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中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為的復雜適應性特征研究

中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為受到多種因素的影響，用傳統(tǒng)的方法很難對它進行系統(tǒng)化研究。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新行為屬于復雜適應系統(tǒng)，具有復雜適應的特性。它的復雜性可以從以下幾個方面得到驗證。

1．中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為主體的主動性。技術本身是無意識的，但作為技術創(chuàng)新行為主體的中小企業(yè)是有思想的，主動地根據環(huán)境的變化和自身的意愿進行技術的改造和發(fā)明來追求自身利益的最大化。同時創(chuàng)新的成果是具有社會性的，而社會本身就是一個極其豐富的、復雜的、不斷變幻的世界。因此說，中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為必然是一個復雜的過程。

2．中小企業(yè)技術創(chuàng)新成功與否具有很大的不確定性。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)處于市場中的弱勢地位。一方面，中小企業(yè)的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、風險抵御能力較弱，甚至不敢進行創(chuàng)新；另一方面，創(chuàng)新成果能否順利轉化為生產力，也受到諸如生產能力、市場狀況、上下游企業(yè)發(fā)展和知識產權保護法律等方面因素的影響。這種高度的不確定性很大程度上促使了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新行為的高度復雜性。

3．中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為的多層次性。由于資源的稀缺、信息的有償使用和技術壁壘的存在，中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動可能在企業(yè)的內部、企業(yè)之間、或與外部的科研機構聯(lián)合、或外包大企業(yè)科技攻關的某一個技術難題的各個層次上分別進行，一個創(chuàng)新活動也可以跨越若干層次，各個層次可能有多種不同的組合，不同的組合可能產生不同的創(chuàng)新效果，正是這種多結構、多層次性使中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動成為一個復雜的系統(tǒng)。

4．中小企業(yè)技術創(chuàng)新組織的復雜性。隨著科學技術的發(fā)展，技術創(chuàng)新產品已經由原來的幾個構件組成轉變?yōu)橛袔装賯€、幾千個、甚至上億個構件組成，而且構件之間的連接也呈現(xiàn)出復雜的、非線性的結構。由于技術復雜性的提高，新技術的產生必然涉及到更多的機構，對多個機構合作的管理必然是一個復雜的問題。因此，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新過程不是線性的直線模型，而是非線性的網絡模型，非線性的最明顯的特征就是復雜性。

5．中小企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境的復雜性。無論哪一個層次的中小企業(yè)在創(chuàng)新時其所處的社會、經濟、文化和自然等環(huán)境總隨著時間和空間的推移而變化，創(chuàng)新行為主體的企業(yè)只有隨環(huán)境的變化不斷進行自身的調整，才能做出適應時代的選擇，這種動態(tài)性和不確定性無疑增加了中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為的復雜性。中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為屬于復雜適應系統(tǒng)，可以用CAS理論進行研究。事實上，在微觀方面，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新的過程實質上是創(chuàng)新主體與主體、各種復雜因素相互作用，修正自己的行為主動適應的過程；在宏觀方面，由于利益的驅動，各個創(chuàng)新主體都有分化———改變自身地位，向著更高、更強的大企業(yè)邁進的趨向。

優(yōu)化中小企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境的對策

企業(yè)集群是發(fā)達國家和地區(qū)產業(yè)結構調整與布局過程中普遍存在的一種經濟現(xiàn)象。隨著各地高新技術開發(fā)區(qū)的建立，企業(yè)集群發(fā)展已經成為我國企業(yè)發(fā)展的一種模式。中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為作為一個復雜適應系統(tǒng)，研究其技術創(chuàng)新環(huán)境可以分為群內創(chuàng)新環(huán)境和群外創(chuàng)新環(huán)境兩個方面。群內環(huán)境主要包括中小企業(yè)之間以及中小企業(yè)與大企業(yè)和科研機構之間相互作用的內部環(huán)境；群外環(huán)境主要是指影響中小企業(yè)技術創(chuàng)新過程演進的外因因素，包括政策環(huán)境、法律環(huán)境、市場環(huán)境、融資環(huán)境、財政支持力度、社會服務環(huán)境等因素。每個中小企業(yè)作為復雜系統(tǒng)的適應性主體，總是與群內的其他主體以及群外環(huán)境相互作用，并不斷地根據其他主體以及群外環(huán)境的變化，調整自己的行為規(guī)則，保持自己有效地存在模式，實現(xiàn)自己利益的最大化。因此說，優(yōu)化中小企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境對提升中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力，實現(xiàn)區(qū)域經濟騰飛具有戰(zhàn)略性意義。

