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商業(yè)發(fā)展的要素范文第1篇

[關(guān)鍵詞]戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；商業(yè)模式；創(chuàng)新機制

[DOI]1013939/jcnkizgsc201537128

1引言

戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)以技術(shù)的重大突破為基礎(chǔ)，通過將新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化以滿足社會的需求。無論是何種資源稟賦的企業(yè)，將新技術(shù)推向市場都要借助一定的商業(yè)模式來實現(xiàn)，商業(yè)模式是聯(lián)系技術(shù)及其經(jīng)濟價值的橋梁[1]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新，可以幫助新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，彌補技術(shù)的劣勢。

2我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的商業(yè)模式類型

2010年，《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》頒布，標志著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成為我國“十二五”期間現(xiàn)代化建設(shè)的重中之重。就我國七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)而言，都有其產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展的特性與共性。本文從商業(yè)模式聚集類型的角度入手[2]，剖析了我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點和趨勢。

21非主導(dǎo)型商業(yè)模式

非主導(dǎo)型商業(yè)模式，是自身商業(yè)模式做得比較好的一種類型，但局限于自身在整個產(chǎn)業(yè)鏈中的非主導(dǎo)、從屬性的地位。因此，就會出現(xiàn)商業(yè)模式的其他要素方面表現(xiàn)較好，但在 “價值鏈”中出現(xiàn)價值獲取低水平的現(xiàn)象。其主要原因是由于大部分價值被價值鏈中的主導(dǎo)型、龍頭型企業(yè)攫取了。這一類型企業(yè)主要分布于芯片制造、新材料、石油飛行、船舶制造、裝飾建材等多種不同行業(yè)，這些行業(yè)都屬于擁有較長產(chǎn)業(yè)鏈的行業(yè)，市場的結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)的集中度以及它們在行業(yè)中承擔的角色都會對其自身的發(fā)展產(chǎn)生影響。因此這類企業(yè)要注意在整個行業(yè)價值鏈上的商業(yè)模式構(gòu)建。

22制造加工業(yè)型商業(yè)模式

制造加工業(yè)型商業(yè)模式，多是在傳統(tǒng)制造加工業(yè)的基礎(chǔ)上發(fā)展變化而來的。根據(jù)各產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同要素組合下企業(yè)發(fā)展的具體情況我們又可以將其分為領(lǐng)導(dǎo)型和追隨型。

221領(lǐng)導(dǎo)型

總體上說，這類企業(yè)是屬于商業(yè)模式比較優(yōu)秀的企業(yè)。其在自身的發(fā)展過程中，通過不斷地完善和創(chuàng)新商業(yè)模式的各個要素，使得自身要素構(gòu)成均達到了較高水平，占據(jù)著行業(yè)中的主導(dǎo)地位。他們能夠滿足顧客需求，能利用價值網(wǎng)絡(luò)來合作，資本、技術(shù)、品牌等資源都是他們的核心資源，但在突出企業(yè)的價值主張方面還存在著一些欠缺。其中以高端設(shè)備制造業(yè)最為典型。

222追隨型

在我國此類型主要集中在生物產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新性較差，主要依靠國外的技術(shù)進口。他們可以視為各板塊表現(xiàn)較為蒼白的一種商業(yè)模式類型，除了在價值主張的顧客價值創(chuàng)造方面有所注重，其他要素內(nèi)容均呈低水平狀態(tài)。該商業(yè)模式下的企業(yè)僅能夠滿足顧客的基本需求，但除此之外價值網(wǎng)絡(luò)未能很好利用。

23不匹配型商業(yè)模式

不匹配型商業(yè)模式的企業(yè)屬于在“價值主張”、“價值創(chuàng)造”方面表現(xiàn)較為良好，但是在“價值實現(xiàn)”要素板塊卻表現(xiàn)出低水平的一種，即企業(yè)不盈利或利潤空間較小。通過分析本文認為，這類企業(yè)沒有通過資源組合形成自身的核心要素，沒有把企業(yè)的資源能力轉(zhuǎn)化成競爭優(yōu)勢。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)多屬于這種模式，在今天它的發(fā)展前景不言而喻，競爭也尤為激烈，那如何突出企業(yè)的獨特性，構(gòu)建企業(yè)的核心要素，通過商業(yè)模式創(chuàng)新的實現(xiàn)來提升企業(yè)的競爭力就顯得十分重要。

3戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的必要性

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與商業(yè)模式密切相關(guān)，一個好的商業(yè)模式某種程度上可以抵消市場與技術(shù)等風(fēng)險對企業(yè)價值實現(xiàn)的阻礙，使新興企業(yè)更具成長性。

31戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要建立適合的商業(yè)模式

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都是以技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)突破為基礎(chǔ)的技術(shù)驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)，但技術(shù)本身并沒有經(jīng)濟價值，加之新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競爭又十分激烈，所以必須通過商業(yè)運作來獲得滿意的經(jīng)濟回報。它可以在一定程度上彌補技術(shù)方面的缺陷，尤其對于我國許多不具備太多關(guān)鍵技術(shù)的企業(yè)，對商業(yè)模式的創(chuàng)新需要給予充分的重視。

32新的商業(yè)模式有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系的形成

商業(yè)模式的創(chuàng)新能夠使市場中不同主體之間進行密切的合作。例如，新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅需要開展動力電池、車身材料等技術(shù)上的攻關(guān)，而且需要生產(chǎn)、控制等設(shè)備的研發(fā)，同時還需要充電基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以及私人購買新能源汽車的補貼試點等。類似于這樣的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建及合作形式的轉(zhuǎn)變會在原有市場上產(chǎn)生新的商機或者新的市場，從而引起整個產(chǎn)業(yè)體系的形成以及其產(chǎn)品和服務(wù)的變化，并有可能催生一些新的產(chǎn)業(yè)。

33經(jīng)濟全球化背景下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要商業(yè)模式創(chuàng)新

經(jīng)濟全球化背景下世界發(fā)達國家和地區(qū)都加快了對新興技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略布局和以跨國公司為主導(dǎo)的國際分工進程，降低了商品、人員、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素流動的國界限制，形成了制造業(yè)新的全球價值鏈?？梢灶A(yù)見，在不久的將來戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)將成為全球經(jīng)濟的新增長點。隨著新價值鏈的形成以及新技術(shù)的商品化和新產(chǎn)品、新服務(wù)的產(chǎn)業(yè)化，新的商業(yè)模式也將隨之產(chǎn)生。

當前，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)和市場都尚未成熟，我國完全可以憑借國內(nèi)市場的用戶規(guī)模優(yōu)勢，通過商業(yè)模式的創(chuàng)新建立自己的行業(yè)優(yōu)勢地位，主導(dǎo)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

4我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的構(gòu)建

基于對我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)商業(yè)模式類型分布的特征分析，本文分別對應(yīng)提出了三種視角下的商業(yè)模式創(chuàng)新。

