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微觀經(jīng)濟研究的范疇范文第1篇

關(guān)鍵詞：微觀經(jīng)濟學(xué) 教學(xué)方法 案例分析 雙向互動式教學(xué)

基金項目：云南省《微觀經(jīng)濟學(xué)》精品課程建設(shè)項目。

《微觀經(jīng)濟學(xué)》是國家教育部指定的高等院校財經(jīng)類各專業(yè)的核心主干課與專業(yè)基礎(chǔ)課之一，這門課程是以單個經(jīng)濟主體為研究對象，主要研究各個經(jīng)濟主體如何將其稀缺的經(jīng)濟資源分配在各種不同的用途中以取得最大利益，并以此說明市場經(jīng)濟的基本運行規(guī)律和效率。這門課程理論性較強，內(nèi)容豐富且相對抽象，同時又以較多的數(shù)學(xué)計算和推導(dǎo)為基礎(chǔ)，結(jié)合模型、圖形和高等數(shù)學(xué)方法，學(xué)生普遍覺得難度較大。在教學(xué)實踐中，筆者不斷加強學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，將《微觀經(jīng)濟學(xué)》的核心思想、課程體系、重點難點等的理解和把握運用到課堂教學(xué)中，同時，筆者密切關(guān)注國內(nèi)外經(jīng)濟形勢，將熱點問題作為案例引入課堂教學(xué)，豐富了授課方式和內(nèi)容，活躍了課堂氣氛，充分調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，培養(yǎng)、鍛煉他們理論聯(lián)系實際的能力，取得了較好地效果。在此，筆者結(jié)合《微觀經(jīng)濟學(xué)》課程的特點以及自己講授微觀經(jīng)濟學(xué)的實踐談點體會，希望能與有關(guān)教師交流探討，共同提高教學(xué)效果。

1 《微觀經(jīng)濟學(xué)》課程的特點

《微觀經(jīng)濟學(xué)》課程屬于理論經(jīng)濟學(xué)范疇，它既不同于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、勞動經(jīng)濟學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟學(xué)等應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)課程，也不同于管理學(xué)原理、組織行為學(xué)、人力資源管理等管理學(xué)課程。作為理論經(jīng)濟學(xué)課程之一，微觀經(jīng)濟學(xué)揭示了市場經(jīng)濟的運行規(guī)律，行業(yè)和市場是怎樣運作和演變的，它們之間存在著怎樣的聯(lián)系以及它們怎樣受政府政策的影響等等。《微觀經(jīng)濟學(xué)》具有完整的理論體系，主要內(nèi)容包括均衡價格理論、消費者行為理論、生產(chǎn)者行為理論、分配理論、一般均衡理論與福利經(jīng)濟學(xué)、市場失靈與微觀經(jīng)濟政策。這門課程一個顯著的特點就是理論抽象、要求學(xué)生具備較深的數(shù)學(xué)功底以及較強的用圖形說話的能力。

1．1 理論抽象

《微觀經(jīng)濟學(xué)》所介紹的經(jīng)濟理論是西方發(fā)達(dá)資本主義國家市場經(jīng)濟幾百年發(fā)展的總結(jié)，這些總結(jié)是以資本主義國家的市場經(jīng)濟為前提的，而且每一個結(jié)論的成立都建立在一系列嚴(yán)格的前提假設(shè)之上，這與我們國家的國情、市場經(jīng)濟發(fā)展的概況、人們的觀念和行為方式均不同，這些差異必然增加我們理解的難度。同時，理論知識原本就是抽象的，學(xué)生很難將所學(xué)的理論、模型與日常生活聯(lián)系起來，再加上微觀經(jīng)濟學(xué)概念、定理、規(guī)律很多，相互之間又極易混淆，對于初學(xué)者來講，總會存在理論與現(xiàn)實理解之間的差距。

1．2 要求學(xué)生具備較深的數(shù)學(xué)功底

《微觀經(jīng)濟學(xué)》中最常用的經(jīng)濟模型法、邊際分析法、均衡分析法、靜態(tài)分析、比較靜態(tài)分析、動態(tài)分析法等等都要求學(xué)生具備較深的數(shù)學(xué)功底和邏輯推理能力。因為《微觀經(jīng)濟學(xué)》是財經(jīng)類學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)課，一般安排在大一第二學(xué)期，有很多學(xué)生微積分知識還沒學(xué)，這時要求他們將數(shù)學(xué)知識熟練地運用到經(jīng)濟學(xué)分析中，無疑增加了他們學(xué)習(xí)的心理負(fù)擔(dān)。

1．3 要求學(xué)生具備較強的用圖形說話的能力

圖形在經(jīng)濟學(xué)中非常有用，用于說明各種經(jīng)濟變量之間的關(guān)系及其變化情況。美國第一個諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、著名經(jīng)濟學(xué)家保羅·薩繆爾森說過：“你必須具備足夠的圖形知識才能掌握經(jīng)濟學(xué)，圖對于經(jīng)濟學(xué)家如同錘子對于木匠一樣必不可少?！蔽⒂^經(jīng)濟學(xué)每一個理論的得出與論證都與圖形緊密相聯(lián)，這對于剛剛步入象牙塔的學(xué)生而言，要學(xué)會正確地運用圖形解釋經(jīng)濟問題的確有些難度。

總之，如上所述微觀經(jīng)濟學(xué)課程的特點以及學(xué)生的現(xiàn)實條件等各種因素決定了微觀經(jīng)濟學(xué)這門課程的學(xué)習(xí)難度和學(xué)習(xí)強度相當(dāng)大。筆者結(jié)合《微觀經(jīng)濟學(xué)》課程的特點，采用理論講授、案例分析、課堂討論和課后練習(xí)等方法組織教學(xué)。

2 《微觀經(jīng)濟學(xué)》課程的教學(xué)方法

2．1 理論講授

理論講授是微觀經(jīng)濟學(xué)最基本的教學(xué)手段。筆者在講授微觀經(jīng)濟學(xué)的過程中，首先介紹基本的框架，在講述每一章內(nèi)容之前，都有一個本章提要，讓學(xué)生對所學(xué)內(nèi)容有一個整體的視野，然后再介紹具體的內(nèi)容，通過課堂講授，讓學(xué)生理解基本的經(jīng)濟概念，了解市場經(jīng)濟主體的行為規(guī)律，授課過程中采取由點到線，由線到面逐層展開，脈絡(luò)清晰，通過主線的引入，使學(xué)生系統(tǒng)地把握整門課程的精髓，同時，在每一章結(jié)束后都加一個本章小結(jié)，總結(jié)一章的主要內(nèi)容，加深學(xué)生的理解。

筆者講授微觀經(jīng)濟學(xué)，以市場經(jīng)濟主體的最優(yōu)行為選擇為主線，主要體現(xiàn)在這五個方面：第一，單個消費者行為的最優(yōu)化。即研究消費者在收入既定的情況下，怎樣選擇使得他的效用最大化，從而實現(xiàn)消費者均衡；第二，單個廠商行為的最優(yōu)化。即研究單個廠商在成本預(yù)算既定的前提下，怎樣選擇使得他的利潤最大，從而實現(xiàn)生產(chǎn)者均衡。這包括兩方面的內(nèi)容：（1）在成本既定時，如何選擇使得所獲產(chǎn)量最高，（2）在產(chǎn)量既定時，如何選擇使得所付出的成本最低。為此，將問題深入一步區(qū)分不同的市場結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步考察完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷與完全壟斷市場廠商確定產(chǎn)量與價格的最優(yōu)化行為；第三，單個生產(chǎn)要素市場的最優(yōu)化。即研究消費者根據(jù)什么原則供給多少生產(chǎn)要素，廠商根據(jù)什么原則需要多少生產(chǎn)要素，從而實現(xiàn)生產(chǎn)要素的供給與需求的均衡；第四，商品市場與要素市場的同時最優(yōu)化。即研究將消費者、廠商、商品市場與要素市場聯(lián)系起來的整個市場的一般均衡；第五，政府目標(biāo)決策的最優(yōu)化。即研究市場失靈的問題，政府應(yīng)該采取什么樣的措施來彌補市場的缺陷，從而達(dá)到宏觀調(diào)控的作用。

2．2 案例分析

微觀經(jīng)濟學(xué)是以個體經(jīng)濟單位為研究對象，廠商的生產(chǎn)經(jīng)營決策與居民的消費決策都和現(xiàn)實生活息息相關(guān)，因此案例分析是微觀經(jīng)濟學(xué)教學(xué)過程中必不可少的教學(xué)手段。優(yōu)秀的案例是以現(xiàn)實問題為研究對象，以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)，并將理論知識寓于案例之中，將這些微觀經(jīng)濟學(xué)的案例引入課堂，引導(dǎo)學(xué)生對典型案例進(jìn)行剖析，一方面能夠培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，加深對基本理論的理解和把握；另一方面，能帶動學(xué)生實現(xiàn)從感性認(rèn)識到理性認(rèn)識的質(zhì)的飛躍，提高學(xué)生們運用所學(xué)的知識分析問題和解決問題的能力。例如，在講授需求價格彈性理論時，可以結(jié)合安全帽專賣店的廣告“舊帽換新帽一律八折”來解釋廠商針對消費者的需求彈性不同而進(jìn)行區(qū)別定價，結(jié)合現(xiàn)實生活中的實例，能將枯燥的理論運用到鮮活的經(jīng)濟現(xiàn)實中，充分調(diào)動了學(xué)生的積極性。

2．3 課堂討論

課堂討論是活躍課堂氣氛、提高教學(xué)效果的重要保證，對于微觀經(jīng)濟學(xué)教學(xué)，不論是理論講授還是案例分析，都離不開課堂討論這一重要形式。通過討論可以使教師從傳統(tǒng)的“填鴨式”教學(xué)轉(zhuǎn)向雙向互動式教學(xué)，學(xué)生從傳統(tǒng)的被動接受的學(xué)習(xí)方式轉(zhuǎn)向主動參與的學(xué)習(xí)方式，變“要我學(xué)”為“我要學(xué)”，通過課堂討論，充分調(diào)動學(xué)生的積極性和主動性，引導(dǎo)學(xué)生運用所學(xué)知識去發(fā)現(xiàn)、分析和解決現(xiàn)實生活中的問題，做到學(xué)以致用。

2．4 課后練習(xí)

微觀經(jīng)濟學(xué)是研究經(jīng)濟變量的單項數(shù)值決定，其中涉及大量的數(shù)學(xué)關(guān)系，理論性強，要實現(xiàn)將理論用于解決實際問題有不小的難度，所以要給學(xué)生布置練習(xí)題，通過做練習(xí)鞏固課堂上所學(xué)到的理論知識，特別是通過做計算題來加深對微觀經(jīng)濟理論模型的理解。同時，這門課程是財經(jīng)類各專業(yè)考研必考的基礎(chǔ)課，因此，筆者在授課過程中對課后習(xí)題中出現(xiàn)的各種問題都給予特別強調(diào)和詳細(xì)解答并進(jìn)行適當(dāng)延伸。

3 進(jìn)一步提高《微觀經(jīng)濟學(xué)》教學(xué)質(zhì)量的想法

3．1 教師應(yīng)不斷加強自身學(xué)習(xí)

俗話說：“要想給學(xué)生一滴水，自己首先要有一桶水。”作為一名優(yōu)秀的高校教師，首先自己要有扎實的專業(yè)知識功底，豐富的文化底蘊，因此，教師應(yīng)不斷加強自身學(xué)習(xí)，樹立終身學(xué)習(xí)的理念。同時，西方經(jīng)濟學(xué)是一門具有演變性的學(xué)科，由于這門學(xué)科的特點，必然要求微觀經(jīng)濟學(xué)相關(guān)的理論知識必須和現(xiàn)實的發(fā)展緊密結(jié)合才具有生命力，所以該門課程的理論體系更新較快，那么任課教師的這桶“水”，決不應(yīng)是“陳年老水”，而應(yīng)是不斷地從知識發(fā)展的奔騰江河中汲取的“新鮮水”，任課教師應(yīng)及時掌握知識點的更新，如新舊理論的增減，同時及時調(diào)整相應(yīng)的案例分析并運用于課堂教學(xué)中。

3．2 充分利用多媒體課件與板書相結(jié)合的教學(xué)方法

多媒體課件集文字、圖片、動畫、音頻、視頻為一體，容易吸引學(xué)生的注意力，使其更積極地聽取教師對知識點的講解和分析，多媒體課件教學(xué)的引入改變了傳統(tǒng)的教學(xué)方式，也使學(xué)生更容易地接受原本枯燥的教學(xué)內(nèi)容。但是，課件不能完全取代傳統(tǒng)的板書教學(xué)。目前，很多高校教師上課時過多依賴課件，整門課程知識點完全通過點鼠標(biāo)放映課件講授，微觀經(jīng)濟學(xué)這門課程本身包含很多的數(shù)學(xué)推導(dǎo)和圖表，完全依靠多媒體課件向?qū)W生講授，即使利用動畫使得推導(dǎo)過程一步步顯現(xiàn)，學(xué)生也不容易跟上。因此，在講授公式推導(dǎo)以及有關(guān)圖表的過程中，筆者認(rèn)為最好結(jié)合板書進(jìn)行講授，通過“黑板+粉筆”的方式推導(dǎo)和畫圖，能夠充分地帶動學(xué)生跟著教師的思路走，讓學(xué)生看清推導(dǎo)的整個過程以及各種邏輯關(guān)系，形成知識間的連接，也更有利于幫助學(xué)生掌握公式的推導(dǎo)。比如，在講到古諾模型中廠商的產(chǎn)量選擇的時候，最好板書推導(dǎo)每個寡頭廠商的均衡產(chǎn)量，這樣，學(xué)生會更容易接受和理解。

3．3 鼓勵學(xué)生充分利用網(wǎng)絡(luò)資源

互聯(lián)網(wǎng)信息時代豐富的網(wǎng)絡(luò)資源為學(xué)生學(xué)習(xí)微觀經(jīng)濟學(xué)提供了巨大的支撐，要鼓勵學(xué)生學(xué)會利用網(wǎng)上教育資源，經(jīng)常登錄經(jīng)濟學(xué)論壇、經(jīng)濟學(xué)教育科研網(wǎng)、經(jīng)濟學(xué)家等網(wǎng)站，聆聽專家講座，參與學(xué)術(shù)討論，這些經(jīng)濟學(xué)網(wǎng)站既提供了豐富的學(xué)習(xí)資料和各種各樣的案例，又能夠幫助學(xué)生將枯燥的理論知識和鮮活生動的經(jīng)濟實踐聯(lián)系在一起，使學(xué)生更好地接受微觀經(jīng)濟學(xué)的知識點，最終實現(xiàn)提高教學(xué)質(zhì)量，達(dá)到理想的教學(xué)效果。

