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風(fēng)險(xiǎn)管控的方案范文第1篇

    【論文摘 要】目前,計(jì)算機(jī)技術(shù)的不斷普及使一些傳統(tǒng)的文件載體不斷消失,而計(jì)算機(jī)辦公自動(dòng)化正逐漸被很多企業(yè)推廣運(yùn)用。辦公自動(dòng)化最明顯的標(biāo)志就是信息檔案的建立,這種記錄信息的手段對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)更加方便和快捷,避免了傳統(tǒng)的紙張檔案的弊端。但是有利必有弊,計(jì)算機(jī)自身也存在著一些缺陷,導(dǎo)致企業(yè)在使用信息檔案這一手段時(shí)也存在一些弊端,針對(duì)這個(gè)問(wèn)題,企業(yè)在運(yùn)用此技術(shù)時(shí)一點(diǎn)要做好風(fēng)險(xiǎn)的防范措施,力求使風(fēng)險(xiǎn)降到最低?；诖?本文主要對(duì)電子信息檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)控制方法進(jìn)行了探討。

    目前,人們生活中一個(gè)非常重要的,必須的工具的就是電子計(jì)算機(jī),其具有多種多樣的功能,這為企業(yè)的辦公帶來(lái)了巨大的變革,使企業(yè)辦公變得更加方便快捷。而在信息技術(shù)時(shí)代,最新的檔案方式就是電子信息檔案,它對(duì)企業(yè)在高科技方面的創(chuàng)新發(fā)展意義重大。但是根據(jù)具體情況來(lái)看,電子信息檔案并不全是優(yōu)化,它也有自己的不足,比如與傳統(tǒng)的紙張檔案相比,具有更大的風(fēng)險(xiǎn)性,如果沒(méi)有積極制定防范風(fēng)險(xiǎn)的措施,那么很容易導(dǎo)致企業(yè)的數(shù)據(jù)被盜,所以,企業(yè)在使用信息檔案時(shí)一定要注意信息的安全性,積極主動(dòng)的制定一些避免風(fēng)險(xiǎn)的措施,以使信息資源更加安全。

    一、避免風(fēng)險(xiǎn)的措施

    提前預(yù)防,在風(fēng)險(xiǎn)還沒(méi)有出現(xiàn)的時(shí)候就進(jìn)行遏制是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)最有效的方式,也是最經(jīng)濟(jì)的方式,對(duì)于電子檔案來(lái)說(shuō),應(yīng)該以其自身的潛在缺陷為根據(jù)來(lái)實(shí)施控制管理,來(lái)保證內(nèi)部信息的安全可靠,主要措施有:

    1.積極引進(jìn)最新技術(shù)。計(jì)算機(jī)在工作過(guò)程中要同時(shí)結(jié)合多種措施,而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的最好的辦法就是引進(jìn)新的技術(shù),新技術(shù)對(duì)可以使電子信息檔案更加安全可靠。其中一個(gè)很重要的方法就是設(shè)置密碼,這是現(xiàn)代操作系統(tǒng)最常運(yùn)用的方式,在對(duì)電子信息檔案實(shí)施密碼設(shè)置后,要積極的訓(xùn)練一些計(jì)算機(jī)技術(shù)人員來(lái)實(shí)施管理控制,避免信息資源被一些外界因素干擾。

    2.制定一些制度。為了保證信息資源的安全性,那么必要的管理制度是必不可少的,所以企業(yè)要主動(dòng)制定一些有針對(duì)性的制度來(lái)進(jìn)行預(yù)防,也可以根據(jù)需要授權(quán)檔案管理人員自己制定制度,例如:可以規(guī)定只有管理人員才能進(jìn)行相關(guān)的系統(tǒng)操控,而無(wú)關(guān)的人員沒(méi)有權(quán)利操作系統(tǒng)等。

    3.及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)。為了確保信息檔案數(shù)據(jù)的安全性,及時(shí)消除潛在的風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的,在計(jì)算機(jī)維修期內(nèi),企業(yè)尤其要注意隨時(shí)可能存在的風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)采取應(yīng)對(duì)措施。因?yàn)橛?jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的的復(fù)雜性,使得控制風(fēng)險(xiǎn)工作也極其的不容易,不過(guò),只要及時(shí)且做到全面看待問(wèn)題,那么就可以把問(wèn)題解決掉。比如,對(duì)于那種對(duì)計(jì)算機(jī)激進(jìn)主義異常敏感的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),為了應(yīng)對(duì)潛在的危險(xiǎn),那么采取一定的措施是非常必要的。

    4.及時(shí)進(jìn)行預(yù)防和保護(hù)。為了消除危險(xiǎn)電子信息檔案的因素,其中一個(gè)很重要的措施就是安全防護(hù),其可以有效的避免信息數(shù)據(jù)受到外界因素的破壞,保證信息的安全可靠。

    二、緩解風(fēng)險(xiǎn)的措施

    電子信息檔案在遭到外界的干擾后,為了把危險(xiǎn)降到最小,就需要管理人員盡最大的努力把危險(xiǎn)掌控在一定的范圍內(nèi),那么管理人員應(yīng)該怎么做才能使風(fēng)險(xiǎn)得到緩解?目前,許多企業(yè)開(kāi)始利用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的策略進(jìn)行緩解,電子信息檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)緩解就是通過(guò)制定實(shí)施應(yīng)變計(jì)劃、災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃、電子信息檔案相關(guān)資產(chǎn)重新布置等手段來(lái)減小電子信息檔案及相關(guān)資產(chǎn)價(jià)值本身或風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響。常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)緩解方法包括:事前措施、事后措施。前者是指在損失發(fā)生前為減少損失程度執(zhí)行的方案;后者是在損失發(fā)生后為減少損失執(zhí)行的方法。需要強(qiáng)調(diào)的是,在進(jìn)行電子信息檔案的管理時(shí)如果發(fā)生危險(xiǎn),那么不管是什么情況,企業(yè)都要積極主動(dòng)的進(jìn)行及時(shí)的處理,這才是最為關(guān)鍵的。

