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摘要：2006年6月,“中小企業(yè)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移研討會(huì)”在我國(guó)福建省福州市召開(kāi)。研討會(huì)分析了中小企業(yè)發(fā)展的有關(guān)問(wèn)題，明確指出要充分利用聯(lián)合國(guó)的國(guó)際舞臺(tái)和資源促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，加快發(fā)展步伐，并初步確定了促進(jìn)中小企業(yè)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的有關(guān)活動(dòng)內(nèi)容和方式。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移；中小企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論

1.1技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的形成，技術(shù)轉(zhuǎn)移(technologytransfer)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用日益突現(xiàn)。按照國(guó)際上技術(shù)研究領(lǐng)域的看法，可將技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義概括為：技術(shù)轉(zhuǎn)移是指科學(xué)技術(shù)通過(guò)其載體(人、物、信息)在國(guó)家之間、地區(qū)之間、行業(yè)之間的輸出與輸入的活動(dòng)過(guò)程，通常是指科技成果、信息、能力和有形體的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、交流、推廣普及和調(diào)整應(yīng)用等相關(guān)活動(dòng)的總和，這種運(yùn)動(dòng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，其實(shí)質(zhì)是技術(shù)能力的轉(zhuǎn)移。

1.2技術(shù)轉(zhuǎn)移的構(gòu)成

技術(shù)轉(zhuǎn)移包含三方面的內(nèi)容：一是技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，它是技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)體，主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)體包括軍事研究部門、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、公司研發(fā)部門等；二是被轉(zhuǎn)移的技術(shù)，包括科技發(fā)明、專利、商標(biāo)、R&D成果、營(yíng)銷策劃、等；三是技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，包括版權(quán)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)、許可證協(xié)議、技術(shù)援助、人員流動(dòng)、合作R&D、合作生產(chǎn)、交鑰匙工程等。技術(shù)轉(zhuǎn)移的三個(gè)方面之間的關(guān)系是指技術(shù)轉(zhuǎn)移部門通過(guò)一定的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式把技術(shù)成果轉(zhuǎn)移給技術(shù)接受部門。

2中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀

我國(guó)是一個(gè)中小企業(yè)眾多的國(guó)家，中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的地位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)中小企業(yè)占全部企業(yè)總數(shù)的99%，在全國(guó)工業(yè)產(chǎn)值和實(shí)現(xiàn)利稅中分別占60%和40%左右，提供了大約75%的就業(yè)機(jī)會(huì)。但是，我國(guó)的大多數(shù)中小企業(yè)仍處在粗放發(fā)展階段，雖然一些中小企業(yè)表現(xiàn)出較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從總體上講創(chuàng)新能力和水平還比較低。

相比之下，美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策始終圍繞著技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)步與發(fā)展，以提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)效益而制定，科技成果轉(zhuǎn)移是一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程。1992年還設(shè)立了一個(gè)階段性研究計(jì)劃——小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（SmallBusinessTechnologyTransferProgram，STTR），要求有關(guān)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)拿出其研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)的一部分支持小型企業(yè)與非盈利研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的制因

3.1企業(yè)方面

（1）企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力和能力嚴(yán)重不足。

主要表現(xiàn)為:第一,科技進(jìn)步的意識(shí)不強(qiáng),滿足于現(xiàn)有技術(shù)。第二,對(duì)科技投入力度不夠。第三,對(duì)科技的吸納能力不足,企業(yè)技術(shù)力量薄弱,人員素質(zhì)不高,對(duì)新技術(shù)不易掌握。此外，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式大多是需求拉動(dòng)型的，盡管該模式有很多優(yōu)點(diǎn)，但模仿性創(chuàng)新較多，自主創(chuàng)新能力較弱，關(guān)鍵技術(shù)仍然掌握在國(guó)外企業(yè)手中，使我國(guó)中小企業(yè)喪失核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略往往側(cè)重如何競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的顧客，取得較高的市場(chǎng)份額，但由于中小企業(yè)受資金、人才、技術(shù)等的制約，無(wú)法正面與大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

（2）生產(chǎn)與科研脫節(jié),現(xiàn)有科技成果應(yīng)用率低。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效途徑之一就是科研單位與企業(yè)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。但實(shí)際操作過(guò)程中，合作雙方往往存在不同程度的障礙。比如在技術(shù)評(píng)估作價(jià)、股份比例、選派管理者等諸多方面難以達(dá)成共識(shí)，合作無(wú)法成功。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)科研成果的推廣應(yīng)用率在60%～80%，而我國(guó)目前的科技成果推廣率只有40%左右，科技成果轉(zhuǎn)化率不足20%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果還不足5%。造成這種局面的主要原因是企業(yè)與科研院所相脫離。

