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公司內(nèi)部合同管理范文第1篇

關(guān)鍵詞：全面預(yù)算管理 物流公司 內(nèi)部控制

全面預(yù)算管理和內(nèi)部控制是對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系，全面預(yù)算管理能夠加強(qiáng)物流公司的內(nèi)部控制，因?yàn)轭A(yù)算是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行一個(gè)總體上的安排，也就是說明確了公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和任務(wù)，這樣的話，公司的內(nèi)部控制就更有計(jì)劃了，因此，其內(nèi)部控制就能得到相應(yīng)的提高。而內(nèi)部控制可以保證預(yù)算的有效執(zhí)行，使預(yù)算資金得到合理的安排和利用，防止預(yù)算用于預(yù)算外支出。

一、全面預(yù)算管理在物流公司內(nèi)部控制中的作用

全面預(yù)算管理是企業(yè)管理者對(duì)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行計(jì)劃、協(xié)調(diào)、控制和對(duì)經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的管理工具，它作為物流公司內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)，在公司事業(yè)部?jī)?nèi)部管理中同樣起著不可忽視的作用。

（一）全面預(yù)算有控制作用

全面預(yù)算是一種管理手段，它運(yùn)用于物流公司內(nèi)部管理之中。全面預(yù)算管理能夠幫助物流公司正確處理責(zé)、權(quán)、利之間的關(guān)系。它一般通過物流公司內(nèi)部各部門及相關(guān)職員的合理分工，運(yùn)用一套管理規(guī)則和措施，科學(xué)合理的對(duì)年度收入與支出、成本與費(fèi)用進(jìn)行預(yù)測(cè)，并且還能預(yù)測(cè)出未來的發(fā)展的藍(lán)圖。

（二）全面預(yù)算可檢測(cè)出內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)

全面預(yù)算管理涉及到物流公司的各個(gè)方面，也貫穿著公司管理的始終。因此，全面的預(yù)算管理對(duì)物流公司各方面資源的整合具有重要作用。例如可以整合資金和人力資源等經(jīng)營(yíng)要素。還能夠建立和健全預(yù)算信息，這種信息的變化能夠?qū)镜膬?nèi)部控制發(fā)出預(yù)警。而公司的內(nèi)控是通過人來控制資金、人力和資源的過程。所以說，物流公司的內(nèi)部控制中存在的問題可以通過全面預(yù)算檢測(cè)出來。由此可見，全面預(yù)算管理是保證內(nèi)控得以實(shí)施的有效手段。

（三）總體預(yù)算推動(dòng)交流與合作

物流公司的相關(guān)管理者可以通過整體的管理，這樣能夠較為全面的考慮到公司的整體運(yùn)作的每個(gè)環(huán)節(jié)之中的相互聯(lián)系，讓各個(gè)部門可以做到真正的各司其職，這樣做的好處是可以防止因?yàn)樨?zé)任劃分得不清從而造成的相互推脫，此外還可以充分的調(diào)動(dòng)每個(gè)部門的積極性，工作效率得到大大提高。

（四）全面預(yù)算管理能夠促進(jìn)單位計(jì)劃工作的開展和完善

全面預(yù)算的實(shí)行能夠使公司的各級(jí)部門提前制定出相關(guān)的計(jì)劃，也就說是，各部門都提前做好了準(zhǔn)備，這樣為接下來的工作就打好了一個(gè)基礎(chǔ)，有利于公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。全面預(yù)算管理還能起到讓公司所有職工的行為受到規(guī)范，最終做到有依據(jù)可以遵循，進(jìn)而增強(qiáng)了企業(yè)的內(nèi)部控制的有效性。

二、如何利用全面預(yù)算管理來加強(qiáng)物流公司的內(nèi)控

在物流公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中，需要通過公司內(nèi)部各業(yè)務(wù)模塊的具體指標(biāo)來對(duì)其經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)是非常必要的，各物流公司都十分重視，因此，對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)需要特別的注意?？己说臉?biāo)準(zhǔn)包括貨物的運(yùn)輸和儲(chǔ)備等等。從整體上管理的實(shí)施就能夠?yàn)榧訌?qiáng)公司的內(nèi)控提供一套有效的考核指標(biāo)，它不僅考慮到了整體的指標(biāo)，還注意了各細(xì)節(jié)的的處理。既體現(xiàn)除了系統(tǒng)性，又體現(xiàn)了具體性。

（一）增加預(yù)算的管理

預(yù)算的戰(zhàn)略管理說的就是物流公司從整體上進(jìn)行預(yù)算以及管理不但要關(guān)系到該公司內(nèi)部的一些情況，此外還要全面的考慮到公司外部的市場(chǎng)情況，比如同行之間的競(jìng)爭(zhēng)，還有一些客戶的具體要求等。既然是全面預(yù)算管理，那么就一定要真正的做到“全面”二字，切不可片面的只關(guān)注到某一部分，只有做好了全面的準(zhǔn)備，物流的公司才可以適應(yīng)公司外市場(chǎng)的瞬息萬(wàn)變，在最短的時(shí)間內(nèi)做出一些調(diào)整。

（二）組建合適的管理機(jī)制

制度是行動(dòng)的先導(dǎo)。要想高速的運(yùn)行全面預(yù)算管理，從而發(fā)揮其強(qiáng)大的作用，做到加強(qiáng)內(nèi)部控制的目的，就必須要建立一套切實(shí)可行的管理體制。物流公司內(nèi)部各部門，都要積極的參與到管理體制的建設(shè)中來，要積極的投入到預(yù)算的編制和執(zhí)行工作。各部門要加強(qiáng)合作，相互協(xié)作，促進(jìn)全面預(yù)算管理的順利實(shí)施。

（三）單位成本核算

在物流公司的業(yè)務(wù)流程中，運(yùn)輸和倉(cāng)儲(chǔ)無疑是最重要的，也是最基本的。這也是物流公司得以盈利的業(yè)務(wù)流程，因此，加強(qiáng)單位成本核算就顯得至關(guān)重要了。在物流公司推行全面預(yù)算管理中，一定要按相關(guān)要求把成本的核算做到細(xì)化以及具體化，這樣可以保證核算的項(xiàng)目以及預(yù)算可以一樣。

（四）按照業(yè)務(wù)流程來進(jìn)行預(yù)算管理

優(yōu)化作業(yè)物流公司的業(yè)務(wù)流程除了最基本的運(yùn)輸和倉(cāng)儲(chǔ)外，還包括搬運(yùn)，配送，物流信息等等。全面預(yù)算的管理設(shè)計(jì)，一定要按照這些業(yè)務(wù)流程來進(jìn)行，此外還應(yīng)該要提供控制的標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)價(jià)，這樣可以真正做到加強(qiáng)內(nèi)部的控制。

（五）物流公司要強(qiáng)化過程管理

具體工作分為以下三點(diǎn)：

1、對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行定期追蹤

物流的公司應(yīng)該做到這一點(diǎn)，對(duì)各個(gè)控制點(diǎn)所做出的預(yù)算應(yīng)該做到按時(shí)追蹤，分析與控制。應(yīng)該把每個(gè)月的相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)做出對(duì)比，最后計(jì)算出結(jié)果，再對(duì)這些結(jié)果進(jìn)行相關(guān)分析。在預(yù)算中出現(xiàn)的一些問題應(yīng)該要及時(shí)的指出來，然后提出與之相適應(yīng)的一些解決方案。

2、依照變化更正預(yù)算

每當(dāng)物流公司內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)受到了外界因素的影響而致使不能進(jìn)行全面預(yù)算的時(shí)候，各個(gè)控制點(diǎn)的模塊的管理負(fù)責(zé)人員理應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告狀況，最后在全體人員共同商議之后得出相應(yīng)的解決方案。