    三、分散風(fēng)險(xiǎn)的措施

    在電子信息檔案管理中,還有一種經(jīng)常使用的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施就是轉(zhuǎn)移策略,所謂轉(zhuǎn)移策略實(shí)質(zhì)上是一種風(fēng)險(xiǎn)的分散,即把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)到其他的地方,以此來(lái)把已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)降到最低,一般而言,能夠從多個(gè)角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法實(shí)施修正,如:修改配置模式、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、外包給其他機(jī)構(gòu)、或者與提供商簽署服務(wù)合同等等。經(jīng)過(guò)這樣的處理之后,我們可以把復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)化,再對(duì)原先實(shí)施的電子信息檔案管理策略?xún)?yōu)化改進(jìn),創(chuàng)造更加先進(jìn)的電子信息檔案管理系統(tǒng)。此外,還可以與網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商互相協(xié)調(diào),讓供應(yīng)商的安全服務(wù)符合電子信息檔案的使用需要。另外,還要強(qiáng)調(diào)的是,外包同樣隱含著風(fēng)險(xiǎn),如果外包人員不符合合同的標(biāo)準(zhǔn),那么后果會(huì)很?chē)?yán)重。所以為了預(yù)防人為因素給企業(yè)造成損失,那么那些使用電子信息檔案的人員要做的就是一定要嚴(yán)格遵守操作標(biāo)準(zhǔn)。

    四、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的措施

    當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨后,企業(yè)最需要做的就是積極采取措施進(jìn)行處理,為了把風(fēng)險(xiǎn)造成的影響控制在最小的范圍內(nèi),還要積極與其他措施相結(jié)合使用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是為了能夠使預(yù)防計(jì)劃更加科學(xué)合理,在對(duì)電子信息檔案實(shí)施全面分析的基礎(chǔ)上,探究引起風(fēng)險(xiǎn)的因素以及其帶來(lái)的后果。需要實(shí)施分析評(píng)估的基本內(nèi)容是:發(fā)生危險(xiǎn)的概率,危險(xiǎn)帶來(lái)的后果有多大,危險(xiǎn)的成本探析,有哪些合適的控制防范辦法等等。此外,企業(yè)管理者要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)觀念,積極主動(dòng)的制定一套體系完善的針對(duì)多種風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防計(jì)劃。需要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn),如果機(jī)構(gòu)中每個(gè)已被識(shí)別的弱點(diǎn)通過(guò)承認(rèn)得以控制,這說(shuō)明企業(yè)在安全防范工作中未能給予足夠的重視。企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的最大弊端在于,許多經(jīng)營(yíng)管理者錯(cuò)誤地認(rèn)為電子信息檔案無(wú)危險(xiǎn)性,在使用檔案資料時(shí)未采取針對(duì)性的安全管理方案,這對(duì)于電子信息檔案帶來(lái)了諸多不便。而對(duì)于檔案管理人員來(lái)說(shuō),其在管理期間要控制好各個(gè)環(huán)節(jié)的工作,這對(duì)于檔案管理是極為重點(diǎn)的。在進(jìn)行評(píng)估中,為了確保檔案信息的安全性,檔案管理人員就必須要非常警覺(jué),對(duì)于潛在的風(fēng)險(xiǎn)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn),并把其扼殺在萌芽狀態(tài),對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)要積極采取措施,力求使風(fēng)險(xiǎn)造成的損失最小。

    簡(jiǎn)而言之,管理者或管理部門(mén)在對(duì)電子信息檔案管理時(shí),一定要有這樣的意識(shí),即電子文件的風(fēng)險(xiǎn)不是主觀的,而是客觀存在的,這種風(fēng)險(xiǎn)不是確定的,而是不確定的,而且還可能帶來(lái)很大的危險(xiǎn),所以一定要有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)度,把預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)看做所有工作的重中之重,積極制定風(fēng)險(xiǎn)防范辦法,使電子信息檔案的管理水平得以提高,這對(duì)于有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和降低損失有重要的意義。

    參 考 文 獻(xiàn)

    [1]馮惠玲.論電子文件的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].檔案學(xué)通訊.2005(3):8~11

    [2]王兆新,裘潔.淺議電子文件信息的安全與保密[J].浙江檔案.2004(1):36~37

    [3]鄒生.開(kāi)放網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息安全問(wèn)題[J].信息安全與通信保密.2004(4):28~29

風(fēng)險(xiǎn)管控的方案范文第2篇

一、新農(nóng)保檔案管理流程風(fēng)險(xiǎn)分析

1、檔案、資料歸檔中存有風(fēng)險(xiǎn)。大多數(shù)檔案管理者為兼職人員，整理檔案工作存在間斷、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、人員變動(dòng)大等特點(diǎn)，檔案、資料歸檔時(shí)容易造成遺漏，該接收的檔案資料不齊全，使賬、物不符，影響檔案存管的真實(shí)性。

2、檔案、資料傳遞中存有隱患。大多數(shù)地區(qū)的新農(nóng)保檔案資料均由村級(jí)協(xié)管員負(fù)責(zé)管理，由于協(xié)管員對(duì)其重要性的思想認(rèn)識(shí)不到位，存在著“說(shuō)起來(lái)重要，做起來(lái)次要，忙起來(lái)不要”的現(xiàn)象，在接收、傳送及移交過(guò)程中，可能導(dǎo)致檔案資料數(shù)量有誤或丟失，給日常經(jīng)辦工作帶來(lái)許多不便。

3、檔案借閱使用制度不健全。由于沒(méi)有完善的新農(nóng)保檔案借閱管理辦法，經(jīng)辦人員在借閱使用時(shí)沒(méi)有固定的標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行不力，容易造成檔案借閱后到期未歸還、存放位置不準(zhǔn)確等情況，使得檔案損壞、遺失現(xiàn)象嚴(yán)重。

4、存管場(chǎng)所隱患依然存在。檔案安全保護(hù)教育不普遍，一些檔案工作者沒(méi)有經(jīng)過(guò)必需的安全業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，缺乏安全常識(shí)；對(duì)存管檔案的庫(kù)房?jī)?nèi)各種設(shè)備、設(shè)施缺乏定期檢查，一些設(shè)施出現(xiàn)故障、不能正常運(yùn)作，也未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修復(fù)，從而引起災(zāi)害事故。另外，隨著人們參保意識(shí)的不斷增強(qiáng)，參保人數(shù)急劇膨脹，原有的檔案室規(guī)模無(wú)法滿(mǎn)足檔案日益增多、存管年限較長(zhǎng)的特點(diǎn)，空間不足給檔案規(guī)范化帶來(lái)困擾。