3.2環(huán)境方面

（1）信息中介服務(wù)不能適應(yīng)技術(shù)供受雙方需求。

技術(shù)的供給和技術(shù)的需求是通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的,市場(chǎng)是聯(lián)系供需雙方實(shí)現(xiàn)商品交換關(guān)系的完整系統(tǒng)。我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)在功能上還很不完善,大多數(shù)市場(chǎng)只具備信息中介機(jī)構(gòu)和簡(jiǎn)單的交易服務(wù)功能,缺少能提供專業(yè)服務(wù)和綜合服務(wù)的機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員,尤其缺少訓(xùn)練有素的既懂技術(shù)又懂經(jīng)濟(jì)的專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和規(guī)范的技術(shù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。這使得很多技術(shù)因得不到系統(tǒng)有效的服務(wù)而無(wú)法轉(zhuǎn)移。

（2）缺乏產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄。

與一般商品一樣,技術(shù)商品也是通過(guò)價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)其在供受雙方的價(jià)值的轉(zhuǎn)移,并通過(guò)價(jià)格將供需信息反饋,調(diào)控供受雙方的行為。但是,由于技術(shù)商品的外溢性和其價(jià)格的不確定性,技術(shù)轉(zhuǎn)移常常因技術(shù)供方得不到相應(yīng)收益的反饋而受到障礙。我國(guó)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律執(zhí)行力度不夠,科研成果被盜用的現(xiàn)象普遍存在,使技術(shù)研究開(kāi)發(fā)者因缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移收益反饋效應(yīng)的激勵(lì)而失去技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力,使技術(shù)的供給不足,同時(shí)技術(shù)供方也因加強(qiáng)技術(shù)防范措施而增加技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙。

（3）缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范與補(bǔ)償機(jī)制。

技術(shù)轉(zhuǎn)移存在技術(shù)、市場(chǎng)、和擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)的開(kāi)發(fā)與使用存在失敗的風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)生產(chǎn)的一次性,生產(chǎn)成本在出售前就全部形成,市場(chǎng)的變動(dòng)和技術(shù)商品價(jià)格的不確定性,使技術(shù)供方存在很大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)的外溢性使技術(shù)受方承受技術(shù)效用喪失的風(fēng)險(xiǎn),而我國(guó)在這方面沒(méi)有相應(yīng)的防范措施和補(bǔ)償措施,對(duì)于投入大的高新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)移尤其困難。

3.3政府方面

（1）對(duì)中小企業(yè)重視不夠，缺少專門的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。

長(zhǎng)期以來(lái)，政府沒(méi)有一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)中小企業(yè)的工作，對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展問(wèn)題也缺乏系統(tǒng)的研究，形成了政出多門、管理分散、指導(dǎo)不夠、扶持不力的局面。目前還沒(méi)有專門鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，缺乏完善的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律體系。致使我國(guó)中小企業(yè)不能很好地進(jìn)行技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)推廣等活動(dòng)。

（2）現(xiàn)行各項(xiàng)法律法規(guī)不完善。

在我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展過(guò)程中，雖實(shí)施了一系列的政策法規(guī)，如在技術(shù)創(chuàng)新政策上有863計(jì)劃、火炬計(jì)劃、《關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》等?，F(xiàn)有的這些政策法規(guī)存在諸多不完善的地方，還需要不斷的借鑒學(xué)習(xí)和發(fā)展，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。我們應(yīng)盡快制定《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》以此來(lái)統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的其它法律和法規(guī)。

4對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的建議

4.1轉(zhuǎn)變觀念，高度重視中小企業(yè)的技術(shù)發(fā)展與轉(zhuǎn)移

企業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的中心環(huán)節(jié)。由于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理,產(chǎn)業(yè)集中度低,專業(yè)化水平低,科研集中度低,企業(yè)難以在技術(shù)市場(chǎng)上找到合適自身?xiàng)l件的技術(shù),更談不上技術(shù)商品研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)主體。必須深化經(jīng)濟(jì)體制改革和科技體制改革,使企業(yè)成為R&D投資的主體,技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體。事實(shí)上，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有自己獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。因此，我們必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的觀念，對(duì)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用進(jìn)行重新定位，把中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新納入國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系，高度重視對(duì)中小企業(yè)的扶持。