參考文獻(xiàn)：

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微觀經(jīng)濟研究的范疇范文第2篇

在關(guān)于中國經(jīng)濟改革與發(fā)展的眾多經(jīng)濟學(xué)思想流派中，厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟學(xué)、國民經(jīng)濟管理學(xué)、經(jīng)濟改革理論、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨樹一幟的經(jīng)濟學(xué)家，對中國經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)。

關(guān)鍵詞：

經(jīng)濟非均衡 二次調(diào)節(jié) 所有制改革 轉(zhuǎn)型發(fā)展 道德調(diào)節(jié)

引 言

在中國自七十年代末期以來的以漸進(jìn)式制度變遷為特征的市場化進(jìn)程中，歧見紛紜的經(jīng)濟學(xué)家們以其各自的知識背景和社會立場為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟學(xué)成為中國社會科學(xué)中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟學(xué)者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨特的理論進(jìn)路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟思想史上留下值得珍視的篇章。事實上，中國經(jīng)濟學(xué)家在經(jīng)濟發(fā)展理論、經(jīng)濟增長理論、比較經(jīng)濟體制理論、制度經(jīng)濟學(xué)理論等方面的卓越成就正在受到國際學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對中國從集中計劃經(jīng)濟體制到市場經(jīng)濟體制的極具民族特色的變遷路徑進(jìn)行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟改革尋求和選擇一種社會成本最低的推進(jìn)戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟學(xué)家們試圖解決的兩大問題。對這兩個問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強調(diào)價格體系的全面改革從而建立競爭性市場機制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟現(xiàn)實出發(fā)、強調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機協(xié)調(diào)的“寬松學(xué)派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導(dǎo)改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會主義市場機制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟學(xué)的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學(xué)派”，不一而足。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學(xué)術(shù)上的激烈紛爭和與現(xiàn)實經(jīng)濟的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實踐所證實和接納，從而奠定了它們在經(jīng)濟改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟學(xué)、國民經(jīng)濟管理學(xué)、經(jīng)濟改革理論、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨樹一幟的經(jīng)濟學(xué)家，對中國經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進(jìn)行了富于獨創(chuàng)性的研究，要對他的經(jīng)濟思想進(jìn)行一番科學(xué)梳理并進(jìn)行恰當(dāng)中肯的評價，殊非易事。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)。

非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經(jīng)濟學(xué)要義或社會財富理論》發(fā)表以來，已經(jīng)有一個世紀(jì)的歷史，到20世紀(jì)的50年代，阿羅和德布魯?shù)热送瓿闪艘话憔饫碚摰默F(xiàn)代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經(jīng)濟均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經(jīng)濟系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經(jīng)濟均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關(guān)系。一般均衡的哲學(xué)基礎(chǔ)是相信自由竟?fàn)幍氖袌鰴C制是一個精巧的裝置，經(jīng)濟主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場自動產(chǎn)生供求的均衡，分散決策的市場行為下面存在著一般均衡結(jié)構(gòu)，均衡價格把市場秩序強加于可能發(fā)生的市場紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場結(jié)構(gòu)和靈敏的價格體系為基本假設(shè)前提的均衡理論是長期以來西方經(jīng)濟學(xué)研究的基本起點。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經(jīng)濟學(xué)假設(shè)逐漸得到了主流學(xué)派的關(guān)注和認(rèn)同，非充分就業(yè)均衡和市場缺欠作為經(jīng)濟學(xué)研究中的常識被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關(guān)宏觀經(jīng)濟學(xué)的微觀經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)的研究開創(chuàng)了現(xiàn)代非均衡理論的新時期，并產(chǎn)生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅(qū)的非均衡學(xué)派，此后的經(jīng)濟學(xué)家更是把非均衡理論從單一的市場經(jīng)濟領(lǐng)域擴大到市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟領(lǐng)域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計劃經(jīng)濟非均衡理論對社會主義經(jīng)濟研究都有深遠(yuǎn)的影響。與西方經(jīng)濟學(xué)中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會主義經(jīng)濟運行的研究中，以巴羅內(nèi)和蘭格為代表的經(jīng)濟學(xué)家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計劃當(dāng)局借助“試錯法”達(dá)到模擬市場的目的，形成均衡價格，以保證社會主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場的社會主義經(jīng)濟模式被實踐證明是行不通的?，F(xiàn)實運行的社會主義經(jīng)濟是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經(jīng)濟，著名的匈牙利經(jīng)濟學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai）甚至認(rèn)為，非均衡是社會主義和資本主義兩大經(jīng)濟體系的共同特征，在其代表作《短缺經(jīng)濟學(xué)》和《反均衡》中，他認(rèn)為短缺非均衡是社會主義經(jīng)濟運行的正常狀態(tài)，并從這個觀念出發(fā)試圖建立以說明現(xiàn)實社會主義經(jīng)濟機制為基本內(nèi)容的微觀和宏觀經(jīng)濟學(xué)，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經(jīng)濟學(xué)》的中文版前言中所希望的，對處于深刻變革之中的中國經(jīng)濟和中國經(jīng)濟學(xué)家的思想都產(chǎn)生了深刻的影響。

微觀經(jīng)濟研究的范疇范文第3篇

在關(guān)于中國經(jīng)濟改革與發(fā)展的眾多經(jīng)濟學(xué)思想流派中，厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟學(xué)、國民經(jīng)濟管理學(xué)、經(jīng)濟改革理論、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨樹一幟的經(jīng)濟學(xué)家，對中國經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)。

關(guān)鍵詞：

經(jīng)濟非均衡二次調(diào)節(jié)所有制改革轉(zhuǎn)型發(fā)展道德調(diào)節(jié)

引言

在中國自七十年代末期以來的以漸進(jìn)式制度變遷為特征的市場化進(jìn)程中，歧見紛紜的經(jīng)濟學(xué)家們以其各自的知識背景和社會立場為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟學(xué)成為中國社會科學(xué)中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟學(xué)者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨特的理論進(jìn)路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟思想史上留下值得珍視的篇章。事實上，中國經(jīng)濟學(xué)家在經(jīng)濟發(fā)展理論、經(jīng)濟增長理論、比較經(jīng)濟體制理論、制度經(jīng)濟學(xué)理論等方面的卓越成就正在受到國際學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對中國從集中計劃經(jīng)濟體制到市場經(jīng)濟體制的極具民族特色的變遷路徑進(jìn)行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟改革尋求和選擇一種社會成本最低的推進(jìn)戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟學(xué)家們試圖解決的兩大問題。對這兩個問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強調(diào)價格體系的全面改革從而建立競爭性市場機制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟現(xiàn)實出發(fā)、強調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機協(xié)調(diào)的“寬松學(xué)派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導(dǎo)改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會主義市場機制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟學(xué)的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學(xué)派”，不一而足。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學(xué)術(shù)上的激烈紛爭和與現(xiàn)實經(jīng)濟的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實踐所證實和接納，從而奠定了它們在經(jīng)濟改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟學(xué)、國民經(jīng)濟管理學(xué)、經(jīng)濟改革理論、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨樹一幟的經(jīng)濟學(xué)家，對中國經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進(jìn)行了富于獨創(chuàng)性的研究，要對他的經(jīng)濟思想進(jìn)行一番科學(xué)梳理并進(jìn)行恰當(dāng)中肯的評價，殊非易事。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)。

非均衡的中國經(jīng)濟：經(jīng)濟改革的現(xiàn)實條件和理論起點

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經(jīng)濟學(xué)要義或社會財富理論》發(fā)表以來，已經(jīng)有一個世紀(jì)的歷史，到20世紀(jì)的50年代，阿羅和德布魯?shù)热送瓿闪艘话憔饫碚摰默F(xiàn)代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經(jīng)濟均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經(jīng)濟系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經(jīng)濟均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關(guān)系。一般均衡的哲學(xué)基礎(chǔ)是相信自由竟?fàn)幍氖袌鰴C制是一個精巧的裝置，經(jīng)濟主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場自動產(chǎn)生供求的均衡，分散決策的市場行為下面存在著一般均衡結(jié)構(gòu)，均衡價格把市場秩序強加于可能發(fā)生的市場紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場結(jié)構(gòu)和靈敏的價格體系為基本假設(shè)前提的均衡理論是長期以來西方經(jīng)濟學(xué)研究的基本起點。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經(jīng)濟學(xué)假設(shè)逐漸得到了主流學(xué)派的關(guān)注和認(rèn)同，非充分就業(yè)均衡和市場缺欠作為經(jīng)濟學(xué)研究中的常識被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關(guān)宏觀經(jīng)濟學(xué)的微觀經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)的研究開創(chuàng)了現(xiàn)代非均衡理論的新時期，并產(chǎn)生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅(qū)的非均衡學(xué)派，此后的經(jīng)濟學(xué)家更是把非均衡理論從單一的市場經(jīng)濟領(lǐng)域擴大到市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟領(lǐng)域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計劃經(jīng)濟非均衡理論對社會主義經(jīng)濟研究都有深遠(yuǎn)的影響。與西方經(jīng)濟學(xué)中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會主義經(jīng)濟運行的研究中，以巴羅內(nèi)和蘭格為代表的經(jīng)濟學(xué)家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計劃當(dāng)局借助“試錯法”達(dá)到模擬市場的目的，形成均衡價格，以保證社會主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場的社會主義經(jīng)濟模式被實踐證明是行不通的?，F(xiàn)實運行的社會主義經(jīng)濟是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經(jīng)濟，著名的匈牙利經(jīng)濟學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai）甚至認(rèn)為，非均衡是社會主義和資本主義兩大經(jīng)濟體系的共同特征，在其代表作《短缺經(jīng)濟學(xué)》和《反均衡》中，他認(rèn)為短缺非均衡是社會主義經(jīng)濟運行的正常狀態(tài)，并從這個觀念出發(fā)試圖建立以說明現(xiàn)實社會主義經(jīng)濟機制為基本內(nèi)容的微觀和宏觀經(jīng)濟學(xué)，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經(jīng)濟學(xué)》的中文版前言中所希望的，對處于深刻變革之中的中國經(jīng)濟和中國經(jīng)濟學(xué)家的思想都產(chǎn)生了深刻的影響。

厲以寧先生是較早對非均衡理論進(jìn)行系統(tǒng)研究的國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)家，他在借鑒和吸收西方經(jīng)濟學(xué)家的研究成果的基礎(chǔ)上，尤其在汲取科爾內(nèi)等現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于社會主義非均衡經(jīng)濟運行的學(xué)說的基礎(chǔ)上，對中國經(jīng)濟的內(nèi)在本質(zhì)特征進(jìn)行了深入獨特的解析，指出中國經(jīng)濟的非均衡性是研究中國經(jīng)濟的基本出發(fā)點，也是探討經(jīng)濟體制改革理論的現(xiàn)實起點。早在80年代初期撰寫《社會主義政治經(jīng)濟學(xué)》之時，厲以寧先生就提出了社會主義經(jīng)濟總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡的問題，即社會主義經(jīng)濟中社會總供給和社會總需求的失衡問題，并認(rèn)識到失衡或者說非均衡是社會主義經(jīng)濟運行的現(xiàn)實狀態(tài)。而社會主義經(jīng)濟所追求的均衡，是一種相對的動態(tài)的均衡，不是一種靜態(tài)的絕對的平衡；在此基礎(chǔ)上，他探討了社會經(jīng)濟的動態(tài)相對平衡和社會發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)相對平衡。根據(jù)動態(tài)相對平衡的觀點，厲以寧先生認(rèn)為，從我國現(xiàn)階段以及從更長遠(yuǎn)的時間來看，需求略大于供給的狀況是發(fā)展中社會主義國家的現(xiàn)實，而且為了實現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟與社會發(fā)展目標(biāo)，為了保證一定的經(jīng)濟增長率，需求略大于供給的相對動態(tài)的失衡是對經(jīng)濟發(fā)展較為有利和現(xiàn)實的狀況。這就是他提出的“以平衡為分析的出發(fā)點，但不以平衡為必然達(dá)到和必須達(dá)到的境界”的著名命題。這些早期的思想奠定了他以后的“均衡非目標(biāo)論”的理論基礎(chǔ)。

80年代末期撰寫的《非均衡的中國經(jīng)濟》被厲以寧先生認(rèn)為是最能代表自己關(guān)于中國經(jīng)濟的學(xué)術(shù)觀點的著作，在這部專門論述中國經(jīng)濟運行的體制特征的著作中，他從中國目前的非均衡經(jīng)濟現(xiàn)實著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因，并進(jìn)而合乎邏輯地提出中國經(jīng)濟改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟主體的政策主張。兩類不同的經(jīng)濟非均衡的提出，是厲以寧先生對于非均衡理論的重要發(fā)展和突破，也是他全部所有制改革理論的根基所在。何謂兩類不同的經(jīng)濟非均衡？西方的非均衡理論所考察的是市場不完善、價格信號不能起到自行調(diào)整供求關(guān)系的條件下的經(jīng)濟運行過程，而厲以寧先生觀察中國的經(jīng)濟現(xiàn)實所看到的情形是，中國固然存在著市場不完善以及價格信號不靈敏的經(jīng)濟非均衡狀況，但是，中國非均衡經(jīng)濟運行中隱藏的更為嚴(yán)重的非均衡現(xiàn)實是缺乏具有充分活力的、能夠自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、具有獨立市場決策權(quán)利的企業(yè)或者廠商。換句話說，經(jīng)濟的均衡狀態(tài)固然以市場的完善和價格的靈活為前提，但是一個更為重要或更為基本的前提是微觀經(jīng)濟單位的充分活力的存在。由此，厲以寧先生作出了兩類經(jīng)濟非均衡的區(qū)分：第一類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，但是參加市場活動的微觀經(jīng)濟單位卻是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨立商品生產(chǎn)者，它們有投資機會和經(jīng)營方式的自由選擇權(quán)，他們自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險；第二類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，不僅如此，參加市場活動的微觀經(jīng)濟單位并非自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨立商品生產(chǎn)者，它們?nèi)狈ψ杂蛇x擇投資機會和經(jīng)營方式的權(quán)利，也不自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，這樣的微觀經(jīng)濟單位尚未擺脫行政機構(gòu)附屬物的地位。厲以寧先生認(rèn)為，發(fā)達(dá)的成熟的市場經(jīng)濟所出現(xiàn)的非均衡屬于第一類非均衡，而在傳統(tǒng)的和雙軌的社會主義經(jīng)濟體制之下，由于企業(yè)并沒有擺脫國家行政機構(gòu)附屬物的地位，所以這種非均衡屬于第二類非均衡。而經(jīng)濟改革的首要使命，是建立一種新型的經(jīng)濟運行體制，重新塑造具有充分活力的、自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、有投資與經(jīng)營自并相應(yīng)地承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的獨立商品生產(chǎn)者，從而由第二類非均衡過渡到第一類非均衡。

