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合規(guī)培訓(xùn)報告范文第1篇

按照省分公司下發(fā)的關(guān)于開展2019年度“合規(guī)品質(zhì)月”專項活動的通知，根據(jù)《合規(guī)經(jīng)營與銷售品質(zhì)管理》、《品質(zhì)月運營培訓(xùn)課程》、《品質(zhì)月續(xù)期培訓(xùn)課程》、《品質(zhì)月續(xù)期培訓(xùn)課程》等分公司合規(guī)風(fēng)控部、運營部、續(xù)期管理室下發(fā)的相應(yīng)課件，****公司高度重視、認(rèn)真落實，定于2019年5月在轄內(nèi)開展合規(guī)集中宣傳月活動。

本次合規(guī)宣傳月的活動主題是“立規(guī)矩、明規(guī)則、強品質(zhì)”，活動形式包括各營服在職場大廳內(nèi)懸掛合規(guī)月活動宣傳標(biāo)語，發(fā)放合規(guī)知識三折頁宣傳單，組織內(nèi)**開展合規(guī)月知識專場會議培訓(xùn)并簽署知情閱知書，轉(zhuǎn)發(fā)合規(guī)類宣傳文章、視頻在公司及機構(gòu)微信工作群和朋友圈內(nèi)分享等?；顒幽康脑谟冢ㄟ^全面推行分公司品質(zhì)管理辦法來增強**公司全體員工的責(zé)任意識和規(guī)矩意識來提高內(nèi)**人員合規(guī)操作的自覺性，從而對接**銀保監(jiān)打造以“令行禁止”為核心內(nèi)涵的合規(guī)文化，筑牢“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責(zé)”理念。重點宣傳各渠道業(yè)務(wù)人員和合作機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時存在的多種類型的違規(guī)行為以及應(yīng)對違規(guī)行為的處罰規(guī)定、**員工所應(yīng)遵守的公司員工紀(jì)律處罰條例、合規(guī)相關(guān)知識（如反洗錢、反非法集資）等方面。

本次活動由我司合規(guī)管理部組織發(fā)起，召開了專項部署會議并在會中成立了由**總**任組長，各部門經(jīng)理為組員的合規(guī)宣傳月活動工作小組。**綜合部經(jīng)理（合規(guī)反洗錢兼崗）作為**牽頭部門對本次活動相關(guān)工作的推進(jìn)和落實制定了具體的宣傳措施，全程監(jiān)督各營服活動開展情況并匯總報告。通過各營銷服務(wù)部的積極配合，順利結(jié)束并取得了較好的成效?，F(xiàn)將**合規(guī)宣傳月活動開展情況總結(jié)匯報如下：

1．利用職場大廳懸掛合規(guī)宣傳標(biāo)語。

在合規(guī)宣傳月活動開展期間，公司各營服秉承“行業(yè)規(guī)范建設(shè)年”的工作要求，圍繞本次宣傳主題在各營服職場大廳懸掛如“****開展‘立規(guī)矩、明規(guī)則、強品質(zhì)’專題合規(guī)宣傳月活動”、“踐行行業(yè)規(guī)范，履行社會責(zé)任”、“反洗錢、反恐怖融資、反逃稅”等宣傳標(biāo)語共10余條，意在營造合規(guī)宣傳月氛圍來時時警醒內(nèi)**人員合規(guī)操作、加強**全體內(nèi)**員工的合規(guī)意識。

2．組織內(nèi)**參加合規(guī)文件學(xué)習(xí)會議。

綜合部召開了**專項工作會，帶領(lǐng)全體**深入學(xué)習(xí)了《****有限公司分支機構(gòu)即時考核管理辦法》、《**員工紀(jì)律處罰條例（2018版）》《****有限公司**省分公司業(yè)務(wù)品質(zhì)管理辦法（2019版）》共19人參訓(xùn)。同時各營服**在早會上也培訓(xùn)以上文件，參訓(xùn)人數(shù)同早會簽到人數(shù)，共計58人；按照方案各營服于5月7日至13日在早會中召開合規(guī)專項培訓(xùn)，組織在職員工誦讀學(xué)習(xí)《****有限公司**省分公司業(yè)務(wù)品質(zhì)管理辦法（2019版）》并簽署知情閱知書共70余份。

3.發(fā)放合規(guī)類知識三折頁并轉(zhuǎn)發(fā)合規(guī)類微信文章進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)宣傳。

合規(guī)培訓(xùn)報告范文第2篇

一、證券、保險業(yè)現(xiàn)場檢查基本情況

以2007年8月、10月證券、保險業(yè)正式施行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、開展大額交易與可疑交易“總對總”報送為標(biāo)志，證券、保險行業(yè)正式被納入反洗錢監(jiān)管范疇。今年4月份開始，我們組織對4家證券、3家保險機構(gòu)開展了反洗錢現(xiàn)場檢查。檢查主要內(nèi)容包括反洗錢組織機構(gòu)及內(nèi)控制度建設(shè)、反洗錢宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)、客戶身份盡職調(diào)查、客戶身份資料與交易記錄保存、大額和可疑交易報告。

從現(xiàn)場檢查情況看，證券、保險業(yè)反洗錢工作初步開展，一些方面有待加強：

一是反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)有待進(jìn)一步加強。7家機構(gòu)中，僅有2家機構(gòu)通過發(fā)文方式成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了反洗錢部門和反洗錢崗位職責(zé)，其中1家為收到檢查通知后才成立?；鶎有C構(gòu)由于人手較少，分工不明確，仍有機構(gòu)沒有設(shè)立專門的反洗錢崗位。

二是制定了反洗錢內(nèi)控制度，但尚未開展相關(guān)檢查督促工作。7家機構(gòu)總公司均制定下發(fā)了反洗錢內(nèi)控制度，2家被查機構(gòu)制定了相應(yīng)實施細(xì)則。但7家機構(gòu)均未對本公司及下級機構(gòu)反洗錢工作開展過內(nèi)部審計，也未對下級機構(gòu)的反洗錢內(nèi)控執(zhí)行情況開展過檢查。

三是開展或參與過反洗錢培訓(xùn)，但缺乏對一線員工的反洗錢培訓(xùn)。4家機構(gòu)組織或參加過反洗錢培訓(xùn)?；鶎幼C券機構(gòu)僅公司老總或部門負(fù)責(zé)人參加過反洗錢培訓(xùn)，普遍缺乏對一線員工、柜臺人員的反洗錢培訓(xùn)。

四是宣傳工作開展不夠深入。3家機構(gòu)以懸掛條幅、開設(shè)宣傳櫥窗等方式開展了宣傳，其中2家為收到檢查通知后才開展。

五是客戶身份識別停留在柜臺核對和登記階段，缺乏更深層的身份識別。金融機構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別時，核對、登記客戶相關(guān)身份信息，但主要出于自身業(yè)務(wù)需要，尚未按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》要求，做到留存身份信息要素齊備、了解客戶及交易目的和性質(zhì)、識別實際受益人或?qū)嶋H控制人、劃分客戶風(fēng)險等級等。