4.2加強(qiáng)企業(yè)和科研院所的合作，提高科技成果轉(zhuǎn)化率

隨著國(guó)家科技體制改革的不斷深入，科研院所不斷轉(zhuǎn)變觀念，科技人員主動(dòng)與企業(yè)結(jié)合，將先進(jìn)適用技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)移。企業(yè)也要樹(shù)立與科研院所長(zhǎng)期合作的思想。企業(yè)與科研院所合作是為了到科研院所尋找技術(shù)，提高自身的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，不是找立即能賺錢的項(xiàng)目或產(chǎn)品。如果企業(yè)能充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，合作成功的概率將會(huì)大大增加。此外，企業(yè)要發(fā)揮市場(chǎng)敏感優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)策劃產(chǎn)品市場(chǎng)，然后將目標(biāo)產(chǎn)品的技術(shù)問(wèn)題交給科研院所的科技人員來(lái)解決。

4.3制定完備法律，給中小企業(yè)技術(shù)活動(dòng)以穩(wěn)定預(yù)期

當(dāng)前，雖然頒布了《中小企業(yè)促進(jìn)法》，但與之配套的法律都沒(méi)有制定和實(shí)施。在實(shí)際中，對(duì)中小企業(yè)的管理仍相當(dāng)混亂，管理機(jī)構(gòu)繁雜而且不完善，在一定程度上制約了中小企業(yè)技術(shù)活動(dòng)的開(kāi)展和企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。所以，必須制訂完備的法律體系，給中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者以穩(wěn)定的預(yù)期，提高他們進(jìn)行技術(shù)活動(dòng)的積極性。這就要求政府加強(qiáng)有關(guān)的法制建設(shè)，將一批科技政策通過(guò)立法程序上升為法律，用法律手段規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)技術(shù)活動(dòng)者的權(quán)益。

4.4制定各種優(yōu)惠政策,創(chuàng)造技術(shù)的供給和需求

考慮到中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的重要地位以及中小企業(yè)資金、設(shè)備、人才等方面的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)制定和采取各種優(yōu)惠政策鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)的技術(shù)活動(dòng)。首先是加大財(cái)政支持力度，完善和擴(kuò)大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政補(bǔ)貼制度，建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，同時(shí)可制定針對(duì)中小企業(yè)的政府采購(gòu)政策；其次是為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供稅收優(yōu)惠政策，完善并落實(shí)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種稅收減免政策。最后是給中小企業(yè)提供專門的融資服務(wù)，降低中小企業(yè)貸款利率，真正減輕中小企業(yè)的利息負(fù)擔(dān)，并可對(duì)一些重大或重要項(xiàng)目為中小企業(yè)提供長(zhǎng)期無(wú)息貸款。

4.5拓寬融資渠道，建立企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制

資金問(wèn)題是制約我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一大障礙,特別是一些資金短缺的中小企業(yè)和科研機(jī)構(gòu),更因資金問(wèn)題而無(wú)力承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的巨大風(fēng)險(xiǎn)。因此，政府必須努力拓寬中小企業(yè)的融資渠道，為中小企業(yè)技術(shù)活動(dòng)提供便利。首先，政府可以考慮建立一些主要服務(wù)于中小企業(yè)的政策性銀行，對(duì)于一般中小企業(yè)的創(chuàng)立和經(jīng)營(yíng)提供低息貸款，而對(duì)于高科技中小企業(yè)的創(chuàng)立和經(jīng)營(yíng)提供特別低息貸款，還可以對(duì)特定技術(shù)活動(dòng)提供有針對(duì)性的貸款。其次，政府應(yīng)為中小企業(yè)向一般商業(yè)銀行貸款提供有效擔(dān)保，這就要求改變目前管理混亂的局面，成立為中小企業(yè)技術(shù)活動(dòng)提供擔(dān)保服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，通過(guò)規(guī)范操作和科學(xué)管理以控制和分散風(fēng)險(xiǎn)。最后，政府應(yīng)允許經(jīng)營(yíng)狀況較好的中小企業(yè)特別是高新技術(shù)中小企業(yè)面向社會(huì)發(fā)行融資債券，對(duì)于那些潛在市場(chǎng)前景良好、產(chǎn)品技術(shù)含量高的中小企業(yè)，證券管理部門應(yīng)適當(dāng)降低其準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

5結(jié)論

綜上所述，目前我國(guó)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移還存在許多方面的缺陷和問(wèn)題，跟發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還存在很大的差距，還很不成熟，這就需要我們從企業(yè)，市場(chǎng)和政府等多方面進(jìn)行完善，加快制定各項(xiàng)法律法規(guī)，使我國(guó)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移早日與國(guó)際接軌，技術(shù)水平早日步入世界先進(jìn)行列。

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