41企業(yè)邊界劃分視角下的合作導(dǎo)向型商業(yè)模式創(chuàng)新

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中芯片制造、新材料、石油飛行、船舶制造、裝飾建材等行業(yè)都屬于擁有較長且傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈行業(yè)，這類企業(yè)受行業(yè)中角色與地位的制約較多。因此，我們可以在一般價值鏈的基礎(chǔ)上以企業(yè)的橫向邊界和縱向邊界作為劃分依據(jù)來進行商業(yè)模式的創(chuàng)新。這其中可能會包括企業(yè)資源的獲取方式、產(chǎn)品的創(chuàng)新方式、交易方式以及利益相關(guān)者的分配方式等存在于價值鏈各個環(huán)節(jié)上的商業(yè)模式創(chuàng)新。

411企業(yè)橫向邊界下商業(yè)模式的創(chuàng)新構(gòu)建

企業(yè)的橫向邊界是指企業(yè)所提品或服務(wù)的數(shù)量和種類，通過規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)成本優(yōu)勢，從而使企業(yè)的規(guī)模得到擴張。現(xiàn)實情況下企業(yè)橫向規(guī)模的擴大不僅受制于產(chǎn)品市場容量和其他同類型企業(yè)的競爭這些外部因素，也受制于企業(yè)自身的管理水平與生產(chǎn)技術(shù)等內(nèi)部因素。區(qū)別于傳統(tǒng)行業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對于技術(shù)、人員、資金等都提出了較高的要求，僅僅依靠企業(yè)自身來擴大生產(chǎn)規(guī)模是十分困難的。

因此以企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的橫向邊界為出發(fā)點，打開企業(yè)的邊界，把與企業(yè)存在價值交換的所有主體的權(quán)利配置訴求都納入到企業(yè)的決策系統(tǒng)之中，在保證利益相關(guān)者成長、發(fā)展的前提下，將其資源能力優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的資源能力優(yōu)勢并不斷升級，從而保證創(chuàng)新能力的不斷提升。如此一來，創(chuàng)新將不僅僅來自于企業(yè)內(nèi)部，而是內(nèi)外部所有利益相關(guān)者一起創(chuàng)造、共享利益、共擔風(fēng)險的開放式創(chuàng)新，企業(yè)的價值來源將不受其自有資源能力稟賦的約束，更多取決于企業(yè)通過交易結(jié)構(gòu)設(shè)計，能夠撬動、調(diào)配多少利益相關(guān)者的資源能力稟賦。

412企業(yè)縱向邊界下商業(yè)模式的創(chuàng)新構(gòu)建

企業(yè)的縱向邊界指企業(yè)自己從事的業(yè)務(wù)活動以及從外部購買業(yè)務(wù)活動的范圍。業(yè)務(wù)內(nèi)給和業(yè)務(wù)外給是企業(yè)開展業(yè)務(wù)活動的兩種基本方式。也就是說將原來通過市場交易進行的業(yè)務(wù)活動，由外給轉(zhuǎn)向內(nèi)給（上游供應(yīng)商或者下游需求方轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部），或者將原來內(nèi)給的業(yè)務(wù)活動轉(zhuǎn)向通過市場交易方式獲?。ㄓ善髽I(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向上游供應(yīng)商或者下游買方價值鏈）。

企業(yè)以縱向邊界為出發(fā)點進行上下整合形成的商業(yè)模式創(chuàng)新，是一種復(fù)雜的關(guān)系建立。即把產(chǎn)業(yè)鏈上的成員整合起來，如同一個企業(yè)一樣，但各成員間有可能是完全獨立經(jīng)營的企業(yè)。這種關(guān)系的維系需要極大的耐心和不斷的堅持，投入早期甚至見不到實質(zhì)性的利益。然而當市場的不確定性高、機會主義威脅大、專用性資產(chǎn)程度大，造成費用較高時，這種縱向集成式的商業(yè)模式就凸顯出了它的優(yōu)越性，像芯片制造、船舶制造等產(chǎn)業(yè)就具備這樣的特點。

42要素組合視角下的價值主張導(dǎo)向型商業(yè)模式創(chuàng)新

商業(yè)模式創(chuàng)新往往涉及多個要素的同時變化，是一種集成創(chuàng)新。先發(fā)企業(yè)和后發(fā)企業(yè)的要素組合構(gòu)成明顯存在差異，本文主要從它們的價值主張方面來探究其應(yīng)如何進行商業(yè)模式的創(chuàng)新。

421先發(fā)企業(yè)商業(yè)模式的創(chuàng)新構(gòu)建

先發(fā)企業(yè)一般是國家重點發(fā)展并扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是行業(yè)內(nèi)的先行者，并已形成了一定的規(guī)模。在資金和政策上能獲得相應(yīng)的支持，要素稟賦較高，但這類企業(yè)難以進行比較激進的商業(yè)模式創(chuàng)新。

這就要求先發(fā)企業(yè)必須有戰(zhàn)略遠見。一方面，能夠打破舊有產(chǎn)業(yè)的各種壁壘，改變原有的商業(yè)模式去克服企業(yè)的惰性，對技術(shù)創(chuàng)新進行投入并應(yīng)對隨之而來的風(fēng)險。另一方面，需要企業(yè)能夠協(xié)調(diào)商業(yè)模式的各個組成部分，統(tǒng)籌安排內(nèi)外部各種資源。就目前很多新興產(chǎn)業(yè)來看，關(guān)鍵技術(shù)和環(huán)節(jié)的單點突破已經(jīng)很難實現(xiàn)整體躍升，必須在一開始就要有整體價值網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計，依靠價值網(wǎng)絡(luò)競爭。因此，先行者在追求自我生存與發(fā)展的同時，要為國內(nèi)已有企業(yè)和新進入者提供學(xué)習(xí)的樣板，形成一種以“產(chǎn)業(yè)資源整合+高端經(jīng)營品牌”為價值主張的商業(yè)模式。

422后發(fā)企業(yè)商業(yè)模式的創(chuàng)新構(gòu)建

后發(fā)企業(yè)不是后進企業(yè)，也不是新創(chuàng)企業(yè)，而是以追趕為主要目標的企業(yè)。后發(fā)企業(yè)的要素組合主要體現(xiàn)在成本結(jié)構(gòu)和市場定位上。雖然后發(fā)企業(yè)資源獲取的能力較弱，但它們能夠用更短的學(xué)習(xí)時間，獲得更多的技術(shù)經(jīng)驗和市場信息。此外，后發(fā)企業(yè)的初期市場開發(fā)和研發(fā)花費相對較少，這使得它們的產(chǎn)品具有成本優(yōu)勢。