厲以寧先生在我國社會主義經(jīng)濟改革時期雙軌運行體制的最核心的本質(zhì)特征上的深刻洞見，澄清了人們在經(jīng)濟改革路徑選擇的優(yōu)先次序上的許多模糊認(rèn)識，中國在舉步維艱的改革初期所遭遇的眾多經(jīng)濟陷阱，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的遲滯，國民經(jīng)濟的非正常劇烈波動，政府宏觀調(diào)控的效果微弱等，都與中國經(jīng)濟所處的特殊的非均衡狀態(tài)有關(guān)。正是由于中國經(jīng)濟處于第二類非均衡狀態(tài)，因此雙軌運行時期的經(jīng)濟改革的首要任務(wù)是完成企業(yè)運行機制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革，培育具有充分自和活力的市場主體，而不是首先進(jìn)行大規(guī)模的價格體系的調(diào)整，也就是說，中國經(jīng)濟改革必須以現(xiàn)階段的經(jīng)濟非均衡作為出發(fā)點，而不應(yīng)當(dāng)迷戀完善的市場體系和靈活的價格體系；從我國特殊的非均衡狀態(tài)出發(fā)所得到的有關(guān)我國經(jīng)濟體制改革的總體構(gòu)想只能是，企業(yè)體制改革是整個經(jīng)濟體制改革成敗的關(guān)鍵所在。正是由于中國經(jīng)濟處于第二類非均衡，因此雙軌運行時期的資源配置方式就不能只依賴價格調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)，而應(yīng)該將數(shù)量調(diào)節(jié)和價格調(diào)節(jié)、市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)加以有機整合，積極發(fā)揮政府在商品市場配額調(diào)整和建立社會主義商品經(jīng)濟秩序中的主導(dǎo)作用，從而使得商品市場配額均衡的實現(xiàn)對于經(jīng)濟由第二非均衡向第一類非均衡的過渡產(chǎn)生積極影響。可以說，兩類經(jīng)濟非均衡的區(qū)分，是厲以寧先生全部經(jīng)濟改革理論的基石，他的所有制改革優(yōu)先理論和資源配置理論都是非均衡理論的合乎邏輯的延伸和拓展。

政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟體制和資源配置方式

資源配置是全部經(jīng)濟學(xué)理論的最終指歸，也就是說，由于資源供給的有限性，經(jīng)濟學(xué)研究的最終目的就是要解決如何有效地把經(jīng)濟中有限的資源配置于各種不同的用途，以便用這些既定的資源達(dá)到最大的社會物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出。自從古典經(jīng)濟學(xué)時代以來，在資源配置的研究方面大致有兩種不同的趨向：一種趨向認(rèn)為，市場機制是能夠完善地、合理地在社會有限資源條件下配置各種資源的唯一有效的機制，因此資源配置學(xué)說無非是一種市場經(jīng)濟自發(fā)進(jìn)行調(diào)節(jié)的學(xué)說，其實質(zhì)是相信競爭性的市場價格機制能夠?qū)е沦Y源配置的帕累托最優(yōu)。另一種理論趨向認(rèn)為，從資源配置過程和效果來看，市場機制具有相當(dāng)大的局限性。這種局限性或者反映于對社會資源的利用不善，從而造成資源閑置或者浪費，或者反映于資源配置和收入分配之間的不協(xié)調(diào)。這種理論趨向強調(diào)政府調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，主張政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)與市場調(diào)節(jié)在不同程度上結(jié)合起來以克服市場失靈的弊端。古典學(xué)派之后的新古典學(xué)派、凱恩斯學(xué)派、貨幣主義學(xué)派、供應(yīng)學(xué)派以及理性預(yù)期學(xué)派，在資源配置的研究上，無不是這兩條理論進(jìn)路的發(fā)展和演化，他們的理論分歧，實質(zhì)上是對市場機制作用的估計程度的分歧，或者說對政府調(diào)節(jié)效應(yīng)的判斷的分歧。厲以寧認(rèn)為，盡管西方經(jīng)濟學(xué)關(guān)于資本主義和社會主義資源配置的理論對研究我國資源配置模式有重要的參考價值，但是由于我國在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期的特殊性和復(fù)雜性，西方經(jīng)濟學(xué)的現(xiàn)有理論不可能成為適用于解決我國資源配置失調(diào)的現(xiàn)實可行的對策。

中國經(jīng)濟體制改革的一個實質(zhì)性問題是尋找一種合理的資源配置方式，這種資源配置方式包含宏觀和微觀兩個層次的含義。宏觀層次上的資源配置是指資源如何分配于不同的部門、不同地區(qū)、不同生產(chǎn)單位，其合理性反映于如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。較低的微觀層次的資源配置是指在資源配置為既定的條件下，一個生產(chǎn)單位、一個部門、一個地區(qū)如何組織并利用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們以達(dá)到最大的符合社會需求的產(chǎn)出。厲以寧先生指出，這兩個不同層次的資源配置既有聯(lián)系，又有區(qū)別，其最關(guān)鍵的區(qū)別在于，兩個層次的資源配置實現(xiàn)的途徑不同，較低層次的資源配置可以在不轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素的前提下，通過生產(chǎn)技術(shù)措施或組織管理措施來實現(xiàn)資源利用效率的提高；而較高的宏觀層次的資源配置合理化的實現(xiàn)，通常要涉及生產(chǎn)要素的流動、產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化、固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段的運用、宏觀經(jīng)濟管理體制的改革等問題。通過區(qū)分較高的宏觀層次的資源配置和較低的微觀層次的資源配置，厲以寧先生認(rèn)識到，與兩個層次的資源配置方式的合理化相應(yīng)的是兩個層次的企業(yè)體制改革。較低層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機制，由此使得企業(yè)變得充滿活力，企業(yè)在經(jīng)營過程中將更加關(guān)注自身的經(jīng)濟效益并更好地發(fā)揮經(jīng)營中的主動性和創(chuàng)造性；而較高層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的經(jīng)濟地位，使企業(yè)由過去作為行政機構(gòu)附屬物的地位轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲毩⒌纳唐飞a(chǎn)者和經(jīng)營者，使企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，使企業(yè)成為承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的投資主體和利益主體。因此，經(jīng)由對資源配置理論的研究，厲以寧先生順理成章地得出了他的關(guān)于經(jīng)濟改革順序的基本選擇，即：要使資源配置由不合理趨向于比較合理，經(jīng)濟管理體制和經(jīng)濟運行機制的改革是必要的，而在經(jīng)濟體制改革中，必須以賦予企業(yè)獨立的商品生產(chǎn)者地位作為突破口，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實現(xiàn)政企分離，培育和完善市場，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)市場定價的格局和資源的有效配置，而價格改革既不是唯一重要的改革，更不可能成為改革的突破口。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的資源配置合理化的這種路徑特征，是由我國經(jīng)濟的非均衡性質(zhì)所決定的，因此，厲以寧先生的資源配置學(xué)說的最大特色，或者說他對資源配置研究的最大貢獻(xiàn)，在于他從中國的經(jīng)濟非均衡的獨特狀態(tài)出發(fā)，從經(jīng)濟體制變革的角度，從微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)和宏觀經(jīng)濟調(diào)控相互協(xié)調(diào)銜接的角度來研究資源配置。

按照厲以寧先生從資源配置角度所設(shè)想的新經(jīng)濟體制的目標(biāo)框架，這種體制將是一個企業(yè)具有充分活力，生產(chǎn)要素可以自由流動和重新組合的經(jīng)濟體制，企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機制已經(jīng)完全不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟體制之下的情形，較低層次的資源配置將因企業(yè)對自身利益的關(guān)注而趨于合理；同時由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化和生產(chǎn)要素有可能在社會范圍內(nèi)重新組合，資源在社會上不同使用方向之間的合理配置亦將成為事實，于是較高層次的資源配置目標(biāo)將得以實現(xiàn)。但是這種達(dá)到資源合理配置的新經(jīng)濟體制的正常運作離不開政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的有機結(jié)合，離不開宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟的協(xié)調(diào)。在厲以寧先生關(guān)于政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的結(jié)合以及宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟的協(xié)調(diào)方面的一個貫穿始終的基本觀點，可以歸結(jié)為一個準(zhǔn)則，即：對于經(jīng)濟運行（包括資源配置）來說，在運行目標(biāo)上，宏觀目標(biāo)優(yōu)于微觀目標(biāo)，而在運行機制上，市場調(diào)節(jié)優(yōu)于政府調(diào)節(jié)。政府干預(yù)經(jīng)濟的目的在于使微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟趨于協(xié)調(diào)，具體而言，政府調(diào)節(jié)就是在市場機制保證微觀經(jīng)濟運行合理性的基礎(chǔ)之上，通過適度科學(xué)的政府干預(yù)去實現(xiàn)某些單靠市場調(diào)節(jié)所實現(xiàn)不了的宏觀目標(biāo)。政府干預(yù)經(jīng)濟的目標(biāo)是要從資源配置的宏觀經(jīng)濟視角來考慮資源投入的社會邊際收益，而政府干預(yù)經(jīng)濟的手段或方式是盡力通過市場機制來影響微觀經(jīng)濟單位的決策，通過微觀經(jīng)濟單位的資源投入調(diào)整和資源轉(zhuǎn)移來達(dá)成資源配置的優(yōu)化。這就是厲以寧先生著名的“二次調(diào)節(jié)論”的基本觀點。

對資源配置中政府行為非理想化以及政府行為適度與優(yōu)化的深入理論解析是厲以寧先生資源配置學(xué)說中頗具特色的篇章，他通過對政府調(diào)節(jié)局限性的剖析劃定了新經(jīng)濟體制中政府干預(yù)的邊界。政府行為的理想化建立在這樣一種假設(shè)之上：即假定存在一個理想化的政府，它作為經(jīng)濟活動的主持者，擁有調(diào)節(jié)經(jīng)濟的豐富手段并掌握充分的信息，它能夠通過及時科學(xué)的分析對客觀存在的經(jīng)濟問題和政策實行的后果進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測和周密的考慮，并能夠針對各種可能發(fā)生的情況一一采取適當(dāng)?shù)膶Σ摺＿@種政府行為理想化的假設(shè)是建立在政府有一種非凡的萬能的力量的信念之上的。而厲以寧先生認(rèn)為，根據(jù)非均衡理論，由于經(jīng)濟中存在的大量不確定性，由于政府所獲得的信息的不完全性，由于政府政策效應(yīng)的滯后性和不平衡性，政府行為必然是非理想化的，而只有從政府行為的非理想化出發(fā)，才能正確估計和有效利用政府干預(yù)在非均衡經(jīng)濟的資源配置中的作用?？紤]到政府行為的非理想化特征，政府在資源配置過程中調(diào)節(jié)行為的優(yōu)化應(yīng)當(dāng)以限制市場在資源配置中的消極作用并促進(jìn)市場在資源配置中的積極作用為原則，政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)通過對市場的影響而體現(xiàn)出來。

所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體

在中國當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)家有關(guān)經(jīng)濟體制改革的優(yōu)先次序的論戰(zhàn)中，厲以寧先生是一貫強調(diào)所有制改革對于傳統(tǒng)體制轉(zhuǎn)軌的決定性作用并把所有制改革或企業(yè)制度改革置于首要位置的代表性人物。所有制改革優(yōu)先論是厲以寧先生從他的經(jīng)濟非均衡論和資源配置學(xué)說中必然推致的結(jié)論，從邏輯上來看，只有徹底改造宏觀經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，構(gòu)建真正具有獨立地位的充滿活力的市場主體，從而使企業(yè)成為真正擁有自主經(jīng)營權(quán)利并承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險的商品生產(chǎn)者，才能真正建立起社會主義市場經(jīng)濟體制，達(dá)到資源的有效配置和經(jīng)濟運行機制的真正轉(zhuǎn)軌。所有制改革派（企業(yè)改革派）和協(xié)調(diào)改革派（價格改革派）之間關(guān)于經(jīng)濟體制改革主線的長期論爭，從不同的思維側(cè)面和理論視角豐富和拓展了人們對經(jīng)濟體制改革的認(rèn)識，在中國當(dāng)代經(jīng)濟思想史上具有深遠(yuǎn)的意義。

新古典經(jīng)濟學(xué)將市場機制歸結(jié)為價格機制，認(rèn)為市場配置經(jīng)濟資源的核心是均衡價格向量的確定；而這種論點的基本前提是，經(jīng)濟當(dāng)事人的行為是合乎理性的，經(jīng)濟當(dāng)事人的交易界區(qū)和產(chǎn)權(quán)界定是極其明確的，因此交易行為發(fā)生過程中的交易成本為零，不存在交易摩擦，從而資源按照市場經(jīng)濟原則的配置就只取決于均衡價格。誠然，帕累托最優(yōu)是市場機制配置資源的最理想境界，但是它的成立條件和理論前提是相當(dāng)苛刻的，事實上，如果引入市場機制，至少需要三方面的制度前提：（1）經(jīng)濟生活中的當(dāng)事者是分散決策的，這種分散決策不僅應(yīng)當(dāng)成為整個社會生活的基本形式，而且應(yīng)當(dāng)有制度保證其決策的獨立性；（2）決策者之間必須是平等的，相互之間的決策不能發(fā)生直接的影響，即不能存在外在性；（3）分散決策的行動結(jié)果事先誰也無法掌握，否則便無公平競爭可言。然而這三方面的制度前提又必須以產(chǎn)權(quán)界區(qū)明確為前提，因此，若要使中國的市場經(jīng)濟機制真正建立和運轉(zhuǎn)起來，必須首先創(chuàng)造這樣一種制度條件。在我國特有的經(jīng)濟非均衡的現(xiàn)實條件之下，經(jīng)濟當(dāng)事人尤其是企業(yè)由于尚未成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨立商品生產(chǎn)者而使得均衡價格的形成遭遇阻礙，因此試圖以放開價格為先導(dǎo)從而建立一種競爭性市場機制的觀念是不切現(xiàn)實的。實際上，科斯（R.Coase）在30年代《企業(yè)的性質(zhì)》一文中就指出市場機制賴以運轉(zhuǎn)的微觀基礎(chǔ)是完善的企業(yè)制度，只有在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度確立、企業(yè)之間的財產(chǎn)權(quán)利界區(qū)明晰的基礎(chǔ)上，企業(yè)與市場之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系才是明確的，才能夠最大限度地節(jié)約交易成本降低交易摩擦，從而市場價格機制才能有效運轉(zhuǎn)。厲以寧先生從中國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期所處的第二類經(jīng)濟非均衡的現(xiàn)實狀態(tài)出發(fā)所得出的結(jié)論同樣印證了科斯的理論。