六是客戶身份資料、交易記錄保存工作比較到位。電子文檔及紙質(zhì)資料保存均比較完善，能夠保證再現(xiàn)每一筆交易，并能保證檢查需要。

七是開發(fā)了大額與可疑交易報送系統(tǒng)，但漏報與多報現(xiàn)象并存。7家機構(gòu)總公司均開發(fā)了反洗錢大額與可疑交易報送系統(tǒng)，截止檢查日，7家機構(gòu)上報大額交易795筆，可疑交易24筆。從4家證券機構(gòu)看，實施第三方存管后，由于已無現(xiàn)金交易，大額交易已勿須報送，可疑交易報送方面，系統(tǒng)篩選設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)較低，篩選后的可疑交易未予人工識別即予報送，存在多報現(xiàn)象。從保險機構(gòu)看，2家人保公司漏報可疑交易類型主要是頻繁投(退)保，1家財保公司報送系統(tǒng)一直處于“試運行”階段，漏報可疑類型主要是頻繁投(退)保和第三方支付。

二、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題

上半年現(xiàn)場檢查，也發(fā)現(xiàn)一些問題值得關(guān)注：

一是金融機構(gòu)開展反洗錢缺乏內(nèi)在驅(qū)動。從現(xiàn)場檢查情況看，金融機構(gòu)開展反洗錢工作更多出于外部壓力，即相關(guān)法律法規(guī)的制約和監(jiān)管部門的監(jiān)管，缺乏內(nèi)在驅(qū)動。主要是反洗錢工作具有典型的“外部效益”，金融機構(gòu)為開展反洗錢承擔(dān)了人員經(jīng)費、設(shè)備配備、系統(tǒng)開發(fā)、客戶流失等較高的成本，卻不能得到相應(yīng)效益，導(dǎo)致反洗錢工作內(nèi)在驅(qū)動不足。處于一線的金融機構(gòu)反洗錢工作缺乏積極性、主動性，被動應(yīng)付，專注于形式合規(guī)，不利于反洗錢工作有效開展。

二是合規(guī)監(jiān)管與風(fēng)險監(jiān)管的選擇。反洗錢監(jiān)管以適度監(jiān)管為原則，兼顧成本與效率、金融機構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展與反洗錢形勢發(fā)展間的平衡。目前，反洗錢監(jiān)管以“合規(guī)”為中心，投入大量時間精力開展現(xiàn)場檢查，對違規(guī)機構(gòu)實施嚴(yán)厲處罰。與此相應(yīng)，金融機構(gòu)也投入大量時間精力研發(fā)程序，依賴系統(tǒng)篩選而忽視人工判別。洗錢案件的破獲與可疑交易報告比例過低說明反洗錢成效亟待提高。相比合規(guī)監(jiān)管，風(fēng)險監(jiān)管樹立“風(fēng)險為本”的監(jiān)管理念，通過對洗錢風(fēng)險的綜合評估，對不同風(fēng)險的機構(gòu)實施不同強度的監(jiān)管，有助于降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效率。同時，通過風(fēng)險監(jiān)管，引導(dǎo)金融機構(gòu)注重防范洗錢風(fēng)險，從而提高反洗錢的自覺性、自主性。相比合規(guī)監(jiān)管，風(fēng)險監(jiān)管也將帶來現(xiàn)場檢點、處罰結(jié)果等方面的差異。

三是可疑交易報告的有效性問題。目前，可疑交易報告質(zhì)量不高成為突出問題。一是金融機構(gòu)系統(tǒng)設(shè)置的可疑交易報送標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)低于《辦法》要求。如證券行業(yè)可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)之一“長期閑置的帳戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易”，多數(shù)機構(gòu)將“長期”設(shè)定為2、3個月，遠(yuǎn)低于《辦法》“一年”的標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)篩選出大量可疑交易后全部報送。二是依賴系統(tǒng)篩選，缺少人工識別。對于由客觀標(biāo)準(zhǔn)加主觀識別構(gòu)成的上報標(biāo)準(zhǔn)，一些機構(gòu)按照客觀標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定系統(tǒng)參數(shù)，篩選出大量可疑交易后未經(jīng)人工識別即予上報。三是要素填寫不全、不正確。保險業(yè)可疑交易報告要素為40項，證券期貨可疑交易報告要素34項，有的要素系統(tǒng)不能自動提取，人工填寫需耗費大量時間精力，導(dǎo)致產(chǎn)生缺項報告，或有的要素填寫有誤。

四是可疑報告標(biāo)準(zhǔn)的適用性問題。一是保險業(yè)完全主觀可疑報送標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)予修訂完善。2007年3月開始實施的《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，側(cè)重引導(dǎo)金融機構(gòu)加強主觀識別，大部分條款為客觀標(biāo)準(zhǔn)加主觀判定，但仍有幾條完全客觀標(biāo)準(zhǔn)的條款，如第十三條第二款“頻繁投保、退保、變換險種或者保險金額”、第十七款“保險公司支付賠償金、給付保險金時，客戶要求將資金匯往被保險人、受益人以外的第三人；或者客戶要求將退還的退保費和保單現(xiàn)金價值匯往投保人以外的其他人”。檢查中發(fā)現(xiàn)，2家壽險、財險公司6個月符合第十三條“頻繁投(退)?！钡慕灰纵^多，僅每筆金額2萬元以上頻繁交易有2000多條，有的是為父母、子女等多人購買分紅險；有的是汽車公司為多臺車輛辦理車險；有的由于資金周轉(zhuǎn)需要，同時辦理多筆退保等。財險公司符合第十七條“第三方支付”的也較多，主要有：被保險人委托營銷員代保險、賠；修理廠工作人員代被保險人索賠；被保險人委托其親友代領(lǐng)賠款；車主掛靠單位投保，出險索賠時必須以單位名義進(jìn)行等。符合上述完全客觀標(biāo)準(zhǔn)的交易不經(jīng)人工識別全部上報導(dǎo)致產(chǎn)生大量垃圾數(shù)據(jù)。二是證券業(yè)實施第三方存管后部分條款不再適用。實施第三方存管后，證券業(yè)可疑交易六條報送標(biāo)準(zhǔn)中第一條至第三條已不再適用。三是證券業(yè)可疑標(biāo)準(zhǔn)“長期閑置的帳戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易”、“開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶”易被洗錢分子規(guī)避，難以有效發(fā)揮作用。

五是處罰裁量的適度性問題。對金融機構(gòu)的處罰，主要根據(jù)《反洗錢法》與《中華人民共和國行政處罰法》。按照《反洗錢法》，金融機構(gòu)有未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、保存客戶身份資料和交易記錄、報送大額或可疑交易報告等七種行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。同時，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，當(dāng)事人有主動消除或者減輕違法后果、受他人脅迫有違法行為、配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)、其他依法從輕或者減輕行政處罰四種情形之一的，應(yīng)依法從輕或減輕行政處罰。目前處罰中存在的問題主要有：一是由于反洗錢處罰裁量幅度寬，加之地域不同、監(jiān)管力度不同，導(dǎo)致處罰的差異較大，影響監(jiān)管工作的統(tǒng)一性和權(quán)威性；二是考慮到基層金融機構(gòu)承受能力，基層監(jiān)管機構(gòu)往往套用從輕或減輕條款，且一般不對個人、僅對機構(gòu)處罰，降低了執(zhí)法嚴(yán)肅性；三是《反洗錢法》規(guī)定的處罰力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于《個人存款帳戶實名制規(guī)定》，適用選擇上的差異導(dǎo)致處罰結(jié)果的差異很大。