后發(fā)企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新首先要進行機會識別，應(yīng)主動出擊，探尋搜索各種潛在的機會。后發(fā)企業(yè)要成為已有市場游戲規(guī)則的破壞者，就需要高度關(guān)注顧客和外部市場，僅在企業(yè)內(nèi)部搜索創(chuàng)意是不夠的，應(yīng)該把整個價值網(wǎng)絡(luò)視作創(chuàng)意搜索的來源。顧客的需求變化，主流市場的產(chǎn)品/服務(wù)某些被忽略的性能維度，通過價值創(chuàng)新能否增加新的價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)以及后發(fā)企業(yè)是否有利于實施低端顛覆或新市場顛覆的策略等，通過對這一系列問題的分析篩選出有潛力的創(chuàng)新點，形成一種以“搶占利基市場”為價值主張的商業(yè)模式。

43核心要素構(gòu)建視角下的資源導(dǎo)向型商業(yè)模式創(chuàng)新

核心要素創(chuàng)造是商業(yè)模式運轉(zhuǎn)所需要的有形或無形的、重要的資源和能力。商業(yè)模式不同，背后支撐的核心要素也不同。每個企業(yè)的成長都有一定的路徑，也因此積累了各種各樣的核心要素。商業(yè)模式創(chuàng)新時，原有核心要素是否還能適應(yīng)新商業(yè)模式的發(fā)展要求，促進企業(yè)的運營，需要企業(yè)做一個全面、透徹的審視。要及時舍棄不適應(yīng)的核心要素，重新構(gòu)建或者培養(yǎng)目前還不具備但卻有需要的核心要素。本文選取了蘋果、Google 和微軟這三家當前備受關(guān)注且均獲得成功的互聯(lián)網(wǎng)公司進行對比。

431蘋果模式

蘋果模式的成功之處表現(xiàn)在：構(gòu)建了半封閉的手機操作系統(tǒng)，同時將硬件（iPod、iPhone）和軟件（iTunes、App Store）整合到一起，在給消費者提供硬件產(chǎn)品的同時，在軟件應(yīng)用程序上也取得了巨大成功。它是靠軟件和服務(wù)吸引用戶從而拉動硬件和操作系統(tǒng)銷售的盈利模式。

432Google 模式

Google 采取的是搜索服務(wù)免費但廣告服務(wù)收費的商業(yè)模式，廣告服務(wù)是其主要利潤來源，提供的廣告服務(wù)有 AdWords、AdSense（廣告聯(lián)盟）等。這種模式免費招攬大量的用戶，吸引大量的廣告投放者，從而實現(xiàn)對廣告投放者的收費。

433微軟模式

微軟在“酷科技”上的發(fā)展不如蘋果，于是專心做大眾的功能性市場，揚長避短。如今它的Windows操作系統(tǒng)仍罕有匹敵者。而微軟之所以能夠創(chuàng)造全球軟件業(yè)的成功，就是創(chuàng)造了軟件產(chǎn)品從免費到收費的商業(yè)模式，為軟件業(yè)的獨立發(fā)展和高速增長確立了新的規(guī)則。

同樣是數(shù)字媒體平臺，這三家企業(yè)采取的商業(yè)模式不同，在核心要素的構(gòu)建上有差別，盈利的來源也多種多樣，但目前它們的盈利能力都很強。這說明企業(yè)的商業(yè)模式都達到了為企業(yè)創(chuàng)造價值的最終目的。

5結(jié)論

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)特點決定了它與商業(yè)模式創(chuàng)新之間是相輔相成、互相促進的關(guān)系。通過商業(yè)模式的創(chuàng)新能夠創(chuàng)造價值空間，將技術(shù)的推廣與市場的需求聯(lián)系起來，它是一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的來源或者說其本身就是一種創(chuàng)新。

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商業(yè)發(fā)展的要素范文第2篇

關(guān)鍵詞：商業(yè)模式；創(chuàng)新實施；核心戰(zhàn)略

一、商業(yè)模式的概念研究

商業(yè)模式（Bussiness Model）起源于1957年，到本世紀才飛速發(fā)展。Osterwalde等認為商業(yè)模式可以分三類：一為概念描述型，分信息流、服務(wù)流以及產(chǎn)品流，因為存在潛在收益，所以扮演不同角色。Jonas和Thomas一致認為應(yīng)該包括企業(yè)戰(zhàn)略，組織框架，核心競爭力和價值鏈；二為抽象型，描述一些共同特征，包括消費者、供應(yīng)商、債權(quán)人之間的關(guān)系；三為特定真實型，描述特定的模式，包括Dell模式、eBay模式等其他模式。翁君奕（2007）將商業(yè)模式定義為核心界面要素組合，核心界面認為任何商業(yè)模式的前提條件是構(gòu)件合理性。但是羅珉等認為，商業(yè)模式是以基礎(chǔ)條件等進行運作。

二、要素型商業(yè)模式研究

（一）、商業(yè)模式的構(gòu)成要素

商業(yè)模式概念高度不一致致使構(gòu)成要素也不統(tǒng)一。具有代表性的有，JonasHedman等認為應(yīng)包括組織資源、競爭者和顧客等等。加里·哈默爾認為應(yīng)包含以下四個方面：價值網(wǎng)絡(luò)、核心戰(zhàn)略、戰(zhàn)略資源與客戶界面。另外一些具有代表性的概念是Amit和Zott提車的商業(yè)模式三要素，內(nèi)容、交易控制和結(jié)構(gòu)。同時代的Afuah和Tucci提出商業(yè)模式應(yīng)包含收益、能力、顧客價值等等，在網(wǎng)絡(luò)上可應(yīng)用在傳統(tǒng)的商業(yè)模式中。

（二）、商業(yè)模式的類型研究

起源于電子商務(wù)的商業(yè)模型可分為B2C和B2B兩種類型。Morris依據(jù)企業(yè)成長期不同分三層次，分別為基礎(chǔ)層、特有層、規(guī)則層，每層包括六要素?；A(chǔ)層表示在導(dǎo)入期、特有層表示成長期，規(guī)則層表示成熟期。黃培、陳俊芳認為應(yīng)分三層次，分別是內(nèi)中外三層。從本質(zhì)上說，商業(yè)模式蘊含著企業(yè)價值的創(chuàng)造。

三、商業(yè)模式發(fā)展核心戰(zhàn)略研究

（一）、市場機會拉動力

商業(yè)模式為了抓住市場機會從而產(chǎn)生動力。Lindgardt等（2009）認為，創(chuàng)新能帶來企業(yè)特有的商機，通過結(jié)論得出，經(jīng)濟倒退蘊含無限商機，可以讓企業(yè)重?zé)ㄉ鷻C。因此，他們得出結(jié)論，在金融危機時刻，公司對商業(yè)模式創(chuàng)新性的高度一致認可。特定時期創(chuàng)新行為更加重要，也更能解釋。創(chuàng)新煥發(fā)企業(yè)的動因很多，其核心就一個：實現(xiàn)企業(yè)價值最大化，其他都是外在形式。