蘭格和哈耶克之間關(guān)于市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟的持久的論戰(zhàn)對于中國經(jīng)濟改革理論的影響是相當(dāng)深遠(yuǎn)的，五、六十年代的經(jīng)濟理論界曾經(jīng)普遍接受蘭格的通過試錯法建立模擬市場的社會主義經(jīng)濟模式。這種經(jīng)濟運行模式，不同于經(jīng)典作家所設(shè)想的完全取消商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟模式，也不同于蘇聯(lián)高度集權(quán)的指令性計劃經(jīng)濟模式，而是一種試圖以計劃模擬市場的經(jīng)濟運行方式，這一模式以取消消費者為前提，中央計劃當(dāng)局只是被動地反映消費需求和生產(chǎn)成本的變化，制訂模擬的市場價格，并通過這種價格調(diào)節(jié)資源的有效配置。青年時代的厲以寧先生同樣認(rèn)同和服膺蘭格的思想，但是六十年代后的社會經(jīng)濟現(xiàn)實迫使他重新審視和反省傳統(tǒng)經(jīng)濟模式在公平和效率上的體制缺欠，他認(rèn)為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下，由于國有企業(yè)在政府行政的強大約束之下喪失獨立自主的商品生產(chǎn)者地位和決策權(quán)力，由于存在嚴(yán)重的政企不分產(chǎn)權(quán)不明晰的體制頑疾，國有企業(yè)既不能實現(xiàn)收入的公平分配，更不能實現(xiàn)資源的有效率的配置。這樣，厲以寧先生由對蘭格模式的推崇轉(zhuǎn)而對蘭格模式的質(zhì)疑和批判，并從自己的理論框架出發(fā)，確立了自己的改革思路，即改革必須從企業(yè)改革也就是所有制改革入手，所有制改革是中國整個經(jīng)濟體制改革的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在沒有進(jìn)行企業(yè)改革從而企業(yè)尚未成為獨立的商品生產(chǎn)者的條件下，在改革并不觸及計劃經(jīng)濟體制的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提下，中國真正的競爭性的市場經(jīng)濟體制就不可能穩(wěn)固建立并有效運轉(zhuǎn)起來。在1986年4月25日北京大學(xué)“五四”科學(xué)討論會上，厲以寧先生以非常精彩的富于個性的語言表述了他對于經(jīng)濟體制改革路徑選擇的基本觀點：“經(jīng)濟改革的失敗可能是由于價格改革的失敗，但經(jīng)濟改革的成功卻并不取決于價格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革”。這句在理論界被廣為傳播的名言集中體現(xiàn)了厲以寧先生關(guān)于經(jīng)濟體制改革的基本觀點，可以說，所有制改革是整個經(jīng)濟體制改革最為核心也是最為艱難的部分，所有制改革主線論由于觸及最為敏感的產(chǎn)權(quán)問題的“”而在實踐過程中倍受磨難，厲以寧先生在強大的壓力面前始終以一個誠實謹(jǐn)嚴(yán)的學(xué)者的姿態(tài)闡揚自己的所有制改革理論，充分表現(xiàn)了一個經(jīng)濟學(xué)家巨大的理論勇氣和科學(xué)精神。

以厲以寧先生為代表的所有制改革派（企業(yè)改革主線派）和以吳敬璉先生為代表的協(xié)調(diào)改革派（價格改革主線派）的論爭的焦點在于對市場機制的理解的差異。在厲以寧先生看來，市場經(jīng)濟體制的核心內(nèi)容是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的能夠適應(yīng)市場經(jīng)濟的市場主體的存在，在獨立的產(chǎn)權(quán)明晰的商品生產(chǎn)者缺位的情況下，以價格為調(diào)節(jié)資源配置基本信號的市場機制就不會真正起到引導(dǎo)資源有效配置的作用，以企業(yè)的靈敏反應(yīng)為前提的政府宏觀調(diào)控也不會達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，只有通過所有制改革徹底改造市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，一個有效率的市場機制才會最終建立并正常運行。在吳敬璉先生看來，市場經(jīng)濟是一個有機體系，這個有機體系由自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的企業(yè)、競爭性的市場體系、主要通過市場進(jìn)行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三個要素組成，三者相互制約缺一不可，但是競爭性的市場機制是以完善的價格機制為基礎(chǔ)的，在價格改革大大滯后、競爭性的市場機制尚未建立起來的條件下，協(xié)調(diào)改革派更強調(diào)價格改革在構(gòu)建市場經(jīng)濟體系中的作用，認(rèn)為只有理順價格建立公平競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境，才有可能進(jìn)一步推進(jìn)所有制改革從而構(gòu)建整個市場體系。所有制改革派和協(xié)調(diào)改革派之間的長期論爭，從不同的視角為中國經(jīng)濟改革總體思路的形成提供了寶貴的思想資源，而更加富有象征意義的是，中國經(jīng)濟體制改革的歷史進(jìn)程恰是選擇了一條中庸的路線，在重塑充滿活力的市場主體、構(gòu)建競爭性的市場機制和完善政府宏觀調(diào)控體系三個方向上同時展開全面推進(jìn)。實際上，價格改革主線論和企業(yè)改革主線論只是分別強調(diào)了市場機制的兩個不同側(cè)面，前者強調(diào)經(jīng)濟運行機制和宏觀環(huán)境方面的改革，后者則強調(diào)經(jīng)濟運行主體和微觀基礎(chǔ)方面的改革，而在整個經(jīng)濟體制改革中，這兩方面的改革都是極為必要的：沒有獨立的產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)就不可能有真正競爭性的市場，同樣，企業(yè)也無非是市場關(guān)系的總和，沒有競爭性的市場也不可能有真正意義上的企業(yè)。經(jīng)濟體制改革是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)論的觀點來看，無論是企業(yè)改革先行還是價格改革先行都是不切實際的，只有將經(jīng)濟體制改革的諸方面協(xié)調(diào)推進(jìn)配套進(jìn)行，注重多種路徑選擇和目標(biāo)取向的折中和諧，才能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟體制的真正轉(zhuǎn)軌。

體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟學(xué)往往被視為一種具有嚴(yán)格經(jīng)驗主義和實證主義性質(zhì)的社會科學(xué)，因而在大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家看來，經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該處于一種完全超脫的摒棄“價值判斷”的“道德中立”狀態(tài)。在馬克斯·韋伯看來，所謂“價值判斷”，即是指研究者“宣稱他接受從某些倫理原則、文化觀念或哲學(xué)觀點中所推演出來的實際價值判斷”，而“道德中立”，是指兩種極端的狀態(tài)，或是認(rèn)為“應(yīng)把純粹從邏輯上可推演的斷定和經(jīng)驗事實斷定與實際的倫理價值判斷或哲學(xué)價值判斷區(qū)分開來”，或是“主張即使不能用某種邏輯上的完整方法作出這種區(qū)分，但還是有希望把對價值判斷的斷定堅持到最低限度”。然而每一個經(jīng)濟學(xué)研究者都必然痛苦地感受到區(qū)分經(jīng)驗事實的陳述和價值判斷是如何艱難。這就產(chǎn)生了一個令所有學(xué)者都感到尷尬的悖論：一方面：“科學(xué)經(jīng)濟學(xué)”的鼓吹者們總是頑固地維護經(jīng)濟學(xué)本身的純潔性和道德中立姿態(tài)，認(rèn)為經(jīng)濟學(xué)的根本宗旨是追求“具有科學(xué)意義的在邏輯上和事實上正確的結(jié)果”；另一方面，所有經(jīng)濟學(xué)賴以存在的理論預(yù)設(shè)卻又與“經(jīng)濟科學(xué)不能把主觀性評價作為其分析的主題”這種貌似公允的判斷相左。在厲以寧先生看來，經(jīng)濟學(xué)非但不能摒棄和回避價值判斷，不能完全擺脫或忽視價值觀念在經(jīng)濟學(xué)研究中的作用，相反，作為一門社會設(shè)計和社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該將規(guī)范研究和實證研究緊密地結(jié)合起來，將對客觀經(jīng)濟運行規(guī)律的研究與對人的行為的研究緊密地結(jié)合起來，將現(xiàn)實社會經(jīng)濟狀態(tài)與經(jīng)濟學(xué)家經(jīng)由自我的價值判斷而形成的對理想社會的科學(xué)設(shè)計結(jié)合起來，將經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)目標(biāo)和道義目標(biāo)結(jié)合起來。作為社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟學(xué)的最終目標(biāo)是要通過科學(xué)研究告知人們對經(jīng)濟行為和經(jīng)濟事實的肯定與否定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，從這個意義而言，經(jīng)濟學(xué)不是超越階級的純粹抽象的數(shù)理科學(xué)和邏輯哲學(xué)。作為社會設(shè)計的科學(xué)，經(jīng)濟學(xué)將告訴人們，如何進(jìn)行經(jīng)濟建設(shè)，如何制定發(fā)展目標(biāo)并且把目標(biāo)實現(xiàn)的可能變?yōu)楝F(xiàn)實，如何促進(jìn)國民經(jīng)濟的協(xié)調(diào)，以及如何把人們創(chuàng)造出來的物質(zhì)財富用于滿足人們不斷增長的物質(zhì)文化需求。經(jīng)濟學(xué)的社會啟蒙作用和社會設(shè)計作用在實質(zhì)上是統(tǒng)一的。經(jīng)濟學(xué)作為社會設(shè)計的科學(xué)，如果不能在明確經(jīng)濟中的是非的前提下進(jìn)行設(shè)計，不能對一種社會設(shè)計的經(jīng)濟運行后果作出恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)的價值判斷和是非辨別，那么經(jīng)濟學(xué)仍然不可能起到促使發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)的作用，其社會設(shè)計功能的道義上和科學(xué)上的可信任度就要降低。同樣，盡管經(jīng)濟學(xué)作為一種社會啟蒙的科學(xué)能夠告訴人們?nèi)绾卧u價一個目標(biāo)和經(jīng)濟政策，但是如果不發(fā)揮經(jīng)濟學(xué)作為一種社會設(shè)計的科學(xué)應(yīng)有的作用，不研究如何使目標(biāo)可能變?yōu)楝F(xiàn)實，那么即使是構(gòu)想科學(xué)并且符合道義標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)，它也不會自動實現(xiàn)。厲以寧先生將經(jīng)濟學(xué)的本質(zhì)界定為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)，強調(diào)價值判斷和規(guī)范研究在經(jīng)濟學(xué)中的作用，但是這并不表明他不重視實證研究在經(jīng)濟學(xué)中的地位，相反，他認(rèn)為實證研究所獲致的成果將會豐富規(guī)范研究的內(nèi)容，使得經(jīng)濟學(xué)中有關(guān)社會評價、政策探討的判斷建立在更有實證根據(jù)、更有說服力的基礎(chǔ)之上。

新技術(shù)革命在最近幾十年的突飛猛進(jìn)給經(jīng)濟學(xué)研究帶來了巨大的挑戰(zhàn)，這不但是經(jīng)濟學(xué)研究方法上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而且更是經(jīng)濟學(xué)研究的根本內(nèi)容上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。以新技術(shù)革命為出發(fā)點，作為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)的經(jīng)濟學(xué)，就必然將研究的重心置于科學(xué)技術(shù)對人類經(jīng)濟行為和社會經(jīng)濟運行方式所產(chǎn)生的深刻影響方面，這種影響在三個主題上同時展開：就“體制”而言，什么樣的經(jīng)濟體制能夠有效地配置資源以促進(jìn)和適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展？科學(xué)技術(shù)的新發(fā)展又對經(jīng)濟體制提出哪些新的要求？以“目標(biāo)”的研究為例，考慮到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在發(fā)展目標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)如何把經(jīng)濟上的要求與社會上的要求聯(lián)結(jié)在一起？微觀經(jīng)濟單位和宏觀調(diào)控主體在制定目標(biāo)時，應(yīng)該如何趨于現(xiàn)實化和合理化以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的形勢？從“人”研究層面來說，在科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化的情況下，人類福利的含義和度量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生何種變化？如何使得科學(xué)技術(shù)的發(fā)展真正有利于人的全面發(fā)展和總體福利的增進(jìn)而不會成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的犧牲品？由此，厲以寧先生認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)研究要在新的時代面前回應(yīng)挑戰(zhàn)，就必須在三個層次上進(jìn)行全新的探討：第一個層次是對現(xiàn)行經(jīng)濟體制以及該種經(jīng)濟體制條件下的經(jīng)濟運行的研究，第二個層次是對經(jīng)濟和社會發(fā)展目標(biāo)的研究，第三個層次是對人的研究，也就是對人在社會中的地位和作用的研究。三個層次的經(jīng)濟學(xué)研究在邏輯上有相互關(guān)聯(lián)和相互滲透的關(guān)系，但是其內(nèi)容各有側(cè)重：經(jīng)濟體制的研究主要是一種比較經(jīng)濟體制研究，即在現(xiàn)存的世界各國的經(jīng)濟運行體制中，從集權(quán)體制和分權(quán)體制各自的優(yōu)劣比較出發(fā)，尋找一種既能夠?qū)崿F(xiàn)較高的經(jīng)濟效率又能夠有利于宏觀經(jīng)濟調(diào)控的經(jīng)濟體制，即探求一種將微觀經(jīng)濟的管理與宏觀經(jīng)濟的管理有機結(jié)合的經(jīng)濟運行機制；發(fā)展目標(biāo)的研究是基于信息不充分和政府行為非理想化的理論預(yù)設(shè)，在摒棄最優(yōu)經(jīng)濟原則的前提下，將現(xiàn)實原則而不是理想原則作為制定經(jīng)濟政策的指導(dǎo)原則，在微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟決策中使得目標(biāo)的確立走向現(xiàn)實化、多元化、綜合化，追求多種發(fā)展目標(biāo)之間的均衡和諧的實現(xiàn)方式；對“人”的研究建立在經(jīng)濟學(xué)的終極人文關(guān)懷的觀念之上，在這種觀念中，對人的研究被置于經(jīng)濟學(xué)研究的最高層次，對經(jīng)濟體制和發(fā)展目標(biāo)的研究都是為了人的總體福利的增進(jìn)和人的全面發(fā)展，在經(jīng)濟學(xué)研究的這個層次上，經(jīng)濟學(xué)的視角與倫理學(xué)的視角往往產(chǎn)生相互的交叉與認(rèn)同。