5、電子檔案安全技術(shù)管理措施的跟進(jìn)應(yīng)變不及時(shí)。電子檔案是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)與人交互而形成的，在輸入、輸出、存貯、傳輸過(guò)程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生誤操作、信息丟失等失誤，從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。另外，計(jì)算機(jī)技術(shù)迅速發(fā)展，病毒危害、黑客攻擊等各種攻擊以及破壞手段層出不窮，給檔案的安全保管帶來(lái)威脅。

6、檔案管理者素質(zhì)良莠不齊。檔案管理者綜合素質(zhì)的高低直接影響著檔案工作的成效和質(zhì)量。目前，大多新農(nóng)保檔案管理人員系兼職，缺乏對(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的理解與滲透，安全意識(shí)淡薄，檔案管理工作的平淡性使管理人員容易產(chǎn)生“管理即存放、工作即保管”的想法，滿(mǎn)足于應(yīng)付眼前事務(wù)，思想倦怠，不愿花費(fèi)時(shí)間和精力來(lái)整合提高新的技能，這就直接導(dǎo)致管理理念與時(shí)展脫節(jié)，從而忽視新農(nóng)保檔案在養(yǎng)老及服務(wù)民生方面所起的支持、依據(jù)作用。

二、新農(nóng)保檔案管理中的風(fēng)險(xiǎn)防控措施

新農(nóng)保檔案管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)直接影響檔案的安全及利用水平，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，而控制好風(fēng)險(xiǎn)才能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的不利一面。

1、強(qiáng)化檔案管理者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。提高檔案工作者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，把安全意識(shí)及安全管理的理念植入管理者的心中，是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、安全知識(shí)培訓(xùn)，檔案法律、法規(guī)學(xué)習(xí)，相關(guān)案例分析與警示教育，進(jìn)行消防演習(xí)等不同形式的學(xué)習(xí)方式，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并自覺(jué)成為一種習(xí)慣。

2、制定檔案?jìng)鬟f管理辦法，嚴(yán)把檔案交接關(guān)。無(wú)規(guī)矩不成方圓。制定切實(shí)可行的檔案?jìng)鬟f管理辦法，確保新農(nóng)保檔案的完整無(wú)誤，既是對(duì)參保百姓利益的維護(hù)，也為明確傳送檔案人員的責(zé)任提供了依據(jù)。檔案?jìng)鬟f管理辦法要嚴(yán)密、簡(jiǎn)明且便于執(zhí)行；運(yùn)送檔案人員要檢查好運(yùn)送工具，遇陰雨天氣，要提前做好風(fēng)險(xiǎn)防范；收發(fā)雙方必須嚴(yán)格履行移交程序，認(rèn)真填寫(xiě)交接清單，逐一核實(shí)并簽字；撤銷(xiāo)檔案要經(jīng)檔案管理小組多人進(jìn)行審核，確認(rèn)無(wú)用經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意后方可進(jìn)行銷(xiāo)毀。

3、嚴(yán)格檔案借閱管理。落實(shí)檔案借閱審批手續(xù)，借閱必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字，并認(rèn)真填寫(xiě)《檔案借閱記錄表》，詳細(xì)記錄借閱單位、借閱人、借閱原由、借閱內(nèi)容及借閱時(shí)間等。借閱檔案必須與管理人員當(dāng)面點(diǎn)清、雙方共同簽字。檔案借閱非極特殊情況不得拿出檔案借閱室。在檔案借閱過(guò)程中，檔案管理者要做好監(jiān)督工作，防止隨意摘抄或變動(dòng)，防止撕掉、涂改、圈畫(huà)檔案。

4、采取針對(duì)性技術(shù)措施確保電子檔案的安全性。為了確保電子檔案在存儲(chǔ)或傳輸過(guò)程中“完好如初”，可以采用消息認(rèn)證技術(shù)及訪問(wèn)控制技術(shù)等。比較常用的方法有利用密碼進(jìn)行認(rèn)證，如果不知道密碼就無(wú)法對(duì)檔案進(jìn)行訪問(wèn)，確保檔案的安全性。在硬件方面，配備UPS電源、使用單獨(dú)的服務(wù)器等，防止因突然停電造成數(shù)據(jù)丟失的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)還可以采用防火墻訪問(wèn)控制、網(wǎng)絡(luò)權(quán)限控制、屬性安全控制等方式和只讀型防改寫(xiě)措施，防止電子檔案遭到非法訪問(wèn)和惡意改寫(xiě)。

5、實(shí)施重要檔案異地備份保存制度。在危害檔案安全的突發(fā)社會(huì)事件和自然災(zāi)害頻發(fā)的今天，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，實(shí)施重要檔案異地備份制度，才能不斷提高災(zāi)害應(yīng)對(duì)能力。采取重要文件異質(zhì)異地備份保存制度，逐步將紙質(zhì)檔案掃描為電子檔案，再將這些電子文件轉(zhuǎn)換成其他載體如膠片、光盤(pán)等異質(zhì)保存。這樣既能保持微縮影像技術(shù)在檔案存儲(chǔ)方面的優(yōu)點(diǎn)，又能發(fā)揮計(jì)算機(jī)技術(shù)在檔案開(kāi)發(fā)、利用中的優(yōu)勢(shì)，是新農(nóng)保檔案管理工作理想且謹(jǐn)慎的選擇。

6、嚴(yán)格執(zhí)行檔案“八防”，切實(shí)做好檔案室風(fēng)險(xiǎn)防控。著力加強(qiáng)檔案管理的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高檔案管理的軟硬件設(shè)施水平，基本實(shí)現(xiàn)檔案庫(kù)房、檔案查閱、辦公各自獨(dú)立，安裝報(bào)警系統(tǒng)，消防器材定期檢查更換，定期檢查電氣線路，并配置與檔案數(shù)量相適應(yīng)的檔案柜和檔案密集柜、滅火器、溫濕度計(jì)、空調(diào)、計(jì)算機(jī)等專(zhuān)用設(shè)備。

風(fēng)險(xiǎn)管控的方案范文第3篇

關(guān)鍵詞：企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)管控 監(jiān)控點(diǎn) 措施

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的今天，越來(lái)越多的企業(yè)都在慢慢的做大做強(qiáng)，也在向著國(guó)外的市場(chǎng)發(fā)展，進(jìn)而可以獲得更大的發(fā)展，使得企業(yè)可以獲得更大的市場(chǎng)，在這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)也在加大，這個(gè)嚴(yán)峻的事實(shí)無(wú)時(shí)無(wú)刻的不再提醒我們的企業(yè)管理層需要加強(qiáng)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的控制的相關(guān)的能力。本文就如何為企業(yè)設(shè)計(jì)一套全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系開(kāi)展討論。