（二）、商業(yè)模式亟待創(chuàng)新

為了適應(yīng)瞬息萬變的商業(yè)環(huán)境，企業(yè)必須不斷創(chuàng)新。Malhetra（2001）認為，事先驅(qū)動的商業(yè)模式更能適應(yīng)連續(xù)、動態(tài)、激進的商業(yè)環(huán)境變革。Sosna等（20l0）認為特定商業(yè)模式的持續(xù)性應(yīng)從長遠角度來看，只有持續(xù)不斷的創(chuàng)新才能使企業(yè)立于不敗之地。雖然國內(nèi)外眾多專家學(xué)者認同此點，但商業(yè)模式的內(nèi)在機制未得到很好的解釋，影響其企業(yè)創(chuàng)新。

（三）、商業(yè)模式發(fā)展的核心戰(zhàn)略

以價值創(chuàng)新為靈魂、以占領(lǐng)客戶為中心、以經(jīng)濟聯(lián)盟為載體、以應(yīng)變能力為關(guān)鍵、以信息網(wǎng)絡(luò)為平臺的商業(yè)模式突破性發(fā)展的靈魂在于價值創(chuàng)新，借助商業(yè)模式這個平臺實現(xiàn)價值最大化。在消費者看來，考慮眼前利益，從這個角度去觀察，只有把競爭視角深入到用戶中，才能進入到競爭空間；王雪梅等指出：商業(yè)模式的發(fā)展核心是以經(jīng)濟聯(lián)盟為載體，但是由于我國目前存在的價值曲線來看，其中1/3來自企業(yè)內(nèi)部，2/3來自企業(yè)之間，他們彼此之間通過合作，創(chuàng)造更大的價值和形成更強競爭力。伴隨商業(yè)模式的不斷創(chuàng)新，脫離信息網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)最終將無競爭力可言。（作者單位：江西財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院）

參考文獻：

[1] 翁君奕.商務(wù)模式創(chuàng)新[M].北京：經(jīng)濟管理出版社.2004：14—16.

商業(yè)發(fā)展的要素范文第3篇

[關(guān)鍵詞]Malmquist指數(shù)模型；城市商業(yè)銀行；全要素生產(chǎn)率

[中圖分類號]F832[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2013）32-0020-02

1引言

隨著我國經(jīng)濟的繁榮發(fā)展，城市商業(yè)銀行的規(guī)模在不斷壯大，其經(jīng)濟效益也在不斷提高，然而我國銀行業(yè)的競爭在不斷加劇，效率是銀行經(jīng)營管理的核心，是銀行競爭優(yōu)勢的集中體現(xiàn)。提高城市商業(yè)銀行的全要素生產(chǎn)率，實現(xiàn)城市商業(yè)銀行的可持續(xù)發(fā)展是刻不容緩的。

2銀行全要素生產(chǎn)率測度方法的文獻綜述

銀行全要素生產(chǎn)率是指銀行在經(jīng)營活動中的效率，是衡量銀行總投入與總產(chǎn)出的指標。目前，國內(nèi)外學(xué)者對于銀行業(yè)效率的研究較多。國外學(xué)者關(guān)于銀行效率問題的研究主要是最佳前沿分析的方法。Mohamed ARIFF 和Luc CAN（2008）運用非參數(shù)法，對包括中國四大國有商業(yè)銀行在內(nèi)的28 家銀行1995—2004年的成本效率和贏利效率進行了全面分析。Nakane（2005）研究了民營化對巴西州有銀行效率的影響，認為民營化提高了州有銀行的全要素生產(chǎn)率。

國內(nèi)學(xué)者在進行實證研究時采用了不同方法對中國銀行業(yè)的效率做了初步研究。為了克服基本的DEA模型（CCR模型、BCC模型）沒有考慮加入時間因素后，生產(chǎn)前沿面改變導(dǎo)致的各期之間缺乏縱向比較基準的問題，引入了基于DEA的Malmquist指數(shù)模型。張健華（2003）利用Malmquist 生產(chǎn)效率指數(shù)對我國銀行業(yè)近年來的效率變化情況進行了分析「1。王健、金浩、梁慧超（2011）通過Malmquist指數(shù)模型對2004—2009年14家商業(yè)銀行的效率進行分析。

3實證研究

為了測算城市商業(yè)銀行的全要素生產(chǎn)率，研究東、中、西部9家城市商業(yè)銀行在金融危機之后的效率可持續(xù)性，本文采用了非參數(shù)法中基于DEA的 Malmquist指數(shù)模型。此模型廣泛應(yīng)用于銀行、保險公司的效率評價。綜合考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文選取了以直轄市為代表的分布在我國東、中、西部的9家城市商業(yè)銀行作為樣本。分別是：天津銀行、北京銀行、上海銀行、重慶銀行、杭州銀行、南京銀行、徽商銀行、寧夏銀行和西安銀行。這些城市商業(yè)銀行在2012年年底資產(chǎn)總額達到了35769億元，且社會知名度高，社會影響力大，足以真實反映我國城市商業(yè)銀行的總體情況。

本文所研究的時間跨度為2008—2012年，可以真實反映在金融危機后，我國城市商業(yè)銀行的效率情況。

基于DEA的Malmquist指數(shù)模型評價城市商業(yè)銀行效率最為關(guān)鍵的就在于選擇投入、產(chǎn)出指標。對城市商業(yè)銀行投入和產(chǎn)出指標的選取主要有3種方法：生產(chǎn)法、資產(chǎn)法和中介法。本文以資產(chǎn)法和中介法來作為指標選取的方法。選取的投入變量為：存款總額、利息支出、固定資產(chǎn)凈值、勞動力（銀行的員工人數(shù)）；產(chǎn)出變量為：貸款總額、利息收入、稅前利潤總額。

將9家樣本銀行2008—2012年的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入Malmquist指數(shù)公式，采用 DEAF2.1軟件得到如下實證結(jié)果。

分析表中的結(jié)論，得出：9家樣本銀行中表現(xiàn)最佳的是北京銀行和天津銀行，兩家銀行的全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1，這主要得益于規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)進步。寧夏銀行和西安銀行表現(xiàn)不佳，全要素生產(chǎn)率指數(shù)相對較低，應(yīng)努力促進技術(shù)進步。

分析表中的結(jié)論，得出：9家樣本銀行在2008—2012年間全要素生產(chǎn)率指數(shù)均大于1，表明在金融危機后，樣本銀行的全要素生產(chǎn)率提高。同時，5年間9家樣本銀行的技術(shù)進步變化指數(shù)均大于1，純效率變化指數(shù)均大于1。我們得知，全要素生產(chǎn)率指數(shù)的提高主要得益于技術(shù)進步和技術(shù)效率的提高。

4結(jié)論與建議

我國城市商業(yè)銀行全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出提高的趨勢，且規(guī)模效應(yīng)、效率提高、技術(shù)進步均對全要素生產(chǎn)率的提高作出了貢獻。技術(shù)進步主要是通過規(guī)模經(jīng)濟、自主創(chuàng)新等來實現(xiàn)；效率的提高則主要是通過減少成本投入開源節(jié)流來實現(xiàn)[2]。

因此，我國城市商業(yè)銀行在以后的發(fā)展中，應(yīng)注重在擴大經(jīng)營規(guī)模的基礎(chǔ)上，深化改革，加快經(jīng)營模式的調(diào)整，加大技術(shù)創(chuàng)新，促進技術(shù)進步，優(yōu)化金融服務(wù)，提高核心競爭力[3]，不斷改善城市商業(yè)銀行的經(jīng)營效率和管理水平，從而提高整體城市商業(yè)銀行業(yè)的效率，提高其效率的可持續(xù)性。

參考文獻：

[1]劉仁伍浙江省銀行業(yè)全要素生產(chǎn)率研究——與美、德、韓的比較[J].焦點時空，2012（1）.

