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管理體系審核準(zhǔn)則范文第1篇

關(guān)鍵詞：質(zhì)量檢測(cè)，實(shí)驗(yàn)室，內(nèi)部審核

一、內(nèi)部審核概念

內(nèi)部質(zhì)量審核簡(jiǎn)稱內(nèi)審，是實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系的一個(gè)重要要素，它是由具備一定資格且與被審桉部的工作無(wú)直接責(zé)任的人員為驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排、是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)而進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的檢查和評(píng)價(jià)。

內(nèi)部審核是實(shí)驗(yàn)室按照管理體系文件規(guī)定，對(duì)其管理體系的各個(gè)環(huán)節(jié)組織開(kāi)展的有計(jì)劃、系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查活動(dòng)。如果實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部審核工作未有效實(shí)施，那么，我們可以認(rèn)為實(shí)驗(yàn)室的管理體系運(yùn)行的不全面。其目的是為了確保質(zhì)量體系和技術(shù)動(dòng)作的有效性和符合性，及時(shí)采取糾正或預(yù)防措施，以實(shí)現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

二、內(nèi)部審核的原因和重點(diǎn)

符合國(guó)際化安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)；實(shí)驗(yàn)室管理者自身的一種管理手段；實(shí)驗(yàn)室履行國(guó)家規(guī)定的相關(guān)法規(guī)和其他要求；實(shí)驗(yàn)室對(duì)一體化管理體系運(yùn)行的不斷改進(jìn)的一種途徑。

內(nèi)審的實(shí)施重點(diǎn)是驗(yàn)證活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)量管理體系的有效性、過(guò)程的可靠性、產(chǎn)品的適用性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目的的程度，確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)（包括糾正和預(yù)防）的機(jī)會(huì)和措施。

三、內(nèi)部審核的原則和方法

1.內(nèi)部審核的原則：內(nèi)部審核是有計(jì)劃、有步驟的正規(guī)活動(dòng)，有程序可循，為確保內(nèi)部審核的有效性和效率，應(yīng)堅(jiān)持審核的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法三個(gè)核心原則。

2.審核的客觀性：即內(nèi)部審核所獲得的審核證據(jù)必須是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的，并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息；審核應(yīng)對(duì)收集到的證據(jù)根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以形成審核發(fā)現(xiàn)，審核發(fā)現(xiàn)可以是符合項(xiàng)，也可以是不符合項(xiàng)，它包括審核證據(jù)、審核準(zhǔn)則和比較評(píng)價(jià)三個(gè)要素；審核是一個(gè)形成文件的過(guò)程，應(yīng)通過(guò)文件形式以確保審核的客觀性。

3.審核的獨(dú)立性：內(nèi)部審核是被授權(quán)的活動(dòng)，授權(quán)可來(lái)自管理者的決策、實(shí)驗(yàn)室的規(guī)定、合同的要求、審核委托方以及法律法規(guī)的要求等；內(nèi)審員應(yīng)具有開(kāi)展相應(yīng)內(nèi)審工作的能力，且是與受審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員，在整個(gè)內(nèi)審過(guò)程中應(yīng)保持公正、避免利益沖突，審核組成員應(yīng)遵守職業(yè)規(guī)范，如辦事準(zhǔn)則、保密意識(shí)、其他素養(yǎng)等，堅(jiān)持在審核準(zhǔn)則和審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)被審核部門(mén)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，在不能證明受審方有錯(cuò)或是在提不出反審核證據(jù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)為其是對(duì)的，應(yīng)判為符合。

4.審核的系統(tǒng)方法：主要表現(xiàn)在審核的系統(tǒng)性是在一定的“審核范圍”內(nèi)實(shí)現(xiàn)的，在審核前，首先應(yīng)確定審核范圍，并進(jìn)行策劃，以確保其實(shí)施的有效性、一致性以及審核結(jié)論的可信性，審核應(yīng)按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行，要強(qiáng)調(diào)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的審核；審核是利用已建立的方法和技巧，保證審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)的可信性和充分性，因此不同的內(nèi)審員對(duì)同一對(duì)象的審核應(yīng)得出類似的結(jié)論；審核包括文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核兩個(gè)方面，在文件審核符合的情況下，才能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

四、建立規(guī)范的內(nèi)部審核程序

實(shí)驗(yàn)室一定要按照標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則的要求并結(jié)合自身的特點(diǎn)指定內(nèi)審程序，明確規(guī)定內(nèi)審的目的、范圍、實(shí)驗(yàn)室方式、相關(guān)部門(mén)和人員的職責(zé)權(quán)限以及具體的實(shí)施方法，并要求實(shí)驗(yàn)室根據(jù)預(yù)定的日程表，周期地對(duì)實(shí)驗(yàn)室的活動(dòng)進(jìn)行全面的內(nèi)審，以驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)作持續(xù)符合質(zhì)量體系和標(biāo)準(zhǔn)的要求。

1.建立內(nèi)部審核實(shí)驗(yàn)室

當(dāng)已明確內(nèi)部審核時(shí)，應(yīng)選擇審核組并指定審核組長(zhǎng)，在選擇審核組時(shí)，應(yīng)考慮實(shí)現(xiàn)審核目的所需要的能力。如識(shí)別為達(dá)到審核目的所需要的知識(shí)和技能；選擇審核組成員以使審核組具備所有必要的知識(shí)和技能。若審核組中的審核員沒(méi)有完全具備審核所需要的知識(shí)和技能，

可通過(guò)技術(shù)專家予以滿足。實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)起實(shí)驗(yàn)室與管理內(nèi)審的職責(zé)，負(fù)責(zé)執(zhí)行審核的落實(shí)糾正措施時(shí)必要的實(shí)驗(yàn)室和資源方面的協(xié)調(diào)。

2.實(shí)驗(yàn)室審核人員

內(nèi)部審核計(jì)劃中，應(yīng)明確審核的實(shí)驗(yàn)室者、審核組長(zhǎng)和審核人員。在選擇審核組長(zhǎng)時(shí)，如識(shí)別為達(dá)到審核目的所需要的知識(shí)和技能審核組長(zhǎng)是審核活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)選擇經(jīng)過(guò)系統(tǒng)培訓(xùn)、具有豐富審核經(jīng)驗(yàn)且具備較強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室管理能力的人員擔(dān)任。同時(shí)，審核組成員應(yīng)思路開(kāi)闊、成熟，具有很強(qiáng)的判斷和分析能力，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復(fù)雜的形勢(shì)及各部門(mén)在整個(gè)實(shí)驗(yàn)室中的作用，同時(shí)也要考慮其教育水平、專業(yè)能力及工作經(jīng)驗(yàn)、道德修養(yǎng)、心理素質(zhì)、 人際關(guān)系、判斷能力，應(yīng)選擇熟悉本實(shí)驗(yàn)室業(yè)務(wù)、了解質(zhì)量管理基礎(chǔ)知識(shí)、有一定的檢驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn)、具有較強(qiáng)的交流表達(dá)能力、為人正直誠(chéng)實(shí)的人員。必要時(shí)也可外聘專家參與內(nèi)部審核。同時(shí)，實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)起實(shí)驗(yàn)室與管理內(nèi)審的職責(zé)，負(fù)責(zé)執(zhí)行審核的落實(shí)糾正措施時(shí)必要的實(shí)驗(yàn)室和資源方面的協(xié)調(diào)。

3.審核表的制作

審核表的制作要明確有效。在設(shè)計(jì)檢查表時(shí)，要合理策劃樣本，保證樣本的代表性，從而保證審核結(jié)果的有效性。在策劃編制檢查表時(shí)，既要注意依據(jù)審核準(zhǔn)則策劃查什么，也要注意根據(jù)不同的情況策劃更方便、更有效的檢查方法以及合理的樣本量。否則，到現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)由于工作緊張和時(shí)間有限，審核方法和樣本量策劃不周，容易導(dǎo)致審核的不充分，影響審核結(jié)果的有效性。