（一）優(yōu)化群內中小企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境

中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為是一個復雜適應系統(tǒng)，系統(tǒng)內的主體都是適應性主體，每個主體總主動地與其它主體以及環(huán)境相互作用，在其作用的過程中不斷地“學習新的經驗”，調整自己的行為規(guī)則，集中勢能，準備宏觀上的分化和涌現(xiàn)。當群外環(huán)境既定時，群內現(xiàn)有資源的空間結構的變化可能導致新的群內環(huán)境，如何優(yōu)化群內環(huán)境是一個值得研究的大課題。群內每個中小企業(yè)都是一個利益主體，是適應性主體，具有自主性、主動性和環(huán)境依賴性?；谶@樣的認識，在中小企業(yè)技術創(chuàng)新立法與政策制定的實踐中，一是政府要以中小企業(yè)技術創(chuàng)新的演變規(guī)律為依據，充分考慮群內各個企業(yè)的利益，發(fā)揮“一籃子”政策的綜合作用，這些配套政策應該包括優(yōu)化集群創(chuàng)新網絡、培育群內企業(yè)競合理念、培育群內企業(yè)的“創(chuàng)新鏈”、搭建官產學研一體化平臺等，為確立每個企業(yè)的主體性、自主性和主動性創(chuàng)造群內環(huán)境。例如，針對我國中小企業(yè)一個比較普遍的現(xiàn)象———競爭有余而合作不足，政府要主動搭建企業(yè)間的合作平臺，培育企業(yè)間的合作共贏意識。二是在制定“一籃子”政策時，重視對主體利益追求的正當性給予鼓勵和保護，使政策能夠以誘導主體利益的追求為前提，培育每個中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主動意識。例如，政府可以利用手中的稀缺資源主動地促進產學研聯(lián)姻，利用高校和研究機構獨特的無形資源幫助企業(yè)進行技術咨詢、技術診斷，共建技術中心，促進企業(yè)的技術創(chuàng)新。鼓勵企業(yè)委托高校、科研機構進行科研開發(fā)，鼓勵高校、科研機構領辦、承包現(xiàn)有企業(yè)，促進科技力量向經濟主戰(zhàn)場的轉移。三是政府要主動地研究不斷變化的新情況，積極地、及時地調整“一籃子”政策，滿足不斷變化的環(huán)境需要。例如，面對產業(yè)結構不斷升級地新情況，政府應該因地制宜，積極地、及時地制定規(guī)劃，建設“高新科技園區(qū)”，實施財稅扶持政策，引導中小企業(yè)向園區(qū)集聚，提高中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力。從而推動產業(yè)結構的優(yōu)化升級。

（二）優(yōu)化群外中小企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境

中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為作為一個復雜適應系統(tǒng)，各個適應性主體之間相互作用，競爭合作，共生共贏的程度和方向與群外環(huán)境也密切相關。本文認為，中小企業(yè)的群外環(huán)境是指支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動使之能發(fā)揮良好作用的若干主要外因因素及它們之間的協(xié)同作用所構成的有機整體，主要包括法律政策環(huán)境、融資環(huán)境、財稅支持環(huán)境、市場環(huán)境和社會服務環(huán)境等。具有主動適應性的主體，在技術創(chuàng)新行為的演化過程中與其它主體相互作用以及對外部環(huán)境選擇的適應，既是中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為過程演變的動力，也是決定相關政策有效性的條件?；谶@樣的認識，在中小企業(yè)技術創(chuàng)新立法與政策制定的實踐中，一是必須重視能夠改變主體適應性的環(huán)境選擇，政府要通過各種手段，包括經濟的、法律的和行政的手段，建立良好的中小企業(yè)技術創(chuàng)新群外環(huán)境，滿足利益主體的適應性選擇。

財政作為政府宏觀調控的主要手段之一，對促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展起到了重要的推動作用。它不但為中小企業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)造了更加公平的競爭環(huán)境，而且為積極培育充滿活力的中小企業(yè)發(fā)揮著公共財政應有的作用。稅收優(yōu)惠政策比較持久、穩(wěn)定，與其他政策相比，更容易促進中小企業(yè)的技術創(chuàng)新行為。通過有針對性地在中小企業(yè)購置設備、風險投資和人才激勵等方面給予稅收優(yōu)惠，能夠為中小企業(yè)技術創(chuàng)新營造良好的稅收環(huán)境，幫助企業(yè)渡過難關，以推動中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的有效開展。再如，法律環(huán)境。法律支持體系決定區(qū)域中小企業(yè)技術創(chuàng)新的具體行為步驟和程序，不同的政策法律對技術創(chuàng)新運行產生的影響也不一樣，它是政府調節(jié)和干預中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的手段。中小企業(yè)在市場上處于弱勢地位，建立完善的法律體系可以給中小企業(yè)提供一個能與大企業(yè)公平競爭的法律環(huán)境和條件，是中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動得以順利進行的根本保障。二是要建立良好的協(xié)調機制。中小企業(yè)是適應性主體，那些融資部門，銀行和社會服務機構也是適應性主體，它們對環(huán)境的適應也是主動性適應，政府應該積極主動地考慮各種利益主體的利益，建立良好的協(xié)調機制，促進各利益主體協(xié)調發(fā)展，以促進整個經濟健康地發(fā)展。技術創(chuàng)新行為過程的演變是各個行為主體之間以及主體與環(huán)境相互作用的過程，它們之間的相互作用都要通過市場完成，政府應該積極主動地按照市場規(guī)律規(guī)范市場秩序，使各個行為主體在良好的市場環(huán)境中“學習經驗”，調整自己，完善自己的存在模式，促進系統(tǒng)的分化和涌現(xiàn)。

作者：荊虎山王宏偉單位：許昌學院經濟與管理學院