1.風(fēng)險(xiǎn)控制體系的目標(biāo)與具體措施

想要為企業(yè)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系就需要我們可以在這個(gè)體系的建立之初就要從以下的幾個(gè)方面來(lái)出發(fā)：運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，使用現(xiàn)代化的監(jiān)控手段，從企業(yè)的實(shí)際出發(fā)來(lái)確定企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，提高相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的效率和能力。只有以上這些方面都可以做到的情況下才可以真正的為企業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)出相應(yīng)的力量。

1.1確定需要監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控點(diǎn)

每一個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況都有著各種各樣的不同，這就需要我們可以根據(jù)企業(yè)的實(shí)際業(yè)務(wù)的需要來(lái)深入的進(jìn)行分析，進(jìn)而找到其中的關(guān)鍵點(diǎn)，找到這些來(lái)確定需要管控風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)，以便可以最準(zhǔn)確的確定具體的管控的范圍。要做好這方面的工作就需要我們可以做好以下幾方面的工作：即通過(guò)對(duì)于公司的業(yè)務(wù)以及管理的流程梳理來(lái)找到適合本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法，以便可以系統(tǒng)的來(lái)分析企業(yè)的內(nèi)部和外部環(huán)境中潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)對(duì)于以往的發(fā)生過(guò)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事故的分析來(lái)找出可能會(huì)引發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的行為來(lái)，相應(yīng)的來(lái)確定可能發(fā)生問(wèn)題的主體，進(jìn)而來(lái)進(jìn)行科學(xué)的分類(lèi)。

1.2確定相應(yīng)的基本風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)和管控的模型

企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源有很多，這就要求我們?cè)诜治龅臅r(shí)候可以從多個(gè)維度來(lái)進(jìn)行分析，比如可以從資源的配置、職位的權(quán)限、對(duì)于具體的執(zhí)行者的相關(guān)能力的要求、對(duì)于過(guò)程的監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等方面來(lái)面對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)而來(lái)進(jìn)行客觀地評(píng)估。然后再根據(jù)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的重要的監(jiān)控點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的業(yè)務(wù)范圍繼而結(jié)合具體的風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型還有相應(yīng)的成因的分析，來(lái)進(jìn)一步的對(duì)監(jiān)控的目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，進(jìn)而來(lái)建立起監(jiān)控的指標(biāo)體系和相應(yīng)的管理控制的模型。

1.3納稅風(fēng)險(xiǎn)管理

納稅籌劃風(fēng)險(xiǎn)管理是指納稅企業(yè)對(duì)納稅籌劃風(fēng)險(xiǎn)予以識(shí)別和評(píng)估，通過(guò)運(yùn)用適當(dāng)?shù)奶幚磙k法，并以最小經(jīng)濟(jì)代價(jià)用確定的管理成本替代不確定的風(fēng)險(xiǎn)成本，從而獲得納稅籌劃利益的活動(dòng)。對(duì)納稅籌劃風(fēng)險(xiǎn)的管理實(shí)質(zhì)上是如何以有效的手段控制納稅籌劃風(fēng)險(xiǎn)，保障納稅籌劃取得相應(yīng)的收益。在納稅籌劃中，應(yīng)遵循成本-效益原則，從企業(yè)整體利益出發(fā)，企業(yè)各部門(mén)間配合協(xié)作。在遵循這些原則的基礎(chǔ)上，制定適合本企業(yè)的納稅籌劃風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

2.制定相應(yīng)的管控方案和實(shí)施方案

2.1制定管控方案

企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)大致分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)以及外部風(fēng)險(xiǎn)這兩大類(lèi)，這兩方面的風(fēng)險(xiǎn)也都需要區(qū)別的來(lái)進(jìn)行對(duì)待。對(duì)于企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，就需要我們可以來(lái)結(jié)合相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的模型，進(jìn)而來(lái)建立有效地風(fēng)險(xiǎn)考評(píng)的相關(guān)制度，在一定的時(shí)間間隔內(nèi)來(lái)對(duì)各個(gè)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管控的情況還有相應(yīng)的內(nèi)部執(zhí)行的情況，和制度的制定和相應(yīng)的執(zhí)行的情況來(lái)做出相關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)的評(píng)價(jià)來(lái)，找出其中的薄弱的環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)考評(píng)工作的開(kāi)展，來(lái)相應(yīng)的加強(qiáng)一些約束的機(jī)制的建設(shè)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督管理。在這個(gè)基礎(chǔ)上再來(lái)從風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所涉及到的具體的各種的流程，需要的條件和手段等等，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各個(gè)階段采取不同的應(yīng)對(duì)的措施來(lái)提出風(fēng)險(xiǎn)管控的方案。對(duì)于企業(yè)的外部的風(fēng)險(xiǎn)，就需要我們可以相應(yīng)的來(lái)結(jié)合企業(yè)管控的模型，繼而來(lái)建立起科學(xué)高效地決策的相關(guān)的制度，通過(guò)使用科學(xué)的決策的辦法來(lái)制定有效地外部管控的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)，繼而降低相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)的控制成本，加強(qiáng)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程的監(jiān)控。

2.2實(shí)施方案的關(guān)鍵點(diǎn)