五、制定有效的內(nèi)審計(jì)劃

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)定和所審核活動(dòng)的實(shí)際情況及重要性，制定并實(shí)施內(nèi)審年度計(jì)劃和專項(xiàng)活動(dòng)計(jì)劃。質(zhì)量管理體系內(nèi)審應(yīng)對(duì)所有過(guò)程和部門(mén)進(jìn)行，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（通常為一年）覆蓋100%；過(guò)程審核應(yīng)對(duì)所有關(guān)鍵過(guò)程（工序）和因素進(jìn)行審核，確保關(guān)鍵過(guò)程（工序）和因素進(jìn)入受控狀態(tài)；產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)從適用性角度對(duì)最終產(chǎn)品按抽樣標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定期審核，以期客觀反映出產(chǎn)品質(zhì)量水平及波動(dòng)規(guī)律；服務(wù)質(zhì)量審核應(yīng)以顧客要求、投訴為主線，主要進(jìn)行外部（售前、售中、售后）服務(wù)的審核，不斷適應(yīng)、滿足顧客要求，減少顧客投訴率。

內(nèi)審計(jì)劃要求涉及質(zhì)量體系中的全部要素和全部活動(dòng)以及所有場(chǎng)所和部門(mén)，它包括年度內(nèi)審計(jì)劃和附加審核計(jì)劃、內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃等。年度內(nèi)審計(jì)劃是實(shí)驗(yàn)室對(duì)年度內(nèi)審進(jìn)行的總體計(jì)劃和安排，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人制定，最高管理者批準(zhǔn)，以文件形式頒布。該計(jì)劃應(yīng)確定年度內(nèi)審的覆蓋范圍、要求、重點(diǎn)、內(nèi)容和類型等內(nèi)容。內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是對(duì)本次審核活動(dòng)的具體安排，也應(yīng)形成文件，由審核組長(zhǎng)制定，質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。該計(jì)劃應(yīng)明確規(guī)定本次審核的目的、范圍、依據(jù)、審核組的構(gòu)成及分工情況，各次審核會(huì)議的安排等。跟蹤審核計(jì)劃和附加審核計(jì)劃的制定是有一定條件的，不是必要的。跟蹤審核計(jì)劃是針對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)所采取糾正措施的有效性和實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤審核制定的；附加審核計(jì)劃是在質(zhì)量管理體系運(yùn)作中，當(dāng)發(fā)生的不符合或偏離導(dǎo)致對(duì)實(shí)驗(yàn)室符合其政策和程序，或與標(biāo)準(zhǔn)的符合性產(chǎn)生懷疑，對(duì)相關(guān)活動(dòng)或區(qū)域啟動(dòng)附加審核時(shí)制定的。各種計(jì)劃一定要結(jié)合實(shí)驗(yàn)室的實(shí)際情況制定， 并得到內(nèi)審組成員和被審核部門(mén)的充分了解，使內(nèi)審能夠按計(jì)劃方案有效地進(jìn)行。

六、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核要實(shí)事求是

現(xiàn)場(chǎng)審核是審核員通過(guò)問(wèn)、聽(tīng)、看、查尋找客觀證據(jù)的過(guò)程，也是整個(gè)審核過(guò)程中組重要的階段，必須認(rèn)真細(xì)致做好。審核中要注意的問(wèn)題有：審核組長(zhǎng)要控制審核全過(guò)程，包括牢牢掌握審核計(jì)劃，掌握審核過(guò)程，掌審核氣氛(使之在寬松和和諧的氣氛中進(jìn)行)，掌握客觀性、公正性。一切要用數(shù)據(jù)、事實(shí)說(shuō)話，切忌主觀臆斷，要求審核員嚴(yán)格遵守紀(jì)律，任何違反紀(jì)律的行為都可能使審核結(jié)果失去公正性、客觀性。組長(zhǎng)要控制審核結(jié)果的客觀性、公正性和適宜性。要相信樣本，質(zhì)量審核就是全面收集客觀證據(jù)， 絕非只去發(fā)現(xiàn)不合格， 因此， 客觀證意代表性。要依靠檢查表，要從問(wèn)題的多種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)，調(diào)查研究到必要的深度。要與受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。審核員要始終保持客觀、公正和有禮貌的態(tài)度。審核記錄要完整、準(zhǔn)確、具體、翔實(shí)、清晰，便于查閱和追溯。對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行整理、分析、篩選，在此基礎(chǔ)上形成審核發(fā)現(xiàn)，及時(shí)將審核發(fā)現(xiàn)，特別是不符合項(xiàng)與受審核方溝通、反饋，并得到理解和對(duì)事實(shí)證據(jù)的確認(rèn)，以提高審核的有效性和效率。

七、制定和認(rèn)可糾正措施

糾正措施在內(nèi)部審核中具有特別重要的意義。內(nèi)審的重點(diǎn)是推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部改進(jìn)，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系中存在的薄弱環(huán)節(jié)提出并實(shí)施糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施。內(nèi)部審核的根本目的在于發(fā)現(xiàn)氣體質(zhì)量是否有問(wèn)題存在，并對(duì)癥進(jìn)行糾正，使所生產(chǎn)的氣體質(zhì)量得到不斷的改進(jìn)。因此，內(nèi)部審核在現(xiàn)場(chǎng)審核完成以后，關(guān)鍵的是要認(rèn)真分析不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因，從而找出解決的方案。

八、糾正措施的跟蹤檢查

審核報(bào)告的提交和分發(fā)并不意味著審核的結(jié)束，在受審核方制定了糾正措施并加以實(shí)施后， 內(nèi)審員應(yīng)幫助受審核部門(mén)分析造成不符合項(xiàng)的根本原因，找出解決問(wèn)題的辦法，提出避免下次重犯的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施。

責(zé)任部門(mén)在實(shí)施及完成糾正措施時(shí)均應(yīng)主動(dòng)通知內(nèi)審員。跟蹤、驗(yàn)證糾正措施及其有效性是內(nèi)審員的職責(zé)，特別是對(duì)糾正措施有效性的驗(yàn)證或確認(rèn)最關(guān)鍵。如果糾正措施無(wú)效則應(yīng)重新啟動(dòng)“糾正措施程序”，直到有效為止。

糾正措施的跟蹤檢查是內(nèi)部審核的重要階段，無(wú)論是重要不符合項(xiàng)還是次要不符合項(xiàng)，都必須由受審核方切實(shí)采取糾正措施，由內(nèi)審小組進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)，才算是完成了一次完整的內(nèi)部審核，此時(shí)內(nèi)審方可告終。

結(jié)語(yǔ)：

內(nèi)部審核是保證檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系正常運(yùn)行的重要環(huán)節(jié),內(nèi)審的輸出是管理評(píng)審輸入的重要基礎(chǔ)。只有通過(guò)深人 、系統(tǒng) 、規(guī)范的內(nèi)部審核工作，對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行情況作出準(zhǔn)確 評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)運(yùn)行中存在的問(wèn)題，找出原因，采取有效的措施，才能有效提高內(nèi)審工作的質(zhì)量，使實(shí)驗(yàn)室工作質(zhì)量和檢驗(yàn)技術(shù)不斷提高，產(chǎn)生質(zhì)量效益，才能長(zhǎng)期保持建立和運(yùn)行 質(zhì)量體系的動(dòng)力。作為實(shí)驗(yàn)室的人員應(yīng)對(duì)內(nèi)部審核這項(xiàng)工作有足夠的重視，通過(guò)內(nèi)部審核及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題和總結(jié)問(wèn)題，從而推動(dòng)質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)，保證質(zhì)量管論文理體系的高效運(yùn)作。

參考文獻(xiàn):

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管理體系審核準(zhǔn)則范文第2篇

[關(guān)鍵詞]管理體系內(nèi)審問(wèn)題對(duì)策

中圖分類號(hào)：C29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

目前各企業(yè)都實(shí)行了管理體系認(rèn)證，且有些企業(yè)進(jìn)行了質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全三體系認(rèn)證（QES）。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)必須按照內(nèi)審策劃要求進(jìn)行內(nèi)部審核，但有些企業(yè)內(nèi)審?fù)饔谛问?，達(dá)不到通過(guò)內(nèi)審達(dá)到改進(jìn)提高的目的，筆者現(xiàn)對(duì)內(nèi)審過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)的十大問(wèn)題及改進(jìn)對(duì)策談幾點(diǎn)看法：