厲以寧先生將“體制、目標(biāo)、人”作為經(jīng)濟研究的三個層次，而他所設(shè)想的社會主義政治經(jīng)濟學(xué)體系正是從這三個層次的研究的角度出發(fā)去構(gòu)建的，他的較早期著作《社會主義政治經(jīng)濟學(xué)》反映了他試圖以自己獨特的理論框架來對傳統(tǒng)經(jīng)濟理論進(jìn)行重新闡述的積極而有意識的努力，即使以現(xiàn)在的眼光來看，我們?nèi)钥梢悦黠@覺察這本著作在體系創(chuàng)新方面的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。在他看來，社會主義經(jīng)濟研究的重點是社會主義經(jīng)濟的運行，而經(jīng)濟運行總是在一定的經(jīng)濟體制條件下實現(xiàn)的，因此，必須將一定的經(jīng)濟體制作為社會主義經(jīng)濟研究的前提。在厲以寧先生的設(shè)想中，理想的目標(biāo)經(jīng)濟體制應(yīng)該包含以下特征：（1）這是一個建立在多種所有制形式并存基礎(chǔ)之上的、自覺依據(jù)和運用價值規(guī)律的、以市場經(jīng)濟為基本框架的經(jīng)濟體制；（2）這是一個企業(yè)成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的真正獨立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者從而擁有獨立法人的經(jīng)濟體制；（3）這是一個在資源配置中以市場為主要調(diào)節(jié)方式的、市場調(diào)節(jié)和國家宏觀調(diào)控有機結(jié)合的經(jīng)濟體制；（4）這是一個有著基本合理的靈活的價格體系從而價格能夠比較靈敏地反映社會勞動生產(chǎn)率和市場供求關(guān)系變化的經(jīng)濟體制；（5）這是一個依據(jù)按要素分配和按勞動分配相結(jié)合的原則促使社會成員的收入分配走向合理化的經(jīng)濟體制；（6）這是一個基于政府行為非理想化的基本理念使得政府的行為趨于合理化從而在政府的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略指導(dǎo)與微觀經(jīng)濟主體的自主行為之間尋求協(xié)調(diào)平衡的經(jīng)濟體制。在這樣的經(jīng)濟體制分析框架的前提下，可以從國民經(jīng)濟運行、企業(yè)經(jīng)濟活動、個人經(jīng)濟行為三個層次分別考察，探討社會主義經(jīng)濟運行的基本規(guī)律和經(jīng)濟改革的基本路徑。在發(fā)展目標(biāo)的研究中，兩個最為關(guān)鍵的問題是資源配置和收入分配，即在給定的經(jīng)濟體制之下研究資源配置的有效性和收入分配的公平性兩大社會經(jīng)濟目標(biāo)。由給定經(jīng)濟體制條件下社會主義經(jīng)濟運行的實證分析轉(zhuǎn)入有關(guān)資源配置和收入分配合理程度的確定的規(guī)范分析，反映了社會主義政治經(jīng)濟學(xué)理論探討的深化。社會主義發(fā)展目標(biāo)是一個包含社會發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)的綜合體系，這種目標(biāo)體系的動態(tài)相對平衡性要求在制定發(fā)展戰(zhàn)略的時候注重多種目標(biāo)的統(tǒng)一協(xié)進(jìn)，并考慮到在目標(biāo)的變動中社會承受能力的強度。在對“人”的研究中，厲以寧先生始終以一個關(guān)注民生的經(jīng)濟學(xué)家的姿態(tài)，主張“對人的關(guān)心和培養(yǎng)是社會主義的生產(chǎn)目的”，認(rèn)為在理想的社會制度中，人應(yīng)該成為全面發(fā)展的人，他們能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，充分拓展自己的潛在能力，不斷深化自身歷史使命的認(rèn)識，社會生產(chǎn)發(fā)展的最終目標(biāo)與人的全面自由發(fā)展達(dá)到統(tǒng)一。以這種人文關(guān)懷的理念為出發(fā)點，厲以寧先生對平等與效率問題、社會福利的基本含義問題、人的地位的社會評價標(biāo)準(zhǔn)問題、社會主義民主問題等進(jìn)行了廣泛深刻的探討。

經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的中國版本

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)作為經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域一門新興的學(xué)科，在最近幾十年中取得了很多學(xué)術(shù)界公認(rèn)的成果。但是發(fā)生在中國的廣泛而深刻的制度變遷卻給發(fā)展經(jīng)濟學(xué)提出了嶄新的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不是對以往成果的否定，而是對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)基本研究對象所提出的挑戰(zhàn)：中國制度變遷中面臨的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的雙重使命是傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中所未曾涉及的命題。所謂轉(zhuǎn)型，是指中國的經(jīng)濟體制要從初始的傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制逐漸過渡到與國際主流社會相一致的現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制；所謂發(fā)展，是指中國的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r要從不發(fā)達(dá)的狀態(tài)逐步走向繁榮富強的發(fā)達(dá)狀態(tài)，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。在這種轉(zhuǎn)型發(fā)展的雙重背景之下，中國經(jīng)濟所面臨的許多命題諸如資本形成、人力資本培育、市場化、企業(yè)家成長等，都與傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)有著不同的內(nèi)涵。由于傳統(tǒng)的僵化的經(jīng)濟運行機制和長期積淀的傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的合力影響，強化了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特有的路徑依賴特征，逼使許多經(jīng)濟學(xué)家在正統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的教條之外尋求中國獨特的轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。厲以寧先生在他九十年代后期的著作和講演中，一直關(guān)注于轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究，堅持“在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，在發(fā)展中轉(zhuǎn)型”的基本觀點：所謂在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，就是要在經(jīng)濟體制改革不斷深化的過程中創(chuàng)造經(jīng)濟發(fā)展的條件，而在這種體制變遷中，最為核心最為關(guān)鍵最為艱巨的使命是重新構(gòu)造宏觀經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，塑造具有充分活力的市場主體；所謂在發(fā)展中轉(zhuǎn)型，是指通過經(jīng)濟發(fā)展增加社會對劇烈的體制轉(zhuǎn)軌的承受力，增加整個社會力量對改革事業(yè)的支持和理解，從而更加深入地推進(jìn)以市場化為根本指歸的經(jīng)濟體制變革。針對中國在轉(zhuǎn)型發(fā)展初期所面臨的特殊社會經(jīng)濟背景，厲以寧先生提出了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的三個基本命題：以構(gòu)造市場經(jīng)濟微觀基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)改革相比于價格改革應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的失業(yè)問題相比于通貨膨脹問題應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟增長分析相比于貨幣流量分析更加有用。在這三個命題之外，厲以寧先生還對與轉(zhuǎn)型發(fā)展密切相關(guān)的宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)、社會協(xié)調(diào)和觀念更新等問題進(jìn)行了深入探討，而在九十年代后半期，他對關(guān)系中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大課題諸如區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和反貧困、環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展等進(jìn)行了卓有成效的研究。

關(guān)于第一個命題，厲以寧先生認(rèn)為，以產(chǎn)權(quán)改革為中心的改革既是實質(zhì)性的，又是漸進(jìn)性的，“實質(zhì)性”意味著產(chǎn)權(quán)改革將徹底改造深受傳統(tǒng)體制束縛的微觀經(jīng)濟主體，從而實現(xiàn)中國真正的市場化改革，而“漸進(jìn)性”意味著中國產(chǎn)權(quán)改革的路徑選擇將擯棄激進(jìn)論者的路線而采取較為謹(jǐn)慎的推進(jìn)戰(zhàn)略，以最小的社會震蕩成本換取最大的改革收益。厲以寧先生在產(chǎn)權(quán)改革上的這種立場，一方面將自己與以維護中國經(jīng)濟的社會主義性質(zhì)為依據(jù)而對所有制的改革采取抵制姿態(tài)的保守人士區(qū)別開來，另一方面又與那些主張效仿蘇聯(lián)東歐的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌模式從而對中國實施大規(guī)模徹底而迅速的私有化的激進(jìn)人士劃清了界限。以股份制為新企業(yè)體制的目標(biāo)模式促進(jìn)中國盡快建立適應(yīng)市場經(jīng)濟的現(xiàn)代企業(yè)制度，以股份制改造為突破口完善和促進(jìn)中國企業(yè)的管理模式變革和體制創(chuàng)新，是厲以寧先生產(chǎn)權(quán)改革的基本政策主張，經(jīng)過十幾年的改革實踐的檢驗和學(xué)術(shù)界的長期論爭，股份制已經(jīng)成為我國企業(yè)體制改革的目標(biāo)模式。關(guān)于第二個命題，厲以寧先生歷來主張“就業(yè)優(yōu)先兼顧物價基本穩(wěn)定”的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，在政府宏觀政策目標(biāo)體系中將就業(yè)目標(biāo)放在首要的位置加以強調(diào)，認(rèn)為惟有將就業(yè)置于突出地位即把發(fā)展置于突出地位，才能增強綜合國力提高人民生活福利水準(zhǔn)，使社會得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，除非是在物價急劇上漲而引起社會強烈動蕩的特殊情形之下。而產(chǎn)權(quán)改革和就業(yè)優(yōu)先這兩個政策主張在邏輯上是相輔相成的：產(chǎn)權(quán)改革的順利進(jìn)展帶來的企業(yè)發(fā)展將為就業(yè)問題的解決提供寬松的環(huán)境，而就業(yè)目標(biāo)的優(yōu)先策略帶來的良好就業(yè)態(tài)勢又可以減少產(chǎn)權(quán)改革引發(fā)的社會震蕩，降低產(chǎn)權(quán)改革的社會成本。關(guān)于第三個命題，厲以寧先生認(rèn)為，盡管貨幣流量分析是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟分析中常用的說明經(jīng)濟增長與波動的方法，但是由于中國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟分析對象的特殊性，應(yīng)用貨幣流量分析具有較大的局限性，而經(jīng)濟增長分析比較適宜于研究轉(zhuǎn)型發(fā)展中的中國經(jīng)濟。中國不但是一個處于由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌階段的發(fā)展中國家，而且是一個處于非均衡狀態(tài)的發(fā)展中國家，在這種特殊的轉(zhuǎn)型發(fā)展背景之下，體制的非單一性、市場的不完善、非經(jīng)濟因素對經(jīng)濟運行的有力干擾、社會總需求大于社會總供給的狀態(tài)長期存在、隱蔽失業(yè)和隱蔽通貨膨脹的公開化等，都使得傳統(tǒng)的貨幣流量分析方法無法對困擾中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多問題進(jìn)行有說服力的準(zhǔn)確的闡明，而更為嚴(yán)重的是，應(yīng)用貨幣流量分析對中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的扭曲解釋會使我們的戰(zhàn)略決策受到相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)，影響中國經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定。具體而言，貨幣流量分析無法說明通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟中的短線部門“瓶頸”制約背后真正的體制與結(jié)構(gòu)根源，而由這種分析方法所導(dǎo)致的將治理通貨膨脹置于首位的經(jīng)濟政策選擇會嚴(yán)重忽視就業(yè)和經(jīng)濟增長的重要意義，同時貨幣分析法所推出的理想化的平衡增長戰(zhàn)略在處于特殊轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的中國是缺乏現(xiàn)實意義的。

經(jīng)濟學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟運行和道德調(diào)節(jié)

道德問題并非經(jīng)濟學(xué)研究的核心命題，經(jīng)濟學(xué)的核心命題是資源配置和效率增進(jìn)。然而經(jīng)濟學(xué)并不是不涉及道德問題，相反，在對經(jīng)濟學(xué)的許多命題的最終解答中，價值判斷和道德判斷似乎總是難以回避的。但是經(jīng)濟學(xué)的界限在于，它只是在給定的道德規(guī)范和價值體系下進(jìn)行分析，它把人們的“偏好”、“價值觀”、“生活目標(biāo)”、“社會公德”等等當(dāng)作外生的經(jīng)濟學(xué)體系之外決定的變量來看待，當(dāng)作自己分析的前提條件加以接受。然后在多種給定的道德準(zhǔn)則、社會規(guī)范范圍內(nèi)，進(jìn)行經(jīng)濟學(xué)分析，告訴人們?nèi)绾涡袨?、如何選擇、如何決策、如何配置資源，才能最大限度地實現(xiàn)自己的目標(biāo)，增進(jìn)自己的幸福。經(jīng)濟學(xué)和道德哲學(xué)的這種學(xué)術(shù)分野并未成為經(jīng)濟學(xué)家關(guān)注道德問題的阻礙，事實上，每一個嚴(yán)肅的有著人文關(guān)懷的經(jīng)濟學(xué)家必然懷有道德憂患意識，在20世紀(jì)末中國學(xué)術(shù)界有關(guān)道德問題的饒有興趣的論爭中，許多經(jīng)濟學(xué)家以其精彩的論述和獨特的理論視角引起倫理學(xué)家們極大的關(guān)注。經(jīng)濟學(xué)家“不務(wù)正業(yè)”介入道德研究領(lǐng)域，在世紀(jì)末的中國似乎具有某種象征含義：在中國由傳統(tǒng)體制向市場經(jīng)濟體制變遷的進(jìn)程中，經(jīng)濟學(xué)家對倫理道德問題的普遍的強烈的關(guān)注不僅反映出學(xué)者的強烈的道德憂患意識和社會使命感，而且折射出整個社會在制度轉(zhuǎn)型期面臨道德規(guī)范的混亂與道德意識的迷茫時對于道德秩序的普遍呼喚與強烈渴求。

厲以寧先生是國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)界較早關(guān)注道德倫理問題的學(xué)者之一，從他許多著作中我們可以看到他試圖從倫理學(xué)的視角對經(jīng)濟學(xué)的諸多范疇進(jìn)行規(guī)范分析的努力，作為一個經(jīng)濟學(xué)家，其理論進(jìn)路與倫理學(xué)家的相異之處在于，他并不將眼光貫注于有關(guān)道德的是非判斷與善惡評價，而是將道德置于整個經(jīng)濟運行體制中去考量，探討道德在經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中對經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)作用。在厲以寧先生看來，由于存在著市場缺陷和政府失靈的情形，因而單純依賴市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)就不能達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟運行目標(biāo)，而市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)所遺漏的空白，應(yīng)該由習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)來填充和彌補，在交易活動中如此，在非交易領(lǐng)域就更是如此。由此，厲以寧先生提出，道德調(diào)節(jié)和習(xí)慣調(diào)節(jié)是超越市場和超越政府的一種調(diào)節(jié)，它的社會整合和經(jīng)濟調(diào)節(jié)功能介于作為“無形之手”的市場調(diào)節(jié)和“有形之手”的政府調(diào)節(jié)之間，作為第三種調(diào)節(jié)起作用，共同維系和引導(dǎo)著整個經(jīng)濟的和諧有效的運轉(zhuǎn)。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的力量來自于經(jīng)濟中的行為主體內(nèi)部，即來自每一個行為者自身，它表現(xiàn)為各個行為者按照自己的認(rèn)同所形成的文化傳統(tǒng)、道德信念和道德原則來影響社會生活，使資源使用效率發(fā)生變化，使資源配置格局發(fā)生變化。因此，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的約束力和有效性取決于社會成員對群體的價值觀念和傳統(tǒng)信仰的認(rèn)同程度的高低，取決于社會成員建立在共同價值譜系基礎(chǔ)之上的自律程度的高低。換言之，道德作為維系社會運行的一種手段，是通過各個行為主體自身的道德約束和相互之間的道德約束從而形成一種滲透于社會生活的道德風(fēng)尚，它使得經(jīng)濟行為主體對他人的行為和社會前景形成穩(wěn)定的預(yù)期，以此為整個社會經(jīng)濟運行提供一種道德坐標(biāo)和道德秩序。

