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行政管理調(diào)查報(bào)告范文第1篇

一、基本情況

在這次社會(huì)調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)較為突出的問(wèn)題：?jiǎn)T工職業(yè)倦怠較為嚴(yán)重，執(zhí)行力、戰(zhàn)斗力低下。根據(jù)對(duì)部分員工的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有近70%的人還沒有患上職業(yè)倦怠癥，工作狀態(tài)不錯(cuò)；有20%的人已經(jīng)開始出現(xiàn)了職業(yè)倦怠癥的前期癥狀；有10%的人很危險(xiǎn)，工作狀態(tài)很不佳，職業(yè)倦怠狀況嚴(yán)重。這些倦怠者的主要表現(xiàn)為：在別人眼中他們是白領(lǐng)一族，是很多人羨慕的對(duì)象。但其本人卻對(duì)職場(chǎng)“索然無(wú)味”，對(duì)工作失去興趣，認(rèn)為工作枯燥乏味，機(jī)械煩瑣。情緒上波動(dòng)很大，敷衍工作，得過(guò)且過(guò)，沒有任何抱負(fù)，個(gè)人發(fā)展停滯等。但他們?cè)械淖陨硭刭|(zhì)、工作經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)影響等都有較好的基礎(chǔ)。

二、原因分析

主要有兩個(gè)方面：一是個(gè)人因素。倦怠者心理健康水平低，不能正確認(rèn)識(shí)自我，不能認(rèn)清自我價(jià)值，掌握自己的優(yōu)勢(shì)與不足，預(yù)測(cè)自己倦怠的征兆，了解自己的主觀情緒是否影響了自己的生理和心理變化，沒有做好應(yīng)激的積極準(zhǔn)備。例如有的新員工，從學(xué)校到銀行工作以來(lái)，思想壓力太重，總認(rèn)為自己能力欠佳，在工作中謹(jǐn)小慎微，始終不能放開手腳工作，心理素質(zhì)低下，導(dǎo)致工作沒有創(chuàng)新和起色。二是客觀因素。銀行業(yè)作為經(jīng)濟(jì)部門，工作業(yè)務(wù)要求高，部分員工職業(yè)工作的創(chuàng)造性低，部分員工人有明顯的情緒衰竭，甚至出現(xiàn)玩世不恭的維度。在工作中以執(zhí)行為主，自主性差，只是依仗著一種“慣性”工作，他們因循守舊、枯燥乏味的機(jī)械重復(fù)著煩瑣事務(wù)，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

三、具體對(duì)策

銀行工作效率取決于員工的素質(zhì)。員工的素質(zhì)是一種伸縮性很強(qiáng)的內(nèi)在潛能，只有著力解決員工的職業(yè)倦怠問(wèn)題，著力提升執(zhí)行力戰(zhàn)斗力，才能將這種內(nèi)在潛能充分地轉(zhuǎn)化為有效的工作行為，才能收到最佳的工作效果，促進(jìn)銀行的平穩(wěn)健康發(fā)展。為此，要從以下抓好以下四個(gè)方面工作：

（一）抓氛圍營(yíng)造,為提升執(zhí)行力提供有利環(huán)境。強(qiáng)化以人為本的人力資源和績(jī)效管理,營(yíng)造最佳工作氛圍,著力提高員工的滿意度,為員工提供個(gè)人發(fā)展的空間,關(guān)心員工個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn),使員工懷著滿意的心情去工作,從而實(shí)現(xiàn)令人滿意的業(yè)績(jī)。要為員工提供最佳的執(zhí)行氛圍和良好的執(zhí)行環(huán)境,有效化解不良的抵觸情緒和內(nèi)耗現(xiàn)象,培育積極向上的執(zhí)行文化,使執(zhí)行成為一種主動(dòng)､自覺的行為，讓員工發(fā)自內(nèi)心的擁護(hù)銀行的各項(xiàng)決策,全行擰成一股繩,心往一處想､勁往一處使,為了全行的共同目標(biāo)和美好愿景而努力。在實(shí)際工作中，銀行管理者應(yīng)盡可能突出情感化的工作特色，真正體現(xiàn)的“以人為本”的管理理念，而不是一味地施壓；工作內(nèi)容豐富化，讓銀行員工得到全面發(fā)展提升盡可能營(yíng)造寬松和諧的工作氛圍；建立公平的激勵(lì)機(jī)制；為公務(wù)員提供人際交往的機(jī)會(huì)，使他們的郁悶和疑惑得到及時(shí)的排解；同時(shí)建立新的評(píng)價(jià)體系、調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制滿足大多數(shù)員工的成就需要。只有這樣才能在一定程度上緩沖倦怠者的心理壓力，減少職業(yè)倦怠的產(chǎn)生。

（二）抓培訓(xùn)教育,奠定提升執(zhí)行力的素質(zhì)基礎(chǔ)。有了和諧的執(zhí)行氛圍,還要有必要的綜合素質(zhì),才能為各項(xiàng)決策指令的執(zhí)行力度和執(zhí)行質(zhì)量奠定堅(jiān)實(shí)的素質(zhì)基礎(chǔ)。銀行各層級(jí)干部員工綜合素質(zhì)的強(qiáng)弱直接關(guān)系著銀行執(zhí)行力的高低。因此，要圍繞形成并保持銀行整體的執(zhí)行力開展培訓(xùn)。首先，要著力提升員工能力素質(zhì)。不斷擴(kuò)大員工學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì),引導(dǎo)學(xué)習(xí)的方向,拓寬學(xué)習(xí)的渠道,積極鼓勵(lì)員工自學(xué),在全行形成人人想學(xué)､人人愛學(xué)的學(xué)習(xí)氛圍，提高員工的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平。銀行管理者應(yīng)運(yùn)用管理心理學(xué)的知識(shí)，引導(dǎo)員工提高對(duì)自身心理健康的認(rèn)識(shí)能力、運(yùn)用心理策略的能力。其次，要著力提升員工心理素質(zhì)。要運(yùn)用管理心理學(xué)的知識(shí)，引導(dǎo)員工正確認(rèn)識(shí)自我，認(rèn)清自我價(jià)值，掌握自己的優(yōu)勢(shì)與不足，勇于面對(duì)各種現(xiàn)象、準(zhǔn)確地對(duì)待周圍環(huán)境中的一切人和事，有針對(duì)性地對(duì)自己進(jìn)行心理控制并盡量與周圍環(huán)境保持積極的平衡，成為自身行動(dòng)的主人積極、愉快、主動(dòng)地迎接生活的挑戰(zhàn)，走出倦怠。引導(dǎo)員工運(yùn)用心理暗示的策略，對(duì)自身的心理和行為施加影響，以穩(wěn)定情緒、樹立信心，增強(qiáng)戰(zhàn)勝困難和挫折的勇氣。引導(dǎo)員工學(xué)會(huì)適應(yīng)的策略，在各種應(yīng)激事件和壓力面前，及時(shí)調(diào)整心態(tài)、學(xué)會(huì)適應(yīng)。