一、內(nèi)部審核經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題

1、內(nèi)部審核無(wú)實(shí)際效果，只是為了應(yīng)付認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)審。按照要求，內(nèi)部審核一般每年不少于一次，一般企業(yè)年度內(nèi)安排一次審核，其目的是通過(guò)內(nèi)部審核驗(yàn)證組織自身的管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求，是一種自我改進(jìn)機(jī)制，即通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。但往往由于組織的最高管理者對(duì)內(nèi)審不重視，QES認(rèn)證與組織管理存在“兩張皮”，內(nèi)審只是例行程序，查不到具體問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)不了體系運(yùn)行的績(jī)效及問(wèn)題，沒(méi)有起到通過(guò)內(nèi)審達(dá)到改進(jìn)的目的。

2、內(nèi)部審核所覆蓋的要素、部門(mén)、產(chǎn)品、場(chǎng)所不全。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，內(nèi)部審核是通過(guò)對(duì)QES管理體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)的檢查，評(píng)價(jià)管理體系文件的有效性，包括是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律法規(guī)和方針及目標(biāo)要求，體系運(yùn)行是否有效，是否達(dá)到了改善體系運(yùn)行績(jī)效的目的。但有的內(nèi)部審核往往不能覆蓋所有的要素和部門(mén)或產(chǎn)品、場(chǎng)所等。

3、內(nèi)審檢查表編制不科學(xué)，無(wú)法指導(dǎo)審核人員檢查。內(nèi)部審核時(shí)，由于各審核員大都是兼職人員，時(shí)間緊，任務(wù)重，內(nèi)審組不能系統(tǒng)地編制檢查表，只列出條款編號(hào)，因此，審核員在審核時(shí)對(duì)條款內(nèi)審核內(nèi)容無(wú)從下手，缺少審核思路。

4、內(nèi)部審核記錄不具體，無(wú)可追溯性。有的審核組檢查記錄填寫(xiě)過(guò)于簡(jiǎn)單，不能反映具體的審核情況，追溯性差。如有的單位檢查記錄只填寫(xiě)是或否、有或沒(méi)有，根本反映不出具體內(nèi)容。

5、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合條款判定不準(zhǔn)確，導(dǎo)致改進(jìn)方向出現(xiàn)偏差，整改效果不理想。一般情況下，對(duì)不符合項(xiàng)應(yīng)按照就近或針對(duì)問(wèn)題原因的原則判定條款。如果條款判定錯(cuò)誤，則改進(jìn)方向就變了。

6、內(nèi)部審核整改措施不適宜

按照標(biāo)準(zhǔn)要求，內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有的需要針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行糾正，有的需要針對(duì)不符合的原因采取糾正措施，有的需要根據(jù)不符合發(fā)生的趨勢(shì)和可能性采取預(yù)防措施。但有些部門(mén)對(duì)內(nèi)審開(kāi)出的不合格的整改措施往往與不符合類型或性質(zhì)不適應(yīng)，這不但不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，同時(shí)也往往在采取該種糾正時(shí)出現(xiàn)新的不合格。

7、內(nèi)部審核人員不足、樣品偏少。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，審核抽樣應(yīng)當(dāng)是從所有清單中隨機(jī)抽取一定比例的樣品進(jìn)行審核，以確保審核具有代表性，但由于審核時(shí)涉及部門(mén)多、時(shí)間短，審核人員少，又要在短時(shí)間內(nèi)完成審核任務(wù)，因此，只能抽取比較少的樣品進(jìn)行審核，由于樣品數(shù)量不足，可能導(dǎo)致審核結(jié)果無(wú)法具有代表性，增加了審核結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)。

8、把內(nèi)審與個(gè)人或部門(mén)考核掛鉤，導(dǎo)致審核與被審核互相對(duì)立。有的單位將內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格數(shù)目與部門(mén)及人員年終考核掛鉤，致使受審核部門(mén)與審核組產(chǎn)生人為對(duì)立，導(dǎo)致受審核單位想方設(shè)法拒絕將真實(shí)情況展現(xiàn)給審核組，審核組看不到真實(shí)情況。

9、受審核部門(mén)不能正確看待不符合項(xiàng)。內(nèi)審的本質(zhì)是全面檢查體系運(yùn)行情況，不斷改進(jìn)運(yùn)行績(jī)效，以利于部門(mén)改進(jìn)工作，在考慮了審核目的后提出不符合項(xiàng)。有些部門(mén)無(wú)論不符合項(xiàng)的性質(zhì)如何，只要審核組開(kāi)出不合格項(xiàng)，就不能正視，就產(chǎn)生情緒，其實(shí)質(zhì)是未能真正理解內(nèi)審的本質(zhì)。

10、內(nèi)審時(shí)缺乏溝通。內(nèi)部審核時(shí)，審核組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核體系運(yùn)行情況，對(duì)好的方面進(jìn)行保持，對(duì)做的不足的方面幫助部門(mén)進(jìn)行改進(jìn)。根據(jù)這個(gè)要求，審核組應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查出的情況認(rèn)真與受審核方進(jìn)行溝通，以利于其改進(jìn)體系運(yùn)行績(jī)效。有些審核員在審核時(shí)，只注重查找問(wèn)題，甚至有非找出問(wèn)題不可的想法，是不可取的。

二、搞好內(nèi)部審核的對(duì)策

1、搞好內(nèi)審員培訓(xùn)，從專業(yè)和時(shí)間上進(jìn)行合理安排。

QES三體系綜合審核，涉及到企業(yè)內(nèi)部各個(gè)專業(yè)、各部門(mén)，內(nèi)容多，范圍廣，工作量大，專業(yè)及部門(mén)之間接口多，因此，要搞好內(nèi)審，就必須加強(qiáng)內(nèi)審員的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)與審前培訓(xùn)，其主要作用是使審核員掌握標(biāo)準(zhǔn)，在審核深度和審核結(jié)論上形成一致，同時(shí)，由于內(nèi)審員是各部門(mén)的QES工作人員，培訓(xùn)內(nèi)審員對(duì)各部門(mén)的QES管理也具有較大的指導(dǎo)意義。

2、開(kāi)好內(nèi)審首次會(huì)議，明確審核要求，提高受審核單位的認(rèn)識(shí)。

首次會(huì)議內(nèi)容主要是宣布審核計(jì)劃和時(shí)間安排、審核內(nèi)容，向受審核部門(mén)說(shuō)明審核的目的、依據(jù)、時(shí)間、內(nèi)容和人員安排等，通過(guò)首次會(huì)議，使受審核部門(mén)了解審核的內(nèi)容及審核的真正意義，使受審核部門(mén)正確認(rèn)識(shí)內(nèi)部審核的作用，以便整個(gè)企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，認(rèn)真對(duì)待，積極配合，以通過(guò)內(nèi)審達(dá)到改進(jìn)提高的根本目的。

3、認(rèn)真搞好內(nèi)審策劃，編制好內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審檢查表。

對(duì)實(shí)行QES三體系管理的單位而言，審核涉及的要素多，專業(yè)復(fù)雜，要想在短時(shí)間內(nèi)完成審核，必須進(jìn)行科學(xué)策劃，統(tǒng)籌安排，按照專業(yè)和部門(mén)的多少合理確定內(nèi)審人數(shù)以及時(shí)間安排，尤其是涉及去外地現(xiàn)場(chǎng)的部門(mén)，應(yīng)合理安排時(shí)間，以確保在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核任務(wù)。其次檢查表用于指導(dǎo)審核員按照計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和內(nèi)容進(jìn)行審核，規(guī)定了檢查的內(nèi)容，因此，實(shí)施內(nèi)部審核，編制好內(nèi)審計(jì)劃和檢查表十分重要。

4、堅(jiān)持審核原則，保持審核的嚴(yán)肅性。

審核必須堅(jiān)持以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則。審核時(shí)，一定要以標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、規(guī)范、體系文件為審核準(zhǔn)則，認(rèn)真將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相比較，以便得出是否符合標(biāo)準(zhǔn)及體系文件要求的結(jié)論。同時(shí)，審核要堅(jiān)持獨(dú)立公正的原則，審核員應(yīng)堅(jiān)持以審核準(zhǔn)則為標(biāo)準(zhǔn)，避免受到來(lái)自其他方面的干擾。