三、建議

一是風(fēng)險監(jiān)管與分類監(jiān)管相結(jié)合。反洗錢工作開展初期，合規(guī)監(jiān)管是促使金融機構(gòu)樹立“規(guī)則”意識必不可少的環(huán)節(jié)，特別是反洗錢工作缺乏內(nèi)在驅(qū)動的情況下，外部驅(qū)動必不可少。隨著反洗錢工作逐步走上正軌，反洗錢監(jiān)管工作可由合規(guī)監(jiān)管為主向以風(fēng)險監(jiān)管和合規(guī)監(jiān)管相結(jié)合轉(zhuǎn)變。目前，針對當(dāng)前銀行業(yè)反洗錢工作認(rèn)識明顯提高、反洗錢工作深入開展，而證券、保險業(yè)反洗錢工作剛起步的情況，銀行業(yè)可實施風(fēng)險監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管方式，側(cè)重引導(dǎo)其樹立風(fēng)險意識，而證券、保險業(yè)反洗錢監(jiān)管仍應(yīng)以合規(guī)監(jiān)管為主，使其首先樹立合規(guī)意識。

二是“防濫報”和“防漏報”并重，提高報告質(zhì)量。應(yīng)將引導(dǎo)金融機構(gòu)強化人工識別、提高可疑交易報告質(zhì)量做為監(jiān)管工作重點之一，提示金融機構(gòu)根據(jù)《反洗錢法》：“未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”可責(zé)令限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的可處以罰款，“未按規(guī)定”不僅包括漏報，同時也包括濫報，提高反洗錢工作有效性。

三是保證監(jiān)管的統(tǒng)一性和權(quán)威性。通過組織全國、全省統(tǒng)一檢查、召開監(jiān)管工作座談會等方式，加強對下級機構(gòu)的工作指導(dǎo)。由總行、省會中支組織對某一家或多家金融機構(gòu)覆蓋全國、全省范圍的反洗錢檢查和處罰，既可以保證監(jiān)管工作統(tǒng)一性，又解決了基層金融機構(gòu)承受力問題。同時，要牢固樹立依法行政意識，對沒有法定減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)嚴(yán)格依法在法定處罰幅度內(nèi)進(jìn)行處罰。

合規(guī)培訓(xùn)報告范文第3篇

一、總體要求

堅持在新時代中國特色社會主義思想指引下，學(xué)習(xí)貫徹黨的和二中、三中、四中全會精神，全面落實國家和省、市、縣對煤礦安全生產(chǎn)工作的各項決策部署，針對我縣煤礦企業(yè)存在的煤層自燃、水患威脅等嚴(yán)重災(zāi)害和頂板管理、機電運輸?shù)仁鹿室装l(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)以及隱蔽致災(zāi)因素多等重點難點問題，以學(xué)習(xí)培訓(xùn)《煤礦安全規(guī)程》及《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》《煤礦防治水細(xì)則》《防治煤礦沖擊地壓細(xì)則》（以下簡稱“一規(guī)程三細(xì)則”）為重點，督促全縣各煤礦企業(yè)學(xué)法尊法用法守法，嚴(yán)格落實煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，全面加強煤礦安全管理，堅持抓大系統(tǒng)、控大風(fēng)險、治大災(zāi)害、除大隱患、防大事故的目標(biāo)任務(wù)不放松，對標(biāo)對表抓排查，全力以赴抓落實，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致抓整改，堅決防范遏制各類生產(chǎn)安全事故，推動全縣煤礦安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

二、活動范圍

全縣范圍內(nèi)的正常生產(chǎn)、建設(shè)煤礦及其上級公司（以下統(tǒng)稱為煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)營單位）為活動主體。下屬單位按上級公司要求開展活動。各煤礦企業(yè)組織本企業(yè)開展活動。

三、工作安排

（一）學(xué)習(xí)培訓(xùn)（3—6月份）。以煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)營單位為主體，分級分類學(xué)習(xí)煤礦安全法律法規(guī)、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合煤礦災(zāi)害特點和各級各類崗位需要，聯(lián)系實際組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，實現(xiàn)全員覆蓋。

1.主要負(fù)責(zé)人重點學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容。國家安全生產(chǎn)方針政策；煤礦安全法律法規(guī)；煤礦企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任相關(guān)要求；關(guān)于安全管理機構(gòu)設(shè)置和人員配備、安全管理制度、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全投入保障、安全培訓(xùn)制度、隱患排查治理制度建立和落實的相關(guān)規(guī)定、托管煤礦安全管理等；煤礦生產(chǎn)能力管理相關(guān)規(guī)定和要求；煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的重點內(nèi)容；《煤礦安全規(guī)程》總則部分。

2.安全管理人員重點學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容。煤礦安全重點法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全培訓(xùn)、隱患排查治理等安全管理制度建立和落實的相關(guān)規(guī)定；托管煤礦安全管理；煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的重點內(nèi)容；“一規(guī)程三細(xì)則”和《煤礦安全規(guī)程執(zhí)行說明》《煤礦瓦斯等級鑒定辦法》中安全管理類內(nèi)容。

3.工程技術(shù)人員重點學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容?！耙灰?guī)程三細(xì)則”和《煤礦安全規(guī)程執(zhí)行說明》《煤礦瓦斯等級鑒定辦法》中工程技術(shù)類內(nèi)容；井工煤礦按照專業(yè)分類學(xué)習(xí)關(guān)于井巷掘進(jìn)與支護(hù)、回采和頂板控制、防治煤與瓦斯突出、防治瓦斯和煤塵爆炸、防治水、防滅火、防治沖擊地壓、提升運輸、安全監(jiān)測監(jiān)控、煤礦供電系統(tǒng)、電氣設(shè)備防爆等技術(shù)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；露天煤礦按照專業(yè)分類學(xué)習(xí)鉆孔爆破、采裝、運輸、排土、邊坡、防治水、防滅火、爆炸物品管理、電氣安全等技術(shù)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；各類事故征兆、防范措施、避災(zāi)方法和事故應(yīng)急救援處置；新技術(shù)、新工藝、新裝備、新材料安全評估要求及安全措施的制定等。

4.其他從業(yè)人員重點學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容?！耙灰?guī)程三細(xì)則”和《煤礦安全規(guī)程執(zhí)行說明》具體作業(yè)規(guī)定；崗位操作規(guī)程和專項安全措施；各類事故征兆和自救、互救、避災(zāi)方法等。