3、相關(guān)考核

依據(jù)企業(yè)里的各個(gè)控制點(diǎn)的各個(gè)管理人員對(duì)于預(yù)算的結(jié)果的完成狀況來進(jìn)行相應(yīng)的考核。考核的過程一定要嚴(yán)格的進(jìn)行，最后依據(jù)相應(yīng)的結(jié)果，對(duì)做出優(yōu)秀成績(jī)的管理人員落實(shí)相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，提升職工工作的積極性。

三、相關(guān)問題

（一）全體員工要參與到公司管理全過程

全面預(yù)算管理不只涉及到某個(gè)人、某個(gè)部門，這是全體員工的責(zé)任，關(guān)系著公司的全體員工。全面預(yù)算管理不是一蹴而就的，當(dāng)然它的效果也不是立竿見影的，這是一個(gè)過程，需要慢慢的來進(jìn)行，我們要一步一個(gè)腳印，腳踏實(shí)地的做好每一個(gè)步驟。所以物流公司預(yù)算管理能夠按步驟來進(jìn)行，選擇公司成熟部門或者業(yè)務(wù)來做示范點(diǎn)，由點(diǎn)至面的進(jìn)行。這種手段可以為物流公司的全面推行預(yù)算管理積累經(jīng)驗(yàn)，也能夠及時(shí)的發(fā)現(xiàn)在推行時(shí)遇到的問題，從而進(jìn)行改進(jìn)。

（二）預(yù)算編制要按照相關(guān)順序來進(jìn)行

通常，物流公司全面的預(yù)算是依照經(jīng)營(yíng)預(yù)算到資本預(yù)算，再到籌資預(yù)算以及財(cái)務(wù)預(yù)算的順序來實(shí)行的。在這中間，有些方面不僅僅是財(cái)務(wù)部門的工作，其他部門也需要共同參與，而有些方面又是財(cái)務(wù)人員不得參與的工作。所以，如果我們不按照順序來編制，很容易造成錯(cuò)亂，為了保證預(yù)算的準(zhǔn)確，一定要按照規(guī)則來編制。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算、依章辦事

物流公司一旦推行了全面預(yù)算管理，就必須用堅(jiān)決的態(tài)度來實(shí)行預(yù)算。公司里的所有人，都應(yīng)該按照規(guī)定辦事。對(duì)于那些依照預(yù)算完成工作的職工，要給予獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)她們?cè)俳釉賲?，?chuàng)造更好的成績(jī)，為企業(yè)帶來更高的利益。

全面預(yù)算管理與內(nèi)部控制是相輔相成的。當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境日益復(fù)雜，物流公司之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。公司管理者必須堅(jiān)持推行全面預(yù)算管理，加強(qiáng)內(nèi)部控制，才能在不斷變化的環(huán)境中得以發(fā)展，使公司獲取更多的利益，在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下站穩(wěn)腳跟。

參考文獻(xiàn)：

[1]畢涼.企業(yè)內(nèi)部控制與全面預(yù)算管理[J].江蘇科技信息，2010

[2]武紅霞.淺談全面預(yù)算管理與內(nèi)部控制相結(jié)合在醫(yī)院管理中的應(yīng)用[J].魅力中國(guó)，2009

公司內(nèi)部合同管理范文第2篇

關(guān)鍵詞：合同管理；國(guó)際水泥；總承包項(xiàng)目

1引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)往來越加頻繁，企業(yè)之間需要簽訂眾多合同。合同一方面可以維護(hù)交易雙方的經(jīng)濟(jì)效益，另一方面也可以作為約束工具實(shí)現(xiàn)企業(yè)的管理能力。以下詳細(xì)講述合同管理對(duì)國(guó)際水泥工程總承包項(xiàng)目的管理措施。

2強(qiáng)化合同管理人員素質(zhì)

強(qiáng)化管理人員素質(zhì)，對(duì)國(guó)際水泥總承包項(xiàng)目至關(guān)重要。具體措施如下：第一，從根本上解決人員素質(zhì)問題，嚴(yán)抓入職關(guān)卡。水泥企業(yè)可以根據(jù)合同管理規(guī)定，選擇適應(yīng)性管理人才。要注意的是：通過不同渠道選入人才要有不同入職門檻。例如，若采取公司內(nèi)部選取法，企業(yè)管理者應(yīng)進(jìn)行公司內(nèi)部培訓(xùn)活動(dòng)，選出最優(yōu)秀的水泥業(yè)務(wù)人員作為合同管理人員。若從外部利用招聘方式引入技術(shù)性人員，可以設(shè)置水泥知識(shí)相關(guān)的筆試內(nèi)容，選出不僅具備承包項(xiàng)目管理能力、還具備水泥生產(chǎn)運(yùn)用的人才。內(nèi)外嚴(yán)抓的選人模式，能夠有效規(guī)范管理合同人員，提升合同管理效力，強(qiáng)化水泥總承包項(xiàng)目的健康有序性，促進(jìn)水泥行業(yè)發(fā)展[1]。第二，水泥企業(yè)應(yīng)對(duì)上崗人員進(jìn)行在職培訓(xùn)，讓其具備優(yōu)質(zhì)合同管理能力。在實(shí)施在職培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)，可以根據(jù)水泥市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)進(jìn)行針對(duì)性講解，讓合同管理人員能夠?qū)崿F(xiàn)與水泥工程總承包項(xiàng)目的完美對(duì)接，制造更多經(jīng)濟(jì)利益。水泥企業(yè)可以采取多樣化合同管理人員培訓(xùn)工作，只需要殊途同歸達(dá)到合同管理培養(yǎng)目的。例如，可以采取布置作業(yè)方式，讓培訓(xùn)人員完成規(guī)定任務(wù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)能力的提升；可以利用定期檢查的監(jiān)督方式管控培訓(xùn)人員的學(xué)習(xí)情況，讓其在壓力管制下，增強(qiáng)合同管理能力；進(jìn)行短期水泥合同管理培訓(xùn)實(shí)踐學(xué)習(xí)，能夠讓合同管理人員認(rèn)識(shí)到水泥知識(shí)和合同管理的重要性，促進(jìn)業(yè)務(wù)能力的提升；通過相關(guān)性經(jīng)濟(jì)案例演示、參考、討論工作能夠讓合同管理人員認(rèn)識(shí)國(guó)際水泥總承包項(xiàng)目的管理核心，做好管理工作。另外，合同管理人員也能夠進(jìn)行自主性被培訓(xùn)工作，比如聆聽水泥知識(shí)講座，參加相關(guān)性合同管理法律業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)考試，提升自身技術(shù)含金量，促進(jìn)崗位能力的提升，增強(qiáng)水泥總承包項(xiàng)目的管理活力。第三，水泥企業(yè)應(yīng)將合同管理人員送入專業(yè)院校進(jìn)行培訓(xùn)，讓其能夠與時(shí)俱進(jìn)，學(xué)習(xí)先進(jìn)管理技術(shù)，促進(jìn)國(guó)際水泥總承包項(xiàng)目的有效管理。工作人員通過相關(guān)性知識(shí)學(xué)習(xí)，會(huì)提升愛國(guó)主義情懷，增長(zhǎng)愛崗就業(yè)精神，兢兢業(yè)業(yè)為水泥企業(yè)奮斗終身，實(shí)現(xiàn)人力資源的最大化使用效果，為水泥行業(yè)制造更多經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。高職院校教育能夠?yàn)槠髽I(yè)人員提供深造機(jī)會(huì)，彌補(bǔ)業(yè)務(wù)不足，會(huì)根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、時(shí)局政策頒布等動(dòng)態(tài)因素，采取有效實(shí)踐性教學(xué)，對(duì)于水泥行業(yè)的發(fā)展具有重要作用。第四，水泥企業(yè)應(yīng)實(shí)行崗位與人員的“一對(duì)一”管理，讓每個(gè)人員各在其位，各謀其政，各司其職，做好本崗位工作。這種責(zé)任劃分的合同管理模式，會(huì)提升管理工作的效率，讓管理人員認(rèn)識(shí)到自身崗位的重要性，也能在一定程度上去除企業(yè)一些運(yùn)行弊端。例如，當(dāng)進(jìn)行國(guó)際水泥總承包項(xiàng)目的合同管理工作時(shí)，企業(yè)將各個(gè)管理任務(wù)下發(fā)至每一個(gè)工作人員，本崗位員工只需要對(duì)自身業(yè)務(wù)范圍負(fù)責(zé)，能夠提高單個(gè)項(xiàng)目的管理成效，也能避免責(zé)任追究不清的難題。這種氛圍下，員工只能自己完成合同管理工作，不能將工作內(nèi)容泄露或者傳送給其他人，會(huì)有效降低玩忽職守的行為影響幾率，讓水泥工程具有安全可靠性。第五，除了上述所講四點(diǎn)之外，水泥企業(yè)也應(yīng)注重合同管理人員的思想教育、法治理念、語(yǔ)言訓(xùn)練等相關(guān)性業(yè)務(wù)知識(shí)，打造全面發(fā)展性水泥合同管理人員，才能促進(jìn)水泥行業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