[2]李雪基于DEA的我國商業(yè)銀行效率：以上海為例[J].當代經(jīng)濟與管理，2005（5）.

[3]袁穎我國上市商業(yè)銀行全要素生產(chǎn)率研究[J].北方經(jīng)濟，2010（5）.

[4]張吉光城市商業(yè)銀行跨區(qū)域發(fā)展現(xiàn)狀、問題及對策建議[J].中國市場，2011（24）.

商業(yè)發(fā)展的要素范文第4篇

作者簡介：胡瑜佳(1981－)，女(漢族)，湖南湘潭人，碩士研究生；鐘虹濱(1966－)，女(漢族)，湖南常德人，副教授。教育部人文社會科學(xué)研究2005年度一般項目“城市形象品牌研究――長株潭一體化城市形象戰(zhàn)略研究”課題編號：教社政司函[2005]217號

摘要：近年商業(yè)步行街的建設(shè)成為人們關(guān)注的焦點。塑造步行街的個性特色對城市發(fā)展有著重要意義。影響商業(yè)步行街個性的形成因素有很多，其中根本因素是它所處環(huán)境場所各因素的物質(zhì)特征，本文先分析環(huán)境場所的特異性，聯(lián)系商業(yè)步行街的自身因素，并結(jié)合實例來探討商業(yè)步行街的個性設(shè)計。

關(guān)鍵詞：環(huán)境場所；特異性；個性；商業(yè)步行街；景觀設(shè)計

中圖分類號：TU－023

文獻標識碼：A

文章編號：1008－0422(2007)02－0045－03

商業(yè)步行街是現(xiàn)代城市商業(yè)活動發(fā)展下形成的特殊的街道形式。國外在商業(yè)步行街的設(shè)計與建造上歷史悠久，并且成功地塑造了一大批有影響力的特色步行街。美國第五大道的現(xiàn)代與時尚，法國巴黎香榭麗舍大街的浪漫情調(diào)與金碧輝煌(圖1)，日本東京都新宿大街的活力與繁華，奧地利維也納克恩頓大街歷史建筑與音樂的完美結(jié)合，加拿大蒙特利爾地下城的特殊環(huán)境魅力，這些商業(yè)步行街不僅是城市的形象代表和名片，而且可以提升城市的文化品位。塑造商業(yè)步行街景觀的個性特色對城市經(jīng)濟、環(huán)境與文化等方面也有著重要的現(xiàn)實意義。近年由于我國城市經(jīng)濟的發(fā)展，商業(yè)步行街也成為了各個城市設(shè)計與建造的熱點。這其中雖然也不乏有特色突出的步行街出現(xiàn)，但是與國外相比，在步行街景觀整體環(huán)境特色的塑造與個性的設(shè)計上還有一定差距，所以需要積極探索商業(yè)步行街景觀個性設(shè)計的方法。

1　環(huán)境場所的特異性

任何人為事物都存在于一個特定的環(huán)境場所中。這個環(huán)境場所由多種要素構(gòu)成，每個要素都具有各自的性質(zhì)特征，特異性就是每個物質(zhì)要素自身所獨具的且相互間區(qū)別的本質(zhì)特征。由于環(huán)境場所特異性的客觀存在，人為事物的設(shè)計方法雖然千差萬別，但是其本質(zhì)規(guī)律不會改變。研究環(huán)境場所的特異性就是通過分析設(shè)計物之所以形成變化的深層原因和條件來尋找本質(zhì)規(guī)律，只有把握了本質(zhì)規(guī)律才能設(shè)計出更符合發(fā)展要求的人為事物。

影響商業(yè)步行街景觀個性形成的因素主要是兩方面。一個方面是景觀的內(nèi)部因素，包括結(jié)構(gòu)、材料、色彩、功能等因素；另一方面是景觀的外部因素，即景觀所處的環(huán)境場所中的人、時、地、事等關(guān)系因素。依據(jù)郝伯特?A?西蒙的理論，一個設(shè)計問題可以表述為“通過內(nèi)部的組織來適應(yīng)外部環(huán)境的變化”，設(shè)計就發(fā)生在內(nèi)部因素與外部因素的“關(guān)系”中，設(shè)計活動是在兩者之間尋找相互適應(yīng)，“左右逢源”：了解外部需要與限定并組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)，然后接受外部的評價、反饋、最后再修改，如此循環(huán)往復(fù)，從而達到人的意識與目的。所以步行街景觀個性的設(shè)計應(yīng)在明確外部各因素的特征與人們的需求后再對景觀的內(nèi)因進行個性化的組合與創(chuàng)造。這樣才能使商業(yè)步行街景觀發(fā)展更符合社會與人性化的要求。

2　商業(yè)步行街環(huán)境場所的特異性

2．1外環(huán)境的特異性

商業(yè)步行街景觀是城市環(huán)境中一個重要的開放空間，它的形成與發(fā)展與城市發(fā)展息息相關(guān)，城市是商業(yè)步行街的主要外環(huán)境。城市中各物質(zhì)要素的性質(zhì)差異是影響它個性特征的外部因素，也是最根本的因素。

2．1．1自然條件

塑造商業(yè)步行街景觀個性的根本要素之一是其自然條件。城市面貌的形成與自然條件的影響是分不開的，特定地域的地理位置、天氣氣候、自然地貌、山石水土、植物種群等自然條件不僅影響城市的環(huán)境基調(diào)，還深深影響人們的生活習(xí)慣和審美心理的形成。

2．1．2歷史文脈

歷史記錄城市發(fā)展的歷程，刻畫城市的形象，它展示著城市不同時期的面貌。從中可以總結(jié)出城市發(fā)展的規(guī)律，并且發(fā)現(xiàn)城市在某個特定時期中突出的形態(tài)特征。通過挖掘城市歷史文脈中的歷史性建筑、歷史人物、歷史事件等方面的特色塑造商業(yè)步行街的主題個性形象。