行政管理調(diào)查報(bào)告范文第2篇

為了充分了解公司員工思想現(xiàn)狀，了解公司對(duì)員工培訓(xùn)要求和規(guī)劃，建了解統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的公司內(nèi)部培訓(xùn)體系。本人在xx制藥有限公司范圍內(nèi)采取問(wèn)卷的方式進(jìn)行了一次培訓(xùn)需求調(diào)研，共發(fā)出問(wèn)卷36份，回收問(wèn)卷35份，其中有效問(wèn)卷34份，中層管理人員問(wèn)卷4份，主管級(jí)及員工級(jí)30份，現(xiàn)簡(jiǎn)要對(duì)問(wèn)卷結(jié)果加以統(tǒng)計(jì)與分析。

二、調(diào)查時(shí)間、地點(diǎn)、方法

2、調(diào)查地點(diǎn)：xx制藥有限公司

3、調(diào)查方法：采取問(wèn)卷式調(diào)查

三、調(diào)查內(nèi)容及分析

xx制藥有限公司是一家以生產(chǎn)抗腫瘤藥物為主的制劑生產(chǎn)廠家，藥品的生產(chǎn)質(zhì)量和管理直接關(guān)系到人民用藥的安全問(wèn)題，對(duì)于加強(qiáng)職工的質(zhì)量意識(shí)的顯得尤為重要，因此加強(qiáng)員工的培訓(xùn)工作十分必要。

（一）公司發(fā)展理念與文化

1、 企業(yè)發(fā)展方向較為明晰。根據(jù)調(diào)查資料顯示，約有95％左右的員工認(rèn)為，自己對(duì)本公司的發(fā)展戰(zhàn)略表示了解或十分了解，這主要是與公司目前的業(yè)務(wù)重點(diǎn)和工作目標(biāo)有關(guān)，但剩余的5％左右員工表示了困惑，這必然會(huì)造成實(shí)際工作缺乏目標(biāo)，或者人力資源的較大浪費(fèi)。

2、 將近九成員工熟知企業(yè)的精神和價(jià)值取向。產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)的生命，它直接關(guān)系到人民的用藥安全和身體健康。因而不斷進(jìn)取，永臻完美的管理思想幾乎感染了公司的所有員工，可見企業(yè)文化對(duì)員工的敬業(yè)度和忠誠(chéng)度起到了較大的凝聚作用。

3、 企業(yè)在制度建立及文化建設(shè)方面仍需進(jìn)一步加強(qiáng)。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，認(rèn)可公司有一個(gè)非常健康文化的比例達(dá)到85％，而15％左右員工則認(rèn)為一般，沒有員工對(duì)此表示反對(duì)。 此外，僅有45％的員工認(rèn)為公司的制度體系非常完備，而認(rèn)為不完備的人數(shù)達(dá)15％。

（二）組織結(jié)構(gòu)與崗位設(shè)置

1、 近九成員工對(duì)公司現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)認(rèn)同，并表示與部門業(yè)績(jī)息息相關(guān)。公司現(xiàn)有員工中，九成員工對(duì)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)設(shè)置表示贊同，認(rèn)為現(xiàn)行設(shè)置方式在實(shí)際工作中發(fā)揮了積極作用。

2、 現(xiàn)行職能職責(zé)、業(yè)務(wù)流程與實(shí)際工作銜接較好。依據(jù)調(diào)查結(jié)果，80％員工認(rèn)為目前的崗位職能配置、工作業(yè)務(wù)流程有效，而認(rèn)為其在實(shí)際中有指導(dǎo)性、參考性作用的僅占35%左右。

（三） 人才管理與技能

2、 部門內(nèi)部溝通基本順暢，但部門間急需加強(qiáng)。多數(shù)員工普遍反映，在實(shí)際工作中，上級(jí)對(duì)其的工作支持力度較強(qiáng)，并就工作內(nèi)容進(jìn)行溝通，但從后續(xù)問(wèn)題的調(diào)查顯示，部門內(nèi)溝通并沒有達(dá)到預(yù)期要求；也有一部分員工反映，部門間的工作銜接并不十分理想，很多時(shí)候只是員工自己溝通和聯(lián)系，而部門負(fù)責(zé)人溝通比例也僅占55％。對(duì)于部門內(nèi)部的員工間溝通，調(diào)查者則在三個(gè)方面表現(xiàn)較為均衡：自己協(xié)調(diào)、詢問(wèn)同事、求助領(lǐng)導(dǎo)。

3、 中級(jí)管理人員急需提升的方面。根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，多數(shù)員工認(rèn)為，在以后的工作中，中級(jí)管理人員需在以下幾個(gè)方面提升個(gè)人素質(zhì)，依次為：責(zé)任心、上下級(jí)溝通、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、團(tuán)隊(duì)文化、公平性、業(yè)務(wù)能力、思想意識(shí)、員工激勵(lì)、成就動(dòng)機(jī)。而據(jù)中級(jí)管理人員的調(diào)查顯示，則依次為：責(zé)任心、上下級(jí)溝通、團(tuán)隊(duì)文化、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、公平性、業(yè)務(wù)能力，思想意識(shí)、員工激勵(lì)、成就動(dòng)機(jī)。

（四） 團(tuán)隊(duì)精神狀況和素質(zhì)

2、個(gè)人利益與個(gè)人績(jī)效沒有緊密結(jié)合。團(tuán)隊(duì)是由個(gè)人構(gòu)成的，個(gè)人業(yè)績(jī)是團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)，只有實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益與個(gè)人績(jī)效息息相關(guān)，才能調(diào)動(dòng)員工的積極性和責(zé)任感，而據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，xx制藥有限公司仍需要在此方面繼續(xù)努力。

（五） 員工個(gè)人專業(yè)知識(shí)與技能的發(fā)揮

四、今后的對(duì)策與建議

根據(jù)目前公司的培訓(xùn)現(xiàn)狀，為了讓公司的培訓(xùn)更有效，應(yīng)從以下幾個(gè)方面來(lái)完善培訓(xùn)體系：

1、強(qiáng)化員工責(zé)任心的培養(yǎng)。針對(duì)本公司的工作情況和工作特性，對(duì)員工加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)的培養(yǎng)，使員工充分意識(shí)到缺乏責(zé)任心所造成的嚴(yán)重后果及給公司發(fā)展帶來(lái)的不良影響。從而保證生產(chǎn)有序地進(jìn)行。