3提升合同管理制度體系

合同管理制度體系能夠創(chuàng)建紀(jì)律嚴(yán)明的合同管理氛圍，讓水泥總承包項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一化管理目的。合同管理制度體系主要包含組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)兩方面內(nèi)容。

3.1組織網(wǎng)絡(luò)合同管理制度

組織網(wǎng)絡(luò)實(shí)際概念就是企業(yè)從上到下實(shí)行管理措施，最終讓企業(yè)的每一個(gè)層次遍布合同管理理念。水泥企業(yè)針對(duì)國(guó)際水泥總承包項(xiàng)目應(yīng)設(shè)立專門合同管理部門或者項(xiàng)目研討小組或者監(jiān)管性團(tuán)隊(duì)，以期達(dá)到合同管理工作的有效性管理目標(biāo)。此次項(xiàng)目中還要設(shè)立法律專業(yè)人員，以便有理有據(jù)完成項(xiàng)目管理工作。例如，在規(guī)模比較大的項(xiàng)目中，會(huì)建立專門法律管理崗，呈現(xiàn)法律管理行業(yè)的幾率嚴(yán)明性。在規(guī)模比較小的項(xiàng)目里，一般選擇聘請(qǐng)法律顧問或者法律咨詢師的方法實(shí)現(xiàn)合同管理的法律性能。本文中列舉的國(guó)際水泥總承包項(xiàng)目屬于規(guī)模比較大的項(xiàng)目，應(yīng)打造獨(dú)立的法律監(jiān)管部門進(jìn)行組織網(wǎng)絡(luò)管理工作。組織網(wǎng)絡(luò)合同管理部門應(yīng)具備法律咨詢、合同評(píng)審、合同履約、組織裁定、依法訴訟、監(jiān)督管理等法律性能，讓水泥總承包項(xiàng)目受法律保護(hù)，也承擔(dān)法律約束。

3.2制度網(wǎng)絡(luò)合同管理制度

制度網(wǎng)絡(luò)合同管理制度是讓企業(yè)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都具有制度化操作，有章可循、有理可依。例如，國(guó)際水泥總承包項(xiàng)目中的合同洽談、擬定、評(píng)估、簽發(fā)、傳達(dá)、學(xué)習(xí)、責(zé)任分布、履行、變更、修改、中止、解除、結(jié)束等過程，要實(shí)現(xiàn)制度化管理，保證每一步驟的實(shí)施都在企業(yè)的監(jiān)控之下。在實(shí)行水泥承包項(xiàng)目管理時(shí)會(huì)與企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行聯(lián)通工作，所以建立制度網(wǎng)絡(luò)合同管理制度不光要跟蹤項(xiàng)目進(jìn)程也要追溯到企業(yè)內(nèi)部管理之中。水泥企業(yè)管理者應(yīng)將相關(guān)合同管理規(guī)定下放至整個(gè)企業(yè)內(nèi)部之中，讓公司所用員工配合開展承包項(xiàng)目的合同管理工作。例如，水泥企業(yè)可以將國(guó)家合同管理的理論依據(jù)《合同法》作為企業(yè)宣傳材料，張貼在企業(yè)規(guī)章制度宣告欄中，讓企業(yè)員工能夠正確認(rèn)識(shí)法律的重要性，提升法律意識(shí)，做好項(xiàng)目管理工作[2]。

4結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，合同管理對(duì)于國(guó)際水泥總承包項(xiàng)目具有重要作用，所以水泥企業(yè)應(yīng)提升合同管理制度體系、強(qiáng)化合同管理人員素質(zhì)等相關(guān)合同管理措施。希望水泥行業(yè)能夠全面實(shí)行合同化管理模式，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)添磚加瓦。

參考文獻(xiàn)

公司內(nèi)部合同管理范文第3篇

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；合同管理；合規(guī)管理；運(yùn)行機(jī)制

國(guó)有企業(yè)關(guān)乎國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈。國(guó)有企業(yè)基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的建設(shè)，對(duì)防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有著非常重要的現(xiàn)實(shí)意義，可有效地規(guī)避國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和涉訴風(fēng)險(xiǎn)，提升合同管理水平。目前，國(guó)有企業(yè)基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)仍存在合同管理制度不健全、合同管理的基礎(chǔ)工作較為薄弱、合同簽訂時(shí)間滯后、合同風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和履約監(jiān)控有待提高等問題。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合同管理機(jī)制，構(gòu)建和完善合規(guī)管理運(yùn)行體系，抓好合同管理基礎(chǔ)工作，保障合規(guī)管理的實(shí)踐性，建立高效的合同管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)合同管理及履行情況監(jiān)控，降低法律及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升合同管理科學(xué)化、規(guī)范化和法律化，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

1基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)存在的問題

1.1合同管理制度不健全

很多國(guó)有企業(yè)的規(guī)章制度比較繁瑣，合同管理制度不健全，缺乏規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，未能將相應(yīng)的職責(zé)細(xì)化到相應(yīng)部門以及負(fù)責(zé)人身上，公司各個(gè)部門之間形成信息孤島，以及由于各自的目標(biāo)、利益、出發(fā)點(diǎn)有所不同，導(dǎo)致合同管理工作難以暢通無阻，合同管理制度內(nèi)外銜接不夠，執(zhí)行力不強(qiáng)。比如在合同簽訂之前未能明確合同需要經(jīng)過哪些部門審批，合同簽訂時(shí)應(yīng)該采取什么樣的程序，合同簽訂之后由哪些部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，如何與客戶保持聯(lián)系和達(dá)成共識(shí)等。

1.2合同管理的基礎(chǔ)工作較為薄弱

國(guó)有企業(yè)合同管理的基礎(chǔ)工作較為薄弱，包括合同管理的人力和物力兩個(gè)方面。一方面，國(guó)有企業(yè)合同管理的專業(yè)人才比較少，企業(yè)人才培養(yǎng)的重視度需要提高，人才的任用和選拔辦法有待完善。由于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制涵蓋財(cái)務(wù)、預(yù)算、稅務(wù)、金融、法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保險(xiǎn)等多學(xué)科內(nèi)容，這就要求合同管理人員應(yīng)該具備較強(qiáng)的綜合素質(zhì)，以及熟悉公司的各項(xiàng)任務(wù)。另一方面，國(guó)有企業(yè)合同文本管理工作的規(guī)范性有待提高。目前市面上有很多合同模板，有些國(guó)有企業(yè)照搬照用，未能有針對(duì)性地對(duì)合同標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行修正和更改，未能嚴(yán)格審查合同條款內(nèi)容，使合同不夠合理規(guī)范。