2．1．3社會狀況

城市的社會狀況也是影響商業(yè)步行街景觀個性的主要因素之一。社會狀況主要包括城市的經(jīng)濟、政治以及人民生活消費習(xí)慣等方面的情況。商業(yè)步行街可以反映城市的社會狀況，而社會狀況也在一定程度上決定商業(yè)步行街的規(guī)模和功能形式特點。

2．1．4文化傳統(tǒng)

文化是人類在長期物質(zhì)生產(chǎn)時間中積累的精神財富。“城市是人類文化的長期積淀的物質(zhì)形式，城市文化共同基因在形成過程中，不斷地改造、擴大、深化，從而形成了有特色的框架”。挖掘與運用城市文化特色是成功塑造商業(yè)步行街景觀個性的關(guān)鍵。

2．2內(nèi)環(huán)境的特異性

商業(yè)步行街景觀的內(nèi)環(huán)境主要指與步行街自身相關(guān)的因素，內(nèi)環(huán)境的特異性體現(xiàn)在因人們心理與行為要求的不同而形成的商業(yè)步行街內(nèi)環(huán)境要素特征上。

2．2．1形成原因

商業(yè)步行街是城市特殊街區(qū)形式。它的特殊性主要與其形成有很大關(guān)系。古代人因生活需要在特定的時間與地點相約交換各自生產(chǎn)的生活用品由此形成了“集市”。中國史書有所謂“日中為市”、“前朝后市”，即指集市交易的商業(yè)區(qū)；這是早期步行商業(yè)區(qū)的雛形。

現(xiàn)代商業(yè)步行街始于西方20世紀50年代。為解決城市的發(fā)展造成車輛交通、環(huán)境與居民活動的矛盾設(shè)置了限制車輛通行商業(yè)活動集中的步行街區(qū)。

2．2．2功能形式

商業(yè)步行街與普通街區(qū)相比功能特征有其獨特性，其最大的特征是多功能性。

①商業(yè)功能。商業(yè)步行街是以購物消費為主的環(huán)境場所。商業(yè)性是最基本的功能特征，主要是由人們的消費需求決定的。其他功能形式都是由這一特征衍生發(fā)展而來。

②休閑功能。為滿足人們消費后休息放松的需要。步行街中一般都具備供人們休息觀賞的設(shè)施及景觀以及餐飲服務(wù)等功能場所。

③娛樂功能。由步行街本身的商業(yè)性和游人的需求決定，所以一般步行街內(nèi)都會建立一些娛樂的功能設(shè)施，如小型游戲場、小型影劇院等。

④展示功能。商業(yè)步行街是城市環(huán)境的重要組成部分，所以擔當著體現(xiàn)城市文化活動中心的作用，以展示出城市的歷史人文特色風(fēng)貌。

3　商業(yè)步行街景觀的個性設(shè)計

3．1設(shè)計原則

所謂個性設(shè)計的關(guān)鍵就是抓住環(huán)境場所中最具特色的因素特征。通過合適的設(shè)計方法把這些特征強調(diào)突出表現(xiàn)即可達到個性設(shè)計的目的。因此，應(yīng)先充分研究外環(huán)境特異性后，再進行個性設(shè)計，而不是對步行街內(nèi)部相關(guān)因素的簡單個性化處理。

3．2設(shè)計方法

商業(yè)步行街的內(nèi)部因素主要包括結(jié)構(gòu)、材料、色彩與功能等方面，商業(yè)步行街景觀個性可以根據(jù)內(nèi)部要素中一個要素或多個要素的特色為主通過設(shè)計景觀設(shè)施來具體表現(xiàn)。

3．2．1空間形式的個性化

商業(yè)步行街在空間形式上可以分為空中步行街、地下步行街、室內(nèi)步行街等。對空間形式進行個性化處理時應(yīng)考慮商業(yè)步行街所在城市的自然條件特征和社會狀況，設(shè)計上可以充分強調(diào)這種特征，以達到個性化目的。如加拿大蒙特特利爾市，2月的時候氣溫會下降到－34℃，一年的積雪量多達2．5m。到七月氣溫升高到32℃，濕度100％，夏天天氣非常悶熱。這個長方形的，大約12km2的區(qū)域恰恰被卡在兩個重要的地理景觀中間。北面是皇家山(MONT-ROYAL)，南面是圣勞倫斯河。為了避免上面的惡劣天氣，每天有50萬人從地下進入到相互連接的60座大廈中。因為這個城市特殊的氣候和地理條件。造就了以地下空間結(jié)構(gòu)與交通系統(tǒng)為特色的蒙特利爾地下商業(yè)步行街(圖2)。

3．2．2建筑風(fēng)格的個性化

不同時期不同地域文化產(chǎn)生出了風(fēng)格各異的建筑形式。商業(yè)步行街景觀構(gòu)成因素中最能體現(xiàn)個性的是標志建筑。因此建筑風(fēng)格的個性化是每條步行街都必須考慮的。在風(fēng)格選擇上也應(yīng)遵循城市的歷史文脈特征。從中尋找最具代表性的建筑或者設(shè)計――系列突出城市特色的景觀小品作為步行街標志進行塑造。如法國巴黎香榭麗舍大街突出和保持了大量17和18世紀的歷史原有建筑，如波旁宮、圖勒里公園、盧浮宮、凱旋門等。對于街道及沿街建筑立面的裝飾、色調(diào)、高度等，基本保持了老城原有的歷史建筑風(fēng)格和歐洲傳統(tǒng)的特色。國內(nèi)的商業(yè)步行街大部分是傳統(tǒng)的商業(yè)步行街改造而成。因此很多城市以代表性的傳統(tǒng)建筑風(fēng)格塑造步行街整體特色，如蘇州玄妙觀、上海豫園(圖3)、南京夫子廟、無錫崇安寺、開封大相國寺的廣場等。

3．2．3材料色彩的個性化

材料與色彩是城市景觀構(gòu)成的重要因素，它們是最能直接表現(xiàn)商業(yè)步行街的視覺形象個性的要素，對體現(xiàn)步行街的個性有重要的影響。每個城市在發(fā)展過程中、都會因為社會和自然條件的原因，形成特殊的、并為本地居民所喜愛的色彩和材料。因此在色彩和材料的選擇和使用上可以充分利用所在城市中獨有的材料和色彩來塑造商業(yè)步行街的個性。如北京紅墻黃瓦的宮廷建筑色彩和青瓦灰墻的四合院民居色彩構(gòu)成北京的城市特色；青島紅瓦屋頂、米黃色的墻面、碧海白浪等色彩構(gòu)成了海濱城市特色。紹興(圖4)粉墻黛瓦、特色的石板材料和倒影靈動的水色組成了江南水鄉(xiāng)的特色。把這些城市的特彩和材料融入城市商業(yè)步行街的景觀設(shè)計中不止突出了城市特色而且也達到了塑造步行街個性的目的。

