介入并負責(zé)對未成年人進行社會調(diào)查的云南盤龍模式；以及河南蘭考縣在少年法庭內(nèi)合議庭之外設(shè)立相對固定的社會調(diào)查員的蘭考模式。

二、大慶地區(qū)少年法庭適用社會調(diào)查制度的現(xiàn)狀及問題

（一）社會調(diào)查制度的實施現(xiàn)狀

1.社會調(diào)查報告的主體。高新區(qū)法院少年法庭對于社會調(diào)查工作比較重視，特別聘請了專職社會調(diào)查員一名，該調(diào)查員曾經(jīng)是一名教師，對未成年人的身心特點有一定的了解，并與大慶市婦聯(lián)、大慶市法律援助中心及被告人所在社區(qū)協(xié)調(diào)，認真開展調(diào)查工作，深入了解未成年被告人犯罪的深層原因。在案件比較多的情況下，會聘請兼職的社會調(diào)查員，大多為社區(qū)工作人員或者在職教師，工作都認真負責(zé)。

2.社會調(diào)查報告的內(nèi)容和對象。對于未成年人的社會調(diào)查主要圍繞未成年被告人的個人性格特點、文化程度、成長經(jīng)歷、社會交往以及被指控前后的具體表現(xiàn)和實施犯罪的原因等情況展開，調(diào)查范圍主要在未成年被告人所在的派出所、居委會、生活的小區(qū)、學(xué)校、網(wǎng)吧等地；調(diào)查的主要對象是父母、鄰居、老師和同學(xué)等。

3.社會調(diào)查報告的運用程序。高新區(qū)法院目前對于社會調(diào)查采取選擇性適用的原則，數(shù)量大概為未成年人刑事案件的30%左右；調(diào)查開始的時間一般為案件移送法院經(jīng)審查適宜適用社會調(diào)查報告的則通知聘任的社會調(diào)查員或者合作的專門機關(guān)進行；在庭審過程中社會調(diào)查報告不作為證據(jù)在法庭出示及質(zhì)證，也不需要社會調(diào)查員出庭接受詢問。但是在量刑階段，除證據(jù)外，社會調(diào)查報告有時會成為是否對未成年人判處緩刑等的參考依據(jù)，在庭審后報告也會被作為對未成年人進行教育的主要依據(jù)。

（二）社會調(diào)查制度存在的問題

1.調(diào)查主體單一、有限，調(diào)查制度無法覆蓋全部案件。我國法律沒有明確規(guī)定社會調(diào)查的主體可以由哪些組織和個人擔(dān)任，故全國各地法院在社會調(diào)查主體的選擇上都不一致，存在很多不確定性。高新區(qū)法院的社會調(diào)查員過于單一，沒有經(jīng)過專業(yè)的培訓(xùn)，做好未成年人社會調(diào)查工作存在一定難度，由于人員有限，兼職的社會調(diào)查員本職工作繁忙，不同程度上存在精力有限、時間不充裕的現(xiàn)象無法保證完成所有案件的社會調(diào)查，因此通常只能選擇部分案件進行，這在實質(zhì)上造成了對涉罪未成年人的不公平對待。

2.報告的法律性質(zhì)及適用規(guī)則不明確。關(guān)于社會調(diào)查報告的法律性質(zhì)，學(xué)界和司法實務(wù)界一直爭議不斷。報告是否屬于證據(jù)，在報告的運用上“是否需要進行質(zhì)證”，“是否需要進行法庭宣讀”“由誰宣讀社會調(diào)查報告”等問題存在爭議。高新區(qū)法院同大多數(shù)地方法院一樣認為報告不屬于證據(jù)，因此在法庭階段不出示也不宣讀社會調(diào)查報告，但報告確實會對一些案件的量刑產(chǎn)生影響，這無形中剝奪了控辯雙方對報告詢問和質(zhì)疑的權(quán)利，會導(dǎo)致當事方產(chǎn)生司法不公的印象。