1.3合同簽訂時(shí)間滯后

部分國(guó)有企業(yè)存在合同簽署不及時(shí)的問題，合同簽訂時(shí)間滯后，容易造成合同簽署的內(nèi)容缺乏有力保障，造成某些已履行的法律關(guān)系在實(shí)際發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)欠缺合同的有力保障，從而影響公司的正常經(jīng)營(yíng)秩序。這主要是由于國(guó)有企業(yè)合同管理的審核批準(zhǔn)程序較多，涉及的部門較多，各個(gè)部門在審核時(shí)會(huì)站在專業(yè)的角度去考慮合同條款的合規(guī)性，也會(huì)綜合公司各方面的利益，這樣的合同審批方式固然嚴(yán)謹(jǐn)，但是無疑也拉長(zhǎng)了合同審核批準(zhǔn)的時(shí)間，一定程度上影響了合同管理的效率。同時(shí)，由于國(guó)有企業(yè)合同管理模式具有一定的復(fù)雜性，在開展財(cái)務(wù)預(yù)算和招標(biāo)投標(biāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)計(jì)劃下達(dá)時(shí)間晚于合同履約時(shí)間，而部分國(guó)有企業(yè)因?yàn)樯a(chǎn)原因，通常在計(jì)劃下達(dá)之前著手準(zhǔn)備，在計(jì)劃下達(dá)之后才簽署合同，這就造成某些交易已經(jīng)準(zhǔn)備或?qū)嵤┑巧形春炗喓贤?，產(chǎn)生了較大的合同法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，在出現(xiàn)合同違約糾紛時(shí)，國(guó)有企業(yè)往往由于“上傳下達(dá)”的時(shí)間較長(zhǎng)，沒能及時(shí)作出處理，錯(cuò)失處理的最好時(shí)機(jī)。

1.4合同風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和履約監(jiān)控有待提高

目前國(guó)有企業(yè)債權(quán)債務(wù)涉訴事件層出不窮，訴訟標(biāo)的金額倘若過高，就容易造成較大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)國(guó)有企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和履約監(jiān)控有待提高，未能提前全面對(duì)合作對(duì)象資信資質(zhì)進(jìn)行盡職調(diào)查，合同未能按照既定要求履約，合同的關(guān)鍵性條款內(nèi)容缺失，出現(xiàn)合同違約事件時(shí)未能及時(shí)作出應(yīng)對(duì)，應(yīng)當(dāng)開展招投標(biāo)工作時(shí)未開展，處于某些利益關(guān)系而選擇不符合相應(yīng)資質(zhì)的供應(yīng)商。這些情況都會(huì)影響國(guó)有企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的進(jìn)行，出現(xiàn)商業(yè)承兌匯票糾紛、擔(dān)保糾紛、應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓糾紛等現(xiàn)象。

2國(guó)有企業(yè)基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)改進(jìn)措施

2.1建立和健全合同管理機(jī)制，構(gòu)建和完善合規(guī)管理運(yùn)行體系

國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和健全合同管理機(jī)制，構(gòu)建和完善切實(shí)可行的合規(guī)管理運(yùn)行體系，涵蓋從合同準(zhǔn)備到合同終結(jié)的全過程，從而約束和規(guī)范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。一方面，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《合同法》等法律要求，結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)需求和公司自身業(yè)務(wù)情況，編制、和實(shí)施基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行制度。合同管理制度應(yīng)當(dāng)包括合同管理組織架構(gòu)、合同流程管理規(guī)范、合同聯(lián)簽制度、合同管理績(jī)效考核指標(biāo)、合規(guī)監(jiān)督制度、合同管理獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰制度、合同管理培訓(xùn)計(jì)劃、合同模板審批機(jī)制、合同專用章使用辦法、合同定期統(tǒng)計(jì)和審查規(guī)定、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法、合同糾紛處理程序等，保證合同管理工作有章可循，有法可依。其中，合同管理組織架構(gòu)應(yīng)覆蓋各個(gè)部門，明確各部門的責(zé)任，各個(gè)部門相互制約和促進(jìn)，并設(shè)置合同管理崗位，有效地監(jiān)督公司的合同簽署行為；合規(guī)監(jiān)督制度應(yīng)包括外部監(jiān)督管理和內(nèi)部監(jiān)督管理兩個(gè)部分，內(nèi)部監(jiān)督管理是指國(guó)有企業(yè)高層嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部的合規(guī)條例，合理審批公司的項(xiàng)目合同，同時(shí)國(guó)有企業(yè)普通職員也應(yīng)遵守公司的行為守則和合規(guī)內(nèi)容，切實(shí)監(jiān)控公司內(nèi)部實(shí)際的經(jīng)營(yíng)行為，有效降低合同風(fēng)險(xiǎn)；合同管理績(jī)效考核指標(biāo)應(yīng)包括定性指標(biāo)和定量指標(biāo)，涵蓋合同簽訂及時(shí)率、合同履約情況、合同價(jià)值等指標(biāo)，提高合同管理績(jī)效評(píng)價(jià)的科學(xué)性和合理性；合同管理保障機(jī)制是指在對(duì)員工進(jìn)行考核評(píng)價(jià)之后，把評(píng)估結(jié)果作為員工績(jī)效獎(jiǎng)金、崗位晉升、評(píng)先選優(yōu)等方面的重要依據(jù)，切實(shí)做好員工的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)和問責(zé)工作。另一方面，國(guó)有企業(yè)應(yīng)提高全員依法合規(guī)管理意識(shí)，促進(jìn)員工合規(guī)管理意識(shí)和合同管理的結(jié)合，聯(lián)動(dòng)員工健全合同管理制度，落實(shí)合規(guī)管理的具體措施，確保基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)的有效性，共同防范合同風(fēng)險(xiǎn)。具體來說，國(guó)有企業(yè)可通過對(duì)外宣傳和對(duì)內(nèi)培訓(xùn)的方式提高合同管理和合規(guī)管理的執(zhí)行力，加強(qiáng)合同管理和合規(guī)管理的宣傳力度，開展專題講座、特別宣講、案例分享、經(jīng)驗(yàn)推廣等活動(dòng)，貫徹合規(guī)管理的相關(guān)做法和具體要求，使全體員工知曉合規(guī)管理的內(nèi)容和重點(diǎn)，掌握合規(guī)管理的內(nèi)涵，把握合同管理操作程序的合規(guī)性，逐步成為日常工作規(guī)范，落實(shí)到各自的工作崗位中。

2.2抓好合同管理基礎(chǔ)工作，保障合規(guī)管理的實(shí)踐性

理論離不開實(shí)踐。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)抓好合同管理基礎(chǔ)工作，保障合規(guī)管理的實(shí)踐性。國(guó)有企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同管理人員的引進(jìn)和培養(yǎng)，努力打造一支專業(yè)、綜合素質(zhì)高、有責(zé)任心的合同管理團(tuán)隊(duì)。國(guó)有企業(yè)應(yīng)制定合同管理培訓(xùn)計(jì)劃，涵蓋合同管理新知識(shí)體系系列課程，提高員工的法治觀念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其具備多方面的知識(shí)和能力。在招聘合同管理人員時(shí)，應(yīng)制定科學(xué)的招聘標(biāo)準(zhǔn)，通過選拔考試、競(jìng)爭(zhēng)招聘和多次面談，選擇相應(yīng)優(yōu)秀的合同管理人才。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)規(guī)范合同文本，根據(jù)自身實(shí)際狀況，收集和組織修正合同模板，明確合同條款約定，制定和使用符合公司特色的合同文本，提高其規(guī)范性。并且國(guó)有企業(yè)需要注意定時(shí)更新合同示范文本，使合同模板更加全面和符合實(shí)際狀況。

2.3建立高效的合同管理信息系統(tǒng)