管理體系審核準(zhǔn)則范文第3篇

為了保證管理體系按照體系文件的要求正常運(yùn)行，促進(jìn)管理體系規(guī)范有序的運(yùn)作，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的質(zhì)量活動(dòng)開(kāi)展內(nèi)部審核，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性和有效性。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，尋求對(duì)管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)。所以，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立良好的自我改進(jìn)機(jī)制、有效地實(shí)施質(zhì)量管理體系，其重點(diǎn)是做好內(nèi)審關(guān)。

一、正確理解內(nèi)審的含義

1、內(nèi)審的定義：內(nèi)審是實(shí)驗(yàn)室自身必須建立的評(píng)價(jià)機(jī)制，是對(duì)所策劃的體系、過(guò)程及運(yùn)行的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行的系統(tǒng)、定期的審核，是保證質(zhì)量管理系的自我完善和持續(xù)改進(jìn)的工作過(guò)程。它是實(shí)驗(yàn)室自己進(jìn)行的，用于內(nèi)部審核，也稱第一方審核。

2、內(nèi)審的目的

a、通過(guò)內(nèi)審，確定實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部的質(zhì)量管理體系要素是否符合要求和滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性，以保證質(zhì)量體系運(yùn)行的持續(xù)有效性。

b、通過(guò)有效的內(nèi)部審核可發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系的不足，并針對(duì)不足采取改進(jìn)措施，為改進(jìn)質(zhì)量體系創(chuàng)造機(jī)會(huì)。

c、進(jìn)行內(nèi)審有助于管理者正確了解各部門(mén)的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，評(píng)定優(yōu)劣。特別是在發(fā)生質(zhì)量事故和客戶申訴時(shí)，內(nèi)審有助于查清問(wèn)題，分析是非和責(zé)任。

d、通過(guò)內(nèi)審，在第二方審核或?qū)嶒?yàn)室認(rèn)可、計(jì)量認(rèn)證等評(píng)審之前，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，并加于糾正，為順利通過(guò)第二方審核和第三方評(píng)審掃清障礙，從而使外審獲得較好的結(jié)果。

二、內(nèi)審的一般程序

策劃與準(zhǔn)備——內(nèi)審實(shí)施——編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告——跟蹤審核——內(nèi)審總結(jié)。

1、策劃與準(zhǔn)備

開(kāi)展內(nèi)審前，應(yīng)有一個(gè)策劃的過(guò)程，策劃結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面文件。主要包括審核計(jì)劃、審核工作文件和資料、審核通知等。通過(guò)內(nèi)審策劃，審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審確定的審核組和各受審部門(mén)應(yīng)充分了解審核計(jì)劃及其內(nèi)容，明確分工，準(zhǔn)備各類工作文件和記錄，以備在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)使用。審核準(zhǔn)備是一個(gè)重要的階段，準(zhǔn)備工作做得越細(xì)致，現(xiàn)場(chǎng)審核就可能越深入，就能為內(nèi)審的順利實(shí)施起到良好的鋪墊作用。

2、內(nèi)審實(shí)施

內(nèi)審實(shí)施以召開(kāi)首次會(huì)議為開(kāi)端。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則、文件、檢查表和計(jì)劃安排，內(nèi)審員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查、核實(shí)，把收集到的客觀證據(jù)記入“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表”，通過(guò)對(duì)審核的證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整理分析和判斷，并經(jīng)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核中認(rèn)定的受審方確認(rèn)，即可開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告，得出審核結(jié)論，最后以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核，同時(shí)根據(jù)做出的審核評(píng)價(jià)和結(jié)論，給出糾正措施的要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核的全過(guò)程 控制，現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)內(nèi)部審核中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的控制以及審核技巧的應(yīng)用，成為審核成功的關(guān)鍵。

3、內(nèi)審報(bào)告

審核報(bào)告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件，它是對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題做出的統(tǒng)計(jì)、分析、歸納和評(píng)價(jià)。內(nèi)審報(bào)告應(yīng)規(guī)范、定量、具體。統(tǒng)計(jì)分析不符合項(xiàng)，對(duì)審核對(duì)象的質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)，并與其共同制定糾正措施和實(shí)施要求。遞交審核報(bào)告前，審核組應(yīng)與審核對(duì)象負(fù)責(zé)人協(xié)商交底，核實(shí)修正報(bào)告的內(nèi)容，在雙方原則上同意后，由審核組長(zhǎng)在規(guī)定的期限內(nèi)以正式文件的方式，遞交給實(shí)驗(yàn)室最高管理者和管理者代表審查批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的審查報(bào)告應(yīng)分送有關(guān)部門(mén)和人員。審核報(bào)告遞交后，審核工作即告結(jié)束。

4、跟蹤審核

跟蹤審核是審核活動(dòng)的一部分，是內(nèi)審的延伸；同時(shí)也是對(duì)內(nèi)審中雙方采取的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列活動(dòng)。內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)指定一名或幾名內(nèi)審員，對(duì)不符合項(xiàng)的糾正及糾正措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，在確認(rèn)完成及合格后，做好跟蹤驗(yàn)證記錄，將驗(yàn)證記錄等材料整理歸檔；在下一次審核時(shí)，要對(duì)措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫(xiě)入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。審核跟蹤可促使實(shí)驗(yàn)室各職能部門(mén)考慮和實(shí)施有效的糾正、預(yù)防措施，防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生，以利于實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系的不斷完善。

5、內(nèi)審總結(jié)

年度的內(nèi)審全部完成后，質(zhì)量管理部門(mén)應(yīng)對(duì)全年的內(nèi)審工作進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)，內(nèi)容包括年計(jì)劃是否周詳、組織是否得力、內(nèi)審人員是否適應(yīng)工作需要以及今后的打算。

總之：質(zhì)量?jī)?nèi)審計(jì)劃應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，內(nèi)審計(jì)劃安排的內(nèi)容認(rèn)真落實(shí)實(shí)施，內(nèi)審人員有相應(yīng)的資格及能力，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)做出客觀的判定，開(kāi)出不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)可追溯等。通過(guò)內(nèi)審解決好質(zhì)量管理體系符合性的問(wèn)題，有了符合性的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，就可以通過(guò)管理評(píng)審、糾正/預(yù)防措施、數(shù)據(jù)分析、改進(jìn)等工作的有效開(kāi)展，形成良好的自我改進(jìn)和完善機(jī)制，不斷提高質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和有效性，以持續(xù)地滿足客戶的要求。

管理體系審核準(zhǔn)則范文第4篇

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理 HSE審核

關(guān)于HSE審核，在項(xiàng)目運(yùn)作的不同階段，由于項(xiàng)目管理和承包商管理的不同要求，確定相應(yīng)HSE審核的級(jí)別和范圍，針對(duì)不同的目的開(kāi)展有針對(duì)性的不同類型的審核。通過(guò)審核判定HSE管理活動(dòng)和有關(guān)過(guò)程是否符合計(jì)劃，以及相應(yīng)計(jì)劃是否得到有效實(shí)施，系統(tǒng)地驗(yàn)證被審核方實(shí)施HSE方針戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程。

一、HSE審核分類

HSE管理體系審核是公司建立和保持HSE管理體系的重要組成部分，是評(píng)價(jià)公司HSE管理體系實(shí)施效果的手段，也是改善企業(yè)健康、安全與環(huán)保管理工作的有效工具。通過(guò)審核可以不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，糾正和改進(jìn)HSE管理的不足，提高公司的HSE表現(xiàn)。因此，HSE管理體系審核對(duì)公司來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)非常重要的工作。一般石油行業(yè)內(nèi)的HSE審核指的是：客觀地獲取可驗(yàn)證證據(jù)并予以評(píng)價(jià)及獨(dú)立、系統(tǒng)地形成文件的過(guò)程，目的是為了確定：HSE管理體系及其管理結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則；體系是否有效地實(shí)施、是否適用于實(shí)現(xiàn)HSE的方針和目標(biāo)。