3．2．4功能設(shè)施的個性化

政治經(jīng)濟發(fā)展的差異，居民對生活消費要求的不同對功能設(shè)施的要求也有所差別。功能設(shè)施的個性設(shè)計應(yīng)突出體現(xiàn)城市的社會狀況特點。在歷史悠久的古城中，人們生活方式比較傳統(tǒng)和悠閑，因此功能設(shè)施可以以傳統(tǒng)休閑觀賞類型為主，現(xiàn)代都市中各種文化相互融合，人們對物質(zhì)生活質(zhì)量要求較高，步行街的功能設(shè)施可以在商業(yè)性與娛樂性方面?zhèn)€性化。如美國紐約是經(jīng)濟發(fā)達的現(xiàn)代城市，它的第五大道步行街的商店因貨品豐富、品牌齊全、高檔優(yōu)質(zhì)而聞名。街內(nèi)商店櫥窗設(shè)計精致新穎個性突出。同時也是一個多元文化的都市，街內(nèi)的功能設(shè)施文化個性也非常突出，從42街往北直至11O街，在第五大道兩邊，有一二十個大大小小的博物館。而最南端的華盛頓廣場(圖5)是紐約最有文化氣息的地方，紐約的作家、畫家、演員、藝術(shù)家都喜歡住在這里。這里有紐約最古老的劇場，散布的餐館更是各種文化圈子聚會的首選。

商業(yè)發(fā)展的要素范文第5篇

【關(guān)鍵詞】人格權(quán) 商品化 商業(yè)利用 形象權(quán)

人格權(quán)商品化與傳統(tǒng)的人格權(quán)理念相背，集中體現(xiàn)在人格權(quán)所注重的是人格的專屬性與獨享性，從而禁止被分割與轉(zhuǎn)讓。但隨著時代的變遷，人格權(quán)的發(fā)展已然無法停留在與人格主體之間的利益層面，而更多是形成了以經(jīng)濟利益為主的人格利益。為了實現(xiàn)經(jīng)濟利益的最大化，人格要素的商業(yè)利用日益凸顯，人格權(quán)商品化也隨之產(chǎn)生，而商品化下的人格權(quán)也是自然人形象得以商業(yè)利用的前提。在金融社會里，任何事物只要具有價值就可以以商品化的形式表現(xiàn)出來。

人格權(quán)商品化的內(nèi)涵

解釋何謂人格權(quán)商品化，即是闡明由人格發(fā)展至人格權(quán)進而在市場環(huán)境中被商品化的過程。可分為兩個步驟，第一，人格到人格權(quán)的過渡。第二，人格權(quán)商品化的形成。所謂人格應(yīng)指個人的尊嚴、價值和道德品質(zhì)的總和，是人在一定的社會中的地位和作用的統(tǒng)一。①而上升至法律概念，人格則是一種抽象。人格的建立無疑以人的存在為本源，且必定受到民法的調(diào)整。從民法演進的過程來看，人與民法的連接點就是法律人格。②在近代民法上，法律主體所指的就是“法律人”，而所謂的“生物人”并不必然屬于法律主體。由“生物人”向“法律人”過度的橋梁就是“權(quán)利能力”。人格主體在具備權(quán)利能力后即擁有了人格權(quán)。人之所以存在于社會中，離不開其人格利益，人格利益的缺失必定導(dǎo)致個體人格的受損。對人格利益的保護旨在維護主體作為人的存在，并且為主體從事財產(chǎn)活動提供前提條件。毋庸置疑，人格權(quán)需以人格利益為客體，且以維護人格尊嚴與人身自由為目的。換言之，人格權(quán)是維護獨立人格的實現(xiàn)方式與保障。人格過渡到人格權(quán)是法律對人格從認可到創(chuàng)設(shè)并最終提供保護的過程，也是人格利益最終得以實現(xiàn)并予以運用的基礎(chǔ)。

人格權(quán)商品化的內(nèi)涵所表現(xiàn)的是人格權(quán)中具備了商業(yè)價值的要素以人格標識的特性被進行了商業(yè)利用進而能夠獲取商業(yè)利益的一種特殊物的商品化過程。將其理解為一個過程是因為只有完成這個過程，才能推導(dǎo)出此種人格或者說特定的人格標識已被商品化，即之強調(diào)特定的人格標識只要具備了商業(yè)價值就是商品化是不嚴謹?shù)?，凡商品化都必須將商業(yè)價值發(fā)揮利用以獲取商業(yè)利益。需要注意的是，由于人格權(quán)的特殊性，其商品化的特征具有排他性，即對人格標識的商業(yè)利用權(quán)利是權(quán)利人通過享有的排他的權(quán)利將自己的人格權(quán)用于商業(yè)之中。具有人格權(quán)主體資格的自然人可以將其部分人格權(quán)利許可他人使用以發(fā)揮商業(yè)價值，但絕不會由他人肆意占有處分。這表明人格權(quán)商品化并不意味著人格利益的讓渡與缺失，而是在受到嚴格保護的前提下將人格要素發(fā)揮出更大的價值。人格中的經(jīng)濟利益永遠從屬與人格利益或者說是精神利益，個體對自身人格權(quán)許可他人使用正是對人格支配權(quán)的一種體現(xiàn)，從而也說明當代人格權(quán)中具備了一定的財產(chǎn)性內(nèi)容。

人格權(quán)商品化與形象權(quán)的關(guān)聯(lián)

明晰了人格權(quán)的商品化與形象權(quán)的關(guān)聯(lián)，才能夠?qū)π蜗髾?quán)基本屬性予以界定。形象權(quán)在早期主要分為財產(chǎn)權(quán)說與人格權(quán)說，后過渡至知識產(chǎn)權(quán)說。筆者認為，實際上，個人形象的商業(yè)利用正是人格權(quán)商品化的一種具體表現(xiàn)形式。人格權(quán)商品化無疑是形象權(quán)產(chǎn)生的前提，即形象權(quán)的屬性應(yīng)是體現(xiàn)了具有一定財產(chǎn)性內(nèi)容的商品化下的人格權(quán)。可以從以下幾個方面進行分析：

首先，人格過渡到人格權(quán)進而形成人格權(quán)的商品化，標示著社會經(jīng)濟多元化程度的提高，而從個人形象到形象的商業(yè)利用最終確定為權(quán)利，是法律對社會金融化發(fā)展趨勢的回應(yīng)。人格因其基礎(chǔ)屬性在社會的進步與經(jīng)濟的發(fā)展中具備了商業(yè)價值，形成人格要素的多樣性利用，而現(xiàn)代意義上的形象，更為寬泛的涵蓋了這些人格要素。人格權(quán)的商品化提高了人格要素的經(jīng)濟屬性，使其更易被商業(yè)利用，而在反復(fù)利用的情形下自然人的形象得以脫穎而出，成為一種特殊且具有代表性的標志，這與商品化下的人格要素相對應(yīng)，并集合了其可利用的經(jīng)濟價值以求價值的最大化。從而體現(xiàn)了形象權(quán)的財產(chǎn)性內(nèi)容。