2、加強(qiáng)員工之間相互溝通。不定期的和公司員工進(jìn)行交流，使員工的意見能夠及時(shí)反饋，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題能夠及時(shí)解決。便于部門之間以及領(lǐng)導(dǎo)和員工之間的的相互了解和協(xié)調(diào)。

3、調(diào)整人員配置、促進(jìn)員工技能發(fā)揮。針對(duì)每個(gè)員工的特點(diǎn)對(duì)其崗位進(jìn)行調(diào)整和安排，使其能夠充分發(fā)揮個(gè)人特長(zhǎng)，避免人才浪費(fèi)。

行政管理調(diào)查報(bào)告范文第3篇

（一）財(cái)務(wù)管理職能弱化。

一是重核算輕管理，甚至將財(cái)務(wù)管理等同于會(huì)計(jì)核算；二是尚未擺脫資金供給制下“記賬、算賬、報(bào)賬”的模式，財(cái)務(wù)管理的職能沒有發(fā)揮出來(lái)；三是財(cái)務(wù)實(shí)行集中核算，只能審核支出事項(xiàng)和憑證的合理性、合法性，支出是否合符實(shí)際無(wú)法全程監(jiān)督；四是資產(chǎn)的所有權(quán)，與管理權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理失控；五是財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和財(cái)務(wù)人員配備不合規(guī)；六是用會(huì)計(jì)報(bào)表和年終決算的編報(bào)說(shuō)明代替財(cái)務(wù)分析報(bào)告，沒有客觀、深入地反映單位的財(cái)務(wù)收支狀況及存在的問(wèn)題；七是忽視資金使用前的預(yù)測(cè)和使用中的控制，對(duì)財(cái)務(wù)收支的考核只追求賬面平衡，缺乏對(duì)資金使用效率的考核。

（二）會(huì)計(jì)管理工作混亂。

一是部分單位的會(huì)計(jì)工作已經(jīng)進(jìn)入了電算化，而另一部分單位仍然采用傳統(tǒng)的手工記賬方法，致使會(huì)計(jì)的核算不統(tǒng)一；二是會(huì)計(jì)核算不能完整地記錄財(cái)務(wù)信息，常出差錯(cuò)；三是單位內(nèi)部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)不能完整地為財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，導(dǎo)致業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)之間的聯(lián)系斷裂；四是票據(jù)管理混亂；五是往來(lái)掛賬數(shù)額大，影響資產(chǎn)負(fù)債的真實(shí)性。

（三）內(nèi)部制約機(jī)制不健全。

一是許多單位制度是掛在墻上給上級(jí)檢查看的，內(nèi)部并未嚴(yán)格執(zhí)行；二是財(cái)務(wù)管理制度操作性不強(qiáng)，過(guò)于籠統(tǒng)、定義模糊，執(zhí)行起來(lái)無(wú)所適從；三是不相容職務(wù)未分離，導(dǎo)致管賬、管錢與用錢、管物同為一體，缺乏制約。

（四）財(cái)務(wù)不夠公開透明。

大部分單位一是沒有成立民主理財(cái)監(jiān)督小組；二是沒有完全公開財(cái)務(wù)計(jì)劃情況和經(jīng)費(fèi)收支情況；三是在公開形式上沒有做到：公布地點(diǎn)公眾化，公布內(nèi)容具體化，熱點(diǎn)問(wèn)題專門化，時(shí)間要求明細(xì)化。

（五）部分財(cái)務(wù)人員素質(zhì)不能滿足財(cái)務(wù)工作需要。

在現(xiàn)行會(huì)計(jì)管理體制下，各單位財(cái)會(huì)人員在業(yè)務(wù)上受財(cái)政部門領(lǐng)導(dǎo)，在行政上受本單位領(lǐng)導(dǎo)，財(cái)政部門對(duì)會(huì)計(jì)人員不能進(jìn)行有效的考核和監(jiān)督，導(dǎo)致有的財(cái)會(huì)人員法制觀念淡薄，缺乏職業(yè)操守，在行政權(quán)力和經(jīng)濟(jì)利益的雙重驅(qū)使下，按領(lǐng)導(dǎo)的意圖做賬，違規(guī)操作；有的單位將不具備財(cái)務(wù)能力人員安排在會(huì)計(jì)崗位；有的財(cái)務(wù)人員未經(jīng)培訓(xùn)，無(wú)證上崗；有的單位領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)自己的意志隨意變更會(huì)計(jì)人員，導(dǎo)致財(cái)會(huì)隊(duì)伍人心不穩(wěn)、素質(zhì)不高。

（六）預(yù)算編制及執(zhí)行管理不規(guī)范。

一是有的單位編制預(yù)算不完整、不全面、不規(guī)范，沒有反映本單位財(cái)務(wù)收支的全貌和工作重點(diǎn)；二是在資金使用過(guò)程中，無(wú)計(jì)劃、無(wú)控制，支出審批和報(bào)銷程序不規(guī)范，沒有很好地發(fā)揮預(yù)算應(yīng)有的約束作用；三是未嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”規(guī)定，部分收支未納入財(cái)政預(yù)算統(tǒng)一管理，如：發(fā)票工本費(fèi)收入、房屋租金和廣告牌租金收入、機(jī)關(guān)食堂承包收入、下屬單位上繳收入、固定資產(chǎn)處置收入等未納入財(cái)政預(yù)算統(tǒng)一管理。

（七）資產(chǎn)管理不規(guī)范。

一是購(gòu)置資產(chǎn)未通過(guò)政府采購(gòu)程序，自建或維修固定資產(chǎn)未按規(guī)定實(shí)行招投標(biāo)、簽訂承包合同、辦理工程驗(yàn)收和決算；二是對(duì)采購(gòu)資產(chǎn)缺乏監(jiān)督，導(dǎo)致購(gòu)入的資產(chǎn)質(zhì)次價(jià)高；三是未辦理任何手續(xù)，擅自核銷債權(quán)、處置資產(chǎn)；四是將固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)分割或轉(zhuǎn)讓給所屬單位，其分割或轉(zhuǎn)讓款長(zhǎng)期掛賬；六是對(duì)資產(chǎn)不進(jìn)行定期盤點(diǎn)，對(duì)損壞或丟失的資產(chǎn)無(wú)人追究，造成資產(chǎn)賬實(shí)不符；七是購(gòu)置固定資產(chǎn)直接列經(jīng)費(fèi)支出；八是自建固定資產(chǎn)已交付使用多年，仍未辦理峻工結(jié)算，未轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)。