5.煤礦安全設(shè)備材料生產(chǎn)制造企業(yè)，煤礦安全評價、檢測、鑒定等中介服務(wù)機構(gòu)重點學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容?！栋踩a(chǎn)法》、“一規(guī)程三細(xì)則”、《煤礦瓦斯等級鑒定辦法》《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)及煤礦安全標(biāo)志認(rèn)證管理、安全評價、檢測檢驗等技術(shù)和管理規(guī)范；煤礦設(shè)計施工、驗收等技術(shù)規(guī)范和煤礦先進(jìn)適用技術(shù)以及新材料、新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)。

6.事故、隱患責(zé)任人員“靶向式”培訓(xùn)。對煤礦事故和監(jiān)管監(jiān)察部門查處的安全隱患責(zé)任人員，采取反思式、檢討式、案例式精準(zhǔn)培訓(xùn)，實現(xiàn)“缺什么、補什么”。近年發(fā)生過較大事故及兩年來發(fā)生過事故的礦井責(zé)任人員除現(xiàn)崗位學(xué)習(xí)培訓(xùn)外，由煤礦安全監(jiān)察局及監(jiān)察分局組織針對事故教訓(xùn)和防范措施的專項培訓(xùn)；重大事故隱患相關(guān)責(zé)任人員由市級以上煤礦安全監(jiān)管部門組織進(jìn)行隱患識別和排查治理的專項培訓(xùn)；一般隱患相關(guān)責(zé)任人員由煤礦企業(yè)組織進(jìn)行有針對性的專項培訓(xùn)。

7.監(jiān)管人員培訓(xùn)。縣應(yīng)急局組織全體執(zhí)法人員，學(xué)習(xí)培訓(xùn)煤礦安全法律法規(guī)、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)，以《安全生產(chǎn)法》《行政處罰法》等法律為重點，學(xué)習(xí)掌握履行崗位職責(zé)應(yīng)具備的法律規(guī)范；以“一規(guī)程三細(xì)則”為重點，學(xué)習(xí)掌握煤礦瓦斯防治、沖擊地壓防治、水害防治、火災(zāi)防治等技術(shù)規(guī)范和治理措施，做到“干什么學(xué)什么”“檢查什么懂什么”。

（二）普法宣傳（3—10月份）。以縣應(yīng)急局為主體，嚴(yán)格落實“誰執(zhí)法、誰普法”的普法責(zé)任制，組織開展普法宣傳和警示教育活動。

1.組織參加視頻和專題講座。組織縣應(yīng)急局和煤礦上級公司及各礦主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員積極參加煤監(jiān)局會同省應(yīng)急廳組織的系列專家講座、巡回講座以及全國煤礦災(zāi)害治理、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系等系列視頻講座活動。

2.組織開展知識競賽。全國安全生產(chǎn)月期間，縣應(yīng)急局和各煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)營單位組織從業(yè)人員利用國家煤礦安全監(jiān)察局微信平臺，參與全國煤礦安全網(wǎng)上知識競賽活動。

3.組織開展煤礦安全法治宣講。組織縣應(yīng)急局和煤礦上級公司及各礦主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員積極參加煤監(jiān)局會同省應(yīng)急廳開展的全省煤礦安全法制宣講；縣應(yīng)急局利用事故礦井、隱患礦井“靶向式”學(xué)習(xí)培訓(xùn)和執(zhí)法案件公開裁定等形式開展煤礦安全法治宣講；利用監(jiān)管時機積極開展普法宣傳活動，解答疑慮，講法釋法，形成知法守法的宣傳輿論氛圍。

3.開展多種形式宣傳教育。煤礦企業(yè)利用企業(yè)報紙、電視、網(wǎng)站、微博微信、公共場所宣傳屏等進(jìn)行煤礦安全普法宣傳和警示教育視聽資料、圖片展覽資料和其他宣教資源普法宣傳教育。全國安全生產(chǎn)月期間，要在礦區(qū)公共場所宣傳屏每天集中時間展播煤礦安全警示教育視頻。

（三）對標(biāo)對表整改（3—8月份）。煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)營單位對照煤礦安全法律法規(guī)和規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法組織自查自改，邊學(xué)習(xí)貫徹、邊整改執(zhí)行，整改提高同步進(jìn)行。

1.突出抓好蓄意違法違規(guī)問題的整改。對照《安全生產(chǎn)法》《礦山安全法》等法律法規(guī)和規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理機構(gòu)設(shè)置及人員配備、安全投入、安全生產(chǎn)權(quán)利保障，以及煤礦安全國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等要求進(jìn)行整改，重點解決法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不執(zhí)行、蓄意違規(guī)突破法規(guī)底線的問題。

企業(yè)法人、主要負(fù)責(zé)人要向社會、本單位職工和監(jiān)管監(jiān)察部門作出依法辦礦、依法管礦，絕不蓄意發(fā)生“五假五超三瞞三不”等違法違規(guī)的公開承諾。

2.重點抓好“一規(guī)程三細(xì)則”落實不到位問題的整改。抓好規(guī)程落實不到位、瓦斯抽采不達(dá)標(biāo)、重大隱患排查不到位、超層越界開采以及頂板管理、機電設(shè)備、監(jiān)測監(jiān)控等管理措施不落實問題的整改。井工煤礦對照“一規(guī)程三細(xì)則”中關(guān)于地質(zhì)保障、礦井建設(shè)、“一通三防”、防治水、頂板管理、運輸提升、監(jiān)控通信等要求進(jìn)行整改；露天煤礦嚴(yán)格對照鉆孔爆破、采裝、運輸、排土、邊坡、防治水和防滅火等要求進(jìn)行整改。重點解決規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要求和安全生產(chǎn)保障措施落實不到位的問題。

3.持續(xù)抓好安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化不能動態(tài)達(dá)標(biāo)問題的整改。對照煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法關(guān)于理念目標(biāo)、礦長安全承諾、組織機構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量控制、持續(xù)改進(jìn)的相關(guān)要求進(jìn)行整改。重點解決煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化不能持續(xù)改進(jìn)、動態(tài)達(dá)標(biāo)的問題。

（四）督導(dǎo)檢查（3—10月份）。充分利用考試考核、評估評價、督導(dǎo)檢查等措施，把學(xué)習(xí)培訓(xùn)與對標(biāo)對表整改結(jié)合起來，真學(xué)真查真改，務(wù)求取得實效。

1.全覆蓋考試考核。煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)營單位對各類人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容分級、分類、分專業(yè)組織全員考試，檢驗學(xué)習(xí)培訓(xùn)效果；煤礦上級公司對所屬單位學(xué)習(xí)培訓(xùn)進(jìn)行考核、全過程檢查，形成學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考核報告；縣應(yīng)急局對所組織單位進(jìn)行指導(dǎo)考核、全過程檢查。

2.全覆蓋檢查評估。煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)營單位對本單位自查自糾、對標(biāo)整改情況開展全覆蓋檢查。學(xué)習(xí)培訓(xùn)和對標(biāo)對表整改細(xì)化到具體崗位，學(xué)什么、什么問題、改了什么都要建立臺賬，確保各項整改要求落到實處。