國(guó)有企業(yè)應(yīng)完善合同管理程序，明確合規(guī)管理的目標(biāo)和功能，簡(jiǎn)化不必要的合同審查審批流程，縮減合同審批的時(shí)限，提高合同審批的效率，保證合同簽署的及時(shí)性。由于信息是合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)的重要保障，國(guó)有企業(yè)可建立和完善合同管理網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)，把基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建立在信息管理的基礎(chǔ)之上，全面推廣合同管理信息化建設(shè)，建立系統(tǒng)化的合同管理流程，通過網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，開展合同管理工作，強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督監(jiān)控，完善合同簽訂流程節(jié)點(diǎn)，實(shí)時(shí)掌握合同的實(shí)施進(jìn)度，提升合同管理的透明度，實(shí)時(shí)掌握公司各類合同審查和簽訂情況，以及合同履行階段的貨物收發(fā)、款項(xiàng)支付等環(huán)節(jié)，全方位實(shí)現(xiàn)公司各項(xiàng)資源的及時(shí)傳輸和共享，避免國(guó)有企業(yè)信息處理“孤島”的發(fā)生。比如國(guó)有企業(yè)可有機(jī)整合財(cái)務(wù)共享系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)、OA系統(tǒng)等，搭建公司專屬的基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行系統(tǒng)，包括合同評(píng)審、合同審批、合同制度管理、合同相關(guān)業(yè)務(wù)授權(quán)、合同條款智能檢索分析等功能模塊，巧妙地把合規(guī)要點(diǎn)融入到合同管理信息系統(tǒng)當(dāng)中。對(duì)于常見的業(yè)務(wù)招待費(fèi)，國(guó)有企業(yè)可在財(cái)務(wù)共享系統(tǒng)當(dāng)中增添事前審核的程序，只有領(lǐng)導(dǎo)審核通過之后才可以實(shí)施，杜絕員工違規(guī)接待的行為；對(duì)于費(fèi)用報(bào)銷，系統(tǒng)可自動(dòng)識(shí)別和智能提示發(fā)票的真?zhèn)?，是否重?hào)；對(duì)于合同和資金的審批，系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)線上多種方式審批；對(duì)于項(xiàng)目招標(biāo)，可借助系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)線上集中招標(biāo)的功能。通過建立高效的合同管理信息系統(tǒng)，既可以統(tǒng)一規(guī)范公司的前端業(yè)務(wù)，又方便公司監(jiān)控和分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)，使合規(guī)管理的運(yùn)行漸漸脫離人為控制和判斷，減少人為因素的干預(yù)，借助先進(jìn)的智能合同管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)合規(guī)管控，確保合規(guī)管理的全覆蓋。

2.4加強(qiáng)合同管理及履行情況監(jiān)控，降低法律及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于很多國(guó)有企業(yè)來說，簽署合同之前和合同履行完畢之后訴訟是合同管理的“重中之重”。在事前，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化合規(guī)管理運(yùn)行中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、監(jiān)測(cè)、報(bào)告和應(yīng)對(duì)機(jī)制，配備專業(yè)的合規(guī)人才，正確指引公司的行動(dòng)，做好充分的準(zhǔn)備。比如構(gòu)建和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，由公司的各個(gè)業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)所屬范疇的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作；建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，可由合規(guī)工作小組負(fù)責(zé)整體的籌劃和協(xié)調(diào)，由合規(guī)工作小組負(fù)責(zé)人牽頭開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，而其他部門應(yīng)當(dāng)積極配合，建立合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，一旦涉及重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，應(yīng)及時(shí)報(bào)告，同時(shí)應(yīng)定期評(píng)估分析和報(bào)告公司基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)的科學(xué)性、有效性和適宜性。在事中，國(guó)有企業(yè)應(yīng)合理分工，實(shí)施合規(guī)管理動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)把控措施，全面規(guī)范公司的合同管理，打通公司內(nèi)外部的溝通渠道。特別是外部溝通，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)和相關(guān)的監(jiān)管部門打好交道，形成良性的互動(dòng)來往，避免出現(xiàn)合規(guī)部門和其他部門員工的利益勾結(jié)情況。也就是說，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告工作，配合監(jiān)督部門開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)借助當(dāng)前大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新一代信息技術(shù)，在線監(jiān)控公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的依法合規(guī)狀況，開展全方位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析工作。在事后，國(guó)有企業(yè)應(yīng)制定強(qiáng)有力的監(jiān)督機(jī)制，合理控制和調(diào)整合同內(nèi)容，及時(shí)反饋情況，鼓勵(lì)法務(wù)人員積極參與到公司的決策和業(yè)務(wù)談判當(dāng)中，按照實(shí)際狀況做出對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督的范圍和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，識(shí)別和分析合同的風(fēng)險(xiǎn)，作出專業(yè)的建議，使合規(guī)管理切實(shí)發(fā)揮應(yīng)有的作用。

3結(jié)語(yǔ)

綜上所述，合同管理是合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)的重要內(nèi)容，合同管理制度需要在合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同監(jiān)督下才能正常貫徹實(shí)施?；诤贤芾淼暮弦?guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，有助于國(guó)有企業(yè)的內(nèi)外發(fā)展，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的進(jìn)步和發(fā)展。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)充分融合合同管理和合規(guī)管理工作，提升公司各項(xiàng)規(guī)章制度的規(guī)范性和適宜性，促進(jìn)公司健康長(zhǎng)久發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]于浩.國(guó)有企業(yè)合同管理依法合規(guī)運(yùn)行機(jī)制研究[J].法制博覽,2019(30):131-132.

[2]賈景宏.試論國(guó)有企業(yè)基于合同管理的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息,2019(10):41-42.

[3]曹書慧.國(guó)企合同管理依法合規(guī)運(yùn)行機(jī)制探討[J].經(jīng)濟(jì)管理文摘,2020(16):38-39+42.

[4]方蕾.國(guó)有企業(yè)合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施[J].法制博覽,2020(5):189-190.

公司內(nèi)部合同管理范文第4篇

工程處罰通知書范本范文一

合肥市義興建筑安裝工程有限職責(zé)公司：

你公司在參加“合經(jīng)區(qū)消防大隊(duì)營(yíng)區(qū)維修(室內(nèi))工程施工(項(xiàng)目編號(hào)HJQCGZX[2012]G031號(hào))”項(xiàng)目投標(biāo)中：不愿繳納低價(jià)風(fēng)險(xiǎn)保證金，放下成交資格。現(xiàn)針對(duì)你公司的上述行為，依據(jù)該項(xiàng)目詢價(jià)文件及相關(guān)規(guī)定，對(duì)你公司作出以下處罰規(guī)定：

1。全額扣除報(bào)價(jià)保證金伍仟陸佰元整上繳合經(jīng)區(qū)財(cái)政專戶;

2。禁止你公司自處罰通知書下達(dá)之日起一年內(nèi)參加合肥經(jīng)開區(qū)政府采購(gòu)中心任何招標(biāo)活動(dòng)。

特此通知

合肥經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)政府采購(gòu)中心

201x年10月17日

工程處罰通知書范本范文二

致 ：

你公司施工的 工程，經(jīng)我司檢查發(fā)現(xiàn)在工程質(zhì)量、進(jìn)度或安全文明施工等方面存在以下問題：

根據(jù)《 施工現(xiàn)場(chǎng)管理細(xì)則》，我司決定對(duì)你公司處以 元的罰款，人民幣(大寫)： 元。此費(fèi)用將從你公司當(dāng)月工程款中扣除。望你公司在以后的施工中吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)管理，杜絕此類問題的發(fā)生。

特此通知!

深××地產(chǎn)有限公司

年 月 日

工程處罰通知書范本范文三

華冶集團(tuán)全體同仁：

集團(tuán)法務(wù)部于10月底對(duì)浙江地區(qū)的的合同管理工作進(jìn)行了抽查，結(jié)果令人堪憂，經(jīng)研究決定對(duì)相關(guān)單位作出如下處罰，以儆效尤：

浙華鋼管罰40分，寧波貿(mào)易罰60分，杭州貿(mào)易罰60分。 以上罰分由各公司內(nèi)部進(jìn)行分配消化，并建議對(duì)各業(yè)務(wù)經(jīng)理、主管、經(jīng)辦人、合同管理員、管理部經(jīng)理、主管根據(jù)不同職能進(jìn)行相應(yīng)處罰，未能分配部分由總經(jīng)理承擔(dān)，以上扣罰應(yīng)在本月工資中體現(xiàn)，由各子、分公司財(cái)務(wù)、人事行政督促執(zhí)行。

希集團(tuán)所有子、分公司及相關(guān)人員引以為戒，要以公司利益為重，從思想上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從行動(dòng)上加強(qiáng)對(duì)《合同管理辦法》及實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，切實(shí)提高合同管理工作水平，避免合同風(fēng)險(xiǎn)。

集團(tuán)今后將加大對(duì)合同管理工作的檢查力度，并進(jìn)行不定期抽查，如有違者，從重處罰!