（八）弄虛作假，套取國(guó)家財(cái)政資金。

一是以虛報(bào)、多報(bào)人數(shù)的手法套取各種補(bǔ)貼、助學(xué)金等；二是以虛假項(xiàng)目或以申報(bào)新技術(shù)研究名義套取項(xiàng)目資金；三是以虛列工程量的方式套取工程配套資金；四是假借其他公司名義套取國(guó)家建設(shè)資金。

（九）擠占挪用專項(xiàng)資金和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

一是臨時(shí)調(diào)度專項(xiàng)資金作其他支出；二是存在專項(xiàng)資金外借行為；三是以會(huì)員、考察等名義將專項(xiàng)資金中的培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)用于組織觀光、旅游；四是將培訓(xùn)資金變相用于行政管理費(fèi)；五是在項(xiàng)目資金中提取工資經(jīng)費(fèi)；六是將專項(xiàng)資金存儲(chǔ)利息轉(zhuǎn)為工作經(jīng)費(fèi)，用于人員經(jīng)費(fèi)、公用經(jīng)費(fèi)等經(jīng)常性支出；七是用虛報(bào)冒領(lǐng)或做假賬的手法擠占挪用專項(xiàng)資金和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

（十）違規(guī)發(fā)放錢物。

有部分單位政策外違規(guī)發(fā)放錢物。如：誤餐補(bǔ)助、春節(jié)值勤補(bǔ)助、未年休人員工資報(bào)酬、在職正式人員出差補(bǔ)助、績(jī)效考勤獎(jiǎng)、防塵費(fèi)、過(guò)節(jié)費(fèi)、加班費(fèi)、取暖費(fèi)、降溫費(fèi)、高溫津貼、下鄉(xiāng)補(bǔ)助、工會(huì)福利費(fèi)、交通費(fèi)、平安獎(jiǎng)、

中考獎(jiǎng)、調(diào)研獎(jiǎng)、宣傳稿件采用獎(jiǎng)、各種物資等。（十一）“三公經(jīng)費(fèi)”和會(huì)議費(fèi)控制不嚴(yán)。

一是部分單位“三公經(jīng)費(fèi)”和會(huì)議費(fèi)支出仍在增長(zhǎng)；二是個(gè)別單位超標(biāo)車輛仍在使用；三是隱瞞“三公經(jīng)費(fèi)”和會(huì)議費(fèi)支出，將部分“三公經(jīng)費(fèi)”和會(huì)議費(fèi)支出列入項(xiàng)目支出或其它支出等會(huì)計(jì)科目進(jìn)行核算；四是將部分“三公經(jīng)費(fèi)”轉(zhuǎn)移到下屬單位列支。

（十二）報(bào)賬票據(jù)不規(guī)范。

一是白條報(bào)賬、白條抵庫(kù)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重；二是以商店購(gòu)買的收據(jù)代替發(fā)票報(bào)賬；三是報(bào)銷不按發(fā)票規(guī)定用途使用的發(fā)票，如以零售、批發(fā)商業(yè)發(fā)票代替飲食服務(wù)行業(yè)的發(fā)票；四是報(bào)銷不按發(fā)票規(guī)定要求開具的發(fā)票；五是報(bào)銷與工作無(wú)關(guān)的購(gòu)物發(fā)票；六是報(bào)銷同城住宿發(fā)票；七是報(bào)賬發(fā)票及其附件不規(guī)范。

一是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)淡薄。主要表現(xiàn)在：1、個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)相關(guān)政策及法律、法規(guī)學(xué)習(xí)不透、掌握不深。2、部分領(lǐng)導(dǎo)干部頂風(fēng)違紀(jì)、明知故犯。3、部分領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)單位財(cái)務(wù)管理不聞不問(wèn)，沒有盡職盡責(zé)。4、部分單位前后兩任領(lǐng)導(dǎo)干部交接工作時(shí)，沒有及時(shí)界定責(zé)任。5、部分領(lǐng)導(dǎo)干部新官不理舊賬，對(duì)本單位歷史遺留問(wèn)題視而不見，導(dǎo)致一些遺留問(wèn)題長(zhǎng)期得不到解決。

二是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部亂作為或不作為。主要表現(xiàn)在：1、有的領(lǐng)導(dǎo)干部只顧完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，樹立個(gè)人形象，在投資決策和經(jīng)濟(jì)管理工作中，不按客觀規(guī)律辦事，導(dǎo)致決策失誤，造成國(guó)有資產(chǎn)流失和潛在損失。2、有的單位領(lǐng)導(dǎo)因經(jīng)費(fèi)困難，有意違反部門預(yù)算、集中支付、轉(zhuǎn)移支付、政府采購(gòu)、收支兩條線等政策。3、部分領(lǐng)導(dǎo)干部長(zhǎng)期務(wù)虛，不理正事、要么不作為，要么亂作為。

三是部分領(lǐng)導(dǎo)干部財(cái)務(wù)管理知識(shí)欠缺。主要表現(xiàn)在：1、有的單位領(lǐng)導(dǎo)在履行經(jīng)濟(jì)合同，財(cái)務(wù)報(bào)銷手續(xù)時(shí)，由于缺乏財(cái)務(wù)知識(shí)，未能認(rèn)清其中的責(zé)任，盲目簽字，當(dāng)發(fā)現(xiàn)失誤、造成損失時(shí)，已為時(shí)過(guò)晚。2、一些領(lǐng)導(dǎo)干部雖然重視財(cái)務(wù)管理，想把單位管好，但缺乏財(cái)務(wù)管理知識(shí)，不知道如何管理；3、一些領(lǐng)導(dǎo)干部在日常工作中，只顧忙于業(yè)務(wù)工作，忽視財(cái)務(wù)日常管理，等到問(wèn)題出現(xiàn)后才知道財(cái)務(wù)日常管理的重要性。

四是問(wèn)責(zé)追責(zé)力度欠缺。近年來(lái)，相關(guān)部門雖然對(duì)行政事業(yè)單位存在的問(wèn)題問(wèn)責(zé)追責(zé)不斷加大力度，但由于受到行政體制的局限，問(wèn)責(zé)追責(zé)力度還是不夠，在對(duì)一些違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的處理過(guò)程中，不僅缺乏手段和措施，而且還受到多方面因素的干預(yù)，致使部分領(lǐng)導(dǎo)干部思想麻痹，落實(shí)責(zé)任流于形式，導(dǎo)致一些違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)問(wèn)題屢查屢犯、屢禁不止。