方案的完美實(shí)施也都是需要可以注意更多的細(xì)節(jié)，才可以做到最好。第一就是要確定需要監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)，這就需要企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況來(lái)聯(lián)合到相關(guān)的專(zhuān)業(yè)的顧問(wèn)，對(duì)于公司的業(yè)務(wù)和管理上的流程來(lái)進(jìn)行深入的分析，找到相關(guān)的專(zhuān)業(yè)的節(jié)點(diǎn)，繼而來(lái)對(duì)需要風(fēng)險(xiǎn)管控的范圍進(jìn)行全面的確定，利用對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別的辦法來(lái)對(duì)企業(yè)的內(nèi)外部的潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的分析，再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的分類(lèi)，找到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因。第二就需要來(lái)建立相關(guān)的模型，把上一步找到的信息，結(jié)合到風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型的不同還有不同的成因，再進(jìn)一步的細(xì)化那些需要監(jiān)控的業(yè)務(wù)指標(biāo)，建立起監(jiān)控的指標(biāo)體系和模型；在這個(gè)模型的基礎(chǔ)上來(lái)制定相應(yīng)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管控的方案，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控模型來(lái)有針對(duì)性的制定出有效地風(fēng)險(xiǎn)考評(píng)的制度來(lái)，通過(guò)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考評(píng)的工作來(lái)相應(yīng)的加強(qiáng)約束獎(jiǎng)勵(lì)的機(jī)制，推動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督與管理。通過(guò)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的使用來(lái)相應(yīng)的建立起科學(xué)高效的決策的制度來(lái)，進(jìn)而制定出有效地風(fēng)險(xiǎn)管控的方案。第三就是加強(qiáng)對(duì)于信息技術(shù)的使用，來(lái)對(duì)相關(guān)的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，定期的從風(fēng)險(xiǎn)的管控的范圍、管控的指標(biāo)和管控的方案來(lái)開(kāi)展相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，對(duì)于方案的執(zhí)行力度進(jìn)行規(guī)范、考核與評(píng)價(jià)制度的落實(shí)，滾動(dòng)完善風(fēng)險(xiǎn)全面控制體系，逐步提升企業(yè)整體管控水平廠

3.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控體系的實(shí)際運(yùn)用

風(fēng)險(xiǎn)管控體系存在的意義就是為了可以更好的來(lái)幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的一些未知的和已知的風(fēng)險(xiǎn)，每一個(gè)企業(yè)的實(shí)際狀況的不同都會(huì)使得執(zhí)行的過(guò)程有些區(qū)別，下面就一些實(shí)際中比較好的做法來(lái)進(jìn)行介紹。

3.1組織企業(yè)的管理層來(lái)召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理的研討會(huì)，交流相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)，讓各家的企業(yè)都可以來(lái)介紹財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和定性，定量的目標(biāo)的制定的方法。企業(yè)對(duì)于重大的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法，這種會(huì)議的舉辦對(duì)于大家相互交流，相互學(xué)習(xí)有著非常好的效果，也為公司的做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的工作奠定了基礎(chǔ)。聘請(qǐng)外部的一些專(zhuān)家來(lái)就企業(yè)如何開(kāi)展相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，如何相應(yīng)的制定應(yīng)對(duì)的策略和解決的方案等進(jìn)行較為詳細(xì)的培訓(xùn)，以此來(lái)為企業(yè)以后科學(xué)有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估打下相應(yīng)的基礎(chǔ)。

3.2對(duì)原有的風(fēng)險(xiǎn)管理模式進(jìn)行創(chuàng)新，把企業(yè)的相關(guān)審計(jì)全面的納入到風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍內(nèi)，出臺(tái)相應(yīng)的審計(jì)的辦法，也把審計(jì)結(jié)果的好壞與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的年度考核相互結(jié)合起來(lái)；加大相關(guān)的審計(jì)的力度，對(duì)于事后的追究制度進(jìn)行明確的規(guī)定，進(jìn)一步的明確了企業(yè)的財(cái)務(wù)總監(jiān)的相關(guān)責(zé)任，通過(guò)這些措施來(lái)進(jìn)一步的加強(qiáng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，把審計(jì)整改與風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)的結(jié)合到一起，幫助企業(yè)制定切實(shí)有效地風(fēng)險(xiǎn)管理的解決的方案，以便可以應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)。

3.3加大風(fēng)險(xiǎn)管理的覆蓋的范圍，把公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作與理事會(huì)、財(cái)務(wù)總監(jiān)的監(jiān)督工作相互結(jié)合起來(lái)，進(jìn)而來(lái)全面的全方位的監(jiān)督公司的治理。在公司的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)來(lái)設(shè)立監(jiān)事派駐組，由他們來(lái)負(fù)責(zé)企業(yè)的相關(guān)監(jiān)督的工作，并且對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理的體系進(jìn)行監(jiān)督。這個(gè)做法在實(shí)際上極大地?cái)U(kuò)大了風(fēng)險(xiǎn)管理的覆蓋面，形成了企業(yè)的監(jiān)察，審計(jì)和財(cái)務(wù)總監(jiān)之間聯(lián)合起來(lái)對(duì)企業(yè)實(shí)行全方位的大監(jiān)督，加強(qiáng)上下級(jí)之間的指導(dǎo)，這種監(jiān)督體系可以有效地來(lái)提升監(jiān)督工作的質(zhì)量與效果，幫助公司克服各種的風(fēng)險(xiǎn)而得到較好的治理。

4.結(jié)語(yǔ)

綜上所述，我國(guó)的相關(guān)企業(yè)要想加大自身的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，爭(zhēng)取可以與國(guó)際上的其他企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，就很有必要來(lái)完善自身的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，當(dāng)然這個(gè)體系本身由于涵蓋的范圍較廣，所涉及到的細(xì)節(jié)較多，要想做好這方面的工作也是不容易的?？紤]到風(fēng)險(xiǎn)的管控對(duì)于企業(yè)帶來(lái)的重大的利好，在以后的工作中還是需要可以把風(fēng)險(xiǎn)的管理和內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)有效地結(jié)合起來(lái)，做到以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、流程為紐帶、控制為手段、制度為保障來(lái)為企業(yè)做大做強(qiáng)保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn)：

風(fēng)險(xiǎn)管控的方案范文第4篇

近年來(lái)，針對(duì)城市軌道交通建設(shè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控，國(guó)家政府部門(mén)先后出臺(tái)了若干行業(yè)規(guī)章制度與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，相關(guān)企業(yè)陸續(xù)探索有效開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)制度、辦法以及技術(shù)手段，整體上取得了良好的效果，城市軌道交通工程建設(shè)重大安全事故得到有效控制。

廣州地鐵新一輪線網(wǎng)建設(shè)中，有11條線（段）工程同步建設(shè)，累計(jì)同期在建360多個(gè)工點(diǎn)，遍及全市各區(qū)。在如此大規(guī)模、高強(qiáng)度的建設(shè)形勢(shì)下，加上技術(shù)與管理力量的不足，加劇了安全風(fēng)險(xiǎn)管理的難度。