特此通知!

集團(tuán)監(jiān)控中心

11月8日

 

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公司內(nèi)部合同管理范文第5篇

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套指引的要求，結(jié)合北京**實(shí)業(yè)總公司（以下簡(jiǎn)稱公司）內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上,采取自查和專項(xiàng)檢查的方式，我們對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

一、公司經(jīng)理層聲明

公司經(jīng)理層及全體成員保證本報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整、提高經(jīng)營(yíng)效率和效果、促進(jìn)實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅對(duì)實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。

二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況

公司經(jīng)理辦公會(huì)授權(quán)綜合管理部負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。成立組織機(jī)構(gòu)，建立**及****兩公司內(nèi)部控制實(shí)施與評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)內(nèi)部控制實(shí)施與評(píng)價(jià)工作辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)控實(shí)施與評(píng)價(jià)工作，其成員由公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部、綜合辦公室、財(cái)務(wù)審計(jì)部、人力資源部、安全保衛(wèi)部共同參與組成。公司綜合管理部（綜合辦公室）為內(nèi)控實(shí)施與評(píng)價(jià)工作牽頭單位。

三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍涵蓋了公司的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng),評(píng)價(jià)范圍占公司總資產(chǎn)100%，納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理、內(nèi)部信息傳遞等；重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：安全生產(chǎn)、重大投資等事項(xiàng)。

（一）納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括

1、組織架構(gòu) 

公司建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立了經(jīng)理辦公會(huì)和高級(jí)管理層為主體的法人治理結(jié)構(gòu)。制定了《經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》等制度，確保了公司經(jīng)理辦公會(huì)操作規(guī)范、運(yùn)作有效。公司按照科學(xué)、精簡(jiǎn)、高效的原則，合理設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規(guī)模相適應(yīng)的組織架構(gòu)。形成了各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、相互制約、分層級(jí)管理的內(nèi)控組織架構(gòu)體系。各職能機(jī)構(gòu)根據(jù)管理職責(zé)制定了的工作制度，形成了一整套完整、合規(guī)、有效運(yùn)行的制度體系。

2、發(fā)展戰(zhàn)略

認(rèn)真貫徹兩公司依據(jù)“十三五”發(fā)展規(guī)劃制定的發(fā)展方向，繼續(xù)落實(shí)“兩個(gè)一體化”戰(zhàn)略，從以下幾個(gè)方面著手推進(jìn)公司下一步的工作：

啟動(dòng)沿海戰(zhàn)略：繼黃驊實(shí)現(xiàn)實(shí)際推動(dòng)和寧波合作調(diào)查工作的全面啟動(dòng)，我們的設(shè)想是：2017年滄州**參股，完善調(diào)研浙江***項(xiàng)目，2018年?duì)幦?shí)現(xiàn)入股浙江***；2019年?duì)幦?shí)現(xiàn)天津基地合資，總體要求是每個(gè)項(xiàng)目年產(chǎn)值不少于10億元，并具備上市條件。

和諧、合理地安置好職工：因?yàn)橥．a(chǎn)造成公司冗員，將在2017年徹底得到合理、人性化的安置，我們將比照**化工廠的相關(guān)條件把職工的未來安排好。我們將嚴(yán)格按照《勞動(dòng)法》及相關(guān)規(guī)定辦事。

打造**的工匠精神：繼續(xù)大力宣傳公司里埋頭苦干的一大批優(yōu)秀優(yōu)秀職工，“讓好人不吃虧，讓老實(shí)人不吃虧，讓努力工作的人不吃虧”成為全體員工的共識(shí)。

繼續(xù)推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)及6s管理工作：繼續(xù)進(jìn)行企業(yè)內(nèi)控體系管理升級(jí)工作，通過貫徹6s管理體系，達(dá)到為公司轉(zhuǎn)型升級(jí)和異地建設(shè)、京外布局起到保駕護(hù)航的作用。

繼續(xù)加大科研體系建設(shè)：借助于****中央研究院的平臺(tái)，積極開展對(duì)外技術(shù)合作，不斷開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新業(yè)務(wù)；加快新產(chǎn)品的投放速度，為企業(yè)創(chuàng)造新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)；提高技術(shù)服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

繼續(xù)鞏固“三個(gè)中心一個(gè)盤活”戰(zhàn)略：繼續(xù)做好資產(chǎn)盤活與利用工作，鞏固成果，為公司發(fā)展、職工隊(duì)伍穩(wěn)定添磚加瓦。

    3、人力資源

公司建立了符合實(shí)際、切實(shí)可行的人力資源管理制度，對(duì)員工培訓(xùn)、考核、薪酬等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，形成有效的激勵(lì)機(jī)制。公司制訂了《勞動(dòng)管理制度》、《勞動(dòng)合同管理規(guī)定》、《薪酬管理辦法》等一系列制度，通過人力資源的調(diào)配管理辦法,充分激發(fā)了員工的積極性和創(chuàng)造性，提高了工作效率，提升了公司運(yùn)營(yíng)水平。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動(dòng)合同，嚴(yán)格按勞動(dòng)合同行使權(quán)力和履行義務(wù)。在培訓(xùn)方面，制定了相關(guān)管理規(guī)定，在每年年初制定當(dāng)年培訓(xùn)計(jì)劃，按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施各項(xiàng)培訓(xùn)。在薪酬、考核、晉升等各方面，設(shè)置了以崗位工資為主體的結(jié)構(gòu)工資制，員工工資由基礎(chǔ)工資、崗位工資、 年功工資、月獎(jiǎng)和年度獎(jiǎng)勵(lì)等部分構(gòu)成。檢查中發(fā)現(xiàn)員工培訓(xùn)記錄不夠及時(shí)準(zhǔn)確，提出口頭整改。

4、資金活動(dòng) 

公司對(duì)貨幣資金的收支和保管業(yè)務(wù)建立了嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)程序。嚴(yán)格按照《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》進(jìn)行管理和資金收付。嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)款項(xiàng)收付的稽核及審查，貨款的支付均需填制付款申請(qǐng)單報(bào)批后支付。同時(shí)注重對(duì)票據(jù)、印章等和貨幣資金有關(guān)事項(xiàng)的管理，定期或不定期對(duì)貨幣資金進(jìn)行盤點(diǎn)和銀行對(duì)賬，確保貨幣資金賬面余額與實(shí)際庫(kù)存相符。報(bào)告期內(nèi)公司沒有違反相關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生。 

5、財(cái)務(wù)報(bào)告 

為了規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)告，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、完整、合法，公司制定了《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度》、《內(nèi)部控制審計(jì)制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》等制度，明確了財(cái)務(wù)報(bào)告的編制與報(bào)送處理等流程。公司健全了財(cái)務(wù)報(bào)告編制、對(duì)外披露和分析利用各環(huán)節(jié)的授權(quán)批準(zhǔn)制度，通過制度進(jìn)一步規(guī)范了會(huì)計(jì)記錄的編制以保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整，同時(shí)從根本上防范了編造虛假交易，虛構(gòu)收入、費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。 

    報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)工作程序，對(duì)公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)施管理和控制，規(guī)范會(huì)計(jì)核算，保證了公司財(cái)務(wù)活動(dòng)按章有序地進(jìn)行，財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，也為公司進(jìn)行重大決策提供了可靠的依據(jù)。 

