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摘要：中小企業(yè)是否能夠健康發(fā)展，將對國家的經(jīng)濟起到重大的影響，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的不足是制約中小企業(yè)發(fā)展的基本癥結(jié)。因此，中小企業(yè)通過資本投入(創(chuàng)新硬件)和人才投入(創(chuàng)新軟件)兩大元素的支撐。從而提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和企業(yè)的競爭力。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè);創(chuàng)新元素;硬件支撐;軟件支撐

一、引言

幾乎所有國家都意識到中小企業(yè)對于經(jīng)濟社會發(fā)展的巨大作用。中國的中小企業(yè)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟“不可或缺的組成部分”，并且日益活躍在國際市場上。

據(jù)國家發(fā)展和改革委員會的統(tǒng)計，2006年中國的中小企業(yè)創(chuàng)造的價值占全國GDP的59%，上繳稅收占總稅收的51%。根據(jù)國際貨幣基金組織IMF計算，2000～2003年，中國出口增長額在全球增長中占33%，約占出口企業(yè)99%的中小企業(yè)是對外貿(mào)易的主力軍。2007年中國進出口總額達21738億美元，比2006年增長約24%，中小企業(yè)的出口額約占總額的60%。

然而，數(shù)字顯示的繁榮并不能完全代表中小企業(yè)目前的實際經(jīng)營狀況，絕大多數(shù)中小企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在國際市場上競爭力不強。究其原因，是絕大多數(shù)中小企業(yè)的經(jīng)營生產(chǎn)依然主要依靠“低廉的勞動成本，加工低附加價值的勞動密集型產(chǎn)品等粗放式經(jīng)營”，使得“中國制造”無法與國外品牌相匹敵，中小企業(yè)成為跨國公司的“生產(chǎn)車間”，只能給自己創(chuàng)造1%～2%的利潤。改變這種狀況的重要途徑是企業(yè)創(chuàng)新。

二、中小企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

對中國中小企業(yè)的現(xiàn)狀，較為普遍的看法是，技術(shù)基礎(chǔ)低下，只能以低成本價格參與國際市場競爭，這種狀況導(dǎo)致企業(yè)競爭能力難以很快提高，將弱化發(fā)展后勁，極大地影響國民經(jīng)濟的增長速度。

(一)技術(shù)創(chuàng)新潛力尚待挖掘

企業(yè)的創(chuàng)新涉及的內(nèi)容很多，而技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的主要內(nèi)容，企業(yè)中出現(xiàn)的大量的創(chuàng)新活動都是有關(guān)技術(shù)方面的，因此，有人甚至把技術(shù)創(chuàng)新視為企業(yè)創(chuàng)新的同義語。

企業(yè)通過進行技術(shù)創(chuàng)新，從而使得技術(shù)水平得到提高，這是任何企業(yè)增強市場競爭力的重要途徑。事實證明，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有領(lǐng)先于大企業(yè)的優(yōu)勢。據(jù)統(tǒng)計，美國約有90%的技術(shù)源頭與小企業(yè)有關(guān);大約80%的技術(shù)創(chuàng)新活動最初發(fā)生在小企業(yè);約有70%左右的可形成新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品的技術(shù)是由小企業(yè)完成的。正是利用了這樣的優(yōu)勢，美國的小企業(yè)成為了“美國經(jīng)濟的火車頭”(克林頓，1993)。

中國中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面也有很大的潛力。國家發(fā)展和改革委員會的數(shù)據(jù)顯示，截至2006年末，全國有66%的發(fā)明專利和82%的研發(fā)新產(chǎn)品都是中小企業(yè)創(chuàng)立的。但是，中小企業(yè)普遍存在創(chuàng)新能力不足的情況。阻礙中小企業(yè)創(chuàng)新的主要問題是缺乏創(chuàng)新意識，對創(chuàng)新的投入嚴(yán)重不足，這可以體現(xiàn)在企業(yè)對于研發(fā)方面的投入上。調(diào)查顯示，包括中小企業(yè)在內(nèi)的全國所有企業(yè)用于研發(fā)的費用平均不到銷售收入的0.71%，遠遠低于國際上推行的維持企業(yè)生存的研發(fā)費用要占銷售收入的3%的標(biāo)準(zhǔn)。低研發(fā)投入直接導(dǎo)致中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱，產(chǎn)品缺乏技術(shù)支持，導(dǎo)致許多中小企業(yè)陷入這樣的困境：很多產(chǎn)品的生產(chǎn)都遭到國外企業(yè)專利的打壓，中小企業(yè)不得不為此付出高昂的專利許可費。例如，很多生產(chǎn)DVD的中小企業(yè)正是由于這個原因，不得不破產(chǎn)倒閉或轉(zhuǎn)產(chǎn)。