3.社會調(diào)查啟動時間過晚、報告內(nèi)容過于簡單、調(diào)查經(jīng)費不足。對未成年被告人的社會調(diào)查涵蓋了未成年人成長經(jīng)歷、社會環(huán)境、人格特點以及犯罪前后表現(xiàn)等豐富的內(nèi)容，需要社會調(diào)查員花費大量的時間和精力進行全面細致的工作。目前社會調(diào)查的啟動時間一般都為法院受理案件后，受審理期限的限制，進行社會調(diào)查的時間一般只有幾天，遠遠不能滿足社會調(diào)查的時間需要；社會調(diào)查員一般都未經(jīng)過專業(yè)的培訓(xùn)，對于調(diào)查報告的性質(zhì)和功能缺乏深入的認識；加之社會調(diào)查的經(jīng)費嚴重不足，法院委托社會團體組織或者個人進行調(diào)查，一般都為無償勞動或是僅報銷必要的車旅費，調(diào)查員從事調(diào)查工作的積極性不高，這些都導(dǎo)致調(diào)查報告內(nèi)容過于簡單和公式化，進而無法起到預(yù)期的效果。

三、社會調(diào)查制度的完善

（一）豐富調(diào)查員種類、提升專業(yè)素質(zhì)，實現(xiàn)調(diào)查工作的普遍適用

從長遠來看借鑒西方國家的經(jīng)驗，由專門的社工擔(dān)任社會調(diào)查員是社會調(diào)查主體最佳的選擇，但現(xiàn)階段我國社工發(fā)展落后，因此在社會調(diào)查主體的設(shè)置上“應(yīng)堅持多元化的發(fā)展方向，同時要注意吸收更多有益力量，建立起“多層次互補，專兼職相輔”的社會調(diào)查主體模式，即既包括實踐經(jīng)驗豐富的社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員，也包括專業(yè)功底扎實的教師、學(xué)者、社會工作者，既可以設(shè)立專職的社會調(diào)查員，也可以吸納兼職社會調(diào)查員⑤”?；谏鐣{(diào)查工作的專業(yè)性，應(yīng)當注重提高社會調(diào)查主體的專業(yè)素質(zhì)，定期開展必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)績考核工作，以更好的適應(yīng)社會調(diào)查工作的專業(yè)性要求。

（二）明確社會調(diào)查報告的法律性質(zhì)及適用規(guī)則

對于我國一直存在的關(guān)于社會調(diào)查報告性質(zhì)的爭論，2012年12月出臺的最高人民法院刑事訴訟法解釋明確規(guī)定其為法庭教育和量刑的參考。同時最高人民法院有關(guān)負責(zé)人在就刑事訴訟法答記者問中明確表示：“針對實踐中的困惑，《解釋》明確，調(diào)查報告并非證明案件事實的材料，不屬于證據(jù)；但調(diào)查報告在一定程度上反映了未成年被告人的主觀惡性、人身危險性和監(jiān)護幫教條件，對人民法院有針對性地開展法庭教育和準確適用刑罰，有重要參考作用?！彪m然官方已明確表示社會調(diào)查報告不是證據(jù)，但筆者對此持相反的意見。這一解釋與證據(jù)法基本原理相悖，并且在實踐中無法通過證據(jù)及證明規(guī)則規(guī)范社會調(diào)查報告的使用，實踐中依然會延續(xù)報告在適用中的混亂現(xiàn)象。因此必須明確社會調(diào)查報告的證據(jù)屬性，并且在立法中明確規(guī)定關(guān)于社會調(diào)查報告使用的質(zhì)證規(guī)則、舉證責(zé)任、證明標準等證明規(guī)則，惟其如此才能使司法機關(guān)高度重視調(diào)查報告的作用，并做到規(guī)范化使用，從而維護未成年被追訴人的權(quán)益。