道德力量為我們探討經(jīng)濟學(xué)中的一些規(guī)范問題諸如效率與公平等提供了新鮮而有說服力的視角。厲以寧先生認(rèn)為，效率具有雙重基礎(chǔ)，即效率的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)和效率的道德基礎(chǔ)，單純用物質(zhì)技術(shù)因素來闡釋效率是不夠的，事實上，物質(zhì)技術(shù)因素只能產(chǎn)生常規(guī)效率，而道德力量才能夠真正挖掘效率增長的潛力從而產(chǎn)生非常規(guī)效率，從這個意義上而言，道德力量是效率的真正源泉，這個結(jié)論已經(jīng)被經(jīng)濟史中無數(shù)例證以及管理學(xué)的現(xiàn)論所證實。道德視角的引入同樣可以加深我們對于公平的標(biāo)準(zhǔn)的理解。從收入的絕對或相對平均而言的公平并不能為公平的衡量提供一個客觀統(tǒng)一的尺度，類似的，用機會平等來測度公平同樣會遺漏下許多難以解釋的空白點。厲以寧先生認(rèn)為，公平以對群體的認(rèn)同為基礎(chǔ)，在一個群體內(nèi)部，成員對群體的認(rèn)同程度越高，其公平感就越強，當(dāng)社會中的成員從其處于超利益的考慮而參與的群體中普遍感到一種受到尊重和和諧的氛圍，其公平感就會增進(jìn)社會的協(xié)調(diào)的效率的提高。

厲以寧先生強調(diào)道德力量在經(jīng)濟運行中的作用，但他并非是一個“道德烏托邦主義者”或“道德萬能論者”。第一，他一直強調(diào)道德激勵與利益動機的相容性。社會成員的道德的自我激勵使他們激發(fā)起為公共利益和公共目標(biāo)的實現(xiàn)而努力的熱情，自愿地在個人利益和公共目標(biāo)沖突時將公共目標(biāo)的實現(xiàn)置于個人利益之上，但是，社會群體對于個人正當(dāng)利益動機的尊重是社會成員實現(xiàn)自我道德激勵的必要前提，而社會成員的持久的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮既來自自我的道德激勵和道德約束，也來自自我的正當(dāng)?shù)睦鎰訖C。第二，他始終重視現(xiàn)代社會運行中法律的作用。從制度經(jīng)濟學(xué)角度來看，習(xí)俗或道德傳統(tǒng)屬于非正式制度，而法律屬于正式制度，在現(xiàn)代社會中，社會習(xí)俗和道德文化傳統(tǒng)等非正式的制度安排與政府的法律規(guī)范等正式的制度安排一起確立著社會成員的行為準(zhǔn)則。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)在社會經(jīng)濟運行中起著重要的不可替代的制衡功能和協(xié)調(diào)功能，但是，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)必須以法律的規(guī)定作為邊界，不能違背現(xiàn)行的法律規(guī)范。第三，他關(guān)注政府的道德自律并主張建立一套嚴(yán)密的篩選機制、保障與激勵機制、約束與監(jiān)督機制，以此規(guī)范政府的行為。政府是一種通過自己的立法行為為社會經(jīng)濟運行提供強制性秩序的組織，政府的成員需要有道德激勵和道德約束，但是更重要的是，政府調(diào)節(jié)行為必須建立在符合法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，需要建立一種由公眾實施的監(jiān)督和約束機制，促進(jìn)政府行為中的民主程度并防止因政府濫用權(quán)力而對社會秩序造成的破壞。

處在制度轉(zhuǎn)軌關(guān)頭的中國既需要經(jīng)歷經(jīng)濟體制變遷的洗禮，又必然經(jīng)受倫理道德體系和文化傳統(tǒng)更新的陣痛，對于一個具有長期集中計劃經(jīng)濟傳統(tǒng)并擁有豐厚的歷史道德資源的國家來說，這種經(jīng)濟體制與道德傳統(tǒng)的雙重變遷的使命注定是意義深遠(yuǎn)而步履艱辛的。從這個意義上來說，道德重整既具有迫切性，同時又具有長期性和漸進(jìn)性。

結(jié)束語

我們有一個共同的感覺，那就是，我們有幸生活在一個中國偉大變遷的時代，我們目睹這個曾經(jīng)飽受患難的國家重新以一種難以置信的勇氣和信心，向著民族復(fù)興的夢想靠近。而尤其令我們感到榮幸的是，作為經(jīng)濟學(xué)的研究者，中國在當(dāng)代經(jīng)濟發(fā)展中所經(jīng)歷的巨大變遷為我們的研究工作提供了無可比擬的豐富而生動的素材，這是時代賜予經(jīng)濟學(xué)者的寶貴的際遇。而經(jīng)濟學(xué)界諸多學(xué)派之間嚴(yán)肅的探討、論戰(zhàn)和爭鳴，不但促進(jìn)了經(jīng)濟學(xué)科的繁榮，也為經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展提供了可供借鑒的理論視角。厲以寧先生是同時代這些優(yōu)秀的經(jīng)濟學(xué)家當(dāng)中的一個，假若以對中國經(jīng)濟學(xué)術(shù)界和中國經(jīng)濟改革決策的影響力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，他又是其中最杰出者之一；他以獨特的理論進(jìn)路、勇毅的創(chuàng)新精神、堅實敏銳的現(xiàn)實感和嚴(yán)密宏大的理論體系，為中國經(jīng)濟改革思想貢獻(xiàn)了豐富的思想資源，確立了自己在當(dāng)代中國經(jīng)濟思想史的位置。但他又不僅僅是一個經(jīng)濟學(xué)家，他以深遠(yuǎn)的憂患意識對國家命運和民生的關(guān)注，使得他的思想浸透著一種強烈的人文精神，充滿終極關(guān)懷的意味。當(dāng)然，如同所有深受傳統(tǒng)經(jīng)濟體制和傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)知識結(jié)構(gòu)影響的經(jīng)濟學(xué)家一樣，厲以寧先生的理論體系和論證范式不可避免地帶有時代所遺留的深刻的印記，對此，厲以寧先生亦有清醒的自我估價?！耙淮擞幸淮说臍v史使命”，中國經(jīng)濟學(xué)的繁榮昌明有賴于中國經(jīng)濟學(xué)人一代接一代的持久而不懈的努力。

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微觀經(jīng)濟研究的范疇范文第4篇

關(guān)鍵詞　投資；投資效率；投資制度；轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟

作者簡介：何志強，男，西南財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，成都610074

李一鳴，男，西南財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，教授，成都610074

投資是一個相對寬泛、內(nèi)容豐富的概念，但如果僅從產(chǎn)出角度看，主要是指物質(zhì)資產(chǎn)投資。本文所指的投資主要是指實物資產(chǎn)投資或產(chǎn)業(yè)投資，與虛擬經(jīng)濟下的金融投資相對應(yīng)。對投資、投資活動、投資與經(jīng)濟增長關(guān)系等方面的研究可以追溯到亞當(dāng)?斯密時代，而在現(xiàn)代的經(jīng)濟學(xué)范疇內(nèi)，投資已經(jīng)成為一個不可或缺的部分。

一、研究視角：資本與投資

資本作為最基本的生產(chǎn)要素之一，一直是古典、新古典、凱恩斯以及新古典綜合經(jīng)濟學(xué)的重要研究內(nèi)容。只有具備一定的資本，并與勞動要素相結(jié)合，生產(chǎn)方可能順利進(jìn)行，資本便成為經(jīng)濟研究最為基本的命題之一。由于資本是通過投資形成的，從關(guān)注資本過渡到關(guān)注資本的形成――產(chǎn)業(yè)投資，是順理成章的事情。資本既然重要，資本形成過程――產(chǎn)業(yè)投資過程也就相應(yīng)的變得重要。因此，資本和投資成為經(jīng)濟理論研究中兩個相互聯(lián)系而相對獨立的視覺。

經(jīng)濟理論對資本與投資的研究往往包含在其他經(jīng)濟問題的研究中。一類基本問題就是生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品多少用于生產(chǎn)，多少用于投資形成資本，以實現(xiàn)效用最大目標(biāo)，也就是最優(yōu)資本積累問題。Barnsey(1928)率先從動態(tài)角度對經(jīng)濟增長過程中的最優(yōu)資本積累問題進(jìn)行了開創(chuàng)性研究，建立了著名的Ramsey無限期界最優(yōu)化模型?？紤]到人生命的有限性，在Ramsey模型基礎(chǔ)上，Allais(1947)，Samuelson(1958)，Diamond(1965)和Blanehard(1985)以微觀為基礎(chǔ)建立了代際交疊模型。[1]由于代際交疊模型可以研究個人壽命期間儲蓄的總影響，進(jìn)而研究最優(yōu)資本積累問題，所以較Ramsey模型應(yīng)用廣泛。Ramsey模型和代際交疊模型都是從動態(tài)的角度，尋求最優(yōu)資本積累路徑，實現(xiàn)效用最大化。但兩類模型在處理投資與資本問題時的一個共同點是將資本、資本形成――投資簡化處理，這樣就忽略了作為資本形成過程的投資行為與最終的資本存量之間的差異，而這種處理方法出現(xiàn)在很多經(jīng)濟理論模型中。[1]由于資本形成(投資)和資本存在根本差異，前者是一個過程，后者是結(jié)果，并且投資過程(資本形成過程)受到眾多因素的影響，本身具有獨立性。所以，研究投資行為過程本身及其與資本存量的關(guān)系成為經(jīng)濟學(xué)研究的新領(lǐng)域，也就是探尋哪些因素影響和制約著投資行為進(jìn)而影響資本存量，進(jìn)而探討其對經(jīng)濟的影響。由于這一研究內(nèi)容非常復(fù)雜，隨著投資理論研究的深入，經(jīng)濟學(xué)者也試圖通過建立不同的計量經(jīng)濟模型來分析投資行為，并利用產(chǎn)業(yè)層面、企業(yè)層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗實證分析，這對于我們從中微觀層面認(rèn)識投資運行特征進(jìn)而認(rèn)識資本存量及其變動問題具有重要意義。

出于對我國經(jīng)濟的關(guān)注，我們更在意對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的資本和投資的認(rèn)識。呂煒(2000)[2]在其專著中擴展了馬克思關(guān)于“資本不是物而是人與人的關(guān)系”的定義，認(rèn)為資本具有階級和功能雙重屬性，前者可以劃入歷史范疇而后者則劃人技術(shù)范疇，而技術(shù)范疇的資本的本質(zhì)特征是盈利最大化趨勢。從技術(shù)范疇的資本化運動來理解我國整個經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌特征具有一定的創(chuàng)新性，現(xiàn)實意義就是認(rèn)識到資本不僅是生產(chǎn)關(guān)系的表現(xiàn)，也是一種具有技術(shù)性質(zhì)的生產(chǎn)要素，所以在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中，資本是可以參與利潤分配的。更進(jìn)一步理解轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的資本和投資行為，一方面表現(xiàn)為投資主體的多元化，投資目標(biāo)的多元化，融資渠道的多元化，另一方面表現(xiàn)為對低效率存量資本的調(diào)整，也就是國有企業(yè)改革問題。在這兩種趨勢下，經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌過程也就是如何保證投資與資本效率不斷提高的過程。

綜上，當(dāng)分析資本時更多地與總量經(jīng)濟的運行情況相聯(lián)系，而分析投資時，更多地與投資主體行為、投資決定因素聯(lián)系在一起。所以，資本和投資是兩個有區(qū)別但同時又有聯(lián)系的概念，從而形成兩個既有聯(lián)系而又相對獨立的研究視角。

二、研究方法：模型與現(xiàn)實

(一)簡單加速模型

早在1917年，J．M．Clark將固定(實物)資產(chǎn)投資與產(chǎn)出聯(lián)系在一起，認(rèn)為投資取決于未來的產(chǎn)出需求，建立了簡單的加速模型，也是研究投資行為最基礎(chǔ)的模型，它是其他模型的基礎(chǔ)。其表達(dá)式為：Kd=aY (1)

其中，Kd是合意資本存量，a是不變的資本產(chǎn)出比率，Y是產(chǎn)出水平。合意資本存量指在增加的凈資本能夠以不變價格瞬時獲得的情況下，企業(yè)家選擇的資本存量水平。而實物資本投資一般不可能沒有時間滯后性，即意愿資本水平不能立即通過投資實現(xiàn)，Koyck和Chenery等對(1)式進(jìn)行了改進(jìn)，認(rèn)為資本對于投資來說是一個緩慢而富有彈性的過程，通過增加滯后系數(shù)，建立了彈性加速數(shù)模型。

(二)彈性加速數(shù)模型

其中，YP是GNP，bn=αβn，μ是誤差項，N為滯后期。如果將利潤或者現(xiàn)金流加入模型中在理論上將更具有解釋力，因為企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的投資受自有資金充裕情況的影響較大，而外部融資一般有較高的成本。另外一個重要原因是投資往往受到預(yù)期盈利能力的影響，所以將包括利潤在內(nèi)的現(xiàn)金流加入模型(4)而形成現(xiàn)金流加速數(shù)模型。

(三)現(xiàn)金流加速數(shù)模型

其中，CF是實際現(xiàn)金流，名義現(xiàn)金流：稅后利潤+資本消耗前的資本消耗折扣+存貨價值調(diào)整，名義現(xiàn)金流除以投資平減指數(shù)便得到實際現(xiàn)金流，其余符號同上。(1)、(4)式主要差異表現(xiàn)在模型(5)不僅關(guān)注產(chǎn)出需求對投資的影響，也關(guān)注供給對投資的影響，如現(xiàn)金流、資金使用成本，將需求和供給因素對投資的影響都納入模型中，這是投資計量模型的一個重大進(jìn)步。

(四)新古典投資模型

由于在投資行為進(jìn)行中必然伴隨有資本供給與需求的變化，這種變化影響著

資本的供給價格，而價格是新古典經(jīng)濟學(xué)的核心內(nèi)容，Jorgenson及其合作者將資本價格因素引入投資行為分析中，形成了最為有名的新古典投資模型：

其中，γ為產(chǎn)出中的資本份額，P為產(chǎn)出價格，c為資本服務(wù)租賃價格。結(jié)合上面的模型，得到如下可進(jìn)行回歸分析的計量模型：

為新增資本購買價格(相對于產(chǎn)出價格)，為凈資本稅的真實融資成本，a為資本折舊幾何比率，m為投資稅收抵免比率，z為折舊稅收減免貼現(xiàn)比率，t為公司所得稅。

(五)證券價值Tobin’sQ模型

隨著金融市場的發(fā)展，除了上述基于產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)投資行為研究計量模型外，投資研究可以通過資本市場的變化來研究投資行為，Bminard和Tobin(1968，1969)在Keynes(1936)的理論基礎(chǔ)上建立了投資的證券價值(Tobin’sQ)模型：