6、全面預(yù)算 

公司制定了《預(yù)算管理辦法》、《預(yù)算審計(jì)制度》、《預(yù)算實(shí)施細(xì)則》等管理制度，明確公司預(yù)算管理機(jī)構(gòu)、職責(zé)、編制依據(jù)、審批程序、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算考核等方面管理內(nèi)容。在預(yù)算編制方面，公司組織各職能部門和子公司編制年度預(yù)算，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略情況，綜合考慮預(yù)算期內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)、市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)趨勢(shì)、公司競(jìng)爭(zhēng)能力變化等因素對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能造成的影響，分析上期預(yù)算執(zhí)行情況，充分預(yù)計(jì)預(yù)算期內(nèi)公司資源狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平等自身環(huán)境的變化，以歷史資料、定額制定與管理及會(huì)計(jì)核算等基礎(chǔ)工作作為預(yù)算編制依據(jù)來編制年度預(yù)算方案。同時(shí)根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的具體實(shí)施情況,允許經(jīng)過授權(quán)批準(zhǔn)對(duì)預(yù)算進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整, 以使預(yù)算更加符合實(shí)際情況。通過預(yù)算管理,對(duì)各職能部門和子公司的資源進(jìn)行分配、考核和控制,減少預(yù)算的盲目性,增強(qiáng)預(yù)算的可行性,使公司預(yù)算更符合戰(zhàn)略發(fā)展的需要,更能有效保證公司整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 

    7、資產(chǎn)管理

公司建立了《固定資產(chǎn)管理制度》，對(duì)各類固定資產(chǎn)的新增、日常購(gòu)置、內(nèi)部調(diào)撥、維修保養(yǎng)、處置等工作流程和授權(quán)審批事宜進(jìn)行了明確的規(guī)定。規(guī)定固定資產(chǎn)實(shí)行由使用部門、管理部門、財(cái)務(wù)部門歸口分級(jí)管理的原則，使用部門、管理部門負(fù)責(zé)實(shí)物的直接管理責(zé)任，財(cái)務(wù)部門負(fù)核算和監(jiān)督、檢查的管理責(zé)任。 通過采取職責(zé)分工、定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對(duì)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等措施，能夠有效地防止實(shí)物資產(chǎn)的失竊、毀損和重大流失。 

    8、合同管理 

    公司制定了《經(jīng)濟(jì)合同管理辦法》和《企業(yè)法律顧問管理辦法》，規(guī)定了合同管理的機(jī)構(gòu)和職能，合同的審批、簽訂及履行、合同的變更、解除和糾紛處理等管理內(nèi)容。 公司配備了專職或兼職法律事務(wù)工作人員負(fù)責(zé)法律事務(wù)工作，形成了上下一體相互配合的法律工作組織體系。為促進(jìn)公司依法依規(guī)運(yùn)行、有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)奠定了基礎(chǔ)。

9、內(nèi)部信息的傳遞 

公司建立了內(nèi)部信息傳遞的相關(guān)管理制度，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息傳遞、公文信息傳遞、財(cái)務(wù)信息傳遞、會(huì)議信息傳遞等業(yè)務(wù)操作。強(qiáng)化內(nèi)部報(bào)告信息集成和共享，確保內(nèi)部信息傳遞及時(shí)、渠道通暢。公司定期召開經(jīng)理辦公會(huì)、調(diào)度會(huì)研究、總結(jié)和部署重點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的重大問題。黨群系統(tǒng)定期召開思想政治工作研討會(huì)、工會(huì)研討會(huì)，推動(dòng)信息交流。    

公司建立了較為完備的信息系統(tǒng)，以及信息系統(tǒng)安全管理制度，信息系統(tǒng)人員（包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員）恪盡職守、勤勉工作，能夠有效地履行職責(zé)。公司管理層提供了適當(dāng)?shù)娜肆?、?cái)力以保障整個(gè)信息系統(tǒng)的正常、有效運(yùn)行。

公司制定了《保密管理辦法》，詳細(xì)規(guī)定了信息披露的原則、內(nèi)容、程序、保密機(jī)制等，并明確了責(zé)任追究機(jī)制，以確保公司信息披露符合監(jiān)管部門的有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平地對(duì)外披露各種信息，未發(fā)生違反規(guī)定的事項(xiàng)。 

10、企業(yè)文化     

公司制定了《企業(yè)文化管理制度》，公司經(jīng)理辦公會(huì)是公司企業(yè)文化管理的最高決策機(jī)構(gòu)，審議確定公司企業(yè)文化的核心內(nèi)容，審批公司企業(yè)文化管理制度，對(duì)涉及企業(yè)文化的各項(xiàng)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

公司十分重視企業(yè)文化建設(shè)，培育積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理理念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。經(jīng)過長(zhǎng)期的文化積淀，逐步形成了“團(tuán)結(jié)、關(guān)愛、進(jìn)取、拼搏”的企業(yè)文化體系。公司積極開展各種形式的企業(yè)文化學(xué)習(xí)、宣傳、培訓(xùn)等活動(dòng)，讓企業(yè)文化理念扎根在基層，在公司內(nèi)形成了積極向上的價(jià)值觀和開拓創(chuàng)新的工作氛圍。公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)干部職工凝神聚力堅(jiān)守企業(yè)生存發(fā)展的陣地，攻堅(jiān)克難不斷提高科技驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)，精心籌劃實(shí)施未來發(fā)展前景，為企業(yè)生存發(fā)展和集團(tuán)公司的進(jìn)一步發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)，創(chuàng)造了較好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

公司參與編輯**化工廠建設(shè)發(fā)展的《往事并不如煙》畫冊(cè)和文集，共同追憶創(chuàng)業(yè)拼搏的歲月，激發(fā)不忘初心，砥礪前行的正能量。

公司始終堅(jiān)持以人為本，維護(hù)干部職工的合法權(quán)益，在改革調(diào)整的過程中始終堅(jiān)持把職工的切身利益放在第一位，保證了隊(duì)伍的穩(wěn)定。**兩公司領(lǐng)導(dǎo)班子及成員堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，認(rèn)真調(diào)研企業(yè)發(fā)展大計(jì)，從《涅槃》、《重生》、《堅(jiān)守》、《突圍》、《騰飛》到《輕資產(chǎn)化京外布局在企業(yè)合作中的探索與嘗試》，為公司生存發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用，是公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)廣大干部職工腳踏實(shí)地、真抓實(shí)干、擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的真實(shí)寫照，是我們企業(yè)文化不斷升華的碩果，作為企業(yè)文化的一個(gè)重要組成部分，已經(jīng)成為根植于大家內(nèi)心的寶貴精神財(cái)富。

2016年5月集團(tuán)公司工會(huì)對(duì)**公司的“職工之家”進(jìn)行了驗(yàn)收和現(xiàn)場(chǎng)授牌。**兩公司在企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，始終堅(jiān)持在拼搏中堅(jiān)守，在創(chuàng)新中堅(jiān)守，在陽(yáng)光中堅(jiān)守，緊緊依靠廣大職工群眾，狠抓工會(huì)組織建設(shè)，以“職工之家”的形式不斷增添文化陣地。

11、社會(huì)責(zé)任

    本公司高度重視安全生產(chǎn)、環(huán)保和職業(yè)健康工作，2016年度，公司深入貫徹落國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標(biāo)，強(qiáng)化精益管理，通過加強(qiáng)培訓(xùn)、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預(yù)防了重大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢(shì)總體平穩(wěn)，安全與生產(chǎn)工作取得較好成績(jī)。

報(bào)告期內(nèi)，公司開展了安全隱患的排查和開展安全教育培訓(xùn)，確保了公司的安全穩(wěn)定。《環(huán)境保護(hù)管理制度》提出我公司環(huán)境保護(hù)宗旨：推行清潔生產(chǎn)、合理利用資源和能源、做到經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的和諧統(tǒng)一。

狠抓安全、環(huán)保、消防、為調(diào)整轉(zhuǎn)型和異地建設(shè)提供保障：面對(duì)**化工廠區(qū)域搬遷工作的迫近，政府對(duì)我們的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，我們唯有不斷加強(qiáng)安全、環(huán)保、治安的管理，全力確保各項(xiàng)安全，才能為企業(yè)的生存贏得話語(yǔ)權(quán)。