針對(duì)以上現(xiàn)狀，廣州地鐵集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣州地鐵”）建立了安全風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)審制度，通過(guò)施工單位自身排查、分析風(fēng)險(xiǎn)，并組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，監(jiān)理單位與建設(shè)單位加強(qiáng)監(jiān)督管理，通過(guò)實(shí)施全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤管理，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)辨識(shí)、分析、處置與消除，減少工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，避免或降低事故、險(xiǎn)情事件的發(fā)生。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

按技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從危險(xiǎn)性大小依次為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ級(jí)。Ⅰ級(jí)表示是極其危險(xiǎn)的、不可控的、不能繼續(xù)作業(yè)的；Ⅱ級(jí)表示是高度危險(xiǎn)的；Ⅲ級(jí)表示是中度危險(xiǎn)的；Ⅳ級(jí)表示是一般危險(xiǎn)的。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可通過(guò)制定有效的針對(duì)性安全防范措施進(jìn)行降級(jí)。

按管理層級(jí)劃分，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為總公司級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)稍小的Ⅱ級(jí)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為總部級(jí)；Ⅲ級(jí)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為中心級(jí)，重大的Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可為總部級(jí)；Ⅳ級(jí)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為項(xiàng)目部級(jí)。

總公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：重大風(fēng)險(xiǎn)源、過(guò)江隧道掘進(jìn)開(kāi)挖、穿越既有線路、超深基坑開(kāi)挖、周邊環(huán)境很復(fù)雜等工程。

總部級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：較大風(fēng)險(xiǎn)源、爆破工程、深基坑開(kāi)挖、穿越復(fù)雜地質(zhì)條件等工程。

中心級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程，盾構(gòu)始發(fā)、到達(dá)、開(kāi)倉(cāng)作業(yè)，高大模板支撐，起重吊裝，隧道開(kāi)挖，軌行區(qū)安全等。

項(xiàng)目部級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：日常施工風(fēng)險(xiǎn)源，周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源，盾構(gòu)掘進(jìn)等。

風(fēng)險(xiǎn)分析與過(guò)程管控

新線新建工點(diǎn)（含車(chē)輛段工程）在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)審前，必須做好“四個(gè)報(bào)告”（地質(zhì)補(bǔ)勘、房屋調(diào)查鑒定、管線調(diào)查評(píng)估、周邊環(huán)境調(diào)查報(bào)告），作為風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)審的基礎(chǔ)。項(xiàng)目開(kāi)工之前，施工項(xiàng)目部按照住建部《城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南》（建質(zhì)[2012]56號(hào)），結(jié)合工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，組織開(kāi)展工程地質(zhì)補(bǔ)勘、房屋調(diào)查鑒定與調(diào)查、管線調(diào)查評(píng)估和周邊環(huán)境調(diào)查，形成“四個(gè)報(bào)告”，作為開(kāi)工的必備條件，并納入開(kāi)工前安全交底及安全驗(yàn)收范疇。

各施工標(biāo)段，由法人單位組織開(kāi)展工程重大風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)審工作，編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)審報(bào)告，并組織專(zhuān)家評(píng)估咨詢(xún)后，作為工程風(fēng)險(xiǎn)防控的重要指導(dǎo)意見(jiàn)。為落實(shí)施工企業(yè)的主體責(zé)任，積極發(fā)揮施工單位各層級(jí)（集團(tuán)、分公司、項(xiàng)目部）管理與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，針對(duì)城市軌道交通工程安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，要求由施工企業(yè)法人單位牽頭，對(duì)本企業(yè)中標(biāo)廣州地鐵的所有工程項(xiàng)目逐個(gè)標(biāo)段進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)分析，從項(xiàng)目部、分公司、集團(tuán)公司三層次制定相應(yīng)防控措施，分級(jí)落實(shí)防控責(zé)任人，組織內(nèi)部或外部專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，形成《重大安全風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)審報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《報(bào)告》），報(bào)送建設(shè)單位；由建設(shè)單位組織業(yè)內(nèi)專(zhuān)家對(duì)《報(bào)告》進(jìn)行咨詢(xún)與檢查，提出意見(jiàn)或建議；再由企業(yè)法人單位組織修改、完善，編制專(zhuān)項(xiàng)方案和責(zé)任人，嚴(yán)格組織落實(shí)實(shí)施。

每月，各施工項(xiàng)目點(diǎn)組織進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)、動(dòng)態(tài)更新，由總監(jiān)理工程師主持召開(kāi)評(píng)審會(huì)，全面分析與評(píng)審。

每季度，各工程中心組織所轄工點(diǎn)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)排查動(dòng)態(tài)更新評(píng)審工作，并對(duì)其進(jìn)行初步評(píng)審后報(bào)質(zhì)量安全部。質(zhì)量安全部組織總部季度安全風(fēng)險(xiǎn)排查動(dòng)態(tài)更新評(píng)審工作，并將結(jié)果上報(bào)總公司安全監(jiān)察部。

每年年初，各工程中心組織所轄工點(diǎn)開(kāi)展本年度工程安全風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)審工作，并對(duì)其進(jìn)行初步評(píng)審后報(bào)質(zhì)量安全部。質(zhì)量安全部組織總部年度安全風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)審工作，并將結(jié)果上報(bào)總公司安全監(jiān)察部。

監(jiān)督與考核

廣州地鐵建設(shè)事業(yè)總部將安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況納入各工程中心、各部（室）年度安全責(zé)任目標(biāo)考核。通過(guò)安全會(huì)議、安全檢查等形式不定期通報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)單位制定安全獎(jiǎng)罰制度，按照獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，獎(jiǎng)罰平衡原則，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)違章行為、不安全狀態(tài)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，將每季度所處罰款項(xiàng)，全部用于獎(jiǎng)勵(lì)各條線路安全生產(chǎn)文明施工排名前列的單位。針對(duì)問(wèn)題隱患重復(fù)出現(xiàn)的標(biāo)段，采取約談單位負(fù)責(zé)人、通報(bào)批評(píng)等形式督促落實(shí)，納入企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)分。

安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任人（單位）未履行管控職責(zé)，導(dǎo)致安全事故發(fā)生的，質(zhì)量安全部將根據(jù)總公司、總部相關(guān)規(guī)定，采取約談、通報(bào)等形式督促整改。

建立了安全生產(chǎn)聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，一年組織兩次約見(jiàn)施工企業(yè)上級(jí)單位（如中國(guó)中鐵股份、中國(guó)鐵建股份、廣東省建工集團(tuán)、廣州市建筑集團(tuán)），兩家單位高層領(lǐng)導(dǎo)，面對(duì)面溝通，做到信息互通，形成上級(jí)單位、法人單位、項(xiàng)目部三個(gè)層級(jí)齊抓共管局面。