一是加大對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的培訓(xùn)力度。有關(guān)部門應(yīng)把財(cái)務(wù)管理知識(shí)、財(cái)經(jīng)法律法規(guī)知識(shí)納入各單位黨委（黨組）中心組理論學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的重要內(nèi)容，推進(jìn)依法用權(quán)、規(guī)范用權(quán)、審慎用權(quán)、秉公用權(quán)。

二是加大對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)管力度。事前要通過(guò)多種形式有針對(duì)性的開展警示教育，幫助領(lǐng)導(dǎo)干部克服盲目心態(tài)和僥幸心理，筑牢反腐倡廉思想道德防線。事中要在用制度的硬性要求對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行剛性監(jiān)督的同時(shí)加強(qiáng)部門監(jiān)督。審計(jì)機(jī)關(guān)要加大對(duì)重點(diǎn)單位、重點(diǎn)資金、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)工程違法亂紀(jì)行為的審查力度；紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要加大對(duì)執(zhí)行紀(jì)律情況的監(jiān)管力度；組織部門要加大對(duì)履責(zé)情況的考核力度。事后要對(duì)違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，決不姑息遷就；對(duì)違反法律法規(guī)的，要及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。達(dá)到審查一處，震懾一片的目的。

行政管理調(diào)查報(bào)告范文第4篇

關(guān)于北京***公司的盡職調(diào)查報(bào)告 致:***先生

北京市康德律師事務(wù)所 (以下簡(jiǎn)稱本所)接受***先生的委托，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱****公司)資信調(diào)查事宜出具關(guān)于北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司資信調(diào)查報(bào)告(以下簡(jiǎn)稱本調(diào)查報(bào)告)。

重要聲明:

(一)本所律師依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 中華人民共和國(guó)律師法等現(xiàn)行有效之法律、行政法規(guī)及本調(diào)查報(bào)告出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，基于對(duì)法律的理解和對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解，并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具本調(diào)查報(bào)告。

(二)本所律師根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料，已對(duì)****公司的主體資格進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，并已對(duì)本所律師認(rèn)為出具本調(diào)查報(bào)告所需的文件進(jìn)行了審慎審閱。包括但不限于公司主體資格、公司的章程、公司的股東及股本結(jié)構(gòu)、公司的財(cái)務(wù)和稅務(wù)、公司的訴訟與仲裁。本所律師保證在本調(diào)查報(bào)告中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

(三)****公司已向本所律師保證和承諾，其已提供本所律師為出具本調(diào)查報(bào)告所必需的、真實(shí)的、完整的復(fù)印材料;其所提供資料上的簽字/或印章均真實(shí)、有效;其所提供的副本材料或復(fù)印件與正本或原件完全一致;其所提供的資料文件均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

(四)本所律師僅根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料對(duì)其資信情況相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表法律意見，并不涉及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、內(nèi)部控制等非本所律師專業(yè)事項(xiàng)。

(五)本調(diào)查報(bào)告僅供***先生在本次之目的使用。未經(jīng)本所及本所律師書面同意，***先生及其他任何法人、非法人組織或個(gè)人不得將本調(diào)查報(bào)告用作任何其他目的。

基于上述聲明，本所律師依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)****公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，以***先生特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)身份，現(xiàn)出具法律意見如下:

第一節(jié)釋義、引言

一、釋義

在本調(diào)查報(bào)告中，除非另有說(shuō)明，下列詞語(yǔ)具有如下特定含義:

公司章程北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司章程

本所指北京市康德律師事務(wù)所;

本調(diào)查報(bào)告指關(guān)于北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司資信調(diào)查報(bào)告。

二、引言

本所接受***先生的委托，作為其特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)，對(duì)北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司資信情況進(jìn)行了核查與驗(yàn)證，具體內(nèi)容如下:

1、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的主體資格;

2、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的章程;

3、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股東;

4、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股本結(jié)構(gòu);

5、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù);

6、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的債權(quán)債務(wù)，訴訟、仲裁情況。

第二節(jié)正文

一、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的主體資格

(一)北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司經(jīng)北京市工商行政管理局密云分局注冊(cè)，領(lǐng)有北京市工商行政管理局密云分局頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

2、公司住所:北京市***工業(yè)開發(fā)區(qū)水源路***號(hào);

3、法定代表人:***;

4、注冊(cè)資本:1000萬(wàn)元人民幣;

5、實(shí)收資本:1000萬(wàn)元人民幣;

6、公司類型:有限責(zé)任公司(自然人投資或控股);

7、經(jīng)營(yíng)范圍:一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目:房地產(chǎn)開發(fā)、銷售;房地產(chǎn)信息咨詢(中介服務(wù)除外);家居裝飾設(shè)計(jì);自有房屋的物業(yè)管理、接受委托從事物業(yè)管理;

(二)北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司于2011年4月7日經(jīng)過(guò)北京市工商行政管理局密云分局年度檢驗(yàn)。

本所律師提示:****公司僅向本所提供了上述(四)中對(duì)核定的房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)為待定資質(zhì)的批復(fù)文件，并未提供暫定資質(zhì)證書或其他資質(zhì)等級(jí)證書等有效證明其房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)的相關(guān)文件。

二、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的章程

公司章程，是就公司組織及運(yùn)行規(guī)范，對(duì)公司性質(zhì)、宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則、權(quán)利義務(wù)分配等內(nèi)容進(jìn)行記載的基本文件。是公司存在和活動(dòng)的基本依據(jù)。

根據(jù)****公司向本所提供的北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司章程顯示:北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司于2001年10月15日制定了公司章程，章程內(nèi)容對(duì)公司的名稱和住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東的姓名、出資立式、出資額、股東的權(quán)利義務(wù)、股東轉(zhuǎn)讓出資的條件、機(jī)構(gòu)設(shè)置以及議事規(guī)則等作了詳細(xì)的約定，全體股東均在公司章程上簽名。

本所律師經(jīng)審核認(rèn)為:根據(jù)公司法相關(guān)規(guī)定，****公司成立時(shí)的公司章程對(duì)注冊(cè)資本、股東人數(shù)、出資方式、出資額、公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置及產(chǎn)生辦法、議事規(guī)則等內(nèi)容均符合公司法以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，亦合法有效。全體發(fā)起人股東均在公司章程上簽名之時(shí)，公司章程正式成立，且對(duì)全體股東產(chǎn)生具有法律拘束力之效力。

本所律師提示:本所律師僅對(duì)****公司提供的****公司成立之時(shí)公司章程的內(nèi)容、形式的合法性作出判斷，并不對(duì)****公司成立之后公司章程內(nèi)容是否發(fā)生過(guò)修改或變動(dòng)作出任何評(píng)價(jià)或判斷。