本公司以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關(guān)系為目標(biāo)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以人為本，積極維護(hù)員工的權(quán)益和職業(yè)安全和健康。

 （二）重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括： 

1、安全生產(chǎn) 

公司堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，落實(shí)安全責(zé)任制，強(qiáng)化安全意識(shí)，健全公司安全生產(chǎn)管理體系。為貫徹落實(shí)新《安全生產(chǎn)法》和近幾年來國(guó)家和行業(yè)頒發(fā)的一系列安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及行業(yè)安全生產(chǎn)工作的要求, 建立健全“安全生產(chǎn)黨政同責(zé)”的安全生產(chǎn)責(zé)任體系。  

2、重大投資 

     公司制訂了《對(duì)外投資管理辦法》和《“三重一大”制度管理辦法》以規(guī)范公司的重大投資行為，降低投資風(fēng)險(xiǎn)、提高投資收益。制度明確了公司各職能部門分工、投資行為的決策程序、審批程序、執(zhí)行程序及投資行為的監(jiān)督檢查，規(guī)范子公司對(duì)外投資行為。公司經(jīng)理辦公會(huì)作為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的對(duì)外投資做出決策。公司對(duì)外投資領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)公司重大投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事宜進(jìn)行專門研究和評(píng)估，為決策提供建議，公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部是公司投資事務(wù)的主管部門，負(fù)責(zé)日常投資工作的管理，收集、整理對(duì)外投資材料的申報(bào)材料，完成論證前的準(zhǔn)備工作。公司對(duì)重大投資決策規(guī)定了嚴(yán)格的審查和決策程序，確定了具體的審批權(quán)限。上述程序的執(zhí)行對(duì)公司的可持續(xù)發(fā)展和預(yù)期的投資回報(bào)起到了保障作用。 

上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。 

四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引及公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法規(guī)定的程序執(zhí)行,　評(píng)價(jià)過程中，我們采用了個(gè)別訪談、審閱制度和流程文檔、穿行測(cè)試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析等方法，并結(jié)合內(nèi)控自檢的結(jié)果，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫評(píng)價(jià)工作底稿，分析、識(shí)別內(nèi)部控制缺陷，出具公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

 　五、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定

公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下： 

  1.財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)  

  (1) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重大缺陷: 

  ① 公司高級(jí)管理人員舞弊；

② 企業(yè)更正已公布的財(cái)務(wù)報(bào)告；

③  注冊(cè)會(huì)計(jì)師發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)，而內(nèi)部控制在運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)報(bào)；

④  企業(yè)審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督無效。 

  (2) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重要缺陷: 

    ① 未按公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì)政策； 

  ② 財(cái)務(wù)報(bào)告過程控制存在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷，雖未達(dá)到重大缺 

陷標(biāo)準(zhǔn)，但影響財(cái)務(wù)報(bào)告達(dá)到合理、準(zhǔn)確的目標(biāo)。 

    (3) 財(cái)務(wù)報(bào)告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內(nèi)部控制缺陷。 

  2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 

（1）具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重大缺陷: 

  ①  國(guó)有企業(yè)缺乏民主決策程序，如缺乏“三重一大”決策程序；

②  企業(yè)決策程序不科學(xué)，如決策失誤，導(dǎo)致并購(gòu)不成功；

③  違犯國(guó)家法律、法規(guī)，如環(huán)境污染；

④  管理人員或技術(shù)人員紛紛流失；

⑤  媒體負(fù)面新聞?lì)l現(xiàn)；

⑥  內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的結(jié)果特別是重大或重要缺陷未得到整改。

⑦  重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效。 

(2)具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重要缺陷： 

    ① 關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重； 

② 重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在重要缺陷； 

   ③內(nèi)部控制重要缺陷未得到整改； 

   ④其他對(duì)公司有重要影響的情形。 

   (3)非財(cái)務(wù)報(bào)告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之 

外的其他控制缺陷。 

六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況

公司根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)指引的要求，建立健全了內(nèi)部控制制度，年度內(nèi)部控制檢查、評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的一般控制缺陷均按期整改，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部控制重要缺陷和重大缺陷。針對(duì)上個(gè)報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制一般缺陷，公司采取了相應(yīng)的整改措施， 對(duì)于“相關(guān)制度不存在”和“相關(guān)制度不完整”類缺陷，責(zé)任部門已編寫完善的相關(guān)制度，明確組織職責(zé)和操作流程；對(duì)于“相關(guān)制度不符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況”類缺陷，責(zé)任部門已修訂更新相關(guān)制度及管理辦法，確保相應(yīng)制度流程滿足實(shí)際開展需要。

七、整改措施

（一）內(nèi)部評(píng)價(jià)提示的缺陷整改

1財(cái)務(wù)管理方面

（1）我公司內(nèi)控流程規(guī)定每日庫(kù)存現(xiàn)金的限額不超過5000元，出納人員對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金日清月結(jié)，編制《現(xiàn)金盤點(diǎn)表》并簽字?，F(xiàn)已整改完畢。

（2）我公司根據(jù)內(nèi)控流程的規(guī)定，每月各部門根據(jù)工作計(jì)劃填制《部門資金計(jì)劃表》，部門審核后報(bào)總會(huì)計(jì)師符合并提交總經(jīng)理審批，財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格按照資金計(jì)劃使用資金，對(duì)于超出資金計(jì)劃外的支出，根據(jù)實(shí)際情況報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。此項(xiàng)整改方案我公司已經(jīng)在2016年5月開始實(shí)施。

（3）根據(jù)公司檔案管理的要求，我單位已將一部分財(cái)務(wù)檔案歸檔至專門的財(cái)務(wù)室保管，此項(xiàng)整改完畢。

2、 人力資源管理方面

人才資源需求之前是文字版的申請(qǐng)，現(xiàn)改成人力資源需求申請(qǐng)

表。《公司崗位描述及人員編制調(diào)整表》沒合并，為分開表，填寫的是調(diào)動(dòng)通知單和崗位職責(zé)說明書，現(xiàn)將兩表合并成《公司崗位描述及人員編制調(diào)整表》

3、資產(chǎn)管理方面

（1）完善資產(chǎn)管理流程圖，固定資產(chǎn)的取得增加了兩個(gè)表：《固定資產(chǎn)領(lǐng)用表》，《固定資產(chǎn)登記表》。

（2）通過自檢，我們發(fā)現(xiàn)應(yīng)該補(bǔ)充完善和明確資產(chǎn)鑒定小組人員，明確責(zé)任。我們相應(yīng)做出補(bǔ)充完善兩公司資產(chǎn)鑒定小組的決定。

4、內(nèi)控自查發(fā)現(xiàn)的缺陷

（1）針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的我公司內(nèi)控制度中缺少企業(yè)文化評(píng)估制度、對(duì)外捐贈(zèng)管理規(guī)定、無形資產(chǎn)管理制度的問題，檢查結(jié)束后，我公司立即制定了《企業(yè)文化評(píng)估制度》、《對(duì)外捐贈(zèng)管理辦法》并將其充實(shí)到制度匯編中。

（2）內(nèi)控檢查中揭示的企業(yè)沒有配備專職審計(jì)人員，根據(jù)公司的現(xiàn)狀，目前處于調(diào)整轉(zhuǎn)型時(shí)期，人員變動(dòng)很大，暫時(shí)不具備配備專職審計(jì)人員的條件。

八、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

整體而言，公司已經(jīng)建立起規(guī)范、健全的內(nèi)部控制管理體系，各項(xiàng)內(nèi)控制度符合法律、法規(guī)要求，可以保護(hù)公司資產(chǎn)的安全與完整，保證會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。本公司認(rèn)為，截止2016年12月31日，本公司內(nèi)部控制度是健全的，內(nèi)部控制運(yùn)行階段的執(zhí)行是有效的。

報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。

      九、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明 

  無 

    自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間沒有發(fā)生對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。