3.全過程督導(dǎo)檢查。縣應(yīng)急局結(jié)合執(zhí)法工作對活動開展情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查。對開展活動不認(rèn)真、自查自糾走過場的，下調(diào)煤礦安全保障程度分類等級，實施重點監(jiān)管，問題嚴(yán)重的，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。

三、工作要求

（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。開展“學(xué)法規(guī)、抓落實、強管理”活動是全年煤礦安全生產(chǎn)重點工作，為加強組織領(lǐng)導(dǎo)，成立全縣活動領(lǐng)導(dǎo)小組。組成人員如下：

縣應(yīng)急局礦監(jiān)股負(fù)責(zé)日常工作。各煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)營單位要高度重視，制定實施方案，及早行動，統(tǒng)籌安排，精心組織，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自安排部署、親自督促落實。

（二）加強動態(tài)督導(dǎo)。縣應(yīng)急局要將活動要求納入檢查內(nèi)容和檢查方案，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時匯總反饋，及時督導(dǎo)整改。煤礦上級公司要對下屬煤礦派出督導(dǎo)工作組；縣活動領(lǐng)導(dǎo)小組將建立巡回檢查督導(dǎo)組，對各煤礦企業(yè)及煤礦活動開展情況嚴(yán)督實導(dǎo)。

合規(guī)培訓(xùn)報告范文第4篇

羅伯特-歐文曾說過：把錢花在提高勞動力素質(zhì)上是企業(yè)經(jīng)理最佳的投資。被稱為朝陽產(chǎn)業(yè)的物業(yè)管理行業(yè)，經(jīng)過20多年的發(fā)展，已顯現(xiàn)出越來越強的生機，為適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，物業(yè)管理企業(yè)員工培訓(xùn)工作已顯得十分重要。

二、目的和意義

（一）員工培訓(xùn)是物業(yè)管理企業(yè)參與市場競爭的需要

物業(yè)管理企業(yè)的競爭，歸根到底是人才的競爭，物業(yè)管理企業(yè)除了從市場上招聘到合適的人才外，更為有效的方式是通過培訓(xùn)提高現(xiàn)有員工的素質(zhì)，使其成為滿足企業(yè)需要的人才。

（二）員工培訓(xùn)是物業(yè)管理企業(yè)管理者激勵員工的方法

當(dāng)今社會，學(xué)習(xí)培訓(xùn)已成為很多人改變自己生活和環(huán)境的重要手段，幾乎每一個人都有對學(xué)習(xí)的需求和渴望。物業(yè)管理企業(yè)內(nèi)濃郁的學(xué)習(xí)氛圍，以及有效的學(xué)習(xí)政策都會對員工產(chǎn)生足夠強的吸引力，有利于員工隊伍的穩(wěn)定。有遠(yuǎn)見的管理者甚至還把學(xué)習(xí)培訓(xùn)作為一種員工福利用來贈送或獎勵員工。

（三）員工培訓(xùn)是物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)營管理現(xiàn)代化的基礎(chǔ)

經(jīng)過20多年的發(fā)展，物業(yè)管理行業(yè)已從過去傳統(tǒng)的房屋協(xié)作管理轉(zhuǎn)向以委托管理方式為主的市場化經(jīng)營管理。這種社會化、市場化的經(jīng)營管理方式對物業(yè)管理從業(yè)人員的素質(zhì)提出了較高要求。物業(yè)管理已不僅是一個勞動密集型的行業(yè)，需要有大批精通管理的優(yōu)秀人才來推動它的發(fā)展。因此，員工培訓(xùn)是實現(xiàn)物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)營管理現(xiàn)代化的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)和可靠保證。

三、制定物業(yè)管理企業(yè)培訓(xùn)規(guī)定

培訓(xùn)工作對物業(yè)管理企業(yè)來說是一項長期工作，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身情況制定培訓(xùn)規(guī)定使培訓(xùn)工作制度化、規(guī)范化。培訓(xùn)規(guī)定主要包括培訓(xùn)的目的和意義、培訓(xùn)的基本內(nèi)容、培訓(xùn)的方法、培訓(xùn)的分類、培訓(xùn)的組織實施、培訓(xùn)的監(jiān)督管理、培訓(xùn)的效果評估等內(nèi)容。

四、物業(yè)管理企業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容

物業(yè)管理工作涉及內(nèi)容較多，培訓(xùn)工作相對復(fù)雜，但總的來說，培訓(xùn)可包括三個方面的內(nèi)容。

（一）企業(yè)相關(guān)知識的培訓(xùn)

該類培訓(xùn)是為了讓每一個員工對企業(yè)的歷史、現(xiàn)狀、未來規(guī)劃、管理服務(wù)理念、經(jīng)營范圍、內(nèi)部規(guī)章制度、人力資源管理等有一個全面的了解。

（二）物業(yè)管理工作基礎(chǔ)知識的培訓(xùn)

該類培訓(xùn)主要是讓管理人員及操作人員熟悉并掌握與企業(yè)管理、物業(yè)管理相關(guān)的基礎(chǔ)知識。

（三）物業(yè)管理從業(yè)人員專項技能培訓(xùn)

該類培訓(xùn)是為了提高基層管理者及操作者的實際工作技能。

五、物業(yè)管理企業(yè)培訓(xùn)計劃

（一）培訓(xùn)需求分析

1、培訓(xùn)需求分析的內(nèi)容

在編制培訓(xùn)計劃之前，首先要對企業(yè)的培訓(xùn)需求進(jìn)行全面的分析，培訓(xùn)需求分析主要包括三個方面的內(nèi)容。

⑴組織分析

結(jié)合企業(yè)的年度經(jīng)營管理發(fā)展計劃，分析企業(yè)及各部門需要哪些培訓(xùn)以保正計劃的實施。

⑵任務(wù)分析

依據(jù)企業(yè)的工作內(nèi)容，分析個人需要進(jìn)行哪些培訓(xùn)才能保證任務(wù)的完成。

⑶個人分析

依據(jù)企業(yè)的人力資源現(xiàn)狀，分析哪些人需要培訓(xùn)，培訓(xùn)的具體內(nèi)容是什么。

2、需求分析的方法

⑴問卷調(diào)查法

向企業(yè)員工發(fā)出培訓(xùn)需求問卷，讓員工結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織怎樣的培訓(xùn)提出建議。讓員工結(jié)合自己的工作任務(wù)提出培訓(xùn)要求；讓員工結(jié)合自己的個人發(fā)展提出培訓(xùn)需求。問卷法是一種非常普遍而又行之有效的方法。這種方法能培養(yǎng)員工關(guān)心學(xué)習(xí)、熱愛學(xué)習(xí)、參與學(xué)習(xí)的熱情，既是培訓(xùn)需求分析方法又是企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，較為有效。