應(yīng)用案例分析

以廣州市軌道交通八號(hào)線北延線施工2標(biāo)為例，介紹風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)審的實(shí)施情況。

風(fēng)險(xiǎn)分析

八號(hào)線北延段施工2標(biāo)按陳家祠站、陳家祠站前暗挖段、陳家祠站―彩區(qū)間、彩虹橋站（含連接通道）、彩虹橋站換乘節(jié)點(diǎn)、彩虹橋站―西村站區(qū)間共6個(gè)工點(diǎn)分別進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和評(píng)估。（見(jiàn)圖1、2）

本標(biāo)段共計(jì)辨識(shí)出Ⅲ級(jí)以上安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)15個(gè)，其中：Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)0個(gè)，Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)9個(gè)，Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)6個(gè)。

以陳家祠站的Ⅱ級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)及保護(hù)措施為例：八號(hào)線陳家祠站前暗挖隧道施工對(duì)運(yùn)營(yíng)中的一號(hào)線陳家祠站的影響主要是，隧道施工過(guò)程中，如果超前支護(hù)措施不強(qiáng)、工法選擇不當(dāng)、隧頂失水固結(jié)引發(fā)地層沉降變形和土體擾動(dòng)偏大，會(huì)導(dǎo)致一號(hào)線陳家祠站軌面沉降、地鐵一號(hào)線的停運(yùn)或結(jié)構(gòu)破壞，造成施工安全風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)控措施

鑒于陳家祠站前暗挖隧道上方所處的特殊環(huán)境條件，直接的保護(hù)措施難以實(shí)施。因此對(duì)于地鐵一號(hào)線陳家祠站的保護(hù)，主要通過(guò)控制陳家祠站前暗挖隧道施工過(guò)程所產(chǎn)生的土體擾動(dòng)和沉降變形來(lái)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和陳家祠站及其周邊環(huán)境狀況，通過(guò)采取以下措施可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。

1.管理措施。與相關(guān)單位溝通協(xié)調(diào)并建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制；編制暗挖隧道的專(zhuān)項(xiàng)施工方案并嚴(yán)格履行審查批準(zhǔn)程序；建立并實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)帶班制度；編制專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并做好各項(xiàng)演練；數(shù)字化管理平臺(tái)軟件切實(shí)運(yùn)用到各項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管控措施和專(zhuān)項(xiàng)方案中；做好各項(xiàng)方案、預(yù)案的交底工作，并對(duì)作業(yè)層人員進(jìn)行作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)管控交底和培訓(xùn)。

2.技術(shù)措施。暗挖隧道下穿一號(hào)線陳家祠車(chē)站，范圍內(nèi)施做大管棚超前支護(hù)，首先施做不受既有圍護(hù)結(jié)構(gòu)影響的部分，待開(kāi)挖至既有圍護(hù)結(jié)構(gòu)并拆除后，再施做剩余的拱部超前大管棚。暗挖隧道采用非爆破開(kāi)挖以減小對(duì)圍巖的擾動(dòng)。暗挖隧道施工嚴(yán)格遵守“管超前、嚴(yán)注漿、短進(jìn)尺、強(qiáng)支護(hù)、早封閉、勤量測(cè)”的方針。在完成對(duì)一號(hào)線陳家祠站主體段穿越后，及時(shí)施做二次襯砌。制定專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)測(cè)方案，設(shè)置自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)運(yùn)營(yíng)的地鐵一號(hào)線受影響段實(shí)施全過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，確保一號(hào)線運(yùn)營(yíng)安全。

風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程化管控的若干舉措

鑒于該工程具有施工風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多、等級(jí)高，工程規(guī)模大、結(jié)構(gòu)形式多，技術(shù)難度高、工程地質(zhì)復(fù)雜的特點(diǎn)，廣州地鐵將其列為公司級(jí)重點(diǎn)工程項(xiàng)目，要求施工單位和項(xiàng)目部按公司重點(diǎn)工程管理要求，每周按時(shí)向廣州地鐵報(bào)告項(xiàng)目相關(guān)情況，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)該項(xiàng)目的管理，并做好以下工作：

1.將該項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)列為一級(jí)，由廣州地鐵總工程師組織相關(guān)專(zhuān)家審批。

2.專(zhuān)項(xiàng)方案必須嚴(yán)格按廣州地鐵和中鐵二局的專(zhuān)項(xiàng)方案管理辦法和規(guī)定履行編制、報(bào)批、交底、實(shí)施、變更修改程序。 提出了7個(gè)一級(jí)專(zhuān)項(xiàng)方案。

3.施工單位成立風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)專(zhuān)家組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程的幫助和指導(dǎo)，施工單位及項(xiàng)目部應(yīng)定期向“中鐵二局廣州地鐵土建工程管理和技術(shù)專(zhuān)家組”報(bào)告工作情況。關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重大專(zhuān)項(xiàng)方案實(shí)施前，兩級(jí)專(zhuān)家組必須共同赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行交底和指導(dǎo)。

4.部署實(shí)施城市軌道交通項(xiàng)目數(shù)字化管理平臺(tái)，對(duì)各關(guān)鍵工序和環(huán)節(jié)進(jìn)行有效卡控，使各項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管控措施和專(zhuān)項(xiàng)方案能夠得到切實(shí)的貫徹和落實(shí)。

5.按規(guī)定編制應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，確保緊急情況下響應(yīng)及時(shí)、處置得當(dāng)。

應(yīng)用成效

地鐵施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析與過(guò)程控制制度，在廣州地鐵工程建設(shè)中得到全面應(yīng)用。通過(guò)制度的應(yīng)用與實(shí)施，突出了施工單位是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的主體責(zé)任單位，強(qiáng)化了施工單位自身排查風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)與防控風(fēng)險(xiǎn)的能力，并通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)理單位與建設(shè)單位監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)了全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤管理，使得工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)能夠及時(shí)辨識(shí)、分析、處置與消除，降低了工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管控的方案范文第5篇

改革開(kāi)放30年，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的30年，也是中國(guó)崛起的30年。中國(guó)的崛起是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起，也是中國(guó)企業(yè)的崛起。我國(guó)集團(tuán)型企業(yè)正處于一個(gè)新的發(fā)展階段，也是轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期。企業(yè)集團(tuán)轉(zhuǎn)型升級(jí)