三、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股東

四、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股本結(jié)構(gòu)

(一)****公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本、實(shí)收資本

根據(jù)****公司向本所提供的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照公司章程內(nèi)容顯示:北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣，實(shí)收資本為1000萬(wàn)元人民幣。

(二)****公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)

經(jīng)核查，****公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)如下:

股東姓名出資額(萬(wàn)元)出資比例(%)

崔曉玲150、0015%

王衛(wèi)軍200、0020%

許隨義250、0025%

宜敬東150、0015%

崔白玉250、0025%

本所律師認(rèn)為:

****公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本和實(shí)收資本符合公司法等相關(guān)規(guī)定。

股權(quán)設(shè)置和股本結(jié)構(gòu)由全體股東在****公司章程中作出了明確約定并在工商登記部門進(jìn)行了備案登記，體現(xiàn)了全體股東的真實(shí)意思表示，產(chǎn)權(quán)界定清晰，合法有效。

本所律師提示:****公司未向本所提供設(shè)立時(shí)對(duì)股東出資相應(yīng)的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件，本所律師僅對(duì)****公司提供的現(xiàn)有的相關(guān)資料作出上述相關(guān)問(wèn)題的判斷，對(duì)****公司設(shè)立之后股本及股本結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變動(dòng)不作任何評(píng)價(jià)或判斷。

五、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù)

(一)****公司未向本所提供銀行開戶許可證

(二)****公司未向本所提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告以及其他財(cái)務(wù)報(bào)表

(三)****公司未向本所提供貸款卡

(四)****公司未向本所提供稅務(wù)登記證以及相關(guān)的稅務(wù)發(fā)票。

本所律師認(rèn)為:****公司作為合法成立并有效存續(xù)的房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定編制財(cái)務(wù)報(bào)告或相關(guān)納稅登記，應(yīng)建立建全財(cái)務(wù)和稅務(wù)制度。由于****公司未向本所提供上述相關(guān)證件、資料，本所律師對(duì)****公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù)狀況不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

六、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的債權(quán)債務(wù)，訴訟、仲裁情況

本所律師提示:本調(diào)查報(bào)告僅對(duì)****公司向本所提供的相關(guān)資料進(jìn)行審驗(yàn)核查后所作出的相應(yīng)法律評(píng)價(jià)或判斷，對(duì)在本調(diào)查報(bào)告中列明而缺乏獨(dú)立證據(jù)支持的相關(guān)事項(xiàng)不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

(一)****公司未向本所提供相關(guān)債權(quán)債務(wù)憑證，本所律師對(duì)****公司是否對(duì)外發(fā)生債權(quán)債務(wù)情況以及是否設(shè)定相關(guān)擔(dān)保(抵押、質(zhì)押、保證等)不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

(二)****公司未向本所提供訴訟、仲裁、行政處罰等相關(guān)文件，本所律師對(duì)****公司目前是否存在重大訴訟、仲裁及行政處罰等不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

第三節(jié)結(jié)語(yǔ)

一、本調(diào)查報(bào)告基于相關(guān)法律、法規(guī)及北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司提供的相關(guān)證明材料，通過(guò)核查、驗(yàn)證，提出上述意見，供***先生參考。

二、本調(diào)查報(bào)告主要依據(jù)以下法律、法規(guī):

(1)中華人民共和國(guó)公司法(1999)

(2)中華人民共和國(guó)公司法(2005)

(3)組織機(jī)構(gòu)代碼管理辦法

(4)中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例

(5)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定

(6)中華人民共和國(guó)稅收征收管理法

(7)中華人民共和國(guó)律師法

北京市康德律師事務(wù)所

行政管理調(diào)查報(bào)告范文第5篇

第一條 （立法目的） 為規(guī)范著作權(quán)行政管理部門的行政處罰行為，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下稱“行政處罰法”）、《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（以下稱“著作權(quán)法”）和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條（執(zhí)法主體）國(guó)家版權(quán)局以及地方人民政府享有著作權(quán)行政執(zhí)法權(quán)的有關(guān)部門（以下稱“地方著作權(quán)行政管理部門”），在法定職權(quán)范圍內(nèi)就本辦法列舉的違法行為實(shí)施行政處罰。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條（違法行為）本辦法所稱的違法行為是指：（一）著作權(quán)法第四十七條列舉的侵權(quán)行為，同時(shí)損害公共利益的；（二）《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第二十四條列舉的侵權(quán)行為，同時(shí)損害公共利益的；（三）其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的應(yīng)予行政處罰的著作權(quán)違法行為。

第四條（處罰種類） 對(duì)本辦法列舉的違法行為，著作權(quán)行政管理部門可以依法給予下列種類的行政處罰：（一）責(zé)令停止侵權(quán)行為；（二）沒收違法所得；（三）沒收侵權(quán)復(fù)制品；（四）罰款；（五）沒收主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等；（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行政處罰。

第二章 管轄和適用

第五條（地域管轄）本辦法列舉的違法行為，由侵權(quán)行為實(shí)施地、侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地、侵權(quán)復(fù)制品儲(chǔ)藏地或者依法查封扣押地的著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)查處。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第六條（級(jí)別管轄）國(guó)家版權(quán)局可以查處在全國(guó)有重大影響的違法行為，以及認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其查處的其他違法行為。地方著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)查處本轄區(qū)發(fā)生的違法行為。

第七條 （管轄爭(zhēng)議和指定管轄） 兩個(gè)以上地方著作權(quán)行政管理部門對(duì)同一違法行為均有管轄權(quán)時(shí)，由先立案的著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)查處該違法行為。

地方著作權(quán)行政管理部門因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議或者管轄不明時(shí)，由爭(zhēng)議雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)著作權(quán)行政管理部門指定管轄，其共同的上一級(jí)著作權(quán)行政管理部門也可以直接指定管轄。

上級(jí)著作權(quán)行政管理部門在必要時(shí)，可以處理下級(jí)著作權(quán)行政管理部門管轄的有重大影響的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級(jí)著作權(quán)行政管理部門處理；下級(jí)著作權(quán)行政管理部門認(rèn)為其管轄的案件案情重大、復(fù)雜，需要由上級(jí)著作權(quán)行政管理部門處理的，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)著作權(quán)行政管理部門處理。

第八條（移送） 著作權(quán)行政管理部門發(fā)現(xiàn)查處的違法行為，根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)由該著作權(quán)行政管理部門依照國(guó)務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》將案件移送司法部門處理。