⑵約見面談法

挑選不同管理層次、不同工作部門的管理人員以及不同工種的操作人員進(jìn)行面談，根據(jù)面談了解到的信息以確定公司的整體培訓(xùn)需求。

⑶會議調(diào)查法

召開培訓(xùn)需求分析會，讓參加會議的人員提出培訓(xùn)需求。

⑷工作表現(xiàn)評估法

根據(jù)員工的日常工作表現(xiàn)以確定員工在哪些方面有缺陷，從而有針對性地進(jìn)行培訓(xùn)以提高這些方面的工作能力。

⑸報告審評法

根據(jù)各部門提供的培訓(xùn)需求報告進(jìn)行綜合評審以確定所需的培訓(xùn)內(nèi)容。

（二）制定培訓(xùn)計劃.培訓(xùn)計劃是為了規(guī)定培訓(xùn)工作的目標(biāo)，制定整體規(guī)劃以實現(xiàn)這些目標(biāo)；以及將培訓(xùn)計劃逐層展開，以便協(xié)調(diào)和將各種活動一體化。

1、制定程序

企業(yè)各部門根據(jù)培訓(xùn)需求分析的內(nèi)容，結(jié)合部門培訓(xùn)目標(biāo)以及部門年度發(fā)展計劃制定出本部門的年度培訓(xùn)計劃，上報到企業(yè)人力資源管理部門，再由企業(yè)人力資源管理部門結(jié)合企業(yè)年度發(fā)展計劃以及企業(yè)培訓(xùn)總體目標(biāo)制定整個企業(yè)的培訓(xùn)計劃。

2、計劃內(nèi)容

為保證培訓(xùn)工作按時、按質(zhì)地實施，培訓(xùn)計劃應(yīng)包括培訓(xùn)目標(biāo)、課程設(shè)置、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)控制、培訓(xùn)評估等五個方面的內(nèi)容。

⑴培訓(xùn)目標(biāo)

培訓(xùn)目標(biāo)是指通過培訓(xùn)工作所期望取得的成果，這些成果包括個人的、部門的、整個企業(yè)所要求達(dá)到的培訓(xùn)結(jié)果。培訓(xùn)目標(biāo)是制定培訓(xùn)計劃的基礎(chǔ)，培訓(xùn)目標(biāo)決定了培訓(xùn)課程、培訓(xùn)方式等一系列的內(nèi)容。同時，培訓(xùn)目標(biāo)又是培訓(xùn)考核和培訓(xùn)評估的依據(jù)。所以，培訓(xùn)目標(biāo)的制定應(yīng)該準(zhǔn)確、細(xì)致并具有可測量性。

⑵課程設(shè)置

培訓(xùn)課程包括了培訓(xùn)課程的名稱、培訓(xùn)的時間、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)教員簡介、針對培訓(xùn)課程的培訓(xùn)要求等內(nèi)容。明確的培訓(xùn)要求有利于員工提前對所培訓(xùn)的內(nèi)容有所準(zhǔn)備和有所側(cè)重，有利于提高培訓(xùn)效果。

⑶培訓(xùn)方式

根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容以及培訓(xùn)對象的不同，可采用不同的培訓(xùn)方式。常用的培訓(xùn)方式包括講授法、學(xué)徒制、小島討論法、角色扮演法、管理游戲法、觀摩范例法。

①講授法

講授法是最常用的一種教學(xué)方法，通常是讓一位教員向?qū)W員直接傳授某方面的知識。這種方法的優(yōu)點是節(jié)約經(jīng)費、教授對象多，可同時面對多名學(xué)員，一次教學(xué)可讓很多學(xué)員同時受益。

②學(xué)徒制

學(xué)徒制是最古老的教學(xué)方法，但至今為止仍然是企業(yè)培訓(xùn)新人最常用的一種方法。它的特點是由一名經(jīng)驗豐富的老師傅，負(fù)責(zé)幫帶一名或幾名新來的員工，通過傳授、示范、練習(xí)、檢查反饋等一系列過程提高新人的工作技能。學(xué)徒制較適合物業(yè)管理工作實踐中保安、綠化、保潔、維修等技術(shù)性工種

③小島討論法

員工以5-7人為一組圍在一個圓形桌前（也稱“小島”），對特定的話題或主題進(jìn)行討論。指導(dǎo)老師控制培訓(xùn)的時間和進(jìn)程。每一位員工都可以自由地發(fā)表自己的意見，但是不允許反駁別人的意見。指導(dǎo)老師將每個人的意見都寫在黑板上，同時鼓勵員工說出更新或更古怪的想法。當(dāng)大家將自己的想法全部講完后，在指導(dǎo)老師的指導(dǎo)下，員工對每一種意見進(jìn)行評價，最后選出大家都滿意的答案。這種小島討論方式是引導(dǎo)員工自己解決管理問題的有效方法。

④角色扮演法

角色扮演法是讓培訓(xùn)對象假想自己是公司的某一角色，并以此角色的身份來解決問題。這種方法能讓培訓(xùn)對象身臨其境地分析問題和解決問題，對員工提高工作技能和改造工作習(xí)慣都很有幫助。例如：讓員工扮演業(yè)主要求提供相應(yīng)的服務(wù)，以提高員工的服務(wù)意識；讓工作習(xí)慣不好的員工與上司角色轉(zhuǎn)換以達(dá)到改變工作習(xí)慣的目的。

⑤管理游戲法

這種方法寓教于游戲中，通過完成事先設(shè)計好的精妙游戲，讓培訓(xùn)對象領(lǐng)悟到其中的管理思想。例如：組織員工對有爭議的物業(yè)管理事件進(jìn)行辯論，在辯論中提高認(rèn)識。

⑥觀摩范例法

通過組織實地參觀考察，運用電視機、錄像機、幻燈機、投影機、收錄機、放映機等設(shè)備來向?qū)W生呈現(xiàn)有關(guān)資料、信息，讓員工學(xué)習(xí)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題、改進(jìn)工作。

3、培訓(xùn)控制

培訓(xùn)控制的目的是為了監(jiān)視培訓(xùn)活動以保證培訓(xùn)活動按計劃進(jìn)行并糾正培訓(xùn)過程中的偏差?？刹捎门嘤?xùn)簽到制、教員評語制等方法。還可在每次培訓(xùn)結(jié)束時對員工進(jìn)行考核，并將考核成績納入績效考評，與員工的待遇掛鉤。

4、培訓(xùn)評估

每次培訓(xùn)工作結(jié)束后可通過員工的培訓(xùn)報告、員工的工作表現(xiàn)等對培訓(xùn)工作的效果進(jìn)行評估，以便在今后的培訓(xùn)中采取更好的培訓(xùn)措施。

六、培訓(xùn)組織實施

培訓(xùn)組織實施是物業(yè)管理培訓(xùn)工作的核心，它包括了培訓(xùn)工作做什么，培訓(xùn)工作如何做，培訓(xùn)工作由誰來做的問題。

（一）人力資源管理部門的職能和任務(wù)

員工培訓(xùn)是人力資源管理部門的主要工作內(nèi)容之一，其主要職能包括計劃、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等內(nèi)容。具體職能和任務(wù)包括：