HSE管理體系審核按審核方與受審核方的關(guān)系，可分為內(nèi)部審核和外部審核兩種類型：按實(shí)施審核的審核人員來(lái)分，有第一方審核、第二方審核和第三方審核，見(jiàn)表1。

審核分類 按審核方與受審核方的關(guān)系 按實(shí)施審核的審核人員

HSE管理體系審核 內(nèi)部審核 第一方審核

外部審核 第二方審核

第三方審核

（認(rèn)證審核）

表1 HSE管理審核分類

第一方審核又叫內(nèi)部HSE管理體系審核，是由公司的成員或其他人員以公司的名義進(jìn)行審核。這種審核是公司建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動(dòng)，可為有效地管理評(píng)審的和糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施提供信息。

第二方審核是公司為了選擇和評(píng)價(jià)合適的利益合作方，在合同簽訂前或依合同要求，由該公司的人員或由其他人員以該公司的名義對(duì)合作方進(jìn)行的審核。這種審核旨在為企業(yè)提供信任的證據(jù)。

第三方審核是由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方進(jìn)行的審核。

在第三方審核中，由國(guó)家認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)證制度的要求實(shí)施的以認(rèn)證為目的的審核，又稱為認(rèn)證審核，有時(shí)簡(jiǎn)稱認(rèn)證。認(rèn)證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書(shū)面保證，主要借助通過(guò)ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證來(lái)進(jìn)行。

在上述三種審核類型中，認(rèn)證審核的客觀程度最高。因此，認(rèn)證審核往往被稱為是具有權(quán)威性、公正性、客觀性的審核，具有更強(qiáng)的可信度。

二、項(xiàng)目的HSE審核

在項(xiàng)目管理過(guò)程中，HSE績(jī)效的好壞是衡量項(xiàng)目管理的重要關(guān)鍵指標(biāo)，所以圍繞提高改進(jìn)HSE管理各種措施都在持續(xù)開(kāi)展，HSE審核就是其中一項(xiàng)尤為重要的措施。

由于國(guó)際合作項(xiàng)目在實(shí)際的HSE管理中起點(diǎn)相對(duì)較高，其在國(guó)際領(lǐng)域中享有較高的HSE聲譽(yù)，所以在項(xiàng)目HSE管理過(guò)程中不會(huì)刻意去取得國(guó)內(nèi)的認(rèn)證審核。在項(xiàng)目管理過(guò)程中主要執(zhí)行第一方審核（內(nèi)審）和針對(duì)承包商的第二方審核。

1.項(xiàng)目的第一方審核

針對(duì)項(xiàng)目的第一方審核（內(nèi)審），主要基于作業(yè)管理方（甲方）的HSE管理期望值和承包商運(yùn)營(yíng)管理目標(biāo)，依據(jù)項(xiàng)目對(duì)HSSE風(fēng)險(xiǎn)控制框架和HSSE-MS管理體系的要求，對(duì)HSSE風(fēng)險(xiǎn)控制框架和HSSE-MS管理體系的完整性、執(zhí)行的充分性和有效性進(jìn)行評(píng)估。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的不足，根據(jù)作業(yè)管理方（甲方）的HSE政策和HSSE-SP標(biāo)準(zhǔn)提供建議和指導(dǎo)，進(jìn)而提高整個(gè)項(xiàng)目的HSE業(yè)績(jī)表現(xiàn)。審核的依據(jù)和范圍包括HSSE風(fēng)險(xiǎn)控制框架中所涉及的要素（如：圖1），項(xiàng)目作業(yè)管理方（甲方）管轄的所有可運(yùn)行設(shè)施和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、承包商和其他項(xiàng)目的管理過(guò)程。審核是基于“風(fēng)險(xiǎn)管理”的審核，不是每個(gè)設(shè)施的各個(gè)方面都要進(jìn)行審核，但是對(duì)于特殊要素還是要進(jìn)行抽樣審核，包括現(xiàn)有管線、中轉(zhuǎn)站以及管匯、在建的管線等。

1.1.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)審核分類

項(xiàng)目合作方為國(guó)際化的油氣開(kāi)發(fā)公司，其公司HSE管理起源較早基礎(chǔ)扎實(shí)，其體系建立已相對(duì)完善，第一方審核（內(nèi)審）不在停留在體系的完整性，更多地集中在體系執(zhí)行過(guò)程的細(xì)節(jié)方面的檢查驗(yàn)證，為了確保關(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)”控制體系的執(zhí)行和控制措施的落實(shí)，以及重大HSSE危害和影響控制的完備性和有效性，特別重視對(duì)關(guān)鍵HSSE風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域進(jìn)行審核。下面列舉幾個(gè)HSSE風(fēng)險(xiǎn)管理框架中要求的要素：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理

在審核風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，主要從危害和控制措施清單的完整性、HSSE關(guān)鍵活動(dòng)的制度以及責(zé)任界定劃分、崗位HSSE能力、工作許可程序完整性適用性以及現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行情況、變更管理、應(yīng)急計(jì)劃的完備性、對(duì)發(fā)生事故的調(diào)查及跟蹤、HSSE領(lǐng)導(dǎo)力及文化的體現(xiàn)和建設(shè)等方面進(jìn)行審核取證。

（2）資產(chǎn)完整性和工藝安全

關(guān)于資產(chǎn)完整性和工藝安全方面的審核，主要集中在設(shè)施設(shè)備設(shè)計(jì)過(guò)程中的工藝安全性基礎(chǔ)要求是否得到應(yīng)用（例如：設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的制定和使用，以及審計(jì)、批準(zhǔn)過(guò)程），在設(shè)備設(shè)施設(shè)計(jì)、使用、維護(hù)過(guò)程中是否有該方面的技術(shù)權(quán)威介入過(guò)程（例如：設(shè)備減損的審批過(guò)程和評(píng)審），資產(chǎn)管理經(jīng)理職能的責(zé)任和職責(zé)是否明確并得到嚴(yán)格執(zhí)，設(shè)備設(shè)施運(yùn)行的完整性（例如：閥門(mén)、過(guò)壓保護(hù)、腐蝕等等），HSSE關(guān)鍵崗位能力和保證HSSE關(guān)鍵設(shè)備和安全性的確認(rèn)、維護(hù)、檢驗(yàn)和控制。

（3）個(gè)人安全

針對(duì)個(gè)人作業(yè)安全的執(zhí)行和落實(shí)情況，主要包括各種現(xiàn)場(chǎng)基礎(chǔ)規(guī)章制度遵守執(zhí)行情況（救命規(guī)則、場(chǎng)地守則、黃金守則、酒精藥物使用管理方針的執(zhí)行），個(gè)人防護(hù)用品的最基本要求及現(xiàn)場(chǎng)員工執(zhí)行和使用情況，是否建立了問(wèn)題發(fā)現(xiàn)和干預(yù)的監(jiān)管程序以及執(zhí)行情況。針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的特殊作業(yè)，建立特殊區(qū)域作業(yè)規(guī)程和安全作業(yè)慣例：密閉空間作業(yè)、高空作業(yè)、廠區(qū)和設(shè)備的安全隔離、挖掘作業(yè)、吊裝作業(yè)、其它相關(guān)作業(yè)。

（4）承包商HSE管理

項(xiàng)目的HSE管理的主要對(duì)象就是承包商，在第一方審核（內(nèi)審）過(guò)程中，是針對(duì)項(xiàng)目作業(yè)管理者（甲方）對(duì)承包商的HSE管理要求，驗(yàn)證作業(yè)管理者是否對(duì)承包商進(jìn)行了有效的HSE管理，是否按照作業(yè)管理者集團(tuán)公司的期望推動(dòng)承包商的HSE管理工作。主要包括對(duì)承包商HSSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制、對(duì)合同HSE風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、承包商HSE確保行動(dòng)計(jì)劃完成的情況、承包商HSE業(yè)績(jī)管理、是否根據(jù)合同類型進(jìn)行承包商以及承包合同分類管理。