第九條（時(shí)效） 著作權(quán)行政管理部門對(duì)違法行為予以行政處罰的時(shí)效為兩年，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算。違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。侵權(quán)復(fù)制品仍在發(fā)行的，視為違法行為仍在繼續(xù)。

違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

第三章 處 罰 程 序

第十條（一般程序） 除行政處罰法規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序的情況外，著作權(quán)行政處罰適用行政處罰法規(guī)定的一般程序。

第十一條 （立案） 著作權(quán)行政管理部門適用一般程序查處違法行為，應(yīng)當(dāng)立案。

對(duì)本辦法列舉的違法行為，著作權(quán)行政管理部門可以自行決定立案查處，或者根據(jù)有關(guān)部門移送的材料決定立案查處，也可以根據(jù)被侵權(quán)人、利害關(guān)系人或者其他知情人的投訴或者舉報(bào)決定立案查處。

第十二條（投訴）投訴人就本辦法列舉的違法行為申請(qǐng)立案查處的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書、權(quán)利證明、被侵權(quán)作品（或者制品）以及其他證據(jù)。

申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)說(shuō)明當(dāng)事人的姓名（或者名稱）、地址以及申請(qǐng)查處所根據(jù)的主要事實(shí)、理由。

投訴人委托人代為申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)由人出示委托書。

第十三條 （受理） 著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)在收到所有投訴材料之日起十五日內(nèi)，決定是否受理并通知投訴人。不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面告知理由。

第十四條 （承辦）立案時(shí)應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，同時(shí)附上投訴或者舉報(bào)材料、上級(jí)著作權(quán)行政管理部門交辦或者有關(guān)部門移送案件的材料、執(zhí)法人員的檢查報(bào)告等有關(guān)材料，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案并指定兩名以上辦案人員進(jìn)行調(diào)查處理。

辦案人員與案件有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自行回避；沒有回避的，當(dāng)事人可以申請(qǐng)其回避。辦案人員的回避，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。負(fù)責(zé)人的回避，由本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。

第十五條 （緊急措施）執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法行為正在實(shí)施，情況緊急來(lái)不及立案的，可以采取下列措施：（一）對(duì)違法行為予以制止或者糾正；（二）對(duì)侵權(quán)復(fù)制品和主要用于違法行為的材料、工具、設(shè)備等依法先行登記保存；（三）收集、調(diào)取其他有關(guān)證據(jù)。

執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況和材料報(bào)所在著作權(quán)行政管理部門，并辦理立案手續(xù)。

第十六條（取證） 立案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并要求法定舉證責(zé)任人在著作權(quán)行政管理部門指定的期限內(nèi)舉證。

辦案人員取證時(shí)可以采取下列手段收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)：（一）查閱、復(fù)制與涉嫌違法行為有關(guān)的文件檔案、賬簿和其他書面材料；（二）對(duì)涉嫌侵權(quán)復(fù)制品進(jìn)行抽樣取證；（三）對(duì)涉嫌侵權(quán)復(fù)制品先行登記保存。

第十七條 （出示執(zhí)法證件） 辦案人員在執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示由國(guó)家版權(quán)局或者地方人民政府制發(fā)的行政執(zhí)法證件。

第十八條（證據(jù)種類） 辦案時(shí)收集的證據(jù)包括：（一）書證；（二）物證；（三）證人證言；（四）視聽資料；（五）當(dāng)事人陳述；（六）鑒定結(jié)論；（七）檢查、勘驗(yàn)筆錄。

第十九條（當(dāng)事人提供證據(jù)）當(dāng)事人提供的涉及著作權(quán)的底稿、原件、合法出版物、著作權(quán)登記證書、認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的證明、取得權(quán)利的合同，以及當(dāng)事人自行或者委托他人以定購(gòu)、現(xiàn)場(chǎng)交易等方式購(gòu)買侵權(quán)復(fù)制品而取得的實(shí)物、發(fā)票等，可以作為證據(jù)。

第二十條 （制作清單）辦案人員抽樣取證、先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)。對(duì)有關(guān)物品應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)制作清單一式二份，由辦案人員和當(dāng)事人簽名、蓋章后，分別交由當(dāng)事人和辦案人員所在著作權(quán)行政管理部門保存。當(dāng)事人不在場(chǎng)或者拒絕簽名、蓋章的，由現(xiàn)場(chǎng)兩名以上辦案人員注明情況。

第二十一條（先行登記保存程序） 辦案人員先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并向當(dāng)事人交付證據(jù)先行登記保存通知書。當(dāng)事人或者有關(guān)人員在證據(jù)保存期間不得轉(zhuǎn)移、損毀有關(guān)證據(jù)。

先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)加封著作權(quán)行政管理部門先行登記保存封條，由當(dāng)事人就地保存。先行登記保存的證據(jù)確需移至他處的，可以移至適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所保存。情況緊急來(lái)不及辦理本條規(guī)定的手續(xù)時(shí)，辦案人員可以先行采取措施，事后及時(shí)補(bǔ)辦手續(xù)。

第二十二條（先行登記保存后續(xù)措施） 對(duì)先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在交付證據(jù)先行登記保存通知書后七日內(nèi)作出下列處理決定：（一）需要鑒定的，送交鑒定；（二）違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以沒收的，依照法定程序予以沒收；（三）應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)部門處理的，將案件連同證據(jù)移送有關(guān)部門處理；（四）違法事實(shí)不成立，或者依法不應(yīng)予以沒收的，解除登記保存措施；（五）其他有關(guān)法定措施。

第二十三條 （委托調(diào)查）著作權(quán)行政管理部門在查處案件過(guò)程中，委托其他著作權(quán)行政管理部門代為調(diào)查的，須出具委托書。受委托的著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助。

第二十四條 （專業(yè)鑒定） 對(duì)查處案件中的專業(yè)性問(wèn)題，著作權(quán)行政管理部門可以委托專門機(jī)構(gòu)或者聘請(qǐng)專業(yè)人員進(jìn)行鑒定。

第二十五條 （調(diào)查報(bào)告）調(diào)查終結(jié)后，辦案人員應(yīng)當(dāng)提交案件調(diào)查報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)行為是否違法，提出處理意見及有關(guān)事實(shí)、理由和依據(jù)，并附上全部證據(jù)材料。

第二十六條 （告知當(dāng)事人） 著作權(quán)行政管理部門擬作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)由本部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)行政處罰事先告知書，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和其他權(quán)利。

行政處罰事先告知書應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)行政管理部門直接送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上簽名、蓋章。當(dāng)事人拒絕簽收的，由送達(dá)人員注明情況，并報(bào)告本部門負(fù)責(zé)人。著作權(quán)行政管理部門也可以采取郵寄送達(dá)方式告知當(dāng)事人。無(wú)法找到當(dāng)事人時(shí)，可以以公告形式告知。