其次，形象要素全部都由人格要素提供，形象相對具體的肖像等是一個上位概念，泛指表現(xiàn)人的思想或者感情活動的一切“形狀相貌”。形象是自然人的人格要素的外部表達，而他人的形象是我們認知該人物特性的方式。形象不是事物本身，而是人們對事物的感知，在自然人的形象中，被感知對象的個人形象正是由人格要素所提供。相對的，人格要素也只有成為特殊形象標識才能更廣泛被他人認知，從而具備更多商業(yè)利用的可能。人格權(quán)的商品化表現(xiàn)在人格各要素的商業(yè)利用上，而這也正是形象要素最終確立為權(quán)利的前提?？梢哉f，形象權(quán)仍是人格權(quán)的一種，只是在商品化的環(huán)境下較普通人格權(quán)類型而言細化出更多的商業(yè)價值。

第三，經(jīng)濟利益從屬于精神利益決定了形象權(quán)的發(fā)展走不出人格權(quán)之列。人格權(quán)的商品化是在保證精神利益的前提下進一步實現(xiàn)人格屬性的經(jīng)濟價值，任何經(jīng)濟利益也必定源自于最本質(zhì)的精神利益。而形象權(quán)的運用亦是如此，形象權(quán)的實質(zhì)旨在對自然人形象的排他性商業(yè)使用以獲取經(jīng)濟利益。將形象權(quán)定性為一種財產(chǎn)權(quán)必然會忽視形象權(quán)的精神利益，導(dǎo)致形象權(quán)的確立脫離了人格權(quán)的本質(zhì)屬性。形象權(quán)形成于人格權(quán)商品化的過程之中，并在此基礎(chǔ)上充分利用商業(yè)化的特征促進人格權(quán)的發(fā)展。

形象權(quán)的保護對象與創(chuàng)立之必要

形象權(quán)最早譯為公開權(quán)，發(fā)展至今，形象權(quán)不應(yīng)局限于對姓名，肖像的利用，還應(yīng)包含聲音，肢體語言等人格標識。鑒于此，形象權(quán)有別于傳統(tǒng)的人格權(quán)，應(yīng)指一種源自于隱私權(quán)并以商業(yè)的迅速發(fā)展為媒介，為獲取商業(yè)利益，將個體自身特殊的身份，形象投入到商業(yè)領(lǐng)域以進行商業(yè)利用而排他行使的權(quán)利。對于形象權(quán)的保護對象，學(xué)界尚存爭議，筆者認為，實質(zhì)上形象權(quán)的保護對象只有一種，即對真實人物形象的獨立保護。理由有二：

其一，知名形象具有局限性。有關(guān)知名形象指的是該人物形象在一定范圍內(nèi)被公眾所熟知并具有一定影響力。由此可見，知名形象具有較強的地域性，換言之，一個人物形象在此地可能廣為人知，但在其他區(qū)域可能無人知曉，不存在所謂的知名形象。并且，從不知名到知名需要一個過程，只有對個人人物形象反復(fù)的宣傳和商業(yè)利用才能促進他的知名度，這個過程同樣應(yīng)受到保護。因而認為形象權(quán)的保護對象僅僅是知名形象是片面的，只能說知名形象更具有商業(yè)價值且易被商業(yè)利用，其形象權(quán)的保護力度應(yīng)該更大，但只要作為人格主體的自然人，必定擁有形象權(quán)亦需受到法律保護。

其二，虛構(gòu)角色的形象無須納入形象權(quán)保護的范疇。但凡虛構(gòu)角色，均來自于作品，理應(yīng)受知識產(chǎn)權(quán)的保護。在日本，法律通過一系列判例確立了對虛構(gòu)角色的著作權(quán)保護，但局限于以圖形表現(xiàn)的卡通角色。③卡通角色由于其形態(tài)與特性作為作者創(chuàng)造性的勞動成果，順利成章的進入了著作權(quán)的領(lǐng)域。問題在于，一些非卡通角色被編劇創(chuàng)造出來，再由演員對角色進行詮釋時，如果該演員在扮演該角色中的形象，即詮釋角色的形象遭到了不法利用，應(yīng)怎樣保護？由于編劇角色一般為作者虛構(gòu)，因而這正是對虛構(gòu)角色形象權(quán)保護的情形。實則不然，演員在詮釋角色的同時仍然是真實的人物形象，即便角色是虛構(gòu)的，加害人在侵害角色形象權(quán)時就是對演員真實人物形象的侵害，其根本在于虛構(gòu)人物必須通過真實人物所表現(xiàn)出來。對于演員而言，其在公眾前的形象并不等于其私下的形象，演員所詮釋的就是一個個作品的角色或者自己創(chuàng)造出來的在公眾面前具有特性的自我角色。不論如何，這些角色都是一個具體，實際的真實人物。因而在此情形下，由演員演出的編劇角色仍屬于一個真實的人物形象，即演員本身。

權(quán)利不獨立，就不能作為權(quán)利保護的依據(jù)。目前，形象權(quán)在人格權(quán)法領(lǐng)域里還是一個盲區(qū)，而用一般人格權(quán)來保護形象利益絕不是一個成功的做法，即便擴大保護至知識產(chǎn)權(quán)，仍不能解決形象權(quán)不能獨立而帶來的困擾。形象權(quán)的客體猶如人格權(quán)的客體，所指向的是一個集合。其客體范圍小于人格權(quán)的客體，卻反映出了商品化下人格權(quán)存在的新形式。如果某一身份要素能夠指示相應(yīng)的自然人，就屬于形象權(quán)的客體；如果不能，則不屬于形象權(quán)的客體。由此可見，形象權(quán)的客體理應(yīng)包括姓名、肖像、聲音、肢體語言等各種要素的綜合。形象權(quán)的確立實則是對人格權(quán)的擴展與補充，形象權(quán)是人格權(quán)商品化過程中的一種私權(quán)形態(tài)，所體現(xiàn)的是自然人的人格要素與外部商業(yè)環(huán)境的結(jié)合。在社會金融化的進程下，形象權(quán)獨立成權(quán)已然是趨勢，也是將人格利益置于經(jīng)濟利益之上的內(nèi)在需求與表現(xiàn)形式。這不僅是為了維護權(quán)利形態(tài)或是填補財產(chǎn)損害，更體現(xiàn)了人格至上與人文關(guān)懷的立法理念。

【作者為對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院博士研究生】

【注釋】

①馬俊駒：《人格和人格權(quán)理論講稿》，北京：法律出版社，2009年，第10頁。

②馬俊駒，劉卉：“論法律人格內(nèi)涵的變遷和人格權(quán)的發(fā)展―從民法中的人出發(fā)”，《法學(xué)評論》，2002年第1期，第26頁。