其中，I為本期投資，K-l為上一期資本存量，a為常數(shù)項，N為滯后期，m為系數(shù)，Tobin’sQ=市場價值／重置成本。與基于產(chǎn)出的模型相比，Q模型在經(jīng)濟理論上更加完備和更有解說力，原因在于投資與Q對未來產(chǎn)出與價格的長期預(yù)期會有相同方向的反應(yīng)，在預(yù)期真實資本有盈利能力時，投資與Q值都將上升，而預(yù)期悲觀時投資將受到抑制，Ciceolo(1978)的研究表明投資與Q是正相關(guān)的。但在利用Tobin’sQ模型進(jìn)行實證研究是有條件的，更詳細(xì)的理論分析可以參看Hayashi(1982)[3](213―224)的文章。

Chirinko(1993)[4](875―1911)根據(jù)投資計量模型對動態(tài)(dynamics)的處理，將相關(guān)的投資計量模型分為隱式模型(implicit model)和顯式模型(explicit model)。如果動態(tài)因素顯示地出現(xiàn)在最優(yōu)問題估計系數(shù)中且估計系數(shù)顯式的與潛在技術(shù)和預(yù)期參數(shù)相聯(lián)系，那么就是顯式的，否則為隱式的。由于包括動態(tài)因素和未來預(yù)期的顯式模型與實際的投資活動更加接近，所以能夠更好地解釋投資行為，To-bin’sQ模型是顯式模型的典型代表，其余四個模型都是隱式的。當(dāng)然，模型與現(xiàn)實之間仍然還有很大的差距，不確定下的投資行為研究推進(jìn)了現(xiàn)有研究，[5](54―65)在此不再贅述。

三、投資環(huán)境：制度與效率

從經(jīng)濟理論角度，投資制度環(huán)境可以簡要分為市場經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟和轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟各自所包括的投資制度設(shè)計。當(dāng)前我國經(jīng)濟正處在完善社會主義市場經(jīng)濟時期，是典型的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟，如何在我們這樣的轉(zhuǎn)型國家建立一套有利于提高投資效率的投資制度成為轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟制度設(shè)計的重要內(nèi)容。

首先是以投資和資本形成為工具變量，研究中國經(jīng)濟增長可持續(xù)性的問題。這方面以張軍最具有代表性，其相關(guān)研究體現(xiàn)于其專著上[6]，認(rèn)為我國經(jīng)濟在“邊際資本―產(chǎn)出比率”不斷上升的情況下，存在“過度工業(yè)化”趨勢，經(jīng)濟增長“不具備持續(xù)的動態(tài)改進(jìn)力量”。此問題也得到中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所紹濟增長前沿組的關(guān)注，在他們的系列文章[7]中，對我國投資形成、投資效率與經(jīng)濟增長的關(guān)系進(jìn)行了分析，認(rèn)為我國20多年來，高投資、高增長的模式是以宏觀成本積累為代價，并從理論上說明了中國高投資的政府激勵機制及宏觀成本邊界和高成本增長的臨界點。

其次，對我國投資效率及其的相關(guān)研究。沈坤榮等(2004)[8](52―63)從金融發(fā)展視角考察了我國資本形成、投資效率、儲蓄向投資轉(zhuǎn)化的效率及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟波動，認(rèn)為投資效率低下，進(jìn)而全要素生產(chǎn)率(TFP)不高是影響我國宏觀經(jīng)濟波動的重要因素。韓立巖等(2005)[9](77-84)利用Jeffrey Wurgler的“資本配置效率”模型，考察我國1993―2002年間資本在各行業(yè)間的配置效率，結(jié)果顯示我國的資本配置效率非常低，說明我國的資本市場化水平偏低。秦朵，宋海巖(2003)[10](807―832)從基于標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)函數(shù)的投資需求模型出發(fā)，從投資需求所處的非均衡狀態(tài)人手討論了我國1989--2000年的投資效率特征，發(fā)現(xiàn)擴張性的中央與地方財政對投資需求有著強烈的影響，地區(qū)間投資不均的程度有所下降，東部，沿海省份的效率一般高于西部省份的效率?？梢姡顿Y效率有助于認(rèn)識和解釋現(xiàn)實經(jīng)濟活動的合理與否。

再次是對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中投資膨脹機制的研究。與計劃經(jīng)濟中的“投資饑渴癥”相比，我國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中仍然存在非市場因素影響的投資膨脹。易綱等(2004)[11]從產(chǎn)權(quán)邏輯來解釋轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的投資膨脹機制，認(rèn)為過度投資和投資效率低下是產(chǎn)權(quán)約束和地方政府政績觀導(dǎo)向的問題，理論新意主要將轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中產(chǎn)權(quán)不健全和政府職能定位不清作為解釋投資膨脹和投資效率低下的因素，對于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟投資制度的未來改革方向具有指導(dǎo)意義。中國社科院經(jīng)濟所宏觀組(1999)[12](16―25)也認(rèn)識到體制對投資的影響，一方面可能導(dǎo)致投資饑渴癥，進(jìn)而導(dǎo)致“經(jīng)濟過熱”，造成經(jīng)濟波動；另一方面，轉(zhuǎn)軌時期體制對經(jīng)濟發(fā)展政策的執(zhí)行障礙，形成體系性緊縮。

綜上，投資、投資效率是考察經(jīng)濟運行狀態(tài)的好視角，如總量經(jīng)濟波動、資本市場運行、區(qū)域投資差異等，但如何設(shè)計制度保證高效率投資的實現(xiàn)，是研究投資效率問題的必然歸宿，特別是對于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟。所以，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)投資制度是當(dāng)前投資研究的重要內(nèi)容，只有好的投資制度才能保證投資的順利進(jìn)行和投資效率的提高，而這正是我國當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式所需要實現(xiàn)的目標(biāo)，具有很強的現(xiàn)實意義。

四、未來研究方向探討：投資制度、演進(jìn)博弈與GES生產(chǎn)函數(shù)

盡管產(chǎn)業(yè)投資制度對投資、投資效率有重要影響，但國內(nèi)相關(guān)的研究內(nèi)容較少，大致有三方面的原因：首先是在市場經(jīng)濟里由于投資活動屬于投資主體自己的事情，不存在統(tǒng)一的投資制度安排框架，政府要做的是要保證投資活動的自由、流動，投資制度設(shè)計思想及其研究相對模糊；其次是投資內(nèi)容的廣泛性，主要表現(xiàn)為投資可以通過金融、會計、企業(yè)、宏微觀經(jīng)濟等多個角度來研究，缺乏

統(tǒng)一研究視角；再次是投資制度研究方法，由于當(dāng)前流行的制度分析方法本身缺乏一致的理論模型，[13](143-150)投資制度研究目前找不到更好的制度分析工具和分析模式。下面從研究方法角度，嘗試性的探討投資制度研究可能的方向：演進(jìn)博弈分析和CES生產(chǎn)函數(shù)。

(一)轉(zhuǎn)軌產(chǎn)業(yè)投資制度與演進(jìn)博弈分析

面對產(chǎn)業(yè)投資制度分析的難題，筆者認(rèn)為一種新的制度分析方法――演進(jìn)博弈可以用來分析轉(zhuǎn)軌產(chǎn)業(yè)投資制度，這方面青木昌彥等(2005)[14](1-21)已經(jīng)作了嘗試性研究。一般的博弈理論對博弈參與人理性做了嚴(yán)格的假設(shè)，它不僅要求每個行為人是理性的，而且還要求這種理性是所有參與人的共同知識(CommonKnowledge)。就人對現(xiàn)實世界的認(rèn)知能力而言，“完全理性”是一個相當(dāng)嚴(yán)格的假設(shè)，而博弈任意一方的理性和能力的任何缺陷都會導(dǎo)致納什均衡難以實現(xiàn)。演進(jìn)博弈論在一定程度上對這種完美理性假定進(jìn)行了補充和修正，它只要求博弈方具有一種能夠根據(jù)情況和新的信息調(diào)整判斷與改進(jìn)策略行為的理性，這種理性在一定程度上對博弈方的預(yù)見力和判斷其他博弈方的情況要求較低，并且允許犯錯誤，這種理性被稱作“過程理性”(procedural rationality)。Friedman(1998)給出了設(shè)定演進(jìn)博弈的三個基本假設(shè)條件：高的支付策略會隨時間逐漸取代低的支付策略；博弈中存在慣性；博弈參與者并沒打算系統(tǒng)影響其它參與者的未來行動。[15](15-43)而演進(jìn)博弈的其它限制條件，如大群體、有限理性、隨機配對、可觀測策略等都沒必要。演進(jìn)博弈分析制度相較于非合作博弈有另外一個優(yōu)點，演進(jìn)博弈強調(diào)慣性(inertia)在制度變遷中的作用，也就是制度的演進(jìn)具有路徑依賴性，制度變遷受起點的影響，而用“休克療法”式思維來理解和進(jìn)行制度變遷存在缺陷，因為制度是一個“演進(jìn)”式變遷過程。演進(jìn)博弈可以用來分析影響轉(zhuǎn)軌投資制度演進(jìn)的基本因素、博弈均衡下制度的特征，進(jìn)而從制度設(shè)計角度使轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)投資向著利于提高產(chǎn)業(yè)投資效率方向演進(jìn)。

(二)CES生產(chǎn)函數(shù)與產(chǎn)業(yè)投資制度變遷實證分析

注重對經(jīng)濟理論的經(jīng)驗檢驗是當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)的一個重要特征，最主要表現(xiàn)為利用計量模型來進(jìn)行分析。在研究轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的投資制度變遷過程中，我們發(fā)現(xiàn)不變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)(constant elasticity of substitution，CES)可以用來檢驗轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的投資制度設(shè)計運行效率情況：不同投資主體在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中投資地位的變化是否遵循效率原則，進(jìn)一步可以概括轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中國有投資與非國有投資之間的相互替代是否遵循效率原則，這通過CES生產(chǎn)函數(shù)的替代彈性大小變化體現(xiàn)出來，進(jìn)而檢驗投資制度設(shè)計的合理性。CES生產(chǎn)函數(shù)規(guī)范的表達(dá)形式為：

Arrow等(1961)在其經(jīng)典文獻(xiàn)首先分析了一類不變要素替代彈性生產(chǎn)函數(shù)，也就是CES生產(chǎn)函數(shù)。與單位替代彈性生產(chǎn)函數(shù)不同的是，不變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)中要素K、L之間的替代盡管其數(shù)值不變，但其替代彈性并不為1，也就是說不同經(jīng)濟體之間、不同行業(yè)之間、不同時間段間要素替代的彈性可以不同或變化，這就包含了豐富的經(jīng)濟學(xué)內(nèi)容，這主要通過(9)中的參數(shù)ρ變化體現(xiàn)出來。P的原始含義是要素替代參數(shù)，定義為資本―勞動替代彈性σ=1/1+ρ，表示資本―勞動比率每上升1％，廠商將用相對便宜的資本代替勞動，資本―勞動比提高σ％。所以，σ的大小可以說明一個國家要素市場的完善程度，當(dāng)σ越大，說明生產(chǎn)過程中的要素替代對價格的變化越敏感，要素市場相對完善、要素市場相對完整。反之，當(dāng)σ越小，說明一國要素配置效率低下，或者經(jīng)濟單位并沒有追求效率最大化，在生產(chǎn)中的要素選擇存在偏差。所以，σ(或p)的大小可以用來評價一國資本―勞動配置效率的高低。[16]

可以用CES生產(chǎn)函數(shù)來考察轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)投資制度變遷及其效率，主要的變化是用非國有投資I和國有投資IG代替函數(shù)中的勞動L和資本K，有投資效率生產(chǎn)函數(shù)：

其中，Y是產(chǎn)出變量，可以是CDP，也可以是利稅、工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值等產(chǎn)出指標(biāo)，IG國有部門經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)投資，I是非國有部門產(chǎn)業(yè)投資；A為除產(chǎn)業(yè)投資以外使產(chǎn)出效率提高的其他因素，a是非國有部門產(chǎn)業(yè)投資參數(shù)。在變形后的模型中，η表示產(chǎn)出一投資系數(shù)，令I(lǐng)/IG=i，即非國有和國有投資比值。

將ρ變形表達(dá)為決定彈性系數(shù)的變量：

其中rG和r分別是國有和非國有產(chǎn)業(yè)投資績效。在此，σ可以理解為非國有―國有投資的替代系數(shù)，在國有―非國有投資效率比值每下降1％時，非國有投資的比重會增加σ％，所以它是一個反應(yīng)系數(shù)，當(dāng)其越大說明這種替代越有效，進(jìn)而表明轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的投資制度遵循效率原則，更具效率和市場性，反之則說明投資制度存在阻礙投資向高效率轉(zhuǎn)化。進(jìn)一步，可以利用不同時間段、不同區(qū)域間投資替代彈性的差異考察投資制度的變遷及其相應(yīng)效率。

上面從方法論角度討論了利用演進(jìn)博弈方法、CES生產(chǎn)函數(shù)對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的投資制度及其變遷效率進(jìn)行理論和實證分析的可能性，筆者及其合作者正開展這方面的研究，以期能夠加深我們對轉(zhuǎn)軌產(chǎn)業(yè)投資活動的理解。如果將Chirinko(1993)認(rèn)為未來產(chǎn)業(yè)投資需要研究的內(nèi)容[17](73-124)――金融結(jié)構(gòu)與流動約束、公司及其投資決策的擴展、投資動態(tài)性，與轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的投資制度研究結(jié)合，可能形成轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟投資研究的基本內(nèi)容。

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微觀經(jīng)濟研究的范疇范文第5篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)品牌社群；社群經(jīng)濟；信息不對稱；信息經(jīng)濟學(xué)；對策

一、國內(nèi)外相關(guān)研究綜述

（一）品牌社群相關(guān)基礎(chǔ)理論研究品牌社群理論源于美國歷史學(xué)家DanielJ.Boorstin于1974年提出的消費社群理念，在消費社群研究基礎(chǔ)上，Muniz和O’Guinn在其研究中，通過觀察FordBronco（福特野馬）、Macintosh（麥金塔電腦）以及Saab（薩博）三大社群后正式提出了品牌社群概念，品牌社群的作用開始受到廣泛關(guān)注。目前針對品牌社群的研究主要集中在品牌社群內(nèi)涵、特征、顧客品牌忠誠度、口碑傳播、形成機理等領(lǐng)域。

（二）社群經(jīng)濟相關(guān)研究社群經(jīng)濟概念起源于美國網(wǎng)絡(luò)行銷專家ErikQualman于2010年提出的社群新經(jīng)濟時念，他認(rèn)為社群媒體的威力很強大，可以在一夜之間迅速強化或摧毀品牌，不論個人或企業(yè)形象皆然。關(guān)于這一現(xiàn)象，市場營銷大師PhilipKotler在其未來營銷的闡述中作了進(jìn)一步解釋，指出未來的交易將被提升為互動以及共鳴，營銷主張也將深化為精神與價值觀的相應(yīng)，這種提升與深化的載體就是社群，基于社群形成的商業(yè)形態(tài)就是社群經(jīng)濟。目前我國針對社群經(jīng)濟的研究主要集中在社群經(jīng)濟內(nèi)涵、特征、與粉絲經(jīng)濟區(qū)別以及發(fā)展策略等方面，胡征宇指出社群經(jīng)濟是一種新的經(jīng)濟形態(tài)，特征表現(xiàn)為以社群聚合與市場選擇相結(jié)合以及社會價值與經(jīng)濟運行相結(jié)合。