由于技術(shù)落后，中小企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品多為勞動密集型、低附加值的產(chǎn)品，這類產(chǎn)品在國際市場上，以低廉的價格為主要競爭優(yōu)勢，這一優(yōu)勢又導(dǎo)致中小企業(yè)出口的產(chǎn)品極易遭到貿(mào)易壁壘的沖擊，從而給企業(yè)造成巨大的損失;由于歐盟、美國、日本等中國的主要貿(mào)易伙伴對中國出口產(chǎn)品設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易要求。導(dǎo)致約有50%的企業(yè)生產(chǎn)成本上升，25%的企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險增加。例如，2002年歐盟、美國和日本的技術(shù)性貿(mào)易措施給中國主要出口產(chǎn)品(例如食品、紡織服裝產(chǎn)品等)造成的損失分別達到68.7億美元、34.7億美元和37.3億美元。國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟部的調(diào)查指出，紡織品、玻璃、陶瓷制品等勞動密集型產(chǎn)品遭到反傾銷占總案件的75.8%。根據(jù)WTO統(tǒng)計，1995～2005年，WTO成員對華反傾銷調(diào)查年均高達41.3起，占同期反傾銷調(diào)查總量的15.8%，中國已連續(xù)10年成為遭遇反傾銷措施數(shù)量最多的國家。作為中國出口企業(yè)主力軍的中小企業(yè)為此付出了巨大的代價。

中小企業(yè)由于自身規(guī)模較小，資金相對較少，自主研發(fā)費用的投入受到很大的限制。因此，企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新客觀上需要國家的支持。許多國家的中小企業(yè)創(chuàng)新能力強的一個重要原因，就是得到了本國政府的大力支持。據(jù)統(tǒng)計，美國政府一年投入的研發(fā)費用是2700億美元，政府將科研成果無償或低價轉(zhuǎn)讓給小企業(yè)。而中國政府一年投入的研發(fā)費用只有160億美元，中小企業(yè)卻鮮有機會獲得美國小企業(yè)那樣的“待遇”。日本自20世紀(jì)50年代開始，制定了一系列支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律，例如1985年頒布的《中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)促進臨時措施法》規(guī)定，對進行技術(shù)開發(fā)的中小企業(yè)采取補助金、融資、稅制減免等扶持措施。日本各地還有200多個國家設(shè)立的公立試驗機構(gòu)，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供各類專家和顧問。

(二)產(chǎn)品創(chuàng)新的水平尚待提升

產(chǎn)品是企業(yè)生產(chǎn)過程中各要素組合的結(jié)果，也是在企業(yè)內(nèi)部進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的最終結(jié)果，并且是利用一定的產(chǎn)品來表現(xiàn)其市場存在、進行市場競爭的。企業(yè)最終通過產(chǎn)品的銷售來獲得盈利得以生存。因此，產(chǎn)品是企業(yè)的生命，企業(yè)只有通過不斷地創(chuàng)新產(chǎn)品，才能更好地生存和發(fā)展。