第二十七條 （當(dāng)事人陳述、申辯期限）　當(dāng)事人要求陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)在被告知后七日內(nèi)，或者自公告之日起三十日內(nèi)，向著作權(quán)行政管理部門提出陳述、申辯意見以及相應(yīng)的事實(shí)、理由和證據(jù)。當(dāng)事人在此期間未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的，視為放棄權(quán)利。

采取直接送達(dá)方式告知的，以當(dāng)事人簽收之日為被告知日期；采取郵寄送達(dá)方式告知的，以回執(zhí)上注明的收件日期為被告知日期。

第二十八條（復(fù)核） 辦案人員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，并提交復(fù)核報(bào)告。

著作權(quán)行政管理部門不得因當(dāng)事人的申辯加重處罰。

第二十九條 （處理決定）著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)案件調(diào)查報(bào)告及復(fù)核報(bào)告進(jìn)行審查，并根據(jù)審查結(jié)果分別作出下列處理決定：（一）確屬應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的違法行為的，根據(jù)侵權(quán)人的過(guò)錯(cuò)程度、侵權(quán)時(shí)間長(zhǎng)短、侵權(quán)范圍大小及損害后果等情節(jié)，予以行政處罰；（二）違法行為輕微的，可以不予行政處罰；（三）違法事實(shí)不成立的，不予行政處罰；（四）違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法部門處理。

對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大的違法行為給予較重的行政處罰，由著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。

第三十條 （罰款）著作權(quán)行政管理部門作出罰款決定時(shí)，罰款數(shù)額應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》第三十六條和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第二十四條的規(guī)定確定。

第三十一條（情節(jié)嚴(yán)重的處罰） 違法行為情節(jié)嚴(yán)重的，著作權(quán)行政管理部門可以沒收主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等。

前款所稱“情節(jié)嚴(yán)重”，是指：（一）個(gè)人違法所得數(shù)額（即獲利數(shù)額）在五千元以上，單位違法所得數(shù)額在三萬(wàn)元以上的；（二）個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在三萬(wàn)元以上，單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；（三）個(gè)人經(jīng)營(yíng)侵權(quán)復(fù)制品兩千冊(cè)（張或盒）以上，單位經(jīng)營(yíng)侵權(quán)復(fù)制品五千冊(cè)（張或盒）以上的；（四）因侵犯著作權(quán)曾經(jīng)被追究法律責(zé)任，又侵犯著作權(quán)的；（五）造成其他重大影響或者嚴(yán)重后果的。

第三十二條 （一事不再罰）對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，其他行政機(jī)關(guān)已經(jīng)予以罰款的，著作權(quán)行政管理部門不得再予罰款，但仍可以視具體情況予以本辦法第四條所規(guī)定的其他種類的行政處罰。

第三十三條（聽證標(biāo)準(zhǔn)） 著作權(quán)行政管理部門作出較大數(shù)額罰款決定或者法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)聽證的其他行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

前款所稱“較大數(shù)額罰款”，是指對(duì)個(gè)人處以兩萬(wàn)元以上、對(duì)單位處以十萬(wàn)元以上的罰款。地方性法規(guī)、規(guī)章對(duì)聽證要求另有規(guī)定的，依照地方性法規(guī)、規(guī)章辦理。

第三十四條（聽證） 當(dāng)事人要求聽證的，著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)依照行政處罰法第四十二條規(guī)定的程序組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)組織聽證的費(fèi)用。

第三十五條 （法律文書） 著作權(quán)行政管理部門決定予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。

著作權(quán)行政管理部門決定不予行政處罰，違法行為輕微的，應(yīng)當(dāng)制作不予行政處罰通知書，說(shuō)明不予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并送達(dá)當(dāng)事人；違法事實(shí)不成立的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查結(jié)果通知書，并送達(dá)當(dāng)事人。

著作權(quán)行政管理部門決定移送司法部門處理的案件，應(yīng)當(dāng)制作涉嫌犯罪案件移送書，并連同有關(guān)材料和證據(jù)及時(shí)移送有管轄權(quán)的司法部門。

第三十六條（送達(dá)） 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)行政管理部門在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。

第三十七條（申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟）　當(dāng)事人對(duì)國(guó)家版權(quán)局的行政處罰不服的，可以向國(guó)家版權(quán)局申請(qǐng)行政復(fù)議；當(dāng)事人對(duì)地方著作權(quán)行政管理部門的行政處罰不服的，可以向該部門的本級(jí)人民政府或者其上一級(jí)著作權(quán)行政管理部門申請(qǐng)行政復(fù)議。

當(dāng)事人對(duì)行政處罰或者行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。

第四章 執(zhí)行程序

第三十八條（履行處罰決定）當(dāng)事人收到行政處罰決定書后，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書規(guī)定的期限內(nèi)予以履行。

當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行。法律另有規(guī)定的除外。

第三十九條 （處置沒收物） 沒收的侵權(quán)復(fù)制品應(yīng)當(dāng)銷毀，或者經(jīng)被侵權(quán)人同意后以其他適當(dāng)方式處理。

銷毀侵權(quán)復(fù)制品時(shí)，著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)指派兩名以上執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀過(guò)程，核查銷毀結(jié)果，并制作銷毀記錄。

對(duì)沒收的主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等，著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)依法公開拍賣或者依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

第四十條 （代執(zhí)行）上級(jí)著作權(quán)行政管理部門作出的行政處罰決定，可以委托下級(jí)著作權(quán)行政管理部門代為執(zhí)行。代為執(zhí)行的下級(jí)著作權(quán)行政管理部門，應(yīng)當(dāng)將執(zhí)行結(jié)果報(bào)告該上級(jí)著作權(quán)行政管理部門。

第五章 附 則

第四十一條（行政處罰統(tǒng)計(jì)）著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)法規(guī)建立著作權(quán)行政處罰統(tǒng)計(jì)制度，每年向上一級(jí)著作權(quán)行政管理部門提交一次著作權(quán)行政處罰統(tǒng)計(jì)報(bào)告。

第四十二條 （立卷歸檔）行政處罰決定或者復(fù)議決定執(zhí)行完畢后，著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件材料立卷歸檔。

立卷歸檔的材料主要包括：行政處罰決定書、立案審批表、案件調(diào)查報(bào)告、復(fù)核報(bào)告、復(fù)議決定書、聽證筆錄、聽證報(bào)告、證據(jù)材料、財(cái)物處理單據(jù)以及其他有關(guān)材料。