（三）信息經(jīng)濟學(xué)相關(guān)研究信息經(jīng)濟學(xué)一詞起源于1959年JacobMarschak發(fā)表的《信息經(jīng)濟學(xué)評論》一文。1961年，GeorgeJosephStigler發(fā)表了題為《信息經(jīng)濟學(xué)》的論文，使得信息經(jīng)濟學(xué)成為一門新興學(xué)科。隨后，大批經(jīng)濟學(xué)家分別從管理與統(tǒng)計決許應(yīng)楠副教授（蘇州經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院江蘇蘇州215009）基金項目：2015年江蘇省教育廳高校哲社項目“移動互聯(lián)網(wǎng)時代傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素及對策研究”（2015SJB601）；江蘇省高?！扒嗨{(lán)工程”資助（sponsoredbyQingLanProject）；江蘇高校品牌專業(yè)建設(shè)工程資助項目（Top-notchAcademicProgramsProjectofJiangsuHigherEducationInstitutions，TAPP）中圖分類號：F062.5文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A策、信息搜尋、知識產(chǎn)業(yè)、信息社會和信息論角度奠定了西方信息經(jīng)濟學(xué)研究與發(fā)展的科學(xué)基礎(chǔ)。信息經(jīng)濟學(xué)可以大致分為微觀信息經(jīng)濟學(xué)和宏觀信息經(jīng)濟學(xué)兩部分，本文主要對微觀信息經(jīng)濟學(xué)相關(guān)研究內(nèi)容進(jìn)行述評。國外微觀信息經(jīng)濟學(xué)研究范疇分為核心和非核心領(lǐng)域，核心領(lǐng)域研究內(nèi)容主要包括逆向選擇、道德風(fēng)險、委托-關(guān)系、激勵機制以及市場信號等，非核心領(lǐng)域的研究內(nèi)容主要包括信息形式及效用、信息搜尋、拍賣與投標(biāo)等。與國外相比，我國的信息經(jīng)濟學(xué)研究始于20世紀(jì)80年代，30多年來，我國學(xué)者從宏觀和微觀兩個層面對信息經(jīng)濟學(xué)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行深入研究。微觀信息經(jīng)濟學(xué)方面的研究代表成果有謝康的《微觀信息經(jīng)濟學(xué)》、張守一的《微觀知識經(jīng)濟與管理》以及張維迎的《博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)》等。這些研究分別從風(fēng)險與不確定性、博弈策略以及信息資源配置等角度對信息經(jīng)濟學(xué)理論進(jìn)行闡述，并對逆向選擇、道德風(fēng)險、委托-關(guān)系等微觀經(jīng)濟問題進(jìn)行深入研究。在此基礎(chǔ)上，眾多學(xué)者將信息經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論應(yīng)用于電子商務(wù)、信息服務(wù)、保險、醫(yī)患信任關(guān)系等方面。本文主要對電子商務(wù)方面的研究進(jìn)行綜述，李莉、楊文勝對電子商務(wù)市場質(zhì)量信息不對稱問題進(jìn)行深入研究；趙岳、譚之博基于信息經(jīng)濟學(xué)的理論模型對電子商務(wù)、銀行信貸與中小企業(yè)融資進(jìn)行研究?？傊壳皣鴥?nèi)外對品牌社群的研究比較多。在品牌社群經(jīng)濟研究方面，目前主要集中在社群經(jīng)濟內(nèi)涵、特征、發(fā)展策略等實踐方面，對社群經(jīng)濟形成與增長過程中的信息不對稱研究還不多見。

二、企業(yè)品牌社群經(jīng)濟形成與增長過程中的信息不對稱現(xiàn)象分析

（一）消費者認(rèn)知與企業(yè)品牌文化信息不對稱在現(xiàn)代商業(yè)社會中，企業(yè)品牌由符號演變?yōu)榫哂胸S富價值內(nèi)涵的品牌資產(chǎn)，品牌文化影響和改變了消費者的心智模式。企業(yè)會通過多種方式吸引消費者加入社群，目的是希望通過社群使得消費者認(rèn)可企業(yè)品牌文化并進(jìn)行商品交易。消費者在主動或被動地加入企業(yè)品牌社群后，一方面企業(yè)會通過社群向其傳播企業(yè)品牌文化相關(guān)信息；另一方面消費者也有可能自己主動地去對企業(yè)品牌文化進(jìn)行認(rèn)知和理解。由于消費者在對企業(yè)品牌文化進(jìn)行認(rèn)知過程中收集、理解、認(rèn)知信息能力的差異，會導(dǎo)致消費者認(rèn)知與企業(yè)品牌文化之間存在信息不對稱，形成過程如圖1所示。

（二）消費者需求與社群內(nèi)容定位信息不對稱在移動互聯(lián)網(wǎng)時代，企業(yè)品牌社群是企業(yè)與消費者建立連接、進(jìn)行交流最方便、經(jīng)濟的渠道。但這種價值能否得到真正發(fā)揮，主要取決于消費者需求與企業(yè)品牌社群內(nèi)容定位是否匹配。而在實際運營過程中，由于多方面原因，比如社群運營團隊規(guī)模、社群運營者能力等，使得企業(yè)品牌社群不能準(zhǔn)確地收集、分析消費者需求，消費者對社群的內(nèi)容不感興趣，也不能準(zhǔn)確地理解企業(yè)品牌社群的內(nèi)容定位，從而導(dǎo)致消費者需求與社群內(nèi)容定位信息不對稱，形成過程如圖2所示，這都會使得消費者與企業(yè)品牌社流互動甚少，最終主動或被動地退出社群。

（三）消費者彼此之間對社群認(rèn)知信息不對稱企業(yè)品牌社群經(jīng)濟在形成與發(fā)展過程中，需要注重社群內(nèi)部的生態(tài)建設(shè)，即讓社群成員彼此之間能夠進(jìn)行自發(fā)的、良性的橫向溝通。企業(yè)品牌社群是一種商業(yè)模式，最終目的是為了轉(zhuǎn)化消費者關(guān)注為實際交易，因此，社群在運營過程中，希望消費者之間能夠自發(fā)地、主動地去了解企業(yè)品牌文化、產(chǎn)品功能、企業(yè)服務(wù)等內(nèi)容，并進(jìn)行交流、互動、傳播等，以此實現(xiàn)社群經(jīng)濟的商業(yè)價值。但由于社群成員之間的積極性和主動性存在差異，只有部分消費者能夠積極主動地與企業(yè)、彼此之間進(jìn)行交流，這部分消費者也會由于掌握更多信息，從而對企業(yè)品牌社群認(rèn)知也更充分，而另一部分消費者掌握的信息比較少，造成消費者彼此之間對社群認(rèn)知的信息不對稱，形成過程如圖3所示。

三、企業(yè)品牌社群經(jīng)濟形成與增長過程中的信息不對稱影響分析

（一）逆向選擇本文認(rèn)為企業(yè)品牌社群經(jīng)濟在形成與增長過程中主要存在兩類逆向選擇：消費者的逆向選擇以及企業(yè)品牌社群的逆向選擇。消費者的逆向選擇。企業(yè)品牌社群在運營過程中希望轉(zhuǎn)化消費者關(guān)注為實際交易，而消費者在企業(yè)品牌社群中的交易是通過網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)的，只能通過社群的內(nèi)容對商品相關(guān)信息進(jìn)行了解。但消費者知道網(wǎng)絡(luò)交易存在著優(yōu)質(zhì)和劣質(zhì)商品，一方面由于消費者加入社群成本較低，消費者可能會加入多個企業(yè)品牌社群對其關(guān)注的商品進(jìn)行比價，從而可以很容易知道企業(yè)彼此之間的價格和質(zhì)量；另一方面消費者會根據(jù)自己的經(jīng)驗并依據(jù)商品的平均質(zhì)量給出愿意支付的價格，此時消費者的逆向選擇就會出現(xiàn)。企業(yè)品牌社群的逆向選擇。企業(yè)希望通過品牌社群使得消費者認(rèn)可企業(yè)品牌文化并進(jìn)行商品交易，因此，企業(yè)一方面希望能夠吸引高質(zhì)量的潛在消費者加入社群；另一方面希望激活這些消費者，轉(zhuǎn)化關(guān)注為實際商品交易。但哪些群體是企業(yè)的潛在消費者呢？企業(yè)品牌社群只能通過日常與消費者的交流互動來判斷，但絕大部分消費者不太可能會與企業(yè)品牌社群進(jìn)行高頻次互動，而少部分活躍的消費者又不一定是企業(yè)真實的潛在消費者，企業(yè)品牌社群只能根據(jù)日?；訑?shù)據(jù)與消費者相關(guān)屬性進(jìn)行篩選和判斷，此時企業(yè)品牌社群的逆向選擇就會出現(xiàn)。

（二）道德風(fēng)險道德風(fēng)險是指交易雙方締約后，信息劣勢方法對信息優(yōu)勢方的行為進(jìn)行觀測和監(jiān)督，那么信息優(yōu)勢方就有可能做出欺騙等行為，從而損害信息劣勢方的利益。本文認(rèn)為企業(yè)品牌社群經(jīng)濟在形成與過程中主要存在三類道德風(fēng)險：利用不對稱信息誘使消費者交易、消費者交易后不能及時收到商品、消費者之間信用缺失和信任缺乏。利用不對稱信息誘使消費者交易。在基于企業(yè)品牌社群的網(wǎng)絡(luò)交易中，消費者一般是通過企業(yè)提供的社群內(nèi)容獲取商品相關(guān)信息。由于企業(yè)處于信息優(yōu)勢地位，因此很有可能作出機會主義行為，通過不完全信息或制造虛假信息誘騙潛在消費者進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)交易，或用劣質(zhì)商品充當(dāng)優(yōu)質(zhì)商品，最終使消費者利益受損。當(dāng)消費者對企業(yè)產(chǎn)生不信任感之后，在以后的交易中會格外謹(jǐn)慎，甚至出現(xiàn)排斥企業(yè)品牌社群的極端情況，極大地制約企業(yè)品牌社群經(jīng)濟的形成與增長。消費者交易后不能及時收到商品。電子商務(wù)交易中買賣雙方在資金流上發(fā)生的問題也是常發(fā)生的道德風(fēng)險問題。主要是指消費者通過網(wǎng)絡(luò)平臺付款后，企業(yè)拖延時間拒不發(fā)貨，更有甚者攜款潛逃。因此，在電子商務(wù)交易中，消費者先付款后取貨承擔(dān)極大風(fēng)險。在基于企業(yè)品牌社群的網(wǎng)絡(luò)交易中，同樣存在這樣的問題，消費者容易面對付款完畢不能及時收到商品的道德風(fēng)險。消費者之間信用缺失和信任缺乏。企業(yè)品牌社群為消費者提供了一個新的交互平臺，消費者不僅可以與企業(yè)進(jìn)行互動，還可以與消費者進(jìn)行交互。消費者交互主要出于需求方面，消費者希望通過交互獲得其他社群成員對商品的認(rèn)知、使用體驗等信息，以此增強自己評估商品的能力。但如果消費者出于某種目的，通過不完全信息或制造虛假信息欺騙消費者、引誘消費者退出社群、騙取消費者向其轉(zhuǎn)賬等，則會導(dǎo)致消費者交互之間的信用缺失以及信任的缺乏。

四、基于信息經(jīng)濟學(xué)理論的企業(yè)品牌社群經(jīng)濟發(fā)展對策建議

（一）充分認(rèn)識逆向選擇和道德風(fēng)險對社群經(jīng)濟的影響逆向選擇和道德風(fēng)險問題對企業(yè)品牌社群經(jīng)濟的形成與增長具有破壞作用，不僅損害了消費者利益，而且破壞了企業(yè)品牌社群的正常運營，影響了消費者對企業(yè)品牌的認(rèn)知和信任，最終制約了企業(yè)品牌社群經(jīng)濟的發(fā)展?；ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展使得我們能夠享受到更加便利、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，但是不能忽略由網(wǎng)絡(luò)虛擬性帶來的信息不對稱以及由此引起的網(wǎng)絡(luò)逆向選擇以及道德風(fēng)險等問題。

（二）建立雙向的企業(yè)品牌社群信息傳遞機制逆向選擇和道德風(fēng)險問題產(chǎn)生的主要原因是企業(yè)品牌社群沒有能夠?qū)崿F(xiàn)有效的信息披露和信息傳遞，需要建立一個有效的社群信息傳遞機制，該機制應(yīng)該是雙向的，包含兩方面：一方面是將企業(yè)信息傳遞給消費者，為了避免消費者做出不利選擇，企業(yè)需要選擇某些信號傳遞給消費者，如企業(yè)品牌文化、社群定位、商品功能及服務(wù)等；另一方面是將消費者信息傳遞給企業(yè)，具有信息優(yōu)勢的消費者了解自身需求、偏好，需要將其傳遞給企業(yè)，以便企業(yè)對潛在消費者做出正確的判斷和篩選。

（三）加強消費者自身的信息收集與處理能力在企業(yè)品牌社群信息傳遞機制建立的基礎(chǔ)上，消費者更需要強化自身的信息收集與處理能力。消費者在商品交易之前要多方面、多層次地搜尋信息，不要僅依賴企業(yè)品牌社群的內(nèi)容，也不要僅通過與其他消費者的交流來決定自己的選擇。在廣泛收集信息基礎(chǔ)上，消費者更需要加強自身對企業(yè)品牌定位、企業(yè)榮譽、商品功能、商品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面的信息處理能力，并作出自己對以上各方面的認(rèn)知和判斷，以保障自身權(quán)益不受損害。

（四）搭建基于第三方平臺的委托-機制道德風(fēng)險產(chǎn)生的原因是企業(yè)與消費者最大化目標(biāo)的不一致，企業(yè)利用其具有的信息優(yōu)勢采取自身利益最大化但損害消費者利益的行為，而消費者無法對其采取的行為進(jìn)行觀測和監(jiān)督。目前絕大部分企業(yè)品牌社群都是基于第三方平臺搭建的，為此可以將第三方平臺引入網(wǎng)絡(luò)交易中，基于第三方平臺搭建委托-機制。在該機制中，消費者與企業(yè)是委托人，第三方平臺是人，第三方平臺為委托人控制風(fēng)險交易，類似于微信、支付寶等平臺，甚至可以收取一定的傭金，以此激勵高品質(zhì)企業(yè)提高所售商品的質(zhì)量，打擊并扼制劣質(zhì)商品出售，促使消費者守信，避免采取信用缺失的行為。

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