1、確定各級人員的培訓(xùn)要求，聽取各部門的培訓(xùn)需求，依據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計劃；

2、組織執(zhí)行物業(yè)管理企業(yè)培訓(xùn)計劃；

3、定期向上級匯報培訓(xùn)費用開支情況；

4、組織實施各種培訓(xùn)課程與活動；

5、做好員工的培訓(xùn)檔案管理工作；

6、做好收集培訓(xùn)資料，編制符合企業(yè)經(jīng)營管理特點的基礎(chǔ)教材；

7、維護(hù)培訓(xùn)設(shè)施與場地，充分開發(fā)與利用各類培訓(xùn)資源。

（二）培訓(xùn)分類及實施要點

分類是為了建立一個立體的培訓(xùn)模式，以便有針對性地組織實施培訓(xùn)工作，培訓(xùn)分類可根據(jù)培訓(xùn)的對象、階段、內(nèi)容、類型不同來劃分。

1、以培訓(xùn)對象的不同層次分類

⑴高層管理者

①培訓(xùn)目的

精通企業(yè)管理相關(guān)知識，掌握物業(yè)管理基礎(chǔ)知識，熟悉與工作相關(guān)法律知識，了解財務(wù)管理相關(guān)知識。

②培訓(xùn)內(nèi)容

a、企業(yè)管理類

管理基本職能、組織文化建設(shè)、決策、戰(zhàn)略管理、組織結(jié)構(gòu)與組織設(shè)計、人力資源管理、變革與創(chuàng)新管理、組織行為學(xué)、員工激勵、溝通與人際交往、控制系統(tǒng)、品牌策劃、公共關(guān)系。

b、物業(yè)管理類

房地產(chǎn)經(jīng)營理論知識、物業(yè)經(jīng)營管理知識、建筑知識、機電設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)基礎(chǔ)知識、物業(yè)環(huán)境保護(hù)及管理基礎(chǔ)知識、治安管理基礎(chǔ)知識、綠化管理基礎(chǔ)知識。

c、法律知識類

公司法及相關(guān)法規(guī)、消費者權(quán)益法及相關(guān)法規(guī)、價格法及相關(guān)法規(guī)、物業(yè)管理相關(guān)法規(guī)、建筑物相關(guān)法規(guī)、房屋修繕相關(guān)法規(guī)、房屋裝飾裝修相關(guān)法規(guī)、價格法及相關(guān)法規(guī)、治安管理相關(guān)法規(guī)、消防管理相關(guān)法規(guī)、水電氣相關(guān)法規(guī)、環(huán)境衛(wèi)生相關(guān)法規(guī)、綠化管理相關(guān)法規(guī)、會計法及相關(guān)法規(guī)。

d、財務(wù)知識類

學(xué)會閱讀會計報表、了解基本會計科目、了解財務(wù)管理基本指標(biāo)。

④培訓(xùn)方式

專題講授、參觀考察、短期脫崗學(xué)習(xí)、在職學(xué)歷教育。

⑤組織實施

由公司人力資源管理部門直接組織實施。

⑥培訓(xùn)評估

每次培訓(xùn)工作結(jié)束后可通過面談法對培訓(xùn)工作的效果進(jìn)行評估，以便在以后的培訓(xùn)中更好地采取培訓(xùn)措施。

⑵中層管理者

①、培訓(xùn)目的

掌握企業(yè)管理相關(guān)知識，精通物業(yè)管理基礎(chǔ)知識，熟悉與工作相關(guān)法律知識，了解財務(wù)管理相關(guān)知識。

②、培訓(xùn)內(nèi)容

a、企業(yè)管理類

管理學(xué)基礎(chǔ)知識、物業(yè)管理相關(guān)公文寫作、決策學(xué)、組織行為學(xué)、員工激勵技巧、溝通與人際交往技巧、控制方法、公共關(guān)系學(xué)。

b、物業(yè)管理類

房地產(chǎn)經(jīng)營理論知識、物業(yè)經(jīng)營管理知識、建筑知識、機電設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)基礎(chǔ)知識、物業(yè)環(huán)境保護(hù)及管理基礎(chǔ)知識、治安管理基礎(chǔ)知識、綠化管理基礎(chǔ)知識。

c、法律知識類

物業(yè)管理相關(guān)法規(guī)、消費者權(quán)益法及相關(guān)法規(guī)、價格法及相關(guān)法規(guī)、建筑物相關(guān)法規(guī)、房屋修繕相關(guān)法規(guī)、房屋裝飾裝修相關(guān)法規(guī)、價格法及相關(guān)法規(guī)、治安管理相關(guān)法規(guī)、消防管理相關(guān)法規(guī)、水電氣相關(guān)法規(guī)、環(huán)境衛(wèi)生相關(guān)法規(guī)、綠化管理相關(guān)法規(guī)。

③培訓(xùn)方式

專題講授、觀摩教學(xué)法、小島討論法、角色扮演法、管理游戲法。

④組織實施

基礎(chǔ)課由公司人力資源管理部門直接組織實施，專業(yè)課由人力資源管理部門協(xié)助、指導(dǎo)各職能部門具體實施。

⑤培訓(xùn)評估

每次培訓(xùn)工作結(jié)束后可根據(jù)員工的培訓(xùn)報告對培訓(xùn)工作的效果進(jìn)行評估，以便在今后采取更好的培訓(xùn)措施。

⑶基層管理者

①培訓(xùn)目的

了解企業(yè)管理基礎(chǔ)知識，掌握物業(yè)管理基礎(chǔ)知識，熟悉與工作相關(guān)法律知識。

②培訓(xùn)內(nèi)容

a、企業(yè)管理類

管理基本職能、物業(yè)管理相關(guān)公文寫作、員工激勵、溝通與人際交往、公共關(guān)系。

b、物業(yè)管理類

物業(yè)經(jīng)營管理知識、建筑知識、機電設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)基礎(chǔ)知識、物業(yè)環(huán)境保護(hù)及管理基礎(chǔ)知識、治安管理基礎(chǔ)知識、綠化管理基礎(chǔ)知識。

c、法律知識類

物業(yè)管理相關(guān)法規(guī)、建筑物相關(guān)法規(guī)、房屋修繕相關(guān)法規(guī)、房屋裝飾裝修相關(guān)法規(guī)、價格法及相關(guān)法規(guī)、治安管理相關(guān)法規(guī)、消防管理相關(guān)法規(guī)、水電氣相關(guān)法規(guī)、環(huán)境衛(wèi)生管理相關(guān)法規(guī)、綠化管理相關(guān)法規(guī)。

③培訓(xùn)方式

專題講授、觀摩教學(xué)法、小島討論法、角色扮演法、管理游戲法。

④組織實施

基礎(chǔ)課由公司人力資源管理部門直接組織實施，專業(yè)課由人力資源管理部門協(xié)助、指導(dǎo)各職能部門具體實施。

⑤培訓(xùn)評估

每次培訓(xùn)工作結(jié)束后可根據(jù)員工的培訓(xùn)報告、員工的工作表現(xiàn)等對培訓(xùn)工作的效果進(jìn)行評估，以便在今后采取更好的培訓(xùn)措施。