（5）安保風(fēng)險(xiǎn)控制

通常所指的HSE管理指得是健康、安全、環(huán)境，項(xiàng)目作業(yè)管理者集團(tuán)公司把安保工作也列入了第一方審核（內(nèi)審）范疇，稱為HSSE。安保風(fēng)險(xiǎn)控制審核主要是驗(yàn)證項(xiàng)目是否有效履行作業(yè)管理者集團(tuán)公司的安保標(biāo)準(zhǔn)。

圖1 項(xiàng)目第一方審核依據(jù)

（6）道路運(yùn)輸安全

同樣在作業(yè)管理者集團(tuán)公司對(duì)作業(yè)管理者管理的項(xiàng)目審核時(shí)，將道路交通運(yùn)輸安全也列入審核范疇，主要考察驗(yàn)證項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中對(duì)作業(yè)管理者集團(tuán)公司有關(guān)道路運(yùn)輸安全標(biāo)準(zhǔn)，包括駕駛員、車(chē)輛和行程管理等規(guī)定執(zhí)行的有效性。

1.2.審核問(wèn)題的分類

針對(duì)審核的發(fā)現(xiàn)項(xiàng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣評(píng)估其等級(jí)確定提高整改的行動(dòng)時(shí)間和行動(dòng)方，按照審核程序指南要求，審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題可評(píng)估為五個(gè)等級(jí)：嚴(yán)重、高級(jí)、中級(jí)、低級(jí)、合規(guī)性問(wèn)題。

嚴(yán)重：審核所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有可能對(duì)作業(yè)管理者集團(tuán)公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致嚴(yán)重不良負(fù)作用并可能對(duì)其他作業(yè)管理者的項(xiàng)目或公司產(chǎn)生明顯的影響，因此，應(yīng)立即對(duì)高級(jí)管理層提出書(shū)面警告。強(qiáng)制性跟進(jìn)嚴(yán)重發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的整改過(guò)程，其整改進(jìn)度要在董事會(huì)下級(jí)委員會(huì)層面上承諾擔(dān)保。

高級(jí)：審核所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有可能對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致較嚴(yán)重的負(fù)面影響，向被審計(jì)者提出書(shū)面警告。強(qiáng)制性跟進(jìn)高級(jí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的整改，其整改進(jìn)度要在業(yè)務(wù)單位層面上擔(dān)保。對(duì)多重高級(jí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的整改進(jìn)度，要上報(bào)董事會(huì)下級(jí)委員會(huì)層面。

中級(jí)：審核所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可能對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的影響。強(qiáng)制性跟進(jìn)對(duì)中級(jí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的整改，其整改進(jìn)度要在業(yè)務(wù)層面上擔(dān)保。

低級(jí)：審核發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)不會(huì)對(duì)作業(yè)管理者集團(tuán)公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的影響，但糾正后能夠強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制框架。這個(gè)級(jí)別的發(fā)現(xiàn)項(xiàng)不會(huì)在報(bào)告中體現(xiàn)，而會(huì)向業(yè)務(wù)部門(mén)溝通建議改進(jìn)（非強(qiáng)制性）。

合規(guī)性：審核發(fā)現(xiàn)的任何法律法規(guī)的合規(guī)性發(fā)現(xiàn)項(xiàng)均屬于這一類。這類發(fā)現(xiàn)項(xiàng)必須在盡可能短的時(shí)間內(nèi)整改或取得相關(guān)政府部門(mén)的許可。

在審核活動(dòng)結(jié)束后要就本次審核完成相應(yīng)報(bào)告，在報(bào)告中記錄審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受被審核方的卓越實(shí)踐，并和被審核方方就發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的整改行動(dòng)方、完成時(shí)間達(dá)成共識(shí)。向被審核方征求審核報(bào)告草稿意見(jiàn)并討論后達(dá)成共識(shí)。盡量在審核組離開(kāi)前達(dá)成共識(shí)，在審核結(jié)束后一周內(nèi)審核報(bào)告，包括發(fā)現(xiàn)項(xiàng)及其相應(yīng)的整改方案。

2.項(xiàng)目的第二方審核

項(xiàng)目執(zhí)行的第二方審核主要是針對(duì)承包商的HSE-MS審核，目的是為了驗(yàn)證澄清承包商的HSE-MS是否完善健全，體系執(zhí)行是否有效，是否滿足項(xiàng)目對(duì)承包商的HSE-MS要求，從而保證承包商在項(xiàng)目作業(yè)的HSE良好表現(xiàn)，持續(xù)提高承包商HSE管理業(yè)績(jī)。

在項(xiàng)目執(zhí)行對(duì)承包商的第二方審核時(shí)，主要有兩種類型的審核：第一種是在給承包商授標(biāo)前，針對(duì)承包商投標(biāo)時(shí)的承諾以及HSE確保的書(shū)面文件對(duì)承包商進(jìn)行HSE管理的澄清審核，主要考察驗(yàn)證承包商在自己公司內(nèi)部是否按照其在投標(biāo)時(shí)承諾以及HSE確保的文件中所列舉的那樣進(jìn)行HSE管理，審核結(jié)果作為是否授標(biāo)給這家承包商的主要依據(jù)。第二種是在承包商履行合同過(guò)程中，由作業(yè)管理者（甲方）定期對(duì)其進(jìn)行HSE符合性審核，考察驗(yàn)證其在履行合同過(guò)程中是否按照作業(yè)管理者（甲方）的HSE管理要求來(lái)推動(dòng)其自身的HSE管理，其HSE管理是否符合項(xiàng)目不斷提高的HSE期望，是否在針對(duì)作業(yè)管理者（甲方）提出的HSE期望在不斷的持續(xù)的改進(jìn)，通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)承包商的HSE管理不符合項(xiàng)目管理要求的地方，不斷推動(dòng)承包商的HSE管理更趨于作業(yè)管理者的HSE期望，提升項(xiàng)目的HSE管理業(yè)績(jī)。

2.1.承包商的澄清審核

審核依據(jù)是甲方在招標(biāo)時(shí)提到的承包商履行合同應(yīng)該滿足的基本的HSE要求和承包商在投標(biāo)時(shí)承諾的HSE保障文件（如：表2），通過(guò)對(duì)承包商的HSE澄清審核，判斷其在投標(biāo)時(shí)的HSE承諾保障是否屬實(shí)，考察其HSE管理狀況是否滿足和甲方合作的要求，其HSE管理體系建立是否完備、合法合規(guī)。根據(jù)各要素評(píng)估得分比重得出承包商的綜合分值，大于80%為綠色、50%到79%是黃色、小于50%是紅色，如果處于紅色得分區(qū)域該承包商將不考慮其為項(xiàng)目服務(wù)，審核只是對(duì)承包商的一個(gè)綜合評(píng)估，沒(méi)有正式的審核報(bào)告提交，不對(duì)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)進(jìn)行要求整改，只是通過(guò)審核評(píng)價(jià)承包商是否可以和其建立合作關(guān)系。

表2供應(yīng)商/承包商授標(biāo)前 HSSE 調(diào)查表部分樣表

2.2.承包商的符合性審核

依據(jù)作業(yè)管理者（甲方）的HSE管理體系要求，對(duì)承包商分別在領(lǐng)導(dǎo)力和承諾，政策和策略目標(biāo)，組織、職責(zé)、資源、標(biāo)準(zhǔn)和文件，危害和影響管理，計(jì)劃和程序，實(shí)施和監(jiān)督，審核，管理回顧，八個(gè)HSE管理體系要素將進(jìn)行詳細(xì)審核，針對(duì)每個(gè)要素都有幾方面詳細(xì)的要求。審核過(guò)程中，對(duì)每個(gè)管理要素進(jìn)行分別審核，并對(duì)各個(gè)要素統(tǒng)一建立了四個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（如：圖2）：

第一級(jí)是HSE管理體系正處于開(kāi)發(fā)創(chuàng)建中，正在著力于解決主要問(wèn)題，包括承包商在內(nèi)的HSE案例和相關(guān)文件都是最新開(kāi)發(fā)的，并且能夠反映真實(shí)情況。

第二級(jí)是HSE管理體系已被編制成文件，并經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)，具有相應(yīng)的資源。在執(zhí)行落實(shí)過(guò)程中優(yōu)先滿足實(shí)現(xiàn)HSE管理目標(biāo)，并且也可以兼顧到大多數(shù)其他目標(biāo)。