企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過(guò)程中，會(huì)面臨諸多挑戰(zhàn)和機(jī)遇，通常有三個(gè)發(fā)展方向。即全球化、行業(yè)化、平臺(tái)化。如下方三維圖所示：橫向。表示企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍從區(qū)域內(nèi)經(jīng)營(yíng)到跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)，最后發(fā)展為跨境經(jīng)營(yíng)縱向，表示集團(tuán)型企業(yè)逐漸由單一行業(yè)經(jīng)營(yíng)向跨行業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展；同時(shí)，集團(tuán)型企業(yè)的發(fā)展要面向客戶(hù)及產(chǎn)業(yè)鏈。如何界定服務(wù)的平臺(tái)及架構(gòu)，是企業(yè)管理者需要深入考慮并決策的。

一、全球化

企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，不同的發(fā)展階段其業(yè)績(jī)管理的側(cè)重方向不同。首先，規(guī)模約束。成立之初，企業(yè)通常關(guān)注生存，著重?cái)U(kuò)大規(guī)模，提高市場(chǎng)占有率。其次，盈利約束。這一階段企業(yè)已經(jīng)解決了生存問(wèn)題，開(kāi)始更多地關(guān)注發(fā)展規(guī)模和速度，致力于提高盈利能力和盈利水平。企業(yè)繼續(xù)發(fā)展，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)約束階段。開(kāi)始關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)與收益的均衡。企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中如何平衡規(guī)模、盈利與風(fēng)險(xiǎn)的管控至關(guān)重要。集團(tuán)型企業(yè)往往處于第三階段，更加需要注重風(fēng)險(xiǎn)管理。

中國(guó)企業(yè)在海外上市或者進(jìn)行資本運(yùn)作，要在充分理解當(dāng)?shù)胤杉氨O(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化企業(yè)的全面管控。主要從以下三方面入手：1　在強(qiáng)化人、財(cái)、物集中管控的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)及全面業(yè)績(jī)管理；2　注重對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程的管理和控制；3　關(guān)注企業(yè)間及整個(gè)供應(yīng)鏈間的協(xié)同。

二、行業(yè)化

專(zhuān)業(yè)化決定企業(yè)深化發(fā)展的可能，也是集團(tuán)型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)。單一行業(yè)為主的集團(tuán)型企業(yè)，需要促進(jìn)產(chǎn)品持續(xù)研發(fā)和創(chuàng)新：努力形成科研、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及服務(wù)一體化，對(duì)客戶(hù)市場(chǎng)需求快速反應(yīng)，建立個(gè)性化生產(chǎn)服務(wù)模式；要降低資源消耗，提高全面成本控制水平；深化發(fā)展，關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈上下游的狀況及整合。

跨行業(yè)、多元化發(fā)展的集團(tuán)型企業(yè)需要加強(qiáng)每個(gè)行業(yè)的專(zhuān)業(yè)化、深化發(fā)展，與此同時(shí)，整體實(shí)現(xiàn)行業(yè)板塊間協(xié)同、資源共享及平衡風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而關(guān)注行業(yè)業(yè)務(wù)板塊間的管控；構(gòu)建集團(tuán)與各行業(yè)板塊的績(jī)效管理、內(nèi)部交易的處理及內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格體系，并加強(qiáng)對(duì)總體擁有成本(Total CostofOwnership,TCO)的管理。

三、平臺(tái)化

平臺(tái)化即要面向產(chǎn)業(yè)鏈和客戶(hù)體系，支持跨國(guó)交易、多幣種、多國(guó)匯率及多會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、多語(yǔ)言。同時(shí)，基于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)各業(yè)務(wù)板塊流程拆分、重組和協(xié)同。

作為集團(tuán)企業(yè)，應(yīng)不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，總結(jié)和提升企業(yè)個(gè)性化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。以客戶(hù)為中心，面向客戶(hù)服務(wù)體系及產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同，應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈間競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)流程平臺(tái)，支持企業(yè)業(yè)務(wù)流程的快速優(yōu)化，有效整合資源。集團(tuán)型企業(yè)建立企業(yè)的門(mén)戶(hù)體系，需要建立電子商務(wù)的平臺(tái)，以快速響應(yīng)市場(chǎng)。

驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)的管理信息化解決方案

集團(tuán)型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、盈利和增長(zhǎng)管控的均衡發(fā)展，需要有完善的管理體系和管理架構(gòu)支撐。在集團(tuán)型企業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力和機(jī)遇的今天，信息化無(wú)疑是驅(qū)動(dòng)企業(yè)集團(tuán)轉(zhuǎn)型升級(jí)、構(gòu)建新競(jìng)爭(zhēng)力的有力工具。制定一體化、平臺(tái)化、全面的企業(yè)集團(tuán)管控信息化解決方案包括集團(tuán)層面、業(yè)務(wù)層面、客戶(hù)層面三個(gè)層面。

集團(tuán)層面，包括戰(zhàn)略管控、財(cái)務(wù)管控、運(yùn)營(yíng)管控三層模式。建立集團(tuán)層面管控模式及體系，要能夠?qū)崿F(xiàn)管控與業(yè)務(wù)的一體化。

業(yè)務(wù)層面，多元化經(jīng)營(yíng)的集團(tuán)型企業(yè)的業(yè)務(wù)板塊由不同的業(yè)務(wù)子板塊構(gòu)成，如制造業(yè)、流通業(yè)、建筑業(yè)、金融業(yè)等等。多業(yè)務(wù)板塊如何布局，怎樣建立支持深化行業(yè)的解決方案，采取何種方式控制集團(tuán)企業(yè)之間、業(yè)務(wù)板塊之間交易的風(fēng)險(xiǎn)和成本等問(wèn)題，是行業(yè)化解決方案需涵蓋和解決的問(wèn)題。

客戶(hù)層面，集團(tuán)型企業(yè)面向客戶(hù)和產(chǎn)業(yè)鏈，需要建立一個(gè)平臺(tái)。現(xiàn)在較流行的是面向服務(wù)架構(gòu)(service-oriented architecture.SOA)平臺(tái)。通過(guò)統(tǒng)一的平臺(tái)，為電子商務(wù)提供很好的支持，實(shí)現(xiàn)面向供應(yīng)鏈的合作伙伴及面向全球客戶(hù)的服務(wù)。