首先，對于產(chǎn)品創(chuàng)新存在著認識上的誤區(qū)，即很多時候，中小企業(yè)將創(chuàng)新想象得過于復(fù)雜，尤其將技術(shù)創(chuàng)新等同于技術(shù)發(fā)明，認為所有的技術(shù)創(chuàng)新一定是一項復(fù)雜而且耗資巨大的工程。事實上，創(chuàng)新的概念遠比發(fā)明寬泛，正如德魯克(1985)所描述的那樣，把卡車車身從車輪上取下來，放到貨船上，在這個概念中并沒有包含多少新技術(shù)，可這是一項創(chuàng)新。而就是這樣一個簡單的動作“把遠洋貨船的生產(chǎn)率提高了三倍左右”，并促使“過去四十年中世界貿(mào)易的迅猛擴大”。同樣，產(chǎn)品創(chuàng)新的形式多種多樣，很多產(chǎn)品的創(chuàng)新對于技術(shù)的要求非常簡單，甚至沒有任何技術(shù)要求，卻可以為企業(yè)帶來巨大的財富。但是，由于缺乏對產(chǎn)品創(chuàng)新的正確認識，導(dǎo)致很多中小企業(yè)與這樣的機會失之交臂。例如，2001年中國中小企業(yè)向美國出口的400萬件胸衣，單價為1.22美元，2003年出口數(shù)量達到6000萬件，但單價卻降到0.88美元。產(chǎn)品價格不斷大幅降低，導(dǎo)致生產(chǎn)企業(yè)損失重大。而這一問題的解決并不復(fù)雜：據(jù)業(yè)內(nèi)人士建議，只要企業(yè)將所生產(chǎn)的胸衣的外觀進行少量修改，例如添加刺繡作為裝飾，并申請工業(yè)品外觀設(shè)計專利，這樣一來就可以將單價提高到2美元。其次，產(chǎn)品創(chuàng)新的全部含義遠遠不是簡單的認識問題，而是需要以資本和人才的投入為支撐的長期而持久的活動，這也是我們此后所要分析的主要問題。三、支撐中小企業(yè)創(chuàng)新的兩大元素

元素一：資本投入是創(chuàng)新的硬件支撐

資本的投人與企業(yè)的創(chuàng)新能力有密切的關(guān)系。例如，先進的設(shè)備和充足的資金不但是企業(yè)發(fā)展的必備條件，也是企業(yè)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)。其中，最根本的基礎(chǔ)是資金。換言之，企業(yè)資本的投入離不開貨幣的支持，因為“貨幣是刺激經(jīng)濟制度活躍起來的酒”。在“貨幣化生產(chǎn)”(指生產(chǎn)性活動都是用貨幣計量和實現(xiàn)的)時代，資金對于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營是至關(guān)緊要的。

通過金融中介機構(gòu)貸款和資本市場的融資是企業(yè)獲得資金的基本途徑。但是，對于中小企業(yè)而言其難度遠遠大于大企業(yè)，這成為阻礙中小企業(yè)發(fā)展的嚴(yán)重問題。據(jù)原國家經(jīng)貿(mào)委的統(tǒng)計，全國約有80%的中小企業(yè)存在貸款難的問題。由于缺乏資金來源，導(dǎo)致中小企業(yè)資本投入嚴(yán)重不足，造成企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備普遍陳舊、技術(shù)相對落后、產(chǎn)品主要以低技術(shù)含量的勞動密集型產(chǎn)品為主，致使產(chǎn)品技術(shù)含量低。在市場上主要以低價格為競爭策略，嚴(yán)重影響企業(yè)的銷售收入。企業(yè)的低資本積累率，影響了對技術(shù)、設(shè)備等方面的投入，阻礙了企業(yè)創(chuàng)新活動的進行，在無形中陷入了一個不良循環(huán)。

要解決上述問題，中小企業(yè)除了挖掘內(nèi)部潛力之外，還要得到政府政策和政府設(shè)立的政策性金融機構(gòu)的支持。例如，在日本，1948年就成立了中小企業(yè)管理機構(gòu)——日本中小企業(yè)廳;從20世紀(jì)40年代末開始，先后制定了30多個有關(guān)中小企業(yè)的法律;為了使中小企業(yè)得到足夠的貸款，國家還建立了面向中小企業(yè)的五家金融機構(gòu)：中小企業(yè)金融公庫、國家金融公庫、商工組合中央金庫、環(huán)境衛(wèi)生金融公庫和沖繩振興開發(fā)金融公庫。國家對于中小企業(yè)的重視和大力扶持促成了日本中小企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，并使其在實現(xiàn)日本經(jīng)濟現(xiàn)代化的過程中發(fā)揮了突出作用。