第三級(jí)是HSE管理體系運(yùn)行正常并經(jīng)過(guò)驗(yàn)證測(cè)試，關(guān)鍵的系統(tǒng)管理程序已編制成文件，并且對(duì)HSE系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行測(cè)評(píng)。

第四級(jí)是針對(duì)HSE管理體系建立持續(xù)改進(jìn)的程序，并不斷對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和支持，所有的HSE管理體系要素均從根本上滿足HSE管理的要求。

圖2 承包商HSE管理體系審核分級(jí)表部分樣表

在審核過(guò)程中，對(duì)每個(gè)要素進(jìn)行評(píng)估看其能達(dá)到哪個(gè)級(jí)別，并給出相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，從一到四級(jí)為1到4分。每一個(gè)要素又有幾個(gè)子要素的評(píng)價(jià)項(xiàng)目，對(duì)應(yīng)每個(gè)子要素進(jìn)行評(píng)價(jià)給出分?jǐn)?shù)，最后一個(gè)要素的幾個(gè)子要素的評(píng)價(jià)得分進(jìn)行平均得出該要素在審核過(guò)程中評(píng)價(jià)所得的分值，對(duì)八個(gè)管理要素評(píng)價(jià)后的得分進(jìn)行平均就是該承包商此次審核的得分，項(xiàng)目規(guī)定在2分以上的承包商才符合為作業(yè)管理者（甲方）服務(wù)的要求。

三、HSE審核對(duì)管理績(jī)效的影響

項(xiàng)目通過(guò)有計(jì)劃地執(zhí)行各級(jí)HSE審核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決整改完善，不斷提高項(xiàng)目的HSE管理績(jī)效。HSE審核在項(xiàng)目管理承包商方面也起到了重要的作用，通過(guò)按計(jì)劃周期性的承包商審核，不斷檢查督促承包商按照項(xiàng)目要求提高完善自身的HSE管理體系，使得項(xiàng)目承包商HSE管理保持高效可控穩(wěn)步提升。由下圖3的兩家不同的承包商的審核結(jié)果可以看出項(xiàng)目承包商在HSE體系建設(shè)方面逐年提升。

圖3 項(xiàng)目承包商審核分值情況

HSE審核作為HSE管理的重要方法手段，其對(duì)推動(dòng)HSE管理績(jī)效提升有著舉足輕重的影響，在項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行過(guò)程中主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.通過(guò)項(xiàng)目自身的HSE審核以及對(duì)承包商的HSE審核，持續(xù)不斷的完善項(xiàng)目HSE管理體系，推動(dòng)了項(xiàng)目HSE績(jī)效穩(wěn)步提升，自項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行開(kāi)始到目前近八年的時(shí)間里未發(fā)生一次死亡事故。

2.通過(guò)持續(xù)的HSE審核整改完善，在項(xiàng)目?jī)?nèi)部逐步形成一個(gè)崇尚安全的良好氛圍，在開(kāi)始任何一項(xiàng)工作前都要首先考慮到相關(guān)的HSE事務(wù)，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期有效的審核管理建立起項(xiàng)目自己的安全文化。日漸成熟的安全文化反作用于項(xiàng)目員工，從而提升了項(xiàng)目HSE管理業(yè)績(jī)。

3.以承包商審核為手段，不斷深化對(duì)承包商的HSE管理。通過(guò)對(duì)承包商的周期性HSE審核，使得承包商對(duì)我們的HSE管理方法逐步熟悉，在合作過(guò)程中不斷向我們的HSE管理期望靠攏，潛移默化的影響承包商，在相互合作過(guò)程中更加順暢高效，推動(dòng)了項(xiàng)目HSE績(jī)效的整體提升。

4.通過(guò)HSE審核，保障HSE體系的健康高效運(yùn)行，提升HSE管理業(yè)績(jī)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的管理建設(shè)，現(xiàn)有的HSE體系均已比較完善，運(yùn)用HSE審核檢查監(jiān)測(cè)體系運(yùn)行的健康狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行過(guò)程中的不足并加以提高整改，同時(shí)推動(dòng)HSE管理業(yè)績(jī)的提升。

四、HSE審核對(duì)項(xiàng)目HSE管理的重要性分析

在項(xiàng)目管理中HSE管理是重要的一部分，任何體系的正常高效運(yùn)行都離不開(kāi)與之相配套的檢查監(jiān)督制度，HSE審核就是用來(lái)確保HSE體系運(yùn)行的完整性、符合性、適用性、持續(xù)有效性的檢查監(jiān)督實(shí)施方法。在項(xiàng)目管理運(yùn)行過(guò)程中，作業(yè)管理者主要作用是監(jiān)督管理項(xiàng)目的承包商使得項(xiàng)目安全高效運(yùn)作，實(shí)際作業(yè)的均為承包商，通過(guò)相關(guān)的HSE審核確保作業(yè)管理者和承包商的HSE管理符合項(xiàng)目運(yùn)行要求并不斷持續(xù)改進(jìn)，所以HSE審核對(duì)項(xiàng)目HSE管理尤為重要。

1.通過(guò)HSE審核提高項(xiàng)目的自身HSE管理水平，在項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中作業(yè)管理者的HSE體系運(yùn)行情況直接決定著作業(yè)管理者對(duì)承包商的HSE管理的效果和結(jié)果。作業(yè)管理者必須按計(jì)劃地對(duì)自己的HSE體系進(jìn)行定期審核，發(fā)現(xiàn)自己在HSE管理過(guò)程中存在的不足，為高效完成既定HSE目標(biāo)找出下步行動(dòng)方向持續(xù)改進(jìn)HSE管理，保持HSE體系的先進(jìn)性。

2.決定項(xiàng)目運(yùn)行順暢成功的關(guān)鍵一部分因素就是承包商的質(zhì)量，通過(guò)對(duì)承包商的HSE澄清審核為項(xiàng)目運(yùn)行選擇合適的承包商，從合同實(shí)施初期就對(duì)承包商介入必要的管理，為將來(lái)合同的正常高效運(yùn)行打好基礎(chǔ)。同時(shí)可以篩選淘汰那些不符合項(xiàng)目要求的承包商，為項(xiàng)目運(yùn)行消減因?yàn)檫x擇承包商不當(dāng)?shù)南鄳?yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

3.對(duì)承包商的管理，除了現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格要求其執(zhí)行項(xiàng)目的相關(guān)HSE規(guī)定外，同過(guò)通過(guò)定期的承包商符合性審核，考查驗(yàn)證其在履行合同過(guò)程中是否按照項(xiàng)目HSE管理要求來(lái)推動(dòng)HSE管理，是否針對(duì)項(xiàng)目不斷提高的HSE期望在不斷的持續(xù)的改進(jìn)，發(fā)現(xiàn)其與項(xiàng)目管理要求不符的地方，不斷推動(dòng)承包商的HSE管理更趨于項(xiàng)目的HSE管理期望，提升項(xiàng)目的HSE管理業(yè)績(jī)。

4.通過(guò)對(duì)承包商HSE審核從根本上推動(dòng)承包商的HSE管理，針對(duì)承包商的第二方審核是比較細(xì)致全面地HSE體系符合性審核，對(duì)承包商HSE體系的八個(gè)關(guān)鍵要素逐一審核評(píng)價(jià)，找出管理相對(duì)不足的方面，變相的推動(dòng)了承包商的HSE體系建設(shè)，相當(dāng)于承包商接受了一個(gè)不以取證為目的的提高自身HSE體系建設(shè)的獨(dú)立第三方審核，從根本上推動(dòng)了承包商的HSE管理。

5.審核的過(guò)程也是一個(gè)相互學(xué)習(xí)取長(zhǎng)補(bǔ)短的過(guò)程。對(duì)于第一方審核，項(xiàng)目是被審核方，通過(guò)審核專家的建議可以學(xué)習(xí)到好的行之有效的HSE管理方法，不斷提高項(xiàng)目的HSE管理。對(duì)于承包商的第二方審核，承包商是被審核方，通過(guò)對(duì)承包商的審核可以發(fā)現(xiàn)承包商在HSE管理方面的好的做法和經(jīng)驗(yàn)，推廣到項(xiàng)目HSE管理過(guò)程中。