⑷基層操作人員培訓(xùn)

該類培訓(xùn)的目的是為了讓基層操作人員熟練掌握基本操作規(guī)程，可由各部門具體組織實施。

2、以實施培訓(xùn)的不同階段分

⑴崗前培訓(xùn)

①培訓(xùn)目的

為新聘員工提供基本的任職知識和技能進(jìn)行的培訓(xùn)，通過培訓(xùn)認(rèn)定其上崗資格。

②培訓(xùn)內(nèi)容

公司的歷史、公司的組織結(jié)構(gòu)、各部門的工作職責(zé)和權(quán)限、對待顧客和員工的管理理念、公司的產(chǎn)品與服務(wù)、對員工的期望、公司的人力資源政策。

③組織實施

由公司人力資源部門組織實施。

④培訓(xùn)評估

考核合格后上崗。

⑵在崗培訓(xùn)

為在崗人員提供學(xué)習(xí)履行職務(wù)所必須的知識和技能進(jìn)行的培訓(xùn)。

⑶轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)

為在職人員崗位輪換之前進(jìn)行的培訓(xùn)，目的是讓輪崗人員熟悉新崗位所應(yīng)具備的知識和技能。

3、以培訓(xùn)的不同類型分

⑴學(xué)歷教育

是成人繼續(xù)教育的一種方式，公司應(yīng)在工作時間上積極給予支持，如條件允許還可在經(jīng)濟上給予一定的支持。學(xué)歷教育的主要方式有夜校、函授等方式。

⑵職業(yè)技能培訓(xùn)

根據(jù)國家勞動社會保障部的有關(guān)規(guī)定，物業(yè)管理、電工等技術(shù)性工種必須持有技術(shù)資格證方能上崗，凡從事這些工作的人員應(yīng)參加相應(yīng)的培訓(xùn)并通過鑒定后取證。此類培訓(xùn)一般是委托勞動部門批準(zhǔn)的培訓(xùn)機構(gòu)來進(jìn)行。

⑶專項培訓(xùn)

為提高員工某方面的專業(yè)技能而進(jìn)行的培訓(xùn)。此類培訓(xùn)一般是通過專題講座的方式來進(jìn)行。例如：為提高員工公文寫作能力而進(jìn)行的寫作培訓(xùn)；為提高員工服務(wù)水平而進(jìn)行的禮節(jié)、禮儀培訓(xùn)等。

七、培訓(xùn)工作誤區(qū)

（一）員工培訓(xùn)不重要

的管理者認(rèn)為培訓(xùn)工作不重要，這種觀點是非常錯誤的。員工培訓(xùn)十分重要。只有通過培訓(xùn)才能使管理者的意圖得到貫徹；只有通過培訓(xùn)才能使公司的制度得到具體落實；只有通過培訓(xùn)才能使員工的素質(zhì)得到提升；只有通過培訓(xùn)才能使企業(yè)在市場中立于不敗之地。

（二）員工培訓(xùn)有風(fēng)險

有的管理者擔(dān)心自己培訓(xùn)好的員工跳槽，因此不太重視培訓(xùn)。其實這是一種非常短視的行為，其結(jié)果只會使公司員工素質(zhì)停留在一個較低的水平上好的員工會因為得不到培訓(xùn)而離開企業(yè)，最終企業(yè)只留下一些平庸的員工。

合規(guī)培訓(xùn)報告范文第5篇

為提高合規(guī)展業(yè)，避免違規(guī)展業(yè)的在次發(fā)生。我認(rèn)真學(xué)習(xí)了，公司員工合規(guī)守則。通過這次認(rèn)真的學(xué)習(xí)，我充分認(rèn)識到，只有在時時合規(guī)，事事合規(guī)的前提下，才能取得預(yù)期的業(yè)務(wù)成果，才能實現(xiàn)公司效益和個人利益的一致，才能最終實現(xiàn)創(chuàng)造價值，成就你我！

國信證券源起于中國證券市場最早的三家營業(yè)部之一，時至今日，我們之所以在中國證券市場近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨中不斷做大做強，成為中國證券界的翹楚，我們能有今天的成績，是每一個國信人合規(guī)自律的結(jié)果，是公司憑著遵紀(jì)守法，穩(wěn)健經(jīng)營的合規(guī)管理的結(jié)果。公司倡導(dǎo)合規(guī)管理，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)人人有責(zé)，全員主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀，提高全體工作人員的合規(guī)意識，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程，促進(jìn)公司自律合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。

1.合規(guī)經(jīng)營：公司以合規(guī)為經(jīng)營管理的第一要旨，公司加強合規(guī)教育，堅持長期穩(wěn)健經(jīng)營，建立長效執(zhí)行和監(jiān)督機制，以安全，穩(wěn)健，合規(guī)，守法，效益經(jīng)營為客戶，投資者，股東，員工社會帶來有效價值。公司倡導(dǎo)以誠實，守信，正直，守法為內(nèi)涵的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化做為公司企業(yè)文化的重要組成部分。

2.合規(guī)人人有責(zé)：合規(guī)不是合規(guī)部門或合規(guī)管理人員的獨有責(zé)任，合規(guī)覆蓋所有的部門和全體工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的全過程，堅持合規(guī)操作是每個部門，每位員工日常工作的神圣職責(zé)。

3.全員主動合規(guī)：公司全體工作人員均有自覺合規(guī)意識，將合規(guī)視為公司內(nèi)在的需要和自律行為，將合規(guī)視為自己本職工作的基礎(chǔ)和前提，主動履行合規(guī)職責(zé)，主動培育合規(guī)理念，接受合規(guī)培訓(xùn)，參與合規(guī)文化宣導(dǎo)，主動發(fā)現(xiàn)，揭示，報告，處置合規(guī)風(fēng)險，使合規(guī)成為公司每一位工作人員日常工作的有機組成部分。

4.合規(guī)創(chuàng)造價值：合規(guī)是公司經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需要，合規(guī)為公司規(guī)避風(fēng)險，減少公司因遭受法律制裁或監(jiān)管處罰所導(dǎo)致的聲譽或財務(wù)損失的可能性，降低公司經(jīng)營成本，合規(guī)為公司提升聲譽和品牌價值，因而使得公司在業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新上能夠得到更多的發(fā)展機會和盈利空間。

俗話說的好，沒有規(guī)矩不成方圓。任何違規(guī)和違法的行為必將會得到嚴(yán)懲，在我們偏離軌道的時候，我們要牢記，合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值，全員要主動合規(guī)。我們的頭上可以環(huán)繞著創(chuàng)造價值的光環(huán)，也同樣頂著違規(guī)的高壓線，在我們創(chuàng)造價值的同時，我們要謹(jǐn)慎的問自己。我合規(guī)了沒有，如果沒有合規(guī)展業(yè)，即使自己創(chuàng)造了價值，那也終歸是0?。?！