中國中小企業(yè)融資難的問題日益引起政府的重視，并且各類金融機構(gòu)也開始關(guān)注中小企業(yè)，為其提供的金融服務(wù)也日益增多。2005年7月28日，銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《銀行開展中小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》，以引導(dǎo)和督促商業(yè)銀行積極面向中小企業(yè)貸款市場。2004年5月成立的中小企業(yè)板，截至目前上市公司已突破200家，盡管還處于發(fā)展的初期，但通過資本市場的培育、規(guī)范、引導(dǎo)，將對中小企業(yè)發(fā)展起到積極的作用。外資銀行也積極服務(wù)于為中小企業(yè)。例如，德富泰銀行2002年將業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略重點轉(zhuǎn)向支持中國中小企業(yè)發(fā)展，將貸款對象僅限定于中小企業(yè);花旗銀行在2004年發(fā)起了中小企業(yè)發(fā)展方案，籌建商業(yè)銀行部，作為針對中小企業(yè)設(shè)立的專門服務(wù)部門;渣打銀行2006年5月針對中小企業(yè)推出“無抵押小額貸款”產(chǎn)品。中小企業(yè)應(yīng)該積極與這些金融機構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，以取得盡可能多的資金來源。

元素二：人才投入是創(chuàng)新的軟件支撐

人才是“拉動經(jīng)濟進步之犁的駿馬”(ThomasDavenport，2005)。如果說20世紀(jì)的企業(yè)“最寶貴的資產(chǎn)是它的生產(chǎn)設(shè)備”(PeterF.Drucker，1999)，那么21世紀(jì)的企業(yè)最寶貴的資產(chǎn)就是它的人才。歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)證明，人才常常為企業(yè)創(chuàng)造奇跡，1976年，在美國，兩個人使用微信息處理機制造計算機，由此成立了美國蘋果計算機公司，當(dāng)年的銷售額就達到20萬美元，2006年蘋果計算機公司的銷售額達到200億美元。在中國，聯(lián)想集團的前身是1984年由11名科技人員創(chuàng)辦的，當(dāng)年僅投資20萬元。2005年聯(lián)想集團的銷售額就達到130億美元，成為全球第三大個人電腦生產(chǎn)廠商。這些知名大企業(yè)的成長過程都驗證了人才對于企業(yè)發(fā)展的巨大貢獻。

黨的十七大報告提出，要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，“由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進步、勞動者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變”?？梢姡瑒趧诱叩乃刭|(zhì)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式中的重要作用，同時，科技和管理也都離不開人的因素。因此，勞動者素質(zhì)相對較低是造成中小企業(yè)創(chuàng)新不足的另一個重要原因。由于缺乏科技人才導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新不足，產(chǎn)品自主開發(fā)能力和工藝水平較低。有的研究認為，中小企業(yè)人才相對缺乏與中小企業(yè)對人才的吸引力不足有很大關(guān)系。然而事實證明，中小企業(yè)不僅有吸引人才的優(yōu)勢，同時也可以為人才的發(fā)展提供良好的環(huán)境。因為大企業(yè)龐大的組織和指揮系統(tǒng)的存在，所以科技人才的活動受到很大限制。企業(yè)組織越大越容易僵化，因為有“樹大遮蔭”的想法，難于提出獨創(chuàng)性的建議。從這一方面來看，中小企業(yè)由于規(guī)模相對較小，管理層極少，信息更易傳達，因此，科技人才進行創(chuàng)新活動的空間相對較大，有利于員工的自我發(fā)展和企業(yè)創(chuàng)新活動的進行。據(jù)統(tǒng)計，美國的小企業(yè)比大企業(yè)更能吸引一流大學(xué)的優(yōu)秀畢業(yè)生。正是因為這樣的優(yōu)勢，美國的小企業(yè)在許多領(lǐng)域?qū)τ谕苿涌萍歼M步、開展科技創(chuàng)新，發(fā)揮了大企業(yè)不可替代的作用，成為美國一支重要的創(chuàng)新力量。

四、結(jié)論

(1)中國中小企業(yè)已經(jīng)成為促進國民經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，經(jīng)濟國際化的進程加快為中小企業(yè)的發(fā)展提供了更廣闊的市場。但是，缺乏技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，主要依靠低廉的勞動成本和產(chǎn)品的低價格為競爭優(yōu)勢，成為中小企業(yè)在國際和國內(nèi)市場上缺乏競爭力的主要原因。

(2)提高中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，進一步挖掘企業(yè)的創(chuàng)新潛力，資本和人才是支撐中小企業(yè)創(chuàng)新的兩大元素。資本是提高創(chuàng)新能力的硬件投入，人才是提高創(chuàng)新能力的軟件投入。兩大元素的有機結(jié)合或者硬件與軟件的良好組合，必將成為中小企業(yè)再次崛起的巨大推動力。