HSE審核作為一種有效的HSE管理檢查監(jiān)督測(cè)評(píng)工具，通過(guò)HSE審核能夠確保HSE體系運(yùn)行的完整性、符合性、適用性、持續(xù)有效性，它是HSE管理必不可少的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。尤其在項(xiàng)目管理過(guò)程中，通過(guò)HSE審核不僅可以提高作業(yè)管理者自身的HSE管理業(yè)績(jī)，保持HSE體系的先進(jìn)性，同時(shí)也是項(xiàng)目管理承包商的必備利器，更是作業(yè)管理者和承包商共同成長(zhǎng)相互交流溝通的平臺(tái)。

參考文獻(xiàn)：

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管理體系審核準(zhǔn)則范文第5篇

隨著電力企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)改革，很多企業(yè)考慮到行業(yè)未來(lái)趨勢(shì)和自身的發(fā)展建立了多套的認(rèn)證體系，而企業(yè)中的體系管理人員均為兼職內(nèi)審員，受工作專業(yè)和工作環(huán)境的多重因素影響，多體系專業(yè)知識(shí)不夠深入，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求理解不夠透徹，執(zhí)行不夠到位，開(kāi)展跨專業(yè)體系管理內(nèi)審相對(duì)困難。如何建立一支專業(yè)素質(zhì)過(guò)硬的兼職內(nèi)審員隊(duì)伍成為企業(yè)亟待解決的問(wèn)題。

一、建立企業(yè)內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)小組

俗話說(shuō)“無(wú)規(guī)矩不成方圓”，要想做好企業(yè)內(nèi)審，首先要建立健全公司的內(nèi)審管理領(lǐng)導(dǎo)小組，制定推動(dòng)企業(yè)體系建設(shè)的工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作方法，明確負(fù)責(zé)人及各部門(mén)的職責(zé)，制定詳細(xì)的內(nèi)部審核計(jì)劃。組建一支專業(yè)的兼職內(nèi)審員隊(duì)伍，正確開(kāi)展企業(yè)內(nèi)部審核驗(yàn)證體系的有效性和符合性，及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)保證體系運(yùn)行有效。

內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)小組的建立，有利于企業(yè)的體系主管部門(mén)與領(lǐng)導(dǎo)層有效的溝通，便于審核小組及時(shí)、準(zhǔn)確地向管理層匯報(bào)企業(yè)內(nèi)審情況，使得企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識(shí)到管理體系內(nèi)部審核的重要性，引起領(lǐng)導(dǎo)層的重視，有利于推動(dòng)體系的有效運(yùn)行。

二、篩選專業(yè)人才組成內(nèi)審員小組

企業(yè)各類專業(yè)管理體系的關(guān)注重點(diǎn)不同，如：質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、技術(shù)管理、計(jì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理等，體系領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)篩選出具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)、非常熟悉組織運(yùn)作的各專業(yè)的管理技術(shù)骨干人員，并有一定比例的中高層人員參加，且業(yè)務(wù)部門(mén)和生產(chǎn)管理部門(mén)的人員應(yīng)占大多數(shù)，這樣的人員配置才能保證在審核時(shí)更多地關(guān)注生產(chǎn)和業(yè)務(wù)管理中的問(wèn)題，提高審核的有效性。同時(shí)專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)也十分重要，豐富的工作經(jīng)驗(yàn)是企業(yè)內(nèi)審員形成理論聯(lián)系實(shí)際工作能力的過(guò)程，沒(méi)有相關(guān)的工作經(jīng)歷，對(duì)審核區(qū)域的工作內(nèi)容、流程或工藝不熟悉，就難以開(kāi)展有效深入的審核。如何篩選出適合企業(yè)的內(nèi)審員，有效整合企業(yè)內(nèi)審員隊(duì)伍，是企業(yè)體系內(nèi)審過(guò)程中的重要問(wèn)題。

對(duì)于審核員的篩選條件：

1.具備專業(yè)知識(shí)與體系標(biāo)準(zhǔn)的能力。對(duì)于電力施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)內(nèi)審員需要了解送電、變電不同專業(yè)的施工特點(diǎn)，具備深厚的專業(yè)技術(shù)功底，了解質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、測(cè)量管理體系和工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范“四個(gè)管理體系五個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”的要求，雖然各專業(yè)管理體系的關(guān)注點(diǎn)不同，但都是企業(yè)整體管理體系中的子體系，它們之間相互聯(lián)系又存在區(qū)別，需要專業(yè)的內(nèi)審人員兼顧好各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系審核內(nèi)容，將審核標(biāo)準(zhǔn)的要求與實(shí)際專業(yè)知識(shí)有效的融合。對(duì)于多體系內(nèi)審工作的開(kāi)展，需要內(nèi)審員多年工作實(shí)踐的鍛煉，才能摸索出一條正確的審核方法。

2.具備溝通交流的能力。良好的溝通能力是內(nèi)審員開(kāi)展工作的有效手段。對(duì)于受審核部門(mén)和人員應(yīng)該做到審核溝通細(xì)致，耐心，對(duì)于不同層次的受審核人員從多角度予以建議，按其理解方式和接受程度將問(wèn)題闡述清楚，與受審核管理層溝通時(shí)應(yīng)做到明確輕重緩急、利害關(guān)系及可能造成的后果。同時(shí)通過(guò)內(nèi)部審核可以做到上傳下達(dá)的紐帶作用，將內(nèi)審中收集的基層員工對(duì)公司體系管理的要求和建議反饋至管理層，將公司最新的方針政策傳達(dá)給基層員工。

3.具備團(tuán)隊(duì)協(xié)作的能力與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。一個(gè)團(tuán)隊(duì)里的審核小組由各專業(yè)內(nèi)審員組成，協(xié)調(diào)審核團(tuán)隊(duì)內(nèi)部關(guān)系，審核員和審核組長(zhǎng)的關(guān)系，做出有效的判斷，合作協(xié)調(diào)不僅僅表現(xiàn)語(yǔ)言更表現(xiàn)在行為上。審核員應(yīng)善于觀察，在審核中善于發(fā)現(xiàn)企業(yè)基層的問(wèn)題，通過(guò)開(kāi)具觀察項(xiàng)、不符合項(xiàng)，提出企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中可能產(chǎn)生的無(wú)法預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。

4.具備撰寫(xiě)審核資料的能力。審核是一個(gè)過(guò)程，審核員應(yīng)有效的收集企業(yè)管理信息，建立審核思路，并形成有效的審核記錄與審核報(bào)告。對(duì)審核中的審核發(fā)現(xiàn)（不符合項(xiàng)）的統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、評(píng)價(jià)，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的正確性和完整性負(fù)責(zé)。

三、不斷強(qiáng)化兼職內(nèi)審員隊(duì)伍

企業(yè)內(nèi)審員的專業(yè)審核能力對(duì)內(nèi)審的有效性十分重要，他們不僅應(yīng)該了解公司施工專業(yè)知識(shí)，還應(yīng)該熟悉知道各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系的審核準(zhǔn)則，掌握審核的技巧，而要掌握這些能力勢(shì)必要通過(guò)培訓(xùn)和審核實(shí)踐。參加內(nèi)審員培訓(xùn)是獲得管理體系基礎(chǔ)知識(shí)和審核方法及技能的有效途徑，所有的內(nèi)審員都必須參加培訓(xùn)，通過(guò)考試取得內(nèi)審員證書(shū)后才能具備參加內(nèi)審的資格。

企業(yè)的體系主管部門(mén)應(yīng)該定期組織企業(yè)內(nèi)部審核員參加第三方組織的各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)換版培訓(xùn)，平時(shí)也應(yīng)該以交流座談會(huì)的形式，聘請(qǐng)資深審核員，進(jìn)行專業(yè)溝通指導(dǎo)，對(duì)內(nèi)審過(guò)程中存疑的問(wèn)題，進(jìn)行互動(dòng)交流，搭建企業(yè)體系內(nèi)部管理溝通平臺(tái)。

四、建立行之有效的激勵(lì)機(jī)制